期货从业资格之《期货法律法规》综合提升试卷带答案详解（黄金题型）

期货从业资格之《期货法律法规》综合提升试卷第一部分单选题(50题)1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时相关人员任职时间的规定。题干中明确指出期货公司申请金融期货交易结算业务资格，在董事长、总经理和副总经理中，至少要有1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，同时还需要连续担任期货公司董事长或者高级管理人员达到一定年限。选项A，5年并不符合该特定规定，所以A选项错误。选项B，4年也不是规定中的年限，B选项错误。选项C，根据相关规定，此年限应为3年，所以C选项正确。选项D，2年同样不符合要求，D选项错误。综上，本题正确答案是C。2、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关报告义务的报告对象。依据相关规定，期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，统一监督管理全国证券期货市场，但对于期货公司此类具体开户及交易情况报告，由其派出机构负责接收更具实际操作性和针对性。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非接收期货公司相关开户及交易情况报告的主体。中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所，主要负责组织安排金融期货等交易活动，也不负责接收该报告。所以本题正确答案是B。3、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所人员兼职的相关规定。在期货交易所中，不同岗位人员的兼职限制有所不同。依据相关规定，期货交易所的高级管理人员，如副总经理等，在未经中国证监会批准的情况下，不得在任何营利性组织中兼职。这是为了保证期货交易所高级管理人员能够专注于本职工作，避免利益冲突，维护期货市场的正常秩序和公平公正。选项A，财务主管并非期货交易所中受到严格限制兼职的关键岗位，其兼职规定与高级管理人员不同，所以财务主管不属于未经批准不得在营利性组织兼职的人员。选项B，独立董事通常是从外部聘请的，其主要职责是对公司决策进行独立判断和监督等，制度上对其在营利性组织兼职并没有像高级管理人员那样严格的限制，所以独立董事也不符合题意。选项D，总经理助理虽然也在期货交易所工作，但并不属于核心的高级管理岗位范畴，在兼职限制方面没有像副总经理那样严格，所以总经理助理也不是本题答案。综上所述，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是副总经理，本题正确答案是C。4、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算会员的业务范围来分析各个选项。选项A期货公司作为交易结算会员，其主要业务之一就是为自己的客户提供结算服务。乙是甲期货公司的客户，甲期货公司可以为乙进行货币结算业务，所以该选项正确。选项B丙是交易所结算会员，结算会员之间一般有各自独立的结算体系和渠道，甲期货公司作为交易结算会员，通常不会为同为结算会员的丙进行货币结算业务，所以该选项错误。选项C非结算会员需要通过全面结算会员期货公司进行结算，而不是委托交易结算会员进行结算。丁是非结算会员，甲期货公司是交易结算会员，甲不能为非结算会员丁进行货币结算业务，所以该选项错误。选项D全面结算会员期货公司自身具备全面的结算能力，不需要委托交易结算会员进行货币结算业务。戊是全面结算会员期货公司，甲期货公司无需为其进行结算，所以该选项错误。综上，答案是A。5、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。

A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改

B.由监控中心进行修改

C.不必修改

D.由监管机构进行修改

【答案】：A

【解析】本题主要考查发现客户资料错误时的处理方式。选项A：在实际业务流程中，当监控中心发现客户资料错误时，合理的做法是由监控中心通知期货公司，再由期货公司登录统一开户系统进行修改。这样的流程既保证了信息传递的准确性，又能让直接负责客户业务、熟悉相关资料的期货公司来执行修改操作，更加专业和高效，所以该选项正确。选项B：监控中心的主要职能是监控和管理相关信息，并非直接修改客户资料的主体。由其直接修改可能会出现流程不规范、信息沟通不畅等问题，不符合正常的业务操作流程，所以该选项错误。选项C：客户资料出现错误可能会对后续的交易等业务造成影响，为了保证业务的正常开展和信息的准确性，必须对错误资料进行修改，所以该选项错误。选项D：监管机构主要负责对市场和相关机构进行监督管理，一般不负责直接修改客户的具体资料，其职责更多的是制定规则和监管执行，所以该选项错误。综上，本题答案选A。6、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：期货市场具有不确定性和风险性，期货公司不能向股东作出最低收益、分红的承诺。作出此类承诺违背了市场规律和相关规定，会误导股东对投资收益的预期，也增加了期货公司的经营风险，因此该选项表述错误。选项B：在公司治理中，股东按照出资比例行使表决权是常见且合理的方式。这体现了股东在公司中的权益和责任与出资情况相匹配的原则，期货公司也遵循这一普遍规则，所以该选项表述正确。选项C：为了确保股东会能够及时对公司的重大事项进行审议和决策，保障公司的正常运营，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“根本大法”。期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，以保证公司决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，答案选A。7、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会成员人数的规定。根据相关规定，公司制期货交易所设监事会，成员不得少于3人。选项A的5人、选项C的2人以及选项D的1人，均不符合这一法定要求。所以本题正确答案是B。8、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息

