期货从业资格之《期货法律法规》通关模拟卷附参考答案详解（模拟题）

期货从业资格之《期货法律法规》通关模拟卷第一部分单选题(50题)1、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。选项A中，中国证监会并不负责核准期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，所以该选项错误。选项B，核准主体是期货公司住所地的中国证监会派出机构，而非拟任人员所在地的中国证监会派出机构，该选项错误。选项D，中国期货业协会主要负责行业自律管理等相关工作，并不具备核准上述人员任职资格的职能，该选项错误。综上所述，正确答案是C。2、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户统一开户系统相关管理主体的了解。选项A，中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。这是其重要职责之一，所以该选项正确。选项B，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，并不负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，因此该选项错误。选项C，中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，主要进行宏观层面的监管和政策制定等工作，不直接承担建立和维护客户统一开户系统及相关具体复核、转发资料的职责，所以该选项错误。选项D，各期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，它们需要向相关系统提交客户资料，但不负责建立和维护统一开户系统以及对资料进行复核和转发，所以该选项错误。综上，答案选A。3、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司从业人员从事期货业务行为产生民事责任的承担主体。依据相关规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由期货公司承担。这是因为从业人员是在公司的授权和业务框架内开展工作，其行为代表了公司，所以相应的民事责任应由公司来承担。选项B，期货公司总经理虽然在公司管理中负有重要职责，但并不直接对从业人员在正常业务范围内产生的民事责任负责。选项C，直接负责的主管人员主要是对业务管理等方面承担相应职责，并非民事责任的直接承担主体。选项D，从业人员本人在正常履行公司业务时，其行为是职务行为，并非由其个人承担由此产生的民事责任。综上，正确答案是A。4、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（）等手续。

A.质押

B.抵押

C.非交易过户

D.转让

【答案】：C

【解析】本题主要考查单一资产管理计划中登记结算机构为其办理证券相关手续的知识。选项A，质押是指债务人或者第三人将其动产或权利移交债权人占有，将该动产或权利作为债权的担保。在单一资产管理计划接受投资者合法持有的金融资产委托这一情境中，质押并非登记结算机构按规定要办理的手续类型，所以A选项错误。选项B，抵押是指抵押人和债权人以书面形式订立约定，不转移抵押财产的占有，将该财产作为债权的担保。这与本题中登记结算机构为单一资产管理计划办理证券手续的要求不相符，故B选项错误。选项C，非交易过户是不通过场内或场外交易的形式，而使股票的所有权在出让人和受让人之间的过户。对于单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托的情况，登记结算机构应当按规定为其办理证券非交易过户手续，所以C选项正确。选项D，转让一般是指通过市场交易等方式进行所有权的转移，本题强调的是单一资产管理计划接受委托时特定的手续办理，并非普通的转让操作，所以D选项错误。综上，本题答案选C。5、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.30日

C.3个月

D.2个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更注册资本时国务院期货监督管理机构做出批准或不批准决定的时间规定。根据相关法规，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。所以本题答案选A。6、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关监管规定中在特定情况下的处理措施。当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，从监管的角度出发，需要对期货公司的财务状况进行合理调整以反映真实情况。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的重要指标，核减净资本金额能够促使期货公司更加谨慎准确地确认预计负债，同时也能更真实地反映其实际可用于承担风险的资本规模。选项A，资本金额包含的范围较广，核减资本金额不能精准针对未能准确确认预计负债这一情况进行有效调整。选项C，增加净负债金额并不能直接体现对期货公司资本状况的合理调整，也不是应对未能准确确认预计负债的常规处理方式。选项D，增加负债金额只是表面上对负债数据的调整，没有从资本充足性等核心监管指标角度进行处理，无法达到监管的目的。综上所述，正确答案是B。7、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户类型。选项A，期货交易账户是客户进行期货交易操作的账户，主要用于记录交易的合约、数量、价格等交易信息，并非专门用于存取保证金的账户，所以A选项错误。选项B，期货保证金账户通常是指期货公司在银行开设的，用于存放客户保证金的总账户，而不是客户以本人名义开立的账户，所以B选项错误。选项C，期货结算账户是客户向期货公司登记的、以本人名义开立的用于存取保证金的账户，期货公司通过该账户与客户进行保证金的划转和结算等操作，所以C选项正确。选项D，期货准备金是期货交易所为应对风险等情况而准备的资金，与客户用于存取保证金的账户无关，所以D选项错误。综上，答案选C。8、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户对当日交易结算结果确认的范围。选项A：客户对当日交易结算结果的确认，意味着其认可该日之前所有持仓和交易结算结果。因为交易结算结果是一个连贯的体系，对当日结果的确认是基于之前一系列交易和持仓情况的综合考量，所以该日之前所有持仓和交易结算结果都包含在此次确认范围内，该项正确。选项B：客户确认的是当日交易结算结果，主要针对的是过去已经发生的交易情况，而该日之后的交易尚未发生，不可能通过对当日结果的确认来涵盖未来的持仓和交易结算情况，所以该项错误。选项C：客户对当日交易结算结果的确认并非仅针对该日之前部分持仓，而是涵盖了之前所有的持仓情况，部分持仓不能完整代表其确认的范围，所以该项错误。选项D：同理，确认当日交易结算结果是对之前所有交易结算结果的确认，并非部分交易结算结果，部分不能等同于全部，所以该项错误。综上，正确答案是A。9、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】这道题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》规范内容的理解。《期货从业人员执业行为准则（修订）》旨在规范期货从业人员在执业过程中的行为，保障期货市场的健康稳定发展。该准则通常会涵盖执业纪律、专业胜任能力和职业品德等方面。选项A，执业纪律是从业人员在执业过程中必须遵守的一系列规则和要求，它有助于维护市场秩序和行业规范，是准则规范的重要内容。选项B，专业胜任能力指从业人员应具备与其执业活动相适应的专业知识和技能，能够熟练、准确地处理相关业务，这对于保障服务质量和客户利益至关重要，所以也是准则规范的内容。选项C，职业品德体现了从业人员在职业活动中应遵循的道德原则和规范，如诚实守信、公正公平等，良好的职业品德是行业健康发展的基础，属于准则规范范围。选项D，职业创新能力侧重于个人在工作中创造新方法、新思路的能力，虽然在一定程度上对个人和行业发展有积极作用，但并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》直接规范的核心内容。综上，不属于该准则规范内容的是D选项。10、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易资金使用规定的了解。选项A，经营利润和自有资金通常是单位或个人合法拥有并可自主支配的资金，在不违反其他规定的情况下，一般是可以用于期货交易的，并非禁止使用的范畴，所以该选项不符合要求。选项B，经营利润是单位或个人通过合法经营活动所获得的收益，可在合规情况下用于期货交易；信贷资金是金融机构按有偿原则借给使用者的资金，有特定的用途和规定，不能违规用于期货交易。此选项中经营利润表述错误，所以该选项不正确。选项C，信贷资金有其特定的使用目的和规范，若违规用于期货交易，可能会带来金融风险和其他不良后果；财政资金是国家为实现其职能，通过财政各环节集中起来的资金，有严格的使用范围和监管要求，严禁违规用于期货交易。所以任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，该选项正确。选项D，自有资金是单位或个人自身拥有的资金，在合法合规的情况下可以用于期货交易；而信贷资金不能违规用于期货交易。此选项中自有资金表述错误，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。11、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。

