期货从业资格之《期货法律法规》通关测试卷含答案详解【预热题】

期货从业资格之《期货法律法规》通关测试卷第一部分单选题(50题)1、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所联网交易的相关规定来判断各选项的正确性。选项A根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起规定期限内报告中国证监会，所以选项A正确。选项B规定是在决定之日起规定期限内报告，而不是联网之日起，所以选项B错误。选项C期货交易所联网交易只需按规定报告，并非要经中国证监会批准，所以选项C错误。选项D期货交易所联网交易的报告对象是中国证监会，并非住所地中国证监会派出机构，也不需要其批准，所以选项D错误。综上，答案是A。2、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司从业人员从事期货业务行为产生民事责任的承担主体。依据相关规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由期货公司承担。这是因为从业人员是在公司的授权和业务框架内开展工作，其行为代表了公司，所以相应的民事责任应由公司来承担。选项B，期货公司总经理虽然在公司管理中负有重要职责，但并不直接对从业人员在正常业务范围内产生的民事责任负责。选项C，直接负责的主管人员主要是对业务管理等方面承担相应职责，并非民事责任的直接承担主体。选项D，从业人员本人在正常履行公司业务时，其行为是职务行为，并非由其个人承担由此产生的民事责任。综上，正确答案是A。3、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在（）公告。

A.任意媒体上

B.工商总局指定的媒体上

C.中国期货业协会指定的媒体上

D.中国证券监督管理委员会指定的媒体上

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司相关事项公告的指定媒体。依据相关规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证券监督管理委员会指定的媒体上公告。选项A“任意媒体上”表述错误，随意选择媒体进行公告无法保证信息传播的规范性和权威性，不能确保相关主体准确获取重要信息；选项B“工商总局指定的媒体上”，工商总局主要负责企业登记注册等工商管理工作，期货公司相关业务公告并非由其指定媒体，该选项不符合要求；选项C“中国期货业协会指定的媒体上”，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，而期货公司重要事项公告需在中国证券监督管理委员会指定媒体上发布，该选项不正确。综上，答案选D。4、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态

【答案】：C

【解析】本题主要考查价格分析中价格形态的分类。下面对各选项进行分析：A选项：上升形态和下降形态是从价格变动方向的角度对价格走势进行的简单描述，并非价格分析中对价格形态的常规分类方式，所以A选项错误。B选项：顶部形态和底部形态是价格在达到相对高位或低位时出现的特殊形态，它们侧重于价格转折位置的特征，不能涵盖价格形态的全部类型，不属于价格分析中对价格形态的标准分类，所以B选项错误。C选项：在价格分析里，持续形态和反转形态是常用且重要的分类方式。持续形态表明市场趋势在经过一段时间盘整后将继续沿着原来的方向发展；反转形态则意味着市场趋势将发生逆转，从上升转为下降或从下降转为上升。这种分类能很好地反映价格走势的不同阶段和变化情况，因此C选项正确。D选项：主要形态和次要形态并非价格分析领域中对价格形态的公认分类概念，不具有明确的分析意义，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。5、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.期货公司高级管理层

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司住所地国务院期货监督管理机构

【答案】：C

【解析】本题考查被免职的期货公司首席风险官解释说明情况的对象。首先分析选项A，期货公司高级管理层是公司内部的管理阶层，通常是决策和管理公司运营等事项，被免职的首席风险官向其解释说明情况并不能起到有效监督和合理反馈免职相关事宜的作用，所以A选项不符合。选项B，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，其职能侧重于行业规范、从业资格等方面，并非处理期货公司首席风险官免职解释说明情况的直接对口部门，故B选项错误。选项C，公司住所地中国证监会派出机构是对辖区内期货市场进行监督管理的机构，具有监督期货公司运作等职责。被免职的期货公司首席风险官向其解释说明情况，能够让监管机构及时了解免职的具体情况，保障监管的有效性和公正性，所以该选项正确。选项D，国务院期货监督管理机构是期货市场的宏观监管部门，主要负责制定宏观政策和进行整体监管等，一般不会直接受理期货公司首席风险官免职解释说明情况这样相对具体的事宜，通常是由其派出机构进行相关处理，所以D选项不正确。综上，答案选C。6、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易相关的主体资格规定来判断教育局与营业部签订的期货经纪合同的效力。分析合同主体资格在期货交易中，从事期货交易需要具备相应的主体资格。长城市教育局作为行政机关，其主要职责是履行教育行政管理职能，并非具备从事期货交易的专业主体。所以，教育局不具备从事期货交易的主体资格。分析各选项A选项：因教育局不具备从事期货交易的主体资格，根据相关法律规定，不具备主体资格而签订的合同无法产生合法有效的效力，所以该期货经纪合同无效，A选项正确。B选项：题干中并未提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，且合同可撤销的情形通常是基于重大误解、欺诈、胁迫等，并非主体资格问题，同时经期货公司确认合同也不会因此而变为有效，B选项错误。C选项：同样是合同主体问题在于教育局不具备从事期货交易主体资格，合同无效，而不是可撤销，且经市政府确认也不能使该合同有效，C选项错误。D选项：题干没有表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效的原因是教育局不具备从事期货交易的主体资格，而非营业部，D选项错误。综上，本题正确答案是A。7、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所应提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年该期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，那么该期货交易所应提取的风险准备金为：5000×20%=1000（万元）所以答案选B。8、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》制定相关内容的理解。该规定的目的在于督促期货公司完善制度、保护投资者权益以及保障金融期货市场健康运行。选项A，分级管理通常是按照一定标准将对象划分成不同级别进行管理，这种管理方式与了解客户结合并非该规定中核心的客户管理和服务制度内容，所以A选项不符合要求。选项B，分类管理是指根据不同特征对客户进行分类，结合了解客户，能够更精准地为不同类型的客户提供适配的服务和管理，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，有利于保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，与规定的制定目的和理念相契合，所以B选项正确。选项C，分层管理侧重于在纵向层面将对象划分为不同层次进行管理，这并非该规定所强调的与了解客户共同构成核心的客户管理方式，所以C选项不正确。选项D，分步管理主要是按照时间、流程等顺序分步骤进行管理，和该规定中核心的客户管理和服务制度关联性不大，所以D选项也不正确。综上，本题正确答案是B。9、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C.全部损失由客户承担

