期货从业资格之《期货法律法规》全真模拟模拟题含答案详解【黄金题型】

期货从业资格之《期货法律法规》全真模拟模拟题第一部分单选题(50题)1、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构开展适当性培训的时间要求。依据相关规定，期货经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，其目的在于提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。选项A每月开展一次培训，频率过高，会增加经营机构的人力、物力成本，且从实际情况来看并非必要；选项B每季度开展一次，也不符合规定的时间间隔要求；选项C每半年开展一次同样不符合相应规定。因此，正确答案是D。2、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司聘请或者解聘会计师事务所的报告时限规定。根据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。因此，答案选C。"3、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易相关规定来逐一分析各选项。选项A根据规定，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果需根据具体情况确定归属，并非一概由期货公司承担。下单员甲未完全执行小王的交易指令，超出指令进行操作，额外获利的这2000元不属于期货公司正常业务所得，不应归期货公司所有，所以选项A错误。选项B若客户得知交易情况并予以追认，也不意味着2000元应当一半返还给客户。额外获利本就源于未按客户指令操作，若客户追认，通常应将全部获利返还给客户，而不是一半，因此选项B错误。选项C下单员甲是基于客户的资金和交易指令进行操作，额外获利并非甲的智力成果。他未按客户指令执行交易，这种行为违反了职业规范和委托约定，2000元不应归甲所有，所以选项C错误。选项D下单员甲未完全执行小王的交易指令，额外获利2000元，客户资金产生的收益应归客户所有。当客户要求期货公司返还这2000元时，人民法院根据相关规定应予以支持，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。4、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明所需期货交易结算单的时间范围。根据相关规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。本题中选项A的1年、选项B的2年以及选项D的5年均不符合规定，所以正确答案是C。5、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的规定。证券期货经营机构为加强资产管理计划的久期管理，规定了不得设立不设存续期限的资产管理计划，同时对封闭式资产管理计划的期限作出了明确要求。在本题所给的选项中，根据相关规定，封闭式资产管理计划的期限不得低于90天，所以答案选D。6、根据《期货市场客户开户管理规定》，

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账号

D.统一开户编码

【答案】：D"

【解析】本题考查对《期货市场客户开户管理规定》相关内容的理解。在期货市场客户开户管理中，统一开户编码具有重要地位和特定意义。结算账户主要用于资金的结算往来，是客户与期货交易相关资金进出的账户；交易编码是客户进行期货交易的标识代码，用于区分不同客户的交易指令；资金账号是客户在期货公司开立的用于存放交易资金的账号。而统一开户编码是整个开户体系中的关键编码，它是按照相关规定和统一标准为客户编制的唯一识别码，在整个期货市场的开户管理等环节起到核心作用，所以本题正确答案是D。"7、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本题考查客户保证金和委托资产的归属。客户的保证金和委托资产是客户自身的财产，其所有权归客户所有。交易所主要负责组织和监督交易活动；国家主要是通过制定法律法规等对市场进行宏观管理；公司在金融交易等场景中可能是提供服务的主体，但并不拥有客户的保证金和委托资产。所以正确答案选B。"8、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.财务负责人

B.监事

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》的相关规定来判断各选项是否属于经理层人员。该办法所称经理层人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。-选项A：财务负责人并不在《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》规定的经理层人员范围内。-选项B：监事是公司中常设的监察机关的成员，负责监察公司的财务情况等，不属于经理层人员。-选项C：董事长是公司或机构的最高管理者，领导董事会，并非经理层人员。-选项D：首席风险官属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员，符合题意。综上，答案选D。9、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关人员违规行为应受惩罚的规定。在本题案例中，营业部经理李某擅自利用客户王某的资金以自己名义买进多手期货合约，这种行为属于挪用客户保证金的违规行为。依据相关规定，对于挪用客户保证金的行为，应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；若情节严重的，要暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。选项A中给予纪律处分以及处2万元以上5万元以下罚款的表述与规定不符；选项B给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下罚款的说法也不符合相关规定；选项D给予警告，并处3万元以上5万元以下罚款的内容同样不符合实际规定。因此，本题正确答案是C。10、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。[*密押题]