A.由期货交易所承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易中期货公司未提示注意《期货交易风险说明书》内容时，对于客户交易损失责任承担的问题。分析题干小张委托A期货公司进行期货交易已满1年，之后与B期货公司订立期货经纪合同，B公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但小张已签字确认。现在要判断对于小张在交易中的损失，哪种说法是正确的。对各选项进行分析A选项：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，维护市场秩序等，通常情况下，交易损失并非由期货交易所承担，所以A选项错误。B选项：题干中主要是讨论期货公司未提示风险说明书内容与小张损失的关系，未涉及期货交易所与期货公司共同承担损失的情形，所以B选项错误。C选项：由于小张已有一年的期货交易经历，说明其对期货交易的风险有一定的认知和了解。在此情况下，虽然B期货公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但考虑到小张的交易经验，应当免除期货公司的责任，C选项正确。D选项：小张有交易经历，意味着其本身有一定应对期货交易风险的能力和经验，不能一概而论地认为即使有交易经历也不能免除期货公司的责任，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。12、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易的结算制度。首先分析选项A，当日无负债结算制度，又称逐日盯市制度，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。在期货交易中，这是一种非常重要且普遍采用的结算制度，它能够及时反映会员的资金状况，降低市场风险，保障期货市场的正常运转，所以选项A正确。选项B，期货市场实行当日无负债结算，而不是当日可负债结算。当日可负债结算会使市场参与者的风险敞口不断累积，增加市场的不稳定因素，不利于期货市场的健康发展，所以选项B错误。选项C，期货交易的结算价并非简单地以当日收盘价为结算价。结算价是根据一定的计算方法确定的，通常是加权平均价等，这样能更合理地反映市场的整体交易情况和价格水平，避免收盘价被操纵等因素的影响，所以选项C错误。选项D，累计结算不是期货交易实行的结算制度。累计结算不能及时反映每日的交易盈亏情况，无法有效管理和控制交易风险，不符合期货交易结算的实际要求，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。13、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督.检查

C.审议并决定风险管理.内部控制制度

D.期货公司的日常经营管理

【答案】：B

【解析】本题可根据首席风险官的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A监督期货公司其他高级管理人员并非首席风险官的主要职责。首席风险官有其特定的工作侧重点和职责范畴，监督其他高级管理人员并非其核心工作内容，所以该选项不符合要求。选项B首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督与检查。这有助于确保期货公司的运营符合法律法规的要求，有效识别和控制风险，保障公司的稳健经营，因此该选项正确。选项C审议并决定风险管理、内部控制制度通常是公司更高层级的决策机构，如董事会等的职责，而不是首席风险官的主要职责。首席风险官侧重于监督和检查相关制度的执行情况，所以该选项错误。选项D期货公司的日常经营管理一般由公司的管理层，如总经理等负责。首席风险官的工作重点在于风险监督和合规检查，并非日常经营管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。14、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可依据甲乙与期货公司的关系以及相关责任规定，对每个选项进行分析，从而得出正确答案。选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在合同关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，而非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，A选项错误。选项B甲是与期货公司建立的交易关系，期货公司未履行代甲申请交割义务，违约方是期货公司，而不是期货交易所，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，B选项错误。选项C甲与期货公司之间存在期货交易服务合同，期货公司有义务按照甲的申请代其进行交割。但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，导致甲未能按计划交割并造成一定损失，期货公司的行为构成违约，甲可以要求期货公司承担违约责任，C选项正确。选项D期货交易所与甲和期货公司之间的合同关系并无担保责任的约定，期货交易所没有义务对期货公司承担担保责任，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，D选项错误。综上，答案选C。15、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司在面临利益冲突时的处理原则。期货公司在经营过程中，与客户之间可能会存在利益冲突。而从行业规范和职业道德的角度来看，保障客户的合法权益是期货公司应尽的重要责任。当无法避免与客户的利益冲突时，为维护市场的公平、公正以及客户的信任，期货公司应当将客户利益置于首位。选项A公司利益若优先，可能会损害客户利益，不利于行业的健康发展；选项B社会利益范围较宽泛，并非针对期货公司与客户利益冲突时的直接处理原则；选项D国家利益同样并非直接对应期货公司与客户利益冲突的情形。所以，本题正确答案是C。"16、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》相关规定，结合题目中期货公司的期末净资本与风险资本准备情况，对各选项进行分析判断。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合相关规定，属于风险监管指标不符合标准的情况。按照规定，当期货公司风险监管指标不符合标准时，中国证监会派出机构应当责令公司限期整改。接下来分析各选项：-选项A：责令有关股东限期转让股权，通常是在涉及股东存在特定违规行为、影响公司治理等更复杂的情况下才会采取的措施，本题仅表明风险监管指标不符合标准，未提及股东相关违规情况，所以该选项不符合题意。-选项B：限制有关股东行使股东权利，一般也是与股东自身违规或对公司造成重大不利影响相关，本题未体现此类情形，该选项不符合要求。-选项C：限制或暂停部分期货业务，通常是在公司风险状况更为严重，对市场或客户可能造成较大危害等情况下采取的措施，本题仅处于风险监管指标不达标阶段，尚未达到需要限制或暂停部分期货业务的程度，该选项不正确。-选项D：责令公司限期整改，符合期货公司风险监管指标不符合标准时的常规监管措施，所以该选项正确。综上，答案选D。17、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算

