期货从业资格之《期货法律法规》模拟卷包含答案详解（培优b卷）

期货从业资格之《期货法律法规》模拟卷包第一部分单选题(50题)1、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。

A.客户

B.期货交易所和期货公司

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D"

【解析】根据相关规定，当期货公司未依据每日无负债结算制度要求履行相应金钱给付义务，且期货交易所也未代其履行，进而造成交易对方损失时，从责任认定来看，期货交易所承担着监督和管理期货交易的重要职责，在此情形下其未履行代付义务存在失职，所以应由期货交易所承担赔偿责任。因此本题正确答案选D。"2、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。以下是对本题各选项的分析：A选项：中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。该机构在期货市场的客户开户等相关管理方面承担着具体且重要的职责，对客户开户信息进行监控和管理，以保障期货市场的规范运作和客户资金安全，所以A选项正确。B选项：中国证监会派出机构主要是在中国证监会的授权范围内，对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并非负责客户开户管理的具体实施工作，故B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业规范、开展行业培训、维护会员合法权益等自律管理工作，并非负责客户开户管理的具体实施，所以C选项错误。D选项：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职责是依法对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，而不是具体负责客户开户管理的实施，因此D选项错误。3、中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的对象。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，需要接受中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）的监督管理。中国期货业协会定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，有助于中国证监会全面了解期货从业人员的管理动态，更好地履行对期货市场的监管职责。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等；中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，主要负责辖区内的监管工作；期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控。它们并非中国期货业协会定期报告期货从业人员管理情况的对象。所以，中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，答案选D。4、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.中国银监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。选项A：中国证监会中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。在期货行业中，中国证监会承担着重要的监管职责，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，以确保其具备相应的专业能力和素质，能够规范、有效地开展期货业务，保障市场的稳定和健康发展。所以选项A正确。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和培训等工作。其并不具备核准期货公司董监高任职资格的权力，故选项B错误。选项C：国家工商总局国家工商行政管理总局（现更名为国家市场监督管理总局）主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管、商标注册管理等工作，侧重于对企业的工商登记和市场经营秩序的管理，与期货公司董监高的任职资格核准工作并无直接关联，所以选项C错误。选项D：中国银监会中国银监会即中国银行业监督管理委员会，主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益。期货公司并不属于银行业金融机构，所以中国银监会不负责期货公司董监高任职资格的核准，选项D错误。综上，本题正确答案是A。5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时相关人员任职时间的规定。题干中明确指出期货公司申请金融期货交易结算业务资格，在董事长、总经理和副总经理中，至少要有1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，同时还需要连续担任期货公司董事长或者高级管理人员达到一定年限。选项A，5年并不符合该特定规定，所以A选项错误。选项B，4年也不是规定中的年限，B选项错误。选项C，根据相关规定，此年限应为3年，所以C选项正确。选项D，2年同样不符合要求，D选项错误。综上，本题正确答案是C。6、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司建立研究分析报告相关机制的正确要求，对各选项逐一分析。A选项：期货公司建立的研究分析报告相关机制应基于准确、可靠、合法的信息来源。而“小道信息”往往缺乏准确性和可靠性，不能作为撰写研究分析报告的依据。因此，广泛了解各种期货交易小道信息并撰写研究分析报告不符合相关机制的要求，该选项错误。B选项：对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查，是保证研究分析报告质量和合规性的重要环节。通过审阅和合规检查，可以确保报告内容符合法律法规和公司内部规定，避免出现违法违规或不准确的信息。所以该选项正确。C选项：题干中并没有提及研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告的相关内容，这不属于期货公司建立研究分析报告相关机制所包含的内容，该选项错误。D选项：虽然鼓励研究人员获取信息是有必要的，但应该是在合法、合规、可靠的前提下获取信息，而不是利用各种渠道。“各种渠道”表述过于宽泛，可能包含一些不合法、不准确的信息来源，不符合研究分析报告相关机制的要求，该选项错误。综上，正确答案是B。7、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.期货公司的日常经营管理

B.审议期货公司的对外投资计划

C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D.监督期货公司其他高级管理人员

【答案】：C

【解析】本题可根据首席风险官在期货公司的职责相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A：期货公司的日常经营管理工作通常由公司的管理层团队共同负责，并非首席风险官的主要职责。首席风险官的核心工作并非聚焦于日常经营的具体事务运作，所以选项A错误。选项B：审议期货公司的对外投资计划一般是公司董事会等决策机构的职责。董事会会综合多方面因素对投资计划进行研究和审议，首席风险官并不参与此项核心决策工作，所以选项B错误。选项C：首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责就是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。这有助于保障期货公司按照法律法规和相关规定运营，有效识别和控制各类风险，所以选项C正确。选项D：首席风险官的重点工作是监督检查公司经营管理的合法合规和风险状况，而非主要监督期货公司其他高级管理人员。虽然在工作过程中可能会涉及到对其他人员行为合规性的关注，但这并非其主要职责范畴，所以选项D错误。综上，答案选C。8、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查在证券公司介绍其控股股东开立期货账户的情境下，哪一方应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案的知识点。在这种业务场景中，证券公司对其控股股东的情况更为了解，且由证券公司来进行期货账户信息的报备，更便于监管机构对证券公司及其控股股东的相关业务进行统一管理和监督。同时依据相关规定，这种情形下负责报备的主体是证券公司，而非期货公司，也不是证券公司和期货公司共同报备，或者由两者选择其一进行报备。所以本题答案选C。9、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（）。

