期货从业资格之《期货法律法规》强化训练附答案详解【预热题】

期货从业资格之《期货法律法规》强化训练第一部分单选题(50题)1、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可时的公告要求。依据相关规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在中国证监会指定的媒体上公告。这是为了确保信息能够准确、及时、广泛地传达给相关利益方和社会公众，保障市场的透明度和信息的对称。选项A，仅在期货公司网站公告，受众范围局限于该公司自身的客户和关注者，不能满足信息广泛传播的要求。选项B，中国期货业协会网站主要用于行业自律管理信息等的发布，并非专门用于期货公司上述事项的公告平台。选项C，期货交易所网站主要围绕期货交易相关信息，如合约规则、行情等进行发布，也不是期货公司设立、变更等事项的公告指定媒体。而选项D中国证监会指定的媒体，具有权威性和广泛的传播性，能够使相关信息得到有效传达，所以正确答案为D。2、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查首席风险官对期货公司违法违规行为整改情况的报告对象。在期货公司的监管体系中，中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等金融机构的监督管理职能。首席风险官的职责之一是配合期货公司违法违规行为的整改，并且需要将整改情况向具有监管权力和职责的相关部门报告。选项A，公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，并不直接参与期货公司违法违规行为整改情况的监管，所以首席风险官无需向公安部门报告整改情况。选项B，中国证监会派出机构负责对本辖区内期货公司的日常监管，首席风险官将期货公司违法违规行为的整改情况向其报告，符合监管流程和职责划分，该选项正确。选项C，工商部门主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工作，并非是期货公司违法违规行为整改情况的主要监管和报告对象，所以该选项不正确。选项D，期货交易所是期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等市场业务，不负责对期货公司违法违规行为整改情况进行接收报告和监管，因此该选项也不正确。综上，答案选B。3、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。根据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以本题正确答案选D。"4、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司经理层人员任职资格相关规定。对于取得经理层人员任职资格的人员，若连续一定年限未在期货公司担任经理层人员职务，需在任职前重新申请任职资格。根据相关规定，该年限为5年，所以答案是D。"5、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体。选项A，中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等金融衍生品上市交易、结算和交割等业务，侧重于市场的交易运行管理，并非对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主要部门，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，对会员进行自律管理，并非对经营机构履行适当性义务进行监督管理的法定主体，所以B选项错误。选项C，监控中心主要负责期货市场的交易、结算等数据的监控和报送等工作，重点在于数据监测和风险预警，而非对经营机构履行适当性义务进行监督管理，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理，其派出机构则在辖区内履行相应的监管职责，所以D选项正确。综上，本题答案选D。6、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司允许客户开仓透支交易时赔偿责任的规定。当期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，根据相关规定，期货公司需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％。所以本题正确答案是C。7、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会的报告对象。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，需要将期货从业人员管理的有关情况定期向监管机构报告，以便监管机构全面了解行业动态，实施有效的监督管理。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场业务活动，并非中国期货业协会定期报告期货从业人员管理情况的对象。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内的监管工作，但中国期货业协会一般是向中国证监会整体报告情况，而不是直接向派出机构定期报告期货从业人员管理情况。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况无关。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，对期货行业进行集中统一监管。中国期货业协会作为行业自律组织，定期向其报告期货从业人员管理的有关情况，有助于中国证监会掌握行业人员管理状况，加强对期货行业的规范管理。所以中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，本题答案选D。8、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

【解析】本题考查中介服务机构违反规定时对直接负责的主管人员和其他责任人员的罚款金额规定。题干中明确提到会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款，对于直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以一定金额罚款。根据相关规定，此处对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款，所以答案选A。9、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。《中华人民共和国证券法》规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。所以答案选D。10、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证券监督管理委员会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查从业人员与投资者或所在机构发生纠纷无法自行合理解决时，可提请调解的机构。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要承担的是监管职责，而非调解从业人员与投资者或所在机构之间纠纷的职能，所以A选项不符合要求。选项B：仲裁委员会仲裁委员会是常设性仲裁机构，是独立、公正、高效地解决平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷的常设仲裁机构。仲裁委员会的作用是进行仲裁活动，并非调解纠纷的指定机构，所以B选项不正确。选项C：期货业协会期货业协会作为行业自律组织，有责任和义务维护行业的正常秩序，保护投资者和从业人员的合法权益。当从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决时，按照规定的程序，可以提请期货业协会进行调解，所以C选项正确。选项D：国家主管机构“国家主管机构”是一个比较宽泛的概念，并没有明确指向具体的某一个能专门调解此类纠纷的机构，在本题语境下不具有针对性，所以D选项错误。综上，答案选C。11、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会文件报告中国证监会的时间规定。根据相关规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。所以本题答案选B。12、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司解聘首席风险官的报告对象相关知识。在期货行业的监管体系中，不同的主体有着不同的职责和功能。选项A，期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，制定行业规范等，虽然在行业监管中发挥着重要作用，但期货公司解聘首席风险官并不需要向其报告。选项B，根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当向住所地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等市场主体的日常监管职责，期货公司的这一重要人事变动向其报告，有助于其及时掌握期货公司的经营管理情况，加强对期货公司的监督，保障市场的稳定运行，所以该选项正确。选项C，董事会是公司的决策机构，主要负责公司重大事项的决策等，但在解聘首席风险官这一事项上，董事会并非报告对象。选项D，总经理是负责公司日常经营管理工作的高级管理人员，主要侧重于公司的业务运营和管理，不是期货公司解聘首席风险官时需要报告的特定对象。综上，答案选B。13、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来分析各选项。A选项，公司注册时仅完成了公司设立的登记程序，此时公司可能尚未开展实际的期货经纪业务，也就未产生与保障基金缴纳相关的业务基础，所以公司注册时不应当纳入保障基金缴纳范围，A选项错误。B选项，自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围是合理的。因为保障基金的设立目的是在期货公司出现风险时对投资者进行保障，而期货公司产生经纪业务收入意味着其已经开展了与投资者相关的业务活动，此时将其纳入保障基金缴纳范围，符合保障基金的设立初衷和实际需求，B选项正确。C选项，业务许可审批后，期货公司虽然获得了开展相关业务的资格，但并不意味着其已经实际开展了业务并产生了经纪业务收入。在未产生收入的情况下就要求缴纳保障基金，可能会给尚未实际运营的期货公司带来不必要的负担，且不符合保障基金按业务实际情况计征的原则，C选项错误。D选项，公司成立后，同样可能尚未开展期货经纪业务，没有产生与保障基金缴纳相匹配的业务行为。仅仅因为公司成立就纳入缴纳范围，缺乏实际的业务支撑，也不符合保障基金的计征逻辑，D选项错误。综上，本题正确答案是B。14、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。

