期货从业资格之《期货法律法规》每日一练及参考答案详解（达标题）

期货从业资格之《期货法律法规》每日一练第一部分单选题(50题)1、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C"

【解析】该题答案选C。在金融期货交易中，“买卖自负”原则是核心原则之一。投资者进行金融期货交易，需要自行对交易决策负责，承担因自身决策而产生的盈亏等履约责任。选项A“过错责任”通常是在法律责任认定中，基于过错来判定责任承担，并非金融期货交易履约责任遵循的原则；选项B“强制交割”是期货交易中的一种规定和操作方式，而非承担履约责任应遵循的原则；选项D“公平”是金融市场交易的总体要求和目标，但不是投资者承担金融期货交易履约责任应遵循的特定原则。所以本题应选“买卖自负”。"2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时发生重大事项的报告时限规定。在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的过程中，若发生重大事项，为了保证监管机构能够及时了解相关情况，有效防范风险，相关规定明确要求证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。所以答案选C。3、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.证监会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机关

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员纠纷调解的负责机构。对各选项的分析A选项：证监会主要承担监管证券期货市场，维护市场秩序，保障其合法运行等职责，并非专门处理期货从业人员与投资者或所在机构纠纷调解的机构，所以A选项错误。B选项：仲裁委员会是常设的仲裁机构，主要处理平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷，通常需双方达成仲裁协议才会受理，并非期货从业人员纠纷调解的常规途径，所以B选项错误。C选项：期货业协会作为期货行业的自律性组织，有责任和义务维护行业的正常秩序和会员的合法权益。当期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷且无法自行合理解决时，按照规定程序可以提请期货业协会进行调解，所以C选项正确。D选项：国家主管机关是一个较为宽泛的概念，没有明确指向处理此类纠纷的特定部门，在实际中并非专门针对期货从业人员纠纷进行调解的机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。4、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监督管理的机构。按照相关规定，中国期货业协会有义务定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，以便其全面掌握行业相关动态，更好地履行监督管理职责。而中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关证券、期货市场的方针、政策和法律、法规，在中国证监会授权范围内行使监管职权。期货交易所主要负责组织并监督期货交易等活动。期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全实施监控。所以B、C、D选项均不符合要求。"5、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的相关规定。证券期货经营机构需加强资产管理计划的久期管理，且不得设立不设存续期限的资产管理计划。关于封闭式资产管理计划的期限，有明确的规定，其期限不得低于90天。所以该题正确答案为D选项。6、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定

【答案】：A

【解析】本题可根据股东表决权占比的计算方法来确定甲公司在期货公司股东会的表决权占比。在有限责任公司中，股东按照出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外。本题中该期货公司为有限责任公司，且题干未提及公司章程有特殊规定，所以应按照出资比例来计算甲公司的表决权占比。已知该期货公司注册资本金为\(1\)亿元，即\(10000\)万元，甲公司出资\(700\)万元。则甲公司的表决权占比为甲公司的出资额除以期货公司的注册资本金，可据此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期货公司股东会的表决权占比为\(0.07\)，答案选A。7、在点价交易中，卖方叫价是指()。

A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方

B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方

C.确定升贴水大小的权利归属卖方

D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方

【答案】：A

【解析】本题主要考查点价交易中卖方叫价的含义。点价交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。选项A：在点价交易中，确定具体时点交易价格的权利归属卖方，这就是卖方叫价的定义，所以该选项正确。选项B：确定现货商品交割品质的权利与卖方叫价并无直接关联，它主要涉及到商品质量标准等方面的规定，并非卖方叫价所指的内容，所以该选项错误。选项C：升贴水是在期货价格基础上进行调整的部分，确定升贴水大小的权利与确定具体时点交易价格的权利是不同的概念，卖方叫价强调的是确定价格的权利，而非升贴水大小的权利，所以该选项错误。选项D：确定期货合约交割月份的权利与卖方叫价没有关系，交割月份的确定通常有相关的期货交易规则和双方的约定，并非卖方叫价的核心内容，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。8、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本题考查期货业协会自律监察委员会作出纪律惩戒决定时的会议出席人数和决定通过条件。在期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定的相关规定中，明确要求会议至少应由二分之一以上委员出席，同时决定应由出席会议委员的三分之二以上通过。选项A中“1/2；1/2”不符合规定，因为决定需要出席会议委员的三分之二以上通过，而非二分之一，所以A项错误。选项C“2/3；2/3”，会议出席人数要求表述错误，是至少二分之一以上委员出席，并非三分之二，所以C项错误。选项D“2/3；1/2”，会议出席人数和决定通过比例的表述均不符合规定，所以D项错误。综上，正确答案是B。9、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构报告从业人员违规行为的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构在发现从业人员有违规行为时，应当在10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案选B。10、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中关于客户交易编码管理主体的掌握。选项A，期货公司主要是接受客户委托，按照客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续等业务，并不负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，所以A选项错误。选项B，期货交易所是期货市场的核心组织，根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，故B选项正确。选项C，中国期货保证金监控中心主要负责客户开户管理的具体实施工作，如对期货公司提交的客户资料进行复核等，并非负责客户交易编码的分配、发放和管理，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，不负责客户交易编码的相关管理工作，所以D选项错误。综上，本题正确答案为B。11、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】这道题主要考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及其他形式或有负债与净资产比例的规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%，故本题正确答案选C。"12、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资咨询业务合规性定期检查负责主体的知识点。选项A期货公司首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，包括对期货投资咨询业务的合规性定期检查，所以选项A正确。选项B期货交易所主要职能是提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保等，并非负责期货投资咨询业务合规性定期检查，选项B错误。选项C中国期货业协会是期货业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员遵守有关期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，但不是对期货投资咨询业务合规性进行定期检查的主体，选项C错误。选项D中国证监会及其派出机构是对期货市场进行集中统一监管的机构，其监管是全面性、宏观性的监管，并非负责对期货投资咨询业务合规性进行定期检查，选项D错误。综上，本题正确答案是A。13、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.理事会提名，中国证监会通过

