期货从业资格之《期货法律法规》复习试题附参考答案详解【能力提升】

期货从业资格之《期货法律法规》复习试题第一部分单选题(50题)1、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员受机构处分后，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中选项A的1个工作日、选项B的3个工作日、选项C的5个工作日均不符合规定，而选项D的10个工作日是正确的报告时间期限。所以本题正确答案选D。2、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：A"

【解析】该题正确答案是A。依据相关金融监管规定，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。期货公司从事金融期货结算业务这样重要的金融业务活动，必须经过中国证监会的批准。而期货交易所主要负责组织并监督交易、结算和交割等业务；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥自律管理等职责；中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，它们均不具备批准期货公司从事金融期货结算业务的权限。"3、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。《期货从业人员管理办法》规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。选项B，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，主要针对证券行业进行自律管理，不负责期货从业人员从业资格相关工作。选项D，各期货公司是从事期货业务的经营机构，主要业务是为投资者提供期货交易服务等，没有认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的权限。综上，答案选C。4、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货相关从业人员违法犯罪行为的刑罚规定。题干描述的是期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约且造成严重后果的刑罚情况。《刑法》规定，对于上述行为造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A符合这一规定；选项B中“7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”不符合该罪行的法定量刑标准；选项C“3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金”与规定不符；选项D“5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金”也不符合相应法律条文的规定。综上，正确答案是A。5、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A.比例

B.金额

C.最高数额

D.数量

【答案】：D"

【解析】本题主要考查对持仓量概念的理解。持仓量是期货市场中的一个重要概念，它明确指的是期货交易者所持有的未平仓合约的数量。选项A中，比例通常用于表示部分与整体的关系，并非持仓量的定义；选项B，金额是通过合约数量与合约价格等因素计算得出的价值量，并非持仓量本身所表示的含义；选项C，最高数额不符合持仓量的定义范畴。所以本题正确答案是D。"6、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所未按规定通知追加保证金时赔偿责任的相关规定。题目中描述了期货公司交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，因行情向持仓不利方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的情形。依据相关规定，在这种情况下，期货交易所应当承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的60%。所以本题正确答案为D选项。7、期货交易所设监事会成员至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所监事会成员的人数要求。根据相关规定，期货交易所设监事会，监事会成员不得少于3人。所以在本题中，期货交易所设监事会成员至少需要3人，答案选B。"8、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本题考查非结算会员结算准备金余额相关规定。在期货交易等金融场景中，非结算会员的结算准备金余额有着重要意义。当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定的最低余额时，意味着其资金储备不足以满足交易要求和风险控制标准，为了保证交易的正常进行和市场的稳定，此时应当及时追加保证金或者自行平仓。而当结算准备金余额高于最低余额时，说明其资金状况良好，能够满足当前交易及相关规定要求，不需要进行追加保证金或自行平仓操作；当等于最低余额时，处于刚好满足规定的状态，一般不需要立即采取追加保证金或自行平仓措施；不等于最低余额包含了高于和低于两种情况，表述不准确。所以正确答案是A选项。"9、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的召开频次规定。依据《期货交易所管理办法》的相关内容，会员制期货交易所的会员大会每年召开1次。所以本题正确答案是A选项。"10、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可依据公司制期货交易所董事长的职权范围，对各选项进行逐一分析。选项A：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作公司制期货交易所董事长作为重要的管理角色，需要主持股东大会、董事会会议，以确保会议的顺利进行和有效决策，并负责董事会的日常工作安排与协调，该选项属于董事长的职权范畴。选项B：组织协调专门委员会的工作专门委员会在公司制期货交易所的运营和决策中起着重要作用，董事长需要对这些专门委员会的工作进行组织和协调，使各委员会能够高效协作，共同为交易所的发展服务，此选项也是董事长的职权之一。选项C：检查董事会决议的实施情况并向董事会报告董事长有责任监督董事会决议的执行情况，通过检查实施情况，能够及时发现问题并向董事会报告，以便董事会根据实际情况做出进一步的决策或调整，这是董事长履行管理职责的重要体现，属于其职权范围。选项D：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议通常组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议是总经理的职责，而非董事长的职权。所以该选项符合题意。综上，本题答案选D。11、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.银行

