期货从业资格之《期货法律法规》模拟卷包带答案详解（综合题）

期货从业资格之《期货法律法规》模拟卷包第一部分单选题(50题)1、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于风险监管指标预警标准的规定。对于规定“不得低于”定标准的风险监管指标，中国证监会设置的预警标准是达到规定标准的120%。当风险监管指标达到此比例时，便进入预警范围。所以该题正确答案是B。"2、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。选项A，面谈虽然能直接与投资者交流，但缺乏书面记录，很难充分证明投资者已确认充分理解和接受相关告知与警示内容，所以该选项不正确。选项B，公证是一种对法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性予以证明的活动，并非期货经营机构对投资者进行告知、警示的常规送达形式，故该选项不符合题意。选项C，书面形式可以将告知、警示的内容明确记录下来，投资者进行确认后，能够留存证据证明其已充分理解和接受，这符合期货经营机构对投资者进行告知、警示的规范要求，所以该选项正确。选项D，电话沟通同样缺乏书面记录，难以有效证明投资者已确认理解和接受告知、警示内容，因此该选项也不正确。综上，本题正确答案是C。3、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。根据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以本题正确答案选D。"4、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保证金损失补偿的相关规定。选项A，在有期货投资者保障基金的情况下，并非直接让投资者自负损失，而是先由保障基金进行补偿，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B，当现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失时，按照规定会由后续缴纳的保障基金来继续补偿，该选项符合相关规定，当选。选项C，交易所在此情形下并无补偿期货投资者保证金损失的义务，所以该选项错误，予以排除。选项D，期货公司主要是从事期货经纪等业务，在现有保障基金不足补偿时，并非由期货公司来补偿投资者保证金损失，该选项不符合规定，予以排除。综上，答案选B。5、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格

【答案】：D

【解析】本题可根据实行会员分级结算制度的期货交易所的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在实行会员分级结算制度的期货交易所中，期货交易所是与结算会员进行结算的。这是该结算制度的基本运行模式之一，结算会员作为期货交易所与非结算会员及客户之间的中间层级，承担着重要的结算纽带作用，所以该选项说法正确。选项B：结算会员除了与期货交易所进行结算外，还负责对非结算会员进行结算。非结算会员由于不具备直接与期货交易所结算的资格，需要通过结算会员来完成相关结算业务，因此该选项说法正确。选项C：非结算会员接受客户的委托进行期货交易等相关业务后，需要对其受托的客户进行结算，以明确客户的交易盈亏等情况，该选项说法正确。选项D：实行会员分级结算制度的期货交易所，只有结算会员才具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具备这一资格，需要通过结算会员来进行相关结算操作，所以该选项说法错误。综上，答案选D。6、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构编报报告的报送对象。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。保障基金的筹集、管理、使用情况需要受到严格的监督和审查。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。财政部是国务院组成部门，主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施等。期货投资者保障基金管理机构定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部，以便这两个重要部门对保障基金的情况进行全面了解和监督，确保保障基金的规范运作和合理使用。而选项B仅提及财务部，表述不准确且不完整；选项C中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；选项D期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务等，它们并非接收保障基金相关报告的主体。所以本题正确答案是A。7、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此题考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于中国证监会审批证券公司申请介绍业务的时间规定。依据该办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内做出批准与否的决定，所以答案选D。"8、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货公司

B.该会员

C.期货公司和客户共同承担

D.期货交易所和期货公司共同承担

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所强行平仓后费用和损失的承担主体相关知识。在期货交易中，当期货交易所会员的保证金不足，且该会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓时，期货交易所会采取将该会员的合约强行平仓的措施。从权利与义务对等的角度来看，会员自身应履行维持保证金充足的义务，因其自身未履行该义务导致期货交易所进行强行平仓操作，那么由此产生的有关费用和发生的损失理应由该会员自己承担。选项A，期货公司并非此情况下强行平仓费用和损失的承担主体，所以A选项错误；选项C，题干描述的是会员保证金不足的情况，并非涉及期货公司和客户共同承担的情形，所以C选项错误；选项D，期货交易所是按照规定执行强行平仓操作，并非费用和损失的承担主体，与期货公司共同承担的说法也不符合相关规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。9、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，

A.中国期货业协会

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》来分析各选项。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、行业信息统计等工作，并非处理相关业务的直接负责主体，所以A选项不符合要求。选项B，期货公司住所地的中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司进行日常监督管理。在期货公司金融期货结算业务等相关事务中，其能够进行更直接、有效的监管和管理，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，本题正确答案为B选项。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，而不是处理期货公司金融期货结算业务的主要管理部门，所以C选项不正确。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，负责制定相关政策、法规并进行宏观监管，但对于期货公司金融期货结算业务的具体监管，通常由其派出机构来执行更为合适，所以D选项也不正确。综上，本题答案选B。10、（）负责组织期货从业人员资格考试。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题主要考查负责组织期货从业人员资格考试的主体。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试，以提升从业人员的专业素养和规范行业发展，该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会及其派出机构主要职责是对证券期货市场进行监督管理，维护市场秩序，保护投资者合法权益等，并非负责组织期货从业人员资格考试，该选项错误。选项C：国家外汇管理局主要负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等实行的管制措施，与期货从业人员资格考试的组织无关，该选项错误。选项D：财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策等，不负责组织期货从业人员资格考试，该选项错误。综上，正确答案是A。11、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请期货公司高级管理人员任职资格时免试取得期货从业人员资格的相关规定。根据规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。所以本题正确答案选C。12、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.从业人员所在机构