A.无效

B.效力待定，如果甲追认，则有效

C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销

D.有效

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司私下对冲、对赌，未将客户指令人市交易形成的交易结果的效力判定。根据相关法律法规，期货公司私下对冲、对赌，未将客户的指令人市交易的行为属于严重违反交易规则和损害客户利益的行为。这种行为破坏了期货交易的正常秩序，违背了交易的公平、公正、公开原则。为了保护客户的合法权益和维护期货市场的健康稳定发展，法律规定此类行为形成的交易结果是无效的。选项B中提到效力待定，需客户追认才有效，而私下对冲、对赌等行为本身就是不合法的，并非效力待定的情况，所以该选项错误。选项C认为交易结果有效，客户若认为损害自己利益可撤销，这种说法不符合法律对于此类违规行为的定性，交易结果应直接认定为无效，而非可撤销，所以该选项错误。选项D认定交易结果有效，这与法律规定和实际情况不符，私下对冲、对赌等行为不能产生有效的交易结果，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。""10、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在销售产品或提供服务过程中的职责要求。《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当勤勉尽责、审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。选项A“勤勉尽责，审慎履职”准确符合上述规定要求；选项B“诚实信用，勤勉尽责”，“诚实信用”并非此处强调的关键核心职责表述；选项C“公平对待，审慎履职”，“公平对待”也不是该情境下规定的完整准确表述。综上，答案选A。11、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名主体。选项A，监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，并不负责独立董事的提名工作，所以A选项错误。选项B，董事会是公司的执行机构，负责执行股东大会的决议、决定公司的经营计划和投资方案等，一般不承担独立董事的提名职责，所以B选项错误。选项C，股东大会是公司的权力机构，决定公司的重大事项，但独立董事的提名并非由股东大会直接进行，所以C选项错误。选项D，中国证监会在期货市场的监管中发挥着重要作用，公司制期货交易所设立独立董事时，独立董事由中国证监会提名，D选项正确。综上，本题答案选D。12、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

【答案】：B

【解析】本题可依据中国期货业协会相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，这是符合相关规定的。会员大会作为权力机构，能够汇聚全体会员的意见和力量，对协会的重大事项进行决策，故选项A表述正确。选项B中国期货业协会的章程是由会员大会制定，而不是由理事会制定。理事会主要负责执行会员大会的决议等日常工作，并不具备制定协会章程的权力，所以选项B表述错误。选项C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案，这一规定有助于监管部门对协会的管理和监督，保证协会按照合法合规的方向发展，故选项C表述正确。选项D中国期货业协会理事会成员通过选举产生，这种选举机制能够确保理事会成员代表会员的利益，保证协会管理的民主性和公正性，故选项D表述正确。本题要求选择说法不正确的选项，答案是B。13、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人交易指令造成客户损失且客户未追认时的责任承担问题。A选项，“由期货公司承担主要赔偿责任”，此说法未考虑到非受托人在此事件中的责任情况，期货公司执行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在过错，应承担相应责任，并非仅仅让期货公司承担主要赔偿责任，所以A选项错误。B选项，“由非受托人承担主要赔偿责任”，虽然非受托人发出了交易指令，但期货公司有审查交易指令是否为受托人发出的义务，其执行非受托人交易指令的行为存在过错，不能仅让非受托人承担主要赔偿责任，期货公司也需承担责任，所以B选项错误。C选项，根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，该选项符合规定，所以C选项正确。D选项，“由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任”，这种责任承担方式不符合对于该情形的明确规定，在此种情况下是期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，并非按过错大小承担比例责任，所以D选项错误。综上，本题答案选C。14、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情况下代为履行职责的时间规定。根据规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。因此，答案选C。15、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。

A.标准仓单数量

B.标准仓单数量和可用库容

C.可用库容

D.以上都不准确

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所的相关规定。在期货交易涉及商品实物交割的情况下，为了使市场参与者充分了解实物交割相关的情况，期货交易所需要发布标准仓单数量和可用库容情况。标准仓单数量反映了可用于实物交割的商品凭证数量，而可用库容则体现了仓库能够容纳实物商品的剩余空间，这两者对于参与期货实物交割的各方了解市场情况、安排交割计划等方面具有重要意义。仅发布标准仓单数量或仅发布可用库容，都不能全面反映实物交割的相关信息，因此A选项和C选项表述不完整；D选项“以上都不准确”显然错误。所以本题正确答案是B。"16、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定来判断其产生的孳息归属。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。该基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息，按照规定是归属于期货投资者保障基金自身的。选项A，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，期货投资者保障基金的孳息并不归属于期货公司，所以A选项错误。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，期货投资者保障基金的孳息并非归期货交易所所有，所以B选项错误。选项C，期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于期货投资者保障基金，用于增强保障基金的资金实力，更好地保障投资者利益，所以C选项正确。选项D，期货投资者保障基金管理机构是负责保障基金的筹集、管理和使用等工作的机构，其职责是对保障基金进行有效管理和运作，但保障基金产生的孳息不归属于管理机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。17、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报

