期货从业资格之《期货法律法规》综合检测提分及答案详解【夺冠】

期货从业资格之《期货法律法规》综合检测提分第一部分单选题(50题)1、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准对应的日期。在标准仓单充抵保证金的业务场景中，依据相关规定，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。故本题正确答案选A。"2、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查可以代理客户从事期货交易的机构。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员期货交易所的非期货公司结算会员主要是为期货公司提供结算服务等特定功能，其业务重点并非直接代理客户从事期货交易，所以该选项不符合要求。选项B：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询建议、分析报告等服务，帮助客户做出投资决策，但它并不具备直接代理客户进行期货交易的资格，因此该选项也不正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构的主要职能是为期货公司介绍客户，起到中间衔接的作用，本身不直接代理客户进行期货交易操作，故该选项也不符合题意。选项D：期货公司期货公司是专门从事期货业务的金融机构，具备完善的业务体系和专业的人员，能够接受客户的委托，代理客户进行期货交易，所以该选项正确。综上，答案选D。3、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A，诚实信用原则是市场经济活动中道德准则的法律化，要求市场主体在从事经济活动时应讲诚实、守信用。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，需要如实告知客户相关信息，不欺诈、不隐瞒，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突，因此应当遵守诚实信用原则，该选项正确。选项B，谨慎一般是对行为方式的要求，强调做事小心慎重，但它并非是期货投资咨询业务活动中一个具有统领性、根本性的原则，故该选项错误。选项C，公开、公平、公正原则主要侧重于市场交易过程和监管方面的要求，重点在于保障市场的透明性、平等性和公正性，虽然在期货市场整体运行中很重要，但不是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时所特别强调的核心原则，故该选项错误。选项D，适当性原则主要是指金融机构在销售金融产品时应将合适的产品卖给合适的投资者，重点在于产品与投资者的适配性，并非本题所强调的从事期货投资咨询业务应遵循的原则，故该选项错误。综上，本题答案选A。4、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级产品或服务时的适当性义务相关知识。选项A根据规定，期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应给予投资者至少24小时的冷静期，而非48小时。所以选项A表述错误。选项B特别风险警示书由投资者签字确认，这是为了确保投资者充分知晓高风险产品或服务的风险，强化投资者的风险意识，是适当性义务的合理要求，该选项表述正确。选项C向投资者提供特别风险警示书是期货经营机构履行告知义务的重要体现，可让投资者清晰了解所购买高风险产品或服务的特殊风险，该选项表述正确。选项D追加了解投资者的相关信息有助于期货经营机构更全面地评估投资者的风险承受能力和投资目标，从而判断该高风险产品或服务是否真正适合投资者，这是适当性义务中了解客户原则的体现，该选项表述正确。综上，答案选A。5、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所终止时的公告主体。在期货市场的监管体系中，中国证监会承担着对期货市场进行集中统一监管的重要职责。期货交易所的合并、分立或者解散等重大事项，会对期货市场的运行和发展产生重要影响，需要权威且专业的监管机构进行公告，以确保市场信息的准确传达和市场参与者的知情权。人民法院主要负责司法审判工作，在期货交易所终止这一事项中，并非直接的公告主体。期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范、开展行业自律管理等，并不负责对期货交易所终止等事项进行公告。清算组主要负责对终止的期货交易所进行资产清算等工作，而不是承担公告的职责。所以，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告，本题答案选C。6、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司相关报告时间的规定。根据规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。所以本题正确答案是B。"7、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时的相关规定。在期货交易流程中，交易编码是客户参与期货交易的重要标识与核心要素，它唯一对应着客户在期货市场中的交易身份。当期货公司办理客户销户手续时，按照规定需及时向期货交易所申请注销客户的交易编码，以确保客户在期货交易系统中的身份信息及时更新，避免后续可能出现的交易混淆或错误。而交易账户主要是客户存放交易资金、进行交易操作的载体，其注销通常涉及与期货公司内部系统的账务清算等一系列程序，并非向期货交易所申请注销。结算编码主要用于期货公司与结算机构之间的资金清算等业务往来，与客户销户时向期货交易所申请注销的内容并无直接关联。结算账户是客户用于存放期货交易结算资金的银行账户，其注销主要是客户与银行之间办理相关手续，与向期货交易所申请的事项无关。综上，本题正确答案是A。8、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员执业过错导致期货经营机构损失时责任的承担主体。选项A：在相关规定中，并非依据损失大小来决定由期货公司承担全部责任。当期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时，不能简单以损失小为由让期货公司承担全部责任，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，并不会决定期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时责任的承担方式，所以该选项错误。选项C：中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，并不负责决定此类损失责任的承担问题，所以该选项错误。选项D：按照一般的责任归属原则，期货从业人员因自身执业过错给期货经营机构造成损失，应由该从业人员承担责任，该选项正确。综上，答案选D。9、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本题考查公司制期货交易所副总经理的人数设置。根据相关规定，公司制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。选项A符合这一规定；选项B“1至2人”、选项C“1人”和选项D“2人”均与实际规定的“若干人”不符。所以本题正确答案选A。"10、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官工作底稿和工作记录的保存年限。按照相关规定，期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。因此在本题所给的选项中，A选项5年、B选项10年以及D选项30年均不符合规定，正确答案为C选项。11、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日