D.全部损失由期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中保仓协议下损失承担的相关规定。在期货交易中，当客户收到追加保证金通知却未能按规定补足保证金时，若期货公司与客户签订书面保仓协议，对于后续交易损失的承担有明确的规则。对于保留持仓期间造成的损失，这是在客户保证金不足但期货公司同意保留持仓的这段时间内发生的。因为客户没有按照规定补足保证金，存在一定过错，所以此期间造成的损失应由客户承担。而穿仓是指客户账户上客户权益为负值的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的保证金全部亏掉，而且还倒欠期货公司的钱。期货公司在此过程中，因同意客户保仓而承担了额外的风险，但穿仓这种超出正常损失范围的情况主要是由于市场行情剧烈波动等超出客户控制能力之外的因素导致的，若让客户承担穿仓损失可能会导致客户难以承受，所以穿仓造成的损失由期货公司承担。综上所述，保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担，答案选A。10、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.期货公司

B.中国证监会

C.证券公司

D.中国证券协会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货市场客户开户进行监督检查的主体。下面对各选项进行分析：选项A：期货公司：期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。其主要职责是为客户提供期货交易服务，并非对期货市场客户开户进行监督检查，所以选项A错误。选项B：中国证监会：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查，选项B正确。选项C：证券公司：证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。证券公司主要的业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等，不负责对期货市场客户开户进行监督检查，所以选项C错误。选项D：中国证券协会：中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人。它主要是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，并非监督检查期货市场客户开户的主体，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。11、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料

A.期货交易所

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司变更住所时的材料提交对象。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并非期货公司变更住所时接收申请材料的主体，所以选项A错误。选项B，中国保监会即中国保险监督管理委员会，于2018年与中国银行业监督管理委员会整合为中国银行保险监督管理委员会，其主要负责对保险业进行监督管理，而期货公司相关事宜并不由其监管，故选项B错误。选项C，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，负责辖区内的证券期货市场监管工作。期货公司变更住所时，需向拟迁入地的中国证监会派出机构提交申请书等材料，以确保监管机构能掌握其相关信息并进行监督管理，所以选项C正确。选项D，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职能是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，并不负责接收期货公司变更住所的申请材料，因此选项D错误。综上，本题正确答案是C。12、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户提供交易结算报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。每日结算能够及时反映客户当日的交易情况和资金状况，让客户及时了解自己的交易动态，保障客户的权益。而每周、每月、每季度的时间间隔相对较长，不能及时满足客户对交易信息的及时掌握需求。所以本题正确答案是A。13、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价

【答案】：A

【解析】本题考查以标准仓单充抵保证金时的作价基准。在期货交易中，当以标准仓单充抵保证金时，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算作价。结算价是指某一期货合约在当日交易期间成交价格按成交量的加权平均价，它能够较为客观地反映该合约在一个交易日内的总体价格水平。而最高价只是该交易日内达到的最高成交价格，最低价是该交易日内达到的最低成交价格，它们都只是价格波动中的一个极端值，不能全面反映该合约在当天的整体价格情况；平均价的概念较为宽泛，没有像结算价这样在期货交易中有特定的、统一的计算方式和明确的定义及用途。所以，以结算价作为充抵保证金的作价基准更为合理和科学。故本题正确答案为A。14、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来分别计算甲、乙、丙投资者可获得的保障基金补偿金额。根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿规则如下：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。计算甲投资者可获得的补偿金额甲个人投资者的保证金损失了5万元，由于5万元在10万元以下（含10万元），根据补偿规则，这部分金额全额补偿，所以甲投资者可获得的保障基金补偿金额为5万元。计算乙投资者可获得的补偿金额乙个人投资者的保证金损失了10万元，同样因为10万元在10万元以下（含10万元），按照补偿规则应全额补偿，因此乙投资者可获得的保障基金补偿金额为10万元。计算丙投资者可获得的补偿金额丙机构投资者的保证金损失了300万元，其中10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为\(300-10=290\)万元，这部分按80%补偿，补偿金额为\(290×80\%=232\)万元。那么丙投资者总共可获得的保障基金补偿金额为\(10+232=242\)万元。综上，甲、乙、丙投资者可分别得到5万元、10万元、242万元的保障基金补偿，答案选D。15、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一分析。选项A当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，这是合理且必要的防范措施。通过岗位独立可以避免不同业务岗位之间的不当关联和干扰；信息隔离能够防止敏感信息的不当传播和利用，减少利益冲突的可能性；人员回避则能进一步保证业务处理的公正性和客观性。所以该选项表述正确。选项B期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施有助于在制度、信息和物理层面上对不同业务进行有效隔离，降低利益冲突发生的风险，确保各项业务能够独立、公正地开展。所以该选项表述正确。选项C期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样可以集中资源、规范流程、加强监督，提高投资咨询业务的管理效率和质量，更好地防范利益冲突。所以该选项表述正确。选项D期货公司营业部可以在符合相关规定和要求的前提下对外提供期货投资咨询服务，并非绝对不得对外提供。所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。16、下列关于交割的表述，正确的是（）。