B.中国期货业协会提名，理事会通过

C.中国证监会提名，理事会通过

D.中国证监会提名，会员大会通过

【答案】：C

【解析】本题考查会员制期货交易所理事长、副理事长的任免流程。对于会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，《期货交易所管理办法》有相关规定。其任免流程是由中国证监会进行提名，之后经由理事会通过。选项A，并非是理事会提名和中国证监会通过，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会并不负责此提名，该选项不符合规定，错误。选项C，符合由中国证监会提名，理事会通过这一正确流程，该选项正确。选项D，并非由会员大会通过，该选项错误。综上，答案选C。14、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中与测试试卷相关的主体。在金融期货投资者适当性制度里，交易所定期或不定期更新测试试卷，其目的主要是为了评估投资者是否具备参与金融期货交易的知识和能力。选项A，期货公司开户人员主要负责投资者开户的流程操作，如资料审核、手续办理等，并非是测试试卷的主要使用对象。选项B，投资者需要通过相关测试来证明自己对金融期货知识的掌握程度以及风险承受能力等，所以投资者是交易所更新测试试卷后需要进行测试的主体，该选项正确。选项C，专职介绍业务人员主要是向投资者介绍业务相关信息，他们本身不是直接参与该测试的核心对象。选项D，公司市场开发人员主要负责市场拓展、客户开发等工作，也不是测试试卷针对的主要群体。综上，答案选B。15、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员被解聘或者死亡时机构的报告对象。根据相关规定，期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行管理和监督，机构向其报告有助于协会及时掌握从业人员的动态，维护期货市场的秩序和稳定。而中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要侧重于对市场整体的宏观监管；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务活动；期货公司是经营期货业务的金融机构。这些主体并不承担本题中机构报告的接收职能。所以本题正确答案是B。16、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关职责代履行的报告时限规定。按照相关规定，期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。所以本题正确答案是A选项。"17、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核发现客户资料和申请表不符合要求时的处理方式。A选项，要求期货公司补齐或更正申请材料，这种做法没有直接解决客户资料和申请表本身不符合要求的问题，且与规定的处理方式不符，所以A选项错误。B选项，要求申请开户客户补齐或更正申请材料，通常期货交易编码申请是通过期货公司进行的，并非由监控中心直接要求客户补齐或更正，该做法不符合流程，所以B选项错误。C选项，当中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时，应退回客户交易编码申请，并告知期货公司，这符合相关规定和业务流程，所以C选项正确。D选项，退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请，过于绝对。不符合要求时只是此次申请不通过，并非拒绝接受再次申请，所以D选项错误。综上，答案选C。18、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关报告义务的报告对象。依据相关规定，期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，统一监督管理全国证券期货市场，但对于期货公司此类具体开户及交易情况报告，由其派出机构负责接收更具实际操作性和针对性。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非接收期货公司相关开户及交易情况报告的主体。中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所，主要负责组织安排金融期货等交易活动，也不负责接收该报告。所以本题正确答案是B。19、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。

A.变更期货公司业务范围

B.吊销期货公司营业执照

C.强制转让期货公司股权

D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请停业相关规定中中国证监会的处理措施。选项A，变更期货公司业务范围通常与期货公司自身业务发展需求、符合特定业务条件变化等因素相关，而不是针对期货公司申请停业且停业期限届满后仍未能恢复营业的情况，所以选项A不符合题意。选项B，吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门依据相关工商法规，对违反工商管理规定的企业所采取的措施，并非中国证监会的权限范畴，所以选项B不符合题意。选项C，强制转让期货公司股权一般是在期货公司出现严重违规、股东发生重大问题等特定情形下，为保障期货公司正常运营和市场稳定才会采取的措施，与停业期限届满未恢复营业这一情况并无直接关联，所以选项C不符合题意。选项D，依据相关规定，期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以注销期货公司期货业务许可证，该选项符合规定。综上，本题正确答案是D。20、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人

【答案】：D"

【解析】该题正确答案是D。在期货交易中，遵循“谁交易谁负责”的原则。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，只要其交易行为符合期货交易所交易规则，那么交易结果自然应由从事该期货交易的单位或者个人承担。选项A期货公司主要是作为代理机构，为客户提供期货交易的通道和相关服务等，并非交易结果的承担者；选项B期货交易所主要负责制定交易规则、组织交易等市场管理工作，一般不承担具体交易结果；选项C期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起行业规范、监督等作用，也不承担交易结果。所以本题应选从事期货交易的单位或者个人。"21、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构针对期货公司未能准确确认预计负债的处理措施。选项A，虽然期货公司未能准确确认预计负债可能需要重新确认，但题干问的是中国证监会派出机构应当要求期货公司采取的措施，重新进行预计负债确认并非直接的要求举措，所以A选项不符合题意。选项B，当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，为了更准确地反映期货公司的财务状况和风险水平，中国证监会派出机构会要求期货公司核减净资本金额。因为不准确确认预计负债可能导致公司财务数据失真，核减净资本金额可以使公司净资本更接近真实水平，符合监管要求，所以B选项正确。选项C，增加净资本总额并不能解决期货公司未能准确确认预计负债的问题，该行为与解决预计负债不准确的关联性不大，故C选项错误。选项D，增加风险准备金主要是为了应对可能出现的风险，但这并不是针对期货公司未能准确确认预计负债的直接处理方式，所以D选项不合适。综上，答案选B。22、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.维护投资者的合法权益

