期货从业资格之《期货法律法规》综合提升练习试题及1套参考答案详解

期货从业资格之《期货法律法规》综合提升练习试题第一部分单选题(50题)1、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在非结算会员出现特定情况时依法有权采取的措施。选项A分析及时向中国证监会举报通常是针对严重违法违规等重大问题的处理方式。在本题情境中，非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未按约定追加保证金或自行平仓，这并非需要向中国证监会举报的情形，这种做法不符合处理该类业务问题的常规流程，所以A选项错误。选项B分析向期货交易所报告虽然在某些情况下是必要的操作，但对于解决非结算会员当前结算准备金不足的问题并非直接有效的措施。报告并不能直接改变非结算会员的持仓状态和保证金情况，不能从根本上解决因保证金不足可能带来的风险，所以B选项错误。选项C分析当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险、保障期货交易的正常秩序，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，以确保结算的顺利进行，所以C选项正确。选项D分析对该非结算会员进行公开谴责主要是一种道德层面或市场声誉方面的惩戒手段，对于解决保证金不足这一实际问题没有直接作用，也不是全面结算会员期货公司在这种情况下依法应采取的有效措施，所以D选项错误。综上，本题答案选C。2、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》相关规定，结合题目中期货公司的期末净资本与风险资本准备情况，对各选项进行分析判断。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合相关规定，属于风险监管指标不符合标准的情况。按照规定，当期货公司风险监管指标不符合标准时，中国证监会派出机构应当责令公司限期整改。接下来分析各选项：-选项A：责令有关股东限期转让股权，通常是在涉及股东存在特定违规行为、影响公司治理等更复杂的情况下才会采取的措施，本题仅表明风险监管指标不符合标准，未提及股东相关违规情况，所以该选项不符合题意。-选项B：限制有关股东行使股东权利，一般也是与股东自身违规或对公司造成重大不利影响相关，本题未体现此类情形，该选项不符合要求。-选项C：限制或暂停部分期货业务，通常是在公司风险状况更为严重，对市场或客户可能造成较大危害等情况下采取的措施，本题仅处于风险监管指标不达标阶段，尚未达到需要限制或暂停部分期货业务的程度，该选项不正确。-选项D：责令公司限期整改，符合期货公司风险监管指标不符合标准时的常规监管措施，所以该选项正确。综上，答案选D。3、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时向公司住所地的中国证监会派出机构报告的时间规定。根据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。所以选项C正确。选项A，3个工作日不符合规定的报告时间要求，所以该选项错误。选项B，5个工作日也不是规定的报告时间，该选项错误。选项D，20个工作日同样不符合相关规定的报告时间，该选项错误。综上，本题答案选C。4、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。

A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.当地工商管理部门

【答案】：A

【解析】这道题考查期货公司终止分支机构时应提交申请材料的对象。根据相关规定，期货公司终止分支机构，需向分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。选项A，分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构负责对辖区内期货公司分支机构进行监管，期货公司向其提交终止分支机构的申请材料是符合流程和监管要求的。选项B，中国证券监督管理委员会作为全国性的证券期货市场监管机构，主要负责制定宏观政策和进行整体监管，一般不直接处理期货公司分支机构终止这类具体事务。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，并非接收期货公司终止分支机构申请材料的主体。选项D，当地工商管理部门主要负责企业的工商登记、注册等行政管理工作，与期货公司分支机构终止的申请提交主体无关。综上，本题正确答案是A。5、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户提供融资

B.代客户下达平仓指令

C.向客户提示风险

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司在客户期货账户可能出现风险时的合规操作。下面对各选项进行分析：-选项A：为客户提供融资。证券公司为客户提供融资属于违规行为，可能会加大客户的投资风险，同时也不符合相关监管规定，所以证券公司不可以为客户提供融资，该选项错误。-选项B：代客户下达平仓指令。客户的交易指令应该由客户自己下达，证券公司代客户下达平仓指令侵犯了客户的自主决策权，并且违反了相关的交易规则和监管要求，所以证券公司不可以代客户下达平仓指令，该选项错误。-选项C：向客户提示风险。当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司有义务向客户提示风险，让客户了解自己账户的情况，以便客户做出合理的决策，这是符合规定且合理的操作，所以该选项正确。-选项D：利用证券资金账户为客户追加期货保证金。证券资金账户和期货账户是相互独立的，利用证券资金账户为客户追加期货保证金会混淆不同账户的资金性质，存在较大的风险，也不符合相关规定，所以证券公司不可以利用证券资金账户为客户追加期货保证金，该选项错误。综上，答案选C。6、中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（）。