B.中国证券业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司建立并执行对非结算会员限仓制度的规定依据。选项A，银行主要从事金融存贷、资金结算等业务，与期货公司对非结算会员的限仓制度并无直接关联，所以A选项错误。选项B，中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要职责是对证券行业进行自律管理等，并不负责制定期货公司针对非结算会员的限仓制度，因此B选项错误。选项C，期货交易所是期货交易的场所和组织管理机构，对期货交易进行全面监管。全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度，以此来控制市场风险、保障期货交易的平稳有序进行，故C选项正确。选项D，中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，其主要负责制定宏观的监管政策和规则等，而具体的对非结算会员的限仓制度等操作层面的规定通常由期货交易所来制定，所以D选项错误。综上，本题答案选C。12、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员单位在客户开发方面应建立的制度相关知识。选项A“问责追究”，“问责”通常侧重于对特定行为或事件进行责任的追问和查证，一般多应用于对公职人员履职情况等方面的监督与追问情境，并不专门适用于期货行业客户开发制度中明确期货从业人员责任的范畴，所以该选项不符合题意。选项B“责任追究”，在期货行业，会员单位建立客户开发责任追究制度，能够清晰明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员在客户开发过程中的责任。当出现问题时，可以依据该制度对相关责任人进行责任追究，这有助于规范期货从业人员的行为，保障客户开发工作的合规性和有效性，故该选项正确。选项C“刑事责任”，是指犯罪行为应当承担的法律责任，是最严厉的一种法律责任形式。题干强调的是建立一种制度来明确相关人员责任，并非直接指向刑事犯罪层面的责任，刑事责任表述过于具体和单一，不能全面涵盖客户开发制度中责任明确与追究的整个范畴，所以该选项不正确。选项D“民事责任”，是指民事主体在民事活动中，因实施了民事违法行为，根据民法所承担的对其不利的民事法律后果或者基于法律特别规定而应承担的民事法律责任。同样，题干并非单纯强调民事方面的责任，它是一个更宽泛的客户开发责任制度，所以该选项也不符合要求。综上，本题答案选B。13、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司提名并聘任首席风险官需根据公司章程的规定来进行。选项B中由董事长提名并聘任不符合规定；选项C监事会主要是起到监督作用，并非负责提名并聘任首席风险官；选项D总经理也没有此方面规定的提名并聘任首席风险官的职责。所以本题正确答案是A。"14、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日

B.次日

C.3日内

D.7日内

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案时间规定。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。所以答案选A。B选项次日不符合规定；C选项3日内也不正确；D选项7日内同样不符合要求。15、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司口头通知控股股东

B.期货公司书面通知全体股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对被监管机构处罚事项的处理规定。依据相关规定，期货公司发生重大事件，如被监管机构处罚等，应当书面通知全体股东。选项A：口头通知控股股东不能确保信息准确、完整且规范地传达给所有股东，不符合对该重大事项处理的要求，所以选项A错误。选项B：期货公司书面通知全体股东，这种方式能保证信息的准确性和规范性，让全体股东都能及时、全面地了解公司被监管机构处罚这一重大情况，符合规定，所以选项B正确。选项C：仅在股东会上予以报告，可能存在部分股东未参会而无法及时知晓该情况的问题，不能保证全体股东都能第一时间获取信息，所以选项C错误。选项D：通知全体董事，再由董事通知股东，这种方式容易出现信息传递不及时、不准确甚至遗漏的情况，不符合规范的处理流程，所以选项D错误。综上，答案是B。16、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理与使用主体。接下来对各选项进行分析：-选项A：财政部主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等宏观财政事务的管理与调控，并不负责集中管理和统筹使用期货投资者保障基金，所以该选项错误。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，该选项正确。-选项C：期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，确保保证金的安全，并非集中管理和统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以该选项错误。-选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责集中管理和统筹使用期货投资者保障基金，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。17、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以

【答案】：D

【解析】本题考查对《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的理解。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，当投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，在经营机构满足相关规定的条件下，并非应当向其销售相关产品或者提供相关服务，“应当”意味着必须这么做，这不符合实际规定，A选项错误。“暂缓”表示暂时推迟，该办法并未规定在这种情况下要暂缓销售或提供服务，B选项错误。“拒绝”也不符合规定，因为在满足条件时是可以进行销售或服务提供的，而不是直接拒绝，C选项错误。“可以”体现了在符合相关规定条件下，经营机构有向投资者销售相关产品或者提供相关服务的可能性，这与办法规定相符，所以本题正确答案为D。18、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在销售产品或提供服务过程中的职责要求。《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当勤勉尽责、审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。选项A“勤勉尽责，审慎履职”准确符合上述规定要求；选项B“诚实信用，勤勉尽责”，“诚实信用”并非此处强调的关键核心职责表述；选项C“公平对待，审慎履职”，“公平对待”也不是该情境下规定的完整准确表述。综上，答案选A。19、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理客户进行期货交易

【答案】：D

【解析】本题可根据证券公司开展中间介绍业务的相关规定来逐一分析选项。选项A协助办理开户手续是证券公司开展中间介绍业务时可以提供的服务之一。证券公司可以凭借自身的资源和专业知识，帮助客户完成期货开户的相关手续，这有助于期货市场的客户拓展和业务开展，所以该选项不符合题意。选项B提供期货行情信息也是证券公司中间介绍业务的常见内容。通过向客户提供及时、准确的期货行情信息，能使客户更好地了解期货市场动态，做出合理的投资决策，因此该选项也不符合要求。选项C证券公司为客户提供期货交易设施，方便客户进行期货交易操作，这也是中间介绍业务允许的服务范畴，所以此项也不符合题意。选项D根据相关规定，证券公司开展中间介绍业务时，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。代理客户进行期货交易违背了中间介绍业务的规范和原则，存在较大的风险且不符合业务规定，所以证券公司开展中间介绍业务不应当提供此项服务，该选项符合题意。综上，答案选D。20、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明