【答案】：C

【解析】本题考查《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于查询申请反馈时间的规定。根据相关法规，当公民、法人或者其他组织提出的查询申请符合条件且材料齐备时，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。选项A的3个工作日、选项B的3个自然日以及选项D的5个自然日均不符合法规规定。所以本题正确答案是C。12、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所理事会每届任期的相关知识。依据相关规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。所以本题正确答案为选项C。13、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司违规允许客户在保证金不足情况下进行期货交易的罚款规定。根据相关规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。所以正确答案是A选项。14、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

【答案】：C"

【解析】实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。全员结算制度意味着交易所的所有会员都具有与交易所进行结算的资格，会员类型包括期货公司会员和非期货公司会员这两类。选项A仅提及非期货公司会员，不全面；选项B仅提及期货公司会员，也不完整；选项D的结算会员和非结算会员不是全员结算制度下会员组成的表述方式。所以本题正确答案是C。"15、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所的相关规定，对各选项逐一分析。选项A会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。会员大会由理事长主持，而非总经理主持。所以选项A错误。选项B会员大会须有2/3以上会员参加方为有效，而不是3/4以上会员参加方为有效。所以选项B错误。选项C总经理是会员制期货交易所的高级管理人员，同时总经理是当然理事。所以选项C正确。选项D理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会的日常工作由理事长主持，并非总经理。所以选项D错误。综上，正确答案是C。""16、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查对期货公司首席风险官相关监管措施的规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题正确答案是A选项。"17、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。所以本题正确答案为B。"18、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上5万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】：C"

【解析】本题考查对中介服务机构相关违规行为处罚规定的了解。根据规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构若未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。因此答案选C。"19、期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.应当事前

B.应当事中

C.应当事后

D.无需

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务时了解客户相关情况的时间要求。期货投资咨询业务涉及到为客户提供专业的投资建议等服务，而准确了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况是确保提供合适投资建议、有效防范风险以及保护客户合法权益的重要前提。在开展业务事前了解客户的这些情况，期货公司能够提前对客户进行全面评估，根据客户实际情况量身定制合适的投资咨询服务方案，避免在业务过程中因不了解客户情况而提供不恰当的建议，引发不必要的风险和纠纷。如果是事中了解，可能在部分业务操作已经进行时才发现客户情况不匹配，导致调整方案的难度和成本增加；事后了解则无法在业务开展过程中起到应有的指导和风险防控作用；而无需了解客户情况更是不符合规范和实际业务需求。因此，期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，答案选A。20、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关债务计入项目的知识。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，按照规定是可以计入净资本的。因为这些债务具有一定的特殊性，与净资本的核算相关，能够对期货公司的净资本状况产生影响。而净资产是指所有者权益或者权益资本；负债是指企业过去的交易或者事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务；流动负债是指将在1年（含1年）或者超过1年的一个营业周期内偿还的债务。这些选项均不符合相关债务应计入的项目。所以本题正确答案是B。21、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司对从业人员处分决定的报告对象。依据相关规定，期货公司对从业人员作出处分决定后，应当向中国期货业协会报告。选项A，期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等，期货公司对从业人员的处分决定通常无需向其报告，所以A选项错误。选项B，中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，主要进行宏观层面的监管，期货公司对从业人员作出处分决定一般不直接向其报告，所以B选项错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控，与期货公司对从业人员的处分决定报告事宜无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，期货公司对从业人员作出处分决定后应向其报告，故D选项正确。综上，答案选D。22、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.外汇管理部门

D.工商管理部门

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构在相关手续办理方面的规定。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会主要是对证券期货市场进行监管，负责制定相关的监管政策和规则，对市场主体的准入、运营等进行监督管理等工作。而外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续并非由其直接负责规定和办理，故A选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业业务培训、调解会员之间及会员与客户之间的纠纷等，并不负责外汇登记、资金划转及结购汇手续相关规定，所以B选项错误。选项C：外汇管理部门外汇管理部门负责制定和执行国家外汇管理政策，管理外汇市场，监督外汇收支活动。期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构时，涉及到外汇登记、有关资金划转以及结购汇等外汇相关业务，应按照外汇管理部门的相关规定办理，故C选项正确。选项D：工商管理部门工商管理部门主要负责市场主体的登记注册、市场秩序的维护、商标管理、广告监管等工作，与外汇登记、资金划转及结购汇手续无关，因此D选项错误。综上，本题答案选C。23、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司在未能提供证据证明向客户发出交易结算结果时，对客户因继续持仓造成扩大损失的责任承担问题。依据相关规定，当期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果时，对于客户因继续持仓而造成扩大的损失，在法律、行政法规没有另有规定的情况下，期货公司应当承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％。所以选项A正确。选项B，规定期货公司承担50％的赔偿责任，不符合相关规定中关于此类情况的责任承担表述，故排除。选项C，赔偿额不超过损失的30％与实际应承担的主要赔偿责任及对应比例不符，因此排除。选项D，不承担赔偿责任不符合期货公司在此种情形下需承担相应责任的规定，所以排除。综上，本题正确答案是A。24、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易产生损失时的赔偿额度规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。在本题中，交易产生了100万元损失，按照不超过损失百分之八十的规定来计算，100×80%=80（万元），所以期货公司的赔偿额不超过80万元。因此，答案选C。25、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在相关规定中，明确指出期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照规定比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。因此，本题选B。"26、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货业协会