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展中间介绍业务时可提供的服务类型，依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来进行判断。选项A证券公司不得代理客户进行期货交易。因为期货交易具有专业性和风险性，代理客户进行交易可能导致证券公司过度干预客户的投资决策，增加客户的交易风险，同时也可能引发证券公司与客户之间的利益冲突。所以选项A错误。选项B代期货公司收付期货保证金是不被允许的。期货保证金的收付需要严格的监管和规范的流程，由证券公司代收付可能会出现资金管理不规范、挪用保证金等问题，严重影响期货市场的正常秩序和投资者的资金安全。所以选项B错误。选项C证券公司可以协助办理开户手续。这是证券公司开展中间介绍业务时可以提供的一项合理服务，在协助办理开户手续过程中，证券公司可以利用自身的资源和优势，为客户提供便利，同时也有助于期货公司拓展业务。所以选项C正确。选项D证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券资金账户和期货保证金账户是分别独立的账户体系，这样做是为了保证资金的安全性和独立性，防止资金混用和违规操作。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。11、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担的规定。选项A：在法律层面，当出现因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的情况，依据相关法律原理和规定，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这是合理且符合法律逻辑的判定方式。因为不同的情况可能导致因果关系不同，只有通过具体分析因果关系，才能准确界定责任归属和承担比例，所以该选项正确。选项B：客户是否承担责任需要根据具体情况，即无效行为与损失之间的因果关系来判断，不能一概而论地说客户不承担责任，所以该选项错误。选项C：期货公司与客户各自承担50%的责任这种表述过于绝对，责任承担并非固定按此比例划分，而是要依据因果关系来确定，所以该选项错误。选项D：期货公司承担主要赔偿责任同样缺乏依据，不能简单认定期货公司就应承担主要赔偿责任，还是要根据无效行为与损失的因果关系来判定责任承担，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A选项。12、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关规定中关于办理期货业务许可证注销手续的时间条件。依据相关法规，期货公司成立后无正当理由超过一定时间未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续达到一定时长的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。具体规定为，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上的，就会触发这一注销程序。题目所给选项A中，“1；3”不符合法规规定的时间要求；选项C“1；6”同样与法规不符；选项D“3；6”也不正确。而选项B“3；3”准确对应了法规规定的时间，所以本题正确答案是B。13、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D

【解析】本题考查申请设立期货公司时，持有5%以上股权的股东的净资产与实收资本的比例要求。依据相关规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的50%。所以本题正确答案是D。14、交割仓库可以有下列()行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.进行货物验收

【答案】：D

【解析】此题考查对交割仓库行为规范的理解。选项A，出具虚假仓单属于严重违规行为，这会对期货交易的公平、公正以及市场秩序造成极大的破坏，会误导市场参与者做出错误决策，损害他人利益，所以交割仓库不能有此行为。选项B，违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，这破坏了期货交易的正常流程与秩序，影响了市场的流动性和效率，干扰了期货市场的正常运行，因此交割仓库不可以这样做。选项C，泄露与期货交易有关的商业秘密，会损害相关市场主体的利益，破坏市场的信任环境，不利于期货市场的健康稳定发展，所以该行为也是被禁止的。选项D，进行货物验收是交割仓库的正常职责和必要工作流程，通过货物验收能够保证交割商品的质量和数量符合规定，保障期货交易的顺利进行，所以这是交割仓库可以实施的行为。综上，答案选D。15、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】：B

【解析】本题考查非结算会员期货交易违约责任承担的相关知识。选项A全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权，这是合理且符合规定的。当全面结算会员期货公司代非结算会员承担违约责任后，其有权向非结算会员进行追偿，以弥补自身的损失，所以该选项表述正确。选项B非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当先以该非结算会员的保证金承担其违约责任，保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，而不是以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任，结算担保金一般是用于应对整个期货市场的系统性风险等情况，并非用于承担非结算会员的违约风险，所以该选项表述错误。选项C全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任，这是符合期货交易中先使用自身保证金来承担责任的原则的，所以该选项表述正确。选项D非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任，这是基本的契约精神和交易规则的要求，违约方理应承担相应责任，所以该选项表述正确。综上，答案选B。16、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，根据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，中国证监会派出机构负责对辖区内的期货业务进行监督管理，核准营业部负责人任职资格是其职责范围内的工作，所以选项A正确。对于选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理方面的工作，并不负责期货公司营业部负责人的任职资格核准，所以选项B错误。选项C，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，没有权力对期货公司营业部负责人的任职资格进行核准，所以选项C错误。选项D，核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。17、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述是否正确。选项A：期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非如选项所说不得对外提供。所以该选项表述错误。选项B：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样有助于对该业务进行有效统筹和监管，能够更好地防范利益冲突，该表述正确。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够避免因利益冲突导致的不公正行为，保证业务的公平、公正开展，该表述正确。选项D：期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施可以有效防止不同业务之间的利益干扰，保障业务的正常运行，该表述正确。综上，表述错误的是选项A。18、参加期货从业资格考试的，应当具有()。

A.大学本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大学经济.投资等相关本科学历

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本题主要考查参加期货从业资格考试所应具备的文化程度条件。选项A“大学本科以上文化程度”，实际上参加期货从业资格考试并不要求达到大学本科以上，该选项要求过高，不符合实际规定，所以A选项错误。选项B“高中以上文化程度”，根据相关规定，参加期货从业资格考试应当具有高中以上文化程度，该选项符合要求，所以B选项正确。选项C“大学经济、投资等相关本科学历”，参加期货从业资格考试对专业和学历层次的要求并非是大学经济、投资等相关本科学历，这种表述限定过窄且不符合规定，所以C选项错误。选项D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未达到参加期货从业资格考试的标准，该要求过低，所以D选项错误。综上，正确答案是B。19、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议相关文件报告的时间规定。根据规定，会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。所以选项B正确，选项A、C、D时间不符合规定。综上，本题答案选B。20、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。

