期货从业资格之《期货法律法规》复习提分资料及答案详解（各地真题）

期货从业资格之《期货法律法规》复习提分资料第一部分单选题(50题)1、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述是否正确。选项A：期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非如选项所说不得对外提供。所以该选项表述错误。选项B：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样有助于对该业务进行有效统筹和监管，能够更好地防范利益冲突，该表述正确。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够避免因利益冲突导致的不公正行为，保证业务的公平、公正开展，该表述正确。选项D：期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施可以有效防止不同业务之间的利益干扰，保障业务的正常运行，该表述正确。综上，表述错误的是选项A。2、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例

【答案】：D

【解析】本题主要考查审查期货公司或客户是否透支交易的判断标准。选项A，结算准备金最低余额是期货交易所为了防范风险等对会员和客户结算准备金的最低要求，但它并非是判断是否透支交易的标准。选项B，透支额度在期货交易里并不是审查是否透支交易的标准，该说法不符合相关规定。选项C，风险准备金是期货交易所从收取的交易手续费中提取一定比例的资金，用于应对可能出现的风险等情况，并非用于判断透支交易的标准。选项D，保证金比例是期货交易所规定的客户进行期货交易时需要缴纳的保证金与合约价值的比例。在期货交易中，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。若客户的保证金低于按规定比例计算所需缴纳的金额，就可能构成透支交易。所以该选项正确。综上，答案选D。3、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时，其实收资本和净资产的金额要求。根据相关规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。所以本题正确答案选B。4、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2016年该期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，那么其应提取的风险准备金为手续费收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（万元）。所以答案选B。5、会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A.客户矛盾化解

B.确保客户收益

C.客户纠纷处理

D.提高客户收益

【答案】：C

【解析】此题目考查会员单位应完善的机制内容。对各选项分析如下：-选项A，“客户矛盾化解”表述与题干语境不完全匹配，题干强调的是从整体流程和机制上处理纠纷，“化解矛盾”更侧重于解决具体的矛盾情形，并非一种完整的机制表述，所以A选项不符合要求。-选项B，“确保客户收益”并非会员单位在处理投资者投诉和纠纷方面应完善的机制内容。客户收益受多种因素影响，具有不确定性，会员单位无法确保客户收益，该选项与题干重点不符，故B选项错误。-选项C，“客户纠纷处理”机制符合会员单位为投资者提供投诉渠道、处理纠纷的工作要求。完善这一机制能够从制度层面保障投资者投诉有合理途径，纠纷得到妥善解决，所以C选项正确。-选项D，“提高客户收益”同样不是处理投资者投诉和纠纷相关的机制内容。提高客户收益主要涉及业务经营和市场表现等方面，与题干所强调的投诉处理机制无关，因此D选项不正确。综上，答案选C。6、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元

【答案】：D

【解析】本题可根据已知条件分别计算出因申购新股冻结资金和未对期货风险准备金进行调整所产生的影响，进而求出调整后的期末净资本实际值。步骤一：分析申购新股冻结资金对净资本的影响已知公司有\(2000\)万元处于申购新股冻结状态，且申购新股资金的风险调整比例为\(5\%\)。这意味着这部分资金需要按照该比例进行风险调整，即要从净资本中扣除相应的风险调整金额。那么因申购新股冻结资金需扣除的风险调整金额为：\(2000\times5\%=100\)（万元）步骤二：分析期货风险准备金对净资本的影响公司资产负债表中的“期货风险准备金”为\(200\)万元，在计算净资本时，这部分资金应作为净资本的一部分，由于之前未对该项目进行风险调整，所以要将其加回到净资本中。步骤三：计算调整后的期末净资本实际值公司原本净资本为\(6000\)万元，结合上述分析，调整后的净资本为：\(6000-100+200=6100\)（万元）综上，答案选D。7、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的名义。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。以保障基金名义设立专用账户，能够确保保障基金的独立性和安全性，便于对其进行专门管理和监督，使其更好地发挥保障期货投资者合法权益的作用。选项A，以期货交易所名义设立账户无法体现保障基金的独立性，不符合管理要求；选项C，以期货公司名义设立账户不利于保障基金与期货公司自有资金的区分，难以保障资金的专款专用；选项D，以期货投资者名义设立账户操作上不现实且不利于统一管理。综上所述，本题正确答案是B。8、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C"

【解析】该题主要考查首席风险官在发现期货公司经营管理行为合法合规性及风险管理方面问题时的处理规定。依据相关规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。选项A董事长主要负责公司的战略规划、决策等宏观层面事务，并非首席风险官直接提出整改意见的对象；选项B监事会主要对公司的经营管理活动进行监督，并不直接接收首席风险官关于整改的意见；选项D期货公司是一个主体概念，表述过于宽泛，不符合规定的接收整改意见的主体。所以本题正确答案为C。"9、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司高级管理人员的兼职规定。根据相关规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，同时不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，也不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。因此本题答案选B。"10、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本题仅给出“某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员”以及选项A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，还有答案为C，但题干信息不完整，无法明确题目具体所问内容。在实际公务员考试中，命题会明确阐述题目核心问题，例如可能是关于甲、乙机构在该期货交易所进行某项交易时涉及的金额计算、数值判断等。不过根据现有答案可知，正确选项为C，即数值2800是符合题目所要求条件的答案，但由于缺少关键题干信息，无法进一步展开具体推理过程。"11、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。