A.只有合约到期时，才能办理交割

B.交割只能是实物交割

C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一进行分析：-选项A：在期货交易中，一般只有合约到期时，才会办理交割，这是符合交易规则和实际操作的，所以该选项表述正确。-选项B：交割方式有实物交割和现金交割两种，并非只能是实物交割。现金交割是指到期未平仓期货合约进行交割时，用结算价格来计算未平仓合约的盈亏，以现金支付的方式最终了结期货合约的交割方式，所以该选项表述错误。-选项C：交割应按照期货交易所制定的交割规则和程序进行，而不是中国期货业协会。期货交易所是期货市场的核心组织，负责制定交易规则、交割规则等各项制度，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，所以该选项表述错误。-选项D：经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而非中国期货业协会。期货交易所对交易和交割等具体业务有直接的管理和决策权，所以该选项表述错误。综上，正确答案是A。17、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格的相关规定。根据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，故本题正确答案是B选项。"18、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官报告对象的相关知识。首席风险官的职责是监督和报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。依据相关规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会是公司的决策机构，负责公司重大事项的决策和监督，首席风险官向董事会报告能够让董事会及时了解公司在合法合规和风险管理方面的情况，以便董事会作出合理决策，保障公司的稳健运营。而监事会主要是对公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；股东大会是公司的权力机构，主要是决定公司的重大事项；董事长是董事会的负责人。首席风险官通常不直接向监事会、股东大会和董事长报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。所以本题正确答案是A选项。19、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是()。

A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B.慈善基金

C.社会保障基金

D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

【答案】：A

【解析】本题可根据《证券期货投资者适当性管理办法》中关于专业投资者的规定，对各选项进行逐一分析。选项A《证券期货投资者适当性管理办法》规定，符合“最近1年末金融资产不低于1000万元，且具有2年以上金融产品投资经历或者2年以上金融行业及相关工作经历”等条件的法人或者其他组织才属于专业投资者。而该选项中最近1年末金融资产为900万元，未达到1000万元的标准，所以不属于专业投资者。选项B慈善基金通常具有专业的资金管理和投资运作团队，资金规模较大且具备一定的风险承受能力，依据《证券期货投资者适当性管理办法》，慈善基金属于专业投资者。选项C社会保障基金是国家为实施社会保障制度，通过法定的程序，以各种方式建立起来用于特定目的的资金，在投资管理等方面具有专业性要求和规范，属于规定中的专业投资者范畴。选项D经有关金融监管部门批准设立的财务公司，在金融市场中具备专业的金融知识、丰富的投资经验和完善的风险控制体系，符合专业投资者的特征，属于专业投资者。综上，不属于专业投资者的是A选项。20、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关监管措施的规定。根据规定，期货公司首席风险官需要按时参加中国证监会组织或者认可的培训，当期货公司首席风险官连续两次不参加培训或者成绩不合格时，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。选项A，“两次”未强调“连续”，表述不准确，不符合规定要求；选项C，“三次”与规定中“连续两次”的标准不符；选项D，“连续三次”也不符合规定原文的“连续两次”。综上，正确答案是B。21、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.税费

C.监管费

D.交易费

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所的相关规定。选项A，管理费通常是指企业或组织为维持自身运营管理而支出的费用，期货市场并不存在让期货交易所缴纳管理费这一规定，所以A选项错误。选项B，税费是指国家凭借其政治权力，强制、无偿地征收的款项，一般有明确的税种，如增值税、企业所得税等，题干强调的是按国家有关规定缴纳的期货市场特定费用，并非一般意义上的税费，所以B选项错误。选项C，依据国家有关规定，期货交易所应当及时缴纳期货市场监管费，监管费对于保障期货市场的正常运行、加强市场监管等具有重要意义，所以C选项正确。选项D，交易费是期货交易参与方在交易过程中产生的费用，通常由投资者等交易主体支付，并非期货交易所按规定向期货市场缴纳的费用，所以D选项错误。综上，本题答案选C。22、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.909万元

C.802万元

D.1000万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来计算食品加工厂能得到的补偿金额。根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿规则如下：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。在本题中，食品加工厂有1000万元的保证金损失，其中10万元全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为1000-10=990万元，这部分按80%补偿，补偿金额为990×80%=792万元。那么该厂能得到期货投资者保障基金补偿的总金额为10+792=802万元。所以，答案选C。23、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与公司风险资本准备比例的要求。根据相关规定，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。所以本题中该比例的正确数值为100％，答案选B。而A选项80％、C选项120％、D选项150％均不符合该风险监管指标标准的规定。24、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.会员

