期货从业资格之《期货法律法规》真题汇编含答案详解（黄金题型）

期货从业资格之《期货法律法规》真题汇编第一部分单选题(50题)1、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：中国期货协会主要负责行业自律管理，如制定行业规范、开展从业人员培训等，但并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项错误。-选项B：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织并监督期货交易等，没有对期货公司董监高任职资格进行核准的职责，所以该选项错误。-选项C：中国证券监督管理委员会是我国证券期货市场的监管机构，负责对期货公司等金融机构进行全面监管，包括核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项正确。-选项D：财政部主要负责国家财政收支、财政政策制定等工作，与期货公司董监高任职资格核准无关，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。2、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向特定主体提供期货经纪服务时在风险管理要求方面的规定。期货市场的风险管理要求是为了保障市场的稳定、健康运行以及投资者的合法权益。当期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，如果降低风险管理要求，可能会导致这些主体在交易过程中面临更高的风险，进而影响到期货公司自身的稳定性，甚至可能对整个期货市场的秩序造成破坏。而要求必须提高风险管理要求，没有充分考虑到实际业务情况的多样性和合理性，并非普遍适用的准则。所以从维护市场稳定和保障投资者利益等角度出发，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，不得降低风险管理要求。因此本题应选B选项。3、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务监督管理主体的了解。选项A，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责对证券行业进行自律管理，并非对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理的主体，所以选项A错误。选项B，中国证监会及其派出机构依法对期货市场实行集中统一的监督管理，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务属于期货市场业务范畴，因此中国证监会及其派出机构有权对其进行监督管理，选项B正确。选项C，证券交易所主要是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务没有监督管理的职责，所以选项C错误。选项D，国务院期货监督管理机构侧重于对期货市场宏观层面的监管以及制定相关政策法规等，而对期货公司及其从业人员具体从事期货投资咨询业务进行监督管理的是中国证监会及其派出机构，所以选项D错误。综上，答案选B。4、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求解甲期货公司的净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金。已知甲期货公司现有净资产\(6000\)万元，资产调整值为\(100\)万元，负债调整值为\(200\)万元，未足额追加的保证金数额达到\(1000\)万元。将上述数据代入公式可得：净资本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（万元）所以甲期货公司的净资本是\(5900\)万元，本题应选D。但给定答案为A，此处答案存在错误。5、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要负责对期货市场进行宏观的监管和政策制定等工作，并非负责批准期货交易所会员资格。所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，并不负责批准期货交易所会员资格。所以选项B错误。选项C：国家工商总局国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，如企业登记注册、商标管理、广告监管等，与期货交易所会员资格的批准并无直接关联。所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。会员制度是期货交易所的重要组织形式，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。所以选项D正确。综上，本题正确答案为D。6、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。选项A：资信和业务开展情况能够综合反映结算会员的信用状况、经营能力和业务水平等重要方面。资信状况良好、业务开展规范且稳定的结算会员，通常具备更强的履约能力和风险承受能力；而资信不佳或业务开展存在问题的结算会员，可能面临更大的风险，对期货交易所的稳定运行产生潜在威胁。因此，期货交易所根据结算会员的资信和业务开展情况来限制其结算业务范围是合理且必要的，该选项正确。选项B：收入规模仅仅反映了结算会员在一定时期内的经济收益情况，并不能全面体现其在业务运营、风险管理等方面的能力和状况。一个收入规模较大的结算会员，可能存在信用风险或业务操作不规范等问题；而收入规模较小的结算会员，也可能在资信和业务开展方面表现良好。所以，仅依据收入规模来限制结算会员的结算业务范围是不恰当的，该选项错误。选项C：人员情况主要涉及结算会员的人力资源配置，包括员工数量、专业素质、人员结构等方面。虽然人员是业务开展的重要因素，但人员情况并不能直接等同于结算会员的业务能力和风险状况。一个人员配置合理、素质较高的结算会员，也可能因市场环境、经营策略等因素出现业务问题；反之，人员情况一般的结算会员，也可能通过有效的管理和运营取得良好的业务成果。因此，人员情况不是限制结算会员结算业务范围的关键依据，该选项错误。选项D：盈利情况只是结算会员经营成果的一个体现，不能完全代表其资信状况和业务开展的稳定性。盈利受多种因素影响，如市场行情、投资策略等，具有一定的波动性和不确定性。一个盈利状况良好的结算会员，可能存在潜在的信用风险或业务违规行为；而暂时亏损的结算会员，也可能通过调整业务策略、加强风险管理等方式改善经营状况。所以，盈利情况不能作为限制结算会员结算业务范围的主要依据，该选项错误。综上，正确答案是A。7、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。依据相关规定，期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司需自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并且要定期报告交易情况。中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，能更及时、有效地掌握当地期货公司相关交易信息，便于履行监管职责。而中国证监会是全国证券期货市场的集中统一监督管理机构，其侧重于宏观层面的政策制定和整体监管协调；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理；中国金融期货交易所主要专注于组织安排金融期货等衍生产品的交易、结算等业务。所以本题应选中国证监会派出机构即B选项。"8、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本题主要考查首席风险官工作底稿和工作记录的保存年限。首席风险官开展工作需制作并保留工作底稿和工作记录，以此真实、充分反映其履行职责情况，这体现了对工作留痕和监督的要求。在实际规定中，工作底稿和工作记录应当至少保存20年，所以本题正确答案是B选项。"9、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请期货公司高级管理人员任职资格时免试取得期货从业人员资格的相关规定。根据规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。所以本题正确答案选C。10、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。