A.4000万元

B.4200万元

C.4300万元

D.4400万元

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。步骤一：明确净资本的计算公式净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。步骤二：分析题目所给数据题目中给出，该公司净资产为5000万元，资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为300万元。步骤三：代入数据进行计算将上述数据代入净资本计算公式可得：净资本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（万元）所以，该公司期末净资本为4400万元，答案选D。12、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人等备案材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人等备案材料。选项A中，住所地的期货交易所不负责接收期货公司变更法定代表人的备案材料；选项C，工商行政管理机构主要负责企业的注册登记等工商方面事务，并非接收该备案材料的主体；选项D，国务院国有资产监督管理机构主要对国有资产进行监督管理，也与期货公司变更法定代表人备案材料提交无关。所以本题答案选B。"13、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题主要考查投资者投资经历评估中期货交易经历的评估分值上限。在投资者投资经历评估这一特定情境下，对于期货交易经历的评估分值有明确规定。经过对相关知识的了解和记忆，我们知道正确的分值上限是20分。选项A的5分、选项B的10分以及选项C的15分均不符合该规定，只有选项D的20分是正确答案。所以本题应选D。14、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的时间规定。依据相关规定，期货公司应按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。题目中各选项的时间周期不同，A选项“每月”符合规定；B选项“每季”、C选项“每周”、D选项“每年”均不符合该规定。所以本题正确答案是A。15、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律规定和公平原则对各选项进行分析判断。选项A分析选项A称如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，机构只需返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失。然而，在这种情形下，机构不按指令入市交易的行为本身存在过错，如果不赔偿客户损失，对客户来说是不公平的，客户因机构的过错可能遭受了经济损失，机构理应进行赔偿。所以选项A错误。选项B分析选项B提到若机构未按客户的交易指令入市交易且客户无过错时，机构只需返还客户的保证金但无须赔偿损失。即便客户没有过错，机构不按指令入市交易的不当行为给客户造成了损失，依据公平和责任原则，机构不能仅返还保证金而不赔偿损失。因此选项B错误。选项C分析选项C表明只要机构没有按客户的交易指令入市交易，就应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。但在某些情况下，若客户自身也存在一定过错，可能会影响责任的承担方式和赔偿范围。所以不能一概而论地要求机构无论何种情况都进行赔偿，此说法过于绝对。故选项C错误。选项D分析选项D指出当机构没有按客户的交易指令入市交易，且客户没有过错时，机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。这种表述符合公平和责任原则，在客户无过错的情况下，机构的违规行为导致客户受损，机构有义务返还保证金并赔偿客户由此遭受的损失。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。16、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》中对期货从业人员的定义，来逐一分析各选项。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，他们的工作与期货业务直接相关，属于《期货从业人员管理办法》中所称的期货从业人员。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员主要负责行业自律管理、服务等工作，并非直接从事期货交易、结算等业务操作，所以不属于期货从业人员。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障保证金的安全，并不直接参与期货交易等业务操作，不属于期货从业人员。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会工作人员主要履行监管职责，并非直接从事期货业务的人员，不属于期货从业人员。综上，正确答案是A。17、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D.甲某与期货公司共同承担

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律规定及案例中具体情况来确定民事责任承担主体。在本案例中，甲某曾是期货公司营业部经理，这表明其对期货交易有一定的专业知识和经验。甲某虽以期货公司开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容并让其签字或盖章为由，要求期货公司赔偿损失，但开户从事期货交易是其自主行为。按照一般的交易常理和逻辑，甲某作为专业人士，应当知晓期货交易本身存在风险，即使期货公司未履行提示《期货交易风险说明书》内容及签字盖章的程序，也不影响甲某对期货交易风险的认知。所以，甲某因行情走势不利而造成的亏损，其民事责任应由其本人承担。综上所述，答案选C。18、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元。所以正确答案是C选项。19、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.

A.13500万元

B.12500万元

C.13200万元

D.12800万元

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值。已知该公司净资产为13000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，将这些数据代入公式可得：净资本=13000-500+300=12800（万元）所以该公司期末净资本为12800万元，答案选D。20、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易纠纷诉讼的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。同时，在期货交易纠纷中，若客户因委托期货公司员工进行交易产生纠纷而提起诉讼，应由营业部住所地中级人民法院管辖。在本题中，吴某是某期货公司客户，将交易全权委托给营业部员工丁某后账户亏损并提起诉讼，这种情况下，吴某应向营业部住所地中级人民法院提起诉讼。选项B，期货交易所住所地中级人民法院通常并非处理此类因客户与期货公司营业部委托交易产生纠纷的管辖法院；选项C，虽然期货纠纷一般由中级人民法院管辖，但本题特定情形下并非是期货公司住所地中级人民法院；选项D，本题纠纷应由中级人民法院管辖而非高级人民法院。所以本题正确答案为A。21、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

【答案】：B

【解析】该题主要考查取得为期货公司提供中间介绍业务资格的证券公司，对于其股东开户的相关规定。选项A，虽然王某是证券公司股东且掌握51%股权，存在利害关系，但并非直接拒绝其开户，所以A选项错误。选项B，依据相关规定，证券公司的股东、实际控制人或者其他关联人，请求证券公司为其办理开户的，证券公司应当将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务，所以B选项正确。选项C，应报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，而非报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，C选项错误。选项D，需要报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，而非报中国证监会备案，D选项错误。综上，本题正确答案是B。22、经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不对