D.机构投资者

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中强行平仓费用及损失的承担主体。在期货交易里，会员有按期货交易所规定追加保证金或者自行平仓的义务。当会员未在规定时间内追加保证金或者自行平仓时，期货交易所会对该会员的合约进行强行平仓操作。从责任承担的逻辑来看，由于是会员自身没有履行相关义务才导致了强行平仓这一结果，所以强行平仓所产生的有关费用和发生的损失理应由会员来承担。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所和组织管理机构，其进行强行平仓是按照规定履行职责，并非强行平仓费用和损失的承担主体。选项B，期货公司是代理客户进行期货交易的中介机构，这里强调的是期货交易所会员的情况，并非期货公司承担责任。选项D，机构投资者是参与期货交易的主体之一，但本题讨论的是会员未履行义务时的责任承担，机构投资者并非对应主体。综上，答案选C。25、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所制定或修改交易规则实施细则时应征求意见的主体。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，其职能侧重于保证金方面的监管，并非是期货交易所制定或修改交易规则实施细则时需征求意见的对象，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，在行业自律、会员服务等方面发挥作用，但在期货交易所制定或修改交易规则实施细则这一事项上，它不是必须征求意见的主体，所以B选项错误。选项C，期货交易所本身是制定和修改交易规则及实施细则的主体，自己给自己征求意见不符合逻辑和规定，所以C选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。26、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查决定期货交易所风险准备金规模的主体。选项A，期货交易所会员大会或股东大会是期货交易所的权力机构，主要行使对交易所重大事项的决策权等，并不负责决定风险准备金的规模，所以该选项错误。选项B，期货交易所理事会或董事会是期货交易所的执行机构，负责执行会员大会或股东大会的决议等工作，并非决定风险准备金规模的主体，该选项错误。选项C，中国保监会主要负责对保险业进行监督管理，与期货交易所风险准备金规模的决定无关，该选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模，该选项正确。综上，本题正确答案是D。27、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失．客户没有予以追认的，应当（）。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司执行非受托人交易指令造成客户损失且客户未追认时的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，而客户又没有予以追认的情况下，为了充分保障客户的合法权益，维护市场交易的公平和稳定，应当由期货公司承担赔偿责任，同时非受托人承担连带责任。这是因为期货公司在执行交易指令时具有审查和谨慎操作的义务，其执行非受托人指令存在过错；而非受托人发出指令的行为也是导致客户损失的直接原因之一，所以需要承担连带责任。选项A只提及期货公司承担主要赔偿责任，没有涉及非受托人的责任，不符合规定；选项B将主要赔偿责任归于非受托人，没有明确期货公司的赔偿责任，不合理；选项D按照各自过错大小承担比例责任，不符合法律规定在此种情况下的责任承担方式。因此，本题的正确答案是C。28、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查的是中国证监会对金融期货结算业务资格申请作出批准或不批准决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。所以该题答案选B。29、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。

A.《期货交易管理条例》第七十二条

B.《期货交易管理条例》第六十九条

C.《期货交易管理条例》第八十条

D.《期货交易管理条例》第八十一条

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及法条的内容，结合案例中朱某的行为来判断其违反了哪条规定。选项A：《期货交易管理条例》第七十二条该法条所规定的内容通常与其他特定的违规情形相关，案例中朱某的行为并非是此条所针对的特定违规行为范围，所以朱某并未违反该条规定。选项B：《期货交易管理条例》第六十九条此条主要涉及内幕交易等相关违规行为。在本案例中，韩某作为期货从业人员，在交易所会议期间将未公布的采取严格风险控制措施、预料强麦价格大跌这一内幕信息告知朱某，朱某依据该内幕信息卖空强麦期货合约并获利，其行为构成了利用内幕信息进行交易，违反了《期货交易管理条例》第六十九条关于禁止内幕交易的规定，所以该选项正确。选项C：《期货交易管理条例》第八十条该法条的规定针对的是其他方面的违规行为，与案例中朱某利用内幕信息获利这一行为不相符，因此朱某没有违反该条规定。选项D：《期货交易管理条例》第八十一条此条规定的违规情形和案例中朱某的具体行为不一致，所以朱某未违反该条规定。综上，答案是B。30、交割仓库可以有下列()行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.进行货物验收

【答案】：D

【解析】此题考查对交割仓库行为规范的理解。选项A，出具虚假仓单属于严重违规行为，这会对期货交易的公平、公正以及市场秩序造成极大的破坏，会误导市场参与者做出错误决策，损害他人利益，所以交割仓库不能有此行为。选项B，违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，这破坏了期货交易的正常流程与秩序，影响了市场的流动性和效率，干扰了期货市场的正常运行，因此交割仓库不可以这样做。选项C，泄露与期货交易有关的商业秘密，会损害相关市场主体的利益，破坏市场的信任环境，不利于期货市场的健康稳定发展，所以该行为也是被禁止的。选项D，进行货物验收是交割仓库的正常职责和必要工作流程，通过货物验收能够保证交割商品的质量和数量符合规定，保障期货交易的顺利进行，所以这是交割仓库可以实施的行为。综上，答案选D。31、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