C.为投资者创造最大权益

D.满足投资者的各项要求

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员执业时维护投资者权益的合理范围及原则，对各选项进行逐一分析。A选项：“最大限度维护投资者利益”表述不准确。在实际的期货业务中，市场情况复杂多变且存在不确定性，无法保证能做到“最大限度”维护投资者利益，同时也可能存在一些不切实际或不合理的利益诉求不能被满足，所以该选项错误。B选项：“维护投资者的合法权益”是合理且恰当的。期货从业人员以专业技能、小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责就是保障投资者的合法权益，确保投资者在符合法律法规和市场规则的框架内进行交易，该选项正确。C选项：“为投资者创造最大权益”不现实。期货市场存在风险，收益具有不确定性，从业人员虽然要尽力为投资者争取较好的收益，但不能保证创造“最大权益”，该选项错误。D选项：“满足投资者的各项要求”过于绝对。投资者的要求可能存在不合理、不合法的情况，从业人员不能无原则地满足所有要求，而应该在合法合规的前提下为投资者提供服务，该选项错误。综上，本题正确答案是B。23、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。

A.企业会计准则

B.期货交易管理条例

C.期货交易所管理办法

D.期货经纪公司管理办法

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司确认预计负债的规定依据。-选项A：企业会计准则是规范企业会计核算的准则，对于预计负债的确认、计量和披露等方面有明确的规定。期货公司作为企业，在会计核算方面应当遵循企业会计准则的要求来确认预计负债，该选项正确。-选项B：期货交易管理条例主要是对期货交易相关活动进行规范和管理，侧重于期货市场的交易规则、市场监管等方面，并非针对预计负债的确认，所以该选项错误。-选项C：期货交易所管理办法主要规范的是期货交易所的设立、运行、管理等事项，与期货公司确认预计负债并无直接关联，该选项错误。-选项D：期货经纪公司管理办法主要关注期货经纪公司的设立、经营等方面的管理规定，而不是关于预计负债确认的规定，所以该选项错误。综上，正确答案是A。24、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在经营机构对普通投资者进行管理的相关规定中，为了科学、准确地评估和匹配投资者的风险承受能力与投资产品或服务的风险等级，需要对普通投资者按其风险承受能力进行分类。经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，这样的划分有助于经营机构更细致地了解不同投资者的风险偏好和承受水平，进而为其提供合适的投资建议和产品选择，以保障投资者的权益和市场的稳定运行。所以本题正确答案是D。"25、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题可根据不同机构的职责来分析各选项。选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实施集中统一的监督管理，其职责侧重于宏观层面的监管，并非专门制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以选项A错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要履行监管职能，不是制定该格式的主体，所以选项B错误。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等活动，一般不负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以选项C错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着制定行业规范和标准等职责，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由其制定是合理且符合实际情况的，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。26、（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易所对首席风险官进行自律管理的主体的认知。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，与期货交易所共同担负着对期货市场相关主体进行自律管理的职责，会依法对首席风险官进行自律管理，所以该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，主要行使监管职能，并非自律管理主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是市场参与主体，主要从事期货经纪等业务，不具备对首席风险官进行自律管理的职能，所以该选项错误。选项D：中国证券监督管理委员会及其派出机构是行政监管部门，其职责是对期货市场进行行政监管，而不是自律管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。27、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账户

D.统一开户编码

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》相关内容的了解。选项A结算账户是指存款人在经办银行开立的办理资金收付结算的人民币活期存款账户。它主要用于资金的结算业务，并非是中国期货保证金监控中心为每个客户设立的特定编码，故A选项不符合规定。选项B交易编码是客户进行期货交易的代码，由期货交易所为客户分配，用于识别客户在交易所的交易身份，并非由中国期货保证金监控中心设立，所以B选项不正确。选项C资金账户是投资者在证券交易机构（证券公司）开立的，用于结算股市交易的现金账户，可以在银行和证券公司之间进行资金流转。它与中国期货保证金监控中心为客户设立的编码无关，因此C选项也不符合要求。选项D根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。所以D选项正确。综上，答案选D。28、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关规定来确定经营机构按风险承受能力的划分类别。按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为五类。所以本题正确答案选B。29、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.期货从业人员资格

【答案】：D

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需提交的申请材料。对各选项的分析A选项：申请书是申请相关任职资格时通常需要提交的基本材料之一，用于正式表达申请人的意愿和申请事项，所以申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时需要提交申请书，A选项不符合题意。B选项：任职资格申请表是用于详细填写申请人个人信息、工作经历、教育背景等内容的必要表格，是申请任职资格的重要组成部分，所以需要提交任职资格申请表，B选项不符合题意。C选项：2名推荐人的书面推荐意见可以从侧面反映申请人的品德、能力、工作表现等情况，对评估申请人是否适合相应任职资格有重要参考价值，因此申请时需提交2名推荐人的书面推荐意见，C选项不符合题意。D选项：期货公司董事长、监事会主席、独立董事并不一定要求具有期货从业人员资格，所以申请这些职位的任职资格时，不需要提交期货从业人员资格这一材料，D选项符合题意。综上，答案选D。30、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。