【答案】：C

【解析】本题可根据题目所描述的期货公司行为，结合各选项所对应的违规行为特征进行分析。选项A：隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令，强调的是期货公司通过隐瞒关键信息等手段诱导客户主动发出交易指令。而题干中客户甲是基于大豆期货的市场趋势主动下达交易指令，并非期货公司诱骗其发出指令，所以该选项不符合题意。选项B：违背客户，故意损害客户利益，这种表述较为宽泛。题干中重点突出的是期货公司未执行客户下达的交易指令这一行为，“故意损害客户利益”不能准确概括该核心违规点，所以该选项不合适。选项C：未将客户交易指令下达到期货交易所，在本题中，客户甲下达了买入50手大豆期货合约的交易指令，但期货公司擅自做主没有为甲下达该交易指令，这显然属于未将客户的交易指令下达到期货交易所的违规行为，该选项符合题意。选项D：向客户提供虚假成交回报，是指期货公司向客户提供与实际交易情况不符的成交信息。而题干中主要说的是期货公司未执行交易指令，并非提供虚假成交回报，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。18、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司聘请或者解聘会计师事务所的报告时限规定。根据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。因此，答案选C。"19、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：A

【解析】本题可根据各机构的职能来判断哪个选项符合对期货从业人员执业行为进行检查的要求。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，对会员和期货从业人员的执业行为进行检查等。所以中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查，且期货从业人员及其所在机构应当予以配合，该选项正确。选项B：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，防止保证金被挪用等情况发生，其重点在于保证金的安全监管，而非对期货从业人员的执业行为进行检查，该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，维护市场的正常运行秩序，虽然也对市场参与者有一定的管理职能，但并非主要针对期货从业人员执业行为进行检查的主体，该选项错误。选项D：期货保证金存管银行期货保证金存管银行是负责存放和管理期货保证金的金融机构，其主要职责是确保期货保证金的安全存储和资金的正常划转，与对期货从业人员执业行为的检查工作并无直接关联，该选项错误。综上，本题正确答案是A。20、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征

B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适"--3性标准要求

C.向投资者充分揭示金融期货风险

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】：B

【解析】本题可根据金融期货投资者适当性制度要求，对每个选项进行逐一分析：A选项：全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，这是期货从业人员应尽的职责，有助于投资者充分了解金融期货相关信息，符合金融期货投资者适当性制度要求。B选项：金融期货基础知识测试旨在考查投资者对金融期货知识的掌握程度和理解能力，以此评估投资者是否具备参与金融期货交易的基本条件。与投资者共同完成测试，使其满足适当性标准要求，这种行为破坏了测试的客观性和公正性，不能真实反映投资者的实际知识水平，不符合金融期货投资者适当性制度要求。C选项：金融期货交易具有较高的风险性，向投资者充分揭示金融期货风险，能够让投资者清楚认识到可能面临的损失，有助于投资者做出理性的投资决策，符合金融期货投资者适当性制度要求。D选项：审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，是为了确保投资者有能力承担金融期货交易可能带来的风险，避免投资者盲目参与交易而遭受重大损失，符合金融期货投资者适当性制度要求。综上，答案选B。21、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司相关报告时限的规定。根据相关规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。所以本题正确答案是C选项，A、B、D选项所对应的时间与规定不符。"22、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】：A"

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员的结算业务范围限制，应综合考虑与结算业务直接相关且能体现结算会员实际能力和状况的因素。选项A“资信和业务开展情况”直接关系到结算会员在结算业务中的信用和业务操作能力，资信良好、业务开展顺利的结算会员通常更能胜任全面的结算业务，而资信不佳、业务开展不良的结算会员可能会给结算业务带来风险，所以期货交易所可以根据这一情况限制其结算业务范围。选项B“收入规模”不能直接反映结算会员在结算业务方面的能力和信用状况，收入高并不代表在结算业务上表现出色。选项C“人员情况”虽然对结算业务有一定影响，但并非直接决定结算业务范围的关键因素，人员多不一定业务能力强。选项D“盈利情况”同样不能直接体现结算业务的操作能力和信用风险，盈利好不一定在结算业务上不存在问题。因此，正确答案是A。"23、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。

A.遵纪守法

B.恪守诚信

C.严于律己

D.严守秘密

【答案】：B

【解析】本题主要考查首席风险官应遵守的职业操守相关内容。选项A“遵纪守法”，通常强调的是遵守法律法规，它更侧重于外在的行为符合法律规定这一方面，但本题强调的是首席风险官在履行职责过程中的一种内在品质和职业态度，“遵纪守法”不能全面准确地体现题干所要求的这种核心特质，故A选项不符合题意。选项B“恪守诚信”，体现了首席风险官在工作中要严格遵守诚信原则，诚信是职业道德的重要基础。首席风险官需要处理大量重要信息和决策，忠于职守并恪守诚信，才能勤勉尽责地履行其职责，维护相关利益方的权益，所以B选项符合题意。选项C“严于律己”，主要侧重于个人对自身行为、品德等方面的严格要求，重点在于自我约束，而题干强调的是在职业行为中与职责履行紧密相关的一种特定品质，“严于律己”并非最贴合题干表述的内容，故C选项不正确。选项D“严守秘密”，重点在于对信息的保密，虽然首席风险官确实需要做到保密，但这只是其工作中的一部分要求，不能涵盖题干中所强调的与忠于职守、勤勉尽责相呼应的核心职业态度，故D选项不合适。综上，本题的正确答案是B。24、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分后向中国证监会相关派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是B选项。A选项3个工作日不符合规定；C选项7个工作日以及D选项10个工作日也均不符合该报告时间的要求。25、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。依据相关规定，期货业协会作为期货行业的自律性组织，有职责对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查。这一职能有助于规范期货市场秩序，保障期货行业的健康、有序发展。期货从业人员及其所在机构配合检查，是维护行业规范和市场秩序的必要举措。而中国证监会主要侧重于对整个证券期货市场进行宏观的监管和政策制定；公安机关主要负责刑事执法和维护社会治安；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动。所以B、C、D选项均不符合题意。"26、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。

