期货从业资格之《期货法律法规》提分评估复习含答案详解（培优b卷）

期货从业资格之《期货法律法规》提分评估复习第一部分单选题(50题)1、证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。

A.资产管理业务

B.经纪业务

C.中间介绍业务

D.融资融券业务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司相关业务活动的概念。选项A资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为，并非为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务，所以A选项错误。选项B经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务，主要围绕证券交易展开，并非涉及为期货公司介绍客户参与期货交易，所以B选项错误。选项C中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动，与题目描述一致，所以C选项正确。选项D融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出借证券供其卖出的业务活动，和为期货公司介绍客户参与期货交易并无关联，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。2、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所相关职位的职责。选项A，董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，该选项符合题意。选项B，董事长是公司或机构的最高管理者，主持公司的董事会，主要职责通常侧重于领导和决策层面，并非负责会议筹备、文件保管及股东资料管理等具体事务，所以该选项错误。选项C，副董事长协助董事长工作，在董事长不能履行职务或者不履行职务时，由副董事长履行相关职责，但并不承担董事会秘书的特定职责，因此该选项错误。选项D，理事长是会员制期货交易所的负责人，而本题说的是公司制期货交易所，主体不匹配，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。3、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据证券公司协助办理开户手续的相关业务流程和规定来进行分析。证券公司受期货公司委托协助办理开户手续时，其主要职责是按照规定对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料等。而最终审核开户和存档的主体应该是最初委托证券公司办理相关事宜的期货公司。选项A，证券公司主要是协助办理相关手续，并非审核开户和存档的主体。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，并不负责具体客户开户的审核和存档工作。选项C，期货结算机构主要负责期货交易的结算业务，保证交易的顺利进行和资金的安全流转，也不参与客户开户的审核和存档。因此，正确答案是D。4、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时的相关规定。在期货交易流程中，交易编码是客户参与期货交易的重要标识与核心要素，它唯一对应着客户在期货市场中的交易身份。当期货公司办理客户销户手续时，按照规定需及时向期货交易所申请注销客户的交易编码，以确保客户在期货交易系统中的身份信息及时更新，避免后续可能出现的交易混淆或错误。而交易账户主要是客户存放交易资金、进行交易操作的载体，其注销通常涉及与期货公司内部系统的账务清算等一系列程序，并非向期货交易所申请注销。结算编码主要用于期货公司与结算机构之间的资金清算等业务往来，与客户销户时向期货交易所申请注销的内容并无直接关联。结算账户是客户用于存放期货交易结算资金的银行账户，其注销主要是客户与银行之间办理相关手续，与向期货交易所申请的事项无关。综上，本题正确答案是A。5、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货保证金监控中心

【答案】：D"

【解析】依据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司需向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。该监控中心负责客户交易编码的具体管理工作，其对编码的申请、发放等流程进行统一监控和管理，以保障期货市场客户开户环节的规范与安全。而期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作；中国期货业协会履行行业自律等职责；中国证券登记结算公司主要负责证券登记结算业务等。所以本题答案选D。"6、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识，破题点在于分析刘某的行为特点，并与各选项所涉及的准则进行对比。选项A分析：题干中没有任何信息表明刘某进行了虚假宣传以及诱骗客户参与期货交易的行为。虚假宣传通常是指通过夸大事实、提供虚假数据等方式误导客户，而题干未提及此类内容，所以刘某未违反该准则，A选项错误。选项B分析：题干里没有体现出刘某以他人名义参与期货交易的情况。以他人名义参与期货交易是指用别人的身份、账户进行交易操作，这与题干中刘某将客户介绍给其他公司的行为不符，所以刘某未违反该准则，B选项错误。选项C分析：刘某作为甲期货公司的从业人员，在未经过所在机构甲公司同意的情况下，将新招揽的客户私自介绍给乙公司，这种行为可能会导致其与现任职务产生实际或潜在的利益冲突。因为客户资源对于期货公司至关重要，刘某的行为可能会影响甲公司的业务和利益，所以违反了除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务这一准则，C选项正确。选项D分析：题干中没有提到刘某在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的相关内容。返还佣金涉及到费用支付方面的行为，而题干的核心是客户介绍问题，并非佣金返还，所以刘某未违反该准则，D选项错误。综上，答案选C。""7、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货公司及其分支机构实行监督管理的主体。《期货公司监督管理办法》明确规定了对期货公司及其分支机构进行监督管理的主体。选项A，期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等业务，制定交易规则和标准，其主要职能并非对期货公司及其分支机构进行监督管理，所以选项A不符合要求。选项B，中国证监会及其派出机构是我国证券期货市场的监管部门，依据《期货公司监督管理办法》等相关法规，承担着对期货公司及其分支机构的监督管理职责，该选项符合规定。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务和传导等作用，通过制定行业规范、开展从业人员资格管理等方式促进行业的规范发展，但它并不具有对期货公司及其分支机构的直接监督管理权力，故选项C不正确。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货公司及其分支机构的监督管理并无直接关联，所以选项D也不正确。综上，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，答案选B。8、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关职责代履行的报告时限规定。按照相关规定，期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。所以本题正确答案是A选项。"9、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A：诚实信用原则诚实信用原则是市场经济活动中的一项基本道德准则，在期货投资咨询业务中，遵守诚实信用原则要求期货公司及其从业人员在开展业务过程中要讲信用、守诺言、诚实不欺，如实向客户提供相关信息，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突，这与题干中描述的业务开展要求相契合，所以选项A正确。选项B：公开原则公开原则一般主要应用于信息披露等方面，侧重于将相关信息向市场和投资者公开透明，重点在于信息的公开性和透明度，并非是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务在整体业务开展过程中遵循的核心原则，所以选项B错误。选项C：实质重于形式原则实质重于形式原则主要是在会计核算等领域应用，强调企业应当按照交易或者事项的经济实质进行会计确认、计量和报告，不仅仅以交易或者事项的法律形式为依据，与期货投资咨询业务的业务开展原则关联不大，所以选项C错误。选项D：理论联系实际原则理论联系实际原则通常是指在学习和工作中要将理论知识与实际情况相结合，这并非是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务所明确规定遵循的原则，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。10、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在开立、变更或撤销期货保证金账户时的备案要求。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，并非期货保证金账户备案的对象；选项B，中央银行即中国人民银行，其主要职能是制定和执行货币政策等，与期货保证金账户备案事宜无关；选项C，财政部门主要负责财政收支管理等财政相关事务，也不是该备案的接受主体。所以本题正确答案为D。11、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王