【答案】：D

【解析】本题考查首席风险官应保守的期货公司相关内容。选项A分析重大投资计划是期货公司经营决策的一部分，虽属于公司重要信息，但并非首席风险官保守信息的核心重点指向。首席风险官工作的关键职责并非专门针对重大投资计划保密，所以A选项不符合要求。选项B分析风险事项资料是首席风险官在工作中会接触和处理的内容，但保守风险事项资料只是其工作的一个方面，不能全面涵盖首席风险官保守信息的范畴，故B选项不准确。选项C分析工作资料范围过于宽泛，没有明确指向首席风险官需要严格保守的关键信息，此表述缺乏针对性，所以C选项不正确。选项D分析商业秘密包含了期货公司独特的经营策略、技术、客户资源等重要信息，这些信息一旦泄露可能会对期货公司造成重大损失。客户信息涉及客户的隐私、交易习惯等内容，保护客户信息安全是期货公司的重要责任。首席风险官有责任和义务保守期货公司的商业秘密和客户信息，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。9、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定，对甲期货公司的做法进行分析。根据规定，首席风险官有权对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。在本题中，小张作为甲期货公司的首席风险官，于2015年9月发现公司在经营中存在风险隐患时，依法对其进行质询和调查，这是其履行职责的正常行为。然而，甲期货公司却以所谓的“商业秘密”为由，阻止小张进一步调查，这种行为明显限制、阻挠了小张履行职责。所以选项A正确。选项B，甲期货公司的做法违背了相关规定，限制了首席风险官的正常履职，并非正确做法，所以该选项错误。选项C，题干中并未体现出甲期货公司是因为不信任小张才阻止其调查，重点在于其限制了小张的职责履行，所以该选项错误。选项D，题干中仅表明小张盛怒之下提出辞职，并未提及甲期货公司辞退小张，所以该选项错误。综上，答案选A。10、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.财政部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员资格申请的办理主体。依据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。在本题情景中，张某通过期货从业人员资格考试并取得合格证明，被某期货公司聘用后，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请，这个申请办理主体就是中国期货业协会。而中国证券监督管理委员会是对全国证券、期货市场实行集中统一监管的机构，并非直接办理期货从业人员资格申请的主体；期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等功能，不负责资格申请办理；财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的管理工作，与期货从业人员资格申请无关。所以本题答案选B。11、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

【答案】：B

【解析】本题可依据中国期货业协会相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，这是符合相关规定的。会员大会作为权力机构，能够汇聚全体会员的意见和力量，对协会的重大事项进行决策，故选项A表述正确。选项B中国期货业协会的章程是由会员大会制定，而不是由理事会制定。理事会主要负责执行会员大会的决议等日常工作，并不具备制定协会章程的权力，所以选项B表述错误。选项C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案，这一规定有助于监管部门对协会的管理和监督，保证协会按照合法合规的方向发展，故选项C表述正确。选项D中国期货业协会理事会成员通过选举产生，这种选举机制能够确保理事会成员代表会员的利益，保证协会管理的民主性和公正性，故选项D表述正确。本题要求选择说法不正确的选项，答案是B。12、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所对于国债冲抵保证金的相关规定来计算该会员用国债冲抵保证金的最高金额。步骤一：明确国债冲抵保证金的相关规定根据期货交易所规定，国债冲抵保证金的金额不得高于以下两者中的较低值：一是国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值；二是国债基准价的80%。步骤二：分别计算两个参考值-国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元。-国债基准价的80%为：\(4000\times80\%=3200\)（万元）步骤三：确定国债冲抵保证金的最高金额比较上述两个值，\(3200\)万元与\(4000\)万元相比，较低值为\(3200\)万元。但还需考虑该会员需要缴纳的保证金及实有货币资金情况。该会员需要缴纳\(3250\)万元保证金，其实有货币资金为\(700\)万元，那么用国债冲抵的金额最多为：\(3250-700=2800\)（万元），\(2800\)万元小于\(3200\)万元，所以该会员用国债冲抵保证金的最高金额是\(2800\)万元。综上，答案选C。13、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件