A.全额扣减

B.按照中国证监会规定的比例扣减

C.全额加回

D.按照中国证监会规定的比例计入净资本

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司借入次级债务在计算净资本时的处理方式。选项A：全额扣减全额扣减会降低净资本，而次级债务在一定程度上是可以补充期货公司资本实力的，不是全额扣减这种处理方式，所以选项A错误。选项B：按照中国证监会规定的比例扣减扣减操作通常是针对可能存在风险、需要对净资本进行调整以反映真实风险状况的项目，而次级债务是期货公司的一种债务补充资金，不是用来扣减净资本的，所以选项B错误。选项C：全额加回虽然次级债务有补充资本的作用，但并非全额直接加回净资本，需要按照规定的比例来计入，所以选项C错误。选项D：按照中国证监会规定的比例计入净资本期货公司借入次级债务时，为了合理反映其对净资本的影响，是按照中国证监会规定的比例将所借入的次级债务计入净资本，该选项正确。综上，答案选D。31、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A.以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C.占用.挪用客户委托资产

D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员从事资产管理业务的相关法律法规，对各选项进行逐一分析。选项A：以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户，这种行为严重违背了诚实信用原则，会损害客户的利益，破坏市场的正常秩序，是不合法的，所以选项A错误。选项B：向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺，这不符合资产管理业务的风险特征。市场具有不确定性，任何投资都存在风险，无法绝对保证本金不受损失或取得最低收益，此类承诺可能会误导客户并引发一系列问题，因此是不合法的，选项B错误。选项C：占用、挪用客户委托资产，这侵犯了客户的财产权益，是严重违反法律法规和职业道德的行为，会对客户造成直接的经济损失，所以选项C错误。选项D：接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务，这属于期货公司及其从业人员在资产管理业务中的正常业务范围，有助于客户更好地管理风险，是合法合规的行为，所以选项D正确。综上，答案选D。32、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

【答案】：D

【解析】这道题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。选项A，律师事务所出具的法律意见书对于审核期货公司是否符合相关法律规定等具有重要作用，是申请金融期货经纪业务资格时重要的审核参考材料，所以该项是应提交的材料。选项B，加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件能够证明期货公司的合法经营身份和业务许可范围等基本情况，是申请时必要的材料。选项C，股东会或者董事会决议文件可以体现公司内部对于申请金融期货经纪业务资格这一事项的决策过程和态度，是审核过程中需要了解的重要内容，属于应提交材料。选项D，人员工资情况表与期货公司申请金融期货经纪业务资格所需要审核的关键要素，如公司合规性、业务能力、经营资质等并无直接关联，并非申请该业务资格需要提交的材料。综上，答案选D。33、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务且与客户存在利益冲突时的处理原则。当期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突时，从职业道德和行业规范的角度出发，必须将客户利益置于首位。因为客户是公司业务的服务对象，只有保证客户利益，才能维护行业的健康稳定发展以及公司的长远信誉。所以“自身利益优先”的选项A和D不符合要求，可予以排除。在面对多个客户时，无论客户开发的先后顺序如何，都应该秉持公平对待的原则。不能因为先开发的客户就给予特殊待遇，而忽视后开发客户的合理权益，这样才能体现行业的公正性和专业性，所以“先开发的客户利益优先”的选项B不准确。综上所述，正确答案是客户利益优先且公平对待，即选项C。34、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其说法是否正确。选项A根据相关规定，拟任职的期货公司首席风险官应当取得中国证监会核准的任职资格，只有具备相应任职资格才能担任该职位，所以选项A说法正确。选项B若期货公司设有独立董事，在聘任首席风险官时，需经全体独立董事同意，这是为了保障独立董事在公司治理中的监督作用，确保首席风险官的聘任符合公司整体利益和规范要求，所以选项B说法正确。选项C公司的章程是公司运营和管理的基本准则，对首席风险官的提名和聘任，应当依据公司章程的规定进行，以保证聘任程序的合规性和规范性，所以选项C说法正确。选项D期货公司首席风险官的聘任应当由董事会作出决议，而不是股东会。股东会是公司的权力机构，主要决定公司的重大事项；董事会负责公司的日常经营决策和管理，首席风险官的聘任属于董事会的职责范围，因此选项D说法错误。综上，本题答案选D。35、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员违反相关规定时协会应采取的措施。选项A纪律惩戒是协会对其会员（包括期货从业人员）违反协会自律规则等行为进行的一种内部处罚措施。当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会作为行业自律组织，有权力也有责任对违规人员进行调查并给予纪律惩戒，以维护行业的正常秩序和规范，所以选项A正确。选项B行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。行政处罚的实施主体是行政机关，而不是协会，所以协会不能给予行政处罚，选项B错误。选项C刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁。刑事处罚只能由司法机关依据《刑法》等相关法律，经过法定程序来决定和执行，协会不具备给予刑事处罚的权力，选项C错误。选项D行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。其适用对象主要是国家机关公务人员，期货从业人员并非国家机关公务人员，协会也不能给予行政处分，选项D错误。综上，本题正确答案是A。36、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.以上都不对