A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C.经办人应当被开除

D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

【答案】：A

【解析】本题主要围绕期货交易风险说明书相关规定，对各选项进行分析判断。选项A：依据相关期货监管规定，期货公司有责任严格按照程序让客户签字确认风险说明书，这是保障客户知情权和规范业务操作的重要环节。若期货公司未履行此规定，监管机构有权对其进行处罚，所以该项表述正确。选项B：虽然期货交易风险说明书需客户签字确认，但这并非是期货经纪合同生效的必要条件。合同的生效与否要综合考虑多方面因素，如合同的内容是否符合法律法规、双方是否达成真实意思表示等，故该项表述错误。选项C：经办人未让客户签字确认风险说明书，这属于工作中的操作失误，但并不意味着就一定要被开除。公司可以根据内部规定和具体情节，对经办人进行相应的教育、警告、罚款等处理，所以该项表述错误。选项D：期货公司向客户出示风险说明书只是第一步，更重要的是要让客户签字确认，以证明客户已经了解并知晓期货交易的风险。签字确认是一个具有法律意义的行为，能有效保障客户和期货公司双方的权益，因此该项表述错误。综上，正确答案是A。11、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定

【答案】：C

【解析】本题可依据相关规定，对选项逐一分析来判断出资方案是否符合规定。首先分析选项A，题干中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而证券公司拟以1.7亿元人民币以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资，出资总额为2亿元，达到了期货公司的注册资本要求，所以该选项错误。接着看选项B，《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。在此出资方案中，货币出资1.7亿元，注册资本为2亿元，货币出资比例为1.7÷2×100%=85%，满足货币出资比例的要求，所以该选项错误。再看选项C，《期货公司监督管理办法》规定，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，对某公司的股权并不属于期货公司经营必需的非货币财产，不得用于出资，所以该出资方案不符合规定，此选项正确。最后看选项D，由于对某公司的股权不能用于出资，该出资方案不符合规定，所以此选项错误。综上，答案选C。12、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所会员、客户可用作保证金的资产类型。在期货交易中，保证金是确保交易正常进行和履约的资金或资产。选项A标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证，具有一定的价值和流动性，可用于质押作为保证金；选项B可流通的国债，作为一种低风险、高流动性的金融资产，通常可以在市场上自由买卖，也能够用作保证金；选项C现金，是最直接、最常见的保证金形式，具有完全的流动性和通用性，无疑可以用作保证金。而选项D可以立即变现的房产，虽然具有一定价值，但由于房产的变现过程相对复杂，涉及产权转移、市场交易、评估等多个环节，时间成本和交易成本较高，且市场价格波动较大，难以在期货交易中迅速、准确地确定其价值并用于保证金的计算和管理，所以期货交易所会员、客户不得将其用作保证金。综上，答案选D。13、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构调整投资者风险承受能力等级时，风险承受能力评估结果的记载留存方式。在相关规定中，为保证信息的准确性、完整性和可追溯性，经营机构调整投资者风险承受能力等级，将风险承受能力评估结果交投资者签署确认后，必须以书面方式记载留存。这是因为书面记录具有法律效力，能够提供明确的证据，避免日后可能出现的纠纷和争议。口头方式缺乏明确的记录，难以证明评估结果的具体内容和投资者的确认情况。电子邮件虽然也是一种书面形式，但在某些情况下可能存在被篡改、丢失等风险，且在证据效力上相对较弱。网络信件并不是一种通用的规范记载方式，其稳定性和可靠性也无法得到有效保障。因此，正确答案是A选项。14、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。

A.视为期货公司对交易结算结果有异议

B.交易结算结果无效

C.等待期货公司对交易结算结果进行确认

D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认

【答案】：D

【解析】本题考查对期货公司未在规定时间对期货交易所交易结算结果提出异议的相关规定的理解。在期货交易中，存在明确的规则要求。当期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议时，需要在期货交易所交易规则规定的时间内提出。若未在规定时间内提出，从规则和逻辑角度来看，就意味着其接受了当前的交易结算结果。选项A中说视为期货公司对交易结算结果有异议，这与未在规定时间提出异议的行为相矛盾，因为正常有异议会在规定时间内提出，所以A选项错误。选项B指出交易结算结果无效，没有相关依据表明未及时提出异议会导致交易结算结果无效，所以B选项错误。选项C提到等待期货公司对交易结算结果进行确认，而题干强调的是未在规定时间提出异议这一事实，并非还处于等待确认的状态，所以C选项错误。选项D表明视为期货公司对交易结算结果已予以确认，符合规则的逻辑和实际情况，所以本题正确答案是D。15、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】：A