【答案】：D

【解析】本题考查居间经纪关系中民事责任的承担主体。在居间经纪活动里，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人。选项A，期货公司是依据相关法规设立的经营期货业务的金融机构，在本题的居间经纪关系中，期货公司并非基于居间经纪关系产生民事责任的承担者，所以A选项错误。选项B，客户李某是委托居间人小王的公司法人，其委托小王进行与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，但民事责任并非由客户李某承担，所以B选项错误。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，它不参与居间经纪关系中基于该关系所产生的民事责任承担，所以C选项错误。选项D，居间人小王受客户李某委托从事与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，依据居间经纪关系的相关规定，基于该居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人小王承担，所以D选项正确。综上，答案选D。12、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本题考查会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的报告时限。根据相关规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告，所以本题答案选C。"13、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）o

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法律法规对各选项进行逐一分析，从而确定有权任免期货交易所负责人的机构。选项A：国务院期货监督管理机构派出机构国务院期货监督管理机构派出机构主要是在其辖区内履行一定的监督管理职责，但并不具备任免期货交易所负责人的权力。所以该选项不符合题意。选项B：国务院期货监督管理机构根据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所负责人。所以该选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员培训等工作，并不负责期货交易所负责人的任免。所以该选项不符合题意。选项D：国务院国务院是我国最高国家行政机关，主要对国家重大事务进行决策和管理等，期货交易所负责人的任免通常不是由国务院直接进行，而是由国务院期货监督管理机构负责。所以该选项不符合题意。综上，有权任免期货交易所负责人的机构是国务院期货监督管理机构，答案选B。14、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

A.弥补期货公司的亏损

B.为客户交存保证金，支付税款

C.补充期货交易所结算资金不足

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对客户保证金划转情形的相关规定。首先分析选项A，期货公司收取的客户保证金是客户的资金，用于保障客户进行期货交易等相关业务，不能用于弥补期货公司自身的亏损，因为这会损害客户的权益，所以选项A错误。选项B，期货公司可以为客户交存保证金，以确保客户在期货交易中有足够的资金进行交易；同时也可以支付与客户交易相关的税款，这都是与客户交易及相关业务正常开展紧密相关的合理情形，所以选项B正确。选项C，期货交易所结算资金有其自身的来源和管理机制，期货公司收取的客户保证金不能用于补充期货交易所结算资金不足，不能随意进行这种划转，故选项C错误。选项D，客户保证金是客户的财产，不能作为其他违约客户的破产财产来清偿债务，这不符合对客户保证金的管理规定，会严重侵害客户的合法利益，因此选项D错误。综上，正确答案是B。""15、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

A.期货交易所

B.会计师事务所

C.期货公司

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查风险监管报表的编制主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职能是组织和监督期货交易等，并非编制风险监管报表的主体，所以A选项错误。选项B，会计师事务所主要是提供审计、会计、税务等专业服务的中介机构，通常为企业等提供财务审计等服务，并不负责编制风险监管报表，所以B选项错误。选项C，期货公司需要按照相关规定编制反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表，即风险监管报表，以满足监管要求和自身风险管理的需要，所以C选项正确。选项D，中国证监会是对证券、期货市场实行集中统一监管的机构，负责制定规则、监管市场等宏观管理工作，而不是编制风险监管报表的主体，所以D选项错误。综上，答案选C。16、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的相关规定。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，且风险准备金应当单独核算，专户存储。选项A，交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，并非按交易保证金的10％提取风险准备金，所以A选项错误。选项B，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金，不是按结算准备金的20％提取风险准备金，所以B选项错误。选项C，按照规定，期货交易所按手续费收入的20％提取风险准备金，该选项正确。选项D，经营利润是企业在其全部销售业务中实现的利润，并非按经营利润的30％提取风险准备金，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。17、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f1。