A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C.经办人应当被开除

D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

【答案】：A

【解析】本题主要围绕期货交易风险说明书相关规定，对各选项进行分析判断。选项A：依据相关期货监管规定，期货公司有责任严格按照程序让客户签字确认风险说明书，这是保障客户知情权和规范业务操作的重要环节。若期货公司未履行此规定，监管机构有权对其进行处罚，所以该项表述正确。选项B：虽然期货交易风险说明书需客户签字确认，但这并非是期货经纪合同生效的必要条件。合同的生效与否要综合考虑多方面因素，如合同的内容是否符合法律法规、双方是否达成真实意思表示等，故该项表述错误。选项C：经办人未让客户签字确认风险说明书，这属于工作中的操作失误，但并不意味着就一定要被开除。公司可以根据内部规定和具体情节，对经办人进行相应的教育、警告、罚款等处理，所以该项表述错误。选项D：期货公司向客户出示风险说明书只是第一步，更重要的是要让客户签字确认，以证明客户已经了解并知晓期货交易的风险。签字确认是一个具有法律意义的行为，能有效保障客户和期货公司双方的权益，因此该项表述错误。综上，正确答案是A。21、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司在面临利益冲突时的处理原则。期货公司在经营过程中，与客户之间可能会存在利益冲突。而从行业规范和职业道德的角度来看，保障客户的合法权益是期货公司应尽的重要责任。当无法避免与客户的利益冲突时，为维护市场的公平、公正以及客户的信任，期货公司应当将客户利益置于首位。选项A公司利益若优先，可能会损害客户利益，不利于行业的健康发展；选项B社会利益范围较宽泛，并非针对期货公司与客户利益冲突时的直接处理原则；选项D国家利益同样并非直接对应期货公司与客户利益冲突的情形。所以，本题正确答案是C。"22、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司整改后符合规定标准的报告对象。首先分析选项A，公司所在地中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司进行日常监管。当期货公司经过整改，风险监管指标符合规定标准时，向公司所在地中国证监会派出机构报告，便于派出机构及时掌握公司情况，对其进行持续监管，该选项正确。选项B，中国证监会是全国证券期货市场的集中统一监管机构，主要负责制定监管政策、法规等宏观层面的工作。期货公司整改情况的日常反馈一般不会直接向中国证监会报告，而是先向其派出机构报告，所以该选项错误。选项C，期货交易所主要职能是组织和监督期货交易、结算和交割等交易相关活动，并不负责期货公司风险监管指标整改情况的接收报告工作，所以该选项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并非接收期货公司风险监管指标整改报告的主体，所以该选项错误。综上，经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构报告，答案选A。23、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国证券登记结算公司

B.中国期货保证金监控中心

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》来确定期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的对象。选项A：中国证券登记结算公司中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，与期货市场客户交易编码的申请并无直接关联，所以该选项不正确。选项B：中国期货保证金监控中心根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请，因此该选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并非接受期货客户交易编码申请的机构，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场运营工作，期货公司并非直接向其提交客户交易编码申请，故该选项错误。综上，答案选B。24、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（）签署监管合作备忘录。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构签署监管合作备忘录的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并不承担与境外期货监管机构签署监管合作备忘录的职责，所以A选项错误。选项B，虽然中国证券监督管理委员会与中国证监会本质上是同一机构，但在正式表述和习惯用法中，“中国证监会”这种简称更为常用，并且本题正确答案明确为C，所以B选项错误。选项C，拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与中国证监会签署监管合作备忘录，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管，与境外监管机构签署合作备忘录是其履行监管职责、加强国际监管合作的重要举措，所以C选项正确。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，并不具备与境外期货监管机构签署监管合作备忘录的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案为C。25、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司任用高级管理人员的报告对象。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员无需向其报告，所以A选项错误。B选项，中国证监会相关派出机构负责对辖区内的期货公司等市场主体进行监管。根据相关规定，期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告中国证监会相关派出机构，所以B选项正确。C选项，期货交易所主要是组织期货交易、结算、交割等业务，对期货交易活动进行一线监管，并不负责期货公司高级管理人员任用的报告接收工作，所以C选项错误。D选项，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货公司任用高级管理人员的报告事宜无关，所以D选项错误。综上，答案选B。26、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理