C.中国证监会及其有关派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会作出纪律惩戒决定后的报告对象。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向中国证监会及其有关派出机构报告。这是为了保证监管信息的及时传递，让中国证监会及其有关派出机构能及时掌握期货从业人员的纪律情况，从而有效进行行业监管，维护期货市场的正常秩序。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责期货保证金的安全存管监控工作，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定无需向其报告，所以A选项错误。选项B，从业人员所在机构虽然与从业人员有密切联系，但并不是中国期货业协会作出纪律惩戒决定后需要报告的特定对象，所以B选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定并非向其报告，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。13、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官提出辞职时向期货公司董事会提出申请的提前时间。在期货公司相关规定中，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。所以本题答案选C。14、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本题考查非结算会员结算准备金余额相关规定。在期货交易等金融场景中，非结算会员的结算准备金余额有着重要意义。当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定的最低余额时，意味着其资金储备不足以满足交易要求和风险控制标准，为了保证交易的正常进行和市场的稳定，此时应当及时追加保证金或者自行平仓。而当结算准备金余额高于最低余额时，说明其资金状况良好，能够满足当前交易及相关规定要求，不需要进行追加保证金或自行平仓操作；当等于最低余额时，处于刚好满足规定的状态，一般不需要立即采取追加保证金或自行平仓措施；不等于最低余额包含了高于和低于两种情况，表述不准确。所以正确答案是A选项。"15、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员对近亲属在本公司从事期货交易的报告期限规定。根据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。所以本题正确答案选C。16、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本题可根据不同处分类型的适用场景，结合《期货从业人员管理办法》相关规定进行分析。选项A：刑事处分刑事处分是指国家审判机关依据刑法的规定，对犯罪分子适用的剥夺其某种权益的强制处分，适用的对象是触犯刑法构成犯罪的人。协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的行为，通常未达到犯罪的程度，一般不适用刑事处分，所以选项A错误。选项B：纪律处分协会作为行业自律组织，对于其工作人员违反相关管理办法规定的行为，给予纪律处分是合理且符合行业规范的。通过纪律处分，可以对违规工作人员进行警示和教育，促使其遵守规定，维护行业秩序，所以选项B正确。选项C：民事处分民事处分主要涉及平等主体之间因财产关系和人身关系引起的纠纷处理，通常是通过民事赔偿、恢复原状等方式来解决。本题中协会工作人员的行为并非是平等主体之间的民事纠纷，故不适用民事处分，选项C错误。选项D：行政处分行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。协会不属于国家行政机关，其工作人员也不属于国家机关公务人员，所以不适用行政处分，选项D错误。综上，答案选B。17、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】：C

【解析】本题主要考查人民法院审理期货纠纷案件时确定当事人承担责任的类型。选项A，“故意”责任通常是指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生所应承担的责任。在期货纠纷案件中，单纯确定“故意”责任不能全面涵盖当事人应承担的各类责任，不能体现期货市场的特点和实际情况，所以A选项错误。选项B，“过失”责任是指行为人应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的责任。同样，仅以“过失”来确定当事人在期货纠纷中的责任，不能完整地体现期货市场的复杂性和特殊风险，故B选项不正确。选项C，期货市场本身具有高风险性，在期货交易过程中存在各种不确定因素。人民法院审理期货纠纷案件时，依法保护当事人合法权益，就是要根据具体情况确定当事人承担的“风险”责任，这样才能合理平衡各方利益，维护市场秩序。所以C选项正确。选项D，“市场”并不是一种具体的责任类型，不能确切地说明当事人在期货纠纷中应承担的法律后果，故D选项错误。综上，本题答案选C。18、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更注册资本且调整股权结构

C.变更业务范围

D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项。选项A期货公司进行合并、分立、停业、解散或者破产等重大事项，会对期货市场的稳定和参与主体的权益产生重大影响。国务院期货监督管理机构对这些事项进行审批，能够规范市场秩序，保障投资者的合法权益，维护期货市场的平稳运行，所以该事项需要经国务院期货监督管理机构批准，A选项不符合题意。选项B变更注册资本且调整股权结构，会改变期货公司的资金实力和股权架构，可能影响公司的经营策略和风险承受能力。为确保期货公司的稳健运营，国务院期货监督管理机构对这类事项进行审批，以监督和把控市场风险，所以该事项需要经国务院期货监督管理机构批准，B选项不符合题意。选项C变更业务范围意味着期货公司的经营活动将发生重大改变，不同的业务具有不同的风险特征和监管要求。国务院期货监督管理机构通过审批，可以评估新业务对期货市场的潜在影响，保障市场的健康发展，所以该事项需要经国务院期货监督管理机构批准，C选项不符合题意。选项D根据相关规定，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化才需要经国务院期货监督管理机构批准，而选项中说的是新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化，故该事项不需要经国务院期货监督管理机构批准，D选项符合题意。综上，答案选D。19、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所相关情况通知对象的知识点。根据规定，当期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知期货保证金监控中心。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，期货交易所的这些特定情况通常并非直接通知中国证监会。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，期货交易所不会将这些情况通知它。选项D，期货保证金存管银行主要负责保证金的存管等业务，并不负责接收期货交易所关于会员号变更、分级结算关系变更等相关信息。因此，正确答案是C。20、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。