A.从业人员注册.客户服务等信息

B.从业人员注册.工作业绩等信息

C.从业资格注册.诚信记录等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示和更新的内容。首先分析选项A，“从业人员注册”有一定合理性，但“客户服务等信息”并非建立该数据库重点公示和更新的核心内容，客户服务信息较为宽泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、准确地反映从业人员的基本情况和职业素养，所以选项A不合适。接着看选项B，“从业人员注册”是基本信息，但“工作业绩等信息”具有一定局限性，工作业绩受到多种因素影响且不同岗位业绩衡量标准差异较大，不能很好地对从业人员进行统一规范的展示，不是信息数据库重点关注的方面，因此选项B不正确。再看选项C，“从业资格注册”是确认从业人员具备从事期货业务资格的重要依据，而“诚信记录”反映了从业人员在职业活动中的道德和合规情况，这两者都是衡量从业人员能否胜任期货业务以及是否值得客户和市场信任的关键信息，所以中国期货业协会应当公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，选项C正确。最后看选项D，“从业资格注册”是必要信息，但“考试成绩”在从业资格获得后，其重要性相对降低，更多反映的是过去的学习成果，而不是从业过程中的关键信息，所以选项D不符合要求。综上，答案选C。18、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格时对高级管理人员的相关规定。在期货公司申请金融期货结算业务资格的条件中，明确要求高级管理人员近2年内未受过刑事处罚。选项A的1年不符合该规定；选项C的3年也不正确；选项D的5年同样不是正确的时间标准。所以本题正确答案是B。19、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。根据相关法规要求，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与自有资金账户相互独立、分别管理，这是为了保障期货保证金的安全，防止公司自有资金与客户保证金出现混同，避免自有资金风险对保证金账户造成影响，确保期货保证金的专款专用，保障客户资金安全。选项B，个人客户保证金账户本身就是期货保证金账户下细分的一种客户类型的账户，全面结算会员期货公司的期货保证金账户包含个人客户保证金账户等各类客户保证金账户，二者并非相互独立分别管理的关系。选项C，非结算会员保证金账户同样是全面结算会员期货公司所管理的期货保证金账户体系的一部分，不存在相互独立、分别管理的要求。选项D，特别结算会员保证金账户也是在期货保证金账户体系框架内，并非与全面结算会员期货公司的期货保证金账户相互独立、分别管理。综上，正确答案是A。20、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事长的职权相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：主持会员大会是会员制期货交易所理事长的重要职权之一。会员大会是期货交易所的权力机构，理事长负责主持会议的召开和流程的推进，确保会员大会能够顺利进行，该选项说法正确。选项B：理事长需要组织协调专门委员会的工作。专门委员会在期货交易所的运营和管理中发挥着重要作用，理事长通过组织协调这些专门委员会，能够使其更好地履行职责，为期货交易所的决策和管理提供支持，该选项说法正确。选项C：检查理事会决议的实施情况并向理事会报告，是理事长职责范围内的工作。理事长有责任监督理事会决议的执行情况，将执行过程中的问题、进展等信息反馈给理事会，以保障决议能够有效落实，该选项说法正确。选项D：主持期货交易所的日常工作并非理事长的职权。通常，期货交易所的总经理负责主持期货交易所的日常工作，总经理需要对期货交易所的运营、管理等各项日常事务进行统筹安排和协调，而理事长主要侧重于主持会员大会、组织协调专门委员会工作以及检查理事会决议的实施情况等方面，该选项说法错误。综上，答案选D。""21、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】：A