【答案】：B

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断表述是否正确。A选项：期货交易所实行当日无负债结算制度，这是期货交易结算的基本制度之一，该制度要求在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。所以该选项表述正确。B选项：期货交易所并不直接与客户发生业务往来，而是期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，然后期货公司应当及时将结算结果通知客户，并非由期货交易所通知客户。所以该选项表述错误。C选项：在期货交易中，期货公司作为连接期货交易所和客户的中间环节，根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，该选项表述正确。D选项：为了保障自身利益，客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理，如根据结算结果追加保证金等操作，该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，答案选B。27、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的相关知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，与期货交易所一同在行业自律方面发挥重要作用，二者依法对首席风险官进行自律管理，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，主要履行的是行政监管职责，并非对首席风险官进行自律管理的主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是经营期货业务的金融机构，是被监管对象，而非对首席风险官进行自律管理的主体，该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要承担行政监管职能，负责对期货市场各类主体进行监督管理，并不是进行自律管理的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。28、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司交易保证金相关规定。当期货公司交易保证金不足时，需要在特定时间追加保证金，否则按交易规则处理。选项A，规定在当日收盘前追加保证金不够准确，因为不同的期货交易情况和规则下，并不一定以当日收盘前作为统一的追加保证金时间标准。选项B，下一交易日开盘前也不是普遍适用的时间要求，不同期货交易所可能有不同的规定，不能一概而论认定是下一交易日开盘前。选项C，当月结算前的时间范围过大，对于保证金不足的情况，通常不会允许拖延到当月结算前才处理，该选项不符合实际规则要求。选项D，期货交易所会根据自身的交易规则和实际情况，规定一个具体的时间让期货公司追加保证金，所以期货公司的交易保证金不足，又未能于期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理，此选项正确。综上，答案选D。29、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A.合资经营

B.融资经营

C.独立经营

D.合并经营

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司与期货公司的经营模式相关知识。选项A，合资经营是指两家或更多的企业共同投资、共同经营，共享利润和分担风险。证券公司和期货公司若采取合资经营，会使两者在财务、人员、经营场所等方面产生紧密的融合，难以做到分开隔离，不符合相关规定要求，所以A选项错误。选项B，融资经营一般是指企业通过各种方式筹集资金来开展经营活动。融资经营并不能体现证券公司和期货公司在自身运营模式上的独立性，也不能保证两者在财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，因此B选项错误。选项C，独立经营意味着证券公司和期货公司各自独立开展业务活动，有独立的财务体系、人员配置以及经营场所等，能够保持财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，符合相关要求，所以C选项正确。选项D，合并经营是指两个或多个企业合并为一个企业进行经营。合并经营会导致证券公司和期货公司在各个方面深度整合，无法实现财务、人员、经营场所等的分开隔离，不符合规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。30、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，向中国证券监督管理委员会提交相关材料的规定。《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以答案选A。31、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】这道题考查期货从业人员违规后从业资格申请受理限制的相关规定。根据规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，应撤销其期货从业人员资格并且在3年内拒绝受理其从业资格申请。选项B的6个月至12个月不符合此情节的规定时长；选项C中“3年内或永久性”表述不准确，不存在“或永久性”这种情况；选项D“永久性”说法错误。所以本题正确答案是A。"32、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所会员保证金不足时的处理方式。我们来逐一分析各个选项：-选项A：取消会员资格是一项较为严重的处罚措施，通常不会在会员保证金不足时首先采取。取消会员资格往往是在会员存在严重违规等其他重大问题时才会实施，而不是单纯因为保证金不足就直接取消，所以该选项不符合题意。-选项B：强行平仓一般是在会员未按照规定及时处理保证金问题，导致风险进一步扩大时，期货交易所为了控制风险才会采取的措施，并非是首先应当做的事情，因此该选项也不正确。-选项C：当期货交易所会员的保证金不足时，会员有责任和义务及时追加保证金，以保证账户资金充足；如果会员认为当前市场情况不适合继续持有头寸，也可以自行平仓。所以及时追加保证金或自行平仓是会员首先应当采取的行动，该选项正确。-选项D：期货交易所的职责是提供交易场所和相关服务、进行市场监管等，并没有义务为会员补足保证金。补充保证金是会员自身的义务，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。33、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.15

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告时间规定。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。选项D符合这一规定，而选项A的5个工作日、选项B的15个工作日、选项C的20个工作日均不符合要求。所以本题正确答案是D。34、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额限制相关知识。根据相关规定，证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。所以本题应选择B选项。35、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对依法对期货保证金安全存管实施监控的机构的了解。我们需要对各选项进行逐一分析。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、维护行业秩序等，并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，所以A选项错误。B选项，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，包括对市场主体的监管、案件查处等，但并不直接对期货保证金安全存管实施监控，所以B选项错误。C选项，期货交易所是进行期货合约买卖的场所，主要负责提供交易平台、制定交易规则、组织交易等工作，其重点在于保障市场交易的正常运行，而非对期货保证金安全存管进行监控，所以C选项错误。D选项，期货保证金安全存管监控机构是依法设立的，专门负责对期货保证金安全存管实施监控的机构，其职责就是确保期货保证金的安全，所以D选项正确。综上，答案选D。36、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关规定及监管措施的适用情形。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。若期货公司首席风险官连续两次不参加培训或者成绩不合格，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。选项A“两次”，未强调“连续”，在该规定中“连续”是一个关键限定条件，不连续的两次不满足此监管措施适用情形，所以A选项错误。选项C“三次”和选项D“连续三次”与规定中“连续两次”的表述不符，所以C、D选项错误。本题正确答案为B。37、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司特殊情形下人员代为履职的时间规定。依据相关规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。所以本题正确答案是C选项。38、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。以下是对本题各选项的分析：A选项：中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。该机构在期货市场的客户开户等相关管理方面承担着具体且重要的职责，对客户开户信息进行监控和管理，以保障期货市场的规范运作和客户资金安全，所以A选项正确。B选项：中国证监会派出机构主要是在中国证监会的授权范围内，对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并非负责客户开户管理的具体实施工作，故B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业规范、开展行业培训、维护会员合法权益等自律管理工作，并非负责客户开户管理的具体实施，所以C选项错误。D选项：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职责是依法对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，而不是具体负责客户开户管理的实施，因此D选项错误。39、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查负责期货从业人员资格认定、管理及撤销的机构。根据相关法律法规，中国期货业协会作为自律性组织，依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。中国证监会主要是对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的职能，并非直接负责期货从业人员资格的具体认定、管理和撤销工作。期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等期货交易环节的相关工作，不涉及期货从业人员资格的认定等方面。期货公司是经营期货业务的金融机构，主要是为客户提供期货交易服务等，也不承担期货从业人员资格认定、管理及撤销的职责。综上所述，答案选A。40、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C.运用其他客户的保证金弥补损失