A.监督管理

B.监控管理

C.自律管理

D.远程管理

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的管理方式。选项A：监督管理监督管理通常是指政府相关部门依据法律法规对特定领域进行的全面监管活动，具有较强的行政权威性和强制性。中国期货市场的监督管理主要由中国证券监督管理委员会承担，它负责制定和执行期货市场的监管政策、规章及规则，对期货市场参与主体进行检查、处罚等，并非中国期货业协会的主要职能，所以选项A错误。选项B：监控管理监控管理侧重于对特定对象的实时监测与控制，目的是及时发现异常情况并采取措施加以应对。一般是通过技术手段和信息系统对相关业务数据、市场动态等进行监测。而中国期货业协会的工作重点并非单纯的监控，所以选项B错误。选项C：自律管理自律管理是指行业协会等组织依据本行业的章程、规则等，对会员进行自我约束、自我管理，以维护行业的正常秩序和健康发展。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它通过制定行业规范、执业标准，对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行自律管理，促进行业规范运作和公平竞争，所以选项C正确。选项D：远程管理远程管理主要是借助网络技术等手段，对处于不同地理位置的设备、系统或人员进行管理和控制。这与中国期货业协会对期货公司及其从业人员的管理方式无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。7、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚。由（）决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》规定的违法行为行政处罚决定主体的相关知识。根据法规规定，对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定。选项B司法机关，主要负责司法审判等工作，并非对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的决定主体。选项C公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，通常不负责对《期货交易管理条例》规定违法行为的行政处罚决定。选项D国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，也不是对《期货交易管理条例》规定违法行为进行行政处罚的决定主体。所以本题正确答案是A。8、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所总经理、副总经理的任免主体。选项A：根据相关规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免。所以该选项正确。选项B：理事会是会员制期货交易所的决策机构，主要负责处理交易所的重大事项决策等工作，并不负责总经理、副总经理的任免，故该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货从业人员进行自律管理等，不具备任免会员制期货交易所总经理、副总经理的权力，因此该选项错误。选项D：会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，主要行使审议批准交易所章程、交易规则及其修改草案等职权，并非负责总经理、副总经理的任免，所以该选项错误。综上，答案选A。9、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时风险控制指标中净资本与净资产的比例要求。证券公司申请介绍业务资格时，在风险控制指标方面有明确规定，要求净资本不低于净资产的70％。所以该题正确答案是选项C。10、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。

A.不再补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.由期货公司风险准备金补偿

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货投资者保障基金管理办法》相关规定的理解。我们来逐一分析各个选项：-选项A：若现有期货投资者保障基金不足补偿就不再补偿，这显然不利于保护期货投资者的合法权益，也不符合法规制定的初衷，所以该选项错误。-选项B：期货交易所风险准备金主要用于应对期货交易所自身可能面临的风险，并非用于补偿期货投资者的保证金损失，所以该选项错误。-选项C：根据《期货投资者保障基金管理办法》，当现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者的保证金损失时，由后续缴纳的保障基金补偿，该选项正确。-选项D：期货公司风险准备金是期货公司用于自身风险防范和应对的资金，不用于补偿投资者保证金损失，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。11、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向()报告。

A.3；中国证监会

B.3；期货业协会

C.10；期货业协会

D.10；中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查从事期货经营的机构对本机构期货从业人员处分决定的报告相关规定。根据相关规定，从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向期货业协会报告。选项A中报告时间3个工作日错误，报告主体中国证监会也错误；选项B报告时间3个工作日错误；选项D报告主体中国证监会错误。所以本题正确答案是C。12、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的相关规定。证券期货经营机构需加强资产管理计划的久期管理，且不得设立不设存续期限的资产管理计划。关于封闭式资产管理计划的期限，有明确的规定，其期限不得低于90天。所以该题正确答案为D选项。13、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

【答案】：A

【解析】首先，计算该期货公司流动资产与流动负债的比例，用流动资产除以流动负债，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准是不低于\(100\%\)，预警标准是不低于\(120\%\)。此期货公司计算得出的流动资产与流动负债比例约为\(109\%\)，该比例大于\(100\%\)，所以符合风险监管指标规定标准要求；同时，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于风险监管指标的预警标准。综上，答案选A。14、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易交割的组织主体。对各选项的分析A选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，在期货市场中处于核心地位，对期货交易的各项环节进行统一组织和管理，其中就包括期货交易的交割。所以期货交易的交割由期货交易所统一组织进行，A选项正确。B选项：期货公司是连接投资者与期货交易所的桥梁，主要职能是为投资者提供期货交易服务，如开户、交易指导、风险控制等，并不负责统一组织期货交易的交割，B选项错误。C选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和标准，对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，并非组织期货交易交割的主体，C选项错误。D选项：国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，制定相关的规章政策，对期货市场的违法违规行为进行查处等，不直接组织期货交易的交割工作，D选项错误。综上，本题正确答案是A。15、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员违反相关规定后暂停从业资格的时间范围。依据相关规定，期货从业人员若出现贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大、损害其他同业者名誉等行为，应暂停其从业资格6个月至12个月，所以本题应选D。"16、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。