B.月收入证明文件及不动产评估证明文件

C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件

D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件

【答案】：D

【解析】本题考查财务状况评估中投资者可提供的财务状况证明内容。选项A分析季收入证明文件只能反映一个季度的收入情况，其时间跨度较短且不能全面体现投资者整体的财务状况，相比之下缺乏综合性和代表性，所以不能单纯以季收入证明文件作为财务状况证明，A选项错误。选项B分析月收入证明文件仅能体现每月的收入，不动产评估证明文件只反映了不动产方面的价值情况，这两者结合起来虽然有一定的参考价值，但依然不能完整涵盖投资者的财务全貌，存在一定局限性，所以B选项不合适。选项C分析近1个月内的银行储蓄证明文件仅能体现近期银行储蓄这一部分资金情况，不能代表投资者其他金融类资产以及整体的财务实力，而年收入证明文件虽能体现年度收入情况，但仅这两者之一也不能全面证明投资者的财务状况，C选项不准确。选项D分析年收入证明文件可以体现投资者的年度收入水平，反映其长期的收入能力；近1个月内的金融类资产证明文件则能反映投资者当下所拥有的各类金融资产情况，如股票、基金、债券等。这两者结合或单独提供其一，能够较为全面、综合地反映投资者的财务状况，因此投资者可以提供年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明，D选项正确。综上，本题正确答案是D。""14、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以答案选D。15、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司申请停业且期限届满未能恢复营业时中国证监会的处理措施。选项A，吊销期货公司营业执照是市场监管部门依据相关法律法规，对违法违规经营等严重情节的企业采取的一种行政处罚措施，并非中国证监会在期货公司停业期限届满未恢复营业时的处理手段，所以A选项错误。选项B，强制转让期货公司股权通常是在涉及公司股权结构严重违规、存在重大风险且影响市场秩序等特定情况下才会考虑的措施，与期货公司停业未恢复营业这一情况并无直接关联，所以B选项错误。选项C，变更期货公司业务范围一般是基于期货公司自身发展需求、符合相关业务准入条件等情况下经申请并获批准后进行的操作，并非针对停业未恢复营业的处理方式，所以C选项错误。选项D，期货公司申请停业，当停业期限届满后仍未能恢复营业，表明该期货公司可能存在经营异常等问题，无法正常开展期货业务。此时，中国证监会注销其期货业务许可证，是对期货市场秩序和投资者权益进行有效维护的合理举措，所以D选项正确。综上，答案选D。16、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易交割的组织主体相关法律知识。首先分析选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它在期货交易中处于核心地位，具有统一组织期货交易交割的职责和能力。期货交易所能够凭借其专业的设施、完善的规则和高效的管理，确保期货交割的顺利进行，故选项A正确。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不直接统一组织期货交易的交割，所以选项B错误。选项C，期货交易公司主要是为投资者提供期货交易的平台和相关服务，协助客户进行期货交易操作，但它不具备统一组织期货交割的职能，所以选项C错误。选项D，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，负责制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权等，但并非是统一组织期货交易交割的主体，所以选项D错误。综上，本题答案是A。17、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司交易保证金相关规定。当期货公司交易保证金不足时，需要在特定时间追加保证金，否则按交易规则处理。选项A，规定在当日收盘前追加保证金不够准确，因为不同的期货交易情况和规则下，并不一定以当日收盘前作为统一的追加保证金时间标准。选项B，下一交易日开盘前也不是普遍适用的时间要求，不同期货交易所可能有不同的规定，不能一概而论认定是下一交易日开盘前。选项C，当月结算前的时间范围过大，对于保证金不足的情况，通常不会允许拖延到当月结算前才处理，该选项不符合实际规则要求。选项D，期货交易所会根据自身的交易规则和实际情况，规定一个具体的时间让期货公司追加保证金，所以期货公司的交易保证金不足，又未能于期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理，此选项正确。综上，答案选D。18、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项主体的职能来判断哪个主体对期货市场实行集中统一的监督管理。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、维护期货市场秩序、促进期货行业的健康发展等，但并非对期货市场实行集中统一的监督管理，故A选项错误。选项B：中国银监会原中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益，维护金融稳定，并不负责对期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构依照法律、行政法规的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理，以保障期货市场的公平、公正、公开，维护期货市场的正常秩序，所以C选项正确。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则、管理会员等，但不具备对期货市场实行集中统一监督管理的职能，故D选项错误。综上，本题答案选C。19、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

【答案】：A

【解析】本题可先根据已知条件计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例，再结合《期货公司风险监管指标管理办法》相关标准进行判断。步骤一：计算该期货公司流动资产与流动负债的比例已知该期货公司流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据比例计算公式：比例=流动资产÷流动负债，可计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例为：\(6000\div5500\approx1.09\)步骤二：明确《期货公司风险监管指标管理办法》相关标准依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准为不低于100%（即1），预警标准为不低于120%（即1.2）。步骤三：根据计算结果与标准进行判断-该期货公司流动资产与流动负债的比例约为1.09，1.09＞1，说明该比例符合风险监管指标规定标准要求。-又因为1.09＜1.2，说明该比例低于风险监管指标的预警标准。综上，该期货公司流动资产与流动负债的比例符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准，答案选A。20、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A.提高保证金收取标准

B.降低风险管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的相关规定。选项A，提高保证金收取标准有助于加强风险管理，保障期货交易的安全性和稳定性，是一种合理的防范风险的措施，并非禁止行为。选项B，降低风险管理要求可能会使期货公司面临更高的风险，破坏市场的公平性和稳定性，损害其他投资者的利益，因此期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时不得降低风险管理要求，该项正确。选项C，降低手续费收取标准是一种常见的市场竞争手段，通常不会对期货交易的正常秩序和风险管理造成实质性的负面影响，不属于禁止行为。选项D，提高手续费收取标准是期货公司自主的经营决策，一般情况下不会违反相关规定，也不是禁止向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的行为。综上，答案选B。21、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则，对各选项进行逐一分析。选项A具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，这是期货公司及其从业人员在提供服务时应有的职业素养和态度。只有具备专业能力并认真负责地开展工作，才能为客户提供准确、有效的投资咨询，保障客户的利益，所以该选项属于应当遵循的业务规则。选项B保守客户的商业秘密是期货公司及其从业人员的基本职业道德要求。客户的商业秘密包含了重要的信息，如果泄露可能会给客户带来损失，因此必须严格保守，该选项属于应当遵循的业务规则。选项C期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。接受客户委托代为从事期货交易存在较大的风险和利益冲突，可能会损害客户的合法权益，所以该选项不属于应当遵循的业务规则。选项D维护客户合法权益是期货公司及其从业人员开展业务的宗旨和目标。在整个业务过程中，都需要将客户的利益放在重要位置，确保客户的合法权益不受侵害，该选项属于应当遵循的业务规则。综上，答案选C。22、《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会相关规定。依据《期货交易所管理办法》第十九条，会员制期货交易所设会员大会，且会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。虽然题干中未提及具体的问题，但根据给出的选项及答案推测，可能是在考查会员大会相关决议通过所需的会员比例等内容。在会员制期货交易所的相关规定中，部分重大事项需经全体会员2/3以上通过，所以本题正确答案为D选项。"23、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C