【答案】：B

【解析】本题可根据专业投资者证明材料的相关规定，对各选项进行逐一分析。专业投资者是指具备较强的投资知识、经验和风险承受能力的投资者。自然人投资者申请划分为专业投资者时，通常需要提交能够证明其金融资产、专业能力等方面的相关材料。选项A：近1个月本人的金融资产证明文件金融资产证明文件可以直观地反映投资者的资产状况，是判断其是否具备专业投资者条件的重要依据之一。例如银行存款证明、证券账户资产证明等，能够证明投资者拥有一定的资金实力和投资能力，所以该选项是可能需要提交的证明材料。选项B：近2年收入证明一般来说，申请划分为专业投资者主要关注的是投资者当前的金融资产状况、专业知识和职业资格等，而近2年收入证明并不能直接体现其作为专业投资者所需具备的核心要素，所以通常不会将其作为申请专业投资者的证明材料，该选项符合题意。选项C：职业资格证书职业资格证书能够证明投资者在金融领域或相关行业具有专业的知识和技能，例如证券从业资格证书、基金从业资格证书等。这些证书可以表明投资者具备从事相关投资活动的专业能力，是申请成为专业投资者的重要证明材料之一。选项D：工作证明工作证明可以说明投资者的职业背景和工作经历，判断其是否在金融行业或相关领域有一定的工作经验和专业知识。例如在证券公司、基金公司等金融机构工作的经历，有助于证明其具备专业投资者的条件，所以工作证明也是可能需要提交的材料。综上，答案选B。21、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.监督管理

D.行业监管

【答案】：A

【解析】本题可根据各管理类型的定义及相关监管主体，结合中国期货业协会、期货交易所的性质来判断其对期货公司实行的管理方式。选项A：自律管理自律管理是指行业内的组织通过制定规则、规范等，对其成员进行自我约束和管理，以维护行业秩序、促进公平竞争等。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，期货交易所也是自我管理的法人组织，它们依据自身制定的章程、规则等对期货公司进行自律管理，规范期货公司的经营行为，确保期货市场的平稳、有序运行。所以该选项正确。选项B：行政管理行政管理通常是指国家行政机关运用行政权力对社会事务进行的管理活动。中国期货业协会和期货交易所并非行政机关，不具备行政管理的职能，所以它们不能对期货公司实行行政管理。该选项错误。选项C：监督管理监督管理一般是指专门的监管机构依据法律法规对特定对象进行的监督和管理。对期货公司进行监督管理的主要是中国证券监督管理委员会等专门监管机构，而不是中国期货业协会和期货交易所，所以该选项错误。选项D：行业监管行业监管通常是指政府相关部门对某个行业进行的全面管理和监督。中国期货业协会和期货交易所虽然在期货行业中发挥着重要作用，但它们不是政府监管部门，不具有行业监管的行政权力，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。22、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对于王某使用伪造学历证书申请期货公司总经理一职，中国证监会及其派出机构可采取的惩罚措施。分析各选项A选项：根据相关规定，对于通过提供虚假材料等不正当手段申请行政许可的行为，中国证监会及其派出机构可以不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找人伪造假学历证书来申请期货公司总经理一职，属于提供虚假材料申请行政许可，所以该选项符合规定。B选项：题干中的情况主要是申请环节使用虚假材料，重点在于对行政许可申请的处理，而“予以警告，并处3万元以下罚款”通常不是针对这种单纯在申请环节使用虚假学历而未造成其他严重后果情况下的典型处罚方式，所以该选项不符合。C选项：题干仅提及王某申请职位使用假学历这一申请环节的问题，还未涉及期货公司是否聘任该人员，所以“要求期货公司解聘该人员”表述不符合当前情况，该选项不正确。D选项：题干中没有体现出情节严重的相关信息，而且现阶段主要是在申请环节，尚未达到可以暂停或者撤销任职资格的阶段，所以该选项不正确。综上，正确答案是A。23、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。

A.期货公司董事的配偶

B.期货公司董事的父母

C.期货公司股东的关联人

D.期货公司股东

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。依据相关规定，期货公司董事、监事、高级管理人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。本题中A选项期货公司董事的配偶符合此限制条件，不能作为期货公司本公司资产管理业务客户；B选项期货公司董事的父母，并未在禁止范围内；C选项期货公司股东的关联人，也不在禁止成为客户的范畴；D选项期货公司股东本身也没有被限制为不能作为本公司资产管理业务的客户。所以不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是期货公司董事的配偶，答案是A选项。"24、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B.承担50%的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%

D.不承担赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司与客户对交易结算结果通知方式未作约定或约定不明确时的责任承担问题。当期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确时，依据相关规定，期货公司应当承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%，所以本题应选A选项。B选项中承担50%的赔偿责任不符合相关规定；C选项需承担部分赔偿责任且赔偿额不超过损失的30%也是错误的；D选项不承担赔偿责任更是与实际情况不符。25、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．