【答案】：B

【解析】本题可根据期货投资咨询业务人员开展业务的相关规定来逐一分析选项。选项A：期货投资咨询业务人员不能以个体名义开展投资咨询服务。因为以个体名义开展业务，难以保证服务的规范性、专业性以及责任的可追溯性，可能会导致市场秩序混乱，投资者权益难以得到保障。所以选项A错误。选项B：期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动。这是为了确保业务活动的规范性和责任的明确性，期货公司作为合法合规的经营主体，具备相应的专业能力和风险控制机制，能够为投资者提供更可靠的投资咨询服务。所以选项B正确。选项C：期货投资咨询业务人员通常并非直接接受公司总部专门部门的管理且相对独立于本公司其他专业人员。在实际的期货公司运营中，各部门之间存在着紧密的协作和管理关系，并非如该选项所描述的这种管理模式。所以选项C错误。综上，本题正确答案是B。37、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司从事介绍业务发生重大事项时的报告时间规定。在证券公司的业务监管中，对于其从事介绍业务过程中发生重大事项的情况，有明确的报告时间要求，这是为了确保监管机构能够及时掌握证券公司的重要动态，保障证券市场的稳定和安全。规定证券公司应在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告重大事项，这样的时间安排既保证了监管机构能迅速获取关键信息，又具有一定的可操作性。所以本题正确答案是C选项。38、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定来分析各选项。分析选项A和B根据规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不包含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。分析选项C和D根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A。39、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申请行政复议

B.抗辩

C.上诉

D.申诉

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后所享有的权利。选项A，行政复议是公民、法人或者其他组织认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益，依法向行政复议机关提出复查该具体行政行为的申请。中国期货业协会并非行政机关，其作出的纪律惩戒不属于行政行为，所以期货从业人员受到该协会纪律惩戒后不能申请行政复议。选项B，抗辩通常是在法律诉讼等场景中，针对对方的主张进行反驳和辩解。而这里是期货从业人员受到行业协会的纪律惩戒，并非是在诉讼等抗辩场景下，所以此选项不符合。选项C，上诉是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。中国期货业协会的纪律惩戒不是法院的判决裁定，因此不存在上诉的说法。选项D，申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有申诉的权利，该选项正确。综上，答案选D。40、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。这是为了确保期货保证金的安全，防止期货公司将客户的保证金与自有资金混淆使用，保障客户资金的独立性和安全性，避免出现挪用客户保证金等违规行为。而选项B个人客户保证金账户主要是用于存放个人客户的期货保证金，但题干强调的是全面结算会员期货公司的期货保证金账户与其他账户的关系，并非与个人客户保证金账户的关系；选项C非结算会员保证金账户，非结算会员需要通过全面结算会员期货公司进行结算，但这并非是题干所问的与之相互独立、分别管理的关键账户；选项D特别结算会员保证金账户，特别结算会员主要是为非结算会员提供结算服务等，也不是全面结算会员期货公司期货保证金账户需要与之相互独立、分别管理的特定账户。综上，正确答案是A。41、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。

A.最近两期

B.最近一期

C.年终确定

D.年中确定

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同类别期货公司计算风险资本准备时所依据的分类评价结果。依据相关规定，不同类别期货公司应当按照最近一期的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。选项A“最近两期”不符合规定；选项C“年终确定”和选项D“年中确定”的表述不准确，并非以这种方式确定用于计算风险资本准备的分类评价结果。所以本题正确答案是B。42、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关违规行为处罚规定的理解。赵某作为甲期货公司营业部经理，擅自利用客户张某存入准备用于期货交易但未交易的资金，以自己名义买进多手期货合约，这属于严重违反期货行业规范的行为。对于此类违规行为，依据相关法规，应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；若情节严重的，还要暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。所以选项C符合规定。选项A中给予纪律处分以及处2万元以上5万元以下的罚款，与针对该类违规行为的正确处罚标准不符。选项B中给予纪律处罚、并处1万元以上3万元以下的罚款的说法，不符合正确的处罚规定。选项D中并处3万元以上5万元以下的罚款的表述也是错误的。综上，本题正确答案是C。43、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】：C

【解析】本题可依据对期货交易所、非期货公司结算会员违规收取手续费的相关规定来分析各选项。选项A：给予多收取手续费10倍的罚款这种表述不符合相关规定。在处理期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的情况时，并没有要求给予多收取手续费10倍罚款的规定，所以该选项错误。选项B：责令双倍退还多收取的手续费这也不符合实际规定。相关规定并非要求双倍退还，所以该选项错误。选项C：对于期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费，应当责令退还多收取的手续费，该表述符合规定，所以该选项正确。选项D：责令将多收取的手续费上缴国库不符合相关处理方式。正确做法是责令退还多收取的手续费，而非上缴国库，所以该选项错误。综上，答案选C。44、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。

A.当天

B.当月

C.一定时期内

D.以上都不对

【答案】：C

【解析】本题考查投资者准入要求中涉及资产指标时的规定。在投资者准入要求包含资产指标的情况下，若仅规定投资者在购买产品或者接受服务前当天符合该指标，时间考量过于短暂，难以全面反映投资者的资产稳定状况；若规定为当月符合，虽然时间范围有所扩大，但依然存在局限性，不能综合衡量投资者长期的资产水平。而规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标，能够更为全面、准确地评估投资者的资产状况和风险承受能力，有助于保障金融市场的稳定和投资者的合法权益。因此，正确答案选C。45、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司会员对投资者进行测试时所用试卷的编制主体。选项A分析：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，如企业登记注册、商标管理、广告监管等，与期货公司对投资者进行测试并编制测试试卷的工作并无直接关联，所以选项A错误。选项B分析：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括制定行业自律规则、开展行业诚信建设、组织期货从业人员资格考试等，但并不负责统一编制对投资者进行测试的试卷，所以选项B错误。选项C分析：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。不过，统一编制对投资者进行测试的试卷并非其具体职责，所以选项C错误。选项D分析：中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准设立的，专门从事金融期货、期权等金融衍生品交易与结算的公司制交易所。期货公司会员对投资者进行测试的试卷由其统一编制，所以选项D正确。综上，答案是D。46、（）应当设立独立董事。