【解析】这道题正确答案选C。首席风险官是期货公司的高级管理人员，其主要职责是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。而期货公司董事会是公司的决策机构，对公司的整体运营和发展负有领导和决策责任，首席风险官需向期货公司董事会负责并报告工作，以确保公司的经营活动符合法律法规和内部风险控制要求。选项A，期货公司股东大会是公司的最高权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如选举董事、审议公司年度财务报告等，首席风险官并非直接向其负责。选项B，期货公司监事会是公司的监督机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，首席风险官与监事会的职责和工作汇报对象不同，不向监事会负责。选项D，中国证券监督管理委员会是监管期货市场的政府机构，对期货公司进行监督管理，但首席风险官是期货公司内部的管理职位，直接对公司内部的决策机构负责，而非直接向中国证券监督管理委员会负责。24、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：A

【解析】本题主要考查上海期货交易所在市场风险急剧增大时可采取的措施。当期货市场出现风险急剧增大的情况时，交易所为了化解风险，通常会采取一系列措施来稳定市场，其中调整涨跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市场风险增大时，缩小涨跌停板幅度可以降低市场波动，控制风险。对各选项的分析A选项：把最大涨跌幅度调整为±3%，这是将涨跌停板幅度缩小了。在题干所述市场风险急剧增大的情况下，缩小涨跌幅度可以减少价格的大幅波动，降低市场风险，该措施符合交易所化解风险的操作逻辑，所以A选项正确。B选项：把最大涨跌幅度调整为±5%，是扩大了涨跌停板幅度。在市场风险已经急剧增大的情况下，扩大涨跌幅度会使价格波动范围更大，增加市场的不确定性和风险，不利于化解市场风险，所以B选项错误。C选项：把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%，涨幅扩大而跌幅缩小，这种调整方式会使市场在上涨方向上波动加剧，同样会增加市场风险，不符合化解风险的要求，所以C选项错误。D选项：把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变，涨幅的扩大意味着价格上涨时波动可能更大，不利于控制市场风险，不能有效化解当前急剧增大的市场风险，所以D选项错误。综上，本题正确答案为A。25、下列选项中属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的保洁员

B.银行从业人员

C.证券公司的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员概念的理解。选项A期货公司的保洁员，其工作主要是负责期货公司的卫生清洁等后勤保障工作，并不直接参与期货交易、投资咨询、风险管理等与期货业务核心相关的工作，因此不属于期货从业人员。选项B银行从业人员主要从事银行业务，如储蓄、信贷、结算等，其业务范畴与期货业务并无直接关联，所以银行从业人员不属于期货从业人员。选项C证券公司的管理人员和专业人员主要从事证券相关业务，例如证券经纪、承销、自营等，尽管证券市场和期货市场都属于金融市场，但二者业务存在明显差异，证券公司的相关人员并不属于期货从业人员。选项D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员，他们的工作与期货业务紧密相关，直接参与期货投资咨询服务，为客户提供期货市场分析、投资建议等专业服务，属于期货从业人员的范畴。综上，答案选D。26、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对高级管理人员和业务人员诚信记录及处罚情况的时间要求。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。所以答案选C。27、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A.年满16周岁

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本题考查参加期货从业考试人员需满足的条件。依据相关规定，参加期货从业考试的人员应满足以下条件：年满18周岁；具有完全民事行为能力；具有高中以上文化程度。选项A中提到年满16周岁，这并不符合参加期货从业考试的年龄要求，参加考试需年满18周岁，所以A选项不属于参加期货从业考试人员需要满足的条件。选项B年满18周岁是符合报考条件的；选项C具有完全民事行为能力也是报考要求之一；选项D具有高中以上文化程度同样属于报考条件。综上，答案选A。28、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资咨询业务从业人员相关管理工作负责主体的了解。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着包括期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等多项自律管理工作。它通过制定相关行业规范和标准，组织资格考试以确保从业人员具备相应专业能力，进行资格认定来规范行业准入，实施日常管理以维护行业秩序，所以选项A正确。选项B中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职责是对全国证券、期货市场实行集中统一监管，制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则等，并不直接负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等具体工作，故选项B错误。选项C中国证监会派出机构主要在辖区内履行证券期货市场一线监管职责，根据中国证监会的授权开展工作，也不负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试等具体工作，因此选项C错误。选项D国务院期货监督管理机构主要对期货市场实施监督管理等宏观层面工作，制定期货市场发展规划，发布规章、规则等，并非具体负责期货投资咨询业务从业人员资格考试等工作的主体，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A。29、（）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

A.期货交易所

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：B"

【解析】该题正确答案是B选项。中国证券监督管理委员会及其派出机构承担着对期货公司及其分支机构进行监督管理的法定职责。期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则等，但并非对期货公司及其分支机构进行监督管理的主体；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥自律管理、服务行业等作用，并非监督管理的行政主体；财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观经济管理事务，与期货公司及其分支机构的监督管理并无直接关联。所以依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。"30、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（）。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：B"

【解析】本题主要考查首席风险官的报告对象相关知识。依据规定，在总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的情况下，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。而对于未设监事会的期货公司，首席风险官可报告对象为监事。选项A董事并非未设监事会时期货公司的报告对象；选项C总经理或者相关负责人是存在问题需要整改的主体，并非报告对象；选项D期货公司表述过于宽泛，不准确。所以正确答案是B。"31、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A.发展规划