【解析】本题考查资产管理业务中客户投资风险的承担情况。在资产管理业务里，客户是独立的投资主体。期货公司只是为客户提供资产管理服务，其主要职责是运用专业的投资知识和技能为客户管理资产，但客户的投资决策和投资结果最终由客户自己负责。选项A，独立承担投资风险，符合资产管理业务中客户的主体地位和风险承担原则。因为客户的资产由其自主决定投资方向和方式，相应的投资风险自然也应由其独立承担。选项B，与期货公司共同承担投资风险，在正常的资产管理业务模式下，期货公司并不与客户共同承担投资风险，期货公司主要是收取管理费用或按照约定获取业绩报酬，而不是与客户共担投资盈亏，所以该选项错误。选项C，不承担投资风险，这与投资的基本原理相悖，任何投资都存在风险，客户作为投资的实施者，必然要对自己的投资行为负责并承担相应风险，所以该选项错误。选项D，与期货公司商量如何承担投资风险，投资风险的承担是基于投资行为的本质和相关规定，不是客户与期货公司商量的事项，所以该选项错误。综上，正确答案是A。22、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：执业纪律执业纪律是期货从业人员在执业过程中必须遵守的规则和约束，它确保了从业人员的行为符合行业规范和法律要求，维护了市场的正常秩序，是期货从业人员必须遵守的行为规范之一，所以该选项不符合题意。选项B：专业胜任能力专业胜任能力是指期货从业人员应具备扎实的专业知识和丰富的实践经验，能够胜任其工作岗位。只有具备专业胜任能力，才能为客户提供准确、有效的服务，保障客户的利益，因此也是必须遵守的行为规范内容，该选项不符合题意。选项C：职业品德职业品德是期货从业人员在执业过程中应遵循的道德准则，如诚实守信、公正公平等。良好的职业品德有助于建立行业的信誉和形象，增强市场参与者的信心，是期货从业人员执业的基本要求，该选项不符合题意。选项D：职业创新能力职业创新能力并非期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。虽然创新能力有助于提升个人和行业的竞争力，但它不是执业过程中必须遵循的基本准则，所以该选项符合题意。综上，答案选D。23、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会派出机构对公司风险监管指标触及预警标准情况的核实及评估的时间规定。在风险预警期，按照相关规定，中国证券监督管理委员会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，并对公司的影响程度进行评估。所以本题正确答案是D选项。24、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易亏损责任承担的相关知识。解题的关键在于分析各主体在此次期货交易中的行为以及相关法律规定。选项A王某在2012年7月就已在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，说明其已有一定的期货交易经历，具有相应的风险认知和交易能力。虽然乙期货公司经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认，不过王某自身的交易经历足以使其对期货交易风险有一定了解。所以对于2013年8月期货交易亏损的20万元损失，应由王某自行承担，该选项正确。选项B签订期货经纪合同的经办人员，其主要职责是出示期货交易风险说明书等相关程序操作。虽然未让王某签字确认风险说明书存在一定工作瑕疵，但这并不必然导致经办人员要承担王某的交易亏损责任。交易亏损主要是由市场波动和王某自身的交易决策等因素造成的，与经办人员并无直接的因果关系，所以该选项错误。选项C介绍人从期货公司获得介绍费，只是在乙期货公司与王某建立期货经纪合同关系中起到了介绍作用。介绍人的行为与王某的期货交易亏损之间不存在必然联系，介绍人并没有直接参与王某的期货交易决策和操作等行为，所以介绍人无需对王某的交易亏损承担责任，该选项错误。选项D乙期货公司虽在经办人员出示风险说明书未让王某签字确认这一环节存在不足，但王某本身有交易经历，对期货交易风险有一定认识和判断能力。交易亏损是期货市场正常的风险结果，不能仅仅因为风险说明书签字程序的瑕疵就判定由乙期货公司承担王某的交易亏损责任，所以该选项错误。综上，答案选A。25、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，控股股东或者实际控制人为金融机构在特定情况下的持续经营规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，若控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。所以本题应选择D选项。26、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查公民、法人或者其他组织提出查询申请后，中国证监会及其派出机构的反馈时间规定。依据相关规定，公民、法人或者其他组织提出的查询申请，若符合条件且材料齐备，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈，所以本题正确答案是B选项。"27、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

【答案】：A

【解析】本题可先根据已知条件计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例，再结合《期货公司风险监管指标管理办法》相关标准进行判断。步骤一：计算该期货公司流动资产与流动负债的比例已知该期货公司流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据比例计算公式：比例=流动资产÷流动负债，可计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例为：\(6000\div5500\approx1.09\)步骤二：明确《期货公司风险监管指标管理办法》相关标准依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准为不低于100%（即1），预警标准为不低于120%（即1.2）。步骤三：根据计算结果与标准进行判断-该期货公司流动资产与流动负债的比例约为1.09，1.09＞1，说明该比例符合风险监管指标规定标准要求。-又因为1.09＜1.2，说明该比例低于风险监管指标的预警标准。综上，该期货公司流动资产与流动负债的比例符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准，答案选A。28、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断其正确性。选项A：根据相关规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，该选项说法正确。选项B：总经理和副总经理均由中国证监会任免，而非副总经理由理事会任免，所以该选项表述错误。选项C：总经理每届任期3年，连任不得超过两届，并非可以连选连任，因此该选项错误。选项D：期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。总经理、副总经理由中国证监会任免。并没有规定未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事，所以该选项说法错误。综上，正确答案是A选项。29、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管

B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在金融监管相关工作中，对于各监管主体落实规定工作要求需遵循特定原则。“统一领导”能确保监管工作方向一致，避免出现政出多门的情况，使各项工作在整体规划下有序开展；“各司其职、各负其责”明确了不同监管主体的职责范围，让各部门清楚自身工作重点和任务，提高工作效率和质量；“加强协作”强调各监管主体之间不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成监管合力；“联合监管”突出各部门共同参与监管工作，整合资源，对金融市场进行全面、有效的监管。而A选项的“重点监管”表述不准确，监管工作应是全面覆盖与突出重点相结合，仅强调重点监管不能体现整体的监管要求；C选项“集中领导”相较于“统一领导”，“统一”更能体现监管工作在宏观层面的统筹协调，“集中”则更侧重于权力的集中，在监管工作原则中“统一领导”更合适；D选项“全面合作”表述不如“加强协作”精准，“协作”更强调在各自职责基础上的配合，而“全面合作”范围较宽泛，不能准确体现监管工作中各主体的工作关系。因此，正确答案是B选项。"30、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题可从各选项涉及主体的责任义务及相关法律关系来逐一分析。选项A：期货交易所的主要职责是提供交易场所、制定交易规则、监管交易活动等，它并不对期货公司向客户承担担保责任。期货公司与客户之间是独立的法律关系，期货交易所没有义务为期货公司对客户的行为提供担保。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，A选项错误。选项B：侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。一般侵权责任的构成要件包括有加害行为、有损害事实的存在、加害行为与损害事实之间有因果关系、行为人主观上有过错。在本题中，期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，这属于期货公司未履行与甲之间合同约定的义务，更符合违约责任的特征，而非侵权责任。所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。选项C：甲是与期货公司建立了期货交易服务合同关系，而不是与期货交易所建立合同关系。期货交易所并不直接对甲负有合同义务，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，C选项错误。选项D：甲作为期货公司的客户，与期货公司形成了服务合同关系。期货公司有义务按照甲的申请代其提交交割申请，然而期货公司因疏忽未履行这一义务，导致甲因未及时交割造成损失，期货公司的行为构成违约。根据合同法律规定，甲有权要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，答案选D。31、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