A.提高保证金收取标准

B.降低风检管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务时的禁止行为。选项A，提高保证金收取标准，这实际上是一种增加风险保障的措施，能够在一定程度上降低期货交易的潜在风险，对期货公司和市场的稳定有积极作用，并非禁止行为。选项B，降低风检管理要求是不被允许的。风检管理是期货公司保障交易安全和合规的重要手段，向股东、实际控制人及其关联人提供服务时降低风检管理要求，可能会破坏市场公平公正的环境，增加交易风险，甚至可能导致期货公司面临较大的经营风险，严重影响金融市场的稳定。所以该选项正确。选项C，降低手续费收取标准在市场竞争中是较为常见的商业行为，虽然可能会影响期货公司的收入，但它本身并不违反相关规定，只要符合市场的定价原则和公司的经营策略，是可以操作的。选项D，提高手续费收取标准也是期货公司根据自身经营情况和市场情况自主决策的一种商业行为，只要在合理合法的范围内进行，并不会被禁止。综上，答案选B。26、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货公司不可以向股东作出最低收益、分红的承诺。期货市场具有不确定性和风险性，收益情况受到多种因素影响，无法保证最低收益或固定分红。向股东作出此类承诺违反了市场规律和相关规定，所以该选项表述错误。选项B：依据《中华人民共和国公司法》等相关规定，公司股东通常按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，期货公司作为公司的一种，同样遵循此规则，该选项表述正确。选项C：根据相关法规要求，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，以对公司的重大事项进行审议和决策，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》和公司章程是公司运营和管理的重要依据，期货公司股东会应当按照这些规定，对职权范围内的事项进行审议和表决，以确保公司决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，本题答案选A。27、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所上市交易品种的批准主体。选项A，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，并不负责期货交易所上市交易品种的批准，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理的作用，没有批准期货交易所上市交易品种的权限，故B选项错误。选项C，国务院期货监督管理机构派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要负责辖区内相关期货市场的一线监管工作，对期货交易所上市交易品种没有最终的批准权，因此C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所上市交易品种应当经其批准，所以D选项正确。综上，本题正确答案为D。28、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单

【答案】：D

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中综合评估里投资经历一项的期货交易经历证明。在金融期货投资者适当性制度的综合评估投资经历部分，需要投资者提供能够证明其期货交易经历的材料。选项A，外汇买卖交割单主要体现的是外汇交易情况，并非期货交易，不能作为期货交易经历证明，所以A项错误。选项B，记账式国债买卖记录反映的是国债交易，属于债券投资范畴，并非期货交易，不能作为期货交易经历证明，所以B项错误。选项C，股票对账单记录的是股票交易信息，股票交易与期货交易是不同类型的金融交易，不能作为期货交易经历证明，所以C项错误。选项D，商品期货交易结算单能够明确体现投资者参与商品期货交易的情况，是期货交易经历的直接证明，符合要求，所以D项正确。综上，正确答案是D。29、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。选项A，中国证监会主要负责对全国证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，并非是本题所涉及人员任职资格的核准机构，所以A选项错误。选项B，核准主体是期货公司住所地的中国证监会派出机构，而非拟任人员所在地的中国证监会派出机构，所以B选项错误。选项C，符合相关规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等，并不负责核准本题所涉及人员的任职资格，所以D选项错误。综上，本题答案选C。30、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的相关规定来分析各选项。选项A期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益并不归属期货公司。所以选项A错误。选项B期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。其产生的利息以及运用所产生的各种收益等应归属于期货投资者保障基金本身，以不断充实该基金，更好地发挥其保障投资者权益的作用。所以选项B正确。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非盈利机构。其主要职责是组织和监督期货交易等，并不享有期货投资者保障基金产生的利息及相关收益。所以选项C错误。选项D期货投资者保障基金管理机构负责基金的筹集、管理和使用等工作，但基金产生的利息以及运用所产生的各种收益并非归属该管理机构，管理机构只是履行管理职责。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。31、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时的财务指标要求。对于持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的情形，规定其净资产应不低于实收资本的一定比例，或有负债应低于净资产的一定比例，并且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。逐一分析各选项：-A选项：净资产不低于实收资本的30%，或有负债低于净资产的30%，不符合相关规定，所以A选项错误。-B选项：同样，净资产不低于实收资本的30%，或有负债低于净资产的50%，也不符合要求，B选项错误。-C选项：净资产不低于实收资本的50%，但或有负债低于净资产的30%并非正确比例，C选项错误。-D选项：根据规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。32、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司经理层人员申请任职资格时所需推荐人书面推荐意见的数量。依据相关规定，期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交2名推荐人的书面推荐意见，所以本题正确答案是C。"33、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（）。