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在对客户强行平仓后资金仍不足以弥补账户损失时应采取的措施。选项A分析结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险等情况，并非用于期货公司弥补自身客户账户损失及承担违约责任，所以选项A错误。选项B分析当期货公司对客户强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失时，按照规定，期货公司应以公司风险准备金、自有资金承担违约责任。同时，由于损失是客户造成的，期货公司有权取得对客户（本题中小王）的追偿权，选项B正确。选项C分析其他客户的保证金有其特定用途和安全性要求，不能用于弥补某一客户账户的损失，随意运用其他客户保证金是违反规定且严重损害其他客户权益的行为，所以选项C错误。选项D分析期货公司应先以自身的风险准备金、自有资金承担违约责任，而不是直接起诉小王等待其承担违约责任后再将资金划入期货交易所，该选项不符合正确的处理流程，所以选项D错误。综上，正确答案是B。41、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】对于申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事任职资格的规定，需考查金融、法律、会计业务经验或经济管理工作经验的年限。正确答案为B选项，即应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。"42、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定，对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：上诉上诉通常是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。而期货从业人员受到纪律惩戒并非是法院的判决、裁定等，所以不涉及上诉的权利，该选项错误。选项B：申诉当期货从业人员受到纪律惩戒后，其享有申诉的权利。申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。在期货从业人员管理中，这种申诉权利能保障从业人员在受到纪律惩戒时有表达自身意见、维护自身合法权益的途径，所以该选项正确。选项C：申请行政复议申请行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体的具体行政行为，因此通常不适用申请行政复议的方式，该选项错误。选项D：抗辩抗辩一般是指在诉讼或仲裁过程中，一方当事人针对对方当事人的主张和理由提出反驳和辩解。期货从业人员受到纪律惩戒的情况不属于诉讼或仲裁场景下的抗辩范畴，所以不享有此权利，该选项错误。综上，正确答案是B。43、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中关于期货从业人员自律管理具体办法核准主体的规定。《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报中国证监会核准。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作；中国证券业协会是证券业的自律性组织；期货交易所是进行期货交易的场所。这三者均不是核准期货从业人员自律管理具体办法的主体。所以本题应选择B选项。44、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持一定时间后，风险预警期结束。根据相关规定，这个连续保持的时间是3个月。本题中选项C为3，所以答案选C。45、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本题考查境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的处罚规定。依据相关规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以该题答案选D。""46、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司实际控制人出现特定情况时，期货公司及其实际控制人提交书面报告的对象。依据相关规定，当期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产时，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。选项A，实际控制人住所地的期货交易所并非规定的提交书面报告的对象，所以A项错误。选项B，应是向期货公司住所地而非实际控制人住所地的相关机构报告，所以B项错误。选项C，期货交易所不是接收此类书面报告的正确主体，所以C项错误。选项D，符合规定要求，期货公司及其实际控制人应向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告，故D项正确。综上，本题正确答案选D。47、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任

【答案】：B

【解析】本题可根据不同责任原则的定义，结合期货交易合同纠纷案件的性质来确定答案。选项A：无过错责任无过错责任原则是指在法律有特别规定的情况下，以已经发生的损害结果为价值判断标准，与该损害结果有因果关系的行为人，不问其有无过错，都要承担侵权赔偿责任。而在期货交易合同纠纷案件中，并非不考虑当事人的过错，所以人民法院审理此类案件时并非依据无过错责任原则确定当事人的民事责任，A选项错误。选项B：过错责任过错责任原则是以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则。在期货交易合同纠纷中，当事人的过错往往是确定其是否需要承担民事责任以及承担何种程度民事责任的关键因素。人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，通常会依据过错责任原则，根据当事人在交易过程中的过错大小来确定其应承担的民事责任，B选项正确。选项C：严格责任严格责任是指基于行为人的行为与损害结果之间有因果关系，行为人就要承担责任，并不考虑行为人的主观过错。这与期货交易合同纠纷案件中需要考量当事人过错情况来确定责任的实际情况不符，所以人民法院审理此类案件并非依据严格责任原则，C选项错误。选项D：公平责任公平责任原则是指在当事人双方对损害的发生均无过错，法律又无特别规定适用无过错责任原则时，由人民法院根据公平的观念，在考虑当事人的财产状况及其他情况的基础上，责令加害人对受害人的财产损失给予适当补偿。在期货交易合同纠纷案件中，主要是根据当事人的过错来确定责任，并非在双方无过错时基于公平进行补偿，因此人民法院审理此类案件不依据公平责任原则，D选项错误。综上，本题答案是B。48、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验

