期货从业资格之《期货法律法规》能力测试备考题带答案详解（巩固）

期货从业资格之《期货法律法规》能力测试备考题第一部分单选题(50题)1、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司管理人员违法指令时的应对措施。选项A，若先执行违法指令再向期货公司董事会报告，在此过程中已经实施了违法行为，可能会给市场、投资者等带来不利影响，不利于及时阻止违法违规行为的发生，所以该选项错误。选项B，同理，先执行违法指令再向中国证监会报告，也会使得违法行为已然发生，不能有效预防违法后果的产生，且中国证监会是监管机构，并非面对此类情况的首要报告对象，所以该选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，虽然有一定的监管和自律职责，但期货从业人员面对公司管理人员的违法指令时，应先向本公司的高级管理人员或者董事会报告，由公司内部进行处理，而不是直接向协会报告，所以该选项错误。选项D，当期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令时，期货从业人员有责任和义务进行抵制，以避免参与违法活动。同时，及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告，能够让公司内部及时知晓并处理该问题，防止违法违规行为的进一步发展，符合相关规定和要求，所以该选项正确。综上，答案选D。2、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。

A.操作规章制度

B.风险管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格所需具备的详细计划内容。期货公司申请金融期货结算业务资格时，详细计划需涵盖多个方面，以保障业务的顺利开展和风险防控。选项B风险管理制度对于金融期货结算业务至关重要。金融期货市场具有较高的风险性，风险管理制度能够帮助期货公司识别、评估和控制业务过程中的各类风险，如市场风险、信用风险等，确保公司的稳健运营和客户资产的安全。选项A操作规章制度虽然也是业务运营中的一部分，但它主要侧重于规范具体的操作流程，相较于全面管控风险的风险管理制度，在申请金融期货结算业务资格的整体考量中并非核心内容。选项C交易管理制度主要针对交易环节进行规范，重点在于交易的规则和流程，而金融期货结算业务除了交易，还涉及资金结算、风险监控等多个方面，交易管理制度不能全面涵盖结算业务的要求。选项D特定人事制度主要关注公司的人事管理方面，与金融期货结算业务的核心内容——风险防控和业务规范关联性不大。综上，正确答案是B。3、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（）。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：B"

【解析】本题主要考查首席风险官的报告对象相关知识。依据规定，在总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的情况下，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。而对于未设监事会的期货公司，首席风险官可报告对象为监事。选项A董事并非未设监事会时期货公司的报告对象；选项C总经理或者相关负责人是存在问题需要整改的主体，并非报告对象；选项D期货公司表述过于宽泛，不准确。所以正确答案是B。"4、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构编报报告的报送对象。依据相关规定，期货投资者保障基金管理机构有定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告的义务，并且该报告需经会计师事务所审计。之后应将报告报送至中国证监会和财政部，因为中国证监会负责监管期货市场，对保障基金的管理和使用情况进行监督管理；财政部则在资金管理等方面有着重要职责，需要掌握保障基金的相关信息。选项B“财务部”表述不准确，且单独的财政部并不足以全面监管保障基金情况；选项C中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非报告的报送对象；选项D期货交易所主要组织和监督期货交易等业务，也不是该报告的接收方。所以，答案选A。5、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.每日无负债结算制度

C.会员分级结算制度

D.保证金结算制度

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》中对期货公司金融期货结算业务的定义。选项A，会员统一结算制度是指期货交易所对会员进行统一的结算，并非本题所涉及业务定义的关键制度，所以A选项错误。选项B，每日无负债结算制度是期货交易的一种日常结算方式，与期货公司作为特定结算会员从事的结算业务活动的定义不相关，B选项不符合要求。选项C，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依据该办法规定从事的结算业务活动，C选项正确。选项D，保证金结算制度是关于保证金的结算规则，不是本题所考察的期货公司金融期货结算业务定义所对应的制度，D选项不正确。综上，本题答案选C。6、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量

【答案】：D

【解析】本题主要考查对建立金融期货投资者适当性制度目的的理解。选项A，保护投资者合法权益是金融市场各类制度建设的重要目标之一。金融期货市场具有一定的复杂性和风险性，投资者可能面临各种不确定因素，通过建立适当性制度，可以筛选出具备相应风险承受能力和投资知识的投资者，避免不适合的投资者盲目参与，从而保护投资者的合法权益，所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项B，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是制度建设的核心目标之一。适当性制度可以对投资者进行筛选和管理，防止不具备风险承受能力的投资者过度参与市场，减少市场的非理性波动，维护市场的稳定和规范，促进金融期货市场健康有序发展，因此该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项C，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度是适当性制度的重要内容。通过了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等信息，对客户进行分类管理，为不同类型的客户提供合适的投资产品和服务，有助于提高市场的效率和服务质量，所以该选项也是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项D，提高股指期货交易量并非建立金融期货投资者适当性制度的目的。适当性制度重点在于对投资者进行筛选和管理，确保投资者与投资产品的风险相匹配，侧重于保护投资者和维护市场稳定，而不是单纯追求交易量的提升。综上，答案选D。7、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】对于申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事任职资格的规定，需考查金融、法律、会计业务经验或经济管理工作经验的年限。正确答案为B选项，即应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。"8、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上5万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】：C"

【解析】本题考查对中介服务机构相关违规行为处罚规定的了解。根据规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构若未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。因此答案选C。"9、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【答案】：A"