A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响

B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响

C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响

D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响

【答案】：A

【解析】本题主要考查新的B期货公司申请金融期货结算业务资格会受哪些因素影响。分析题干条件-B期货公司曾在某年9月严重违规，公司董事长孙某、总经理王某负有责任并受到行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到警告并被处罚款。-第二年3月初，A证券公司参股B期货公司成为大股东，委派张某、李某出任B期货公司董事长和总经理，原副总经理赵某留任，原董事长孙某和总经理王某离职。-张某和李某证券从业经历超5年，赵某期货从业经历有8年且在B期货公司连续担任副总经理3年。对各选项进行分析A选项：新公司是A证券公司参股B期货公司后形成的，本质上相当于一个新的主体。原B期货公司的违规事件发生在公司股权结构和管理层大调整之前，且原负有责任的董事长和总经理已离职，新的高管团队是由A证券公司委派的张某、李某以及留任的赵某组成。所以除其他条件之外，新的B期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响，A选项正确。B选项：如前面所述，新公司在股权和管理层上有较大变动，旧的违规事件对新公司申请相关业务资格的影响不大，所以B选项错误。C选项：赵某期货从业经历有8年且在B期货公司连续担任副总经理3年，其具备一定的专业能力和经验，没有信息表明赵某会对新公司申请金融期货结算业务资格产生负面影响，所以C选项错误。D选项：原期货公司的董事长孙某和总经理王某已经离职，不再参与新公司的管理和运营，所以他们不会对新的B期货公司申请金融期货结算业务资格产生影响，D选项错误。综上，正确答案是A。21、期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.会员

C.客户

D.用货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所向会员收取的保证金的归属问题。保证金是指在期货交易中，期货交易所向会员收取的一定数额的资金，用于保证会员履行交易合约。根据相关规定，期货交易所向会员收取的保证金属于会员所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。接下来分析各个选项：-选项A：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，并不拥有期货交易所向会员收取的保证金，所以A项错误。-选项B：如前文所述，期货交易所向会员收取的保证金属于会员所有，B项正确。-选项C：这里强调的是期货交易所向会员收取的保证金，并非直接涉及客户保证金，主体不同，所以C项错误。-选项D：期货交易所只是负责管理和监督保证金的使用，并不拥有保证金，所以D项错误。综上，答案选B。22、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款

【答案】：C

【解析】本题考查基于期货经纪合同产生的责任承担相关的资金类型。选项A分析期货公司的短期借款通常是用于满足公司短期的资金周转需求，如日常运营资金等，并非专门用于承担基于期货经纪合同产生的责任，所以选项A不符合要求。选项B分析期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款，同样是短期资金安排，主要用于短期业务需求，不能有效保障对客户基于期货经纪合同产生责任的承担，故选项B不正确。选项C分析期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，具有长期稳定性和一定的债务保障性质。这种资金可以为期货公司在履行期货经纪合同过程中提供较为稳定的资金支持，能够在一定程度上保障对客户责任的承担，所以选项C正确。选项D分析期货公司的长期借款虽然是长期资金，但未明确体现出专门针对承担基于期货经纪合同责任的特点，相比之下，具有次级债务性质的长期借款更符合要求，因此选项D不合适。综上，答案选C。23、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。

A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

【答案】：D

【解析】这道题考查的是对营业部设施符合条件相关规定的理解。选项A，配备2条以上具有录音功能的电话线路，这有助于记录业务交流情况，保障业务的合规性和可追溯性，是符合营业部设施条件要求的。选项B，具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且配备2条以上网络通讯线路来保证营业部正常交易。多条网络通讯线路可以在一条线路出现故障时，确保仍能维持正常交易，降低因网络问题导致交易中断的风险，符合规范。选项C，采取双路供电，或者在单路供电情况下备用供电措施能提供正常业务运行4小时的供电时间，这可以保障营业部在电力供应出现问题时，仍有足够时间进行应急处理，保证业务的连续性，也是符合要求的。选项D，题目说应当配备1条以上网络通讯线路保证营业部正常交易，但为了确保交易的稳定性和可靠性，避免因单条网络线路故障而影响交易，通常要求配备2条以上网络通讯线路，所以该选项不正确。综上，答案选D。24、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司人员任用相关规定中关于不适当人选任用限制时长的知识点。根据相关规定，自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。因此该题的正确答案是B。25、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所限制结算会员结算业务范围后的报告时间规定。依据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。所以本题正确答案是A选项。26、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册、考试成绩等信息