A.期货产品或服务风险等级评估表

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中经营机构了解投资者风险承受能力情况的方式。下面对各选项进行分析：-选项A：期货产品或服务风险等级评估表主要是对期货产品或服务本身的风险等级进行评估，并非用于了解投资者风险承受能力情况，所以该选项不符合要求。-选项B：投资者适当性评估数据库是用于存储和管理投资者相关评估信息的系统，它不是直接用于了解投资者风险承受能力的工具，所以该选项也不正确。-选项C：期货产品或服务风险等级名录是对不同期货产品或服务风险等级的罗列，与了解投资者自身的风险承受能力没有直接关联，因此该选项也不合适。-选项D：投资者风险承受能力评估问卷是经营机构专门设计的，通过一系列问题来收集投资者的相关信息，从而对投资者的风险承受能力进行评估，是了解投资者风险承受能力情况的有效方式，符合题意。综上，本题正确答案为D。17、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中关于期货从业人员自律管理具体办法核准主体的规定。《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报中国证监会核准。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作；中国证券业协会是证券业的自律性组织；期货交易所是进行期货交易的场所。这三者均不是核准期货从业人员自律管理具体办法的主体。所以本题应选择B选项。18、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A主管部门主要负责对期货行业进行监管和管理等宏观层面工作。期货从业人员虽然要遵守主管部门的规定和要求，但《期货从业人员执业行为准则（修订）》重点强调的并非是对主管部门高度负责，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B所在机构的股东是所在机构的权益所有者，期货从业人员需要维护所在机构的整体利益，但这并非准则中所强调的执业过程中应当高度负责的对象，所以该选项也不正确，排除。选项C期货交易涉及多方参与主体，如期货交易者、期货经纪公司等。《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责、诚实守信、恪尽职守，这样才能保证期货交易的公平、公正、有序进行，维护市场的正常秩序和各方的合法权益，该选项符合要求。选项D中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，期货从业人员需要遵循中国证监会的监管规定，但准则中强调的重点不是对中国证监会负责，所以该选项不合适，排除。综上，正确答案是C。19、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户开户实行监督管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构是对期货市场进行全面监督管理的法定机构，依法对期货市场客户开户等各项活动实行监督管理，该选项正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、开展会员服务和行业宣传等，以促进期货市场的规范发展，但并非对期货市场客户开户实行监督管理的主体，该选项错误。选项C：中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的监控等工作，保障期货保证金的安全，并非对期货市场客户开户实行监督管理的主体，该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易的进行，但不负责对期货市场客户开户进行监督管理，该选项错误。综上，依法对期货市场客户开户实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，答案选A。20、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员纪律惩戒及申诉机构的了解。A选项中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非专门设立纪律惩戒及申诉机构对期货从业人员进行纪律惩戒的主体。B选项中国证券监督管理委员会及其派出机构，主要职责是对证券期货市场进行监督管理，防范和化解系统性风险等，并非直接负责对期货从业人员进行纪律惩戒及设立相关申诉机构。C选项国家外汇管理局，其主要职责是负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等业务的管理，与期货从业人员的纪律惩戒无关。D选项中国期货业协会，作为期货行业的自律性组织，应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。所以本题正确答案是D。21、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与风险资本准备比例的规定。在期货公司的风险监管体系中，净资本与公司的风险资本准备的比例是一个重要的监管指标，该指标用以衡量期货公司抵御风险的能力。为确保期货公司具备足够的资本来应对可能出现的风险，保障市场的稳定与安全，相关规定明确要求期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。选项A的40%、选项B的50%以及选项D的150%均不符合期货公司风险监管指标标准所规定的该比例数值。综上，本题正确答案为C。22、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.30日

C.3个月

D.2个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更注册资本时国务院期货监督管理机构做出批准或不批准决定的时间规定。根据相关法规，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。所以本题答案选A。23、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（）。

A.注销期货公司期货业务许可证

B.强制转让期货公司股权

C.吊销期货公司营业执照

D.变更期货公司业务范围

【答案】：A

【解析】该题考查期货公司停业相关规定下中国证监会的处理措施。对于期货公司申请停业且停业期限届满后仍未能恢复营业这一情况，《期货公司监督管理办法》等相关法规明确了对应的监管举措。选项A，注销期货公司期货业务许可证是符合监管逻辑的合理措施。当期货公司不能正常恢复营业，意味着其无法按照许可规定开展期货业务，继续保留业务许可已失去意义，注销期货业务许可证可以规范市场秩序，避免无实际运营的期货公司占用资源和扰乱市场，所以该选项正确。选项B，强制转让期货公司股权主要适用于一些涉及公司股权结构存在重大问题、资金困境需通过股权调整解决等特定情形，与期货公司停业期限届满未恢复营业并无直接关联，所以该选项错误。选项C，吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门基于公司违反工商登记管理规定等情况而采取的措施，并非是中国证监会针对期货公司停业问题的处理手段，中国证监会主要负责对期货市场的业务监管，所以该选项错误。选项D，变更期货公司业务范围通常是基于期货公司自身发展需求、市场战略调整等因素，与期货公司停业后未恢复营业的状况不相关，所以该选项错误。综上，答案选A。24、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官发现期货公司问题时应向谁提出整改意见。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。当首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在违法违规问题时，需要及时提出整改意见以确保公司合规运营和风险可控。选项A，董事长是公司董事会的领导，主要职责侧重于战略决策等宏观层面工作，并非直接处理日常经营管理中出现的具体违法违规问题，所以首席风险官一般不会直接向董事长提出整改意见。选项B，监事会主要负责监督公司的财务状况和董事、高级管理人员履行职责的情况，其重点在于监督而非直接接收日常经营违规问题的整改意见并进行处理，因此也不是首席风险官提出整改意见的对象。选项C，总经理负责公司的日常经营管理工作，相关负责人也直接参与具体业务的管理，他们对公司的经营管理活动更为熟悉，能够直接对发现的违法违规问题进行处理和整改。所以首席风险官发现问题后应及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，该选项正确。选项D，期货公司是一个法人组织，并非具体的个人，首席风险官提出整改意见需要传达给具体的负责人员，而不是向期货公司这个抽象的主体提出，所以该选项不符合要求。综上，答案选C。25、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所联网交易报告中国证监会的时间规定。依据相关法规，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案选B。"26、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格时对控股股东期末净资产的要求。在期货公司申请金融期货全面结算业务资格时，对控股股东期末净资产有着明确规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。本题中，选项A的1亿元、选项B的2亿元、选项C的5亿元均不符合规定，而选项D的10亿元符合规定，所以答案选D。27、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。