A.补充期货交易所结算资金的流动性

B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

C.为客户交存保证金，支付税款

D.弥补期货公司的亏损

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司对于客户保证金的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：补充期货交易所结算资金的流动性期货公司收取的客户保证金是客户进行期货交易的资金保障，有其特定用途和监管规定，不能用于补充期货交易所结算资金的流动性。这种行为会改变客户保证金的用途，损害客户的合法权益，不符合相关规定，所以该选项错误。选项B：作为其他违约客户的破产财产，清偿债务客户保证金是每个客户各自所有的资金，专款专用，不能将某一客户的保证金用于其他违约客户的破产财产清偿债务。这样做会导致客户资金的混淆和挪用，违反了保证金管理的基本原则和相关法规，因此该选项错误。选项C：为客户交存保证金，支付税款为客户交存保证金以及支付与客户交易相关的税款，是期货公司对客户保证金正常、合理的使用方式，符合保证金的用途规定。它确保了客户交易的正常进行以及相关税费的及时缴纳，保障了客户的合法权益和市场的正常秩序，所以该选项正确。选项D：弥补期货公司的亏损客户保证金是客户的资产，并非期货公司的自有资产，不可以用于弥补期货公司自身的亏损。若将客户保证金用于此用途，属于严重的挪用行为，会严重损害客户的利益，破坏期货市场的稳定和秩序，故该选项错误。综上，本题正确答案是C选项。15、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司股东涉嫌虚假出资的处理措施。选项A：1倍至5倍罚款罚款是一种常见的行政处罚方式，但对于期货公司股东涉嫌虚假出资的情况，题干未明确提及适用1倍至5倍罚款这一处罚措施，所以该选项不符合相关规定。选项B：吊销其期货经营资格吊销期货经营资格通常是针对期货经营机构存在严重违法违规行为，影响期货市场正常秩序，且不符合经营期货业务相关条件时采取的措施。而本题是股东个人涉嫌虚假出资，并非针对整个期货经营资格的问题，所以该选项不正确。选项C：责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权当期货公司股东存在涉嫌虚假出资等问题时，国务院期货监督管理机构有权责令其限期改正，使其出资情况符合规定。同时，为了保证期货公司的规范运营和股权结构的合理性，还可以责令其转让所持期货公司的股权。因此，该选项符合规定。选项D：刑事拘留刑事拘留是公安机关、人民检察院对直接受理的案件，在侦查过程中，遇到法定的紧急情况时，对于现行犯或者重大嫌疑分子所采取的临时剥夺其人身自由的强制方法。题干仅表明股东涉嫌虚假出资，未达到需要采取刑事拘留措施的程度，所以该选项不合适。综上，答案选C。16、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标。当需要对净资本进行调整时，应依据相关会计准则准确确认负债等项目。本题中，原本资产负债表中的“预计负债”为200万元，而按照企业会计准则规定，期末须确认的预计负债应为400万元，这意味着该期货公司少确认了预计负债，少确认的金额为400-200=200万元。预计负债是企业承担的现时义务，会对企业的资产产生抵减作用，少确认预计负债会使净资本虚增。所以需要对净资本进行调整，调整后的净资本应该是原本的净资本减去少确认的预计负债金额，即5000-200=4800万元。因此，该公司期末净资本实际为4800万元，答案选C。"17、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查申请设立期货公司对具备任职资格高级管理人员数量的要求。根据相关规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。本题选项A符合这一要求，而选项B的5人、选项C的7人以及选项D的15人，均不符合该数量规定。所以本题正确答案是A。"18、（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院财务部门

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门

【答案】：B"