A.会员制交易所

B.公司制交易所

C.会员制交易所和公司制交易所

D.会员制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本题考查交易所设立独立董事的相关知识。公司制交易所是指以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的法人。在公司制交易所的运营管理体系中，为了保障决策的科学性、公正性以及维护股东利益等，应当设立独立董事。独立董事独立于公司的管理层，能够凭借其专业知识和独立判断，对公司的重大决策等进行监督和制衡，有助于提升公司治理水平。而会员制交易所是由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。其组织架构和决策机制与公司制交易所有所不同，一般不存在设立独立董事的要求。综上，应当设立独立董事的是公司制交易所，本题答案选B。47、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。依据相关规定，期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司需自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并且要定期报告交易情况。中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，能更及时、有效地掌握当地期货公司相关交易信息，便于履行监管职责。而中国证监会是全国证券期货市场的集中统一监督管理机构，其侧重于宏观层面的政策制定和整体监管协调；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理；中国金融期货交易所主要专注于组织安排金融期货等衍生产品的交易、结算等业务。所以本题应选中国证监会派出机构即B选项。"48、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

A.审慎

B.客观

C.实名制

D.统一开户

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司在客户管理方面的相关规定来分析各选项。选项A：审慎“审慎”通常强调在决策或行动时小心谨慎、深思熟虑。在期货交易中，审慎原则更多地体现在风险评估、业务操作等方面，但它并非是期货公司签署期货经纪合同和申请交易编码时针对客户的核心要求。所以选项A不符合题意。选项B：客观“客观”侧重于强调不依赖主观意志，按照事物的本来面目去认识和处理问题。这一概念在期货交易的分析、评价等环节有一定的应用，但并非期货公司签署合同和申请交易编码时对客户的特定要求。所以选项B不符合题意。选项C：实名制实名制要求客户以真实身份参与期货交易，期货公司需核实客户身份的真实性。期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。这是为了确保期货交易的真实性、合法性和可追溯性，维护市场秩序和投资者合法权益。所以选项C符合题意。选项D：统一开户“统一开户”是期货市场的一种开户制度，主要涉及开户的流程和规范统一，而题干强调的是对客户身份要求方面，统一开户并不等同于对客户身份真实性的要求。所以选项D不符合题意。综上，答案选C。49、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员与投资者存在利益冲突时的协商解决途径。A选项，中国期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理，制定行业规范和准则等，并非期货从业人员与投资者进行利益冲突协商的主体，所以A选项错误。B选项，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职责是组织和监督期货交易、发布市场信息等，不承担期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的职能，所以B选项错误。C选项，所在期货经营机构对其从业人员有管理和监督责任，当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供服务时，通过所在期货经营机构与投资者协商，能够凭借机构的管理和协调能力采取妥善办法解决问题，所以C选项正确。D选项，中国证监会派出机构主要履行辖区内的证券期货市场监管职责，更多的是在宏观层面进行监管执法，而不是直接参与期货从业人员与投资者之间的利益冲突协商，所以D选项错误。综上，本题正确答案为C。50、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查非结算会员的客户以有价证券充抵保证金时，非结算会员对收到的有价证券的处理方式。各选项分析A选项：非结算会员不能直接将收到的有价证券提交给期货交易所。因为在期货市场的交易体系中，非结算会员和期货交易所之间存在一定的层级关系，中间需要结算会员进行过渡和操作，故A选项错误。B选项：非结算会员不能将收到的有价证券直接予以保存且不予提交。以有价证券充抵保证金是有明确流程和规定的，需要按照规定进行操作，而不是自行保存，故B选项错误。C选项：非结算会员应将收到的有价证券提交给结算会员，再由结算会员提交给期货交易所。这符合期货市场中关于非结算会员、结算会员和期货交易所之间的层级关系和操作流程，故C选项正确。D选项：有价证券充抵保证金的提交对象是期货交易所，而不是中国证监会。中国证监会主要负责对期货市场进行监管等宏观管理工作，并非有价证券充抵保证金的接收主体，故D选项错误。综上，本题答案选C。第二部分多选题(20题)1、期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（），并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

A.分配

B.核对

C.发放

D.管理

【答案】：ACD"

【解析】该题的正确答案选ACD。期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，依据期货交易所业务规则，会对客户交易编码进行一系列操作。首先是进行分配，即按照一定的规则和方法将交易编码分配给符合条件的客户，所以选项A正确；接着会进行发放，把分配好的交易编码发放给相关客户，选项C正确；此外，期货交易所还需要对客户交易编码进行管理，以确保交易编码使用的合规性和安全性等，选项D正确。而核对通常是对已有的信息进行准确性检查，并非是在收到申请资料后对交易编码进行的核心操作，故选项B错误。"2、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构，包括（）