【答案】：C

【解析】本题考查经营机构的适当性评估、匹配与管理义务所针对的投资者类型。经营机构在金融市场中承担着保障投资者合法权益、维护市场秩序的重要职责。在投资者适当性管理方面，对于不同类型的投资者，经营机构的义务有所不同。专业投资者通常具备丰富的投资经验、专业的金融知识和较强的风险承受能力，他们在投资决策上相对更为自主和专业，经营机构对其适当性评估、匹配与管理义务相对弱一些。“业余”并非金融投资领域规范的投资者分类术语，一般不用于界定经营机构的相关义务范围。而普通投资者由于其专业知识、投资经验和风险承受能力相对有限，更需要经营机构在投资过程中给予适当的指导和保护。经营机构需要对普通投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务，以确保普通投资者所参与的投资活动与其风险承受能力、投资目标等相匹配，从而降低投资风险，保护普通投资者的合法权益。所以，经营机构有对普通投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务，本题答案选C。23、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，应向中国证监会提交特定时间会计年度每季度末客户权益总额情况表的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以选项C正确，选项A、B、D错误。故本题答案选C。24、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

A.甲公司承担

B.乙承担

C.甲与乙同时承担

D.该交易无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易中关于超出客户指令交易的相关规定来分析各选项。选项A：在期货交易里，期货公司应当严格按照客户下达的交易指令进行操作。当期货公司超出客户指令的范围进行交易时，对于超出部分所产生的后果，应由期货公司自行承担。本题中，客户乙下达的指令是买进10个单位的大豆合约，而甲公司买进了20个单位，超出了10个单位，所以对于该超出的部分，应由甲公司承担，该选项正确。选项B：乙下达的指令明确要求买进10个单位的大豆合约，并没有要求多买，超出的部分并非乙的意愿，不应由乙承担超出部分责任，该选项错误。选项C：责任的归属是明确的，超出客户指令交易应由期货公司负责，而不是甲与乙同时承担超出部分的责任，该选项错误。选项D：该交易并非全部无效，客户下达的10个单位的交易指令甲公司是需要执行且有效的，只是超出的部分责任由甲公司承担，并非交易整体无效，该选项错误。综上，答案选A。25、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题可根据选项内容逐一分析各行为准则与题干中刘某行为的关联性。选项A，题干中并没有提及刘某向介绍人返还佣金的情况，主要强调的是刘某将新开发客户介绍给其他期货公司这一行为，所以A选项不符合题干情况。选项B，题干中未出现刘某以他人名义参与期货交易的相关内容，该选项与题干所描述的行为不相关，故B选项不正确。选项C，题干没有体现刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的信息，主要围绕的是刘某私下介绍客户到其他公司的行为，因此C选项也不符合题意。选项D，刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在甲期货公司同意的情况下，私下将新开发客户介绍给乙期货公司，这种行为相当于兼任了乙期货公司的相关业务，极有可能与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在的利益冲突，违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以D选项正确。综上，本题答案选D。26、截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司缴纳期货投资者保障基金的列支科目。根据相关规定，期货公司缴纳的期货投资者保障基金应在其营业成本中列支。在本题中，该经营正常的期货公司所缴纳的3000万元期货投资者保障基金，按照规定需在营业成本中进行列支。选项A管理费用是指企业行政管理部门为组织和管理生产经营活动而发生的各项费用，期货投资者保障基金缴纳不属于管理费用范畴；选项B财务费用是指企业为筹集生产经营所需资金等而发生的费用，期货投资者保障基金缴纳并非财务费用；选项C投资收益是对外投资所取得的利润、股利和债券利息等收入减去投资损失后的净收益，与期货投资者保障基金缴纳无关。所以该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的营业成本中列支，答案选D。27、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.客户应承担主要责任

【答案】：A

【解析】本题考查对期货公司责任免除情形的理解。在期货交易中，期货公司与客户订立期货经纪合同时，有提示客户注意《期货交易风险说明书》内容并让客户签字或盖章的义务。然而，存在特殊情况即能够证明客户已有交易经历时，对于客户在交易中的损失处理有相应规定。已有交易经历意味着客户对期货交易的风险有一定的认识和了解，即便期货公司未履行提示义务，也不能单纯认定期货公司应该承担责任。从公平以及风险与认知相匹配的角度出发，这种情况下应免除期货公司的责任。所以当能够证明客户已有交易经历时，对于客户在交易中的损失，应免除期货公司的责任，故答案选A。28、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（）罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】：D"