B.中国证监会.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所、期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的批准主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，不具备批准期货交易所和期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的权力。选项C，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货投资者保障基金的缴纳审批无关。选项D，商务部主管国内外贸易和国际经济合作，并不负责期货投资者保障基金缴纳相关的审批事宜。所以，本题的正确答案是B。27、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者起诉期货公司时的管辖法院。根据相关法律规定，在期货纠纷案件中，一般由中级人民法院管辖。对于因期货公司未取得代理期货投资资格等引发的纠纷，应由被告住所地的中级人民法院管辖。在本题中，被告为期货公司，所以该投资者应向期货公司所在地中级人民法院起诉。选项A投资者住所地中级人民法院，通常不是此类纠纷的管辖地；选项B交易所所在地中级人民法院与本题纠纷管辖无直接关联；选项D投资者户口所在地高级人民法院不符合管辖级别要求，一般期货纠纷由中级人民法院管辖而非高级人民法院。因此，答案选C。28、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》

B.《关于执行若干问题的规定》

C.《中华人民共和国行政法》

D.《中华人民共和国刑事诉讼法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院在办理案件时，期货交易所、期货公司拒不协助查询、冻结、划拨资金或有价证券的法律适用规定。当人民法院在办理案件过程中依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券时，期货交易所、期货公司有协助义务。若应当协助而拒不协助，根据相关法律规定，应按照《中华人民共和国民事诉讼法》之规定办理。因为《中华人民共和国民事诉讼法》是规定民事诉讼程序以及处理民事诉讼中相关问题的基本法律，人民法院办理案件过程中的这些执行相关事宜在其规范范围内。而《关于执行若干问题的规定》并不是针对此情形专门适用的规定；《中华人民共和国行政法》主要调整行政关系以及在此基础上产生的监督行政关系，与本题情形不相关；《中华人民共和国刑事诉讼法》主要规范刑事诉讼程序，也不符合本题所涉及的情况。所以本题答案是A。29、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验

【答案】：B

【解析】本题考查专业投资者的判定条件。专业投资者需同时满足特定的净资产、金融资产以及投资经验等条件。对于企业而言，一般要求最近1年末净资产不低于2000万元，金融资产不低于1000万元，且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中，北京某公司虽金融资产达到2000万元且有1年证券投资经验，但最近1年末净资产为5000万元虽满足不低于2000万元的要求，但投资经验仅1年，不满足2年以上投资经验的条件，所以不是专业投资者。选项B中，深圳某公司最近1年末净资产2000万元，满足不低于2000万元的条件，金融资产1000万元，符合不低于1000万元的要求，同时具有2年证券投资经验，满足所有条件，故该公司属于专业投资者。选项C中，上海某公司最近1年末净资产1800万元，未达到不低于2000万元的标准，尽管金融资产1000万元且有2年证券投资经验，仍不满足专业投资者的条件。选项D中，成都某公司最近1年末净资产1800万元，不满足不低于2000万元的要求，且投资经验仅1年，未达到2年以上的标准，即便金融资产1500万元，也不能认定为专业投资者。综上，答案选B。30、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查不同会员类型可委托进行货币结算业务的对象。选项A：甲期货公司作为期货交易所交易结算会员，为其客户提供结算服务是常见且符合规定的业务内容。乙作为甲期货公司的客户，是可以委托甲期货公司进行货币结算业务的，所以该选项正确。选项B：交易所结算会员自身具备结算能力，通常不需要委托同为结算会员的甲期货公司进行货币结算业务，所以丙是交易所结算会员不能委托甲期货公司进行货币结算业务，该选项错误。选项C：非结算会员需要委托全面结算会员期货公司进行结算，而不是交易结算会员，所以丁是非结算会员不能委托甲期货公司进行货币结算业务，该选项错误。选项D：全面结算会员期货公司本身就承担着为非结算会员等进行结算的职责，不需要委托交易结算会员进行货币结算业务，所以戊是全面结算会员期货公司不能委托甲期货公司进行货币结算业务，该选项错误。综上，答案选A。31、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求。在证券公司开展期货介绍业务的相关规定中，明确要求其净资本不低于净资产的70%。所以这道题的正确答案是B选项。32、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所联网交易向中国证监会报告的时间规定。根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案是选项B。33、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分