A.期货交易所董事会

B.中国证监会

C.财政部

D.国务院

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事长、副理事长的任免提名主体。依据相关规定，会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由中国证监会提名，理事会通过。选项A，期货交易所董事会并不承担对理事长、副理事长任免进行提名的职责，所以A选项错误。选项C，财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理工作，与会员制期货交易所理事长、副理事长的任免提名无关，所以C选项错误。选项D，国务院是国家最高行政机关，其职责范围广泛，一般不会直接对会员制期货交易所理事长、副理事长的任免进行提名，所以D选项错误。综上，正确答案是B。27、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在经营机构对普通投资者进行管理的相关规定中，为了科学、准确地评估和匹配投资者的风险承受能力与投资产品或服务的风险等级，需要对普通投资者按其风险承受能力进行分类。经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，这样的划分有助于经营机构更细致地了解不同投资者的风险偏好和承受水平，进而为其提供合适的投资建议和产品选择，以保障投资者的权益和市场的稳定运行。所以本题正确答案是D。"28、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证券监督管理委员会规定的风险监管指标预警标准与规定标准的比例关系。中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。也就是说当相关风险监管指标达到规定标准的80%时，就会触发预警机制，提醒相关方面关注风险情况。所以本题正确答案选D。29、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定，来分析每个选项的正确性。选项A当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告并注意防范投资者的信用风险，这是符合行业规范和实际工作要求的。所在期货经营机构能够根据该信息及时采取相应措施，加强对投资者的管理和风险防控，所以选项A正确。选项B期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，期货从业人员发现投资者不诚信行为，并非直接向期货交易所报告，选项B错误。选项C中国证监会派出机构主要承担辖区内的证券期货市场监管工作等，对于投资者不诚信行为，期货从业人员通常不直接向其报告，而是先向所在期货经营机构报告，选项C错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的自律管理等，但期货从业人员发现投资者不诚信行为时，不是首先向协会报告，选项D错误。综上，本题正确答案是A。30、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

【答案】：D

【解析】本题考查客户对当日交易结算结果确认的相关内容。解题关键在于理解客户确认当日交易结算结果所涵盖的范围及产生的后果。客户对当日交易结算结果进行确认，这一确认具有重要意义，它不仅仅局限于当日的交易情况，而是涉及到该日之前的所有持仓和交易结算结果。因为客户在进行交易过程中，其持仓情况是一个连续的状态，之前的交易结算结果会对当前的交易和持仓产生影响。当客户确认当日交易结算结果时，意味着其认可了截止到该日之前的整个交易过程所产生的持仓和交易结算结果，并且愿意承担由此产生的交易后果。选项A，“该日持仓和交易结算结果”，仅关注了当日的情况，没有考虑到之前的交易情况，不全面，所以A项错误。选项B，“该日所有交易结算结果”，同样只聚焦于当日，忽视了之前的交易结算对整体的影响，故B项错误。选项C，“该日之前所有交易结算结果”，没有提及持仓情况，而持仓也是交易的一个重要方面，表述不完整，因此C项错误。选项D，“该日之前所有持仓和交易结算结果”，准确涵盖了客户确认当日交易结算结果时所应包含的范围，是正确的。综上，答案是D。31、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但它主要侧重于宏观层面的监管，并非直接指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》的主体，所以该选项不符合要求。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它的职责主要包括制定行业自律规则、对会员和期货从业人员进行自律管理等，但它不是直接指导、监督下属期货从业人员的管理主体，故该选项不正确。选项C：中国银监会中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货从业人员的管理并无直接关联，所以该选项也不符合题意。选项D：机构机构是直接管理期货从业人员的主体，机构的管理人员有责任和义务指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》，因此该选项正确。综上，答案选D。32、期货投资者保障基金的补偿实行（）。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额补偿

D.限额补偿

【答案】：B"

【解析】本题考查期货投资者保障基金的补偿方式。期货投资者保障基金的补偿实行比例补偿，不同情形下按照一定比例对投资者的损失进行赔偿。选项A定额补偿是指按照固定的金额进行赔偿，这与期货投资者保障基金的实际补偿方式不符；选项C超额补偿并非期货投资者保障基金所采用的补偿模式；选项D限额补偿强调的是有一定的金额限制，但这并非其补偿方式的核心特点。综上所述，正确答案是B。"33、（）应当设立独立董事。