B.从业资格注册、诚信记录等信息

C.从业人员注册、工作业绩等信息

D.从业人员注册、客户服务等信息

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A分析从业资格注册信息是需要公示和更新的重要内容，但考试成绩通常并非是期货从业人员信息数据库需要公示和及时更新的关键信息。考试成绩主要反映考生在考试时的表现，对于行业监管和公众了解从业人员情况而言，其重要性不如诚信记录等信息，所以选项A不符合要求。选项B分析从业资格注册信息能够明确从业人员是否具备合法从业的资格，是行业规范管理的基础，必须进行公示和及时更新。诚信记录体现了从业人员在从业过程中的道德和合规情况，对于维护期货市场的公平、公正、透明至关重要，也需要公示并及时更新，故选项B符合题意。选项C分析工作业绩虽然能在一定程度上反映从业人员的工作能力和成效，但它具有主观性和相对性，且不同岗位、不同时期的工作业绩衡量标准难以统一。相比之下，从业资格注册和诚信记录更能体现从业人员的基本从业条件和职业操守，是需要重点公示和更新的信息，所以选项C不正确。选项D分析客户服务情况同样具有较大的主观性和不确定性，且难以进行统一规范的记录和公示。而从业资格注册和诚信记录是客观且对行业监管和市场秩序影响更为关键的信息，应是信息数据库重点公示和更新的内容，所以选项D也不合适。综上，正确答案是B。27、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是通过制定行业规范、准则等，对期货从业人员进行自我约束和管理，促进期货行业的健康、有序发展。选项A“自律管理”，符合中国期货业协会的性质和职能定位。协会依据自身制定的章程和规则，对会员及从业人员的行为进行规范和监督，促使其遵守行业道德和职业操守，实现行业的自律发展。选项B“行政管理”通常是指政府行政部门运用行政权力，按照行政方式来进行管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项C“业务管理”表述过于宽泛，没有准确体现出中国期货业协会对期货从业人员管理的本质特征。选项D“监督管理”一般是具有法定监督职权的机构对特定对象进行的监管活动，而中国期货业协会的管理更侧重于自律层面，与监督管理的概念有所不同。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选A。28、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于申请期货公司总经理时所需推荐人书面推荐意见数量的规定。根据相关规定，申请期货公司总经理等高级管理人员任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。所以甲欲申请某期货公司总经理时，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，答案选A。29、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.会员大会

C.总经理

D.股东大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所专门委员会的设立主体。在会员制期货交易所的组织架构中，理事会是其重要的管理决策机构，负责对期货交易所的各项事务进行领导和管理。专门委员会是为了辅助理事会更好地履行职责、处理专业事务而设立的。理事会有权根据工作需要和实际情况来设立专门委员会，以提高决策的科学性和专业性。而会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决策权，一般不直接负责专门委员会的设立工作；总经理负责期货交易所的日常经营管理工作，主要侧重于执行层面的事务，通常没有设立专门委员会的职权；股东大会是公司制企业的权力机构，会员制期货交易所并不存在股东大会这一组织。所以，会员制期货交易所专门委员会由理事会设立，答案选A。30、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所总经理、副总经理的任免主体。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据相关规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免，该选项正确。选项B：理事会是会员制期货交易所的常设机构，对会员大会负责，但理事会并无权任免总经理、副总经理，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律、服务、传导等工作，并不负责会员制期货交易所总经理、副总经理的任免，该选项错误。选项D：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，但会员大会并不直接任免总经理、副总经理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。31、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所未按规定通知追加保证金时，因行情不利导致期货公司透支扩大损失的责任承担问题。依据相关规定，当期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，且由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失时，期货交易所承担主要赔偿责任。这是因为期货交易所有义务按照规定及时通知期货公司追加保证金，若其未履行该义务，对于由此造成的扩大损失具有主要过错。而期货公司在保证金不足时本身存在一定风险，但这种情况下主要责任在于期货交易所未按规定通知。所以本题正确答案是A选项。32、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。依据相关规定，期货业协会作为期货行业的自律性组织，有职责对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查。这一职能有助于规范期货市场秩序，保障期货行业的健康、有序发展。期货从业人员及其所在机构配合检查，是维护行业规范和市场秩序的必要举措。而中国证监会主要侧重于对整个证券期货市场进行宏观的监管和政策制定；公安机关主要负责刑事执法和维护社会治安；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动。所以B、C、D选项均不符合题意。"33、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）。

A.公司管理层提交

B.期货交易所提交

C.中国证券监督管理委员会提交

D.公司全体股东提交或进行信息披露

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司净资本等风险监管指标报告的提交对象。根据相关规定，期货公司每半年向公司董事会提交说明净资本等各项风险监管指标具体情况的书面报告，经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。选项A，公司管理层并非该报告的指定提交对象。选项B，期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，此报告无需向其提交。选项C，中国证券监督管理委员会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，但该报告经董事会审议通过后的提交方向并非是它。而选项D符合规定要求。所以本题正确答案是D。34、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所监事会的相关规定，对各选项逐一分析。A选项：监事会每届任期应为3年，而非2年，所以A选项错误。B选项：按照相关规定，监事会成员不得少于3人，该选项说法正确。C选项：监事会主席、副主席的任免，是由中国证监会提名，监事会通过，并非由股东大会通过，所以C选项错误。D选项：监事会设主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。35、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查时，对相关责任人员的罚款规定。依据相关法规，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以本题正确答案是B。36、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.董事长