D.未按规定履行报告义务

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司违规行为性质及严重程度的判断。A选项“对客户进行强行平仓”，在客户出现保证金不足且呈持续状态时，期货公司对客户进行强行平仓是其常规的风险控制手段，是为了减少自身和客户的损失，属于合理操作，并非违规行为。B选项“允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易”，这严重违反了期货交易的基本规则。保证金制度是期货交易的重要风险控制手段，客户保证金不足时继续交易，会极大地增加交易风险，可能导致后续一系列问题的产生，是引发后续穿仓损失等一系列问题的根源性违规行为，该选项符合题意。C选项“未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算”，虽然这也是期货公司的违规行为，但它是在客户穿仓损失这一结果已经发生之后的违规处理行为，相较于允许客户在保证金不足时交易这一源头性违规，其严重程度和关联性稍弱。D选项“未按规定履行报告义务”，同样是在客户穿仓损失发生之后，期货公司在信息报送方面的违规行为，并非导致穿仓损失的直接原因，其违规影响相对靠后。综上所述，最符合题意的选项为B。18、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。分析题干李某作为期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。这种行为严重违反了期货行业的相关规定和职业操守。逐一分析选项A选项：给予警告处分通常适用于情节相对较轻的违规行为。而李某承诺保证客户盈利并承担损失，这种行为破坏了期货市场的公平、公正和正常秩序，其情节较为严重，仅给予警告处分不足以起到有效的惩戒作用，所以A选项错误。B选项：认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款，这一般是其他监管机构可能采取的措施，但并非期货业协会针对此类严重违规行为的主要处罚手段。期货业协会有其特定的处罚权限和措施，所以B选项错误。C选项：李某的行为违背了期货从业人员的基本准则和职业规范，对期货市场的健康发展造成了较大危害。撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请，能够有效防止李某继续在期货行业从事可能危害市场的行为，是期货业协会针对此类严重违规行为可以采取的合理处罚措施，所以C选项正确。D选项：期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权对期货从业人员的违规行为进行处罚和监管。李某的行为明显违反了行业规定，期货业协会有权依据相关规定进行处理，所以D选项错误。综上，答案选C。19、参加期货从业资格考试的，应当具有()。

A.大学本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大学经济.投资等相关本科学历

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本题主要考查参加期货从业资格考试所应具备的文化程度条件。选项A“大学本科以上文化程度”，实际上参加期货从业资格考试并不要求达到大学本科以上，该选项要求过高，不符合实际规定，所以A选项错误。选项B“高中以上文化程度”，根据相关规定，参加期货从业资格考试应当具有高中以上文化程度，该选项符合要求，所以B选项正确。选项C“大学经济、投资等相关本科学历”，参加期货从业资格考试对专业和学历层次的要求并非是大学经济、投资等相关本科学历，这种表述限定过窄且不符合规定，所以C选项错误。选项D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未达到参加期货从业资格考试的标准，该要求过低，所以D选项错误。综上，正确答案是B。20、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本题考查关于期货公司会员为投资者申请开立股指期货交易编码的综合评估得分要求。在金融市场的相关规定中，为了保障股指期货交易的有序进行和风险控制，对投资者的资质有一定要求，期货公司会员需要依据综合评估得分来决定是否为投资者申请开立股指期货交易编码。规定明确指出，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。所以答案选C。21、期货交易所的负责人由（）。

A.国务院期货监督管理机构任免

B.期货交易所会员选举产生

C.期货交易所股东大会选举产生

D.期货交易所董事会任免

【答案】：A"

【解析】正确答案选A。依据相关法律规定和我国期货市场监管体系，国务院期货监督管理机构对期货交易所实行集中统一的监督管理，期货交易所负责人的任免权由国务院期货监督管理机构掌握，这样能够确保期货交易所的运营和管理与国家整体监管政策和要求相契合，保证期货市场的稳定、健康发展。而选项B，由期货交易所会员选举产生负责人，可能会使交易所的决策更多偏向会员利益，难以从宏观层面保障市场整体利益；选项C，期货交易所的性质和运营模式决定了并非完全通过股东大会选举负责人来进行管理；选项D，期货交易所董事会负责日常经营决策等工作，不具备对交易所负责人的任免权。所以本题正确答案是A。"22、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.全面结算会员