B.客户数量

C.风险监管指标

D.交易规模

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格前需着重考虑的因素。选项A：发展规划发展规划是期货公司对于未来业务发展方向、目标等方面的设想和安排，它虽然对公司的长远发展有重要意义，但并不是申请金融期货经纪业务资格前两个月着重考虑是否持续符合规定标准的关键因素。公司的发展规划具有一定的前瞻性和灵活性，与当下能否获得业务资格的直接关联性较弱。所以选项A不正确。选项B：客户数量客户数量反映了公司业务的市场覆盖和客户群体规模情况。然而，客户数量的多少并不能直接决定公司是否具备从事金融期货经纪业务的资格。即使客户数量较多，但如果公司在其他关键指标上不符合规定，仍无法获得业务资格。并且客户数量是一个动态变化的指标，也不是申请资格前两个月需要着重关注持续符合规定标准的核心因素。所以选项B不正确。选项C：风险监管指标风险监管指标是衡量期货公司经营风险状况的重要依据，对于保障期货市场的稳定运行和投资者的合法权益至关重要。期货公司从事金融期货经纪业务，面临着各种市场风险、信用风险等，监管部门会制定严格的风险监管指标要求，公司必须确保在申请业务资格前这些指标持续符合规定标准。在申请业务资格前两个月着重考虑风险监管指标，能确保公司在风险控制方面达到监管要求，从而顺利获得业务资格。所以选项C正确。选项D：交易规模交易规模体现了公司业务的活跃程度和市场份额，但它并非申请金融期货经纪业务资格的决定性因素。交易规模大并不意味着公司在风险管理、合规运营等方面符合要求。而且交易规模受到市场行情、客户需求等多种因素影响，不是申请资格过程中需要着重考虑是否持续符合规定标准的关键考量。所以选项D不正确。综上，答案选C。32、下列说法错误的是（）。

A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织

B.期货交易所统一实行全员结算制度

C.期货交易所可以实行会员分级结算制度

D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

【答案】：B

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织，该描述符合相关期货交易法规对于会员资格的规定，此说法正确。B选项：期货交易所并非统一实行全员结算制度。根据实际情况，期货交易所有全员结算制度和会员分级结算制度等不同的结算制度。所以“期货交易所统一实行全员结算制度”这一说法错误。C选项：期货交易所可以根据自身实际情况和市场需求等实行会员分级结算制度，该说法符合期货交易所结算制度的规定，是正确的。D选项：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，这是会员分级结算制度下会员构成的正确表述，说法无误。综上，说法错误的是B选项。33、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

A.辞职

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.中国证监会对其进行监管谈话

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定来判断期货公司在何种情形下不需要对董事长进行离任审计。分析选项A当期货公司董事长辞职时，意味着其离开了公司的管理岗位，这种情况下公司通常需要对其进行离任审计，以全面了解其在任职期间的工作表现、财务状况等方面的情况，所以选项A不符合题意。分析选项B如果董事长被撤销任职资格，说明其不再具备担任该职位的资格，公司有必要对其任职期间的履职情况进行审计，以明确其行为是否存在问题以及对公司造成的影响，因此选项B不符合题意。分析选项C当董事长被认定为不适当人选而被解除职务时，同样需要通过离任审计来核查其在任期间是否存在违反相关规定、损害公司利益等行为，所以选项C也不符合题意。分析选项D中国证监会对董事长进行监管谈话，这只是一种日常的监管措施，主要是为了了解情况、传达监管要求等，并不意味着董事长要离开其岗位，所以在这种情形下期货公司不需要对其进行离任审计，选项D符合题意。综上，本题答案选D。34、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中申请期货公司总经理所需推荐人书面推荐意见的数量规定。按照该办法规定，申请期货公司总经理职位，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。所以题目中选项A正确，选项B的3名、选项C的5名、选项D的7名都不符合规定。故本题答案选A。35、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

【答案】：B"

【解析】本题主要考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。所以本题正确答案选B。"36、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的处罚规定。依据相关法规，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款。所以正确答案是A选项。"37、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查公民、法人或者其他组织提出查询申请后，中国证监会及其派出机构的反馈时间规定。依据相关规定，公民、法人或者其他组织提出的查询申请，若符合条件且材料齐备，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈，所以本题正确答案是B选项。"38、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，对外担保及其他形式或有负债之和与净资产的比例要求。对于证券公司申请介绍业务资格，相关规定明确指出，其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，不过因证券公司发债提供的反担保除外。所以本题正确答案是A选项。39、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，各项风险控制指标符合规定标准的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。所以本题正确答案是B选项。40、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.中国银行业协会

【答案】：C

【解析】本题可根据各协会及机构的职责来判断对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会及其派出机构主要进行的是行政监管，并非自律管理，所以该选项错误。选项B：中国证券业协会中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是社会团体法人。它主要是对证券行业进行自律管理，重点在于证券经纪、投资银行、证券投资咨询等证券业务方面，并非针对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它会根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。所以该选项正确。选项D：中国银行业协会中国银行业协会是在民政部登记注册的全国性非营利社会团体，是中国银行业自律组织。其主要针对银行业金融机构进行自律管理，与资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员的自律管理无关，所以该选项错误。综上，答案选C。41、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率相关知识。会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。按照相关规定，会员制期货交易所理事会会议应至少每半年召开一次。选项A，两个月的时间间隔不符合规定的最低召开频率要求；选项B，三个月也不是规定的召开周期；选项D，一年的时间间隔过长，不符合相关规范。所以正确答案是C。42、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会的每届任期时长。会员制期货交易所设理事会，依据相关规定，其每届任期为3年，所以本题应选B选项。"43、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。