【答案】：B

【解析】本题主要考查申请期货公司高级管理人员任职资格的条件限制，关键在于判断各选项中人员的情况是否符合相关规定。选项A：因违法行为被开除的证券公司从业人员，虽然有过不良经历，但自被开除之日起已逾5年。在相关规定中，对于这种情况超过一定期限后通常不再限制其申请期货公司高级管理人员任职资格，所以该人员符合申请条件。选项B：被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年。依据规定，这类人员在被认定为不适当人选后一定期限内是不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的，未逾2年仍处于限制期内，因此该人员不符合申请条件。选项C：因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年。如同选项A，超过规定期限后一般不再限制其申请资格，所以该人员符合申请条件。选项D：因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年。同样，超过规定期限后可以申请相关任职资格，该人员符合条件。综上，不符合申请期货公司高级管理人员任职资格条件的是选项B。32、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定时，进行处罚的主体。对于选项A，财政部主要负责财政收支、税收政策等宏观财政管理方面的工作，并不直接负责对期货行业中违反相关基金管理规定的行为进行处罚，所以选项A不符合。对于选项B，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等相关工作，其职责并非对违规行为进行处罚，所以选项B不符合。对于选项C，中国期货业协会主要发挥行业自律管理的作用，进行行业规范、培训和服务等工作，并不具备根据《期货交易管理条例》对延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的行为进行处罚的职能，所以选项C不符合。对于选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，当期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金时，由中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，选项D符合。综上，答案选D。33、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.特别结算会员

D.交易结算会员.全面结算会员和特别结算会员均可

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货交易所管理办法》中关于为非结算会员办理结算业务主体的规定。各选项分析A选项：交易结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务，所以A选项错误。B选项：全面结算会员可以为其受托客户以及与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务，但交易结算会员不满足为非结算会员办理结算业务的条件，所以B选项错误。C选项：特别结算会员是指只能为非结算会员办理结算、交割业务的期货公司，所以特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务，C选项正确。D选项：由于交易结算会员和全面结算会员均不符合为非结算会员办理结算业务的主体要求，只有特别结算会员可以，所以D选项错误。综上，答案选C。34、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货纠纷案件的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。这是因为期货交易具有专业性、复杂性和高风险性等特点，中级人民法院在审判能力、专业知识和司法资源等方面更有优势，能够更好地处理此类案件。在本题中，客户甲与期货公司之间因期货交易和追加保证金通知义务引发纠纷并提起诉讼。对于此类期货纠纷案件，应按照法律规定由中级人民法院管辖。而地域管辖方面，通常是由被告所在地即期货公司所在地法院管辖。所以该案件应由期货公司所在地中级人民法院管辖。选项B，期货公司所在地基层人民法院不符合期货纠纷案件由中级人民法院管辖的规定，所以B选项错误。选项C，甲住所地高级人民法院，高级人民法院主要审理重大、复杂的第一审案件，一般的期货纠纷案件不会由高级人民法院管辖，所以C选项错误。选项D，甲住所地基层人民法院，既不符合期货纠纷案件由中级人民法院管辖的规定，也不符合通常的地域管辖原则，所以D选项错误。综上，正确答案是A。35、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题的正确答案是A选项。在我国期货市场的监管体系中，中国证监会是负责监督管理期货市场的重要机构。对于期货交易所的重大事项变更，如本题中期货交易所欲变更其注册资本，必须经过中国证监会的批准。这是因为中国证监会承担着维护期货市场秩序、保护投资者合法权益等重要职责，对期货交易所的关键信息变更进行严格把控，有助于保障期货市场的稳定运行和健康发展。中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监管，并不直接管理期货交易所的相关事务，所以B选项不符合要求。住所地的工商行政管理部门主要负责企业的登记注册等一般性工商事务管理，对于期货交易所这种特殊金融机构的注册资本变更等重大事项，没有批准权限，故C选项错误。期货业协会是期货行业的自律性组织，它主要发挥行业自律、服务、传导等作用，不具备对期货交易所注册资本变更的批准权力，因此D选项也不正确。综上所述，答案选A。36、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）．

A.吊销期货公司营业执照

B.注销期货公司期货业务许可证

C.强制转让期货公司股权

D.变更期货公司业务范国

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请停业相关规定中中国证监会的处理措施。依据相关规定，期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以注销期货公司期货业务许可证。下面对各选项进行逐一分析：A选项：吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门的职权，并非中国证监会的处理措施，所以A选项错误。B选项：符合相关规定，当期货公司出现停业期限届满后仍未能恢复营业的情况，中国证监会可以注销其期货业务许可证，B选项正确。C选项：题干所描述的情形并不涉及强制转让期货公司股权，C选项错误。D选项：题干情况与变更期货公司业务范围无关，D选项错误。综上，本题正确答案是B。37、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.期货从业人员资格