【解析】本题考查对中介服务机构相关违规情形处罚规定的了解。依据相关规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款，所以答案选D。"29、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司需由国务院期货监督管理机构批准办理事项的相关规定。1.分析选项A：变更法定代表人通常是公司内部管理层面的重要变动，但一般不需要国务院期货监督管理机构批准。法定代表人的变更主要涉及公司治理结构的局部调整，其影响范围和重要程度相对有限，通常由公司按照相关法律法规和内部程序进行处理，因此该选项不符合题意。2.分析选项B：设立或者终止境内分支机构是期货公司业务布局和拓展方面的重要决策，但这类事项通常由期货公司依据市场情况和自身发展战略进行规划，并按照一定的监管层级和程序向相关地方监管部门或特定监管机构申请办理，并非一定需要国务院期货监督管理机构直接批准，所以该选项也不正确。3.分析选项C：变更注册资本且调整股权结构是期货公司重大的资本和股权变动事项。注册资本是公司开展业务的重要基础，股权结构则关系到公司的控制权和治理架构。此类变动可能对期货公司的经营稳定性、风险承受能力以及市场竞争力产生重大影响，对整个期货市场的稳定和健康发展也具有潜在的重要作用，所以需要由国务院期货监督管理机构进行批准，该选项符合题意。4.分析选项D：变更住所或者营业场所主要是公司经营地点的变动，虽然需要按照规定进行相关的登记和备案手续，但并不属于需要国务院期货监督管理机构批准的重大事项。这种变动通常对公司的核心业务和市场影响较小，主要遵循一般的行政管理和市场监管程序即可，故该选项不符合要求。综上，答案选C。30、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）

A.不必将免除决定报告监管部门

B.可随时免除其职务

C.无正当理由不得免其职务

D.应提前3日将免除决定通知本人

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司拟免除首席风险官职务的相关规定。-选项A：期货公司拟免除首席风险官的职务时，需要将免除决定报告监管部门，这是为了确保监管部门对期货公司重要人事变动的知悉和监督，所以“不必将免除决定报告监管部门”说法错误。-选项B：首席风险官的职务不能随意免除，其任免需要遵循相关规定和程序，并非可随时免除，所以该选项错误。-选项C：依据相关规定，首席风险官任期届满前，期货公司无正当理由不得免除其职务，这一规定保障了首席风险官履行职责的独立性和稳定性，该选项正确。-选项D：期货公司拟免除首席风险官职务的，应当提前30日将免除决定通知本人，而不是3日，所以该选项错误。综上，正确答案是C。31、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。当期货经营机构已明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，若投资者仍坚持购买，此时从规定上来说是允许经营机构向其销售相关产品或者提供相关服务的。所以答案选A。32、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于违法失信信息在诚信档案效力期限规定的掌握。该办法规定，一般的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。逐一分析各选项：-选项A：3年对应一般违法失信信息效力期限正确，但10年不符合因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限规定，所以A选项错误。-选项B：5年和10年均不符合相关规定，所以B选项错误。-选项C：5年和3年的对应关系错误，所以C选项错误。-选项D：3年和5年的对应关系与办法规定一致，所以D选项正确。综上，答案选D。33、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本题主要考查申请设立期货公司时，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织时其个人金融资产的要求。在设立期货公司的相关规定中，明确要求持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币3000万元，所以本题正确答案是B。34、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】：D

【解析】本题可根据题目所给条件，逐一分析每个选项，判断其是否符合“情节严重”的认定情形。选项A：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为。这类主体在证券、期货市场中具有重要地位和影响力，他们实施操纵行为会对市场的公平、公正和稳定造成较大破坏，所以应当认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项B：收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为。这些主体在涉及收购、重大资产重组等重要市场活动时实施操纵行为，会严重干扰市场的正常运行和资源配置，影响投资者的决策和利益，因此应认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项C：行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施。这种行为体现了行为人主观上的故意和对监管的漠视，继续实施操纵行为会进一步加剧市场的混乱和投资者的损失，属于“情节严重”的情形，该选项说法正确。选项D：正确说法应为“二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚，又实施操纵证券、期货市场行为的”才应当认定为“情节严重”，而不是五年内，所以该选项说法错误。综上，本题答案选D。35、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金金额。期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为2000×20%=400万元。所以答案选B。36、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％

B.净资本与净资产的比例不得低于40％

C.负债与净资产的比例不得高于100％

D.净资本不得低于人民币3000万元

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司风险监控指标标准的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于100%，而不是120％，所以选项A表述错误。选项B期货公司净资本与净资产的比例不得低于20％，并非40％，因此选项B表述错误。选项C期货公司负债与净资产的比例不得高于150％，并非100％，故选项C表述错误。选项D期货公司净资本不得低于人民币3000万元，该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。37、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A.合资经营

B.融资经营

C.独立经营

D.合并经营

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司与期货公司的经营模式相关知识。选项A，合资经营是指两家或更多的企业共同投资、共同经营，共享利润和分担风险。证券公司和期货公司若采取合资经营，会使两者在财务、人员、经营场所等方面产生紧密的融合，难以做到分开隔离，不符合相关规定要求，所以A选项错误。选项B，融资经营一般是指企业通过各种方式筹集资金来开展经营活动。融资经营并不能体现证券公司和期货公司在自身运营模式上的独立性，也不能保证两者在财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，因此B选项错误。选项C，独立经营意味着证券公司和期货公司各自独立开展业务活动，有独立的财务体系、人员配置以及经营场所等，能够保持财务、人员、经营场所等方面的分开隔离，符合相关要求，所以C选项正确。选项D，合并经营是指两个或多个企业合并为一个企业进行经营。合并经营会导致证券公司和期货公司在各个方面深度整合，无法实现财务、人员、经营场所等的分开隔离，不符合规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。38、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员执业过程中需维护的合法权益主体。题干强调期货从业人员在执业过程中要以适当技能、谨慎勤勉和独立客观的态度为投资者提供服务。这表明其核心工作是围绕投资者展开服务，目的在于维护投资者的合法权益。选项A，国家的合法权益通常通过宏观政策、法规以及整体经济秩序的维护等多方面体现，题干中未涉及期货从业人员执业为维护国家合法权益的相关内容。选项C，期货公司是期货从业人员的从业机构，虽然从业人员的工作与期货公司相关，但题干重点强调为投资者提供服务，并非主要维护期货公司的合法权益。选项D，期货交易所是进行期货交易的场所，有其自身的运营和管理机制，题干未体现期货从业人员以维护期货交易所合法权益为目的提供服务。综上，正确答案为B。39、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对损失赔偿责任的规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，但法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案是B。40、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司指令传递的相关规定。在期货交易中，期货公司应遵循“时间优先”原则来传递客户指令，即先收到的指令先传递，而不是依据价格高低、是否给予劳务费等因素。题干中明确提到期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这表明王某的指令先到达期货公司。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此，答案选A。41、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