A.弥补期货公司的亏损

B.为客户交存保证金，支付税款

C.补充期货交易所结算资金不足

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对客户保证金划转情形的相关规定。首先分析选项A，期货公司收取的客户保证金是客户的资金，用于保障客户进行期货交易等相关业务，不能用于弥补期货公司自身的亏损，因为这会损害客户的权益，所以选项A错误。选项B，期货公司可以为客户交存保证金，以确保客户在期货交易中有足够的资金进行交易；同时也可以支付与客户交易相关的税款，这都是与客户交易及相关业务正常开展紧密相关的合理情形，所以选项B正确。选项C，期货交易所结算资金有其自身的来源和管理机制，期货公司收取的客户保证金不能用于补充期货交易所结算资金不足，不能随意进行这种划转，故选项C错误。选项D，客户保证金是客户的财产，不能作为其他违约客户的破产财产来清偿债务，这不符合对客户保证金的管理规定，会严重侵害客户的合法利益，因此选项D错误。综上，正确答案是B。""32、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司在特定情形下的责任承担问题。在期货交易中，当由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失时，这是市场因素这一客观情况导致的结果，并非期货公司主观过错或违约等行为造成的。根据相关规定和市场交易原则，在此种情况下期货公司不承担责任，所以答案选B。"33、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司股东及实际控制人所持股权出现特定情况时的通知时间规定。按照相关规定，期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3日内通知期货公司，所以答案是A选项。"34、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标标准中负债与净资产比例的规定。依据风险监管指标标准，期货公司需要持续满足一定的财务比例要求，其中负债与净资产的比例不得高于特定数值。选项A，100％并非规定的负债与净资产的上限比例，所以该选项不符合要求。选项B，120％同样不是相关规定的上限比例，该选项也不正确。选项C，125％也不是此指标的规定上限，不符合题意。选项D，按照规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于150％，该选项正确。综上，答案选D。35、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司负债与净资产比例的相关规定。根据相关规定，期货公司的负债与净资产的比例不得高于150%。所以在本题所给的选项中，A选项60%、B选项80%、C选项100%均不符合规定，正确答案是D选项。36、（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A.期货公司

B.国务院

C.中国证券协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对证券公司介绍业务活动监督管理主体的认知。选项A，期货公司主要从事期货交易相关业务，其并不具备对证券公司介绍业务活动实施监督管理的职能，所以选项A错误。选项B，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家重大事务的决策和管理等宏观层面工作，并不会直接对证券公司的介绍业务活动进行监督管理，所以选项B错误。选项C，中国证券协会是证券业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等作用，并非对证券公司介绍业务活动进行监督管理的法定主体，所以选项C错误。选项D，中国证券监督管理委员会及其派出机构是我国证券市场的法定监管机构，依法对证券市场各类主体及其业务活动进行全面监督管理，证券公司的介绍业务活动也在其监管范围内，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。37、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。

A.应当承担相应责任

B.是否承担责任，由中国期货业协会决定

C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定

D.如损失较小，可不承担责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A：依据相关规定，期货从业人员在执业过程中，应当遵循相应的职业操守和规范。若因其执业过错给期货经营机构造成了损失，那么按照权责一致的原则，该从业人员应当承担相应责任，此选项表述正确。选项B：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，是否承担责任并非由其决定。它可以对期货从业人员的行为进行监督和管理，但对于因执业过错造成损失的责任判定，并不属于其权限范畴，所以该选项错误。选项C：中国证券监督管理委员会对期货市场进行监督管理，但对于期货从业人员因个体执业过错给期货经营机构造成损失是否承担责任，并非由其来决定。其职责侧重于宏观层面的监管政策制定和市场秩序维护等，而非具体的责任判定，该选项错误。选项D：无论损失大小，只要是因期货从业人员的执业过错给期货经营机构造成了损失，就应当承担相应责任。不能因为损失较小就免除责任，否则会破坏行业的公平性和规范性，此选项错误。综上，正确答案是A。38、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请调解。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构与投资者之间适当性纠纷的调解申请对象。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，在维护期货市场秩序、促进期货行业健康发展等方面发挥着重要作用。其具有协调行业内部关系、调解会员之间以及会员与投资者之间纠纷的职能。所以当期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷时，可以向期货业协会申请调解，该选项正确。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所、设施和服务，制定交易规则等，其核心职能并非调解期货经营机构与投资者之间的适当性纠纷，故该选项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。主要侧重于对证券期货市场的监管，而非专门处理具体的纠纷调解工作，所以该选项错误。选项D，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要职责是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的证券期货市场进行监督管理，同样并非处理期货经营机构与投资者适当性纠纷调解的专门机构，该选项错误。综上，答案选A。39、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交割的相关知识，对各选项逐一进行分析。A选项：在期货交易中，交割通常是指合约到期时，按照合约规定进行标的物所有权转移的行为。一般情况下，只有当合约到期，交易双方才会办理交割手续，该选项表述正确。B选项：交割是按照期货交易所制定的交割规则和程序进行的，而非中国期货业协会。期货交易所是期货市场的核心组织，负责制定交易规则、交割规则等，以确保市场的公平、公正和有序运行。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不直接制定交割规则，所以该选项错误。C选项：交割方式有实物交割和现金交割两种。实物交割是指合约到期时，按照合约规定，交易双方进行标的物的实际交付；现金交割则是指在合约到期时，按照结算价格计算交易双方的盈亏，以现金方式进行结算，并不进行标的物的实际交付。所以交割并非只能是实物交割，该选项错误。D选项：经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而非中国期货业协会。期货交易所对交割方式有决定权和管理权，能够根据市场情况和合约特点批准合适的交割方式，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。40、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.执业