【答案】：D

【解析】本题考查国有以及国有控股企业、单位和个人违规进行期货交易时对相关责任人员的处分规定。根据《期货交易管理条例》等相关规定，国有以及国有控股企业违反相关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。选项A“直接开除的处分”表述过于绝对，处分有一个从轻到重的过程，并非直接开除；选项B“降级直至判刑的处罚”，判刑属于刑事处罚，题干说的是纪律处分，概念混淆；选项C“降级的纪律处分”不全面，处分程度还有可能更严重直至开除。所以正确答案是D。34、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官的负责对象。选项A，期货公司股东大会是公司的权力机构，主要行使决定公司重大事项等权力，首席风险官并不直接向股东大会负责，所以A选项错误。选项B，期货公司监事会是公司的监督机构，负责监督公司的经营活动和财务状况等，首席风险官的职责与监事会不同，且不向监事会负责，所以B选项错误。选项C，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，其应当向期货公司董事会负责，故C选项正确。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，对期货公司等市场主体进行监管，但首席风险官并非向中国证监会负责，而是在履职过程中要向其派出机构报告相关情况，所以D选项错误。综上，答案选C。35、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】根据相关法规规定，设立期货公司这一事项，应当由国务院期货监督管理机构进行批准。国务院期货监督管理机构在期货市场监管体系中处于核心地位，承担着对期货市场各类主体的准入审批、日常监管等重要职责，具有宏观把控和全面监管的能力与权限，能够确保期货公司设立的规范性和安全性。国务院期货监督管理机构派出机构主要负责辖区内的具体监管执行和日常事务监督等工作，并不具备批准设立期货公司的权限；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能为行业自律、服务和传导，不负责期货公司的设立审批；期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责在于组织和监督期货交易等，也没有批准设立期货公司的权力。因此，本题正确答案是A。"36、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】：A"

【解析】本题主要考查投资者承担投资风险的方式相关知识点。投资者在投资过程中，应在了解产品或服务情况、听取经营机构适当性意见后，基于自身能力审慎作出决策。从风险承担的独立性角度来看，投资决策是投资者根据自身判断做出的，其投资行为带来的结果应由投资者独立承受。经营机构仅提供适当性意见，并不与投资者共同承担投资风险，所以B选项错误；而投资必然伴随着风险，投资者不可能无需承担投资风险，C选项错误。因此，投资者应独立承担投资风险，正确答案是A选项。"37、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.准确重于实效

B.符合实际要求

C.实质重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本题考查特殊单位客户实名制要求及核对应遵循的原则。选项A“准确重于实效”，在特殊单位客户的实名制要求及核对工作中，重点并非单纯强调准确而忽视实效，准确与实效应相互兼顾，且这并非该工作明确遵循的原则，所以A选项错误。选项B“符合实际要求”，这一表述较为宽泛，没有明确指向特殊单位客户实名制要求及核对工作中具体遵循的核心原则，不能准确界定该工作的关键准则，故B选项错误。选项C“实质重于形式”，在特殊单位客户的实名制要求及核对工作里，强调要注重客户及相关资产、账户对应关系的实际情况，而不仅仅是看表面形式，这样才能确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确，所以该工作应当遵循实质重于形式的原则，C选项正确。选项D“交易便捷可靠”，此说法主要侧重于交易过程的特性，并非特殊单位客户实名制要求及核对工作所遵循的原则，故D选项错误。综上，答案是C。38、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司聘请或解聘会计师事务所后向住所地中国证监会派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告，所以本题正确答案是选项B。"39、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限规定。依据相关规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。所以本题正确答案是C选项。40、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易中交易结果的承担主体。在期货经纪业务中，当期货公司接受客户委托，以期货公司名义为客户进行期货交易时，依据相关规定，交易结果由客户承担。本题中某期货公司接受客户甲的委托进行期货交易，所以交易结果应由甲客户承担，答案选A。"41、会员制期货交易所会员大会由（）召集。

A.监事会

B.理事会

C.总经理

D.理事长

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所会员大会由理事会召集。监事会主要负责检查期货交易所财务，监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为等职责；总经理负责组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议，主持期货交易所的日常工作；理事长主持会员大会、理事会会议等，但并非会员大会的召集主体。因此本题应选理事会，即B选项。"42、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本题主要考查普通投资者转化为专业投资者所需满足的净资产和金融资产条件。普通投资者申请转化成为专业投资者，需要满足最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元。选项A符合此要求，所以答案选A。选项B中时间设定为最近2年末，不符合规定；选项C中最近1年末净资产不低于2000万元表述错误；选项D时间设定为最近2年末且最近2年末净资产不低于2000万元均不符合条件。43、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货纠纷案件的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。这是因为期货交易具有专业性、复杂性和高风险性等特点，中级人民法院在审判能力、专业知识和司法资源等方面更有优势，能够更好地处理此类案件。在本题中，客户甲与期货公司之间因期货交易和追加保证金通知义务引发纠纷并提起诉讼。对于此类期货纠纷案件，应按照法律规定由中级人民法院管辖。而地域管辖方面，通常是由被告所在地即期货公司所在地法院管辖。所以该案件应由期货公司所在地中级人民法院管辖。选项B，期货公司所在地基层人民法院不符合期货纠纷案件由中级人民法院管辖的规定，所以B选项错误。选项C，甲住所地高级人民法院，高级人民法院主要审理重大、复杂的第一审案件，一般的期货纠纷案件不会由高级人民法院管辖，所以C选项错误。选项D，甲住所地基层人民法院，既不符合期货纠纷案件由中级人民法院管辖的规定，也不符合通常的地域管辖原则，所以D选项错误。综上，正确答案是A。44、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司交易保证金相关规定。当期货公司交易保证金不足时，需要在特定时间追加保证金，否则按交易规则处理。选项A，规定在当日收盘前追加保证金不够准确，因为不同的期货交易情况和规则下，并不一定以当日收盘前作为统一的追加保证金时间标准。选项B，下一交易日开盘前也不是普遍适用的时间要求，不同期货交易所可能有不同的规定，不能一概而论认定是下一交易日开盘前。选项C，当月结算前的时间范围过大，对于保证金不足的情况，通常不会允许拖延到当月结算前才处理，该选项不符合实际规则要求。选项D，期货交易所会根据自身的交易规则和实际情况，规定一个具体的时间让期货公司追加保证金，所以期货公司的交易保证金不足，又未能于期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理，此选项正确。综上，答案选D。45、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查对操纵证券、期货交易价格相关法律量刑的知识。根据相关法律规定，相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案选C。"46、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信