【解析】该题正确答案是A。根据相关规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当持续符合风险监管指标标准，在申请业务资格前两个月，风险监管指标持续符合规定标准是一个重要的实质性考量因素。选项B中公司的交易规模，其大小并不能直接体现公司是否具备从事金融期货经纪业务的资格，交易规模大不意味着公司各方面合规达标，不是申请业务资格着重考虑的关键实质因素；选项C公司的客户数量，客户多寡与公司能否取得金融期货经纪业务资格没有必然的直接联系，不能作为核心的实质性因素；选项D公司的发展规划，这更多是公司自身未来发展方向的设想，与当下申请业务资格的实质条件关联不大。所以本题应选A。"10、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

【答案】：B

【解析】本题可依据中国期货业协会相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，这是符合相关规定的。会员大会作为权力机构，能够汇聚全体会员的意见和力量，对协会的重大事项进行决策，故选项A表述正确。选项B中国期货业协会的章程是由会员大会制定，而不是由理事会制定。理事会主要负责执行会员大会的决议等日常工作，并不具备制定协会章程的权力，所以选项B表述错误。选项C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案，这一规定有助于监管部门对协会的管理和监督，保证协会按照合法合规的方向发展，故选项C表述正确。选项D中国期货业协会理事会成员通过选举产生，这种选举机制能够确保理事会成员代表会员的利益，保证协会管理的民主性和公正性，故选项D表述正确。本题要求选择说法不正确的选项，答案是B。11、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。

A.二万元以上二十万元以下

B.二万元以上十五万元以下

C.五万元以上十五万元以下

D.五万元以上二十万元以下

【答案】：A

【解析】本题考查隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿情节严重时的罚金标准。《中华人民共和国刑法》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。所以隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金，答案选A。12、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题主要考查风险监管报表的保存期限规定。在相关的行业规范及法规要求中，明确规定风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选D。"13、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司客户投诉相关规定，对各选项逐一分析：-选项A：在期货公司客户投诉相关规定中，并没有明确要求客户投诉档案应当至少保存20年这一内容，所以该选项错误。-选项B：期货公司通常是将客户的投诉材料及处理结果存档，而不是报中国证监会备案，因此该选项错误。-选项C：仅仅将客户投诉材料及处理结果存档并不是核心重点要求，该表述不准确，所以该选项错误。-选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要工作内容，这有助于规范处理流程，保障客户权益，是符合相关规定和要求的，该选项正确。综上，正确答案是D。14、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务的注册资本要求。期货公司若要申请从事期货投资咨询业务，依据相关规定，其注册资本不低于人民币1亿元。所以选项A正确，B、C、D选项中的2亿元、3亿元、4亿元均不符合法律规定的此项业务注册资本要求。综上，本题答案为A。15、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。

A.对客户强行平仓

B.未按规定履行报告义务

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在期货交易中，当客户保证金不足且呈持续状态时，期货公司对客户强行平仓是其为控制风险而采取的一种常见合规操作手段。强行平仓的目的是为了避免客户损失进一步扩大以及保障期货公司自身权益，防止穿仓损失的进一步加剧，因此该行为并不违反规定。选项B：题干中并未提及期货公司存在未按规定履行报告义务的相关内容，所以不能认定期货公司在这方面违反规定。选项C：依据期货交易的基本规则和要求，客户进行期货交易时必须保证保证金充足，以确保交易的正常进行和风险的可控性。期货公司有义务监督客户的保证金状况，当客户保证金不足且呈持续状态时，不允许客户继续进行期货交易。而本题中该期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，这显然违反了相关规定，该选项正确。选项D：题干中没有给出期货公司未能及时采取相应措施和未进行相应会计核算的相关描述，因此无法得出该期货公司在这方面存在违规行为的结论。综上，答案选C。16、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明的相关规定。根据规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。因此本题正确答案选C。"17、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来进行分析。选项A：期货投资咨询资格期货投资咨询资格主要是针对为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务的人员所要求具备的资格。而证券公司从事介绍业务，主要是为期货公司介绍客户等相关业务，并非主要进行期货投资咨询服务，所以从事介绍业务的人员不必须具备期货投资咨询资格，该选项错误。选项B：证券销售人员资格证券销售人员资格是针对从事证券销售业务人员所设立的资格。证券公司从事介绍业务是在期货业务范畴，重点在于为期货公司介绍客户等与期货相关的业务衔接工作，并非单纯的证券销售业务，因此不需要具备证券销售人员资格，该选项错误。选项C：期货从业人员资格《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》明确规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。因为从事期货相关的介绍业务，需要对期货市场、期货交易等有一定的专业认知和了解，具备期货从业人员资格能够保证其在业务开展过程中具备相应的专业素养和能力，该选项正确。选项D：证券投资咨询资格证券投资咨询资格主要适用于从事证券投资咨询相关业务的人员。证券公司从事介绍业务是围绕期货公司的客户介绍等期货业务，与证券投资咨询业务并无直接关联，所以不需要具备证券投资咨询资格，该选项错误。综上，本题答案选C。18、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：当公司遭受重大突发市场风险时，这可能会对公司的经营状况和资金流动性产生严重影响。为了帮助公司应对这种突发状况、维持正常运营，经批准公司是可以暂停缴纳期货投资者保障基金的，所以该选项不符合题意。选项B：不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。公司遭受不可抗力事件时，同样会面临经营困境和资金紧张等问题，在此情况下经批准暂停缴纳保障基金是合理的，因此该选项不符合题意。选项C：若期货投资者保障基金总额足以覆盖市场风险，意味着目前保障基金已经达到了可以有效保障投资者利益的水平，此时经批准期货公司暂停缴纳保障基金，能在保障投资者权益的同时，减轻公司的资金压力，所以该选项不符合题意。选项D：当年发生财务亏损并不属于期货公司经批准可以暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形。财务亏损是企业经营过程中可能出现的一种常见情况，与保障基金暂停缴纳的特定条件并无直接关联，所以该选项符合题意。综上，答案选D。19、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金的缴纳比例相关知识。期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的一定比例缴纳形成。正确答案是C选项，即15%，考生需准确记忆该知识点，以便在考试中能正确作答此类题目。"20、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对首席风险官进行监督管理的主体。选项A，期货公司主要是开展期货业务活动的市场主体，它本身是被监管的对象，并不具备对首席风险官进行监督管理的职能，故A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，但对首席风险官的监督管理并非仅由中国证监会自身承担，其派出机构也参与其中，所以B项表述不全面。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非对首席风险官进行监督管理的法定主体，故C项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依法对期货市场进行全面监管，首席风险官作为期货公司中的重要职位，其履职情况等受到中国证监会及其派出机构的监督管理，该项符合题意。综上，本题正确答案是D。""21、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本题主要考查直接持有期货公司5%以上股权的境外股东相关要求中对年限的规定。依据相关规定，直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。所以本题正确答案选A。"22、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时流动资产余额与流动负债余额的比例要求。根据规定，证券公司申请介绍业务资格时，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。选项A的50%、选项B的70%以及选项C的120%均不符合该规定，所以正确答案是D。23、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资金规定。根据相关规定，期货公司开展资产管理业务，单一客户的起始委托资金不得低于人民币100万元。选项A正确；选项B的50万元、选项C的300万元、选项D的10万元均不符合该规定。所以本题答案是A。24、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A.标准仓单