【解析】根据《期货交易管理条例》相关规定，审批设立期货交易所的机构是国务院期货监督管理机构。国务院财务部门主要负责国家财政收支、财务管理等方面工作，并不承担期货交易所的审批职责；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等功能，不具备审批设立期货交易所的权限；国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等商务领域的管理工作，也不是审批设立期货交易所的机构。所以本题正确答案是B。"19、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的监督管理形式。根据相关规定，中国证监会对期货交易所实行集中统一监督管理。集中统一监督管理能够保证监管的权威性、一致性和有效性，避免出现分散监管可能导致的监管标准不统一、监管漏洞等问题，有利于维护期货市场的健康稳定发展。选项A，分散监督管理不利于形成统一的监管政策和标准，易造成监管混乱，不符合对期货市场这种专业性强、风险高的市场的监管要求，所以A项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，对期货市场进行集中管理，并非主要由地方证监会进行管理，地方证监局是其派出机构，协助开展相关工作，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，并不承担对期货交易所的监督管理职能，中国证监会不会授权其进行管理，所以D项错误。综上，答案选B。20、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及罪名的构成要件，结合题干中甲的行为来逐一分析。选项A：盗窃罪盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃公私财物的行为。而题干中甲是利用职务之便窃取公司财物，并非单纯的秘密窃取，不符合盗窃罪的构成要件，所以选项A错误。选项B：贪污罪贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。甲是某国有期货公司的会计，属于国家工作人员，其在职期间多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，符合贪污罪的构成要件，所以选项B正确。选项C：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。该罪的主体是非国家工作人员，而甲是国有期货公司的会计，属于国家工作人员，主体身份不符合职务侵占罪的要求，所以选项C错误。选项D：挪用公款罪挪用公款罪是指国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。挪用公款罪的目的是暂时使用公款，而不是非法占有，题干中甲是窃取公司财物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的构成要件，所以选项D错误。综上，答案是B。21、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有高中以上学历

B.具有大学专科以上学历

C.具有大学本科以上学历

D.具有研究生以上学历

【答案】：B

【解析】本题考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A：高中以上学历范围较宽泛，并不符合该职位明确的任职资格条件要求，高中文化程度可能难以全面胜任董事、监事的职责，所以选项A错误。选项B：具有大学专科以上学历符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件，能在知识储备和学习能力等方面为履行职责提供一定保障，故选项B正确。选项C：虽然大学本科学历在知识水平和综合素质上有一定优势，但申请该类职位并不要求必须达到大学本科学历，大学专科学历也满足任职条件，所以选项C错误。选项D：研究生以上学历属于较高层次的学历，对于申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事而言并非必要条件，大学专科学历即可符合要求，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。22、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算的相关制度和流程，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A在期货交易中，期货公司才是应当及时将结算结果通知客户的主体，而不是期货交易所。所以该选项表述错误。选项B期货交易所实行当日无负债结算制度，即在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该选项表述正确。选项C客户有责任及时查询结算结果，并根据结算情况妥善处理自己的交易持仓，以控制风险和保障自身权益。该选项表述正确。选项D期货公司作为连接客户与期货交易所的中间机构，会根据期货交易所的结算结果对客户进行结算。该选项表述正确。综上，表述错误的是选项A。23、按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事（），不需要特意的取得相应的业务资格。

A.金融期货经纪

B.商品期货经纪业务

C.境外期货经纪

D.期货投资咨询

【答案】：B

【解析】本题主要考查依据《期货公司监督管理办法》设立的期货公司可依法从事且无需特意取得相应业务资格的业务类型。选项A：金融期货经纪金融期货经纪业务具有一定的风险性和复杂性，需要期货公司具备特定的专业能力和风险控制能力，所以从事该业务通常需要获得专门的业务资格，故A选项不符合题意。选项B：商品期货经纪业务按照《期货公司监督管理办法》的规定，依法设立的期货公司可以直接从事商品期货经纪业务，不需要特意取得相应业务资格，故B选项正确。选项C：境外期货经纪境外期货经纪涉及到境外市场的交易，面临不同的法律法规、市场规则和风险状况，期货公司开展该项业务需要满足更为严格的条件并取得相应资格，故C选项不符合题意。选项D：期货投资咨询期货投资咨询业务需要专业的分析和研究能力，为客户提供准确的市场信息和投资建议，从事该业务也需要专门的业务资格，故D选项不符合题意。综上，答案是B。24、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

A.期货交易所

B.会计师事务所

C.期货公司

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查风险监管报表的编制主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职能是组织和监督期货交易等，并非编制风险监管报表的主体，所以A选项错误。选项B，会计师事务所主要是提供审计、会计、税务等专业服务的中介机构，通常为企业等提供财务审计等服务，并不负责编制风险监管报表，所以B选项错误。选项C，期货公司需要按照相关规定编制反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表，即风险监管报表，以满足监管要求和自身风险管理的需要，所以C选项正确。选项D，中国证监会是对证券、期货市场实行集中统一监管的机构，负责制定规则、监管市场等宏观管理工作，而不是编制风险监管报表的主体，所以D选项错误。综上，答案选C。25、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】：A

【解析】本题考查当首席风险官不履行职责时，中国证监会及其派出机构采取监管措施所依据的法规。选项A：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对期货公司相关高级管理人员的任职资格、职责履行及监管措施等方面作出了明确规定。当首席风险官不履行职责时，依据该办法，中国证监会及其派出机构可以对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施，情节严重的，认定其为不适当人选，所以选项A正确。选项B：《期货交易管理条例》主要是对期货交易活动进行规范，包括期货交易场所、期货公司、期货交易的基本规则等方面的内容，并非针对首席风险官不履行职责时采取监管措施的主要依据，所以选项B错误。选项C：《期货公司管理办法》侧重于对期货公司的设立、变更、终止以及日常运营管理等方面进行规范，未专门针对首席风险官不履职的监管措施作出规定，所以选项C错误。选项D：《期货公司风险监管指标管理试行办法》主要围绕期货公司的风险监管指标的计算、预警以及管理等内容，并非针对首席风险官不履行职责时的监管依据，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。26、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资金规定。根据相关规定，期货公司开展资产管理业务，单一客户的起始委托资金不得低于人民币100万元。选项A正确；选项B的50万元、选项C的300万元、选项D的10万元均不符合该规定。所以本题答案是A。27、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元