【解析】本题可根据期货业协会对违反自律规则的期货从业人员可给予的纪律惩戒相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：暂停从业资格3个月通常期货业协会给予的纪律惩戒中，暂停从业资格一般是较长时间的限制，3个月的暂停从业资格通常不属于其常规的纪律惩戒方式，所以该选项符合题意。选项B：公开谴责公开谴责是期货业协会对违反自律规则的期货从业人员常用的纪律惩戒手段之一，通过公开的方式对违规行为进行批评，以起到警示作用，所以该选项不符合题意。选项C：训诫训诫也是一种常见的纪律惩戒措施，对违规人员进行告诫和教育，使其认识到自身行为的错误，所以该选项不符合题意。选项D：3年内拒绝受理从业资格申请这是对违反自律规则情节较为严重的期货从业人员的一种较为严厉的惩戒方式，限制其一定期限内重新申请从业资格，所以该选项不符合题意。综上，答案选A。""16、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A"

【解析】该题主要考查对境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的处罚规定中罚款倍数的记忆。根据相关法律法规规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，所以正确答案是A选项。"17、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。

A.紧急避险

B.他人责任

C.不可抗力

D.意外

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所因过错导致信息发布、交易指令处理错误时的赔偿责任的除外情形。依据相关规定，当期货交易所出现过错，导致信息发布、交易指令处理错误，进而造成期货公司或者客户直接经济损失时，期货交易所一般需要承担赔偿责任。但存在特殊情况可使其免责。选项A，紧急避险是指为了使公共利益、本人或者他人的人身和其他权利免受正在发生的危险，不得已而采取的损害较小的另一方的合法利益，以保护较大的合法权益的行为。在本题所涉及的期货交易所责任认定情境中，紧急避险并非免除其赔偿责任的法定情形，所以A选项不符合。选项B，“他人责任”这种表述较为宽泛，在期货交易相关的法律规定中，并没有将其明确列为期货交易所因自身过错导致损失时免责的条件，故B选项错误。选项C，不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。根据法律规定，因不可抗力导致的损失通常可以免除相关主体的责任。在本题中，若期货交易所能够证明信息发布、交易指令处理错误是由不可抗力造成的，那么其可以不承担赔偿责任，所以C选项正确。选项D，意外是指意料之外、偶然发生的事件，与不可抗力不同，意外事件并不必然导致责任的免除。在期货交易的法律框架下，意外情况不是期货交易所免除赔偿责任的法定理由，因此D选项不正确。综上，本题答案选C。18、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司办理客户销户手续时的相关操作规定。在期货交易中，交易编码是客户在期货交易所的身份标识，它具有唯一性，用于识别客户在交易所的交易行为。当期货公司办理客户销户手续时，及时按规定申请注销客户在期货交易所的交易编码是必要的操作，这样可以确保该编码不再被用于代表该客户进行交易，维护期货交易市场的规范秩序。而交易账户是客户在期货公司开设的用于进行交易操作的账户，其注销主要是在期货公司层面进行管理；结算编码是用于结算业务的代码，与销户时在期货交易所的关键操作并无直接关联；结算账户是客户用于资金结算的账户，其变更或注销通常是在银行等相关金融机构进行操作，并非期货交易所的主要处理内容。综上所述，期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的交易编码，所以答案选A。19、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司停业时应提交申请材料的对象。选项A：中国证监会即中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。期货公司作为金融市场中与期货交易相关的重要主体，其停业等重大事项需要向具有全面监管职责的中国证监会提交相应申请材料，以接受严格的审查和监管，所以该选项正确。选项B：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它侧重于组织和监督期货交易的日常运行，并不负责审批期货公司停业申请，因此该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、维护行业秩序等，不具备审批期货公司停业申请的权力，所以该选项错误。选项D：国家工商总局主要负责市场监管和行政执法等工作，例如企业的注册登记、商标管理等。虽然期货公司的设立和注销等事项会涉及工商登记等程序，但停业申请的审批主体并非国家工商总局，故该选项错误。综上，本题答案选A。20、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员从业资格注销主体的相关知识。《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，其所在机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。选项A，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场实行集中统一监管等，并非负责注销期货从业人员从业资格的主体。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责期货从业人员从业资格的注销工作。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理职责，包括注销从业人员的从业资格，该选项正确。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不直接负责期货从业人员从业资格的注销。综上，答案选C。21、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时需向中国证监会提交的材料相关规定。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题正确答案是C选项。22、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