B.持仓证明

C.交易许可证

D.标准化合约

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易相关概念的理解。对各选项的分析选项A：标准仓单标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。它在期货交易的实物交割环节起着关键作用，是货物所有权的一种凭证，符合题目描述，所以该选项正确。选项B：持仓证明持仓证明主要用于证明投资者持有某种期货合约的数量和相关信息，它并非用于提货的凭证，与题目中“标准化提货凭证”的定义不相符，所以该选项错误。选项C：交易许可证交易许可证是允许个人或机构进行特定交易活动的许可文件，它和提货凭证没有关联，不能作为从交割仓库提货的依据，所以该选项错误。选项D：标准化合约标准化合约是期货交易的对象，规定了交易的品种、数量、质量、交割时间和地点等条款。它是一种交易的约定，而不是提货的凭证，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是A。25、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿

【答案】：D"

【解析】该题正确答案为D选项。在期货公司相关规定中，当期货公司主要股东为法人或者非法人组织时，为了保证其具备一定的经济实力和抗风险能力，要求其实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。A选项1000万、B选项2000万以及C选项3000万的金额相对较少，无法满足期货公司主要股东应有的资金实力要求，不能有效保障期货公司的稳定运营和相关业务的开展。所以本题选D。"26、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员数量的规定。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。所以本题正确答案是B选项。27、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。

A.甲有过错的，也要承担部分责任

B.应由期货公司承担赔偿责任

C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易相关规定，对每个选项逐一分析：选项A：题干中明确是期货公司工作人员擅自以客户甲的名义进行交易并造成损失，此情形下，若要客户甲承担部分责任缺乏依据。通常判定客户是否承担责任需综合考虑客户是否存在过错行为，但题干未表明甲有过错行为，所以该项错误。选项B：期货公司工作人员是在履行职务过程中擅自以客户甲名义进行交易，根据相关法律规定和行业规则，公司工作人员执行工作任务造成他人损害的，由用人单位承担侵权责任。因此，应由期货公司承担赔偿责任，该项正确。选项C：即便甲对交易结果进行追认，这也不能得出损失就由甲自行承担的结论。追认并不改变期货公司工作人员擅自交易这一违规行为的性质，期货公司仍需对其工作人员的不当行为负责，所以该项错误。选项D：期货公司将该工作人员开除，这只是公司内部对违规人员的处理方式，并不能因此免除期货公司对客户损失的赔偿责任。工作人员的行为是职务行为，其后果应由公司承担，所以该项错误。综上，本题正确答案是B。28、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定对各选项进行逐一分析。首先，依据《期货公司监督管理办法》，当期货公司股东的持股比例发生变化，增加或减少到一定程度时，需按照规定履行相应的审批程序。选项A：题干中仅表明王某受让股权，并未提及他将担任董事长一职，且这并非其不能受让股权的合理理由，所以该选项错误。选项B：王某受让股权后持股比例增加到5%以上时，应经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，而非报请中国证监会批准，所以该选项错误。选项C：自然人可以成为期货公司股东，只要满足相关规定和条件即可，不能以王某是自然人就判定其不满足股东条件，所以该选项错误。选项D：王某受让本公司总裁7%的股权，使得其持股比例增加到5%以上，按照规定应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，所以该选项正确。综上，本题正确答案是D。29、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担