A.会员制交易所

B.公司制交易所

C.会员制交易所和公司制交易所

D.会员制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本题考查交易所设立独立董事的相关知识。公司制交易所是指以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的法人。在公司制交易所的运营管理体系中，为了保障决策的科学性、公正性以及维护股东利益等，应当设立独立董事。独立董事独立于公司的管理层，能够凭借其专业知识和独立判断，对公司的重大决策等进行监督和制衡，有助于提升公司治理水平。而会员制交易所是由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。其组织架构和决策机制与公司制交易所有所不同，一般不存在设立独立董事的要求。综上，应当设立独立董事的是公司制交易所，本题答案选B。34、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货经纪公司高级管理人员申请任职资格时所需推荐人的数量规定。根据相关规定，期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有2位具有期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐，所以答案选B。"35、《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》纪律惩戒主体的掌握。选项A，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但它并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会及其派出机构主要负责对证券期货市场进行监管执法等工作，并非依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项D，从事期货经营业务的机构是期货市场的经营主体，主要从事具体的期货业务经营活动，不具备依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的职能，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。36、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：期货公司采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益，这有助于维护市场公平公正，保障客户利益，是期货公司应尽的义务，该选项表述正确。选项B：建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，能够确保研究报告和资讯信息的质量和合规性，便于公司进行有效的管理和监督，该选项表述正确。选项C：研究分析工作应当基于客观事实和专业判断，期货公司应保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见形成，否则会破坏研究的独立性和客观性，所以该选项表述错误。选项D：公平对待委托客户是期货公司的基本准则，这有助于维护客户的合法权益，提升公司的信誉和形象，该选项表述正确。综上，答案选C。37、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.期货公司高级管理层

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司住所地国务院期货监督管理机构

【答案】：C

【解析】本题考查被免职的期货公司首席风险官解释说明情况的对象。首先分析选项A，期货公司高级管理层是公司内部的管理阶层，通常是决策和管理公司运营等事项，被免职的首席风险官向其解释说明情况并不能起到有效监督和合理反馈免职相关事宜的作用，所以A选项不符合。选项B，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，其职能侧重于行业规范、从业资格等方面，并非处理期货公司首席风险官免职解释说明情况的直接对口部门，故B选项错误。选项C，公司住所地中国证监会派出机构是对辖区内期货市场进行监督管理的机构，具有监督期货公司运作等职责。被免职的期货公司首席风险官向其解释说明情况，能够让监管机构及时了解免职的具体情况，保障监管的有效性和公正性，所以该选项正确。选项D，国务院期货监督管理机构是期货市场的宏观监管部门，主要负责制定宏观政策和进行整体监管等，一般不会直接受理期货公司首席风险官免职解释说明情况这样相对具体的事宜，通常是由其派出机构进行相关处理，所以D选项不正确。综上，答案选C。38、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资咨询业务的监督管理主体。选项A：中国证监会及其派出机构是对期货市场进行集中统一监管的机构，负责制定和执行相关法规、规则，对期货公司等市场主体的业务活动进行监督和管理。期货公司从事期货投资咨询业务属于期货市场业务范畴，必然受到中国证监会及其派出机构的监督管理，所以A选项正确。选项B：财政部门主要负责国家财政收支、财政政策制定以及财务管理等方面的工作，并不直接参与期货投资咨询业务的监督管理，故B选项错误。选项C：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，制定交易规则，组织和监督期货交易等，但它并非期货投资咨询业务的主要监督管理部门，故C选项错误。选项D：证券公司主要从事证券经纪、证券承销与保荐、证券自营等证券相关业务，与期货投资咨询业务的监督管理并无直接关联，故D选项错误。综上，答案选A。39、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所任免中层管理人员的报告时限规定。依据相关规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。所以该题正确答案为选项B。40、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定中关于罚款倍数的内容。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。选项A符合此规定；选项B“1倍以上5倍以下”、选项C“3倍以上5倍以下”以及选项D“3倍以上10倍以下”均与法规规定的罚款倍数不符。所以本题正确答案是A。41、会员制期货交易所会员大会有(）会员参加方为有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例。根据相关规定，会员制期货交易所会员大会须有2/3以上会员参加方为有效。逐一分析各选项：-选项A：1/3以上的参会比例不符合会员大会有效的规定，所以A选项错误。-选项B：2/3以上会员参加符合会员制期货交易所会员大会有效的条件，所以B选项正确。-选项C：7/4大于1，该表述不符合实际参会比例情况，所以C选项错误。-选项D：3/4以上并非会员大会有效的法定参会比例，所以D选项错误。综上，本题正确答案选B。42、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司进入预警期后重大业务的定义标准。当期货公司进入预警期后，规定净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务，才被称为重大业务。所以答案选B。"43、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司制定投资者适当性标准实施方案等相关制度应依据的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，虽然在期货行业规范等方面发挥重要作用，但并非制定本题中相关标准和指引来让期货公司遵循的主体，所以A选项错误。选项B，中国金融期货交易所依据相关规定会制定标准和指引，期货公司应当根据其制定的标准和指引，来制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度等，完善业务流程与内部分工，加强责任追究，故B选项正确。选项C，并不存在“中国金融协会”这一组织，所以该选项为干扰项，C选项错误。选项D，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，主要是进行宏观层面的监管等工作，并非本题中直接制定相关标准和指引供期货公司参照的主体，D选项错误。综上，答案选B。44、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。