【答案】：D

【解析】本题可根据已知条件分别计算出因申购新股冻结资金和未对期货风险准备金进行调整所产生的影响，进而求出调整后的期末净资本实际值。步骤一：分析申购新股冻结资金对净资本的影响已知公司有\(2000\)万元处于申购新股冻结状态，且申购新股资金的风险调整比例为\(5\%\)。这意味着这部分资金需要按照该比例进行风险调整，即要从净资本中扣除相应的风险调整金额。那么因申购新股冻结资金需扣除的风险调整金额为：\(2000\times5\%=100\)（万元）步骤二：分析期货风险准备金对净资本的影响公司资产负债表中的“期货风险准备金”为\(200\)万元，在计算净资本时，这部分资金应作为净资本的一部分，由于之前未对该项目进行风险调整，所以要将其加回到净资本中。步骤三：计算调整后的期末净资本实际值公司原本净资本为\(6000\)万元，结合上述分析，调整后的净资本为：\(6000-100+200=6100\)（万元）综上，答案选D。28、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司需确保持续符合标准的风险监管指标。期货公司建立与风险监管指标相适应的内部控制制度、风险管理制度以及动态的风险监控和资本补充机制，目的是保障公司的财务稳健和合规运营，使关键的风险监管指标持续符合标准。选项A，净资本是衡量期货公司资本实力和风险承受能力的核心指标之一。净资本反映了公司净资产中具有较高流动性的部分，能够抵御潜在的风险。期货公司的净资本状况直接关系到其能否稳健运营以及对客户权益的保障程度，所以需要确保净资本这一风险监管指标持续符合标准。选项B，净资产是指所有者权益或者权益资本，它包含了多种资产和负债的综合结果，是一个较为宽泛的概念，不能像净资本那样精准地反映期货公司在风险承受和运营稳健性方面的关键信息，所以不是应确保持续符合标准的风险监管指标。选项C，风险准备金是期货公司为应对可能发生的风险而提取的资金，但它并非是直接衡量公司整体风险状况和运营稳健性的核心风险监管指标，其重要性不如净资本。选项D，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，它只是反映了资产的流动性情况，不能全面体现期货公司的风险承受能力和资本充足状况，不是关键的风险监管指标。综上，答案选A。29、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A.在2个工作日内

B.在36小时内

C.在24小时内

D.按期货交易所规定的时间

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司交易保证金不足时追加保证金的相关规定。根据相关规定，期货公司交易保证金不足且未能按期货交易所规定的时间追加保证金时，按交易规则处理，规则不明确的，期货交易所有权强行平仓，损失由期货公司承担。选项A“在2个工作日内”、选项B“在36小时内”以及选项C“在24小时内”，在相关规定中，并没有统一明确以这样的固定时长来要求期货公司追加保证金。而按期货交易所规定的时间更为符合实际情况，期货交易所在不同情形和规则下，会有不同的时间要求安排。所以本题正确答案是D。30、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货业协会

B.中国证券登记结算公司

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来确定期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理，包括制定行业规范、开展从业人员资格管理等工作，并非负责接收客户交易编码申请的机构，所以A选项错误。选项B，中国证券登记结算公司主要承担证券登记、存管和结算等业务，与期货市场客户交易编码的申请工作并无直接关联，所以B选项错误。选项C，按照《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请，该中心能对客户开户资料进行审核和监控，保障客户资金安全和市场规范运行，所以C选项正确。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，客户交易编码申请并非直接向期货交易所提交，所以D选项错误。综上，答案选C。31、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求，这一知识点出自《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司开展期货介绍业务时，为确保其运营的安全性和稳定性，对其净资本与净资产的比例有明确规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70％。所以本题答案选B。32、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司为客户提供交易结算报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告。每日结算能及时反映客户账户在当日交易后的资金及持仓等情况，便于客户实时了解自身交易状况并做出合理决策。选项A每周结算后提供交易结算报告，时间间隔较长，不利于客户及时掌握交易动态；选项B每年结算提供报告，时间跨度太大，无法满足客户对交易情况及时知晓的需求；选项C每月结算同样存在时效性不足的问题。综上所述，正确答案是D。33、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本题主要考查银行或其他金融机构工作人员违反规定为他人出具信用证相关罪名的量刑知识。依据相关法律法规，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。所以本题正确答案是A选项。34、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任的相关规定。根据相关规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事，所以答案选B。"35、期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所副总经理人数的相关规定。根据相关法规，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。选项A的2人、选项B的3人以及选项C的5人，均不符合这一规定，只有选项D“若干”是正确的表述。所以本题正确答案为D。36、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.维护投资者的合法权益