B.特别结算会员

C.交易结算会员

D.普通结算会员

【答案】：C

【解析】本题主要考查不同类型结算会员在金融期货结算业务方面的规定。选项A分析全面结算会员可以为其受托客户办理金融期货结算业务，同时也可以为非结算会员办理金融期货结算业务，这与题干中“不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务”的描述不符，所以选项A错误。选项B分析特别结算会员可以为非结算会员办理金融期货结算业务，这同样不符合题干中“不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务”的要求，所以选项B错误。选项C分析交易结算会员可以受托为客户办理金融期货结算业务，但不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务，与题干表述一致，所以选项C正确。选项D分析在金融期货结算会员体系中，并没有普通结算会员这一类型，所以选项D错误。综上，答案选C。23、根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）

A.期货保证金存管银行

B.国务院期货监督管理机构

C.期货保证金安全存营监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关规定来判断哪个机构有权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。选项A：期货保证金存管银行期货保证金存管银行主要负责期货保证金的存储、划转等资金管理方面的工作，其职责重点在于保障保证金的安全和资金流转的合规性，并没有规定其有权要求软件供应商提供软件相关资料，所以选项A错误。选项B：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，在对期货市场进行全面监管的过程中，为了有效履行监管职责，确保期货交易的安全、稳定和公正，有权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料，以便对软件的安全性、稳定性和合规性等进行审查和监督，所以选项B正确。选项C：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全进行监控，其核心工作是保障期货保证金的安全，监控保证金的流向等，并没有被赋予要求软件供应商提供软件相关资料的权力，所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是期货交易的场所，主要负责组织和管理期货交易活动，制定交易规则等，其职能与要求软件供应商提供软件相关资料并无直接关联，所以选项D错误。综上，答案选B。24、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司违反投资者适当性制度要求时监管主体的知识。选项A：中国证监会及其派出机构负责对期货市场进行全面的监督管理。当期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度时，中国证监会及其派出机构有权依据相关法律法规的规定采取监管措施。若情节严重，可根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。所以选项A正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等，并不具备依据相关法律法规直接对期货公司违规行为采取监管措施和进行处罚的权力，故选项B错误。选项C：中国金融期货交易所是专门从事金融期货、期权等金融衍生品交易与结算的机构，主要负责市场的交易组织、运行和管理等工作，不负责对期货公司违规行为进行监管和处罚，因此选项C错误。选项D：中国期货业协会是自律组织，不存在派出机构，且它没有直接的监管和处罚权，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。25、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。

A.随时保持应急通道顺畅

B.随时保持安全出口顺畅

C.具备消防设施和灭火器材

D.场所使用权波动性较大

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货营业部应当具备的营业条件。选项A，随时保持应急通道顺畅，这是保障在紧急情况下人员能够迅速疏散的重要条件，对于期货营业部这样人员相对集中的场所而言，是十分必要的营业安全条件，所以该选项描述正确。选项B，随时保持安全出口顺畅，安全出口是人员疏散的关键通道，确保其畅通无阻能够有效避免在突发事件发生时出现拥挤、踩踏等危险情况，保障人员的生命安全，因此该选项描述也是正确的。选项C，具备消防设施和灭火器材，当发生火灾等紧急情况时，消防设施和灭火器材能够及时进行灭火和控制火势，减少损失，是期货营业部必不可少的安全保障措施，该选项描述正确。选项D，场所使用权波动性较大不利于期货营业部的稳定运营。一个稳定的营业场所是开展业务的基础，如果场所使用权频繁变动，会给客户带来不信任感，同时也会影响营业部的正常业务开展，所以该选项描述错误。综上，答案选D。26、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员违规的相关处罚规定。对于期货从业人员向投资者隐瞒重要事项且情节严重的情况，依据相关规定，除了撤销其期货从业人员资格，还会在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。选项B“6个月至12个月”的时间范围不符合该情形的处罚规定；选项C“3年内或永久性”不准确，正常该情形并非永久性拒绝受理申请；选项D“永久性”也不符合规定。所以正确答案是A。27、下列关于交割的表述，正确的是（）。

A.只有合约到期时，才能办理交割

B.交割只能是实物交割

C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一进行分析：-选项A：在期货交易中，一般只有合约到期时，才会办理交割，这是符合交易规则和实际操作的，所以该选项表述正确。-选项B：交割方式有实物交割和现金交割两种，并非只能是实物交割。现金交割是指到期未平仓期货合约进行交割时，用结算价格来计算未平仓合约的盈亏，以现金支付的方式最终了结期货合约的交割方式，所以该选项表述错误。-选项C：交割应按照期货交易所制定的交割规则和程序进行，而不是中国期货业协会。期货交易所是期货市场的核心组织，负责制定交易规则、交割规则等各项制度，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，所以该选项表述错误。-选项D：经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而非中国期货业协会。期货交易所对交易和交割等具体业务有直接的管理和决策权，所以该选项表述错误。综上，正确答案是A。28、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定，对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：上诉上诉通常是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。而期货从业人员受到纪律惩戒并非是法院的判决、裁定等，所以不涉及上诉的权利，该选项错误。选项B：申诉当期货从业人员受到纪律惩戒后，其享有申诉的权利。申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。在期货从业人员管理中，这种申诉权利能保障从业人员在受到纪律惩戒时有表达自身意见、维护自身合法权益的途径，所以该选项正确。选项C：申请行政复议申请行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体的具体行政行为，因此通常不适用申请行政复议的方式，该选项错误。选项D：抗辩抗辩一般是指在诉讼或仲裁过程中，一方当事人针对对方当事人的主张和理由提出反驳和辩解。期货从业人员受到纪律惩戒的情况不属于诉讼或仲裁场景下的抗辩范畴，所以不享有此权利，该选项错误。综上，正确答案是B。29、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。