A.不需要承担责任

B.应当承担相应责任

C.应当罚款给以警示

D.由期货业协会给以通报批评

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员执业过错的责任承担相关规定来分析各选项。选项A：当期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时，若不需要承担责任，这显然不符合公平原则和相关法律规定的要求。因为行为人对自己的过错行为导致的后果应当承担相应责任，所以该选项错误。选项B：从法律层面和行业规范来讲，期货从业人员在执业过程中负有谨慎、勤勉等义务。若因自身执业过错给期货经营机构造成了损失，依据过错责任原则，理应承担相应责任，该选项正确。选项C：题干仅表明期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失，并没有提及应当对其罚款给予警示。罚款通常是在违反特定法律法规或监管规定时，由相关监管部门根据具体的违规情节和规定作出的处罚措施，而题干未体现适用罚款的情形，所以该选项错误。选项D：题干描述的情况是期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失，这并非是需要期货业协会给予通报批评的典型情形。期货业协会进行通报批评一般是针对违反行业自律规则等特定行为，题干中没有显示符合这种情况，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。44、《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》的制定主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着制定行业规范和指引等职责。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定，其目的在于规范期货经纪合同的内容和格式，以及向投资者充分揭示期货交易的风险，保护投资者的合法权益，所以该选项正确。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、制定交易规则、管理市场等工作，并不负责制定《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。选项C，中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，主要对期货市场进行宏观监管和政策制定等工作，不会具体制定《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。选项D，期货公司是进行期货经纪业务的市场主体，要依据中国期货业协会制定的《〈期货经纪合同〉指引》与投资者签订合同，而不是自行制定该指引以及《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。综上，答案选A。45、期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所副总经理人数的相关规定。根据相关法规，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。选项A的2人、选项B的3人以及选项C的5人，均不符合这一规定，只有选项D“若干”是正确的表述。所以本题正确答案为D。46、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B

【解析】本题考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔。根据相关规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A，按月报送不符合规定；选项C，按年报送时间间隔过长，不符合相关报送要求；选项D，按周报送过于频繁，也不符合实际的规定。所以本题正确答案是B。47、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中充抵保证金时国债价格的确定规则来求解。在期货市场中，用国债充抵保证金时，以国债前一交易日的收盘价作为计算依据，但题干未给出收盘价，此时一般选取前一交易日上海证券交易所和深圳证券交易所该国债最低价的平均值作为充抵保证金的价格。已知2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的最低价分别为79.37元／手、79.45元／手，则其平均值为\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，与选项最接近的是79.44元／手。所以答案是A选项。48、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。

A.调减净资产

B.增加负债

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司在客户保证金未足额追加时的相应操作。逐一分析各选项：-选项A：调减净资产是指企业期末的所有者权益减少。而客户保证金未足额追加，主要影响的是净资本，并非直接调减净资产，所以该选项错误。-选项B：增加负债是指企业的债务增多。客户保证金未足额追加，并没有直接导致期货公司的负债增加，所以该选项错误。-选项C：净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当客户保证金未足额追加时，意味着期货公司面临的风险增大，需要相应调减净资本以应对可能的损失，所以该选项正确。-选项D：增加流动负债是指企业在一年内或超过一年的一个营业周期内需要偿还的债务增加。客户保证金未足额追加与流动负债的增加并无直接关联，所以该选项错误。综上，答案选C。49、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此题考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于中国证监会审批证券公司申请介绍业务的时间规定。依据该办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内做出批准与否的决定，所以答案选D。"50、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时向中国证监会提交相关材料的时间要求。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题答案选C。第二部分多选题(20题)1、下列（）指标是期货公司风险监管指标。

A.净资本

B.净资本与风险资本准备的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：ABCD

【解析】该题正确答案为ABCD。解析如下：选项A，净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，是期货公司风险监管指标的重要组成部分。它反映了期货公司在一定条件下可用于应对风险的资金规模，对于保障期货公司的稳健运营和市场的稳定至关重要，所以净资本属于期货公司风险监管指标。选项B，净资本与风险资本准备的比例是期货公司风险监管的核心指标之一。该比例反映了期货公司净资本对风险资本准备的覆盖程度，体现了公司抵御风险的能力。监管部门通过设定这一比例的标准，促使期货公司合理配置资本，有效管理风险，故该指标是期货公司风险监管指标。选项C，负债与净资产的比例反映了期货公司的财务杠杆水平和偿债能力。过高的负债与净资产比例意味着期货公司面临较大的财务风险，可能影响其正常经营和市场信誉。因此，该比例也是期货公司风险监管的重要指标之一，有助于监管部门对期货公司的财务风险进行监控和管理。选项D，规定的最低限额的结算准备金要求是保障期货市场交易结算顺利进行的重要措施。结算准备金是期货公司为客户交易结算在期货交易所专用结算账户预先准备的资金。设定最低限额的结算准备金要求，可以确保期货公司有足够的资金来履行结算义务，防范结算风险，维护期货市场的正常秩序，所以它同样属于期货公司风险监管指标。2、下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货公司的设立