A.由期货交易所承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易中期货公司未提示注意《期货交易风险说明书》内容时，对于客户交易损失责任承担的问题。分析题干小张委托A期货公司进行期货交易已满1年，之后与B期货公司订立期货经纪合同，B公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但小张已签字确认。现在要判断对于小张在交易中的损失，哪种说法是正确的。对各选项进行分析A选项：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，维护市场秩序等，通常情况下，交易损失并非由期货交易所承担，所以A选项错误。B选项：题干中主要是讨论期货公司未提示风险说明书内容与小张损失的关系，未涉及期货交易所与期货公司共同承担损失的情形，所以B选项错误。C选项：由于小张已有一年的期货交易经历，说明其对期货交易的风险有一定的认知和了解。在此情况下，虽然B期货公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但考虑到小张的交易经验，应当免除期货公司的责任，C选项正确。D选项：小张有交易经历，意味着其本身有一定应对期货交易风险的能力和经验，不能一概而论地认为即使有交易经历也不能免除期货公司的责任，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。28、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本题考查外商投资期货公司的定义。根据相关规定，外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。因此本题正确答案选B。"29、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是()。

A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存

B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示

C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中不同交易指令下达方式的相关规定来逐一分析选项。选项A：在以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的情况下，为了保证交易的可追溯性和合规性，期货公司应当以适当的方式保存相关指令记录，该选项说法符合规定。选项B：互联网交易存在一定风险，如网络故障、信息安全等问题。以互联网方式下达交易指令时，期货公司有责任对客户提示互联网交易风险，让客户充分了解并做好风险防范，该选项说法正确。选项C：以电话方式下达交易指令时，为了准确记录客户的指令内容，避免后续出现争议，期货公司应当同步录音，该做法是合理且必要的，所以该选项说法无误。选项D：以书面方式下达交易指令的，应当是客户填写书面交易指令单，而不是期货公司填写，该选项说法错误。综上，答案选D。30、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户开户资料及其影像资料的保存主体相关知识。对于客户的开户资料及其影像资料，从管理的全面性、规范性以及风险防控等多方面综合考虑，需要一个严谨且统一的保存模式。选项A，仅由期货公司总部统一保存，这样虽然能实现一定程度的集中管理，但由于期货公司各营业部直接与客户接触，在办理开户业务时产生的大量资料如果都集中到总部保存，会增加资料传递过程中的风险，且可能导致营业部在后续业务开展中查询、使用资料不便，所以该选项不符合要求。选项B，若仅由期货公司各营业部统一保存，各营业部在保存标准、保存条件等方面可能存在差异，不利于整体的规范化管理，同时也难以进行有效的监督和风险把控，不利于资料的长期妥善保存和使用，故该选项也不正确。选项C，要求期货公司总部及营业部统一保存，这种模式结合了总部的集中管理优势和营业部的就近管理便利，既有利于总部对整体资料进行统一规范和监管，又方便营业部在日常业务中及时查询和使用相关资料，能有效保障客户开户资料及其影像资料的安全、完整和可追溯性，因此该选项正确。选项D，“期货公司总部或者各营业部”这种表述给予了选择的余地，可能会导致在实际操作中出现职责不清的情况，有些资料可能因选择不明确而出现保存缺失或管理混乱，不利于资料的统一妥善保存，所以该选项不合适。综上，本题正确答案是C。31、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。

A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试

C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司营业部负责人相关规定，对各选项逐一分析：A选项：期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定之日起5个工作日内向营业部所在地中国证监会派出机构报告，而非在做出决定前报告，所以A选项错误。B选项：营业部负责人不需要通过中国证监会的资质测试，因此B选项错误。C选项：改任同一期货公司其他营业部负责人的，不需要重新申请任职资格，所以C选项错误。D选项：营业部负责人应当具有期货从业人员资格，该表述正确。综上，本题正确答案是D。32、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查在我国申请设立期货公司时对主要股东以及实际控制人的相关要求。我国相关规定明确，在申请设立期货公司时，其主要股东以及实际控制人需具备持续盈利能力，信誉良好，且最近3年无重大违法违规记录。这是为了保证期货公司运营的稳定性和可靠性，减少因主要股东或实际控制人的违法违规行为给期货公司及市场带来的风险。所以答案选C。33、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司业务经营的相关制度要求。对于期货公司而言，当它既经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务时，为了确保各项业务的规范运作、防控风险以及保障客户资金安全，需要严格执行特定的制度。选项A“混合操作”不符合规范要求。如果进行混合操作，不同业务之间界限模糊，容易导致风险传递和交叉影响，不利于业务的独立核算和风险管控，也难以保障客户资金的安全和业务的规范开展，所以A选项错误。选项B“业务分离和资金分离”是正确的。业务分离可以使不同的期货业务各自独立运作，便于专业化管理和风险控制，避免不同业务之间的利益冲突和风险交叉。资金分离则能确保每一项业务的资金独立核算、专款专用，保障客户资金的安全，防止资金被挪用等情况发生，所以B选项正确。选项C“业务混合和资金分离”，业务混合会带来诸多管理和风险问题，即使资金分离，也难以有效避免业务之间的相互干扰和潜在风险，无法达到规范经营的要求，所以C选项错误。选项D“业务分离和资金混合”，资金混合可能导致资金管理混乱，无法清晰界定各项业务的资金使用情况，不利于风险防控和客户权益保护，所以D选项错误。综上，本题答案选B。34、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