B.由客户承担

C.期货交易所承担

D.期货业协会承担

【答案】：B

【解析】本题考查客户交易保证金不足且未自行平仓时扩大损失的责任承担主体。根据相关规定，当客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，客户有自行平仓的义务。若客户应当自行平仓而未平仓，由此造成的扩大损失，责任应由客户自己承担。选项A，期货公司在客户符合强行平仓条件时，通常会履行通知等义务，一般不会对客户未自行平仓造成的扩大损失承担责任，所以A选项错误。选项C，期货交易所主要负责市场的组织、管理和监督等工作，并非客户未自行平仓扩大损失的责任承担主体，所以C选项错误。选项D，期货业协会主要起行业自律、服务和传导等作用，不承担客户交易中未自行平仓造成的扩大损失，所以D选项错误。综上，答案选B。30、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司混码交易时责任承担主体的问题。在期货交易中，当期货公司在为客户下达交易指令时出现与其他客户混码交易的情况，根据相关规定，责任承担主体有明确界定。本题中，甲作为某期货公司的客户，面对期货公司的混码交易情形，答案为完全由甲承担责任。这通常是基于在期货交易的既定规则和法律框架下，存在特定的情形使得即便期货公司存在混码交易这一违规操作，最终责任却规定由客户承担。可能是考虑到客户自身在交易过程中存在一些符合规则中规定需自行担责的因素，但具体还需结合详细的期货交易法规和合同约定来综合判定，本题答案选D。"31、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官不适当人选任用限制的相关规定。依据相关规定，被中国证监会认定为不适当人选的，自被认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。在本题中，甲作为某期货公司的首席风险官，因违法行为被中国证监会认定为不适当人选，按照规定，在2年内任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。所以答案选C。32、根据以下材料，回答题。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得以他人名义参与期货交易

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：A

【解析】本题是关于期货从业人员行为规范的单项选择题。破题点在于准确理解每个选项所涉及的行为规范内容，并结合相关规定判断哪个选项是符合题目要求的正确答案。选项A该选项指出“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”。从行业规范角度来看，这种规定是为了确保从业人员能够专注于本职工作，避免因兼任其他职务而产生利益冲突，影响本职工作的公正性和客观性，维护所在机构和客户的利益，这是合理且必要的行业准则，所以该选项正确。选项B“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，此行为明显违反了基本的商业道德和期货市场的诚信原则。虚假宣传会误导投资者做出错误的决策，严重损害投资者的利益，破坏市场的正常秩序。但这并非本题的正确答案，因为它与题目所要求的核心行为规范不相符。选项C“不得以他人名义参与期货交易”，这一规定是为了保证期货交易的真实性和合法性，防止出现冒用他人身份进行交易的违法行为，维护市场的安全和稳定。然而，它也不是本题的正确选项。选项D“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，这种行为会损害投资者的利益，使投资者在不了解真实情况的前提下参与交易，破坏了市场交易的公平性和透明度。但它同样不是本题的正确答案。综上，经过对各个选项的分析，正确答案是A。33、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货从业人员违规监管措施执行主体的了解。选项A，中国证券监督管理委员会虽在金融监管中发挥重要作用，但对于期货从业人员违反规定的情况，并非唯一能采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施的主体，其派出机构也具备相应权限，所以A选项不全面。选项B，中国证券监督管理委员会及其派出机构依据相关规定，对于期货从业人员违反办法规定的行为，可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，该选项符合规定要求。选项C，国家外汇管理局主要负责外汇管理工作，对期货从业人员违规行为并无直接采取题干中所述监管措施的职责，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，它并不属于可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施的主体范畴，所以D选项不正确。综上，正确答案是B。34、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理，故该选项正确。选项B：中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，在中国证监会的授权范围内履行职责，并非对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体，故该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，不具有对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的职能，故该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，并非监督管理期货公司董监高的主体，故该选项错误。综上，本题答案选A。35、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所责任承担的相关知识。期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。在法律层面，依据相关规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。民事责任是指民事主体在民事活动中，因实施了民事违法行为，根据民法所承担的对其不利的民事法律后果或者基于法律特别规定而应承担的民事法律责任。而法律责任是一个更为宽泛的概念，刑事则主要涉及犯罪行为承担的责任，经济责任并非规范的法律责任分类表述。所以本题正确答案是C。36、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单

【答案】：D

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中综合评估里投资经历一项的期货交易经历证明。在金融期货投资者适当性制度的综合评估投资经历部分，需要投资者提供能够证明其期货交易经历的材料。选项A，外汇买卖交割单主要体现的是外汇交易情况，并非期货交易，不能作为期货交易经历证明，所以A项错误。选项B，记账式国债买卖记录反映的是国债交易，属于债券投资范畴，并非期货交易，不能作为期货交易经历证明，所以B项错误。选项C，股票对账单记录的是股票交易信息，股票交易与期货交易是不同类型的金融交易，不能作为期货交易经历证明，所以C项错误。选项D，商品期货交易结算单能够明确体现投资者参与商品期货交易的情况，是期货交易经历的直接证明，符合要求，所以D项正确。综上，正确答案是D。37、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由王某承担