A.不得以本人或者他人名义从事期货交易

B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

【答案】：D

【解析】这道题的正确答案是D。选项A，期货从业人员以本人或者他人名义从事期货交易可能会引发利益冲突、内幕交易等问题，损害市场公平公正和其他投资者权益，因此此条是期货从业人员应当遵守的执业行为规范，该选项表述正确。选项B，具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不从事不正当竞争和不正当交易行为，这是维护期货市场正常秩序、保障行业健康发展的必然要求，所以该选项表述正确。选项C，期货从业人员在执业过程中，必须恪守职业道德，不能为了迎合客户不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，该选项表述正确。选项D，期货交易具有不确定性和风险性，市场情况复杂多变，任何人都无法保证客户一定盈利。向客户作出盈利保证违背了期货市场的客观规律和风险属性，也不符合期货从业人员的执业行为规范，该选项表述错误。所以本题答案选D。30、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.自动消灭

B.由C期货交易所继承

C.根据AB商定的方案处理

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所合并后债权债务的处理规定。根据相关规定，在法人合并的情形下，合并前各法人的债权债务应由合并后存续或者新设的法人承继。在本题中，A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，属于法人合并的情况。因此，合并前A、B的债权债务应由C期货交易所继承。选项A，自动消灭不符合法律规定和实际情况，债权债务不会因为法人合并而自动消失，所以该选项错误。选项C，虽然在一些情况下当事人可以自行商定方案，但对于法人合并这种法定情形，其债权债务处理有明确的法律规定是由合并后的法人继承，并非根据AB商定的方案处理，所以该选项错误。选项D，人民法院根据公平原则确定偿还方案一般适用于没有明确法律规定或者存在争议需要法院裁决的情况，但对于法人合并后债权债务的处理是有明确法律规定由合并后法人继承，不需要法院根据公平原则确定偿还方案，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。31、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会主席、副主席任免的相关规定。公司制期货交易所的治理结构与其他类型企业有所不同，各组织架构有着明确的职责和权力分工。监事会是公司制期货交易所的监督机构，负责对公司的经营管理活动进行监督检查。对于监事会主席、副主席的任免，中国证券监督管理委员会负责提名，而最终的通过程序是由监事会来执行。这是因为监事会成员熟悉监督工作的要求和流程，能够从专业角度对提名人选进行考量，确保监事会主席、副主席具备相应的能力和素质来履行监督职责。董事会是公司的决策机构，主要负责公司的重大经营决策等事项，并不负责监事会主席、副主席的任免通过工作；理事会一般在会员制期货交易所中存在，并非公司制期货交易所的组织架构；股东大会是公司的最高权力机构，主要讨论和决定公司的重大事项如利润分配、重大投资等，通常不会直接参与监事会主席、副主席的任免通过环节。所以本题答案选B。32、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生

【答案】：C"

【解析】该题正确答案是C。在会员制期货交易所中，理事分为会员理事和非会员理事。会员理事由会员大会选举产生，这体现了会员在交易所治理中的参与权和选举权，会员作为交易所的重要组成部分，通过会员大会选举出能够代表自身利益和意愿的理事来参与交易所的决策和管理。而非会员理事由中国证监会委派，这是因为中国证监会作为证券期货市场的监管机构，委派非会员理事有助于其从宏观监管的角度对期货交易所进行监督和指导，保障期货交易所的合规运营和市场的稳定发展。选项A中说非会员理事由会员大会选举产生不符合实际情况；选项B中说会员理事由中国证监会委派表述错误；选项D将会员理事和非会员理事的产生方式完全弄反了。所以本题选C。"33、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司可以接受哪些单位或个人委托进行期货交易的相关知识。分析各选项选项A：事业单位事业单位通常承担着社会公益服务职能等，其资金使用有着严格规定，一般不允许参与期货交易这类具有较高风险的投资活动，所以期货公司不能接受事业单位的委托进行期货交易。选项B：国有企业国有企业是可以在符合相关规定和自身经营需求的情况下，参与期货市场进行套期保值等合理的期货交易活动的，期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易，该选项符合题意。选项C：期货公司的工作人员期货公司工作人员存在利用职务之便获取内幕信息等进行不公平交易的风险，为了维护期货市场的公平、公正和正常秩序，不允许期货公司接受本公司工作人员的委托进行期货交易。选项D：国家机关国家机关的主要职责是履行公共管理和服务职能，其资金来源主要是财政拨款等，不适合参与期货交易这样的市场投资活动，期货公司不能接受国家机关的委托进行期货交易。综上，答案选B。34、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》的施行时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行，因此正确答案是B选项。A选项2007年2月7日并非该条例施行时间；C选项2008年2月7日和D选项2008年4月15日也不符合实际情况。35、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。