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易相关规定来判断交易损失的承担主体。在期货交易中，期货公司有义务规范地为客户下达交易指令，避免出现混码交易等违规操作。混码交易是指期货公司将不同客户的交易指令混合在一起进行操作，这种行为违反了期货交易的基本规则和要求。本题中，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，这属于期货公司自身的违规行为。而甲作为客户，其指令已经入场成交并产生了交易损失。按照相关规定，因期货公司的违规行为导致客户交易损失的，应当由期货公司承担全部责任。选项A，期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，在本题中，交易损失是由期货公司的混码交易行为导致，并非期货交易所的原因，所以期货交易所不承担交易损失，A选项错误。选项B，甲是正常的期货交易客户，其本身并无过错，交易损失是由期货公司违规混码交易造成，不应由甲与期货公司各承担一部分，B选项错误。选项C，由于是期货公司的混码交易这一违规行为致使甲产生交易损失，所以交易损失完全由期货公司承担，C选项正确。选项D，甲是因期货公司的违规行为而遭受损失，并非自身原因导致，不应完全由甲承担交易损失，D选项错误。综上，答案选C。34、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的规定。证券期货经营机构为加强资产管理计划的久期管理，规定了不得设立不设存续期限的资产管理计划，同时对封闭式资产管理计划的期限作出了明确要求。在本题所给的选项中，根据相关规定，封闭式资产管理计划的期限不得低于90天，所以答案选D。35、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员执业过程中应遵守的行为规范来进行分析。选项A，执业纪律是期货从业人员在执业过程中必须严格遵守的规则和要求，它规范着从业人员的行为，确保其在合法合规的框架内开展业务，所以执业纪律属于期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。选项B，专业胜任能力是指从业人员具备从事期货业务所需的专业知识、技能和经验。只有具备良好的专业胜任能力，才能为客户提供准确、有效的服务，保障期货市场的正常运行，因此专业胜任能力是期货从业人员应遵守的行为规范内容之一。选项C，职业品德是期货从业人员在执业过程中应遵循的道德准则和行为规范，如诚实守信、公正公平等。良好的职业品德有助于维护期货行业的声誉和形象，促进市场的健康发展，所以职业品德也属于期货从业人员必须遵守的行为规范。选项D，职业创新能力主要侧重于在工作中创造新的方法、思路或产品等，虽然创新能力对行业发展有一定的推动作用，但它并非期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。综上，答案选D。36、期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.会员

C.客户

D.用货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所向会员收取的保证金的归属问题。保证金是指在期货交易中，期货交易所向会员收取的一定数额的资金，用于保证会员履行交易合约。根据相关规定，期货交易所向会员收取的保证金属于会员所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。接下来分析各个选项：-选项A：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，并不拥有期货交易所向会员收取的保证金，所以A项错误。-选项B：如前文所述，期货交易所向会员收取的保证金属于会员所有，B项正确。-选项C：这里强调的是期货交易所向会员收取的保证金，并非直接涉及客户保证金，主体不同，所以C项错误。-选项D：期货交易所只是负责管理和监督保证金的使用，并不拥有保证金，所以D项错误。综上，答案选B。37、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准机构。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格需要经过中国证监会核准，所以该选项正确。选项B：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责核准期货公司相关人员的任职资格，所以该选项错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范、开展从业人员资格管理等，但不具有核准期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的权限，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构是期货市场的监管主体，但在实际操作中，中国证监会受国务院期货监督管理机构的授权，对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格进行核准，而不是国务院期货监督管理机构直接核准，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。""38、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的渠道。依据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的管理等工作，其网站会对期货从业人员资格公示信息进行公布。而中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，指定媒体主要是承担信息发布等职责，中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，负责辖区内的监管工作，虽然这些主体在期货行业监管等方面都有重要作用，但通常并非是查询期货从业人员资格公示信息的专门渠道。所以期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息，答案选D。39、首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席风险官是期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。根据相关规定和职业操守，首席风险官有责任保守所在期货公司的商业秘密和客户信息。选项A，题干强调的是首席风险官在履行职责过程中对特定主体商业秘密和客户信息的保守，客户本身的信息保护虽然重要，但不是此语境下的重点主体，且首席风险官更直接关联期货公司业务。选项C，期货交易所是进行期货交易的场所，有其自身的管理和保密机制，首席风险官主要负责的是期货公司内部事务，并非直接对期货交易所的信息保密。选项D，“自身”表述不准确，这里强调的是首席风险官对外部主体信息的保守，而不是自身信息。所以本题答案选B。40、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本题可根据股票组合β系数的计算公式来求解C股票的β系数。步骤一：明确股票组合β系数的计算公式股票组合的β系数等于各股票占用资金比例与对应β系数乘积之和，公式为：\(\beta_{组合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(\beta_{组合}\)为股票组合的β系数，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分别为A、B、C三种股票占用资金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分别为A、B、C三种股票的β系数。步骤二：确定已知条件已知某投资者购买A、B、C三种股票占用资金比例分别为\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相对于某个指数而言的β系数为\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；该股票组合的β系数\(\beta_{组合}=1\)。步骤三：代入已知条件求解\(\beta_{C}\)将上述已知条件代入公式\(\beta_{组合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分别计算等式右边前两项的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)则原方程变为：\(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移项可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)两边同时除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)综上，C股票的β系数应为0.92，答案选B。41、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所董事会会议召开和议事规则的依据。《期货交易所管理办法》明确规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。期货交易所章程是对期货交易所的组织架构、运营规则等方面进行全面规范的重要文件，董事会作为期货交易所的重要决策机构，其会议召开和议事规则必然要遵循章程的规定，以确保决策过程的规范性和合法性。选项A，交易规则主要是对期货交易本身的具体操作流程、交易合约等进行规定，与董事会会议的召开和议事规则并无直接关联。选项C，股东大会是公司的最高权力机构，主要行使重大事项的决策权，但它并不直接规定董事会会议的召开和议事规则。选项D，证监会是期货市场的监管机构，主要负责对期货市场进行监督管理，制定相关监管政策和法规，但并非是公司制期货交易所董事会会议召开和议事规则的直接依据。综上，正确答案是B。42、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司股东虚假出资或抽逃出资行为时国务院期货监督管理机构的处理措施。选项A，仅责令限期改正并处罚款，没有涉及到对股东持有期货公司股权的处理，不能从根本上解决虚假出资或抽逃出资可能带来的问题，所以该选项不准确。选项B，通知出境管理机关依法阻止其出境，一般是在涉及重大违法犯罪且可能逃逸等特定情形下才会采取的措施，对于股东虚假出资或抽逃出资行为，此措施并非直接和常规的处理方式，所以该选项不符合规定。选项C，当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构责令其限期改正，以促使股东纠正不当行为；并可责令其转让所持期货公司的股权，这样能避免因股东的违规行为对期货公司的稳定运营造成持续影响，该项符合相关规定。选项D，限制转让财产或者在财产上设定其他权利，这主要是对财产权的一种限制，不能直接解决股东出资不实的核心问题，也不是针对该行为的主要处理方式，所以该选项不合适。综上，答案选C。43、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】：B