A.中国证监会提名，监事会通过

B.中国证监会提名，股东大会通过

C.中国期货业协会提名，监事会通过

D.股东大会提名，董事会通过

【答案】：A

【解析】本题可依据公司制期货交易所监事会主席、副主席任免的相关规定来分析每个选项。对选项A的分析根据规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。所以选项A正确。对选项B的分析监事会主席、副主席的任免并非由中国证监会提名后经股东大会通过，而是由监事会通过，故选项B错误。对选项C的分析提名主体应为中国证监会，并非中国期货业协会，所以选项C错误。对选项D的分析监事会主席、副主席的任免既不是由股东大会提名，也不是由董事会通过，该选项的流程不符合规定，故选项D错误。综上，本题正确答案为A。35、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构对于风险承受能力与产品或服务风险不匹配的投资者应采取的措施。选项A，微信提示具有即时性和便捷性，但微信聊天记录容易丢失或被误删，且其法律效力相对较弱，不能很好地起到留存证据证明已进行特别风险告知的作用，所以微信提示不适用于对产品或服务风险高于投资者承受能力的特别告知，A选项错误。选项B，书面风险提示以书面形式呈现，具有规范性和严肃性，能够清晰、明确地将产品或服务风险高于投资者承受能力的情况告知投资者，并且可以留存作为经营机构已履行告知义务的有效证据。当投资者仍坚持购买时，有书面记录能保障后续销售或服务行为的合规性，所以对于产品或服务风险高于投资者承受能力的情况，应当进行书面风险提示，B选项正确。选项C，电话通知虽然能及时与投资者沟通，但缺乏书面记录，容易出现信息传递不准确或事后难以查证的问题，不能充分满足对特别风险告知需留档等要求，C选项错误。选项D，短信告知内容有限，且短信也存在易删除、难以完整准确表达复杂风险信息等问题，不能有效替代书面形式对产品或服务高风险的特别提示，D选项错误。综上，答案选B。36、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（）。

A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

D.以个人名义向中国证监会申请从业资格

【答案】：A

【解析】本题考查在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员取得从业资格的相关规定。根据相关规定，在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明后，应事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格。选项A，符合上述规定，是正确的做法，所以该选项正确。选项B，从业资格是向中国期货业协会申请而非中国证监会，所以该选项错误。选项C，此类人员申请从业资格需通过所在机构，不能以个人名义申请，所以该选项错误。选项D，既不能以个人名义申请，也不是向中国证监会申请，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是A。37、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分

【答案】：D

【解析】本题考查国有以及国有控股企业、单位和个人违规进行期货交易时对相关责任人员的处分规定。根据《期货交易管理条例》等相关规定，国有以及国有控股企业违反相关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。选项A“直接开除的处分”表述过于绝对，处分有一个从轻到重的过程，并非直接开除；选项B“降级直至判刑的处罚”，判刑属于刑事处罚，题干说的是纪律处分，概念混淆；选项C“降级的纪律处分”不全面，处分程度还有可能更严重直至开除。所以正确答案是D。38、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。

A.原件

B.扫描件

C.复印件

D.原件和复印件

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为单位客户申请交易编码时提交单位客户有效身份证明文件的相关规定。选项A，要求提交有效身份证明文件的原件存在诸多不便，如原件可能在单位日常运营中有重要用途，且涉及保管风险等问题，所以一般不会要求提交原件，A选项错误。选项B，扫描件既能够清晰呈现有效身份证明文件的各项信息，满足审核需求，又避免了原件提交可能带来的风险和不便，期货公司按照规定向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交单位客户有效身份证明文件的扫描件是合理的做法，B选项正确。选项C，复印件在清晰度和真实性验证方面较扫描件存在一定局限，可能无法准确反映文件的原始内容和特征，不利于准确审核，C选项错误。选项D，提交原件本身存在问题前面已经阐述，并且结合扫描件已能满足需求，无需再额外提交原件和复印件，D选项错误。综上，本题正确答案是B。39、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货交易管理条例》中商品期货合约定义的理解。选项A分析选项A描述的是期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约，这指的是保证金的概念，并非商品期货合约的定义，所以选项A错误。选项B分析选项B提及以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约。需要注意的是，有价证券通常是金融期货合约的标的物，而非商品期货合约的标的物，所以选项B错误。选项C分析选项C是以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约，这明显是金融期货合约的定义，并非商品期货合约，所以选项C错误。选项D分析选项D明确表示以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，这与商品期货合约的定义相契合，所以选项D正确。综上，本题正确答案为D。40、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