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的适用范围来对各选项进行逐一分析判断。选项A申请期货从业人员资格属于与期货从业人员相关的重要环节，《期货从业人员管理办法》旨在规范期货从业人员的管理，必然会涵盖对期货从业人员资格申请的相关规定和管理，以确保进入期货从业领域的人员具备相应的条件和资质。所以选项A适用该办法。选项B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员这一过程涉及到期货从业人员的就业和机构对人员的管理等多方面问题，为了保证期货市场的规范运行和从业人员的合理任用，《期货从业人员管理办法》会对机构任用期货从业人员的条件、程序等作出规定。因此，选项B适用该办法。选项C期货从业人员从事期货业务是整个期货行业运行的关键环节，《期货从业人员管理办法》的重要目的就是规范期货从业人员在业务活动中的行为，保障期货业务的合法、有序开展，所以必然适用于期货从业人员从事期货业务的情形。故选项C适用该办法。选项D期货公司的设立主要由《期货公司监督管理办法》等相关法规进行规范，这些法规侧重于对期货公司设立的条件、程序、审批等方面作出规定，与《期货从业人员管理办法》规范期货从业人员的侧重点不同。所以选项D不适用《期货从业人员管理办法》。综上，本题正确答案是ABC。3、期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（）。

A.出具警示涵

B.监管谈话

C.罚款

D.拘留

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货公司在风险监管报表报送出现问题时，中国证监会派出机构可采取的监管措施相关规定来进行分析。对各选项的分析A选项：出具警示函是监管机构常用的一种监管措施，当期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报且影响对其风险状况判断时，监管机构可以通过出具警示函的方式，向期货公司指出问题，引起公司对问题的重视，督促其规范自身行为，所以该选项正确。B选项：监管谈话也是监管机构常用的监管手段。监管机构通过与期货公司相关负责人进行监管谈话，直接了解情况，指出公司存在的问题，并要求其采取措施加以整改，以确保期货公司合规运营，因此该选项正确。C选项：罚款通常是一种较为严厉的行政处罚措施，一般适用于期货公司存在较为严重的违法违规行为。而题干中只是提到风险监管报表存在漏报、错报情况，并不一定达到适用罚款这种处罚的严重程度，所以该选项错误。D选项：拘留是一种限制人身自由的强制措施，主要由司法机关在特定刑事案件中使用，中国证监会派出机构作为证券期货市场的监管部门，并不具备实施拘留措施的权力，所以该选项错误。综上，本题答案选AB。4、下列哪些任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格?（）

A.在期货监管机构

B.在期货自律机构

C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位

D.在证券公司监管机构

【答案】：ABC

【解析】本题考查申请期货公司高级管理人员任职资格时可免试取得期货从业人员资格的人员任职单位条件。分析选项A在期货监管机构任职8年以上的人员，因其长期在监管机构工作，积累了丰富的期货监管方面的专业知识和实践经验。他们对期货市场的规则、法规以及运行机制有深入的了解，具备了从事期货行业的专业素养，所以这类人员申请期货公司高级管理人员任职资格时，可以免试取得期货从业人员资格，A选项正确。分析选项B期货自律机构主要负责对期货行业进行自律管理，维护市场秩序。在期货自律机构任职8年以上的人员，熟悉期货行业的自律规则和行业规范，能够很好地把握期货市场的运行规律和风险防控要点。他们的专业能力和经验足以胜任期货公司高级管理工作，因此可以免试取得期货从业人员资格，B选项正确。分析选项C在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，由于其工作性质与期货监管密切相关，对期货公司的内部运作、风险控制等方面有着深刻的认识和实践经验。他们在长期的工作中积累了扎实的专业知识和技能，所以申请期货公司高级管理人员任职资格时可免试取得期货从业人员资格，C选项正确。分析选项D证券公司监管机构主要负责对证券公司的监管工作，虽然证券市场与期货市场有一定的关联，但二者在业务范围、交易规则、风险特征等方面存在明显差异。在证券公司监管机构任职的人员主要熟悉证券行业的监管和运营，不一定具备期货行业的专业知识和实践经验，所以这类人员不符合免试取得期货从业人员资格的条件，D选项错误。综上，本题正确答案是ABC。5、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，C5类投资者可购买或接受的产品或服务的风险等级包括()。

A.R5、R6

B.R7、R8

C.R3、R4

D.R1、R2

【答案】：CD

【解析】这道题主要考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中C5类投资者可购买或接受产品或服务风险等级的了解。C5类投资者属于风险承受能力较高的投资者类别。一般来说，在投资者适当性管理体系中，风险等级从低到高划分，R1、R2为低风险，R3为中风险，R4为中高风险，R5及以上为高风险。C5类投资者具备较高的风险承受能力，能够购买风险等级相对较高的产品或服务，但并非所有高风险等级的产品都适合。选项A中的R5、R6通常是高风险等级的产品，超出了C5类投资者可购买或接受的常规范围；选项B中的R7、R8风险等级更高，更不符合C5类投资者的适配要求。而选项C的R3、R4和选项D的R1、R2，这些风险等级相对较为合理，在C5类投资者可购买或接受的范围之内。所以本题答案选CD。6、某期货公司业务人员姜某，在执业过程中，有意夸大本公司的收益，同时贬低同行企业，在中国期货业协会调查期间，姜某又拒绝协会调查。根据以上内容，姜某可能受到的纪律惩戒有（）。