【解析】本题是关于通过期货从业资格考试后可取得何种证明的单项选择题。解答本题的关键在于明确期货从业资格考试合格证明的颁发主体。根据相关规定，通过期货从业资格考试的人员，会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。选项B符合这一规定。选项A中提到的资格证书并非通过考试后直接取得的，而是在后续满足一定条件后才可能获得，所以A选项错误。中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并不颁发期货从业资格考试合格证明和从业资格证书，因此选项C和选项D均不正确。综上，本题正确答案是B。44、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员后向协会报告的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是A选项。45、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各罪名的定义和构成要件，对乙期货交易所的行为进行分析判断。选项A：走私罪（共犯）走私罪是违反海关法规，逃避海关监管，运输、携带、邮寄国家禁止进出境的物品、国家限制进出境或者依法应当缴纳关税和其他进口环节代征税的货物、物品进出境的行为。构成走私罪的共犯，要求行为人与走私犯罪的实行犯有共同的走私故意和共同的走私行为。在本题中，乙期货交易所并未参与甲公司的走私行为，也没有与甲公司形成共同的走私故意，其行为主要是为甲公司走私犯罪所得资金进行转账等操作，故不构成走私罪（共犯）。选项B：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而提供资金账户，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外等行为。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并将资金折换成外汇汇往甲公司在香港的账户，同时收取“手续费”，其行为符合洗钱罪的构成要件，构成洗钱罪。选项C：逃汇罪逃汇罪是指公司、企业或者其他单位，违反国家规定，擅自将外汇存放境外，或者将境内的外汇非法转移到境外，数额较大的行为。逃汇罪的主体通常是外汇管理法规规定的负有外汇管理义务的单位和个人，其行为主要是擅自处理本单位合法持有的外汇。而本题中乙期货交易所处理的是甲公司走私犯罪所得资金，并非合法持有的外汇，故不构成逃汇罪。选项D：单位受贿罪单位受贿罪是指国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的行为。单位受贿罪的主体是特定的国有单位，且收取财物的行为通常与单位的职务行为相关。乙期货交易所并非国家机关、国有公司等特定主体，其行为也不符合单位受贿罪的构成要件，故不构成单位受贿罪。综上，乙期货交易所的行为构成洗钱罪，答案选B。46、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题考查客户开户资料及其影像资料的保存主体。在期货业务中，为了确保客户开户资料及其影像资料的完整性、安全性和可追溯性，规定由期货公司总部及各营业部统一保存。因为期货公司各营业部是直接与客户接触、办理开户业务的一线部门，掌握着客户开户的第一手资料，而期货公司总部则需要对整体的客户资料进行统筹管理和监督，两者结合才能全面、有效地保存客户开户资料及其影像资料。选项A，仅由期货公司总部保存，会导致各营业部手头的原始资料缺乏统一管理和留存，不利于资料的完整保存以及后续可能出现的查询、核对等工作。选项B，仅期货公司各营业部保存，缺乏总部层面的统一管理和监督，可能出现资料分散、管理标准不统一、容易丢失或损坏等问题。选项D，“期货公司总部或者各营业部”意味着只需要其中一方保存即可，这同样无法保证资料的全面性和完整性。综上所述，正确答案是C。47、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）．