C.为投资者创造最大权益

D.满足投资者的各项要求

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员执业时维护投资者权益的合理范围及原则，对各选项进行逐一分析。A选项：“最大限度维护投资者利益”表述不准确。在实际的期货业务中，市场情况复杂多变且存在不确定性，无法保证能做到“最大限度”维护投资者利益，同时也可能存在一些不切实际或不合理的利益诉求不能被满足，所以该选项错误。B选项：“维护投资者的合法权益”是合理且恰当的。期货从业人员以专业技能、小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责就是保障投资者的合法权益，确保投资者在符合法律法规和市场规则的框架内进行交易，该选项正确。C选项：“为投资者创造最大权益”不现实。期货市场存在风险，收益具有不确定性，从业人员虽然要尽力为投资者争取较好的收益，但不能保证创造“最大权益”，该选项错误。D选项：“满足投资者的各项要求”过于绝对。投资者的要求可能存在不合理、不合法的情况，从业人员不能无原则地满足所有要求，而应该在合法合规的前提下为投资者提供服务，该选项错误。综上，本题正确答案是B。37、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.违法操作

C.违规操作

D.风险操作程序

【答案】：A

【解析】这道题主要考查对首席风险官职责的理解。首席风险官的核心职责是对期货公司经营管理行为进行监督检查，以保障公司运营符合相关规定和有效管理风险。-选项A“合法合规性”，强调公司经营管理行为要遵循法律法规和相关规定，这是首席风险官监督检查的重要方面，只有确保合法合规，才能从根本上降低公司运营风险，所以该选项正确。-选项B“违法操作”，这已经是一种严重违反法律的行为，首席风险官的职责不仅仅是发现违法操作，更重要的是在日常经营管理中监督行为是否合法合规，避免违法操作的发生，而且“违法操作”表述过于片面，不能涵盖首席风险官监督的全面内容，所以该选项错误。-选项C“违规操作”，仅强调违反公司内部规定或行业规范，没有像“合法合规性”那样全面涵盖法律和规定层面的要求，监督范围较窄，所以该选项错误。-选项D“风险操作程序”，重点在于操作程序本身的风险，而忽视了经营管理行为在合法合规方面的要求，不能完整地体现首席风险官的监督职责，所以该选项错误。综上，答案选A。38、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定对各选项逐一分析来判断正确答案。选项A：期货交易所章程需要对重要的核心内容进行明确规定，但“所有业务制度”范围过于宽泛且具体业务制度繁多、灵活多变，不适合全部载明于章程之中，所以该选项不符合要求。选项B：管理人员的产生、任免、薪酬及其职责等内容通常是由期货交易所根据自身的管理规定和实际情况制定相应的管理制度来明确，并非章程必须载明的事项，故该选项不正确。选项C：章程修改时间并非章程本身需要载明的核心固定事项，虽然在章程修订时会有修订记录，但这不属于章程中应当载明的基本内容，因此该选项也不准确。选项D：期货交易所的变更、终止涉及到众多方面的权益和程序问题，其条件、程序及清算办法是非常重要的内容，必须在章程中明确载明，以保障交易的安全和相关方的权益，所以该选项正确。综上，正确答案是D。39、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格

【答案】：D

【解析】本题可根据实行会员分级结算制度的期货交易所的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在实行会员分级结算制度的期货交易所中，期货交易所是与结算会员进行结算的。这是该结算制度的基本运行模式之一，结算会员作为期货交易所与非结算会员及客户之间的中间层级，承担着重要的结算纽带作用，所以该选项说法正确。选项B：结算会员除了与期货交易所进行结算外，还负责对非结算会员进行结算。非结算会员由于不具备直接与期货交易所结算的资格，需要通过结算会员来完成相关结算业务，因此该选项说法正确。选项C：非结算会员接受客户的委托进行期货交易等相关业务后，需要对其受托的客户进行结算，以明确客户的交易盈亏等情况，该选项说法正确。选项D：实行会员分级结算制度的期货交易所，只有结算会员才具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具备这一资格，需要通过结算会员来进行相关结算操作，所以该选项说法错误。综上，答案选D。40、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会派出机构对辖区内营业部的监督管理原则。选项A，适当性原则一般是指金融机构在销售金融产品或提供金融服务时，应根据客户的风险承受能力、投资目标等因素，为客户提供合适的产品或服务，与对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理的原则无关，所以A选项错误。选项B，属地监管原则是指按照地域划分监管范围，由当地的监管机构对本辖区内的相关主体进行监督管理。中国证监会派出机构依据属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理，这样可以更高效地了解和掌握当地营业部的情况，及时进行监管和处理问题，所以B选项正确。选项C，证券市场的监管有着统一的规则和要求，并非由各区域自行制定监管原则，否则会导致市场监管混乱，不利于市场的健康稳定发展，所以C选项错误。选项D，岗位监管主要侧重于对具体工作岗位的职责、操作规范等方面进行监管，无法全面涵盖对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动的监督管理，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是B。41、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.总经理