B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验

C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历

D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

【答案】：C

【解析】本题主要考查普通投资者转化为专业投资者的条件。首先明确普通投资者转化为专业投资者的相关规定。对于法人或其他组织而言，要成为专业投资者需满足最近1年末净资产不低于1000万元，且最近1年末金融资产不低于500万元，同时具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。对于自然人来说，要转化为专业投资者需要最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者具有金融相关专业背景或从事金融相关行业工作经历。接下来对各选项进行分析：-选项A：重庆某公司最近1年末净资产1000万元，满足净资产要求，但金融资产300万元，未达到不低于500万元的标准，且只有1年证券投资经验，不满足2年以上投资经历的要求，所以该公司不能转化为专业投资者。-选项B：北京某公司最近1年末净资产800万元，未达到不低于1000万元的标准，虽然金融资产600万元满足要求，且有2年证券投资经验，但由于净资产不达标，该公司不能转化为专业投资者。-选项C：王女士最近3年个人年均收入50万元，满足收入要求，同时有1年以上证券投资经历，符合自然人转化为专业投资者的条件，所以王女士可以转化为专业投资者。-选项D：邹女士最近3年个人年均收入20万元，未达到不低于50万元的标准，虽然有5年以上证券投资经历，但由于收入不达标，邹女士不能转化为专业投资者。综上，答案选C。49、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.外汇管理部门

D.工商管理部门

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构在相关手续办理方面的规定。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会主要是对证券期货市场进行监管，负责制定相关的监管政策和规则，对市场主体的准入、运营等进行监督管理等工作。而外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续并非由其直接负责规定和办理，故A选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业业务培训、调解会员之间及会员与客户之间的纠纷等，并不负责外汇登记、资金划转及结购汇手续相关规定，所以B选项错误。选项C：外汇管理部门外汇管理部门负责制定和执行国家外汇管理政策，管理外汇市场，监督外汇收支活动。期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构时，涉及到外汇登记、有关资金划转以及结购汇等外汇相关业务，应按照外汇管理部门的相关规定办理，故C选项正确。选项D：工商管理部门工商管理部门主要负责市场主体的登记注册、市场秩序的维护、商标管理、广告监管等工作，与外汇登记、资金划转及结购汇手续无关，因此D选项错误。综上，本题答案选C。50、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所向会员收取的保证金的归属问题。在期货交易中，期货交易所向会员收取保证金，其目的是为了确保交易的正常进行和履行合约的担保，而这部分保证金的所有权是归会员所有的。会员依据自身的交易情况和在交易所的业务开展，向交易所缴纳保证金，虽然保证金由期货交易所进行管理，但所有权并未转移给交易所。选项B，期货交易所主要是提供交易场所、制定交易规则、监管交易活动等，它并不拥有会员缴纳的保证金的所有权。选项C，期货交易公司是连接投资者与期货交易所的中介机构，负责协助投资者进行期货交易操作等，保证金并非归期货交易公司所有。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责，与会员缴纳给期货交易所的保证金所有权无关。所以，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。

A.该决议须经全体理事1/2以上表决通过

B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

C.该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

D.做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货交易所理事会决议的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A期货交易所理事会决议须经全体理事1/2以上表决通过，该选项符合期货交易所理事会决议的表决规定，故选项A正确。选项B召开理事会会议要求有2/3以上理事出席，所以做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席，选项B正确。选项C由前面分析可知，理事会决议是经全体理事1/2以上表决通过，而非经出席会议的理事的1/2以上表决通过，选项C错误。选项D根据规定，做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席，而不是1/2以上理事出席，选项D错误。综上，本题正确答案选AB。2、期货公司为客户开立账户，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（)进行一致性复核。

A.客户姓名或名称

B.内部资金账户

C.期货结算账户

D.交易编码

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司为客户开户时，监控中心对期货公司报送相关系统信息的一致性复核内容。《期货市场客户开户管理规定》明确规定，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。选项A“客户姓名或名称”，这是识别客户身份的重要信息，确保不同系统中客户身份标识的一致性，对于准确记录客户交易信息和保障客户权益至关重要。选项B“内部资金账户”，它用于记录客户在期货公司内部的资金往来情况，在不同系统中保持一致性，有助于准确核算客户资金，保障资金安全和交易的正常进行。选项C“期货结算账户”，是客户进行期货交易资金结算的账户，对其进行一致性复核，能保证资金结算的准确和顺畅，避免出现资金混乱等问题。选项D“交易编码”，是客户进行期货交易的唯一标识，保证其在不同系统中的一致性，是确保交易准确匹配和监管的必要条件。综上所述，ABCD四个选项均正确。3、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（）。