A.以营利为最终目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】：A

【解析】该题正确答案为A。逐一分析各选项：-A选项：期货交易所不以营利为最终目的，它主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，以保障期货市场的平稳、有序运行，并非以追求利润为首要目标，所以A选项表述错误。-B选项：期货交易所依据其章程规定实行自律管理，它可以制定自身的业务规则、交易规则等，对会员和交易活动进行规范和管理，该选项表述正确。-C选项：期货交易所以其全部财产承担民事责任，这符合法律规定的法人主体承担责任的方式，当期货交易所进行民事活动并产生相关责任时，以其拥有的全部财产来承担，该选项表述正确。-D选项：期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，国务院期货监督管理机构对期货市场进行统一监管，有权对期货交易所的主要负责人进行任免，以保障期货市场监管政策的有效执行和市场稳定，该选项表述正确。45、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查对指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动主体的认知。选项A，期货业协会是对期货从业人员进行自律管理的组织本身，并非指导和监督自律管理活动的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它负责指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动，所以B选项正确。选项C，公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等，并不涉及对期货从业人员自律管理活动的指导和监督，所以C选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并非指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体，所以D选项错误。综上，正确答案是B。46、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题主要考查对《中国期货业协会纪律惩戒程序》中回避决定相关时间规定的掌握。依据该规定，是否回避需由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定，所以本题正确答案选C。"47、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事长

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定，对每个选项进行分析，判断其任职资格是否自离任之日起失效。选项A：副总经理副总经理属于期货公司的高级管理人员，一般情况下，副总经理离任后，其任职资格并非立即失效。高级管理人员在离任后，若符合一定条件，其任职资格可能在一定期限内仍然有效，或者在后续重新就业等情况下，在符合规定的情形下仍有可能继续从事相关工作，所以副总经理的任职资格不是自离任之日起失效。选项B：总经理总经理同样作为期货公司的高级管理人员，和副总经理类似，其任职资格也不会因为离任就立即失效。在实际情况中，高级管理人员的任职资格管理有相应的规定和流程，不会简单地在离任时就使资格失效，因此总经理的任职资格并非自离任之日起失效。选项C：首席风险官首席风险官对期货公司的风险管理起着重要作用，虽然也是公司的重要职位人员，但也不属于任职资格自离任之日起失效的范畴。首席风险官的任职资格在其离任后，会依据相关规定进行处理，而不是当即失效。选项D：董事长董事长作为公司的核心决策层人员，其在公司的地位和职责具有特殊性。根据相关规定，期货公司董事长的任职资格自离任之日起失效。因为董事长的职责和影响力较大，其职位变动对公司治理结构和决策等方面有重要影响，所以规定其任职资格自离任之日起失效是合理的。综上，正确答案是D。48、期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.股东、董事

【答案】：D

【解析】本题考查对期货公司相关规定的理解，关键在于明确哪些主体不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或干涉其工作。根据相关规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。选项A“董事”表述不完整，除了董事，股东也有此限制，所以A项错误。选项B“监事”并非题干所提及的限制主体，所以B项错误。选项C“总经理或者相关负责人”同样不是该禁止行为的主体，所以C项错误。选项D“股东、董事”符合规定，因此答案选D。49、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易的相关规则来判断损失的承担方。在期货交易中，当会员或客户的保证金账户余额不足时，期货交易所会及时通知其在规定时间内追加保证金。若会员或客户未能在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓，期货交易所有权对其持有的合约进行强行平仓。在本题中，某铜冶炼公司作为期货交易所的会员，于2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，导致该公司账户保证金余额不足。期货交易所已及时通知该公司在规定时间内追加保证金，但该公司既未在规定时间内追加保证金，也未自行平仓。在此情况下，期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成了300万元的损失。由于该损失是因该公司自身未履行追加保证金或自行平仓的义务导致的，所以损失应由该公司自行承担。综上所述，答案选C。50、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查推荐人存在虚假陈述时，相关限制措施的时间规定。依据规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。所以本题正确答案是A选项。"第二部分多选题(20题)1、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）备案材料。

A.备案报告

B.公司决议文件

C.期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件

D.律师事务所出具的法律意见书

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司变更法定代表人时向住所地的中国证监会派出机构提交备案材料的相关知识。选项A备案报告是向有关部门告知变更事项等相关情况的重要书面材料，是完成备案程序的必要步骤，期货公司在变更法定代表人时提交备案报告，可以清晰、正式地向中国证监会派出机构说明变更的情况，所以选项A正确。选项B公司决议文件体现了公司内部对于变更法定代表人这一事项的决策过程和结果，它是公司内部决策程序合法合规的证明，中国证监会派出机构需要通过该文件来确认公司变更法定代表人是经过合法的内部决策流程的，因此公司决议文件是必须提交的备案材料，选项B正确。选项C期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件是公司合法经营期货业务的重要凭证，在变更法定代表人时，需要提交该原件以办理许可证上法定代表人信息的变更，确保许可证信息与公司实际情况相符，所以选项C正确。选项D题干中未提及需要提交律师事务所出具的法律意见书，因此该项不属于应当提交的备案材料，选项D错误。综上，答案选ABC。2、《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构，包括（）。