【答案】：D

【解析】本题主要考查可以依法从事期货交易的主体。分析选项A国家机关的主要职责是履行公共管理和服务职能，为了保证国家机关工作的公正性、独立性以及防范风险，国家机关不可以从事期货交易。所以选项A不符合要求。分析选项B国务院期货监督管理机构是对期货市场进行监督管理的政府部门，其职责在于制定规则、监管市场秩序、保护投资者权益等，若其从事期货交易，会导致监管的公正性和有效性受到影响，因此国务院期货监督管理机构不能从事期货交易。所以选项B不符合要求。分析选项C期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员负责行业自律管理等工作，如果他们从事期货交易，可能会出现利益冲突，损害行业的公平公正以及投资者的利益，所以期货业协会的工作人员不能依法从事期货交易。所以选项C不符合要求。分析选项D作为期货交易所会员的某企业法人，在符合相关法律法规和期货交易所规定的情况下，是可以依法参与期货交易的，企业法人参与期货交易可以进行套期保值、风险管理等操作，以实现企业经营的稳定和效益最大化。所以选项D符合要求。综上，正确答案是D。""42、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。

A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

C.单个股东的持股比例增加到3%

D.单个股东的持股比例增加到1%

【答案】：A

【解析】本题可依据期货公司股权变更的相关规定，来判断各选项是否需要经中国证监会或其派出机构批准。根据规定，期货公司有关联关系的股东合计持股比例达到5%以上，或者单个股东的持股比例达到5%以上时，其股权变更应当经中国证监会或其派出机构批准。选项A：有关联关系的股东合计持股比例增加到5%，满足“有关联关系的股东合计持股比例达到5%以上”这一条件，所以该情形应当经中国证监会或其派出机构批准，A选项正确。选项B：有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到规定的5%以上标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准，B选项错误。选项C：单个股东的持股比例增加到3%，未达到规定的5%以上标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准，C选项错误。选项D：单个股东的持股比例增加到1%，同样未达到规定的5%以上标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准，D选项错误。综上，答案是A。43、某会员制期货交易所欲召开会员大会，《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中关于会员大会有效召开的参会会员比例规定。根据相关规定，会员大会需有三分之二以上会员参加方为有效。在本题所给的选项中，A选项1/4、B选项1/3、C选项1/2均不符合规定，而D选项2/3符合要求。所以本题正确答案是D。44、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿问题。根据相关规定，当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将承担起继续补偿的责任。A选项“投资者自负”不符合保障投资者权益的原则和相关规定，在有保障基金的情况下，不会让投资者自行承担未足额补偿部分的损失。C选项“交易所补偿”，在题干所描述的这种情形下，并没有规定交易所要对不足部分进行补偿。D选项“期货公司补偿”，题干针对的是保障基金不足补偿的情况，并未要求期货公司对保障基金不足部分进行补偿。综上所述，答案选B。45、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司注册资本最低限额的知识点。根据相关规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案为B选项。"46、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本题主要考查普通投资者申请转化为专业投资者的条件。根据相关规定，普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中金融资产要求为500万元、最近3年个人年均收入要求为50万元，与规定不符，所以A选项错误。选项C中最近1年个人年均收入不低于30万元以及具有3年以上投资经历的要求与正确条件的时间和年限不匹配，所以C选项错误。选项D同样存在金融资产和收入要求过高以及投资经历年限要求不匹配的问题，所以D选项错误。综上所述，正确答案是B。47、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其是否为建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项A建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，是金融期货投资者适当性制度的重要内容。通过了解客户的风险承受能力、投资经验等情况，对客户进行分类管理，能够更好地为不同类型的投资者提供相匹配的服务，这是建立该制度的重要目的之一。所以选项A不符合题意。选项B保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是金融期货投资者适当性制度的核心目标之一。该制度通过对投资者的准入条件、风险承受能力等进行评估和管理，筛选出合适的投资者参与市场，避免不具备相应风险承受能力的投资者盲目进入市场，从而降低市场风险，维护市场的平稳、规范和健康运行。所以选项B不符合题意。选项C建立金融期货投资者适当性制度的重点在于保护投资者合法权益以及维护市场的稳定与健康，并非单纯为了提高金融期货交易量。该制度的实施可能会对交易量产生一定影响，但这并不是其建立的目的。所以选项C符合题意。选项D保护投资者合法权益是金融市场各项制度建设的重要宗旨，金融期货投资者适当性制度也不例外。通过对投资者进行风险评估和教育，确保投资者充分了解投资产品的风险特征，避免投资者因自身风险承受能力与投资产品不匹配而遭受损失，从而保护投资者的合法权益。所以选项D不符合题意。综上，本题答案选C。48、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官被认定为不适当人选后，期货公司任用限制的时间规定。根据相关规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。在本题中，甲作为期货公司的首席风险官被中国证监会认定为不适当人选，按照此规定，自被认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员，所以答案选C。49、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查公司制期货交易所总经理的任期规定。依据相关规定，公司制期货交易所总经理每届任期3年，且连任不得超过两届。因此在本题所给的选项中，答案选B。"50、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