【答案】：A

【解析】本题可依据期货从业人员相关职业准则来分析各选项。选项A“独立客观”符合期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时的职业要求。从业人员需要保持独立的思考和判断能力，不受到外界不当因素的干扰；同时要基于客观事实进行分析和建议，这样才能保证投资分析及投资建议有合理、充足的依据，严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。所以该选项正确。选项B“理论与实践相结合”虽然是一个重要的工作方法，但它并非是对期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时核心要点的准确概括，没有直接体现出在这一过程中应遵循的独立、客观判断以及区分主客观事实等关键要求。所以该选项错误。选项C“尊重客户意见”主要侧重于在客户交流和服务环节，而题干强调的是投资分析和建议本身的专业性和客观性，尊重客户意见并不等同于能够保证投资分析及建议有合理依据且严格区分主客观。所以该选项错误。选项D“诚实守信”是一般的职业品德要求，强调的是在业务活动中不欺诈、信守承诺等方面，相比之下，没有直接针对投资分析和建议过程中独立、客观地依据事实进行判断这一特定要求。所以该选项错误。综上，答案选A。47、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本题主要考查直接持有期货公司5%以上股权的境外股东相关要求中对年限的规定。依据相关规定，直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。所以本题正确答案选A。"48、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务时应向中国证监会提交的相关申请材料。选项A介绍业务资格申请书是证券公司申请介绍业务时必不可少的材料，它明确表达了证券公司申请该业务资格的意愿和诉求，所以该选项是应提交的材料，不符合题意，予以排除。选项B董事会关于从事介绍业务的决议，若公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出，则需提供相应的股东会或者股东大会决议。这是公司内部决策流程的体现，能反映公司对于开展介绍业务的决策情况，属于申请介绍业务时需提交的规范材料，不符合题意，排除该选项。选项C净资本等指标的计算表及相关说明，能够反映证券公司的财务状况和风险承受能力等重要信息，对于监管部门评估证券公司是否具备开展介绍业务的条件具有重要参考价值，因此是申请介绍业务应提交的材料，该选项也不符合题意，排除。选项D正确的内容应为“全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表”，而题干中表述为“该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表”，所以该选项不属于证券公司申请介绍业务应提交的材料，符合题意。综上，答案是D。49、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据金融期货投资者义务的相关知识，对每个选项进行逐一分析。选项A：如实申报开户材料是投资者应尽的义务，若采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求，会破坏市场的公平公正以及适当性管理机制，所以投资者应当如实申报开户材料，该选项表述正确。选项B：“买卖自负”是金融市场的基本原则之一，投资者在进行金融期货交易时，自主做出投资决策，因此要承担金融期货交易的履约责任，该选项表述正确。选项C：投资者参与金融期货交易，就应当遵守市场规则和交易约定，即使自身不符合投资者适当性标准，也不能以此为由拒绝承担金融期货交易履约责任。该选项表述错误。选项D：投资者在金融期货交易过程中，若自身合法权益受到侵害，应当通过正当途径，如与相关机构协商、向监管部门投诉等方式维护自身权益，而不能采取不正当手段，该选项表述正确。综上，答案选C。50、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。

A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

B.抵制并及时向中国证监会报告

C.先执行再向中国证监会报告

D.先执行再向期货公司董事会报告

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司管理人员违法指令的正确处理方式。A选项正确。当期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令时，期货从业人员有责任和义务抵制这种违法指令，并且应及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告。这既体现了从业人员的职业操守和法律意识，也有助于公司内部及时发现和纠正违法行为，避免造成更严重的后果。B选项错误。虽然中国证监会是期货市场的监管机构，但在这种情况下，首先应向公司内部的高级管理人员或者董事会报告，而不是直接向中国证监会报告，这样有利于公司内部治理机制的有效运行。C选项错误。执行违法指令本身就是违反法律法规和职业规范的行为，即使后续向中国证监会报告，也不能掩盖前期执行违法指令的错误，可能会导致更严重的法律责任。D选项错误。与C选项类似，先执行违法指令是不可取的，不能因为后续向董事会报告就允许前期的违法行为发生。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、期货公司为客户办理下列哪些业务时应当统一通过监控中心办理。（）