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.期货交易所

D.从事外汇掉期交易的商业银行

【答案】：AB

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》中对从事期货经营的机构的定义来分析各选项。选项A期货公司是专门从事期货业务的金融机构，是期货市场的主要参与者之一，其业务涵盖期货经纪、投资咨询等，属于典型的从事期货经营的机构，所以选项A正确。选项B期货交易所的非期货公司结算会员，主要负责为非期货公司的客户办理期货结算业务，在期货市场的结算环节发挥着重要作用，属于从事期货经营的机构范畴，故选项B正确。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，它主要履行组织和监督期货交易等职能，并不直接从事期货经营业务，因此不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营的机构，选项C错误。选项D从事外汇掉期交易的商业银行，外汇掉期交易是外汇市场的一种交易方式，不属于期货交易范畴，所以从事外汇掉期交易的商业银行不属于从事期货经营的机构，选项D错误。综上，本题答案选AB。3、期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，可（）。

A.责令改正

B.给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动或任用不具备相应资格人员从事该业务活动的法律责任。选项A当期货公司存在未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的情况时，责令改正是监管部门常用的一种监管措施。责令改正能够促使期货公司及时纠正违规行为，规范自身经营活动，使其符合相关规定和要求，故选项A正确。选项B给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，这是对期货公司违规行为的一种经济处罚。没收违法所得可以剥夺期货公司因违规行为所获得的不当利益，罚款则是对其违法行为的进一步惩戒，以起到威慑作用，防止类似违规行为再次发生，所以选项B正确。选项C对于没有违法所得或者违法所得不满10万元的情况，并处10万元以上30万元以下的罚款，这种规定考虑到了不同违法情形下的处罚力度。即使没有违法所得或违法所得较少，也通过一定金额的罚款对期货公司的违规行为进行惩处，维护期货市场的正常秩序，因此选项C正确。选项D当期货公司违规情节严重时，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证是更为严厉的监管措施。责令停业整顿可以让期货公司有时间进行全面整改，消除违规隐患；吊销期货业务许可证则是取消其从事期货业务的资格，从而有效杜绝该公司继续从事违规活动，保障期货市场的健康稳定发展，所以选项D正确。综上所述，ABCD选项均正确。4、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。

A.上海期货交易所副总经理王某

B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构

C.某国有企业下设的进出口公司

D.香港某期货经纪公司

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于申请期货交易所会员资格的规定，对各选项逐一进行分析。选项A上海期货交易所副总经理王某属于交易所的高级管理人员。高级管理人员主要负责交易所的运营、管理和监督等工作，其职责和角色决定了他们不能同时作为申请期货交易所会员资格的主体参与期货交易活动。因为交易所的高级管理人员需要保持中立和公正，以确保交易所的正常运行和市场的公平公正。所以上海期货交易所副总经理王某不具有申请期货交易所会员资格，A选项符合题意。选项B芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构，它只是境外期货交易所的一个分支，主要起到信息收集、市场推广等辅助性作用，并非独立的经营主体，不具备在我国期货交易所申请会员资格的条件。同时，由于涉及境外机构等复杂的监管和管理问题，一般情况下这类分支机构不能直接申请国内期货交易所会员资格。所以芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构不具有申请期货交易所会员资格，B选项符合题意。选项C某国有企业下设的进出口公司，它是一个独立的经济实体，有参与期货交易的需求和能力。该公司可以通过期货交易来规避原材料价格波动等风险，保障企业的正常生产经营。同时，其作为合法的企业主体，符合《期货交易所管理办法》中关于会员资格的相关规定，具有申请期货交易所会员资格的可能性。所以某国有企业下设的进出口公司具有申请期货交易所会员资格，C选项不符合题意。选项D香港某期货经纪公司，虽然香港是中国的特别行政区，但在金融监管和市场制度等方面与内地存在差异。香港的期货经纪公司要申请内地期货交易所会员资格，需要满足一系列特定的条件和审批程序。在未经过相关审批和满足规定条件之前，它不具有直接申请内地期货交易所会员资格的权利。所以香港某期货经纪公司不具有申请期货交易所会员资格，D选项符合题意。综上，本题答案选ABD。5、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过()方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

A.投资知识测试

B.模拟交易

C.追加了解信息

D.家庭成员调查

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A投资知识测试是检验投资者对投资领域专业知识掌握程度的有效方式。通过投资知识测试，经营机构可以了解投资者对证券期货投资相关知识的了解和掌握情况，判断其是否具备专业投资者应有的知识水平。若投资者在投资知识测试中表现良好，能够展现出对投资知识的深入理解和掌握，那么在一定程度上可以说明其符合专业投资者在知识层面的要求，所以经营机构可通过投资知识测试对投资者进行谨慎评估，该选项正确。选项B模拟交易可以让投资者在虚拟的市场环境中进行投资操作，经营机构通过观察投资者在模拟交易中的表现，如交易策略的运用、风险控制能力、对市场变化的应对能力等，能够了解投资者的实际投资操作能力和投资经验。如果投资者在模拟交易中表现出较强的投资操作能力和风险管控能力，这与专业投资者的素质相符，因此模拟交易也是经营机构对投资者进行评估的一种有效方式，该选项正确。选项C追加了解信息有助于经营机构全面、深入地了解投资者。除了基本的投资知识和交易经验，投资者的财务状况、投资目标、风险承受能力等信息对于判断其是否符合专业投资者的要求也非常重要。通过追加了解信息，经营机构可以获取更详细、准确的投资者信息，从而更谨慎地评估投资者是否具备转化为专业投资者的条件，该选项正确。选项D家庭成员调查与投资者自身的投资能力、知识水平、风险承受能力等专业投资者应具备的核心要素并无直接关联，不能作为判断投资者是否符合转化为专业投资者要求的有效依据，所以经营机构不会通过家庭成员调查的方式对投资者进行评估，该选项错误。综上，答案选ABC。6、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为()。