【答案】：D

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需提交的申请材料。对各选项的分析A选项：申请书是申请相关任职资格时通常需要提交的基本材料之一，用于正式表达申请人的意愿和申请事项，所以申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时需要提交申请书，A选项不符合题意。B选项：任职资格申请表是用于详细填写申请人个人信息、工作经历、教育背景等内容的必要表格，是申请任职资格的重要组成部分，所以需要提交任职资格申请表，B选项不符合题意。C选项：2名推荐人的书面推荐意见可以从侧面反映申请人的品德、能力、工作表现等情况，对评估申请人是否适合相应任职资格有重要参考价值，因此申请时需提交2名推荐人的书面推荐意见，C选项不符合题意。D选项：期货公司董事长、监事会主席、独立董事并不一定要求具有期货从业人员资格，所以申请这些职位的任职资格时，不需要提交期货从业人员资格这一材料，D选项符合题意。综上，答案选D。38、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，公司总部与拟开展介绍业务的营业部所需具有期货从业人员资格的业务人员数量。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。所以本题正确答案是A选项。39、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（）并终止经营活动。

A.工作人员工资

B.分支机构业务

C.交易账户和客户编码

D.营业场所和设施的相关费用

【答案】：B

【解析】本题考查《期货公司监督管理办法》中关于期货公司分支机构终止的相关规定。选项A，工作人员工资的结清是企业日常经营财务管理和劳动法规要求的一部分，但并非《期货公司监督管理办法》中规定的期货公司分支机构终止时需要着重强调结清的关键内容。选项B，当期货公司分支机构终止时，妥善处理客户资产后，结清分支机构业务是核心要求。因为分支机构的业务涵盖了与客户的各种交易、合约等关系，只有将分支机构业务结清，才能保证业务的完整性和合规性，避免后续产生纠纷和风险，所以该选项正确。选项C，交易账户和客户编码主要是在业务开展过程中的特定标识和账户管理内容，结清它们是业务结清过程中的一部分具体操作，从属于分支机构业务的结清，并非独立的关键规定内容。选项D，营业场所和设施的相关费用是关于分支机构运营场地和设施使用的费用结算，属于后勤保障方面的财务事项，不是《期货公司监督管理办法》中对于分支机构终止时重点强调的内容。综上，本题正确答案是B。40、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续

【答案】：C"

【解析】题目描述的是期货公司申请从事期货投资咨询业务时在风险监管指标方面的时间要求，但题目内容不完整，仅提供了“申请日前（）的风险监管指标应当持续”，没有给出具体选项。答案为C，通常意味着在完整题目所提供的A、B、C、D等选项中，C选项符合期货公司申请从事期货投资咨询业务在申请日前有关风险监管指标持续情况的规定。不过由于题目信息缺失，无法明确C选项的具体内容。"41、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所上市交易品种的批准机构。依据相关规定，国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行集中统一的监督管理。期货交易所上市交易品种这一事项对期货市场有着重要影响，需要由具有权威性和全面监管职能的机构进行批准。选项A，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，并不负责期货交易所上市交易品种的批准，故A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，不具备批准期货交易所上市交易品种的权力，所以B选项错误。选项C，国务院期货监督管理机构派出机构是其下属的分支机构，主要负责辖区内的期货市场日常监管等具体工作，上市交易品种的批准权限不在派出机构，因此C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一监督管理，有权批准期货交易所上市交易品种，所以D选项正确。综上，答案选D。42、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格在学历放宽条件下对相关业务经验和职务任职年限的要求。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。所以本题正确答案是C。43、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责

B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：首席风险官向期货公司董事会负责。这是符合规定的，首席风险官需要向董事会汇报工作并对其负责，以保证公司的风险管控措施能得到董事会层面的支持和监督，所以该选项表述正确。选项B：根据相关规定，期货公司应当设首席风险官，而不是可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位。这是为了保障期货公司的稳健运营，加强对风险的管理和监督，所以该选项表述错误。选项C：首席风险官的职责之一就是对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查。这有助于确保公司的运营活动符合法律法规和监管要求，避免因违规行为带来的风险和损失，所以该选项表述正确。选项D：首席风险官要对期货公司的风险管理进行监督、检查。通过监督和检查，及时发现公司在风险管理方面存在的问题，并提出改进建议，以提高公司的风险管理水平，所以该选项表述正确。综上，答案选B。44、（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