A.吊销期货公司营业执照

B.注销期货公司期货业务许可证

C.强制转让期货公司股权

D.变更期货公司业务范国

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请停业相关规定中中国证监会的处理措施。依据相关规定，期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以注销期货公司期货业务许可证。下面对各选项进行逐一分析：A选项：吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门的职权，并非中国证监会的处理措施，所以A选项错误。B选项：符合相关规定，当期货公司出现停业期限届满后仍未能恢复营业的情况，中国证监会可以注销其期货业务许可证，B选项正确。C选项：题干所描述的情形并不涉及强制转让期货公司股权，C选项错误。D选项：题干情况与变更期货公司业务范围无关，D选项错误。综上，本题正确答案是B。48、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会的报告对象。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，需要将期货从业人员管理的有关情况定期向监管机构报告，以便监管机构全面了解行业动态，实施有效的监督管理。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场业务活动，并非中国期货业协会定期报告期货从业人员管理情况的对象。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内的监管工作，但中国期货业协会一般是向中国证监会整体报告情况，而不是直接向派出机构定期报告期货从业人员管理情况。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况无关。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，对期货行业进行集中统一监管。中国期货业协会作为行业自律组织，定期向其报告期货从业人员管理的有关情况，有助于中国证监会掌握行业人员管理状况，加强对期货行业的规范管理。所以中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，本题答案选D。49、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中交易指令约定不明确时损失赔偿责任的承担主体。根据题干，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，且期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，那么在这种情况下，除客户予以追认外，对于该交易造成客户的损失，应由期货公司承担赔偿责任。因为期货公司有责任规范交易流程、明确交易指令的下达方式，并证明交易的依据，如果不能履行这些责任，就需要对客户的损失负责。选项A，客户在此种情况下本身并无过错，不需要承担赔偿责任；选项B，期货从业人员是在期货公司的管理和安排下工作，责任主体并非期货从业人员；选项D，直接负责的主管人员虽然对公司运营有管理职责，但在这种情形下，赔偿责任主体是期货公司，而非直接负责的主管人员。所以本题正确答案是C。50、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对期货投资咨询业务操作留痕管理的相关规定。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非规定期货投资咨询业务材料保存年限和要求的主体。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责规定业务材料的保存要求。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，但在本题所涉及的期货投资咨询业务操作留痕管理中，具体规定保存年限和要求的是中国证监会。所以本题正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。

A.王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金

B.王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施

C.张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

D.王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施

【答案】：BD

【解析】本题可依据相关法律规定，对每个选项进行逐一分析。选项A期货交易所的保证金是期货公司向交易所缴纳的用于保证期货合约履行的资金，并非张某的财产。王某不能申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金，该选项错误。选项B张某在期货公司进行期货交易，其持仓属于其具有的财产权益。当王某起诉张某要求实现债权时，王某有权申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施，该选项正确。选项C当张某存在债务纠纷，王某申请执行时，法律并没有规定人民法院应当先对除保证金之外的其他财产进行冻结、查封和执行。在符合条件的情况下，是可以对保证金采取保全和执行措施的，该选项错误。选项D张某的保证金属于其财产的一部分，当王某起诉张某要求实现债权时，王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施，该选项正确。综上，正确答案是BD。2、客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的（）分别维护。

A.期货交易所

B.期货合约

C.期货交易品种

D.期货公司

【答案】：AD

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项，从而确定正确答案。选项A：期货交易所不同的期货交易所在交易规则、交易时间、结算方式等方面存在差异，监控中心需要根据不同期货交易所的特点，分别维护客户姓名、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，以确保信息与各期货交易所的业务要求相匹配，故该选项正确。选项B：期货合约期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。它主要是关于交易标的物的标准化约定，并非是监控中心分别维护客户信息的依据，故该选项错误。选项C：期货交易品种期货交易品种是指期货合约对应的商品或金融工具，如大豆、黄金、股指期货等。虽然不同交易品种的交易特点有所不同，但这并非是监控中心分别维护客户信息的关键因素，故该选项错误。选项D：期货公司不同的期货公司在运营模式、客户服务、风险管理等方面存在差异，监控中心需要根据不同期货公司的情况，分别维护相关客户信息，以适应不同期货公司的业务需求，故该选项正确。综上，答案选AD。3、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所的负责人的有（）