B.监事

C.首席风险官

D.财务负责人

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来判断选项中属于经理层人员的角色。选项A：董事长董事长是公司董事会的领导，是公司的重要决策人员，主要负责召集和主持董事会会议等工作，并不属于经理层人员。经理层人员通常侧重于公司日常经营管理工作，而董事长的职责更侧重于战略决策和监督层面，所以选项A错误。选项B：监事监事的职责是监督公司的经营管理活动，确保公司运营符合法律法规和公司章程的规定，以维护股东的利益。他们不直接参与公司的日常经营管理决策和执行工作，因此不属于经理层人员，选项B错误。选项C：首席风险官首席风险官属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，在公司的日常运营和风险管理中扮演着重要角色，属于经理层的范畴，选项C正确。选项D：财务负责人财务负责人主要负责公司的财务管理和会计核算等工作，虽然也是公司重要的管理人员，但并不在《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所界定的经理层人员范围内，选项D错误。综上，本题的正确答案是C。37、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率。根据相关规定，会员制期货交易所理事会会议应至少每半年召开一次。选项A“两个月”、选项B“三个月”以及选项D“一年”均不符合法规要求的会议召开频率标准。所以本题正确答案是C。"38、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，会员制期货交易所的注册资本需划分为均等份额，并且由会员出资认缴。选项B提到的不同份额，不符合会员制期货交易所注册资本划分的要求；选项C的不同规模并非是对注册资本划分形式的准确表述；选项D的各种份额同样不符合规定的均等划分模式。所以正确答案是A选项。"39、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.4个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司报送经审计的年度风险监管报表的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。因此本题正确答案选D。选项A的20日、选项B的1个月以及选项C的2个月均不符合法规规定的时间要求。40、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

【答案】：C

【解析】本题考查非结算会员对交易结算报告内容有异议时的处理方式。在期货交易中，非结算会员与全面结算会员期货公司之间通常会签订结算协议，该协议会对相关事项的处理时间等进行明确约定。当非结算会员对交易结算报告的内容有异议时，按照规定，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议。选项A，非结算会员一般并非直接向期货交易所提出交易结算报告内容异议，而是向全面结算会员期货公司提出，所以A项错误。选项B，依据的是结算协议约定的时间，而非期货交易所规定的时间，所以B项错误。选项D，同理，既不是在期货交易所规定的时间，也不是直接向期货交易所提出，所以D项错误。综上所述，正确答案是C。41、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格时，中国证监会及其派出机构的处理措施。选项A：依据相关规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告，所以该选项正确。选项B：题干情形并不涉及“处以3万元以下罚款”这一处罚内容，所以该选项错误。选项C：题干仅提及对申请任职资格行为的处理，未涉及要求期货公司解聘该人员，所以该选项错误。选项D：“情节严重的，暂停或者撤销任职资格”并非是针对隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格这一行为直接的处理规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案选A。42、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对每个选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。这是为了确保保障基金的资金使用和财务状况能够清晰、准确地反映出来，便于监督和管理，保障基金的安全性和独立性，该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。专户存储可以有效防止保障基金与其他资金混用，保证资金专款专用，确保在需要时能够及时、足额地用于对投资者的保障，该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债通常具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资，既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金管理的原则，该选项说法正确。选项D期货投资者保障基金的筹集、管理和使用，由中国期货投资者保障基金管理机构负责，而中国证监会和财政部负责保障基金业务监管，并非负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，该选项说法错误。综上，答案选D。43、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.按会员注册资本比例确定的份额

B.不等份额

C.均等份额

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于会员制期货交易所注册资本的相关规定来进行解答。会员制期货交易所是一种非营利性的组织，其注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。这种均等份额的划分方式，有助于保证各会员在交易所中的平等地位和权利，避免因份额不均等而导致的权益差异。选项A“按会员注册资本比例确定的份额”，这种方式不符合会员制期货交易所注册资本划分的规定，因为会员制强调的是会员之间的平等，并非按照注册资本比例来确定份额。选项B“不等份额”也不符合相关规定，若划分成不等份额，可能会使部分会员在交易所中的话语权和权益出现较大差异，不利于交易所的公平、公正运作。选项D“均等股份”，股份通常用于公司制的企业，而会员制期货交易所与公司制在组织形式和性质上有所不同，所以该选项也不正确。综上所述，正确答案是C。44、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.商务部

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的对象。选项A：期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动等，并非是中国期货业协会定期报告期货从业人员管理有关情况的对象，所以A选项错误。选项B：期货公司董事会主要负责期货公司的经营决策等内部事务，与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的主体不相关，故B选项错误。选项C：商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，和期货从业人员管理情况的报告并无直接联系，因此C选项错误。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，所以D选项正确。综上，答案选D。45、期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议