B.从业

C.介绍业务

D.中间业务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务所需取得的资格。我们来逐一分析各个选项：-选项A：“执业资格”一般是指从事某一特定专业领域工作所必须具备的资格，它是一个较为宽泛的概念，并不专门针对证券公司的介绍业务，所以选项A不符合题意。-选项B：“从业资格”是进入某个行业的基本条件，但它不能准确地体现证券公司从事介绍业务所需要的特定资格，因此选项B不正确。-选项C：依据相关规定，证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得介绍业务资格，并且要审慎经营，同时对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。所以选项C正确。-选项D：“中间业务”是指不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收入的业务，与证券公司从事介绍业务所需资格并无直接关联，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。41、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告的时间规定。根据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。所以答案选D。"42、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.12个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立营业部应具备的条件。期货公司申请设立营业部需满足诸多条件，其中一项重要条件是未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近一定时间内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。这一规定旨在确保期货公司具有良好的合规经营记录，保障市场的稳定和健康发展。根据相关规定，该时间期限是1年。所以本题答案选C。43、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是()。

A.期货交易所的总经理由董事会任免

B.会员大会由总经理主持

C.理事会由会员理事和非会员理事组成

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所的相关规定，对各选项逐一进行分析：A选项：会员制期货交易所的总经理由中国证监会任免，并非由董事会任免，所以A选项错误。B选项：会员大会由理事长主持，而非总经理主持，所以B选项错误。C选项：理事会是会员制期货交易所的常设机构，由会员理事和非会员理事组成，所以C选项正确。D选项：理事会设理事长1人、副理事长1-2人，理事长主持理事会日常工作，并非总经理，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。44、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各罪名的定义和构成要件，对乙期货交易所的行为进行分析判断。选项A：走私罪（共犯）走私罪是违反海关法规，逃避海关监管，运输、携带、邮寄国家禁止进出境的物品、国家限制进出境或者依法应当缴纳关税和其他进口环节代征税的货物、物品进出境的行为。构成走私罪的共犯，要求行为人与走私犯罪的实行犯有共同的走私故意和共同的走私行为。在本题中，乙期货交易所并未参与甲公司的走私行为，也没有与甲公司形成共同的走私故意，其行为主要是为甲公司走私犯罪所得资金进行转账等操作，故不构成走私罪（共犯）。选项B：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而提供资金账户，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外等行为。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并将资金折换成外汇汇往甲公司在香港的账户，同时收取“手续费”，其行为符合洗钱罪的构成要件，构成洗钱罪。选项C：逃汇罪逃汇罪是指公司、企业或者其他单位，违反国家规定，擅自将外汇存放境外，或者将境内的外汇非法转移到境外，数额较大的行为。逃汇罪的主体通常是外汇管理法规规定的负有外汇管理义务的单位和个人，其行为主要是擅自处理本单位合法持有的外汇。而本题中乙期货交易所处理的是甲公司走私犯罪所得资金，并非合法持有的外汇，故不构成逃汇罪。选项D：单位受贿罪单位受贿罪是指国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的行为。单位受贿罪的主体是特定的国有单位，且收取财物的行为通常与单位的职务行为相关。乙期货交易所并非国家机关、国有公司等特定主体，其行为也不符合单位受贿罪的构成要件，故不构成单位受贿罪。综上，乙期货交易所的行为构成洗钱罪，答案选B。45、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.协会

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题考查对期货从业人员违规处理主体的规定。《期货从业人员管理办法》规定，协会负责期货从业人员的自律管理工作。当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会有职责进行调查、给予纪律惩戒。选项A，中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，其主要职责是制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权等宏观层面的监管职能，并非针对期货从业人员违反协会自律规则进行调查和纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构履行的是对期货市场的监督管理职责，侧重于对市场整体秩序、合规经营等方面的监管，而不是直接针对期货从业人员违反协会自律规则进行具体的调查和纪律惩戒工作，所以B选项错误。选项C，协会作为期货行业的自律组织，对会员和从业人员进行自律管理，有权对期货从业人员违反相关办法和自律规则的行为进行调查并给予纪律惩戒，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等工作，与期货从业人员的自律管理和纪律惩戒无关，所以D选项错误。综上，本题答案选C。46、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散时的批准主体相关知识。根据相关规定，期货交易所的设立、变更和解散等重要事项需经过特定部门的批准。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，负责对期货交易所等市场主体的监管和审批工作，在期货市场管理中发挥着核心作用。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，并不具备批准期货交易所解散的权力。选项C，中国证券业协会主要是对证券行业进行自律管理，其业务范围主要集中在证券领域，与期货交易所的解散批准无关。选项D，国家工商总局主要负责各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人以及外国(地区)企业常驻代表机构等市场主体的登记注册并监督管理，并不负责期货交易所解散的审批。所以，若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由中国证监会批准，本题答案选B。47、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（）。