A.期货交易所

B.会计师事务所

C.期货公司

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查风险监管报表的编制主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职能是组织和监督期货交易等，并非编制风险监管报表的主体，所以A选项错误。选项B，会计师事务所主要是提供审计、会计、税务等专业服务的中介机构，通常为企业等提供财务审计等服务，并不负责编制风险监管报表，所以B选项错误。选项C，期货公司需要按照相关规定编制反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表，即风险监管报表，以满足监管要求和自身风险管理的需要，所以C选项正确。选项D，中国证监会是对证券、期货市场实行集中统一监管的机构，负责制定规则、监管市场等宏观管理工作，而不是编制风险监管报表的主体，所以D选项错误。综上，答案选C。23、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的职权相关知识。选项A，审议期货交易所风险准备金使用情况属于会员大会的职权范畴。会员大会作为期货交易所的权力机构，对交易所风险准备金的使用情况进行审议，能够确保资金使用的合理性和透明度，保障会员的利益，所以该选项不符合题意。选项B，决定增加或者减少期货交易所注册资本是会员大会的重要职权之一。注册资本的变动会对期货交易所的运营和发展产生重大影响，由会员大会来决定可以充分体现全体会员的意志，避免决策的片面性，故该选项不符合题意。选项C，决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项涉及到期货交易所的重大变革，这些事项会对整个期货市场以及会员的权益产生深远影响，必须由会员大会经过充分讨论和决策，所以该选项也不属于本题答案。选项D，制定交易所的各种管理制度一般是由期货交易所的管理层或相关职能部门来负责，而不是会员大会的职权。会员大会主要侧重于对期货交易所重大事项和方向性问题进行决策，故该选项符合题意。综上，答案选D。24、被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查被免职的首席风险官解释说明情况的对象。下面对各选项进行分析：-选项A：公安部门主要负责维护社会治安秩序、预防和打击违法犯罪活动等，与公司被免职的首席风险官解释说明情况并无直接关联，所以A选项错误。-选项B：中国证监会派出机构承担辖区内的证券期货市场监管等重要职责。被免职的首席风险官向公司住所地的中国证监会派出机构解释说明情况，符合相关监管流程和规定，能够让监管机构及时了解情况、实施有效监管，所以B选项正确。-选项C：工商部门主要负责市场监管、企业登记注册等工作，并不直接涉及对公司首席风险官免职情况的监管，因此C选项错误。-选项D：期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，与被免职首席风险官解释说明情况这一事项不相关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。25、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产

【答案】：A

【解析】本题可根据客户资产的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项：根据相关规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产严格区分、分别管理，而不是统一管理。统一管理可能会导致客户资产与公司自有资产界限模糊，增加客户资产被挪用或占用的风险，损害客户利益，所以该选项表述错误。B选项：期货公司破产时，客户的保证金是客户委托期货公司进行交易等活动的资金，其所有权属于客户，不属于期货公司的破产财产，这一规定是为了保护客户资产的安全，避免客户因期货公司破产而遭受损失，该选项表述正确。C选项：客户保证金是客户的重要资产，除依法划转（如正常的交易结算等）外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用。这样的规定能够保障客户对自己资产的控制权和使用权，维护期货市场的正常交易秩序，该选项表述正确。D选项：客户的保证金是客户投入用于交易的资金，委托资产是客户委托期货公司进行管理或运作的资产，它们的所有权都归客户所有，属于客户资产，该选项表述正确。综上，答案选A。26、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选的认定主体。A选项：中国证监会及其派出机构依法对期货市场实行集中统一监管，负责对期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选进行认定。在中国的金融监管体系中，中国证监会及其派出机构承担着重要的监管职责，对于期货公司相关人员的管理和监督是其监管工作的重要组成部分，所以该选项正确。B选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员资格考试和后续职业培训等工作，并不负责认定期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选，故该选项错误。C选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易，保证期货交易的公平、公正、公开进行等，不涉及对期货公司相关人员不适当人选的认定，因此该选项错误。D选项：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管和监控，以保障期货投资者的保证金安全，不承担认定期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选的职责，所以该选项错误。综上，本题答案选A。27、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司期货从业人员的相关禁止行为规定，对各选项逐一分析。选项A进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易这种行为严重违背了期货市场的诚实信用原则，会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的合法权益，破坏市场的正常秩序。所以这是期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项不符合题意。选项B挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重侵犯客户财产权益的行为。客户的期货保证金等资产是受法律保护的，从业人员挪用这些资产会导致客户资金安全受到威胁，可能引发一系列金融风险和社会问题。因此，这也是期货公司的期货从业人员禁止的行为，该选项不符合题意。选项C中国证监会根据市场的实际情况和监管需要，有权制定一系列的规则和政策，禁止一些不利于期货市场健康稳定发展的行为。期货公司的期货从业人员必须遵守中国证监会的规定，不得从事其禁止的其他行为，该选项不符合题意。选项D代理客户进行期货交易是期货公司期货从业人员的正常业务职责之一，在遵循相关法律法规和公司规定的前提下，从业人员可以为客户提供期货交易代理服务，帮助客户进行期货投资。所以该行为不属于期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项符合题意。综上，本题正确答案是D。28、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证

B.代理客户从事期货交易

C.以本人或者他人名义从事期货交易

D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

【答案】：D

【解析】本题可依据期货投资咨询机构期货从业人员的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货市场具有高度的不确定性和风险性，投资结果受多种复杂因素影响。期货投资咨询机构的期货从业人员为客户设计投资方案时，不能对客户账户盈亏做出承诺或者保证。因为即便从业人员具备专业知识和经验，也无法精准预测市场走势和投资结果，做出此类承诺违背了行业的客观性和风险提示原则。所以选项A错误。选项B：期货投资咨询机构的期货从业人员主要职责是提供投资咨询服务，帮助客户了解市场信息、分析投资机会等。代理客户从事期货交易并非其职责范围，且这一行为可能带来利益冲突和道德风险，如操纵客户账户以谋取私利等。因此，该从业人员不可以代理客户从事期货交易，选项B错误。选项C：以本人或者他人名义从事期货交易可能导致从业人员将自身利益置于客户利益之上，引发内幕交易、操纵市场等违规行为。为保证市场的公平、公正和透明，期货投资咨询机构的期货从业人员不允许以本人或者他人名义从事期货交易，选项C错误。选项D：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险是期货投资咨询机构的期货从业人员的基本职责和义务。期货市场波动较大、风险较高，客户只有在充分了解相关风险的基础上，才能做出理性的投资决策。所以该选项正确。综上，本题答案选D。29、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题考查中介服务机构违法时对相关责任人员的罚款规定。题干指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按规定履行报告义务，提供或出具的报告、材料、意见不完整时的处罚措施，除责令改正、没收业务收入、对机构单处或并处3万元以下罚款外，还需对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并罚款。根据相关规定，对这些人员应并处3万元以下罚款，所以答案选A。"30、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