B.主席会议

C.特定会员组成的会员大会

D.全体会员组成的会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查期货业协会的权力机构相关知识。期货业协会是期货行业的自律性组织，在整个行业的规范和管理中发挥着重要作用。对于其权力机构的确定，是行业组织架构和运行机制的关键内容。选项A，主任会议通常是负责处理日常事务或特定事项的会议安排，并不具备作为期货业协会权力机构的全面决策权和代表性，所以不能成为权力机构。选项B，主席会议主要是协会高层领导之间针对重要事务进行商议和探讨的会议形式，同样不具有广泛的代表性，不能涵盖协会全体成员的意志和利益，不能作为权力机构。选项C，特定会员组成的会员大会，由于其成员的特定性，不能全面代表期货业协会所有会员的利益和意愿，无法充分体现协会的民主性和广泛性，不符合权力机构的要求。选项D，全体会员组成的会员大会，涵盖了期货业协会的每一个会员，能够充分汇聚全体会员的意见和建议，代表了整个协会的利益和意志，符合权力机构广泛代表性和权威性的特点，所以期货业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。综上，本题正确答案为D。46、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》对期货公司净资本与风险资本准备的相关规定，来判断中国证监会派出机构应采取的监管措施。根据规定，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，即未达到规定标准。当期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。所以中国证监会派出机构应当责令该公司限期整改，A选项正确。而限制或暂停部分期货业务、限制有关股东行使股东权利、责令有关股东限期转让股权等监管措施，通常是在期货公司出现更为严重的违规或风险问题时才会采取的，本题中仅净资本未达风险资本准备的标准，未达到需要采取这些更为严厉措施的程度，故B、C、D选项错误。综上，答案选A。47、根据以下材料，回答题。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得以他人名义参与期货交易

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：A

【解析】本题是关于期货从业人员行为规范的单项选择题。破题点在于准确理解每个选项所涉及的行为规范内容，并结合相关规定判断哪个选项是符合题目要求的正确答案。选项A该选项指出“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”。从行业规范角度来看，这种规定是为了确保从业人员能够专注于本职工作，避免因兼任其他职务而产生利益冲突，影响本职工作的公正性和客观性，维护所在机构和客户的利益，这是合理且必要的行业准则，所以该选项正确。选项B“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，此行为明显违反了基本的商业道德和期货市场的诚信原则。虚假宣传会误导投资者做出错误的决策，严重损害投资者的利益，破坏市场的正常秩序。但这并非本题的正确答案，因为它与题目所要求的核心行为规范不相符。选项C“不得以他人名义参与期货交易”，这一规定是为了保证期货交易的真实性和合法性，防止出现冒用他人身份进行交易的违法行为，维护市场的安全和稳定。然而，它也不是本题的正确选项。选项D“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，这种行为会损害投资者的利益，使投资者在不了解真实情况的前提下参与交易，破坏了市场交易的公平性和透明度。但它同样不是本题的正确答案。综上，经过对各个选项的分析，正确答案是A。48、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时相关人员任职时间的规定。题干中明确指出期货公司申请金融期货交易结算业务资格，在董事长、总经理和副总经理中，至少要有1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，同时还需要连续担任期货公司董事长或者高级管理人员达到一定年限。选项A，5年并不符合该特定规定，所以A选项错误。选项B，4年也不是规定中的年限，B选项错误。选项C，根据相关规定，此年限应为3年，所以C选项正确。选项D，2年同样不符合要求，D选项错误。综上，本题正确答案是C。49、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.公司董事会

D.公司住所地期货交易所

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。A项：被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况，该项符合规定，故A项正确。B项：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非被免职的首席风险官解释说明情况的对象，所以B项错误。C项：公司董事会是公司的决策机构，被免职的首席风险官通常不是向公司董事会解释说明情况，所以C项错误。D项：公司住所地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督等工作，并非被免职的首席风险官解释说明的对象，所以D项错误。综上，答案选A。50、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人等备案材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人等备案材料。选项A中，住所地的期货交易所不负责接收期货公司变更法定代表人的备案材料；选项C，工商行政管理机构主要负责企业的注册登记等工商方面事务，并非接收该备案材料的主体；选项D，国务院国有资产监督管理机构主要对国有资产进行监督管理，也与期货公司变更法定代表人备案材料提交无关。所以本题答案选B。"第二部分多选题(20题)1、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）。

A.违反法律.法规禁止性规定

B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.不以真实身份从事期货交易的

【答案】：ABC

【解析】本题可依据相关法律法规，对每个选项是否能认定期货经纪合同无效进行逐一分析。选项A期货市场的运行和管理受到一系列法律法规的约束，若期货经纪合同违反法律、法规禁止性规定，其签订的行为本身就不具有合法性，合同自然应被认定无效。因为法律、法规的禁止性规定是为了维护市场秩序、保障交易安全和公平，如果合同违反这些规定，就会对市场环境和其他主体的合法权益造成损害，所以违反法律、法规禁止性规定的期货经纪合同应当认定为无效。选项B从事期货经纪业务需要具备相应的主体资格，这是由期货市场的专业性和风险性决定的。没有从事期货经纪业务主体资格的机构或个人开展期货经纪业务，由于其可能缺乏必要的专业知识、风险管理能力和监管约束，无法为客户提供规范、安全的期货交易服务，会导致交易的不确定性和风险大幅增加，损害客户利益和市场秩序，所以此类合同无效。选项C不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易时，一方面可能自身无法理解期货交易的规则和风险，另一方面这种不合法的参与行为也会扰乱期货市场的正常秩序。期货市场对于参与主体有一定的准入要求，目的是保障交易的公平性、稳定性和安全性。当客户主体资格不符合要求时，所签订的期货经纪合同不具有合法性，应认定为无效。选项D不以真实身份从事期货交易虽然违反了一定的交易规范和诚信原则，但并不必然导致期货经纪合同无效。这种行为可能会引发其他方面的法律责任，如监管部门的处罚等，但合同本身的效力并不因为身份不真实而直接丧失，合同的主要条款和交易行为在符合其他有效要件的情况下，仍然可能被认定有效。综上，应当认定期货经纪合同无效的选项是A、B、C。2、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括()。