【答案】：C

【解析】这道题主要考查对期货公司股权相关规定及股东权利的理解。选项A和B，在甲公司将其持有的期货公司出资抵交欠款给乙公司且其他股东未持异议后，乙公司依法取得该股权，根据公司法规定，股东通常享有包括表决权和分红权等在内的股东权利。所以A选项说乙公司持有的股权有表决权但没有分红权，B选项说有分红权但没有表决权，均不符合法律规定，这两个选项错误。选项C，根据相关规定，为防范期货公司股东不当行为可能引发的风险，中国证监会有权对不符合规定的股权持有情况进行监管。在本题这种情形下，中国证监会可以责令乙公司限期转让股权，该选项正确。选项D，抵债协议签订且其他股东未持异议后，甲公司已将其持有的出资抵交欠款给乙公司，乙公司取得该股权，并非与甲公司共同持有相应股权，所以该选项错误。综上，正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。

A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

B.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料

D.对照有效身份证文件，核实小李是否本人亲自开户

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司开户的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A根据相关规定，期货公司在开立期货账户时，应严格核对交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名等信息，确保信息准确无误。若发现姓名有稍许差异，这表明身份信息存在不确定性和风险，不能仅仅经首席风险官批准就为其开立账户，而应该进一步核实、纠正，保证开户信息的真实性和准确性。所以该做法错误。选项B期货公司的开户资料和影像资料应按规定进行妥善保存，并非仅由营业部保存。开户资料和影像资料是重要的业务档案，对于保障客户权益、防范风险以及监管检查等都具有重要意义，需要公司按照统一的规定进行全面、规范的保存管理。仅由营业部保存不符合相关要求，该做法错误。选项C实时采集并保存客户头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料，是期货公司开户过程中的必要操作。这样做有助于核实客户身份，防止冒用他人身份开户等行为，保障开户的真实性和安全性，该做法正确。选项D对照有效身份证文件，核实客户是否本人亲自开户，是确保开户流程合规、防范风险的基本要求。只有确认是本人亲自开户，才能保证账户的真实归属和后续交易的合法性，该做法正确。综上，答案选AB。2、期货公司及其从业人员应当以专业的技能，（）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

A.谨慎

B.真诚

C.勤勉

D.尽责

【答案】：ACD

【解析】本题可依据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》等相关法规规定，来判断选项的正确性。选项A：谨慎谨慎是指对外界事物或自己的言行密切注意，以免发生不利或不幸的事情。在期货投资咨询服务中，客户的资金和投资决策都具有一定风险，期货公司及其从业人员以谨慎的态度为客户提供服务，能充分考虑各种潜在风险和影响因素，为客户制定合理的投资策略，避免因疏忽或不当建议给客户带来损失，所以“谨慎”是提供期货投资咨询服务应有的态度，该选项正确。选项B：真诚“真诚”更多侧重于在人际交往中体现出的真心实意、坦诚相待的态度。虽然真诚在与客户交流中很重要，但它并非是法规中明确要求的期货投资咨询服务专业技能方面的核心特质。在提供期货投资咨询服务时，更强调专业的能力和规范的操作，因此该选项不符合要求。选项C：勤勉勤勉意味着努力不懈、认真负责地工作。期货市场复杂多变，信息更新迅速，期货公司及其从业人员需要勤勉地收集、分析市场信息，不断跟踪研究期货品种的动态，才能为客户提供及时、准确的投资咨询服务，所以“勤勉”是提供服务过程中不可或缺的品质，该选项正确。选项D：尽责尽责即尽到自己的责任。期货公司及其从业人员作为专业的服务提供者，对客户负有专业责任和法律义务。他们需要根据客户的具体情况和需求，运用专业知识和技能，为客户提供合适的投资建议，并对自己的行为和建议负责，保障客户的合法权益，因此“尽责”也是必备的要求，该选项正确。综上，答案选ACD。3、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