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易亏损责任的认定。选项A，虽然乙期货公司经办人员未让王某签字确认风险说明书，存在一定操作失误，但这并不必然导致公司承担王某的亏损责任。在期货交易中，投资者本身需要对市场风险有充分认识并自行承担交易结果，故该选项错误。选项B，介绍人只是起到介绍客户的作用，介绍人从期货公司获得介绍费与投资者的交易亏损并无直接因果关系，投资者的亏损是基于其自身的期货交易行为，而非介绍人导致，所以介绍人无需承担亏损责任，该选项错误。选项C，签订期货经纪合同的经办人员的失职在于未让王某签字确认风险说明书，但这一行为并不足以使经办人员对投资者的交易亏损负责。交易亏损是由市场波动和投资者自身决策等因素造成的，而非经办人员直接导致，因此该选项错误。选项D，在期货交易中，本质上是投资者自行参与市场买卖，自行承担市场风险。王某作为完全民事行为能力人，有能力对期货交易的风险和后果作出判断，其在乙期货公司从事期货交易，最终因市场波动等因素导致累计亏损20万元，亏损责任应由王某自行承担，该选项正确。综上，本题正确答案是D。38、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C.单个股东的持股比例增加到1%

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股权变更需经中国证监会批准的情形。根据相关规定，期货公司股权变更有特定的要求，当有关联关系的股东合计持股比例增加到5%及以上时，应当经中国证监会批准。选项A中，单个股东的持股比例增加到3%，未达到需要经中国证监会批准的标准。选项B，有关联关系的股东合计持股比例增加到5%，符合应当经中国证监会批准的情形，所以该选项正确。选项C，单个股东的持股比例增加到1%，远未达到规定需要审批的标准。选项D，有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到5%的标准，不需要经中国证监会批准。综上，答案选B。39、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】：C"

【解析】该题答案选C。依据相关规定，对于期货交易所上市交易品种这一事项，需经国务院期货监督管理机构批准。选项A国务院期货监督管理机构派出机构主要履行监督管理等相关派出职责，不具备批准期货交易所上市交易品种的权限；选项B中国期货业协会是期货业的自律性组织，负责行业自律管理等工作，并非审批该事项的主体；选项D国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，与期货交易所上市交易品种的审批无关。所以本题正确答案是国务院期货监督管理机构，即选项C。"40、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产

【答案】：A

【解析】本题可根据客户资产的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项：根据相关规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产严格区分、分别管理，而不是统一管理。统一管理可能会导致客户资产与公司自有资产界限模糊，增加客户资产被挪用或占用的风险，损害客户利益，所以该选项表述错误。B选项：期货公司破产时，客户的保证金是客户委托期货公司进行交易等活动的资金，其所有权属于客户，不属于期货公司的破产财产，这一规定是为了保护客户资产的安全，避免客户因期货公司破产而遭受损失，该选项表述正确。C选项：客户保证金是客户的重要资产，除依法划转（如正常的交易结算等）外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用。这样的规定能够保障客户对自己资产的控制权和使用权，维护期货市场的正常交易秩序，该选项表述正确。D选项：客户的保证金是客户投入用于交易的资金，委托资产是客户委托期货公司进行管理或运作的资产，它们的所有权都归客户所有，属于客户资产，该选项表述正确。综上，答案选A。41、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：A

【解析】本题考查全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。建立全国统一的证券期货市场诚信档案属于其监管职责范围内的工作，因此中国证监会是全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体，该选项正确。选项B：中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，其主要职责是对会员进行自律管理等，并非全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，主要负责期货行业的自律管理等工作，并非全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体，该选项错误。选项D：国务院是最高国家权力机关的执行机关，是最高国家行政机关，主要负责国家行政事务的管理和决策等宏观层面的工作，一般不会直接负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案，该选项错误。综上，本题正确答案选A。42、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易委托的相关规定，对各选项逐一分析，判断哪些单位或个人可以被期货公司接受委托进行期货交易。选项A事业单位一般是为了社会公益目的而设立的，其资金来源和使用通常受到严格的监管和限制。进行期货交易具有较高的风险性，可能会导致资金的损失，这与事业单位保障社会公益和资金安全的要求不符，因此期货公司通常不接受事业单位的委托进行期货交易，该选项错误。选项B国有企业在符合相关规定和内部决策程序的情况下，可以参与期货市场进行套期保值、风险管理等活动。国有企业具有一定的资金实力和风险承受能力，并且其参与期货交易可以在合理的范围内为企业的生产经营服务，所以期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易，该选项正确。选项C期货公司的工作人员由于其工作性质和职业操守的要求，为了避免利益冲突和内幕交易等违规行为的发生，通常不允许参与期货交易或者接受期货公司为其进行期货交易。因此，期货公司不能接受其工作人员的委托，该选项错误。选项D国家机关代表着公共权力和公共利益，其职责主要是履行行政管理职能，维护社会秩序和公共安全。参与期货交易可能会引发廉政风险和公共资源的不当使用，所以国家机关不适合参与期货交易，期货公司也不能接受国家机关的委托，该选项错误。综上，本题正确答案是B。43、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。

A.免于平仓

B.强行平仓

C.催促平仓

D.以上都不对

【答案】：B"

【解析】这道题主要考查对期货交易规则中会员未追加保证金或自行平仓时期货交易所处理方式的了解。在期货交易中，当会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了保证市场的正常秩序和交易的公平性、稳定性，期货交易所会采取强行平仓的措施。强行平仓是一种强制性的操作，以避免会员的风险进一步扩大，保障整个期货市场的平稳运行。而选项A免于平仓，显然不符合市场风险控制的原则；选项C催促平仓，只是一种提醒行为，并非最终的处理手段。所以本题正确答案是B。"44、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心