A.资质测试合格证明

B.申请书

C.学历和学位证明

D.两位推荐人的书面推荐意见

【答案】：BC

【解析】本题主要考查申请期货公司营业部负责人任职资格应提交的材料。对各选项的分析A选项：资质测试合格证明并非申请期货公司营业部负责人任职资格必须提交的材料，所以A选项不符合要求。B选项：申请书是向相关部门表明申请意向和相关情况的重要文件，在申请期货公司营业部负责人任职资格时是应当提交的材料，故B选项正确。C选项：学历和学位证明能够反映申请人的教育背景和知识水平，是评估其是否具备担任该职位能力的重要依据，属于申请时应当提交的材料，因此C选项正确。D选项：两位推荐人的书面推荐意见通常不是申请期货公司营业部负责人任职资格所必需提交的材料，所以D选项不正确。综上，答案选BC。3、对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（）。

A.被告所在地的中级人民法院

B.被告所在地的高级人民法院

C.期货交易所所在地的中级人民法院

D.期货交易所所在地的高级人民法院

【答案】：ABD

【解析】本题可依据相关法律规定判断各选项中法院对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件是否具有管辖权。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第一条规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。选项A：被告所在地的中级人民法院根据上述规定，此类案件应由期货交易所所在地的中级人民法院管辖，而不是被告所在地的中级人民法院，所以被告所在地的中级人民法院对此类案件不具有管辖权，该选项正确。选项B：被告所在地的高级人民法院同样依据规定，管辖法院是期货交易所所在地的中级人民法院，并非被告所在地的高级人民法院，所以被告所在地的高级人民法院对此类案件不具有管辖权，该选项正确。选项C：期货交易所所在地的中级人民法院由相关规定可知，期货交易所所在地的中级人民法院对此类案件具有管辖权，该选项不符合题意，错误。选项D：期货交易所所在地的高级人民法院根据规定，具有管辖权的是期货交易所所在地的中级人民法院，而非高级人民法院，所以期货交易所所在地的高级人民法院对此类案件不具有管辖权，该选项正确。综上，答案选ABD。4、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用的方式有：

A.查询、收集投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.其他现场或非现场沟通等

【答案】：ABCD

【解析】本题考查经营机构了解投资者信息可采用的方式。《办法》规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息。在了解这些信息时，有多种方式可供选择：-选项A：查询、收集投资者资料是一种常见且基础的方式。通过查询相关档案、收集投资者主动提供或已有的资料等，可以获取投资者多方面的信息，如基本身份信息、投资经历等，所以该选项正确。-选项B：问卷调查是一种有针对性地获取投资者信息的有效手段。经营机构可以根据自身需求设计问卷，涵盖投资者的财务状况、风险承受能力、投资目标等内容，从而全面了解投资者，该选项正确。-选项C：知识测试能够了解投资者对投资相关知识的掌握程度，进而推断其投资经验和风险认知能力。通过设计合理的知识测试题目，可以考察投资者对金融产品、投资风险等方面的了解，为后续的产品销售和服务提供参考，该选项正确。-选项D：其他现场或非现场沟通等方式具有灵活性和多样性。现场沟通可以是面对面的交流，经营机构工作人员能直观地观察投资者的反应和态度，更好地把握投资者需求；非现场沟通如电话沟通、线上交流等，方便快捷，不受时间和空间的限制，同样可以获取投资者信息。所以该选项正确。综上，ABCD四个选项所列举的方式都是经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，充分了解投资者信息可以采用的方式，本题答案选ABCD。5、出现（）等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A.保障基金总额足以覆盖市场风险

B.保障基金总额达到5亿元人民币

C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

【答案】：ACD

【解析】本题可依据相关规定，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A当保障基金总额足以覆盖市场风险时，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。因为保障基金的主要作用就是在期货公司出现风险时弥补投资者的损失，若保障基金总额已经足以应对市场可能出现的风险，那么继续缴纳保障基金的必要性就降低了，所以这种情况下可以暂停缴纳，该选项正确。选项B题干中并未提及保障基金总额达到5亿元人民币时，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金这一规定，保障基金是否暂停缴纳并非基于达到特定金额（5亿元人民币）来判定，所以该选项错误。选项C期货交易所、期货公司遭受不可抗力时，其正常的经营和财务状况会受到严重影响，此时经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。不可抗力是无法预见、无法避免且无法克服的客观情况，会对期货交易所和期货公司的运营造成极大冲击，使其可能暂时不具备缴纳保障基金的能力，所以这种情况符合暂停缴纳的条件，该选项正确。选项D当期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险时，它们会面临巨大的资金压力和经营困境，经中国证监会、财政部批准，可暂停缴纳保障基金。重大突发市场风险会使期货公司的经营环境急剧恶化，资金周转困难，为了帮助其度过难关，在满足规定程序的情况下可以暂停缴纳，该选项正确。综上，本题的正确答案是ACD。6、期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。