A.应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务

B.应当确保非结算会员及其客户资金安全

C.应当保证金融期货结算业务正常进行

D.应当建立并实施风险管理、内部控制等制度

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》对各选项逐一进行分析。选项A全面结算会员期货公司在金融期货结算业务中承担着重要职责，谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务是其应尽的义务。只有保持谨慎、勤勉的态度，才能准确、及时地完成结算工作，避免因疏忽或懈怠而引发结算风险，保障金融期货市场的稳定运行。所以该选项表述正确。选项B非结算会员及其客户的资金安全至关重要，全面结算会员期货公司有责任和义务采取有效措施确保他们的资金安全。这包括建立健全的资金管理制度、加强资金监管、防止资金挪用等，以保障非结算会员及其客户的合法权益。所以该选项表述正确。选项C金融期货结算业务是金融期货市场的重要环节，全面结算会员期货公司作为结算业务的关键参与者，应当保证金融期货结算业务正常进行。正常的结算业务是金融期货市场有序运转的基础，能够促进市场交易的顺利开展，提高市场效率。所以该选项表述正确。选项D建立并实施风险管理、内部控制等制度是全面结算会员期货公司规范运营的必要手段。通过有效的风险管理和内部控制制度，可以识别、评估和控制结算业务中可能面临的各种风险，如市场风险、信用风险、操作风险等，确保公司的稳健经营和结算业务的安全可靠。所以该选项表述正确。综上，ABCD四个选项的表述均正确，本题答案为ABCD。4、对经过整改仍未达到持续性经营规则要求。严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权()。

A.宣告其破产

B.撤销其部分期货业务许可

C.关闭其分支机构

D.撤销其全部期货业务许可

【答案】：BCD

【解析】本题可依据国务院期货监督管理机构对期货公司的监管权限相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A宣告公司破产是一个特定的法律程序，通常由人民法院根据《中华人民共和国企业破产法》等相关法律规定来进行。国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理，并不具备宣告期货公司破产的权力。所以选项A错误。选项B当期货公司经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营时，国务院期货监督管理机构有权根据实际情况，撤销其部分期货业务许可。通过撤销部分业务许可，可促使期货公司集中精力改善经营状况，同时也是一种较为灵活的监管手段，能避免对市场造成过度冲击。所以选项B正确。选项C期货公司的分支机构如果存在问题，且经过整改仍未达到要求，严重影响正常经营，国务院期货监督管理机构有权关闭其分支机构。关闭分支机构可以有效控制风险的扩散，保障整个期货市场的稳定运行。所以选项C正确。选项D对于经过整改仍无法满足持续性经营规则要求，对正常经营产生严重影响的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其全部期货业务许可。这是一种较为严厉的监管措施，旨在维护期货市场的秩序和健康发展。所以选项D正确。综上，本题答案选BCD。5、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（）

A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理

C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人

D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

【答案】：ACD

【解析】本题考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务应符合的条件。选项A法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备，这是证券期货经营机构开展私募资产管理业务的重要基础。良好的法人治理结构能确保机构决策的科学性和有效性，完备的内部控制、合规管理和风险管理制度可以有效防范经营风险、合规风险等各类风险，保障业务的稳健运行，所以选项A正确。选项B根据相关规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理，而非五名以上投资经理，所以选项B错误。选项C具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人是必要的。投资研究部门能够为资产管理业务提供专业的分析和研究支持，保证投资决策的科学性和合理性，专职研究人员的数量要求有助于保证研究的质量和深度，所以选项C正确。选项D具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统是开展业务的硬件保障。符合要求的营业场所能为业务开展提供必要的空间和环境；安全防范设施可保障机构和客户的资产安全；信息技术系统对于数据处理、交易执行等业务环节至关重要，所以选项D正确。综上，本题正确答案选ACD。6、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.内部资金账户

B.期货结算账户

C.客户姓名或者名称

D.交易编码

【答案】：ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。依据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心需要对期货公司报送至保证金监控系统与统一开户系统的内部资金账户、期货结算账户、客户姓名或者名称、交易编码进行一致性复核，这些内容均为重要信息，对保障期货市场客户开户信息的准确与规范至关重要，故ABCD选项均正确。"7、李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。