A.公开谴责

B.暂停从业资格

C.罚款

D.撤销从业资格

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货公司业务人员违规行为可能受到的纪律惩戒。题干分析期货公司业务人员姜某存在多项违规行为，一是在执业过程中有意夸大本公司的收益，同时贬低同行企业，这种行为违反了诚实信用、公平竞争的行业规则；二是在中国期货业协会调查期间，拒绝协会调查，这体现出其不配合监管的态度，严重扰乱了行业监管秩序。选项分析A选项：公开谴责：公开谴责一般适用于情节相对较轻的违规行为。而姜某不仅在业务开展过程中存在不当竞争行为，还拒绝协会调查，其违规情节较为严重，公开谴责通常不足以对这种严重违规行为起到有效的惩戒作用，所以A选项不符合要求。B选项：暂停从业资格：对于姜某这类存在不正当竞争且不配合调查的违规行为，暂停从业资格是一种较为合理的惩戒措施。暂停从业资格可以让姜某在一定时间内不能从事相关期货业务，以此警示其改正错误行为，同时也维护了行业的正常秩序，所以B选项正确。C选项：罚款：罚款通常是由具有行政处罚权的行政机关作出的处罚措施，中国期货业协会作为行业自律组织，主要采取纪律惩戒措施，并没有罚款的权力，所以C选项错误。D选项：撤销从业资格：姜某的行为严重违反了行业规范和相关规定，拒绝协会调查更是表明其缺乏对行业监管的尊重和配合，撤销从业资格是对这种严重违规行为的有力惩戒，可以将其清除出期货行业，保障行业的健康发展，所以D选项正确。综上，正确答案是BD。7、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》中的（）。

A.从业人员不得以个人名义参与期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂

【答案】：AB

【解析】本题可根据题目所描述的王某的行为，逐一分析各个选项来判断其是否违反了相应准则。选项A《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定从业人员不得以个人名义参与期货交易。在本题中，王某利用所在公司客户的交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，这是以个人名义参与期货交易的行为，违反了该准则，所以选项A正确。选项B该准则还明确从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人。题干中提到王某把获取的客户交易信息透露给亲朋好友，这显然违反了保守投资者商业秘密的规定，所以选项B正确。选项C从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。而题干中并没有任何信息表明王某进行了虚假宣传并诱骗客户参与期货交易，所以选项C不符合题意。选项D从业人员应当自觉抵制商业贿赂。但在本题的描述中，没有体现出王某存在涉及商业贿赂相关的行为，所以选项D也不正确。综上，答案选AB。8、经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（）告知、警示，应当全过程录音或者录像

A.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项

B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项

D.产品管理人过去产品业绩

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前，进行特定告知、警示需全过程录音或录像的事项范围。选项A：因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项。本金亏损对于投资者来说是极为重要的信息，这种变化会对投资者的利益产生直接影响。经营机构在告知此类可能导致本金亏损的事项时，进行全过程录音或录像，有助于保障投资者的知情权，同时也便于后续在出现纠纷等情况时进行查证，所以该选项符合要求。选项B：因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由。客户在进行投资决策时，需要全面、准确的信息来做出理性判断。经营机构业务或财产状况的变化所带来的影响客户判断的重要事由，属于关键信息，将其告知过程进行录音录像，可以确保投资者能够完整、准确地接收这些信息，从而更好地做出决策，该选项符合要求。选项C：因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项。原始本金的安全是投资者最为关注的核心问题之一，当经营机构的相关变化可能导致原始本金亏损时，告知投资者并进行录音录像，能够让投资者充分了解投资风险，同时也体现了经营机构在信息披露方面的规范和严谨，该选项符合要求。选项D：产品管理人过去产品业绩虽然也是投资者可能会关注的信息，但它并不属于因经营机构的业务或者财产状况变化而需要进行告知、警示并全过程录音或录像的范畴。过去的业绩不能代表未来的表现，且本题强调的是经营机构自身业务或财产状况变化相关的事项，所以该选项不符合要求。综上，正确答案为ABC。9、有价证券充抵保证金的金额不得高于（）中的较低值。

A.有价证券基准计算价值的80％

B.有价证券基准计算价值的90％

C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍

D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

【答案】：AD

【解析】本题考查有价证券充抵保证金金额的限制规定。根据相关规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的80％与会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍这两个数值中的较低值。选项A“有价证券基准计算价值的80％”符合相关规定要求；选项D“会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍”同样是规定中的要点之一。而选项B“有价证券基准计算价值的90％”不符合规定，正确比例应为80％；选项C“会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍”也不符合规定，应为4倍。所以本题正确答案是AD。10、以下说法错误的是（）。

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一分析：A选项：未取得期货从业资格的人员并非绝对不得在期货公司任职。期货公司有不同岗位，并非所有岗位都要求具备期货从业资格，如一些行政、后勤等岗位，所以该选项说法错误。B选项：期货从业资格不能由本人直接向中国期货业协会申请。从业人员应当由所聘用机构向协会申请从业资格，而不是个人直接申请，因此该选项说法错误。C选项：通过期货从业资格考试，并不意味着就可以从事期货业务。即使考试通过，还需要被相关机构聘用，由机构向协会申请从业资格，且没有必须在6个月内申请从业资格并从事期货业务的规定，所以该选项说法错误。D选项：仅仅通过期货从业资格