【答案】：D

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核期货公司提交客户资料主体的相关知识。根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。选项A，中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，并非建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核客户资料的主体。选项B，期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，不承担建立和维护客户统一开户系统以及审核客户资料的职责。选项C，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，不负责相关开户系统的建设和客户资料审核。选项D，中国期货保证金监控中心承担了建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核期货公司提交客户资料的重要职责，故答案选D。45、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金存管银行

【答案】：C

【解析】本题考查对期货从业人员执业行为检查主体的相关规定。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管情况进行监控，其核心职能在于保障期货保证金的安全，并非对期货从业人员的执业行为进行检查，所以A选项错误。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等，但通常不是对期货从业人员执业行为检查的主体，故B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，其应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构有义务给予配合，所以C选项正确。选项D，期货保证金存管银行主要承担期货保证金的存放和管理工作，其职责不涉及对期货从业人员执业行为的检查，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。46、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.客户

B.期货交易所

C.非全面结算会员期货公司

D.全面结算会员期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费时的资金划拨账户。在期货交易体系中，非结算会员不直接与期货交易所进行结算，而是通过全面结算会员期货公司来完成相关结算业务。非结算会员向期货交易所支付的手续费，是由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中进行划拨的。选项A，客户的期货保证金账户主要是用于存放客户自身的交易资金等，并非划拨非结算会员手续费的账户。选项B，期货交易所本身不存在用于划拨非结算会员手续费的这种操作从自身账户划拨的情况。选项C，非全面结算会员期货公司不能直接与期货交易所进行结算，所以不会从其账户划拨手续费给期货交易所。综上所述，正确答案是全面结算会员期货公司，即选项D。47、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司开户的相关规定。在期货交易开户过程中，严格的身份审核是保障交易安全和规范的重要环节。选项A，虽然期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，但根据规定，开户必须出具身份证原件，仅审查复印件和工作证件是不符合要求的，所以该期货公司不能给张某开户，A选项错误。选项B，期货开户必须是本人持有效身份证件进行开户操作，张某用妻子小张的身份证原件代妻子开户，这属于代开户行为，是违反相关规定的，B选项错误。选项C，按照期货开户的规范流程，未出具身份证原件，期货公司应当不予开户，该选项符合规定，C选项正确。选项D，期货公司必须在开户时对客户身份进行严格审查，不能先开户后补办身份审查程序，这种做法违反了开户的规范和流程，可能会带来风险和隐患，D选项错误。综上，本题正确答案是C。48、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司关键职位人员之间的关系限制。在期货公司的治理与运营中，为确保公司决策的独立性、公正性以及风险管控的有效性，对董事长、总经理、首席风险官之间的关系有着严格规定。选项A“亲属”，亲属的范围较为宽泛，包括了血亲和姻亲等各类关系，这一概念在界定上相对模糊，并不是该法规所明确使用的精确表述。选项B“近亲属”，在相关法规中，明确规定期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。“近亲属”有明确的法律定义范围，能精准地对这些关键职位人员之间可能存在的利益关联等情况进行限制，保证公司治理结构的合理性和独立性，所以该选项正确。选项C“亲戚”，其含义更为宽泛和口语化，没有明确的法律界定，不能准确体现法规对于期货公司关键人员关系限制的具体要求。选项D“朋友”，朋友关系具有较大的主观性和不确定性，难以进行有效的监管和界定，目前法规并未将朋友关系纳入期货公司这几个关键职位人员之间的限制范畴。综上，本题答案选B。49、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?

A.董事会应当提前通知王某

B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

【答案】：B

【解析】根据相关规定，对本题各选项分析如下：-选项A：董事会提前通知王某免职事项，这有利于保障王某的知情权，使其能做好相应准备，该说法正确。-选项B：董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司住所地中国证监会派出机构，而非公司股东大会，所以该选项说法错误。-选项C：王某作为被免职的当事人，有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况，这能保证其有申诉和澄清的机会，该说法正确。-选项D：董事会在决定免除首席风险官职务时，同时确定拟任人选或者代行职责人选，可避免因职务空缺影响公司相关工作的正常开展，该说法正确。本题要求选择说法错误的选项，答案是B。50、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查测试试卷及答案的统一下发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但测试试卷及答案并非通过中国证监会的系统统一下发，所以A选项错误。选项B，中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所。期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所的系统统一下发至期货公司会员，故B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、维护会员的合法权益等，但并不负责统一下发测试试卷及答案，所以C选项错误。选项D，中国登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，与测试试卷及答案的统一下发无关，所以D选项错误。综上，本题答案选B。第二部分多选题(20题)1、期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担主要责任

B.由期货公司或者客户自行承担

C.由客户承担主要责任

D.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货交易中强行平仓相关规定来分析各选项。选项A对于期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，不能简单判定由期货公司承担主要责任。因为在这种情况下责任的认定需要依据具体情况，若期货公司与客户有约定，应按照约定确定责任；即使没有约定，也并非一定是期货公司承担主要责任，所以选项A错误。选项B在期货交易中，当期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，自行平仓是其应有的行为。如果应当自行平仓而未平仓，由此造成的扩大损失，从责任归属角度来看，由期货公司或者客户自行承担是合理的。因为他们自身没有及时采取平仓措施避免损失扩大，所以选项B正确。选项C同理，不能一概而论地说由客户承担主要责任。责任的判定要综合多方面因素，有约定时按约定，没有约定也不能直接认定客户承担主要责任，所以选项C错误。选项D合同约定具有法律效力，在期货交易中，期货公司与客户有关于自行平仓而未平仓造成扩大损失责任承担的约定时，按照约定确定责任是符合法律规定和市场交易规则的，所以选项D正确。综上，本题正确答案为BD。2、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的()的违约责任承担方式无效。