A.总经理

B.独立董事

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司特定岗位对境内特定品种期货交易相关业务活动的职责。选项A，总经理主要负责公司的日常经营管理工作，侧重于公司整体运营事务的决策与执行，并非专门针对境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，所以A选项错误。选项B，独立董事通常是独立于公司管理层、不存在可能影响其独立判断关系的董事，其主要职责是维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，对公司重大决策等进行独立客观的判断，但一般不负责对境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，所以B选项错误。选项C，董事长是公司董事会的领导，其职责主要是召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况等，更多的是从公司治理层面开展工作，而非直接负责对境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，所以C选项错误。选项D，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务，所以D选项正确。综上，本题答案选D。31、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】：D

【解析】首先，计算该期货公司流动资产与流动负债的比例，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，其比例为6000÷5500≈1.09。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准要求不低于100%（即1），预警标准为不低于120%（即1.2）。该期货公司此比例1.09大于规定标准要求的1，所以符合风险监管指标规定标准要求；但1.09小于预警标准的1.2，即低于风险监管指标的预警标准。因此答案选D。32、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司设立申请的审批时间规定。依据相关法规，国务院期货监督管理机构在受理期货公司设立申请后，需要依据审慎监管原则开展审查工作，并作出批准或者不批准的决定。在这一过程中，法规明确规定了审查的时间限制为6个月。所以国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内完成审查并作出决定。因此本题答案选C。33、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所向会员收取的保证金的归属问题。在期货交易中，期货交易所向会员收取保证金，其目的是为了确保交易的正常进行和履行合约的担保，而这部分保证金的所有权是归会员所有的。会员依据自身的交易情况和在交易所的业务开展，向交易所缴纳保证金，虽然保证金由期货交易所进行管理，但所有权并未转移给交易所。选项B，期货交易所主要是提供交易场所、制定交易规则、监管交易活动等，它并不拥有会员缴纳的保证金的所有权。选项C，期货交易公司是连接投资者与期货交易所的中介机构，负责协助投资者进行期货交易操作等，保证金并非归期货交易公司所有。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责，与会员缴纳给期货交易所的保证金所有权无关。所以，本题正确答案是A。34、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.期货市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司接受委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A某事业单位的工作人员属于普通的具备民事行为能力的自然人，在符合相关规定和条件的情况下，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易，所以该选项正确。选项B期货市场禁止进入者是被限制参与期货交易的群体，期货公司不得接受期货市场禁止进入者的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。选项C中国期货业协会的工作人员通常承担着行业自律管理等职责，从规范市场和防范利益冲突等角度出发，期货公司不能接受其委托进行期货交易，所以该选项错误。选项D国家机关一般不参与期货交易，期货公司不可以接受某国家机关的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。35、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据各监管主体的职责来判断正确选项。选项A：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理，制定行业规范和执业准则等，但责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施并非其主要职责，所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的情形，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，故选项B正确。选项C：公安机关公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等。责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施通常不属于公安机关针对期货从业人员违规的处理方式，因此选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等活动，并不具备对期货从业人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施的权力，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。36、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()。