A.税务机关出具的收入纳税证明

B.银行出具的工资流水单

C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查投资者财务状况评估中本人年收入证明的范畴。在投资者财务状况评估中，为确保年收入证明的真实性、权威性和有效性，有多种类型的证明可供投资者提供。选项A，税务机关出具的收入纳税证明具有很强的权威性和公信力。税务机关掌握着纳税人真实的收入和纳税信息，其出具的证明能够准确反映投资者的年收入情况，是一种可靠的收入证明形式。选项B，银行出具的工资流水单记录了投资者工资的发放情况，通过查看工资流水单可以直观地了解其收入的数额和稳定性，它也是证明投资者本人年收入的重要材料。选项C和选项D，当前就职单位人事部门或劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件，这是从单位层面来对投资者的年收入情况进行证明。人事部门和劳资部门负责员工的薪酬管理等相关事务，他们出具的证明文件能够体现投资者在该单位的收入状况，并且加盖公章进一步保证了证明的有效性和真实性。综上所述，ABCD四个选项所涉及的材料都可以作为投资者提供的本人年收入证明，本题答案为ABCD。7、某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受的处罚是（）。

A.对直接负责的主管人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金

B.对其他直接负责人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金

C.对单位判处罚金

D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下的罚金

【答案】：ABCD

【解析】本题考查某单位伪造、变造、转让期货公司经营许可证应受的处罚。《中华人民共和国刑法》规定，对于单位伪造、变造、转让期货公司经营许可证这种违法行为，在处罚上遵循双罚制原则，即既对单位进行处罚，也对相关责任人员进行处罚。选项A：直接负责的主管人员在这类违法活动中负有重要责任，对于他们处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金，此处罚规定符合法律对于此类违法犯罪行为责任人员的惩处要求，所以选项A正确。选项B：其他直接负责人员也参与到了违法活动中，同样对其处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金，这也是合理的责任追究方式，所以选项B正确。选项C：单位作为实施违法行为的主体，对单位判处罚金是双罚制的一部分，是法律规定对违法单位的必要惩戒，所以选项C正确。选项D：当情节严重时，表明违法行为的危害程度和社会影响更大，此时对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下的罚金，体现了罪责刑相适应的原则，所以选项D正确。综上，答案选ABCD。8、下列关于期货交易风险提示和管理的表述中，正确的有（）。

A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示

C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字

D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一进行分析：A选项：期货公司作为专业金融机构，在为客户开立期货经纪账户前，有责任和义务向客户充分揭示期货交易可能存在的风险。向客户出示《期货交易风险说明书》是履行这一责任的重要环节，能让客户在开户前对期货交易的风险有一个全面、清晰的认识，故A选项表述正确。B选项：随着互联网技术的发展，互联网委托服务成为期货交易的一种重要方式。然而，互联网环境存在诸如网络安全、系统故障等特殊风险。因此，期货公司为客户提供互联网委托服务时，对互联网交易风险进行特别提示，有助于客户了解并应对这些特殊风险，保障交易安全，故B选项表述正确。C选项：客户在《期货交易风险说明书》上签字，表明客户已经阅读并理解了其中所包含的期货交易风险内容。这不仅是对客户知情权的尊重，也是一种具有法律效力的确认，能够在一定程度上避免后续可能出现的关于风险告知的纠纷，故C选项表述正确。D选项：《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定，这有助于保证风险说明书内容的规范性、专业性和权威性，使不同期货公司向客户提供的风险提示内容具有一致性和科学性，更好地保护投资者利益，故D选项表述正确。综上，ABCD四个选项均正确。9、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，提交的材料包括（）

A.任职决定文件

B.相关会议的决议

C.高级管理人员职责范围的说明

D.相关人员的任职资格核准文件

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告需提交的材料。选项A任职决定文件是证明公司已作出任用相关人员决定的重要依据，它明确了任用的具体内容和决策情况。相关派出机构需要通过任职决定文件来确认任用的真实性和合规性，所以期货公司在报告时应当提交任职决定文件，选项A正确。选项B相关会议的决议能够反映出任用决策的形成过程和集体意志。通常公司任用董事、监事和高级管理人员会经过一定的会议流程进行讨论和决策，相关会议的决议可以展示这一决策过程是否符合公司内部规定和相关法律法规要求，因此需要提交相关会议的决议，选项B正确。选项C高级管理人员职责范围的说明有助于派出机构了解该人员在公司中的具体职责和权力范围，判断其职责设置是否合理，是否符合相关规定和公司的运营需求。同时，明确职责范围也有利于对高级管理人员的监管和履职情况的评估，所以需要提交高级管理人员职责范围的说明，选项C正确。选项D相关人员的任职资格核准文件是证明其具备担任相应职务资格的关键材料。中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格有明确规定，只有取得任职资格核准文件的人员才能担任相应职务。提交相关人员的任职资格核准文件可以确保任用人员符合法定的任职条件，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司任用董事、监事和高级管理人员向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告时应提交的材料，本题答案选ABCD。10、客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.品种

B.数量

C.买卖方向

D.价格

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。