A.违反法律的强制性规定

B.违反行政法规的强制性规定

C.符合法律的强制性规定

D.符合行政法规的强制性规定

【答案】：AB

【解析】这道题主要考查期货合同纠纷中违约责任承担方式有效性的相关法律规定。在法律体系中，法律的强制性规定和行政法规的强制性规定是具有权威性和必须遵循的准则。当事人在合同中约定的违约责任承担方式，如果违反了法律的强制性规定或者行政法规的强制性规定，那么这种约定是不被法律所认可的，会被判定为无效。因为法律和行政法规的强制性规定是保障社会秩序、公共利益以及交易安全等的重要体现，合同约定不能与这些强制性规定相抵触。而选项C“符合法律的强制性规定”和选项D“符合行政法规的强制性规定”，这样的约定是符合法律精神和要求的，是有效的违约责任承担方式，并非本题所要求的无效情形。所以，本题答案选AB。3、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。

A.会员制

B.合伙制

C.公司制

D.个人独资制

【答案】：AC

【解析】本题考查期货交易所的组织形式。在我国，设立期货交易所可以采用会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费作为注册资本，以其全部财产承担有限责任的非营利性法人；公司制期货交易所通常是由若干股东共同出资组建，以营利为目的，股份可以按照有关规定转让。而合伙制是指两个或两个以上的合伙人订立合伙协议，共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险，并对合伙企业债务承担无限连带责任的营利性组织；个人独资制是指由一个自然人投资，财产为投资人个人所有，投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经营实体。这两种组织形式并不适用于期货交易所的设立。所以本题正确答案选AC。4、期货公司董事长出现以下情形时，期货公司应当对其进行离任审计（）。

A.被认定为不适当人选而被解除职务

B.被撤销任职资格

C.辞职

D.中国证监会对其逆行监管谈话

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货公司对董事长进行离任审计的相关规定来分析各选项。选项A：被认定为不适当人选而被解除职务当董事长被认定为不适当人选而被解除职务时，说明其在任职期间可能存在不适合担任该职务的情况，为了全面了解其任职期间的工作情况、是否存在违规行为等，期货公司应当对其进行离任审计，所以该选项正确。选项B：被撤销任职资格董事长被撤销任职资格，通常意味着其在任职过程中违反了相关规定或未能达到任职要求。进行离任审计可以查明其在任职期间的具体行为和决策，以明确责任和情况，因此该选项正确。选项C：辞职董事长辞职后，为了清晰了解其在职期间公司的财务状况、经营管理等情况，保障公司后续的正常运营和管理，期货公司需要对其进行离任审计，所以该选项正确。选项D：中国证监会对其进行监管谈话中国证监会对董事长进行监管谈话，一般是为了就某些问题与其沟通交流、了解情况或提出监管要求等，但这并不一定意味着董事长在任职期间存在重大问题或需要进行全面的离任审计，所以该选项错误。综上，答案选ABC。5、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法中正确的是（）。

A.该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准

B.该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准

C.该公司应该先行处理客户资产.结清期货业务

D.该公司应当在中国证监会指定的媒体上公告其破产

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司破产申请的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准期货行业具有特殊性和重要性，涉及众多投资者的利益和市场的稳定。国务院期货监督管理机构承担着对期货市场进行监管的重要职责。为了保障期货市场的平稳有序运行、保护投资者的合法权益，期货公司申请破产需要经过国务院期货监督管理机构批准。所以选项A正确。选项B：该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准如前文所述，期货公司的破产申请必须经过国务院期货监督管理机构的批准，不能直接向人民法院申请，否则可能会因缺乏有效的监管和审查，对期货市场造成不利影响。因此选项B错误。选项C：该公司应该先行处理客户资产，结清期货业务客户资产的安全是期货市场稳定的重要基础。在期货公司申请破产时，先行处理客户资产、结清期货业务，能够最大程度地保障客户的合法权益，避免客户因公司破产而遭受不必要的损失。这也是期货公司在破产程序中应尽的义务和责任。所以选项C正确。选项D：该公司应当在中国证监会指定的媒体上公告其破产在中国证监会指定的媒体上公告破产信息，有助于确保信息的公开透明和广泛传播。这样可以让相关利益者，如客户、投资者、合作伙伴等及时了解期货公司的破产情况，从而做出相应的决策和安排，维护市场的正常秩序。所以选项D正确。综上，本题正确答案是ACD。6、下列选项中属于理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出