A.提高保证金

B.调整涨跌停板幅度

C.限制会员或者客户的最大持仓量

D.暂时停止交易

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所面对期货市场异常情况时可采取的紧急措施。当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并及时报告国务院期货监督管理机构。下面对各选项进行分析：A选项：提高保证金是常见的控制市场风险的手段之一。提高保证金意味着交易者需要投入更多的资金来进行交易，这会增加交易成本，降低市场的杠杆率，抑制过度投机，从而有助于稳定市场，所以该选项正确。B选项：调整涨跌停板幅度可以对期货合约价格的波动范围进行限制。当市场出现异常波动时，通过调整涨跌停板幅度，能够防止价格的过度涨跌，避免市场出现剧烈的波动和恐慌，保障市场的稳定运行，所以该选项正确。C选项：限制会员或者客户的最大持仓量能够防止个别会员或客户持有过大的头寸，避免其对市场价格产生过度的影响，降低市场的操纵风险，维护市场的公平、公正和有序，所以该选项正确。D选项：暂时停止交易是在市场异常情况较为严重时采取的一种紧急措施。通过暂时停止交易，可以让市场参与者有时间冷静思考，也便于监管机构和交易所对市场情况进行分析和处理，防止市场风险的进一步扩散，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均为期货交易所可采取的紧急措施，本题答案选ABCD。3、在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.期货投资咨询机构

【答案】：AC

【解析】本题可根据各机构的职能来分析每个选项是否符合对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理这一要求。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责涵盖了对期货经营机构及期货从业人员的自律管理。对于期货公司的金融期货结算业务，协会会通过制定行业规范、执业准则等方式进行自律管理，以维护期货市场的正常秩序和行业的健康发展。所以中国期货业协会依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理，该选项正确。选项B：中国证监会及其派出机构中国证监会及其派出机构是对期货市场进行集中统一监管的机构，它们主要履行的是行政监管职能，通过制定法规、规章，对市场主体进行审批、检查、处罚等行政手段来监管期货市场。而不是自律管理，故该选项不符合题意，错误。选项C：期货交易所期货交易所是期货交易的场所，它对期货交易进行组织和管理。在金融期货结算业务方面，交易所制定了一系列的结算规则和制度，对期货公司的结算业务进行监督和管理，以保障交易的顺利进行和市场的稳定。因此，期货交易所也是对期货公司金融期货结算业务实行自律管理的机构，该选项正确。选项D：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务，其并不具备对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的职能，所以该选项错误。综上，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是中国期货业协会和期货交易所，答案选AC。4、以下说法错误的是（）。

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一分析：A选项：未取得期货从业资格的人员并非绝对不得在期货公司任职。期货公司有不同岗位，并非所有岗位都要求具备期货从业资格，如一些行政、后勤等岗位，所以该选项说法错误。B选项：期货从业资格不能由本人直接向中国期货业协会申请。从业人员应当由所聘用机构向协会申请从业资格，而不是个人直接申请，因此该选项说法错误。C选项：通过期货从业资格考试，并不意味着就可以从事期货业务。即使考试通过，还需要被相关机构聘用，由机构向协会申请从业资格，且没有必须在6个月内申请从业资格并从事期货业务的规定，所以该选项说法错误。D选项：仅仅通过期货从业资格考试，不满足从事期货业务的全部条件。要从事期货业务，还需被相关期货经营机构聘用，再由机构为其向中国期货业协会申请从业资格，获得从业资格后才可以从事期货业务，所以该选项说法错误。综上，ABCD四个选项说法均错误，本题答案选ABCD。5、期货交易所履行的职责包括（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.设计合约，安排合约上市

C.组织并监督交易、结算和交割

D.为期货交易提供集中履约担保

【答案】：ABCD

【解析】本题正确答案选ABCD。以下对本题各选项进行逐一分析：A选项：期货交易所为期货交易提供必要的场所、设施和服务，这是其基础职责。合适的交易场所能够保障交易有序进行，完善的设施是交易得以顺利开展的硬件支撑，而优质的服务则有助于提升市场参与者的体验，促进期货市场的高效运行。所以，提供交易的场所、设施和服务是期货交易所履行的职责之一，A选项正确。B选项：期货交易所需要根据市场需求和相关规定，设计合理的期货合约，并安排这些合约上市交易。合约的设计要综合考虑标的物的特性、市场供需情况、交易规则等多方面因素，以确保合约具有吸引力和可操作性。安排合约上市则是将设计好的合约推向市场，供投资者进行交易。因此，设计合约，安排合约上市是期货交易所的重要职责，B选项正确。C选项：组织并监督交易、结算和交割是期货交易所确保市场公平、公正、有序运行的关键环节。在交易过程中，交易所要维护交易秩序，防止操纵市场等违规行为的发生；结算环节涉及到交易资金的清算和划转，交易所要保证结算的准确、及时；交割环节则是期货合约到期时标的物的实际交付，交易所需要监督交割过程，确保交割的顺利进行。所以，组织并监督交易、结算和交割是期货交易所的职责，C选项正确。D选项：为期货交易提供集中履约担保可以增强市场参与者的信心，降低交易风险。当一方无法履行合约义务时，期货交易所作为中央对手方承担履约责任，保障交易的正常进行。这有助于维护期货市场的稳定性和公信力，促进市场的健康发展。因此，为期货交易提供集中履约担保是期货交易所履行的职责，D选项正确。综上，ABCD四个选项均属于期货交易所履行的职责。6、根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（）。