A.依当事人选择的诉由

B.由人民法院

C.依照违约纠纷

D.依照侵权纠纷

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件的管辖确定方式。在侵权与违约竞合的情形下，当事人有选择以侵权之诉或违约之诉来维护自身权益的权利，而管辖法院的确定往往与当事人所选择的诉由紧密相关。根据相关法律规定和司法实践，对于侵权与违约竞合的期货纠纷案件，应依当事人选择的诉由确定管辖。选项B，由人民法院来确定管辖不符合这种竞合案件的管辖确定原则，人民法院是依据当事人的诉由来进行案件管辖的受理和审理等工作，并非主动确定管辖，所以该选项错误。选项C，依照违约纠纷这种表述过于片面，因为当事人也可以选择以侵权纠纷进行诉讼，而不是只能依照违约纠纷确定管辖，所以该选项错误。选项D，依照侵权纠纷同样片面，当事人有权利选择违约纠纷的诉由，并非只能依照侵权纠纷确定管辖，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。36、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中互联网交易的相关规定，逐一分析各选项。选项A：客户通过互联网下达交易指令，期货公司以适当方式保存该交易指令是合理且必要的。这有助于在后续可能出现的交易纠纷或监管检查等情况下，能够准确追溯和核实交易指令的下达情况，所以该选项表述正确。选项B：期货公司为客户提供互联网委托服务时，对互联网交易风险进行特别提示是其应尽的义务。因为互联网交易存在网络故障、信息安全等多种潜在风险，客户只有充分了解这些风险，才能在交易中做出更合理的决策，所以该选项表述正确。选项C：客户通过互联网下达交易指令后，期货公司在传达交易指令前对客户账户资金进行验证，能够避免客户进行超出其账户资金额度的交易，有效防范交易风险和保障交易的正常进行，所以该选项表述正确。选项D：期货公司为客户提供互联网委托服务并非是必须的。期货公司可以根据自身情况、客户需求以及市场环境等多方面因素，选择是否为客户提供互联网委托服务，也可以提供其他交易方式供客户选择，所以该选项表述错误。综上，答案选D。""37、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员不正当竞争行为的相关知识。首先分析选项A，采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大，这种行为会误导投资者，破坏了公平竞争的市场环境，属于不正当竞争行为。选项B，在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金，这种行为可能会影响投资者的决策，违背了公平公正的原则，属于不正当竞争行为。选项C，以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户，在市场竞争中，企业为了拓展业务、吸引新客户，适当调整手续费标准是一种常见的市场竞争策略，只要这种行为没有违反法律法规和行业规定，就不属于不正当竞争行为。选项D，开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系，这会使投资者产生不合理的预期，从而影响其投资决策，破坏了公平竞争的秩序，属于不正当竞争行为。综上所述，本题答案选C。38、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员从业资格注销的负责主体。根据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员从业资格的管理工作，包括对期货从业人员从业资格的注册、注销等事宜。当期货从业人员出现辞职、被解聘或者死亡等情况时，由中国期货业协会注销其从业资格。选项A，中国证监会派出机构主要是在中国证监会的授权范围内，对辖区内的期货市场进行日常监管等工作，并不负责期货从业人员从业资格的注销，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等交易相关业务，并非期货从业人员从业资格注销的主体，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会承担着期货从业人员资格管理的职责，符合题意，所以C选项正确。选项D，中国证监会是对全国期货市场实行集中统一的监督管理机构，主要进行宏观层面的监管政策制定等工作，一般不直接负责期货从业人员从业资格的注销，所以D选项错误。综上，答案选C。39、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A.与客户签订书面合同

B.要求客户在风险说明书上签字确认

C.事先向客户出示风险说明书

D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司接受客户委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行分析判断。选项A：期货公司与客户签订书面合同是规范期货交易委托关系的必要步骤。书面合同能够明确双方的权利和义务，保障交易的合法性和规范性，因此该做法是正确的。选项B：要求客户在风险说明书上签字确认，是为了使客户清楚了解期货交易中可能面临的风险，并且表明客户已经知晓并愿意承担这些风险，这是保障客户权益和规范期货交易的重要环节，所以该做法正确。选项C：事先向客户出示风险说明书，可以让客户在进行期货交易之前充分了解交易的风险情况，以便客户做出理性的决策，符合期货交易的风险告知原则，该做法也是正确的。选项D：期货交易具有专业性和风险性，要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令，可能会导致客户无法直接掌控自己的交易决策，增加交易风险，同时也不符合期货交易中保障客户自主决策权的原则。因此，期货公司不应该要求客户全权委托工作人员代为下达交易指令，该做法是错误的。综上，答案选D。40、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。

A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中资产管理计划财产相关规定的理解。选项A证券期货经营机构不可以将资产管理计划财产归入其固有财产。资产管理计划财产具有独立性，它与证券期货经营机构的固有财产应严格区分开来，以保障资产的安全以及投资者的合法权益。所以选项A说法错误。选项B证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，按照规定是要归入资产管理计划财产的。这样做能够准确反映资产管理计划的实际资产状况和收益情况，保护投资者的利益，该选项说法正确。选项C资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，这体现了资产管理计划财产的独立性原则。资产管理计划作为一个独立的资产运作主体，其债务理应由其自身的财产来进行清偿，该选项说法正确。选项D投资者通常以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但如果资产管理合同依法另有约定的，则从其约定。这既遵循了一般的有限责任原则，又考虑到了合同约定的灵活性，该选项说法正确。综上，本题答案选A。41、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）．