A.申请书

B.关于变更法定代表人的决议文件

C.拟任法定代表人任职资格证明

D.中国证监会规定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司变更法定代表人需向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料。选项A申请书是申请事项的必备材料之一，它明确表达了期货公司变更法定代表人这一申请意愿，是整个申请流程的起始性文件，所以期货公司申请变更法定代表人应当提交申请书，选项A正确。选项B关于变更法定代表人的决议文件是公司内部对于该事项形成的正式决策依据，体现了公司内部决策程序的合法性和规范性。该决议文件能够证明变更法定代表人是经过公司内部相应程序通过的，是申请变更法定代表人时必须提交的重要材料，选项B正确。选项C拟任法定代表人任职资格证明用于证明拟担任法定代表人的人员具备相应的任职条件和资格，这是确保法定代表人符合相关规定和要求的重要依据。只有具备合法有效的任职资格证明，才能保证法定代表人的任职符合监管规定，故该材料也是申请时需要提交的，选项C正确。选项D中国证监会规定的其他材料是一个兜底条款，由于实际情况复杂多样，可能存在一些特殊情况或其他相关要求，中国证监会有权根据具体情况规定额外需要提交的材料。因此，期货公司在申请变更法定代表人时，需要按照中国证监会的规定提交相应的其他材料，选项D正确。综上，本题的正确答案是ABCD。4、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。

A.自愿

B.公平

C.诚实信用

D.客户利益至上

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务应遵循的原则。在证券期货经营活动中，为了保障市场的正常运行和投资者的合法权益，相关机构需要遵循一系列重要原则。选项A“自愿”原则是市场交易的基本前提。在私募资产管理业务中，投资者和经营机构之间的合作应该是基于双方自愿的意愿，投资者有权自主决定是否参与相关资产管理业务，经营机构不能进行强迫或诱导，这是保障市场公平交易的基础。选项B“公平”原则确保了市场参与者在交易过程中享有平等的地位和机会。在私募资产管理业务中，无论是投资者之间，还是投资者与经营机构之间，都应该在公平的规则下进行交易。经营机构不能因为投资者的身份、资金规模等因素而给予不同的待遇，要保证所有参与者在信息获取、交易条件等方面公平公正。选项C“诚实信用”原则是市场经济活动的基本道德准则。经营机构在开展私募资产管理业务时，必须如实向投资者披露相关信息，不得隐瞒或虚假陈述。同时，要信守承诺，按照合同约定履行职责，保障投资者的利益。选项D“客户利益至上”原则体现了证券期货经营机构的根本宗旨。在私募资产管理业务中，经营机构的首要目标是维护客户的利益，将客户的需求和利益放在首位，为客户提供专业、优质、诚信的服务，切实保障客户资产的安全和增值。综上所述，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上的原则，所以本题答案选ABCD。5、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。

A.信息公开制度

B.风险分散制度

C.风险隔离机制

D.保密制度

【答案】：CD

【解析】全面结算会员期货公司的金融期货结算业务涉及到客户资金安全、交易公平公正等多方面重要内容，需要建立一系列有效的制度和机制来保障业务的稳健运行。选项A，信息公开制度一般是针对市场主体向外部披露相关信息的制度安排，虽然在金融市场中有一定的重要性，但并非全面结算会员期货公司金融期货结算业务所特有的核心制度。全面结算会员期货公司的金融期货结算业务中，信息公开需要遵循一定的规则和范围，并非以公开制度为主要的业务保障机制，所以A项不符合。选项B，风险分散制度通常是指通过投资组合等方式将风险分散到不同的资产或业务中，以降低整体风险。而全面结算会员期货公司的金融期货结算业务重点在于对交易资金的结算和风险管理，并非主要依靠风险分散来保障业务安全，所以B项也不正确。选项C，风险隔离机制是非常必要的。在金融期货结算业务中，客户的保证金等资金与期货公司的自有资金需要严格分离，防止风险在不同主体之间的传递和扩散，保障客户资金的安全。全面结算会员期货公司建立风险隔离机制，可以有效避免因公司自身经营风险等因素影响客户资金安全和交易结算的正常进行，所以C项正确。选项D，保密制度同样不可或缺。金融期货结算业务涉及到大量客户的敏感信息，如交易数据、资金状况等。这些信息属于客户的隐私和商业秘密，期货公司有责任和义务对其进行严格保密。建立保密制度可以防止客户信息泄露，维护客户的合法权益，保障金融期货市场的正常秩序，所以D项正确。综上，答案选CD。6、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。

A.收入水平

B.资产规模

C.风险识别能力和风险承担能力

D.投资认购最低金额

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证监会、自律组织在制定规则时规定投资者准入要求的方面。在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，中国证监会和自律组织需要综合考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从而从多个维度规定投资者准入要求，以保障市场的稳定运行和投资者的合法权益。选项A，收入水平是衡量投资者经济实力和财务稳定性的重要指标之一。较高的收入水平通常意味着投资者有更强的经济承受能力，能够更好地应对投资风险。因此，收入水平可以作为规定投资者准入要求的一个方面。选项B，资产规模反映了投资者的财富积累程度和经济实力。具有较大资产规模的投资者往往在风险承受能力和投资经验方面具有一定优势。所以，资产规模也是规定投资者准入要求时的考虑因素之一。选项C，风险识别能力和风险承担能力是投资者参与投资活动的关键要素。不同的市场、产品或服务具有不同的风险特征，要求投资者具备相应的风险识别和承担能力，以避免因盲目投资而遭受重大损失。因此，风险识别能力和风险承担能力是规定投资者准入要求的重要方面。选项D，投资认购最低金额可以筛选出具有一定投资能力和意愿的投资者。设置投资认购最低金额，能够确保投资者有足够的资金投入到相关市场、产品或服务中，也是规定投资者准入要求的合理方式。综上所述，ABCD四个选项均为中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，规定投资者准入要求可以考虑的方面。故本题正确答案选ABCD。7、自然人投资者应当全面评估自身的（）等，审慎决定是否参与金融期货交易。