A.期货业协会

B.证券业协会

C.证券投资基金业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理主体的知识点。选项A，期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，维护期货市场秩序等，并不承担对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的职责，所以A选项错误。选项B，证券业协会是证券业的自律性组织，主要是在证券行业内进行自律管理，对会员进行规范等，并非对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的主体，所以B选项错误。选项C，证券投资基金业协会主要负责基金行业的自律管理等工作，并不负责对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和相关办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理，这是其法定职责所在，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。45、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查非结算会员的客户以有价证券充抵保证金时的操作流程。选项A：非结算会员不能直接将收到的有价证券提交给期货交易所。因为非结算会员不具备与期货交易所直接对接该业务的资格，所以该选项错误。选项B：非结算会员将收到的有价证券提交中国证监会不符合业务流程。中国证监会是对期货市场进行监管的机构，而非进行有价证券充抵保证金操作的接收方，所以该选项错误。选项C：非结算会员应将收到的有价证券先提交给结算会员，再由结算会员提交给期货交易所。这是符合期货交易中关于非结算会员与结算会员、期货交易所之间业务操作规范和流程的，所以该选项正确。选项D：同样，中国证监会不是有价证券充抵保证金业务的接收和处理主体，结算会员不应将有价证券提交给中国证监会，所以该选项错误。综上，正确答案是C。46、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。

A.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。在期货公司进入预警期后，对于重大业务决策需要提前向监管部门报告，关键在于明确这里“重大业务”的界定标准。选项A和B以净利润变化来衡量重大业务。净利润主要反映企业的盈利状况，但在衡量期货公司业务对整体风险和监管指标的影响时，净利润变化并非核心考量因素。期货公司的风险监管更侧重于净资本等风险监管指标，因为这些指标直接关系到期货公司的财务稳健性和风险承受能力，所以A、B选项错误。选项C，可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务，将业务与风险监管指标紧密关联。净资本等风险监管指标是衡量期货公司风险状况的重要依据，当业务可能使这些指标发生10％以上变化时，意味着该业务可能对期货公司的风险状况产生重大影响，符合“重大业务”的定义，所以C选项正确。选项D，将变化幅度设定为5％以上。但根据相关规定，“重大业务”的界定是净资本等风险监管指标发生10％以上变化，5％的变化幅度未达到“重大业务”的标准，所以D选项错误。综上，答案选C。47、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。

A.海南期货交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期货交易所

D.海南交易所

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所名称的使用规定。根据相关规定，期货交易所的名称，应当标明“商品交易所”“期货交易所”字样。选项A“海南期货交易所”、选项B“海南商品交易所”、选项C“海南商品期货交易所”均符合期货交易所名称的规范表述。而选项D“海南交易所”未明确体现“商品交易所”或“期货交易所”字样，不符合期货交易所名称的规定，所以拟在海南市申请设立的某期货交易所不能使用该名称。综上，答案选D。48、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（）万元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资产要求。在期货公司开展资产管理业务的相关规定中，明确要求单一客户的起始委托资产不得低于人民币100万元。选项A的200万元、选项C的50万元以及选项D的10万元均不符合该规定标准，所以本题正确答案选B。49、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其说法是否正确。选项A根据相关规定，拟任职的期货公司首席风险官应当取得中国证监会核准的任职资格，只有具备相应任职资格才能担任该职位，所以选项A说法正确。选项B若期货公司设有独立董事，在聘任首席风险官时，需经全体独立董事同意，这是为了保障独立董事在公司治理中的监督作用，确保首席风险官的聘任符合公司整体利益和规范要求，所以选项B说法正确。选项C公司的章程是公司运营和管理的基本准则，对首席风险官的提名和聘任，应当依据公司章程的规定进行，以保证聘任程序的合规性和规范性，所以选项C说法正确。选项D期货公司首席风险官的聘任应当由董事会作出决议，而不是股东会。股东会是公司的权力机构，主要决定公司的重大事项；董事会负责公司的日常经营决策和管理，首席风险官的聘任属于董事会的职责范围，因此选项D说法错误。综上，本题答案选D。50、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

【答案】：C

【解析】本题主要考查经营机构在产品或服务风险评估方面应制作的文件。选项A，适当性综合评估表主要是对投资者的适当性进行综合考量，评估投资者是否适合购买相关产品或服务，而非针对产品或服务本身的风险等级评估，所以A选项不符合题意。选项B，风险说明书主要是向投资者说明产品或服务存在的风险事项，让投资者了解可能面临的风险情况，但它并不涉及确定各项评估因素的分值和权重以及建立评估分值与风险等级的对应关系等具体评估工作，所以B选项不正确。选项C，风险等级评估表正是经营机构用来确定产品或服务风险等级的工具。经营机构依据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，在风险等级评估表中确定各项评估因素的分值和权重，并建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系，故C选项正确。选项D，投资意见书通常是对投资者的投资决策提供建议和意见，侧重于投资方向、策略等方面，并非用于产品或服务的风险等级评估，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司（）的任职资格。

A.董事长

B.监事会主席

C.独立董事

D.经理层人员

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查推荐人推荐申请期货公司特定任职资格人员数量的相关规定。依据相关规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格。选项A董事长、选项B监事会主席、选项C独立董事、选项D经理层人员均属于规定涵盖的任职资格类型。所以本题答案为ABCD。2、若某机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。