A.期货公司为客户申请交易编码

B.期货公司为客户注销各期货交易所交易编码

C.采集影像资料

D.修改与交易编码相关的客户资料

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查期货公司为客户办理业务时统一通过监控中心办理的情形。选项A期货公司为客户申请交易编码需要统一通过监控中心办理。交易编码是客户进行期货交易的重要标识，统一通过监控中心办理能够保证编码的规范性、唯一性和安全性，便于对市场交易进行有效监管和统计，所以选项A正确。选项B当期货公司为客户注销各期货交易所交易编码时，也应当统一通过监控中心办理。这有助于及时准确地更新客户在期货市场的交易状态，确保市场信息的准确性和完整性，防止出现注销不及时或信息不一致等问题，所以选项B正确。选项C采集影像资料主要是用于核实客户身份、留存相关信息等，通常是期货公司在自身业务流程中进行操作，并非统一通过监控中心办理，所以选项C错误。选项D修改与交易编码相关的客户资料统一通过监控中心办理能够保证客户信息的准确性和一致性，便于监管部门和交易所对客户交易行为进行管理和监控，防止信息被随意篡改或错误修改，所以选项D正确。综上，本题答案选ABD。2、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列（）情形属于透支交易。

A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易

B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易

C.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》中透支交易情形的理解。选项A期货交易所是期货交易的核心组织和管理机构。当期货公司没有保证金或者保证金不足时，期货交易所允许其开仓交易，这意味着期货公司在资金不充足的情况下进行了新的交易操作，实质上是在透支交易所给予的交易信用额度来开展业务，属于透支交易情形，所以选项A正确。选项B期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易。客户本应按照规定缴纳足额保证金才能进行交易，期货公司却在其保证金不足的情况下为其开启新的交易，使得客户能够超出自身资金实力进行交易，构成了透支交易，因此选项B正确。选项C当客户没有保证金或者保证金不足时，正常情况下应当对持仓进行相应处理以确保交易安全。但期货公司允许客户继续持仓，这相当于客户在没有足够资金保障的情况下维持着交易仓位，持续占用交易资源，同样属于透支交易行为，所以选项C正确。选项D期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足时，允许期货公司继续持仓，这使得期货公司在资金不足的情况下仍然能够保留其交易仓位，继续参与市场，本质上是期货公司透支了交易所提供的交易便利，属于透支交易的范畴，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合透支交易的情形，本题答案选ABCD。3、根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有()。

A.即时行情

B.持仓量、成交量排名情况

C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量

D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货交易所应当以适当方式发布的信息。以下依据《期货交易所管理办法》对各选项进行分析：A选项：即时行情反映了期货市场实时的交易价格和成交情况等重要信息，是投资者进行交易决策的重要依据之一。期货交易所及时发布即时行情，能让投资者及时了解市场动态，做出合理的投资决策，所以期货交易所应当以适当方式发布即时行情，该选项正确。B选项：持仓量反映了市场参与者在某一合约上的持仓规模，成交量排名情况则体现了不同合约或参与者的交易活跃程度。发布持仓量、成交量排名情况，可以让投资者了解市场的参与热度和资金流向，有助于他们分析市场趋势和判断市场多空力量对比，因此期货交易所需要以适当方式发布该信息，该选项正确。C选项：对于期货交易涉及商品实物交割的情况，标准仓单数量是重要的市场信息。标准仓单是实物交割的重要凭证，其数量的多少会直接影响到交割环节的顺利进行以及市场对实物供应的预期。投资者可以根据标准仓单数量来评估市场的实物供给状况，所以期货交易所应当发布标准仓单数量，该选项正确。D选项：可用库容情况对于涉及商品实物交割的期货交易至关重要。可用库容决定了能够存储用于交割商品的空间大小，如果可用库容紧张，可能会影响实物交割的正常进行，导致交割成本上升等问题。投资者需要了解可用库容情况来评估交割风险和市场的供需平衡，因此期货交易所应当发布可用库容情况，该选项正确。综上，本题答案选ABCD。4、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。

A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货从业人员管理办法》

【答案】：BC

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定依据。选项A分析《期货公司监督管理办法》是对期货公司的监督管理方面做出规定的法规，它与《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定依据并无直接关联，所以选项A错误。选项B分析《中华人民共和国公司法》是规范公司的组织和行为的基本法律，期货公司作为公司的一种形式，其董事、监事和高级管理人员的任职资格等管理办法必然要遵循《中华人民共和国公司法》的相关规定，因此《中华人民共和国公司法》是《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定依据之一，选项B正确。选项C分析《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，规范了期货交易的各个方面。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是围绕期货公司相关人员任职资格管理制定的，是为了保障期货市场的规范、有序运行，需要依据《期货交易管理条例》来制定，所以选项C正确。选项D分析《期货从业人员管理办法》主要是对期货从业人员的管理进行规定，重点在于从业人员的资格、执业行为等方面，并非《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定依据，所以选项D错误。综上，答案选BC。5、期货交易所办理（），应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.依法开展经纪业务