A.经济实力

B.产品认知能力

C.风险控制能力

D.生理及心理承受能力

【答案】：ABCD

【解析】该题正确答案为ABCD。自然人投资者参与金融期货交易时，需要全面且审慎地考量多方面因素。首先，经济实力是关键因素之一。金融期货交易具有一定的资金门槛和风险，投资者需具备相应的经济实力来承担可能的损失，若经济实力不足，可能会面临巨大的财务压力甚至影响正常生活，所以经济实力对于决定是否参与金融期货交易至关重要。产品认知能力同样不可或缺。金融期货交易具有较高的专业性和复杂性，不同的金融期货产品有不同的特点、交易规则和风险特征。投资者只有充分了解这些产品，才能准确判断其是否适合自己，若对产品认知不足，盲目参与交易，很容易遭受损失。风险控制能力也极为重要。金融期货市场波动频繁且剧烈，风险较高。投资者需要具备有效的风险控制能力，如合理设置止损点、控制仓位等，以降低交易风险，保护自身资产安全。如果缺乏风险控制能力，可能会在市场波动中遭受重大损失。生理及心理承受能力也是不可忽视的方面。金融期货交易的不确定性和高风险性会给投资者带来较大的压力，需要投资者具备良好的生理和心理状态来应对交易过程中的各种情况。在市场波动剧烈时，若投资者生理或心理承受能力不足，可能会做出不理性的决策，从而导致损失。综上所述，ABCD四个选项均是自然人投资者在决定是否参与金融期货交易时应全面评估的因素。8、持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。

A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

B.净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C.没有较大数额的到期未清偿债务

D.近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

【答案】：ABCD

【解析】本题考查持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织时应具备的条件。选项A：实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，这是从资金实力方面对股东进行要求，保证其具备一定的经济基础来承担股东责任和公司运营相关的资金需求等，是合理且必要的条件，所以该选项正确。选项B：净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险，此条件从财务结构和风险控制角度出发，确保股东的财务状况相对稳定、健康，不会因为财务问题给公司带来潜在的风险，故该选项正确。选项C：没有较大数额的到期未清偿债务，如果股东存在较大数额的到期未清偿债务，可能会影响其对公司的投入能力以及公司的正常运营，甚至可能引发一系列的法律纠纷等问题，所以该选项正确。选项D：近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，这是从股东的守法合规角度进行考量，保证股东具有良好的信誉和合法合规的经营记录，有利于公司的稳健发展和市场形象，因此该选项正确。综上，ABCD选项均正确。9、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。

A.客户的保证金或者其他财产

B.清退客户

C.成立清算组

D.转移客户

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货公司申请停业的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A客户的保证金或者其他财产是客户委托期货公司进行期货交易的重要资产，期货公司即使因地震等原因需要申请停业，也有责任妥善处理客户的保证金或者其他财产，以保障客户的合法权益不受侵害。若不妥善处理，可能会导致客户财产损失，引发一系列法律和经济纠纷。所以选项A正确。选项B清退客户是期货公司申请停业时的必要操作。当期货公司无法继续进行期货业务时，应将客户清退，告知客户公司停业的情况，并协助客户妥善处理后续事宜，如将客户的资金和交易账户等进行合理处置，确保客户能够顺利转移到其他合适的期货公司继续开展业务或妥善结束相关交易。因此，清退客户是期货公司申请停业时应当妥善处理的事项，选项B正确。选项C成立清算组通常是在公司进行解散、破产等需要进行全面清算的情况下采取的措施。而本题中期货公司只是因地震导致房屋、设备损坏无法继续进行期货业务而申请停业，并非进行解散或破产清算，不需要成立清算组来处理相关事宜。所以选项C错误。选项D转移客户也是期货公司申请停业时应尽的义务。由于公司无法继续提供服务，为了不影响客户的正常交易，期货公司需要将客户转移到其他有能力提供服务的期货公司，以保障客户的交易能够持续进行。这样既维护了客户的利益，也有助于期货市场的稳定运行。所以选项D正确。综上，答案选ABD。10、甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定。任职前证监会的派出机构可以采取()方式对其进行审查。

A.资格考试

B.审核材料

C.考察谈话

D.调查从业经历

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查证监会派出机构对期货公司董事任职前的审查方式。根据相关规定，证监会的派出机构在期货公司相关人员任职前，会采取多种方式进行审查。选项B“审核材料”是常见的审查手段，通过对候选人提供的各类书面材料进行详细审核，可以了解其基本情况、专业背景、工作经历等信息，以判断其是否具备任职资格。选项C“考察谈话”也是重要的审查方式之一。通过与候选人进行面对面的交流和考察，能够更直观地了解其专业知识、业务能力、职业素养以及对相关工作的理解和规划等方面的情况。选项D“调查从业经历”同样不可或缺。调查候选人过往的从业经历，可以核实其工作经验的真实性、在工作中的表现以及是否存在违法违规等不良记录，从而全面评估其是否适合担任期货公司董事这一重要职务。而选项A“资格考试”通常是在任职前获取相关资格证书阶段可能涉及的方式，并非证监会派出机构在任职前对已符合资格并被选举成为董事的人员采取的审查方式。综上，本题正确答案选BCD。11、合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符