A.交易手续费

B.税金

C.利润

D.利息E

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查机构未按客户交易指令人市交易时应赔偿损失的范围。当某机构未按客户的交易指令人市交易，且客户没有过错时，该机构需返还客户保证金并赔偿损失。选项A，交易手续费是客户在交易过程中实际产生的费用，由于机构未按指令入市交易导致客户遭受了这部分费用的损失，所以机构应赔偿交易手续费，A选项正确。选项B，税金同样是在正常交易流程中会产生的费用，机构未按指令操作使得客户在这方面遭受损失，机构应当进行赔偿，B选项正确。选项C，利润具有不确定性，它受到市场行情等多种因素的影响，并非是必然会获得的收益，不能作为确定的损失要求机构赔偿，C选项错误。选项D，客户的保证金被占用，会产生利息损失，这是客户实际遭受的损失，机构需要赔偿利息，D选项正确。综上，答案选ABD。3、关于侵权行为责任的表述正确的是（）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

【答案】：ABD

【解析】本题可根据各选项所涉及的期货交易相关规定，逐一分析判断选项表述是否正确。选项A根据相关规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，这种行为违背了其应尽的义务，损害了客户的利益。客户基于虚假信息作出下单决策并由此造成的经济损失，理应由故意提供虚假信息的期货交易所、期货公司承担。所以选项A表述正确。选项B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，违反了期货交易的正常规则和诚信原则，此类行为因不具备合法性应当认定为无效。由于该行为给客户造成了经济损失，根据过错责任原则，期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失。所以选项B表述正确。选项C期货公司擅自以客户的名义进行交易，在客户对交易结果不予追认的情况下，这属于期货公司的无权代理行为，所造成的损失应当由期货公司全部承担，而不是最多承担80%。所以选项C表述错误。选项D客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易的资金，期货公司有义务妥善保管和按照规定使用。期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金的行为，严重侵犯了客户的财产权益，造成客户损失的，应当承担赔偿责任。所以选项D表述正确。综上，答案选ABD。4、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有（）。

A.购买或接受高风险产品或服务的普通投资者

B.购买或接受高风险产品或服务的专业投资者

C.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者

D.中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构回访规定的理解。选项A购买或接受高风险产品或服务的普通投资者，由于普通投资者在风险承受能力、投资知识和经验等方面相对薄弱，而高风险产品或服务可能对其资产造成较大损失。为了充分保障普通投资者的合法权益，确保其在了解相关风险的情况下做出投资决策，经营机构每年必须对这类投资者进行回访。所以选项A正确。选项B专业投资者通常具备丰富的投资知识、经验和较强的风险承受能力。与普通投资者相比，其在投资决策过程中能够更加理性和专业地应对风险。因此，对于购买或接受高风险产品或服务的专业投资者，经营机构并非每年必须进行回访。所以选项B错误。选项C生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者，其经济状况相对较为脆弱，投资的稳定性对于维持其生活水平至关重要。经营机构对这类投资者每年进行回访，有助于了解其投资状况和需求，及时发现并解决可能存在的问题，从而更好地保护他们的利益。所以选项C正确。选项D中国证监会、中国期货业协会和经营机构在实际监管和运营过程中，会综合考虑各种因素，对于认为有必要进行回访的投资者，经营机构需要按照相关规定每年进行回访。这体现了监管的灵活性和针对性，能够更好地适应不同的市场情况和投资者需求。所以选项D正确。综上，答案选ACD。5、导致期货从业资格注销的情形有()。

A.期货从业人员因工伤住院

B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司

C.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查导致期货从业资格注销的情形。选项A：期货从业人员因工伤住院，这只是其个人的临时性身体状况问题，并不影响其从业资格，也不属于会导致期货从业资格注销的情形。选项B：期货从业人员辞职后准备去一家基金公司，意味着其不再从事期货行业相关工作，按照规定，这种情况下其期货从业资格会被注销。选项C：期货从业人员辞职后虽准备去另一家期货公司，但在辞职到新入职期间，其与原期货从业机构的关系解除，若未及时到新机构重新注册等，会导致原从业资格注销。不过后续到新期货公司后可按规定重新申请。选项D：期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销，该机构无法再开展期货业务，从业人员自然也无法在该机构继续从事期货相关工作，其期货从业资格会被注销。综上，答案选BCD。6、对于研究分析报告，期货公司应（）。

A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月E

【答案】：ABC

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其是否符合期货公司对于研究分析报告应采取的措施。A选项：建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查，这有助于规范研究分析报告的使用流程，确保报告和信息的合规性与准确性，避免出现违规使用等问题，是期货公司应采取的合理措施，所以A选项正确。B选项：采取有效措施保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论，能够保证研究分析报告的客观性和公正性，避免受到外界不当干扰，使报告更具科学性和可信度，因此B选项正确。C选项：防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益，可维护市场的公平公正，保护投资者的合法权益，这是期货公司在处理研究分析报告时必须要做到的，故C选项正确。D选项：题干中该选项表述不完整，且通常在实际中不会强制要求研究人员定期做出研究分析报告并规定固定的期限为3个月或6个月，这种统一规定缺乏灵活性和合理性，所以D选项错误。综上，答案选ABC。7、因违法行为或者违纪行为被解除职务（）的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.国有企业

【答案】：ABC

【解析】本题考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所，其负责人若因违法违纪被解除职务，在规定时间内不能申请相关任职资格，该选项正确。选项B，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其负责人若因违法违纪被解除职务，同样受此限制，该选项正确。选项C，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登