A.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

C.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D.3年内因违纪行为被撒销资格的律师

【答案】：ACD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于不得担任期货交易所负责人的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长，符合《期货交易管理条例》中关于“因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年”不得担任期货交易所负责人的规定。所以该选项正确。选项B6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，由于已超过《期货交易管理条例》规定的5年期限，因此该人员可以担任期货交易所的负责人。所以该选项错误。选项C5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理，符合《期货交易管理条例》中关于“因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年”不得担任期货交易所负责人的规定。所以该选项正确。选项D3年内因违纪行为被撤销资格的律师，符合《期货交易管理条例》中关于“因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年”不得担任期货交易所负责人的规定。所以该选项正确。综上，答案选ACD。4、作为期货交易所、监控中心的工作人员，应当()。

A.忠于职守，依法办事

B.保守期货公司和客户的商业秘密

C.不得利用职务便利牟取不正当的利益

D.礼貌待人

【答案】：ABC

【解析】这道题主要考查期货交易所、监控中心工作人员应遵循的职业准则。选项A，忠于职守、依法办事是对工作人员基本职业素养的要求。工作人员在履行职责过程中，需要忠诚地对待自己的岗位，依据法律法规开展工作，以保障期货市场的正常秩序和合法运行，所以选项A正确。选项B，保守期货公司和客户的商业秘密是工作人员应尽的义务。期货交易涉及大量敏感信息，若这些信息被泄露，可能会给期货公司和客户带来重大损失，影响市场的公平性和稳定性，因此工作人员必须严格保守商业秘密，选项B正确。选项C，不得利用职务便利牟取不正当利益是职业道德和法律的明确要求。工作人员利用职务之便获取不正当利益，不仅违反职业操守，还可能破坏市场的公正性和公信力，损害其他市场参与者的利益，所以选项C正确。选项D，礼貌待人虽然是一种良好的社交素养，但并非期货交易所、监控中心工作人员必须遵循的核心职业准则，相较于忠于职守、保守秘密和不谋取不正当利益，它不是本题所考查的关键内容，所以选项D不正确。综上，本题答案选ABC。5、（）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：CD

【解析】本题主要考查对组织经营机构履行适当性义务进行自律管理主体的了解。选项A分析中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是依法对证券期货市场实行集中统一监管，而非进行自律管理。它侧重于制定和执行相关的监管政策和法规，对市场进行全面的监督和管理，以维护市场秩序和保护投资者合法权益等，故A选项不符合题意。选项B分析中国证监会派出机构是中国证监会的下属分支机构，其主要职能是在辖区内贯彻执行国家有关证券、期货市场的方针、政策和法律、法规，依据中国证监会的授权对辖区内的证券、期货市场进行监督管理等，并非进行自律管理的组织，所以B选项不正确。选项C分析中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所，它对其会员等经营机构有自律管理的职责，会制定和执行相关的业务规则，规范市场参与者的行为，以促进期货市场的平稳运行，因此C选项正确。选项D分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人。其重要职责之一就是组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理，通过制定行业规范、开展会员培训和教育等方式，引导和监督经营机构依法合规开展业务，保障期货市场的健康发展，所以D选项正确。综上，本题的正确答案是CD。6、下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（）。

A.监管部门转交

B.书面实名投诉、举报,或匿名投诉

C.举报且线索清晰的

D.自律检查中发现

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一进行分析：A选项：监管部门在行政管理和行业监督等方面具有权威性和专业性，其转交的问题通常具有一定的可信度和重要性。协会对于监管部门转交的可能存在违规行为的线索，经初步核实后予以立案是合理且符合工作流程的，所以该选项正确。B选项：书面实名投诉、举报往往意味着投诉举报人愿意对自己提供的内容负责，其可信度相对较高；而匿名投诉虽然无法确定投诉人的身份，但也可能包含有价值的线索。协会对于这类投诉、举报经初步核实后予以立案，有助于广泛收集违规行为线索，维护行业秩序，因此该选项正确。C选项：当举报的线索清晰时，说明举报人能够提供较为明确的违规行为信息，如违规的主体、具体行为表现、时间地点等。这种情况下协会进行初步核实后予以立案，有利于提高调查效率，精准打击违规行为，所以该选项正确。D选项：自律检查是协会对其成员进行自我监督、规范行业行为的重要手段。在自律检查过程中发现可能存在的违规行为是常见的情况，协会对这些在自律检查中发现的问题经初步核实后予以立案，能够及时发现和纠正行业内的违规现象，促进行业的健康发展，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合协会经初步核实后予以立案的情形，本题答案为ABCD。7、期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

B.限制会员实物交割总量的

C.违反规定收取手续费的

D.任用不具备资格的期货从业人员的E

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所、非期货公司结算会员在不同违规情形下应承担的责任。以下对各选项进行逐一分析：A选项：当期货交易所、非期货公司结算会员违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定时，会对市场的资金安全和稳定运行造成威胁。为了维护期货市场的正常秩序和保证金的安全存管，需要对其进行严肃处理，包括对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款，因此该选项正确。B选项：限制会员实物交割总量的行为可能会破坏期货市场的正常交割秩序，影响市场的公平性和有效性。这种违规操作会干扰市场的正常运行，损害会员和投资者的合法权益。所以，对于这种情况，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分和相应罚款，该选项正确。