【答案】：D

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所处理会员违约且保证金不足时承担风险的顺序。实行会员分级结算制度的期货交易所存在特定的风险承担规则。当会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情形时，需要按照一定顺序来承担风险，以保障期货交易的正常秩序和市场的稳定。选项A，只提及了违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金，未包含结算担保金，这不符合实际的风险承担顺序要求，所以该选项错误。选项B，不仅未包含结算担保金，且将期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金的顺序排列错误，故该选项也不正确。选项C，虽然提到了结算担保金，但顺序有误，结算担保金应在违约会员的自有资金之后承担风险，所以此选项不符合规定。选项D，按照正确顺序，先以违约会员的自有资金来承担风险，若自有资金不足，接着用结算担保金，之后是期货交易所风险准备金，最后是期货交易所自有资金，该选项符合实行会员分级结算制度的期货交易所承担风险的顺序规定。综上，本题的正确答案是D。41、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所

B.行业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则以及制定并定期更新本行业产品或服务风险等级名录的主体。选项A，中国金融期货交易所主要负责组织安排金融期货等交易、结算等相关业务，并不承担制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则以及本行业产品或服务风险等级名录的职责，所以A选项错误。选项B，行业协会是同行业企业自愿组成的非营利性社团组织，具有自律管理的职能。行业协会能够站在行业整体的角度，制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，并且根据行业发展情况制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，故B选项正确。选项C，监控中心主要侧重于对市场交易数据等进行监测和监控，以维护市场的平稳运行，并不涉及制定自律规则和风险等级名录等工作，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构主要负责对证券期货市场进行监督管理，制定的是宏观层面的监管政策和规则，并非是针对会员落实适当性管理要求的自律规则以及具体的行业产品或服务风险等级名录，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。42、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对机构的定义来判断各选项。A选项“为期货公司提供中间介绍业务的机构”，这类机构在期货市场中承担着特定的业务职能，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所规定的机构范畴。B选项“期货投资咨询机构”，其为期货投资者提供专业的投资咨询服务，在期货市场中发挥着重要作用，也包含在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。C选项“期货公司”是期货市场的主要参与者之一，从事期货经纪、交易等业务，显然属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。D选项“期货交易所”，它是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，具有组织和监督期货交易等职能，与《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构概念有所区别，该准则中所称机构不包括期货交易所。综上，答案选D。43、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元

B.20万元

C.100万元

D.10万元

【答案】：A

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额的规定。依据金融期货投资者适当性制度相关规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题答案选A。44、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官提交报告的时间规定。首席风险官需按规定向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交报告，包括季度工作报告和上一年度全面工作报告。季度工作报告提交时间：首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告。这是为了保证监管机构能够及时了解公司每季度的风险状况。所以排除选项B和D。年度全面工作报告提交时间：首席风险官应在每年1月20日前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。这有助于监管机构全面掌握公司过去一年的整体风险情况。所以排除选项A。综上，正确答案是C。45、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.当事人

C.调查人员

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于举证责任的规定。在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人通常对自身行为的合法性、合规性等情况最为了解，也最有能力提供相关证据来证明自己的主张或反驳对自己的指控。所以按照该规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。而投诉人主要是发起投诉，提供初步线索；调查人员主要负责调查取证，但在申辩环节并非承担主要举证责任的一方；期货业协会是执行纪律惩戒程序的管理主体，并非承担举证责任的对象。所以本题正确答案是B选项。46、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。

A.风险报告

B.对风险的处理意见

C.防控风险计划

D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官应报告的内容。首先分析选项A，风险报告只是首席风险官工作成果的一部分体现，单独的风险报告不能全面涵盖首席风险官履行职责情况以及期货公司合规经营等多方面的情况。选项B，对风险的处理意见只是工作中的一个环节，仅仅这一点也不能完整呈现首席风险官整个履行职责的过程以及期货公司各方面状况。选项C，防控风险计划是事前的规划，不能体现出首席风险官在实际工作中的调查、监督以及对公司整改效果等后续的履职情况。选项D，尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果，不仅包含了首席风险官对期货公司合规经营、风险管理和内部控制状况进行调查了解的过程，还涉及到根据调查结果提出改进措施以及公司落实措施后的效果反馈，能够全面反映首席风险官的履行职责情况，同时也与期货公司的合规经营、风险管理和内部控制状况紧密相关。所以正确答案是D。47、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.协会

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题考查对期货从业人员违规处理主体的规定。《期货从业人员管理办法》规定，协会负责期货从业人员的自律管理工作。当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会有职责进行调查、给予纪律惩戒。选项A，中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，其主要职责是制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权等宏观层面的监管职能，并非针对期货从业人员违反协会自律规则进行调查和纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构履行的是对期货市场的监督管理职责，侧重于对市场整体秩序、合规经营等方面的监管，而不是直接针对期货从业人员违反协会自律规则进行具体的调查和纪律惩戒工作，所以B选项错误。选项C，协会作为期货行业的自律组织，对会员和从业人员进行自律管理，有权对期货从业人员违反相关办法和自律规则的行为进行调查并给予纪律惩戒，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等工作，与期货从业人员的自律管理和纪律惩戒无关，所以D选项错误。综上，本题答案选C。48、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司规定