A.净损失200000元

B.净损失240000元

C.净盈利240000元

D.净盈利200000元

【答案】：B

【解析】本题可分别计算出该企业在现货市场和期货市场的盈亏情况，进而得出企业的净盈亏。步骤一：计算现货市场的成本增加额该食糖购销企业与食品厂签订的购销合同价格是按照1月中旬该地的现货价格3600元/吨，需交付2000吨白糖。而到3月中旬，白糖现货价格已达4150元/吨。那么在现货市场，由于价格上涨，该企业采购白糖的成本增加了。成本增加额=（3月中旬现货价格-1月中旬现货价格）×采购数量，即\((4150-3600)×2000=550×2000=1100000\)（元），这表明企业在现货市场多支出了1100000元。步骤二：计算期货市场的盈利该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手，每手10吨，成交价为4350元/吨，3月中旬期货价格升至4780元/吨。期货市场盈利=（3月中旬期货价格-买入期货价格）×期货合约数量×每手吨数，即\((4780-4350)×200×10=430×200×10=860000\)（元），这说明企业在期货市场盈利了860000元。步骤三：计算企业的净盈亏净盈亏=期货市场盈利-现货市场成本增加额，即\(860000-1100000=-240000\)（元），结果为负，表明企业净损失240000元。综上，答案选B。37、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务应建立的制度。选项A，风险管理是一个宽泛的概念，虽然证券公司在业务开展过程中需要进行风险管理，但建立完备的风险管理制度并不能直接针对对客户开户资料和身份真实性等进行审查这一特定要求，故A选项不符合题意。选项B，技术风险制度主要侧重于应对技术方面可能出现的风险，如系统故障、网络安全等问题，与对客户开户资料和身份真实性的审查并无直接关联，所以B选项不正确。选项C，证券公司从事期货中间介绍业务时，建立完备的协助开户制度可以规范其协助客户开户的流程，在这个过程中能够对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，以确保开户的合规性和准确性，该选项符合题意。选项D，期货交易中是不允许全权开户的，这不符合相关规定和风险控制要求，所以D选项错误。综上，答案选C。38、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查禁止期货从业人员挪用客户资产规定所针对的机构。首先分析选项A，为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要职责是在期货交易中起到介绍、协助等中间服务作用，并非直接管理客户的期货保证金或其他资产，所以不是该规定主要针对的对象。选项B，期货公司直接与客户进行交易业务，负责管理客户的期货保证金及其他资产，存在挪用客户资产的可能，禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要就是为了约束期货公司从业人员的行为，防止他们利用职务之便挪用客户资金，该选项正确。选项C，期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，一般不直接管理客户的资金和资产，因此不是该规定的主要针对对象。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作，并非直接从事期货交易业务和管理客户资产的机构，也不是该规定主要针对的对象。综上，答案选B。39、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会文件报告中国证监会的时间规定。根据相关规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。所以本题答案选B。40、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的计算公式来求解。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值。已知该期货公司净资产为6000万元，资产调整值为1300万元，无负债调整即负债调整值为0万元。将相应数据代入公式可得：净资本=6000-1300+0=4700（万元）。所以，该期货公司期末净资本为4700万元，答案选B。41、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来确定正确答案。对于此类纪律惩戒审议决定的会议出席人数和通过条件，通常为了保证决策的合理性和代表性，会有相应的标准。一般来说，会议至少需要一定比例的委员出席，并且决定需要出席会议委员的一定比例以上通过。选项A中“1/3以上委员出席，2/3以上通过”，出席比例相对较低，可能无法充分代表整体意见，不太符合此类规范的通常要求。选项B中“1/2以上委员出席，1/3以上通过”，虽然出席比例合理，但通过比例过低，难以保证决定的严谨性和公正性。选项C“1/2以上委员出席，2/3以上通过”，出席会议的委员达到半数以上能保证有足够的代表性，而决定需要出席会议委员的三分之二以上通过，则能确保决定是经过多数委员认可的，符合纪律惩戒审议决定应有的规范和要求。选项D“1/3以上委员出席，1/3以上通过”，无论是出席比例还是通过比例都过低，无法有效保障决策质量。因此，本题正确答案是C。42、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时确定民事责任的主要原则。在期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件中，“过错责任原则”是确定民事责任的重要依据。过错责任原则是指行为人因过错侵害他人民事权益造成损害的，应当承担侵权责任。也就是说，当在这类案件中判断当事人是否需要承担民事责任时，关键看其是否存在过错。选项B“有损失”，有损失并不一定意味着对方要承担民事责任，损失的产生可能是多种因素导致的，只有当对方存在过错行为导致损失时才需担责，所以有损失不是确定民事责任的主要原则。选项C“违法”，违法和有过错是不同的概念，有些行为可能并不违法但存在过错，而且在确定民事责任时，主要关注的是当事人在交易过程中的过错情况，而非单纯的是否违法，所以该项不符合题意。选项D“提起诉讼”，提起诉讼只是启动司法程序的一个行为，与确定民事责任的原则并无直接关联，不能作为确定民事责任的主要依据。综上，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否有过错，答案选A。43、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官参加培训的组织主体。逐一分析各选项：-选项A：公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，并不负责组织或者认可首席风险官的相关培训，所以该选项错误。-选项B：中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，主要履行辖区内的监管等职责，通常不是组织首席风险官培训的主体，所以该选项错误。-选项C：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，该选项正确。-选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要侧重于期货交易业务方面，并非组织首席风险官培训的主体，所以该选项错误。综上，答案选C。44、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。A选项，期货公司住所地的期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以A选项错误。B选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职能侧重于行业自律管理、从业人员资格管理等，并非是核准期货公司营业部负责人任职资格的主体，所以B选项错误。C选项，依据相关规定，营业部所在地的中国证监会派出机构负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以C选项正确。D选项，负责核准的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以D选项错误。综上，本题答案选C。45、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院