A.经济实力

B.投资经历

C.专业知识

D.风险偏好

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司实行投资者适当性管理制度时对客户情况的了解内容。期货公司实行投资者适当性管理制度，旨在切实保障投资者权益，为投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务。为了严谨评估客户的风险承受能力，期货公司需要全方位了解客户的相关情况。选项A，经济实力是评估客户风险承受能力的关键因素之一。经济实力较强的客户在面对投资损失时，可能具备更强的承受能力；反之，经济实力较弱的客户对风险的承受能力相对有限。因此，了解客户的经济实力有助于期货公司为其提供合适的产品或服务。选项B，投资经历反映了客户过往的投资活动和经验。有丰富投资经历的客户，可能对市场有更深入的了解和认识，具备一定的投资技巧和风险意识；而投资经历较少的客户，可能对投资市场较为陌生，需要更多的指导和风险提示。所以，投资经历对于评估客户的风险承受能力和投资需求至关重要。选项C，专业知识水平影响着客户对投资产品的理解和判断能力。具备较高专业知识的客户，能够更好地理解投资产品的特点、风险和收益情况，从而做出相对理性的投资决策；而专业知识匮乏的客户，可能在投资过程中面临更大的风险。因此，了解客户的专业知识是评估其风险承受能力的重要方面。选项D，风险偏好体现了客户对风险的态度和意愿。有些客户偏好高风险、高收益的投资产品，愿意承担较大的风险以获取更高的回报；而有些客户则更倾向于低风险、稳健的投资产品，追求资产的保值增值。期货公司只有了解客户的风险偏好，才能为其提供符合其意愿的产品或服务。综上，期货公司在实行投资者适当性管理制度时，需要了解客户的经济实力、投资经历、专业知识和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。本题答案为ABCD。7、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）。

A.期货从业资格证书

B.期货投资咨询业务资格申请书

C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D.申请日前4个月的期货公司风险监管报表

【答案】：BC

【解析】本题可依据期货公司申请期货投资咨询业务资格所需提交申请材料的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货从业资格证书是个人从事期货行业的资格证明，并非期货公司申请期货投资咨询业务资格时应提交的申请材料，所以A选项错误。选项B期货投资咨询业务资格申请书是期货公司向相关部门表明其申请期货投资咨询业务资格意愿和具体情况的重要文件，是申请过程中必不可少的材料，故B选项正确。选项C股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件体现了公司股东对于申请该业务的决策和支持，反映了公司整体的意愿和决策程序，是申请期货投资咨询业务资格时需要提交的重要材料之一，因此C选项正确。选项D申请期货投资咨询业务资格时，应提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表，而不是4个月的，所以D选项错误。综上，本题正确答案选BC。8、取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A.董事

B.独立董事

C.监事

D.营业部负责人

【答案】：ACD

【解析】本题可根据相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：董事取得经理层人员任职资格的人员担任董事职务时，由于其已经具备了一定的管理能力和任职资格，在这种情况下，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。所以选项A正确。选项B：独立董事独立董事需要具备独立的判断能力和专业知识，其任职资格有着特定的要求，与经理层人员任职资格有所不同。取得经理层人员任职资格的人员担任独立董事时，需重新申请任职资格，不能直接按照经理层人员的任职资格来担任该职务。所以选项B错误。选项C：监事取得经理层人员任职资格的人员担任监事职务时，不需要重新申请任职资格，拟任职期货公司可依法依规为其办理任职手续。所以选项C正确。选项D：营业部负责人对于取得经理层人员任职资格的人员，当他们担任营业部负责人这一职务时，同样不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定办理其任职手续即可。所以选项D正确。综上，答案选ACD。9、期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中金所

B.中期协

C.证券交易所

D.工商局

【答案】：AB

【解析】本题可根据各机构的职能来分析每个选项。选项A：中金所中国金融期货交易所（中金所）是经国务院同意，中国证监会批准，专门从事金融期货、期权等金融衍生品交易与结算的公司制交易所。它负责对期货市场进行一线监管，有权根据业务规则和自律规则，对期货公司违反投资者适当性制度要求的行为进行纪律处分。所以选项A正确。选项B：中期协中国期货业协会（中期协）是期货行业的自律性组织，接受中国证券监督管理委员会和社会团体登记管理机关的业务指导和监督管理。其主要职责之一就是制定期货业行为准则、业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理，对于期货公司违反投资者适当性制度要求的情况，中期协能够依据自律规则进行纪律处分。所以选项B正确。选项C：证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。它主要负责证券市场的交易组织与监管，并不直接对期货公司进行管理和纪律处分。因此，该选项不符合题意。选项D：工商局工商局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，其监管范围侧重于各类市场经营主体的登记注册、市场交易行为规范等方面，并非专门针对期货市场的自律管理机构，一般不会对期货公司违反投资者适当性制度要求的行为进行纪律处分。所以该选项错误。综上，本题正确答案选AB。10、期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A.期货公司破产

B.变更业务范围

C.期货公司合并

D.变更注册资本且调整股权结构

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》等相关规定，对各选项进行分析判断。选项A：期货公司破产当期货公司申请破产时，其涉及到复杂的债权债务处理、客户权益保障等多方面的问题，需要国务院期货监督管理机构进行严格审查和监管。国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定，所以选项A正确。选项B：变更业务范围期货公司变更业务范围是一项重大事项，可能会对公司的经营风险、市场竞争力以及客户利益产生重大影响。国务院期货监督管理机构需要对其变更业务范围的可行性、合规性等进行全面评估，并且应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定，所以选项B