D.国务院期货监督管理机构规定的其他事项

【答案】：ABD

【解析】本题可依据期货交易所相关管理规定，对各选项逐一分析。选项A期货交易所的章程和交易规则是其运行的重要准则，对期货交易的规范、有序开展起着关键作用。制定或者修改章程、交易规则会对期货市场的运行机制、交易秩序等产生重大影响，因此需要经过国务院期货监督管理机构批准，以确保相关规则符合国家宏观调控和市场监管要求。所以选项A正确。选项B交易品种的上市、中止、取消或者恢复，会直接影响期货市场的交易范围、投资者的选择以及市场的活跃度和稳定性。国务院期货监督管理机构需要从宏观层面进行统筹和把控，保证交易品种的调整与国家经济形势、市场需求相匹配，避免市场出现混乱和风险过度集中。所以上市、中止、取消或者恢复交易品种应当经国务院期货监督管理机构批准，选项B正确。选项C依法开展经纪业务是期货经纪公司等市场主体的常规业务活动，通常按照既定的法律法规和行业规范进行操作，不需要国务院期货监督管理机构对期货交易所开展经纪业务单独进行批准。所以选项C错误。选项D国务院期货监督管理机构作为期货市场的监管部门，需要根据市场发展的实际情况和监管需要，规定一些其他需要批准的事项，以保证其对期货市场的有效监管。所以期货交易所办理国务院期货监督管理机构规定的其他事项，也应当经国务院期货监督管理机构批准，选项D正确。综上，本题答案选ABD。6、期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制

B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守

C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度

D.期货公司应当防范利益冲突和道德风险

【答案】：ABCD

【解析】本题可从各选项与期货公司开展资产管理业务的相关规定的契合度来逐一分析：A选项期货公司在开展资产管理业务时，采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制是非常必要的。强化内部监管制约能确保公司各项业务操作符合规定，防范违规风险；合理的奖惩机制可以激励员工积极合规地开展业务，提高工作效率和质量，有助于公司资产管理业务的稳健运行。所以该选项正确。B选项投资经理及相关资产管理人员直接负责资产管理业务的操作和决策，他们的职业操守对于业务的顺利开展和客户利益的保护至关重要。强化他们的职业操守，能促使其在工作中遵守职业道德规范，诚实守信、勤勉尽责地为客户服务，减少道德风险，保障资产管理业务的合规性和稳健性。所以该选项正确。C选项有效的资产管理业务人员管理和业务操作制度是期货公司开展资产管理业务的重要保障。严格执行这些制度，可以规范业务流程，明确各岗位人员的职责和权限，确保业务操作的准确性和合规性，降低操作风险和违规风险，从而保障资产管理业务的顺利进行。所以该选项正确。D选项在资产管理业务中，期货公司面临着各种利益关系，如公司自身利益与客户利益、不同客户之间的利益等，容易产生利益冲突；同时，业务人员的行为也可能受到各种因素的影响而引发道德风险。防范利益冲突和道德风险，能够保障客户的合法权益，维护市场的公平、公正和稳定，是期货公司开展资产管理业务必须重视的问题。所以该选项正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确，本题答案选ABCD。7、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其（）。

A.书面警示

B.行政处罚

C.公开谴责

D.通报批评

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货交易相关规定来分析每个选项。选项A书面警示一般适用于情节相对轻微的一般性提醒，对于期货公司会员工作人员对违规行为负有责任这种情况，书面警示相对力度较轻，通常交易所不会仅采取书面警示这一措施来处理此类违规责任，所以选项A错误。选项B行政处罚是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政法规尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。而交易所并非行政机关，不具备实施行政处罚的权力，所以选项B错误。选项C公开谴责是一种较为严厉的措施，能够起到警示和教育作用，对于期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的情况，交易所可以通过公开谴责的方式，让其违规行为公之于众，以维护市场秩序和公平公正，所以选项C正确。选项D通报批评也是交易所常用的处理方式之一，可在一定范围内对违规人员的行为进行通报，起到警戒和规范市场行为的作用，对于负有违规责任的期货公司会员工作人员，交易所可以对其进行通报批评，所以选项D正确。综上，本题答案选CD。8、期货交易所办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.修改期货交易规则

B.恢复此前中止的交易品种

C.修改期货合约

D.终止期货合约

【答案】：AB

【解析】本题可依据相关期货交易法规知识，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易规则是期货市场运行的基本准则和规范，它对交易的各个环节包括交易时间、交易方式、保证金制度等都作出了明确规定。修改期货交易规则会直接影响到期货市场的交易秩序、交易效率以及市场参与者的利益。因此，为了确保期货市场的稳定、健康发展，维护市场的公平、公正、公开，期货交易所办理修改期货交易规则等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准，故选项A正确。选项B当某个交易品种中止交易后，其恢复交易可能会对整个期货市场的交易格局、资金流向、投资者预期等产生多方面的影响。例如，恢复交易的品种可能吸引大量资金流入，改变市场的流动性状况。国务院期货监督管理机构需要从宏观层面进行评估和把控，以保障期货市场的平稳运行。所以，期货交易所恢复此前中止的交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准，选项B正确。选项C修改期货合约通常是由期货交易所根据市场情况在其权限范围内进行调整的常规操作，一般不需要经过国务院期货监督管理机构批准。期货合约的一些常规调整往往是为了更好地适应市场变化和满足市场参与者的需求，只要不违反相关法规和交易所的规定即可，故选项C错误。选项D终止期货合约同样是期货交易所根据市场情况、合约到期等因素在其职责范围内可以决定的事项，无需国务院期货监督管理机构批准。当期货合约达到规定的到期时间、市场需求发生重大变化等情况时，交易所会按照既定的规则和程序终止合约，故选项D错误。综上，本题的正确答案是AB。9、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。