A.客户承担主要责任

B.客户不承担责任

C.期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成损失的责任承担问题。在期货交易中，期货公司有义务对客户的交易行为进行合理监管和风险控制。当期货公司允许客户开仓透支交易时，这本身就意味着期货公司没有尽到应有的监管和风险把控责任。客户进行透支交易可能是基于期货公司的允许，其并非主观故意或完全有能力判断该透支交易的风险性。而期货公司作为专业的金融机构，应当知晓透支交易可能带来的损失风险，却仍然允许客户进行该操作，所以期货公司存在较大过错。因此，对于透支交易造成的损失，期货公司应承担主要赔偿责任，故本题正确答案是C。42、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本题考查经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样。选项A仅提及“商品交易所”，范围较窄，不能涵盖期货交易所可能存在的其他类型表示，不全面。选项B仅提及“期货交易所”，同样不能全面包括相关类型，表述不完整。选项C“商品交易所”或者“期货交易所”，全面涵盖了经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所可能标明的字样类型，符合规定。选项D“金融交易所”与经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样无关，不符合题意。所以本题正确答案是C。43、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查取得期货交易所会员资格的批准主体。逐一分析各选项：-选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但取得期货交易所会员资格并不需经中国证监会批准，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并非批准期货交易所会员资格的主体，所以该选项错误。-选项C：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货交易所会员资格的批准并无直接关联，所以该选项错误。-选项D：期货交易所是进行期货交易的场所，它有权对会员资格进行审核和批准，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，所以该选项正确。综上，答案选D。44、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制主体。接下来对各选项进行分析：-选项A：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制并无关联，所以A选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责涵盖行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等方面，但并非编制本题所提及试卷的主体，所以B选项错误。-选项C：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。不过，编制该试卷并非其直接职能，所以C选项错误。-选项D：中国金融期货交易所负责统一编制测试投资者的试卷，期货公司会员应当依据其统一编制的试卷对投资者进行测试，所以D选项正确。综上，本题答案选D。45、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员违规行为的处罚规定。对于期货从业人员向投资者隐瞒重要事项且情节严重的情况，依据相关规定，会撤销其期货从业人员资格，同时在一定期限内拒绝受理其从业人员资格申请。选项A，3年内拒绝受理其从业人员资格申请，符合相关法规对于此类情节严重情况的处罚规定，所以该选项正确。选项B，6个月至12个月的时间期限不符合对于此类情节严重情况的处罚标准，故该选项错误。选项C，题干中所描述的情况对应的是明确的3年拒绝受理期限，并非“3年内或永久性”这种表述方式，所以该选项错误。选项D，永久性拒绝受理不符合本题所涉及情况的处罚要求，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。46、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员相关报告时间的规定。根据规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告，所以本题答案选D。"47、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交割仓库

D.期货保证金存管银行

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为进行检查主体的相关知识。选项A：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，其并不负责对期货从业人员的执业行为进行检查，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，它有责任对期货从业人员的执业行为进行检查，并且期货从业人员及其所在机构应当配合协会的工作，因此选项B正确。选项C：期货交割仓库期货交割仓库主要是为期货合约的实物交割提供仓储等服务，其业务与对期货从业人员执业行为的检查无关，所以选项C错误。选项D：期货保证金存管银行期货保证金存管银行的主要任务是存放和管理客户的期货保证金，确保资金安全，而不是对期货从业人员执业行为进行检查，所以选项D错误。综上，答案选B。48、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】：A

【解析】这道题主要考查对客户交易指令相关规定的理解。选项A：当客户下达的交易指令有明确的数量和买卖方向，但没有成交价格时，按照相关规定，应当视为按市价交易，该选项表述正确。选项B：没有有效期限的交易指令，不应视为长期有效，通常会有相应的默认有效期限规定，而不是长期有效，所以该选项错误。选项C：没有开平仓方向的交易指令，一般应视为开仓交易，而非平仓交易，故该选项错误。选项D：没有成交价格应视为按市价交易，而非按限价交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。49、期货公司应当按()缴纳保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司缴纳保障基金的时间周期。期货公司缴纳保障基金是按照年度进行的。在金融行业监管规则体系中，对于期货公司缴纳保障基金这一重要事项，从风险防控、资金管理以及行业规范等多方面综合考量，规定按年度缴纳保障基金。按年度缴纳可以让期货公司有较为充足的时间进行资金的统筹规划，同时也便于监管机构进行数据统计和资金管理等工作。而月度时间周期过短，会增加期货公司的工作量和管理成本；半年度在整体规划和统计上的综合效益不如年度；季度虽然比月度长，但相较于年度，在宏观管理和行业规范上仍存在一定不足。所以本题答案选B。50、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.预计负债

B.或有负债

C.或有资产

D.负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在净资产计算表附注中应披露的项目以及计算净资本时的扣减规定。选项A，预计负债是因或有事项可能产生的负债，它是已经确认的负债，而题干强调的是需要充分披露相关情况并在计算净资本时按比例扣减的项目，重点在于有不确定性的负债，预计负债并非本题所指情况，所以A选项错误。选项B，或有负债是指过去的交易或者事项形成的潜在义务，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实；或过去的交易或者事项形成的现时义务，履行该义务不是很可能导致经济利益流出企业或该义务的金额不能可靠地计量。期货公司对于或有负债，应当在净资产计算表的附注中充分披露其性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减，B选项正确。选项C，或有资产是指过去的交易或者事项形成的潜在资产，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实。题干说的是在计算净资本时进行扣减，而或有资产是可能带来经济利益流入的，与题干要求不符，所以C选项错误。选项D，负债是指企业过去的交易或者事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务。但题干强调的是需要特别披露相关情况并按比例扣减的特定类型负债，“负债”表述过于宽泛，并非本题准确答案，所以D选项错误。综上，本题答案选B。第二部分多选题(20题)1、全面结算会员期货公司可以根据()调整保证金标准。