A.期货交易所的期货公司结算会员

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对机构的定义来逐一分析选项。《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指期货公司；期货交易所的非期货公司结算会员；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。选项A：期货交易所的期货公司结算会员并不在该准则所定义的机构范围内，所以该项符合题意。选项B：期货公司属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以该项不符合题意。选项C：期货投资咨询机构同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以该项不符合题意。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构也是《期货从业人员执业行为准则（修订）》里所定义的机构之一，所以该项不符合题意。综上，答案选A。48、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】：C"

【解析】根据相关法律规定，在期货交易引发的诉讼案件中，通常应由被告所在地中级人民法院管辖。本题中被告为期货公司，所以该投资者应向期货公司所在地中级人民法院起诉。选项A投资者住所地中级人民法院不符合管辖规定；选项B交易所所在地中级人民法院与此类案件管辖无关；选项D投资者户口所在地高级人民法院，首先案件一般由中级人民法院管辖，且并非以投资者户口所在地确定管辖法院。因此正确答案是C。"49、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。

A.董事长

B.监事

C.保安人员

D.财务负责人

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中高级管理人员定义的理解。对各选项的分析选项A：董事长董事长是公司董事会的领导，是公司或机构的最高管理者，但在《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定体系中，董事长并不属于该办法所特别界定的“高级管理人员”范畴，所以选项A不符合要求。选项B：监事监事负责监察公司的财务情况，公司高级管理人员的职务执行情况，以及其他由公司章程规定的监察职责。其职责定位与高级管理人员不同，不属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员，所以选项B不正确。选项C：保安人员保安人员主要负责公司的安全保卫工作，其工作性质和职责与公司的高级管理职能没有直接关联，明显不属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所定义的高级管理人员，所以选项C错误。选项D：财务负责人财务负责人全面负责公司的财务管理、会计核算与监督工作，在公司的运营和管理中承担着重要的高级管理职责，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员，所以选项D正确。综上，答案选D。50、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人交易指令造成客户损失且客户未追认时的责任承担问题。A选项，“由期货公司承担主要赔偿责任”，此说法未考虑到非受托人在此事件中的责任情况，期货公司执行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在过错，应承担相应责任，并非仅仅让期货公司承担主要赔偿责任，所以A选项错误。B选项，“由非受托人承担主要赔偿责任”，虽然非受托人发出了交易指令，但期货公司有审查交易指令是否为受托人发出的义务，其执行非受托人交易指令的行为存在过错，不能仅让非受托人承担主要赔偿责任，期货公司也需承担责任，所以B选项错误。C选项，根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，该选项符合规定，所以C选项正确。D选项，“由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任”，这种责任承担方式不符合对于该情形的明确规定，在此种情况下是期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，并非按过错大小承担比例责任，所以D选项错误。综上，本题答案选C。第二部分多选题(20题)1、期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（）。

A.公司或者其董事.监事.高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.拟更换董事长.总经理

C.风险监管指标不符合规定标准

D.客户发生重大透支.穿仓，可能影响期货公司持续经营

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司应立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A当公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施时，这一情况会对期货公司的运营和信誉产生重大影响。股东作为公司的重要利益相关者，有权及时知晓公司面临的此类重大风险；同时，中国证监会派出机构需要对期货公司进行监管，以保障市场的稳定和投资者的合法权益。所以，这种情形下期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告，该选项正确。选项B拟更换董事长、总经理属于公司内部的人事变动计划。虽然董事长和总经理对公司的运营至关重要，但这种人事变动通常是在公司的正常管理程序和规划范围内进行的，一般不会立即对公司的运营和市场稳定造成重大的、紧急的影响，所以通常不需要立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告，该选项错误。选项C风险监管指标是衡量期货公司风险状况的重要依据，当风险监管指标不符合规定标准时，意味着期货公司可能面临较大的运营风险和潜在的金融风险。这不仅可能影响公司自身的持续经营，还可能对期货市场的稳定造成不利影响。因此，期货公司有必要立即将这一情况告知全体股东或进行公告，同时向住所地中国证监会派出机构报告，以便相关方面及时采取措施，该选项正确。选项D客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营时，这表明期货公司的客户风险管理出现了重大问题，公司面临着较大的资金损失风险和经营危机。股东需要了解公司的这种重大风险状况，而中国证监会派出机构需要对期货公司的风险情况进行监管和指导，以防止风险的进一步扩大和蔓延。所以，期货公司应立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告，该选项正确。综上，答案选ACD。2、《期货交易所管理办法》的制定目的包括()。

A.明确期货交易所职责

B.加强对期货交易所的监督管理

C.维护期货市场秩序

D.促进期货市场积极稳妥发展

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》的相关知识，对各选项进行逐一分析，判断其是否属于该办法的制定目的。选项A：明确期货交易所职责是《期货交易所管理办法》的重要制定目的之一。通过该办法对期货交易所的各项职责进行清晰界定，能够使得期货交易所的运作更加规范、有序，有助于其更好地发挥在期货市场中的功能和作用。所以选项A正确。选项B：加强对期货交易所的监督管理对于维护期货市场的健康稳定发展至关重要。《期货交易所管理办法》通过一系列规定和制度，对期货交易所的运营、管理等方面进行监督和约束，能够有效防范和化解市场风险，保障投资者的合法权益。所以选项B正确。选项C：维护期货市场秩序是制定《期货交易所管理办法》的核心目标之一。该办法通过规范期货交易行为、市场规则等，营造一个公平、公正、公开的市场环境，防止市场操纵、欺诈等违法违规行为的发生，从而维护期货市场的正常秩序。所以选项C正确。选项D：促进期货市场积极稳妥发展是制定《期货交易所管理办法》的根本出发点和落脚点。该办法通过明确职责、加强监管、维护秩序等措施，为期货市场的健康发展提供良好的制度保障，使得期货市场能够更好地服务实体经济，实现自身的可持续发展。所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于《期货交易所管理办法》的制定目的，本题答案选ABCD。3、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理办法