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定

【答案】：B

【解析】本题可依据相关规定来分析各选项。选项A，全面结算会员期货公司规定并非非结算会员查询交易结算报告的依据标准，全面结算会员期货公司的规定不具有普遍适用性和权威性来规定非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，所以该选项错误。选项B，在期货交易中，非结算会员与相关方订立的结算协议是具有法律效力的约定文件，非结算会员应按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告，该选项正确。选项C，期货交易所规定主要侧重于交易规则、市场监管等方面的总体规范，并非专门针对非结算会员查询交易结算报告的时间和方式进行规定，所以该选项错误。选项D，中国证监会主要是对期货市场进行宏观监管，制定相关法规和政策等，一般不会具体规定非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，所以该选项错误。综上，答案选B。49、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司股东出资的相关规定。在期货公司的资本构成中，对于股东出资有着明确要求，注册资本应当是实缴资本，股东可以用货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资。而对于货币出资比例，规定不得低于85%。所以本题正确答案选D。"50、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A，中国期货协会主要发挥行业自律管理的作用，对期货行业进行自律监督等，但并非对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的法定主体，所以该项错误。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责集中在组织和监督期货交易活动等方面，并非监督管理期货公司董监高的主体，所以该项错误。选项C，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其有权依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理，所以该项正确。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构是中国证监会的下属机构，主要根据中国证监会的授权开展工作，本身不是对期货公司董监高进行监督管理的独立主体，所以该项错误。综上，答案选C。第二部分多选题(20题)1、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，（）行为产生的民事责任由期货公司承担。

A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任

B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

C.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

【答案】：ACD

【解析】本题可根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》逐一分析各选项：选项A：期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构，虽超出经营范围开展经营活动，但它们是在期货公司体系下，其产生的民事责任应由期货公司承担。因为分支机构本身不具有独立的法人资格，其经营活动的法律后果需由期货公司承受。所以该项符合题意。选项B：不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，其行为具有一定的特殊性和自主性，这类交易行为产生的民事责任通常由该单位或个人自行承担，而不是由期货公司承担。所以该项不符合题意。选项C：期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为，在这种情况下，该非本公司人员的行为可视为代表期货公司进行的行为，相当于期货公司将其业务活动委托给他人实施，所以由此产生的民事责任应由期货公司承担。所以该项符合题意。选项D：期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为，其是在执行公司的业务，属于职务行为。职务行为所产生的民事责任应当由公司承担，因为从业人员的行为是代表公司进行的业务活动。所以该项符合题意。综上，答案选ACD。2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构有权自主决定同意，同时符合下列条件（）的，普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.最近1年末净资产不低于1000万元

B.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

C.最近1年末净资产不低于2000万元

D.最近1年末金融资产不低于500万元

【答案】：ABD

【解析】该题主要考查普通投资者申请转化为专业投资者需同时符合的条件，依据《证券期货投资者适当性管理办法》来判断选项正误。选项A最近1年末净资产不低于1000万元是普通投资者申请转化为专业投资者的条件之一，所以选项A正确。选项B具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历也是符合条件范畴内的，选项B正确。选项C正确的条件是最近1年末净资产不低于1000万元，而非2000万元，所以选项C错误。选项D最近1年末金融资产不低于500万元属于普通投资者申请转化为专业投资者应具备的条件，选项D正确。综上，本题应选ABD。3、按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当()时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。

A.调整高级管理人员职责分工的

B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的

C.免除董事职务的

D.对董事给予处分的

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析：A选项：调整高级管理人员职责分工属于公司内部重要管理事项的变动，可能会对公司的运营和管理产生一定影响。为保证期货市场的规范运行和监管的有效性，当期货公司调整高级管理人员职责分工时，应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务，故A选项正确。B选项：董事作为公司治理结构中的重要角色，其行为和决策对公司的发展和稳定至关重要。若董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，这将可能影响公司的正常运营和声誉，甚至可能对期货市场的稳定产生潜在威胁。因此，期货公司需要及时向中国证监会相关派出机构报告这一情况，便于监管部门及时掌握信息并采取相应措施，故B选项正确。C选项：根据相关规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。该选项仅提及免除董事职务，未明确是否按规定时间报告，不能直接认定期货公司此时应履行报告义务，故C选项错误。D选项：对董事给予处分可能反映出公司内部管理中发现的问题，也可能影响董事在公司的履职情况。为了让监管部门及时了解公司内部治理状况，确保期货公司的规范运作，当期货公司对董事给予处分时，需要向中国证监会相关派出机构履行报告义务，故D选项正确。综上，本题正确答案是ABD。4、下列属于申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备的条件有（）。

A.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

B.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

C.具有期货从业人员资格

D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据各选项所描述的条件与申请总经理、副总经理任职资格的相关规定进行逐一分析。选项A具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。丰富的专业业务经验是担任高级管理职务的重要基础，在期货、金融、法律、会计等相关领域积累一定年限的经验，能使任职者更好地应对管理过程中可能出现的各种问题，该条件是申请总经理、副总经理任职资格需要具备的，故选项A正确。选项B担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。具备一定时间的金融机构部门负责人及以上的管理经验，意味着任职者有能力领导团队、制定策略和处理复杂的管理事务，这对于总经理、副总经理这样的高级管理岗位是必要的任职条件，所以选项B正确。选项C具有期货从业人员资格。期货从业人员资格是进入期货行业的基本门槛，拥有该资格表明任职者掌握了期货行业的基本知识和业务规范，对于从事期货相关高级管理工作至关重要，因此也是申请总经理、副总经理任职资格需要具备的条件，选项C正确。选项D具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。较高的学历层次通常代表着任职者具备更系统的知识体系和更强的学习能力、分析能力，能够更好地理解和处理复杂的业务问题以及制定战略规划，是申请总经理、副总经理任职资格的必要条件之一，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于申请总经理、副总经理任职资格需要具备的条件，本题答案选ABCD。5、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。