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司治理中股东、董事与首席风险官的工作关系相关知识。在期货公司的治理架构中，有一套规范的决策和管理流程。首席风险官在公司的风险管理体系中扮演着重要角色，其工作应该遵循一定的组织程序，以确保独立性和专业性。选项A，董事长是董事会的负责人，虽然在公司治理中具有重要地位，但董事长不能作为股东、董事越过向首席风险官下达指令或干涉工作的界限。董事长本身也是在董事会的框架内履行职责，所以A选项错误。选项B，总经理负责公司的日常经营管理，但总经理并不是股东、董事不能越过的界限。股东、董事也不能随意越过合理程序通过总经理去干扰首席风险官的工作，所以B选项错误。选项C，董事会是公司的决策机构，股东、董事应该通过董事会这一集体决策机制来行使权利。越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，会破坏公司的治理结构和风险管理的独立性，所以股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，C选项正确。选项D，董事会常设的风险管理委员会是董事会下设的专业委员会，它在董事会的领导下开展风险管理相关工作，并非股东、董事不能越过的界限，所以D选项错误。综上，本题答案选C。42、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时向中国证监会提交相关材料的时间要求。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题答案选C。43、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款额度规定。依据相关规定，经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。所以答案选B。44、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司在告知客户相关事项时不得泄露的客户信息内容。选项A：商业机密商业机密通常是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。虽然商业机密需要被保护，但在该情境下，题干强调的是与期货交易决策和后果相关的特定信息，商业机密并非此处重点强调不得泄露的核心内容，所以选项A不正确。选项B：资金状况资金状况是客户在进行期货交易时的一个方面情况，但它并非是与客户自主作出期货交易决策直接关联且需要严格保密的关键信息。相比之下，投资决策计划信息更能体现客户在期货交易中的自主性和独特性决策内容，所以选项B错误。选项C：投资决策计划信息客户的投资决策计划信息是客户自主作出期货交易决策的体现，它包含了客户对于市场的分析、交易策略等重要内容，具有高度的个人化和专业性。期货公司告知客户自主作出期货交易决策，那么对客户的投资决策计划信息就负有保密义务，不得泄露，否则可能影响客户的交易决策和交易效果，独立承担交易后果也要求保护好客户的投资决策计划信息，所以选项C正确。选项D：盈利状况盈利状况是客户期货交易的一个结果表现，虽然也可能属于客户希望保密的信息，但它不如投资决策计划信息那样与客户自主作出交易决策紧密相关，不是本题所强调的禁止泄露的关键信息，所以选项D不符合要求。综上，答案选C。45、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会文件报告中国证监会的时间规定。依据相关规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会，所以答案选B。"46、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（）罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】：D"

【解析】本题考查对中介服务机构相关违规情形处罚规定的了解。依据相关规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款，所以答案选D。"47、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司股东存在虚假出资或抽逃出资行为时国务院期货监督管理机构的处理措施。选项A，就地解散一般适用于企业出现严重违法违规、资不抵债等特定情况，股东虚假出资或抽逃出资并不直接导致期货公司就地解散，所以该选项错误。选项B，缴纳罚款是一种常见的行政处罚措施，但题目描述的国务院期货监督管理机构的处理措施并非缴纳罚款，所以该选项错误。选项C，停业整顿通常是针对企业存在经营管理不善、违规经营等问题，责令其暂停营业进行整改，而题干针对的是股东的虚假出资或抽逃出资行为，并非要求期货公司停业整顿，所以该选项错误。选项D，当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，使其出资情况符合规定，并且可责令其转让所持期货公司的股权。该选项符合规定，所以正确。综上，答案选D。48、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司相关负责人对风险监管报表内容持有异议时的报送对象。在期货监管体系中，公司住所地中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司的监督管理职责。当期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议时，向公司住所地中国证监会派出机构报送书面意见和理由，有助于监管机构及时了解情况，对期货公司的风险管控进行监督和指导。而期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理，重点在于交易环节的合规性和市场秩序维护，并非接收风险监管报表异议的主体；中国期货业协会是期货行业的自律组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，也不是接收此类异议的合适部门；公司住所地的财政部门主要负责地方财政收支、财政政策制定等财政相关工作，与期货公司风险监管报表异议处理无关。所以，答案选D。49、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司及其分支机构相关违规行为的罚款金额规定。《期货从业人员管理办法》等相关法规对期货公司及其分支机构的经营行为有明确规范，对于期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的这类违规行为，给予警告，同时可单处或者并处一定金额的罚款。依据相关法规内容，该类违规行为应单处或者并处3万元以下罚款，所以本题正确答案是A选项。50、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿问题。当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，依据相关规定，要由后续缴纳的保障基金进行补偿。A选项风险准备金主要用于应对特定风险事件或弥补损失等，但并非用于补偿期货投资者保障基金不足部分的保证金损失，所以A选项错误。C选项期货交易所的自有资金通常用于维持自身运营、发展建设等方面，不是专门用于补偿期货投资者保证金损失的常规途径，所以C选项错误。D选项期货公司的自有资金主要用于自身的经营活动等，并非用于在保障基金不足时补偿投资者保证金损失，所以D选项错误。综上，答案选B。第二部分多选题(20题)1、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。

A.中国证监会

B.中国证监会授权的派出机构

C.中国期货业协会

D.国家工商局

【答案】：AB

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格的申请对象。选项A中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。申请期货公司相关重要职位的任职资格向中国证监会提出申请是合理的，因为中国证监会对期货行业具有全面的监管职责，能够从宏观层面把控期货公司高级管理人员的任职条件和资格，以保障期货市场的稳定与规范发展，所以选项A正确。选项B中国证监会授权的派出机构在辖区内履行监管职责，负责落实中国证监会的相关政策和要求。在实际操作中，为了提高行政效率，方便拟任职期货公司进行申请，中国证监会会授权其派出机构受理相关任职资格的申请。派出机构可以在其辖区内对申请材料进行初步审核和实地核查等工作，之后再将相关情况上报至中国证监会，因此拟任职期货公司也可向中国证监会授权的派出机构提出申请，选项B正确。选项C中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展行业培训、调解会员之间及会员与客户之间的纠纷等自律管理工作，并不负责审批期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，所以选项C错误。选项D国家工商局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，其职责重点在于企业的登记注册、市场经营行为的监管等方面，与期货公司高级管理人员任职资格的审批并无直接关联，所以选项D错误。综上，答案选AB。2、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）。