D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货交易所交易规则应当载明的事项。选项A，期货交易、结算和交割制度是期货交易流程中的关键环节，明确这些制度能够规范交易行为，保障交易的顺利进行，是期货交易所交易规则必须载明的事项之一。选项B，保证金是期货交易的重要组成部分，其管理和使用制度关系到交易双方的资金安全和市场的稳定运行，所以保证金的管理和使用制度也应当在交易规则中明确载明。选项C，在期货交易中，不可避免会出现违规、违约行为，明确违规、违约行为及其处理办法，能够对市场参与者起到约束作用，维护市场的正常秩序，因此该内容应在交易规则中体现。选项D，期货市场具有一定的风险性，风险管理制度和交易异常情况的处理程序可以帮助期货交易所应对各种潜在风险和突发状况，保障市场的稳健运行，这也是交易规则需要载明的重要内容。综上所述，ABCD四个选项所涉及的内容均属于期货交易所交易规则应当载明的事项，本题答案选ABCD。4、国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的（），实行资格管理制度。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.普通管理人员

【答案】：ABC

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构资格管理制度的适用对象。依据相关规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度。董事在公司或机构中承担着重要的决策和监督职责，其能力和素质会对机构的运营和发展产生重大影响；监事负责监督机构的各项活动，保障机构合规运作，对其进行资格管理有助于确保监督工作的有效性；高级管理人员负责机构的日常经营管理，他们的专业能力和管理水平直接关系到机构的经营状况和市场竞争力。而普通管理人员通常不直接涉及到机构的核心决策和关键监督职能，所以并不在国务院期货监督管理机构实行资格管理制度的范围内。因此，本题的正确答案是ABC。5、下列关于交易结算报告的表述中，正确的有（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经济合同约定的时间内进行核实

B.客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认

C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

D.客户未在约定时间内提出异议的，不能视为对交易结算报告内容的确认

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货交易结算报告的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：当客户对交易结算报告的内容有异议时，期货公司有责任在期货经纪合同约定的时间内进行核实。这有助于确保交易结算报告的准确性和公正性，保障客户的合法权益，该选项表述正确。B选项：客户应当按照期货经纪合同约定的方式对交易结算报告内容进行确认。这是规范期货交易流程的重要环节，通过明确的确认方式，可以使交易结算报告的效力得到双方认可，避免后续产生纠纷，该选项表述正确。C选项：若客户对交易结算报告的内容有异议，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。书面异议具有有据可查、明确表达意见等特点，有利于期货公司准确了解客户诉求并进行处理，该选项表述正确。D选项：通常情况下，若客户未在约定时间内提出异议，一般是可以视为对交易结算报告内容的确认的，该选项表述错误。综上，正确答案是ABC。6、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（）。

A.投资知识测试

B.模拟交易

C.追加了解信息

D.风险承受评估报告

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定来分析每个选项。选项A：投资知识测试经营机构通过投资知识测试可以了解普通投资者对相关投资知识的掌握程度。具备一定的投资知识是成为专业投资者的重要基础，只有对投资知识有较为深入的了解，才可能在投资活动中做出更为理性和专业的决策。所以经营机构可以通过投资知识测试来谨慎评估投资者是否符合转化为专业投资者的要求，该选项正确。选项B：模拟交易模拟交易能够让经营机构观察投资者在虚拟的交易环境中的操作和决策能力。在模拟交易过程中，投资者需要根据市场情况进行买卖决策、风险控制等操作，这可以反映出其实际的投资操作能力和对市场变化的应对能力。因此，模拟交易是评估投资者是否适合转化为专业投资者的一种有效方式，该选项正确。选项C：追加了解信息经营机构在评估普通投资者是否能转化为专业投资者时，仅依靠已有的一般性信息可能并不全面。通过追加了解信息，如投资者的投资经验、资产状况、收入来源等，可以更深入、全面地了解投资者的情况，从而更准确地判断其是否具备成为专业投资者的条件。所以追加了解信息也是谨慎评估的方式之一，该选项正确。选项D：风险承受评估报告风险承受评估报告主要是对投资者风险承受能力的一种评估。虽然风险承受能力是成为专业投资者的一个重要因素，但它通常是在投资者进行适当性评估时就已经进行过的常规评估内容，并非专门针对普通投资者申请成为专业投资者时进行谨慎评估所特有的方式。故该选项错误。综上，正确答案是ABC。7、营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的条件有()。

A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权

B.营业部应当使用期货公司连续编号.统一印制的期货经纪合同

C.营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司.营业部.投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范

D.营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查营业部开户及合同管理应符合的条件。选项A营业部指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，且合同签署人需获得