A.从业人员不得以个人名义参与期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.从业人员应自觉抵制商业贿赂

【答案】：AB

【解析】本题可根据题目中所描述的王某的行为，逐一分析每个选项是否符合其违反的期货从业人员执业行为准则。选项A题干中明确提到“王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易”，这表明王某是以个人名义参与了期货交易，违反了“从业人员不得以个人名义参与期货交易”这一执业行为准则，所以选项A正确。选项B“王某把获取的所在公司一些客户的交易信息透露给亲朋好友”，客户的交易信息属于投资者的商业秘密，王某将其泄露、传递给他人，违背了“从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人”的规定，因此选项B正确。选项C整个题干中均未体现出王某进行虚假宣传诱骗客户参与期货交易的相关内容，所以选项C不符合题意。选项D题干里没有涉及王某自觉抵制商业贿赂方面的信息，未表明王某存在相关违反或不违反该准则的行为，所以选项D也不符合题意。综上，答案选AB。6、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）。

A.违反法律.法规禁止性规定

B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.不以真实身份从事期货交易的

【答案】：ABC

【解析】本题可依据相关法律法规，对每个选项是否能认定期货经纪合同无效进行逐一分析。选项A期货市场的运行和管理受到一系列法律法规的约束，若期货经纪合同违反法律、法规禁止性规定，其签订的行为本身就不具有合法性，合同自然应被认定无效。因为法律、法规的禁止性规定是为了维护市场秩序、保障交易安全和公平，如果合同违反这些规定，就会对市场环境和其他主体的合法权益造成损害，所以违反法律、法规禁止性规定的期货经纪合同应当认定为无效。选项B从事期货经纪业务需要具备相应的主体资格，这是由期货市场的专业性和风险性决定的。没有从事期货经纪业务主体资格的机构或个人开展期货经纪业务，由于其可能缺乏必要的专业知识、风险管理能力和监管约束，无法为客户提供规范、安全的期货交易服务，会导致交易的不确定性和风险大幅增加，损害客户利益和市场秩序，所以此类合同无效。选项C不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易时，一方面可能自身无法理解期货交易的规则和风险，另一方面这种不合法的参与行为也会扰乱期货市场的正常秩序。期货市场对于参与主体有一定的准入要求，目的是保障交易的公平性、稳定性和安全性。当客户主体资格不符合要求时，所签订的期货经纪合同不具有合法性，应认定为无效。选项D不以真实身份从事期货交易虽然违反了一定的交易规范和诚信原则，但并不必然导致期货经纪合同无效。这种行为可能会引发其他方面的法律责任，如监管部门的处罚等，但合同本身的效力并不因为身份不真实而直接丧失，合同的主要条款和交易行为在符合其他有效要件的情况下，仍然可能被认定有效。综上，应当认定期货经纪合同无效的选项是A、B、C。7、甲获得从业资格考试合格证明。2009年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格_请。但经过调查，发现甲在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。

A.不能为甲办理从业资格哨请

B.可以为甲办理从业资格申请

C.仍然可聘用印，但甲不得开展期货业务

D.必须解聘甲

【答案】：AC

【解析】本题可依据期货从业人员从业资格申请的相关规定，对题干内容进行分析，进而判断各选项的正确性。选项A分析根据期货从业人员管理的相关规定，曾因违法违规行为被撤销证券从业资格的人员，不具备申请期货从业资格的条件。在本题中，甲在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，所以该期货公司不能为甲办理从业资格申请，选项A正确。选项B分析由于甲存在曾被撤销证券从业资格的违法违规历史，不符合申请期货从业资格的要求，因此该期货公司不可以为甲办理从业资格申请，选项B错误。选项C分析虽然甲不能获得期货从业资格，但期货公司仍然可以聘用甲，不过根据规定，未取得从业资格的人员不得开展期货业务，所以甲不得开展期货业务，选项C正确。选项D分析期货公司是否解聘甲属于公司内部的用人决策，相关规定并没有要求期货公司必须解聘曾有违法违规历史但未取得从业资格的人员，所以“必须解聘甲”的说法过于绝对，选项D错误。综上，本题正确答案是AC。8、某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（）。

A.投资相关的学习、工作经历及投资经验

B.风险偏好及可承受的损失

C.诚信记录

D.收入来源

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据投资者适当性管理办法来分析经营机构应当了解的投资者信息。经营机构在向投资者销售产品或者提供服务时，需要全面了解投资者的相关信息，以便提供合适的产品或服务，降低投资风险，这也是投资者适当性管理的重要内容。选项A：投资相关的学习、工作经历及投资经验，能够反映投资者对投资领域的了解程度和实践能力。有丰富投资相关学习和工作经历以及投资经验的投资者，可能对市场有更深入的理解，风险承受能力和投资决策能力也可能相对较强。所以经营机构了解此项信息有助于为投资者匹配合适的产品或服务，该选项正确。选项B：风险偏好及可承受的损失是投资者在投资过程中的重要特征。不同的投资者对风险的接受程度不同，有些投资者偏好高风险高收益的投资产品，而