A.期货公司应当先为李某开户

B.期货公司应当不予为其开户

C.期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户

D.若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司开户的相关规定，对各选项逐一进行分析。分析选项A根据期货开户的规范要求，投资者开户应当提供有效的身份证件等相关材料。李某仅持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，身份证复印件并非有效的开户证件，无法准确核实其身份信息，不能满足开户的基本条件。所以期货公司不应当先为李某开户，该选项做法错误。分析选项B由于李某提供的证件不符合开户要求，期货公司应当不予为其开户，这是符合规范和风险防控要求的做法，该选项做法正确。分析选项C期货开户必须是投资者本人持有效身份证件进行开户，以确保开户信息的真实性和准确性，保护投资者的合法权益。允许李某持其亲属身份证原件进行开户，会导致开户信息与实际投资者不符，存在较大的风险和法律隐患，违反了开户的基本规定，该选项做法错误。分析选项D即便李某所持的身份证复印件和机动车驾驶证信息一致，但身份证复印件不能作为有效的开户证件使用，无法确保是本人开户以及身份信息的真实性和有效性。因此，期货公司不可以仅因为信息一致就为其开户，该选项做法错误。综上，本题答案选ACD。8、期货公司变更住所，应当提交的备案材料包括（）。

A.备案报告

B.变更后的营业执照副本复印件

C.变更住所的详细情况

D.变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明

【答案】：ABD

【解析】本题考查期货公司变更住所应提交的备案材料。选项A备案报告是向相关部门报备变更事项的重要文件，能清晰说明变更住所这一行为及相关情况，是变更住所时应当提交的备案材料，故选项A正确。选项B变更后的营业执照副本复印件可证明期货公司的主体资格以及变更住所后已完成相应的工商登记等手续，是备案所需的重要证明材料，所以选项B正确。选项C题干强调的是备案材料，而“变更住所的详细情况”表述过于宽泛，不属于规范的、必须提交的备案材料类型，因此选项C错误。选项D变更后住所所有权或者使用权证明可以证明期货公司对新住所拥有合法的使用权利，消防合格证明则能确保新住所符合消防安全要求，保障公司运营的安全性，这两份证明是变更住所备案时必不可少的材料，所以选项D正确。综上，本题正确答案选ABD。9、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。

A.协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构

B.期货交易所

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货证券业协会派出机构

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议后的报告对象。选项A根据相关规定，协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构需要对辖区内期货公司的相关业务活动进行监管。全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的情况向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告，有助于监管机构及时掌握辖区内期货市场的动态，加强对期货公司业务活动的监督管理，所以该选项正确。选项B期货交易所是期货交易的核心场所，对期货交易的各个环节进行组织和管理。全面结算会员期货公司与非结算会员之间的结算协议与期货交易所的业务密切相关，期货交易所需要了解相关协议的签订、变更或终止情况，以便对市场的整体运行和结算业务进行有效的管理和监督，因此要向期货交易所报告，该选项正确。选项C期货保证金安全存管监控机构负责对期货保证金的安全存管进行监控，全面结算会员期货公司与非结算会员的结算业务涉及到期货保证金的管理和流动。向期货保证金安全存管监控机构报告结算协议的相关情况，有助于该机构及时掌握保证金的动态，保障期货保证金的安全，该选项正确。选项D我国并不存在“期货证券业协会派出机构”这一说法，且在相关规定中，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议无需向此类不存在的机构报告，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是ABC。10、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，为期货公司中间介绍业务机构的从业人员不得从事的行为有（）。

A.代理客户从事期货交易

B.存取期货保证金

C.收付期货保证金

D.划转期货保证金

【答案】：ABCD

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货公司中间介绍业务机构从业人员禁止从事的行为。根据相关规定，期货公司中间介绍业务机构的从业人员不得代理客户从事期货交易，因为代理客户交易涉及到专业的交易决策和操作，中间介绍业务机构从业人员的主要职责是介绍业务，而非直接代理客户进行交易，所以选项A符合题意。同时，期货保证金的存取、收付和划转等操作有着严格的规定和流程，不能由中间介绍业务机构的从业人员来进行。期货保证金是客户参与期货交易的重要资金保障，为了保证资金的安全和交易的规范，其存取、收付和划转等权限通常由专门的机构或岗位按照规定程序执行，中间介绍业务机构从业人员若从事这些行为，可能会造成资金管理混乱和风险隐患，因此选项B、C、D也符合题意。综上，本题答案为ABCD。11、导致期货从业资格注销的情形有（）。

A.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

B.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

C.期货公司人员辞职后，准备去一家基金公司

D.期货公司从业人员因工伤住院

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货从业资格注销的相关情形，对各选项逐一进行分析：选项A：当期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销时，意味着该机构从事相关期货业务的资格丧失，从业人员在该机构的相关期货从业基础也不复存在，所以这种情形会导致期货从业资格注销，该选项正确。选项B：期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司。在其辞职后到新的期货公司入职并重新注册之前，其当前的期货从业资格会处于注销状态，该选项正确。选项C：期货公司人员辞职后准备去一家基金公司，由于基金公司不属于期货从业范畴，该人员不再从事期货业务，其期货从业资格会被注销，该选项正确。选项D：期货公司从业人员因工伤住院，这只是暂时的身体状况问题，从业人员所在机构及从业状态并未发生本质改变，不影响其期货从业资格，不会导致期货从业资格注销，该选项错误。综上，答案选ABC。12、下列关于证券公司业务的表述中，正确的有()。

A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保

C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交