A.违反法律.法规禁止性规定

B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.不以真实身份从事期货交易的

【答案】：ABC

【解析】本题可依据相关法律法规和期货经纪合同有效性的判定标准，对各选项逐一分析。选项A根据相关法律规定，违反法律、法规禁止性规定的合同，因其违背了法律的强制性要求，破坏了法律秩序和公共利益，不具有合法性和正当性，所以此类合同应当认定为无效。因此，当期货经纪合同违反法律、法规禁止性规定时，应当认定期货经纪合同无效，该选项正确。选项B从事期货经纪业务需要具备相应的主体资格，这是保障期货市场规范有序运行的重要前提。没有从事期货经纪业务主体资格的机构或个人从事期货经纪业务，其行为本身就是不合法的，无法为客户提供合法、合规、专业的期货经纪服务，可能会给客户带来极大的风险，损害客户的合法权益。所以，这种情况下的期货经纪合同应当认定为无效，该选项正确。选项C不具备从事期货交易主体资格的客户，往往不具备相应的风险承受能力或专业知识等从事期货交易的条件。让这类客户参与期货交易，会使交易面临较高的风险，也不符合期货市场对参与者主体资格的要求。因此，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易而签订的期货经纪合同应当认定为无效，该选项正确。选项D不以真实身份从事期货交易确实违反了期货市场的诚信和管理要求，但这并不直接导致期货经纪合同必然无效。在实践中，可能存在多种情况，比如事后能够补正身份信息等，而且这种行为主要影响的是交易的合规性和监管层面，并非合同无效的法定情形。所以，该选项错误。综上，本题正确答案是ABC。3、期货公司风险监管指标包括（）。

A.期货公司净资本

B.净资本与净资产的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标的相关内容。选项A，期货公司净资本是衡量期货公司财务实力和风险承受能力的重要指标，它是在净资产的基础上，对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，故期货公司净资本属于风险监管指标。选项B，净资本与净资产的比例反映了期货公司资本的质量和稳定性，能够体现公司资产的风险状况，是风险监管的重要考量比例，所以净资本与净资产的比例属于期货公司风险监管指标。选项C，流动资产与流动负债的比例即流动比率，它衡量了期货公司流动资产在短期债务到期以前，可以变为现金用于偿还负债的能力，体现了公司短期偿债能力和资产流动性，是风险监管的一个重要方面，因此流动资产与流动负债的比例属于风险监管指标。选项D，规定的最低限额的结算准备金要求是保证期货交易正常进行、防范结算风险的重要措施。结算准备金是期货公司为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金，规定最低限额有利于保障期货市场的平稳运行和资金安全，所以规定的最低限额的结算准备金要求也是期货公司风险监管指标。综上所述，ABCD四个选项均属于期货公司风险监管指标，本题答案为ABCD。4、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。

A.期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金

B.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算，收取和追收保证金

C.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金

【答案】：ABC

【解析】本题可根据实行会员分级结算制度的期货交易所的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：在实行会员分级结算制度的期货交易所中，期货交易所只与结算会员进行结算业务，负责对结算会员收取和追收保证金。因此，该选项表述正确。选项B：结算会员除了与期货交易所进行结算外，还需对与其签订结算协议的非结算会员进行结算，并负责向非结算会员收取和追收保证金。所以，该选项表述无误。选项C：期货交易所为了防范结算风险，应当向结算会员收取结算担保金。结算担保金是一种风险缓冲机制，有助于保证期货交易的正常进行和市场的稳定。故该选项表述正确。选项D：期货交易所仅向结算会员收取结算担保金，而非对结算会员和非结算会员都收取结算担保金。所以，该选项表述错误。综上，正确答案是ABC。5、下列机构中，不得代理客户从事期货交易的有（）。

A.期货交易所

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构

C.期货交易所的非期货公司结算会员

D.期货公司

【答案】：BC

【解析】本题可依据各机构的性质和相关规定，来判断其是否可以代理客户从事期货交易。选项A期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职能是组织和监督期货交易，并不直接参与期货交易，也不代理客户从事期货交易，但它并非题目所问的“不得代理客户从事期货交易”这类特定主体范畴，故该选项不符合题意。选项B为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要职责是为期货公司介绍客户，协助办理开户手续等，但它本身并没有直接代理客户从事期货交易的资格，所以该机构不得代理客户从事期货交易，该选项符合题意。选项C期货交易所的非期货公司结算会员，主要是为其受托客户办理结算交割业务等，一般不具备代理客户进行期货交易的权限，因此不得代理客户从事期货交易，该选项符合题意。选项D期货公司是专门从事期货经纪业务的金融机构，其主要业务就是接受客户委托，代理客户从事期货交易，所以该选项不符合题意。综上，答案选BC。6、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件。A选项，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准是必要条件之一。风险监管指标是衡量期货公司经营风险的重要依据，持续符合规定标准能确保公司在一定时间内具备稳定的风险承受能力和合规经营水平，保障金融期货经纪业务的稳健开展，所以该选项正确。B选项，具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行是关键要求。良好的公司治理结构能保证公司决策的科学性和合理性，有效的风险管理制度可以及时识别、评估和控制业务风险，内部控制制度则有助于规范公司内部的各项业务操作流程，防止内部违规行为的发生，从而保障金融期货经纪业务的有序进行，因此该选项正确。C选项，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形是重要条件。高级管理人员作为公司经营管理的核心人员，其职业操守和合规记录直接影响公司的信誉和经营合规性。只有具备良好信用和合规记录的高级管理人员，才能带领公司合法、稳健地开展金融期货经纪业务，所以该选项正确。D选项，业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好是开展业务的基础支撑。在金融期货交易中，业务设施和技术系统的稳定性、准确性和安全性至关重要。符合技术规范且运行良好的业务设施和技术系统能够保证交易的及时、准确执行，保障客户交易的顺利进行，同时也有助于防范技术风险，因此该选项正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件，本题答案选ABCD。7、期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（）。