A.内幕交易

B.操纵期货交易价格

C.欺诈投资者

D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货从业人员执业的基本准则，对各选项进行逐一分析。A选项，内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。内幕交易违背了市场的公平、公正、公开原则，损害了其他投资者的合法权益，严重破坏了期货市场的正常秩序，因此严禁期货从业人员从事内幕交易，A选项正确。B选项，操纵期货交易价格是指通过各种手段人为地控制期货市场价格，以达到获取不正当利益或转嫁风险的目的。这种行为会导致期货市场价格不能真实反映市场供求关系，扰乱市场正常运行，损害广大投资者的利益，所以期货从业人员不得操纵期货交易价格，B选项正确。C选项，欺诈投资者是指期货从业人员故意隐瞒真相、提供虚假信息或误导性陈述，使投资者做出错误的投资决策，从而遭受损失。欺诈行为严重违背了诚实信用原则，侵害了投资者的知情权和财产权，是被严格禁止的行为，C选项正确。D选项，编造并传播有关期货交易的虚假信息，会误导投资者，引发市场的不必要波动，影响期货市场的稳定和健康发展。因此，期货从业人员严禁编造并传播有关期货交易的虚假信息，D选项正确。综上，ABCD四个选项均是严禁期货从业人员从事的行为，本题答案选ABCD。7、以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（）。

A.被告所在地的中级人民法院

B.被告所在地的高级人民法院

C.期货交易所所在地的中级人民法院

D.期货交易所所在地的高级人民法院

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件的管辖权法院。依据相关法律规定，以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。接下来对各选项进行分析：A选项：被告所在地的中级人民法院对此类案件不具有管辖权，所以A选项符合题意。B选项：被告所在地的高级人民法院对此类案件也不具有管辖权，B选项符合题意。C选项：期货交易所所在地的中级人民法院对该类案件具有管辖权，C选项不符合题意。D选项：期货交易所所在地的高级人民法院对此类案件不具有管辖权，D选项符合题意。综上，答案选ABD。8、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构提出申请，提交申请材料包括（）

A.任职资格申请表

B.期货从业人员资格证书

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.身份、学历、学位证明

【答案】：ABD

【解析】本题考查申请营业部负责人任职资格需提交的申请材料。选项A：任职资格申请表是申请任职资格时的必要材料，用于规范填写申请人的基本信息等内容，以便相关机构对申请人进行初步了解和审核，所以选项A正确。选项B：期货从业人员资格证书是从事期货相关业务的重要资质证明，对于申请营业部负责人任职资格来说也是必不可少的材料，它能证明申请人具备从事期货业务的基本专业能力，因此选项B正确。选项C：申请营业部负责人任职资格时，按照规定并不需要2名推荐人的书面推荐意见，故选项C错误。选项D：身份、学历、学位证明能够证实申请人的身份信息以及其教育背景，这些信息对于评估申请人是否符合营业部负责人的任职要求至关重要，所以选项D正确。综上，答案选ABD。9、关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。

A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

【答案】：ABC

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其正确性：选项A：临时会员大会是因特定需求临时召开的会议，为保证会议的规范性和严肃性，避免突然提出未预先通知的事项影响会员正常决策，临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议，该项说法正确。选项B：会员大会对表决事项制作会议纪要，能清晰记录会议过程和结果，而由出席会议的理事签名，可以确保会议纪要的真实性和有效性，能够明确相关责任，该项说法正确。选项C：期货交易所作为金融市场的重要组成部分，其会员大会的决策和相关文件对于市场监管和规范运行具有重要意义。在会员大会结束之日起10日内将大会全部文件报告中国证监会，有助于监管部门及时掌握期货交易所的重要决策和动态，加强对市场的监管，该项说法正确。选项D：召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员，而不是5日前，该项说法错误。综上，正确答案为ABC。10、下列哪些任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格?（）

A.在期货监管机构

B.在期货自律机构

C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位

D.在证券公司监管机构

【答案】：ABC

【解析】本题考查申请期货公司高级管理人员任职资格时可免试取得期货从业人员资格的人员任职单位条件。分析选项A在期货监管机构任职8年以上的人员，因其长期在监管机构工作，积累了丰富的期货监管方面的专业知识和实践经验。他们对期货市场的规则、法规以及运行机制有深入的了解，具备了从事期货行业的专业素养，所以这类人员申请期货公司高级管理人员任职资格时，可以免试取得期货从业人员资格，A选项正确。分析选项B期货自律机构主要负责对期货行业进行自律管理，维护市场秩序。在期货自律机构任职8年以上的人员，熟悉期货行业的自律规则和行业规范，能够很好地把握期货市场的运行规律和风险防控要点。他们的专业能力和经验足以胜任期货公司高级管理工作，因此可以免试取得期货从业人员资格，B选项正确。分析选项C在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，由于其工作性质与期货监管密切相关，对期货公司的内部运作、风险控制等方面有着深刻的认识和实践经验。他们在长期的工作中积累了扎实的专业知识和技能，所以申请期货公司高级管理人员任职资格时可免试取得期货从业人员资格，C选项正确。分析选项D证券公司监管机构主要负责对证券公司的监管工作，虽然证券市场与期货市场有一定的关联，但二者在业务范围、交易规则、风险特征等方面存在明显差异。在证券公司监管机构任职的人员主要熟悉证券行业的监管和运营，不一定具备期货行业的专业知识和实践经验，所以这类人员不符合免试取得期货从业人员资格的条件，D选项错误。综上，本题正确答案是ABC。11、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结