A.客户资料不符合实名制要求

B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C.客户没有期货交易的经历

D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

【答案】：ABD

【解析】本题可依据各选项内容，结合退回客户交易编码申请的相关规定，逐一分析每个选项是否符合要求。选项A客户资料不符合实名制要求，这意味着客户提交的资料无法准确、真实地反映客户身份等关键信息。实名制是保障期货市场交易安全和规范的重要基础，若客户资料不满足实名制要求，会给期货交易带来潜在风险，不利于市场的稳定运行和监管，因此中国期货保证金监控中心在复核中发现这种情况时，应当退回客户交易编码申请，该选项正确。选项B客户交易编码申请表及相关资料格式不正确，可能会导致信息无法准确、完整地被读取和处理。规范的资料格式有助于提高审核效率和准确性，格式不正确会增加审核难度，甚至可能导致信息误读，影响对客户情况的判断，所以这种情况下也应退回客户交易编码申请，该选项正确。选项C客户是否有期货交易的经历，并不是申请客户交易编码的必要条件。期货市场欢迎新参与者，即使客户没有期货交易经历，只要其符合其他相关要求，就可以申请交易编码参与期货交易。因此，客户没有期货交易的经历不构成退回客户交易编码申请的理由，该选项错误。选项D客户交易编码申请表及相关资料内容不完整，就无法全面了解客户的情况，可能会影响对客户风险承受能力、交易资格等方面的评估。为了确保交易编码申请审核的准确性和完整性，在资料内容不完整时，中国期货保证金监控中心应当退回申请，要求客户补充完整，该选项正确。综上，答案选ABD。10、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所职责的是（）。

A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B.发布市场信息

C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D.查处违规行为

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》的相关规定，对每个选项进行逐一分析：选项A制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则是期货交易所的重要职责之一。交易规则及其实施细则是期货市场规范运行的基础和准则，期货交易所作为市场的组织者和管理者，有责任制定科学合理的规则，并确保其有效实施，以保障期货交易的公平、公正、有序进行。所以选项A正确。选项B发布市场信息也是期货交易所的职责范畴。准确、及时的市场信息对于期货市场参与者了解市场动态、做出合理决策具有至关重要的作用。期货交易所掌握着大量的市场交易数据等信息，它有义务将这些信息进行整理和发布，以维护市场的透明度和有效性。所以选项B正确。选项C期货交易所需要对市场中的各类参与者进行监管，包括会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务。通过对这些主体的期货业务进行监管，能够保证市场的合规运行，防范市场风险，保护投资者的合法权益。所以选项C正确。选项D查处违规行为是维护期货市场秩序的必要手段。期货交易所作为市场的监管主体之一，当发现市场参与者存在违规行为时，有权力也有责任对其进行查处，以确保市场规则得到严格遵守，维护市场的正常运行秩序。所以选项D正确。综上所述，ABCD四个选项均属于期货交易所的职责，本题答案选ABCD。11、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（）。

A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

B.从事期货自营业务，需经国务院批准

C.从事资产管理业务，应当依法登记备案

D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司不同业务的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A从事金融期货经纪业务，根据相关规定，应当在公司成立后申请业务资格。这是符合期货业务准入管理要求的，公司需要先完成设立，之后再按照规定的流程和条件去申请金融期货经纪业务资格，所以该选项表述正确。选项B目前，我国期货公司不得从事期货自营业务。因此不存在需经国务院批准从事期货自营业务的说法，该选项表述错误。选项C从事资产管理业务，按照相关法律法规的要求，应当依法登记备案。这是为了规范资产管理业务的开展，便于监管部门对业务进行监督和管理，所以该选项表述正确。选项D由于我国期货公司不得从事期货自营业务，所以该拟设期货公司拟经营期货自营业务的方案不符合规定，须调整其有关方案，该选项表述正确。综上，正确答案是ACD。12、期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）。

A.从业人员不得以个人名义参加期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易

D.自觉抵制商业贿赂

【答案】：AB

【解析】本题可根据各选项所涉及的期货从业人员执业行为准则，结合题干中王某的行为来逐一分析。选项A题干中，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，这是以个人名义参加期货交易的行为。根据期货从业人员执业行为准则，从业人员不得以个人名义参加期货交易，所以王某的这一行为违反了该准则，选项A正确。选项B期货从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人。王某把通过工作便利获取的所在公司客户交易信息透露给亲朋好友，显然违反了保守投资者商业秘密这一规定，选项B正确。选项C题干中并未提及王某进行虚假宣传并诱骗客户参加期货交易的相关内容，所以不能得出王某违反了“不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易”这一准则，选项C错误。选项D题干里没有任何信息表明王某存在自觉抵制商业贿赂或违反这方面规定的情况，选项D错误。综上，本题答案选AB。13、甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营镜。他们对客户宣传：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是（）。

A.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式.流程及风险，不得作获利保证

C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户

D.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据相关法规和业务规范，对甲证券公司的行为逐一分析各选项是否正确。选项A《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。甲证券公司从社会上临时招聘一批营销人员对客户进行营销，这些临时招聘人员很可能不具有期货从业人员资格，任用不具有资格的人员从事相关业务不符合规定，所以甲证券公司此行为不对，选项A正确。选项B证券公司为期货公司介绍客户时，有义务向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，同时需要解释期货交易的方式、流程及风险。期货市场存在不确定性，行情波