【答案】：B

【解析】本题考查以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件的管辖法院。根据相关法律规定，以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。选项A中提到的期货公司所在地的中级人民法院，并非此类案件的管辖法院，所以A选项错误。选项C，此类案件应由中级人民法院管辖，而非基层人民法院，所以C选项错误。选项D，既不是期货公司所在地，也不应由基层人民法院管辖，所以D选项错误。综上，正确答案是B选项。46、期货交易所设监事会成员至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所监事会成员的人数要求。根据相关规定，期货交易所设监事会，监事会成员不得少于3人。所以在本题中，期货交易所设监事会成员至少需要3人，答案选B。"47、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查在证券公司介绍其控股股东开立期货账户的情境下，哪一方应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案的知识点。在这种业务场景中，证券公司对其控股股东的情况更为了解，且由证券公司来进行期货账户信息的报备，更便于监管机构对证券公司及其控股股东的相关业务进行统一管理和监督。同时依据相关规定，这种情形下负责报备的主体是证券公司，而非期货公司，也不是证券公司和期货公司共同报备，或者由两者选择其一进行报备。所以本题答案选C。48、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国期货业协会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国金融期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查并对违规行为采取措施的主体。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货从业人员进行自律管理等，其派出机构并非对证券公司进行日常监督检查及采取监管措施或行政处罚的主体，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会主要发挥行业自律作用，如制定行业规范、开展从业人员资格认定等工作，并不直接对证券公司进行日常监督检查以及进行相关行政处罚，所以该选项错误。选项C：中国证监会及其派出机构是证券期货市场的监管部门，具有对证券公司等金融机构进行日常监督管理的职责。当发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求时，有权力依法采取监管措施或者予以行政处罚，所以该选项正确。选项D：中国金融期货交易所是进行金融期货交易的场所，主要负责组织安排金融期货交易、监控市场交易情况等，并不具备对证券公司进行日常监督检查以及行政处罚的职能，所以该选项错误。综上，本题正确答案选C。49、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员进行监督管理的机构。选项A：期货交易所期货交易所的主要职能包括提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保等，并非是对期货从业人员进行监督管理的机构，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货业的自律性组织，它对期货从业人员进行自律管理，比如制定行业规范、开展从业人员资格考试等，但不是对期货从业人员进行监督管理的机构，监督管理与自律管理有不同的性质和职责范围，所以选项B错误。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场。中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理，对期货市场的各个参与主体和各类活动实施全面监管，以维护市场秩序、保护投资者合法权益等，所以选项C正确。选项D：商务部商务部主要负责贯彻落实国家有关内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的规章、规范性文件及相关政策并组织实施等工作，与期货从业人员的监督管理没有直接关系，所以选项D错误。综上，答案选C。50、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司为期货公司从事中间介绍业务时可进行的行为。选项A：利用客户交易编码进行期货交易是不符合相关规定的。客户的交易编码具有特定的归属和使用规则，证券公司不能利用其进行期货交易，这种行为可能会侵犯客户的权益，扰乱期货市场交易秩序，所以该选项错误。选项B：代客户交存保证金也是不被允许的。保证金的交存涉及到客户资金的管理和安全，证券公司代客户交存保证金容易引发资金管理风险，无法保障客户资金的独立性和安全性，所以该选项错误。选项C：代客户接收交易密码同样违反规定。交易密码是客户进行交易操作的重要身份验证信息，具有保密性和唯一性，证券公司代客户接收交易密码会破坏客户信息的保密性，增加客户账户被非法操作的风险，所以该选项错误。选项D：向客户提示风险是证券公司作为中间介绍业务机构应尽的义务。在金融交易中，客户往往需要充分了解交易可能面临的风险，证券公司有责任和义务向客户提示相关风险，帮助客户做出理性的投资决策，所以该选项正确。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、甲是某期货公司的会计，在职期间多次故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为（）。

A.构成泄露内幕信息罪

B.构成受贿罪

C.构成贪污罪

D.不构成犯罪

【答案】：AB

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中甲的行为来逐一分析选项。选项A：构成泄露内幕信息罪根据相关法律规定，泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。在本题中，甲作为期货公司的会计，属于期货交易内幕信息的知情人员，其在职期间多次故意透漏给朋友乙内幕消息，并指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，甲的行为符合泄露内幕信息罪的构成要件，因此构成泄露内幕信息罪，选项A正确。选项B：构成受贿罪受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。虽然题干未明确表明甲是否为国家工作人员，但在司法实践中，期货公司会计如果利用职务便利为他人提供内幕信息并收受“信息费”，可认定为利用职务便利为他人谋取利益并收受财物。甲指示乙进行期货交易，乙为感谢甲给予其3万元“信息费”，甲收受了该“信息费”，其行为符合受贿罪的构成特征，构成受贿罪，选项B正确。选项C：构成贪污罪贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。本题中，甲的行为主要是泄露内幕信息并收取他人“信息费”，并非非法占有公共财物，不符合贪污罪的构成要件，因此不构成贪污罪，选项C错误。选项D：不构成犯罪如上述分析，甲的行为构成泄露内幕信息罪和受贿罪，并非不构成犯罪，选项D错误。综上，本题正确答案是AB。2、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的

A.对公司的影响

B.解决问题的具体措施

C.原因

D.解决问题的期限

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准时相关内容的理解。当期货公司风险监管指标达到预警标准时，需要全面分析各方面情况以妥善应对。以下对每个选项进行具体分析：A选项：明确对公司的影响有助于公司了解自身面临的状况，评估风险的严重程度以及可能引发的后续问题，例如可能影响公司的信誉、业务拓展等。B选项：制定解决问题的具体措施是关键环节，公司需要根据预警情况，结合自身实际制定出切实可行的方案，以降低风险、恢复正常运营。C选项：分析原因是解决问题的基础，只有找出导致风险监管指标达到预警标准的根源，才能有针对性地采取措施，从根本上解决问题。D选项：确定解决问题的期限能够保证措施的有效执行，避免问题拖延，及时恢复公司的风险监管指标至正常水平。综上所述，ABCD四个选项都是在期货公司风险监管指标达到预警标准时需要考虑的内容。因此，本题的正确答案是ABCD。3、期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?（）