A.非结算会员的要求

B.非结算会员的书面意向

C.市场情况

D.非结算会员的资信情况

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货公司调整保证金标准的相关规定来逐一分析各选项。选项A：非结算会员的要求全面结算会员期货公司调整保证金标准是基于客观的市场情况以及非结算会员的资信等状况，而不是单纯依据非结算会员的要求。非结算会员的要求可能存在主观性和片面性，不能作为全面结算会员期货公司调整保证金标准的依据，所以该选项错误。选项B：非结算会员的书面意向与选项A类似，非结算会员的书面意向同样具有主观性，不能反映市场的真实情况和非结算会员的实际风险状况。全面结算会员期货公司需要从更客观、更专业的角度来考虑保证金标准的调整，因此该选项错误。选项C：市场情况市场情况是不断变化的，当市场波动较大、风险增加时，全面结算会员期货公司为了控制风险，会适当提高保证金标准；当市场相对稳定、风险较小时，可以适当降低保证金标准。所以市场情况是全面结算会员期货公司调整保证金标准的重要依据之一，该选项正确。选项D：非结算会员的资信情况非结算会员的资信情况反映了其信用状况和履约能力。如果非结算会员资信状况良好，说明其违约风险较低，全面结算会员期货公司可以适当降低其保证金标准；反之，如果非结算会员资信状况不佳，违约风险较高，全面结算会员期货公司则会提高保证金标准以保障自身利益和市场的稳定。因此，非结算会员的资信情况是调整保证金标准的重要参考因素，该选项正确。综上，本题的正确答案是CD。2、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.结算会员

B.非结算会员

C.高级会员

D.低级会员

【答案】：AB

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所会员的组成。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，会员是由结算会员和非结算会员组成的。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，可以为自己的客户以及其他非结算会员进行结算等操作；而非结算会员则不具备直接与期货交易所进行结算的资格，需要通过结算会员来进行相关结算业务。而“高级会员”和“低级会员”并非实行会员分级结算制度中对期货交易所会员的分类方式，在这种分级结算制度里并没有这样的会员类型划分。所以本题答案选AB。3、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（）。

A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B.发布市场信息

C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D.查处违规行为

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关知识，对各选项进行逐一分析：A选项：制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则是期货交易所的重要职责。交易规则及其实施细则是期货交易得以有序进行的重要规范和准则，期货交易所只有制定并严格实施这些规则，才能保证期货交易的公平、公正、公开，维护市场的正常秩序，所以A选项正确。B选项：期货交易所作为市场信息的重要汇集和发布中心，发布市场信息是其应履行的职责之一。市场信息对于期货市场的参与者了解市场动态、做出交易决策具有关键作用，及时、准确地发布市场信息有助于提高市场的透明度和有效性，故B选项正确。C选项：监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务，能够确保市场参与者遵守相关法规和交易规则，防范市场风险，保护投资者的合法权益，维护期货市场的稳定和健康发展，因此C选项正确。D选项：查处违规行为是维护期货市场秩序、保证市场正常运行的必要手段。对于违反期货市场相关法规和交易规则的行为，期货交易所需要进行查处，以起到威慑作用，保障市场的公平性和公正性，所以D选项正确。综上，ABCD四个选项均属于期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责，本题答案选ABCD。4、关于结算担保金和结算准备金的表述，正确的有（）。

A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行

B.期货公司应当按照保证金安全存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金.结算准备金

C.全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

【答案】：ACD

【解析】本题可根据各选项内容，结合期货公司关于结算担保金和结算准备金的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A期货公司维持最低数额的结算准备金等专用资金至关重要。结算准备金是期货公司为了客户期货交易的正常进行而准备的资金，是客户进行期货交易的基础保障。只有维持足够的结算准备金，才能确保在客户进行期货交易时，有足够的资金支持其交易活动的顺利开展。所以，期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，以确保客户期货交易的正常进行，该选项正确。选项B期货公司缴存结算担保金和结算准备金应依据期货交易所的具体规则，而非保证金安全存管监控机构的规定。期货交易所对期货交易的各个环节有着详细且明确的规则，其中就包括结算担保金和结算准备金的缴存规定，这些规定是根据期货市场的运行特点和风险控制要求制定的。所以该选项错误。选项C全面结算会员期货公司在期货市场中承担着更为重要的结算责任，其自身资金的安全性和稳定性对于保障市场的正常运行至关重要。使用自有资金缴存结算担保金，可以保证结算担保金的独立性和可靠性，避免因资金来源问题引发的风险。因此，全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金，该选项正确。选项D期货交易所制定的规则是整个期货市场运行的准则，期货公司作为市场参与者，必须严格遵守。结算担保金是期货市场风险控制的重要手段之一，其缴存方式和数额等都由期货交易所规则明确规定。所以，期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金，该选项正确。综上，正确答案是ACD。5、有（）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

B.被中国证券监督管理委员会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

C.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

D.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形。选项A因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的人员不得申请相关任职资格。金融监管部门作出的行政处罚是对违法违规行为的严肃处理，在执行期满未逾3年的时间段内，说明该人员刚经历违法违规行为的惩处不久，其行为可能对金融市场秩序产生了不良影响，为了保证期货公司董事、监事和高级管理人员的素质以及金融市场的稳定，这类人员不适合在此期间担任相关职务，所以选项A正确。选项B被中国证券监督管理委员会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的人员不得申请。中国证券监督管理委员会及其派出机构在监管过程中认定的不适当人选，表明该人员在某些方面不符合监管要求和行业规范。在未逾2年的时间内，其不适合性可能仍然存在，为确保期货公司的规范运作，限制这类人员在规定时间内申请任职资格是合理的，所以选项B正确。选项C因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年不得申请。这些专业人员在各自领域具有重要作用，其违法行为或违纪行为被撤销资格，说明其职业道德或专业能力出现了严重问题。在被撤销资格后的5年内，其可能尚未完全改正问题或恢复信誉，不适合担任期货公司的重要职务，所以选项C正确。选项D因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事