A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息.市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.以个人名义收取服务报酬

D.泄露客户商业秘密

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司开展期货投资咨询业务时的禁止性行为。选项A：期货市场具有不确定性和风险性，行情波动难以准确预测。如果期货公司向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险，一方面违背了市场的客观规律，误导客户对投资风险的认知，使其可能做出不恰当的投资决策；另一方面也可能滋生不规范的业务操作，损害投资者的合法权益。因此，期货公司开展期货投资咨询业务时不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险，该选项正确。选项B：以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，会严重破坏市场的公平、公正和透明原则。虚假信息会误导客户，使其做出错误的投资判断，导致经济损失；市场传言缺乏可靠性和真实性；内幕信息的使用则违反了证券期货市场的相关法律法规。所以，期货公司不能以这些不可靠的信息为依据提供咨询服务，该选项正确。选项C：期货公司作为一个专业的金融机构，其业务活动应当遵循规范的财务和管理流程。以个人名义收取服务报酬，会导致公司收入管理混乱，难以进行有效的财务监督和审计，同时也可能存在个人侵占公司利益、逃避税收等问题。因此，期货公司开展期货投资咨询业务时不能以个人名义收取服务报酬，该选项正确。选项D：客户的商业秘密包含了客户的重要信息和隐私，如投资策略、资金状况等。期货公司有责任和义务对客户的商业秘密进行保密。一旦泄露客户商业秘密，不仅会侵犯客户的合法权益，损害客户的利益，还会使期货公司失去客户的信任，影响公司的声誉和业务发展。所以，期货公司不得泄露客户商业秘密，该选项正确。综上，答案选ABCD。8、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

A.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

B.客户在期货公司保证金账户中的资金

C.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

D.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

【答案】：CD

【解析】本题主要考查在期货交易所作为债务人时，人民法院不予支持债权人冻结、划拨资金或有价证券的账户情况。选项A分析客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券，虽然是客户提交给期货公司用于特定目的，但它与期货交易所本身的资金性质不同。如果期货交易所成为债务人，客户提交给期货公司的这部分有价证券与交易所的债务并无直接关联，不过从一般的法律逻辑和财务独立性角度来看，这部分资产本身并非直接属于期货交易所不可被冻结划拨的范畴，所以该选项不符合题意。选项B分析客户在期货公司保证金账户中的资金，这是客户存于期货公司的资金，用于期货交易的保证金。其所有权属于客户，并且与期货交易所的资金是相互独立的。然而，它并非是题目所强调的人民法院明确不予支持冻结划拨的属于期货交易所相关的特定账户资金，所以该选项也不符合题意。选项C分析期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金，这部分资金是会员为了进行期货交易而存放在交易所保证金账户的。从保障期货市场正常运转和会员合法权益的角度出发，若期货交易所作为债务人，冻结、划拨这部分资金可能会影响会员的正常交易和期货市场的稳定。因此，人民法院对于债权人请求冻结、划拨这部分资金是不予支持的，该选项符合题意。选项D分析期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券，和会员在交易所保证金账户中的资金类似，是会员为了满足交易保证金要求而提供的资产。同样，为了维护期货市场的稳定和会员的合法权益，当期货交易所成为债务人时，人民法院对债权人请求冻结、划拨这部分有价证券不予支持，该选项符合题意。综上，答案选CD。9、下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有（）。

A.客户资料不符合实名制要求

B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致

C.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整.格式不正确

D.中国证监会规定的其他情形

【答案】：ACD

【解析】本题可根据相关规定逐一分析各选项来判断中国期货保证金监控中心应退回客户交易编码申请并告知期货公司的情形。选项A当客户资料不符合实名制要求时，意味着客户信息存在不真实、不准确等问题。实名制是期货交易的重要原则，它有助于确保交易的合法性、安全性和透明度。若客户资料不符合要求，会给期货交易带来潜在风险，中国期货保证金监控中心为保证市场秩序和交易安全，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司，所以选项A正确。选项B客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致是符合正常交易规范的情况。这表明客户的身份信息和资金账户信息相匹配，有利于交易的顺利进行和资金的安全流转，并非是需要退回交易编码申请的情形，所以选项B错误。选项C客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确，会导致申请信息无法准确、全面地传达，影响对客户交易编码申请的审核工作。只有资料内容完整、格式正确，才能保证审核的有效性和准确性。因此，当出现这种情况时，中国期货保证金监控中心应退回申请并告知期货公司，所以选项C正确。选项D中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场实际情况和监管需要规定相关情形。对于证监会规定的其他情形，中国期货保证金监控中心需要遵循规定，若发现符合这些情形，也应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司，所以选项D正确。综上，