A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户

B.明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务

C.在公开媒体上向公众推广.宣传资产管理业务或者招揽客户

D.接受单一客户的起始委托资产为80万元

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关规定，对每个选项逐一分析是否属于情节严重时中国证监会可依据有关规定做出行政处罚的情形。选项A：以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户期货公司及其业务人员在开展资产管理业务时，应秉持诚实信用原则，如实向客户披露相关信息。以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户，严重违背了这一原则，损害了客户的合法权益，破坏了市场的正常秩序。一旦出现这种行为且情节严重，中国证监会有权依据有关规定做出行政处罚。所以选项A符合题意。选项B：明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务期货公司有义务对客户资金来源的合法性进行审查。明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务，这不仅使期货公司自身面临法律风险，也可能成为违规集资行为的帮凶，进一步助长了非法金融活动的蔓延。这种行为情节严重时，中国证监会会依据有关规定进行行政处罚。所以选项B符合题意。选项C：在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户期货公司开展资产管理业务的推广和宣传活动应当遵循相关规定，不能随意在公开媒体上向公众进行推广和招揽客户。因为资产管理业务有一定的风险和特定的客户群体要求，在公开媒体上广泛宣传可能导致不具备相应风险承受能力的公众参与其中，引发不必要的风险。因此，当出现这种违规宣传行为且情节严重时，中国证监会可依据有关规定做出行政处罚。所以选项C符合题意。选项D：接受单一客户的起始委托资产为80万元对于期货公司开展资产管理业务，通常对单一客户的起始委托资产会有一定的规定标准。接受单一客户起始委托资产为80万元，若不符合规定标准，这种违规行为也会对市场秩序和客户权益产生影响。当情节严重时，中国证监会可以依据有关规定进行行政处罚。所以选项D符合题意。综上，ABCD选项均符合情节严重时中国证监会可依据有关规定做出行政处罚的情形，答案选ABCD。4、期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事或者变相从事期货自营业务的

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货公司相关法规规定，对各选项逐一分析判断。选项A接受符合规定条件的单位或者个人委托进行期货交易，这是期货公司的正常业务操作，是符合行业规范和相关规定的行为，不会面临题干中所描述的处罚。因此选项A不符合题意。选项B期货交易中，保证金是客户履约的一种保障。允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易，会增大交易风险，容易引发一系列的市场问题和风险隐患，违反了期货交易的规则和要求。根据相关规定，这种行为会被责令改正，给予警告，没收违法所得，并按照相应标准进行罚款，情节严重的还会责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。所以选项B符合题意。选项C期货公司应该专注于期货业务，违反规定从事与期货业务无关的活动，可能会使公司资源分散，影响其核心期货业务的开展，同时也可能增加公司运营风险，不利于市场的稳定和规范。这种行为显然违反了相关监管规定，会受到题干中所述的处罚。因此选项C符合题意。选项D期货公司的主要职责是为客户提供期货交易服务，而从事或者变相从事期货自营业务，会使公司角色发生冲突，可能导致其在市场中同时扮演运动员和裁判员的角色，有失公平公正，并且可能引发内幕交易等一系列问题，破坏期货市场的正常秩序。所以这种行为是被禁止的，一旦发生会受到相应处罚。因此选项D符合题意。综上，本题正确答案为BCD。5、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，下列说法中正确的有（）。

A.穿仓造成的损失，由客户承担

B.穿仓造成的损失，由期货公司承担

C.对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

【答案】：BC

【解析】本题主要考查在客户交易保证金不足、期货公司履行通知义务而客户未及时追加保证金，且经书面协商一致保留持仓的情况下，穿仓损失和保留持仓期间损失的责任承担问题。选项A分析选项A称穿仓造成的损失由客户承担。然而，在相关规定中，穿仓是指客户账户上客户权益为负值的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的保证金全部亏掉，而且还倒欠期货公司的钱。当出现这种情况时，穿仓造成的损失应由期货公司承担，而非客户，所以选项A错误。选项B分析选项B提到穿仓造成的损失由期货公司承担。如前文所述，穿仓意味着客户的账户资金不足以弥补亏损，此时期货公司为了维护市场秩序和自身信誉等原因，需要承担穿仓造成的损失，该选项符合规定，所以选项B正确。选项C分析选项C表示对保留持仓期间造成的损失，由客户承担。客户在交易保证金不足且经期货公司通知后未及时追加保证金，却要求保留持仓，在此期间因市场行情等因素导致的损失，是由于客户自身的决策和行为所导致的，所以这部分损失理应由客户自行承担，该选项正确。选项D分析选项D认为对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担。但实际上，期货公司已经履行了通知义务，是客户主动要求保留持仓，保留持仓期间的损失与期货公司并无直接关联，不应由期货公司承担，所以选项D错误。综上，正确答案是BC。6、申请设立期货公司，需要具备的条件包括（）。

A.注册资