D.决定对违规行为的纪律处分

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查理事会职权的相关知识点，下面对各选项进行逐一分析：A选项：召集会员大会并向会员大会报告工作，这是理事会的重要职责之一。会员大会是组织的重要决策机构，理事会有责任召集该会议，使会员能够参与组织事务的讨论和决策。同时，向会员大会报告工作能保证会员了解理事会的工作情况和组织的运营状况，确保决策的民主性和透明度，所以该选项属于理事会职权。B选项：审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，并提交会员大会通过。财务预算方案和决算报告关系到组织的资金使用和财务状况，理事会需要对其进行专业的审议，以确保资金的合理安排和有效使用。由于会员大会是组织的最高权力机构，最终的通过权属于会员大会，因此理事会将审议后的方案提交会员大会通过，该选项属于理事会职权。C选项：决定会员的接纳和退出是理事会在组织管理方面的重要职权。理事会需要根据组织的章程和规定，对申请加入的人员进行审核，决定是否接纳其成为会员；同时，当会员出现不符合会员资格等情况时，理事会有权决定其退出。这有助于保证会员队伍的质量和组织的正常运转，所以该选项属于理事会职权。D选项：决定对违规行为的纪律处分体现了理事会对组织纪律的维护和管理。当会员出现违规行为时，理事会需要依据组织的规章制度进行公正的处理，以维护组织的秩序和尊严。通过实施纪律处分，可以规范会员的行为，保证组织的正常运营，该选项属于理事会职权。综上，ABCD四个选项均属于理事会职权，本题答案为ABCD。7、期货从业人员在执业过程中应当（）。

A.如实向投资者告知期货投资风险

B.以个人名义接受投资者委托

C.确保股东利益最大化

D.如实向投资者申明其所具有的执业能力

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货从业人员的执业规范，对每个选项进行逐一分析。选项A期货投资具有一定的风险性，如实向投资者告知期货投资风险是期货从业人员应尽的义务。这有助于投资者充分了解投资可能面临的各种风险，从而做出理性的投资决策。所以期货从业人员在执业过程中应当如实向投资者告知期货投资风险，该选项正确。选项B期货从业人员不得接受客户的全权委托，也不能以个人名义接受投资者委托。因为以个人名义接受委托无法保障投资者的合法权益，也不符合期货行业的规范和监管要求。所以“以个人名义接受投资者委托”的做法是不被允许的，该选项错误。选项C期货从业人员在执业过程中应遵循诚实信用原则，维护客户的合法权益，而不是确保股东利益最大化。股东利益最大化一般是企业经营目标中侧重于企业自身股东层面的考量，并非期货从业人员执业过程中的核心关注点。期货从业人员的首要职责是为投资者服务，保护投资者权益，该选项错误。选项D如实向投资者申明其所具有的执业能力是诚信执业的体现。投资者在选择期货从业人员提供服务时，需要了解其专业能力和业务水平，以便判断其是否能够为自己提供合适的投资建议和服务。所以期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，该选项正确。综上，本题正确答案为AD。8、关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（）。

A.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立.分别管理

B.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款

C.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金

D.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司客户保证金管理的相关规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：根据相关规定，客户保证金与期货公司的自有资产需相互独立、分别管理，这样做能够有效防范期货公司将客户保证金与自有资产混淆使用，保障客户保证金的安全，避免客户资金被挪用等风险。所以该选项表述正确。B选项：期货公司向客户收取的保证金，的确属于客户所有。但在实际操作中，期货公司有权按照约定直接扣缴手续费、税款等费用，这是基于双方的合同约定以及行业惯例，并非不能直接扣缴。所以该选项表述错误。C选项：期货公司向客户收取的保证金，客户对其拥有支配权。期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金，以满足客户正常的交易或资金使用需求，这体现了对客户资金支配权的尊重和保障。所以该选项表述正确。D选项：为了规范客户保证金的管理，保障资金安全，客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户，这样可以通过存管银行对资金进行监管，防止期货公司违规使用客户保证金。所以该选项表述正确。综上，正确答案是ACD。9、证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下()行为。

A.代期货公司、客户收付期货保证金

B.提供期货行情信息、交易设施

C.协助办理开户手续

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：AD

【解析】本题主要考查证券公司从事中间介绍业务时的禁止行为。选项A代期货公司、客户收付期货保证金。此项属于证券公司从事中间介绍业务时被禁止的行为。因为期货保证金的收付有着严格的规定和流程，证券公司代收付期货保证金可能会导致资金管理混乱，增加客户资金风险，同时也违反了相关监管规定，所以选项A正确。选项B提供期货行情信息、交易设施。这是证券公司从事中间介绍业务可以开展的正常服务。证券公司为客户提供期货行情信息和交易设施，有助于客户了解期货市场动态并进行交易操作，有利于期货业务的开展，并非禁止行为，所以选项B错误。选项C协助办理开户手续。这也是证券公司从事中间介绍业务时允许进行的工作。协助客户办理期货开户手续，可以提高开户效率，方便客户进入期货市场，是合规的业务协助行为，并非禁止行为，所以选项C错误。选项D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。这同样是被禁止的行为。证券资金账户和期货保证金账户有各自独立的管理体系，利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金会破坏这种独立性，增加资金交叉风险和监管难度，不符合相关规定，所以选项D正确。综上，本题答案选AD。10、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。

A.符合持续性经营规则

B.近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所应符合的条件。选项A期货公司变更住所尤其是在不同派出机构辖区变更住所时，需要符合持续性经营规则。持续性经营规则能够确保期货公司在变更住所后依然可以稳定、持续地开展业务，保障客户的利益以及市场的稳定运行，所以该选项正确。选项B要求期货公司近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚，这有助于筛选出合规经营的公司进行住所变更。若公司近期存在重大违法违规行为并受到处罚，说明其在经营管理、合规意识等方面可能存在较大问题，这类公司进行住所变更可能会给市场带来不稳定因素，因此该选项正确。选项C中国证监会根据审慎监管原则规定其他条件，这赋予了监管部门一定的灵活性。因