期货从业资格之《期货法律法规》过关检测及参考答案详解（满分必刷）

期货从业资格之《期货法律法规》过关检测第一部分单选题(50题)1、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所相关情况通知对象的知识点。当期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应将有关情况及时通知期货保证金监控中心。选项A，中国证监会是对证券期货市场实行集中统一监管的机构，虽然在期货市场监管等方面有着重要职责，但在此种具体情形下，不是期货交易所通知的对象。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非本题中期货交易所需通知的相关方。选项C，期货保证金监控中心负责对期货保证金的监控等工作，期货公司会员号变更等情况可能会影响到期货保证金的监管与核算等相关事宜，所以期货交易所应当将有关情况及时通知期货保证金监控中心，该选项正确。选项D，期货保证金存管银行主要是负责期货保证金的存放与管理等业务，期货公司会员号变更等特定情况通常不需要期货交易所直接通知期货保证金存管银行。综上，答案选C。2、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股东持股比例相关规定中需经期货公司住所地中国证监会派出机构批准的持股比例数值。依据相关规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。所以本题正确答案选B。选项A的2％、选项C的3％以及选项D的6％均不符合该规定要求。3、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据各监管主体的职责来判断正确选项。选项A：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理，制定行业规范和执业准则等，但责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施并非其主要职责，所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的情形，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，故选项B正确。选项C：公安机关公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等。责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施通常不属于公安机关针对期货从业人员违规的处理方式，因此选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等活动，并不具备对期货从业人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施的权力，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。4、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》中对期货从业人员的定义，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，其工作内容与期货交易结算密切相关，属于期货交易环节中的重要组成部分，按照《期货从业人员管理办法》规定，这类人员属于期货从业人员，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会工作人员主要负责行业自律管理、会员服务等工作，并非直接参与期货交易相关业务操作，不属于《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员，所以该选项错误。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的职责是对期货保证金的安全进行监控，主要是履行监管保障职能，而不是从事期货业务操作，因此不属于期货从业人员范畴，所以该选项错误。选项D：中国证监会工作人员是对期货市场进行监督管理的行政人员，其工作重点在于市场监管和政策制定，并非从事具体的期货业务，不属于《期货从业人员管理办法》所定义的期货从业人员，所以该选项错误。综上，正确答案是A。5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

【答案】：B"

【解析】这道题考查的是全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议后，向相关机构报告的时间规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。故本题正确答案是B选项。"6、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司高级管理人员的兼职规定。根据相关规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，同时不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，也不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。因此本题答案选B。"7、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。

A.分支机构营业执照副本复印件

B.分支机构负责人任职资格证明

C.总经理签署的证明文件

D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司设立境内分支机构时需向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料。逐一分析各选项：-选项A：分支机构营业执照副本复印件是能够证明该分支机构合法经营身份的重要材料，是备案过程中必不可少的，所以该选项属于应提交的备案材料。-选项B：分支机构负责人任职资格证明可以确保分支机构负责人具备相应的专业能力和资格来管理该分支机构，对于保障分支机构的合规运营至关重要，因此该选项属于应提交的备案材料。-选项C：期货公司设立境内分支机构需提交的备案材料中，并不包括总经理签署的证明文件，所以该选项符合题意。-选项D：首席风险官出具的公司符合相关条件的意见，有助于监管部门了解公司在设立分支机构时是否在风险控制等方面达到要求，是备案所需的重要参考，故该选项属于应提交的备案材料。综上，答案是C。8、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：期货公司营业部在符合相关规定和具备相应条件的情况下，是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非不得对外提供。所以该选项表述错误。选项B：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样可以保证业务管理的专业性和规范性，有利于防范利益冲突，该选项表述正确。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够有效避免利益冲突的产生，保障业务的公平公正，该选项表述正确。选项D：期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，有助于从制度和物理层面上隔离不同业务之间的利益关联，减少利益冲突的可能性，该选项表述正确。综上，答案选A。9、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

【答案】：D

【解析】本题可依据证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A介绍业务的范围属于委托协议中应当明确规定的内容。明确介绍业务的范围，能使证券公司清楚知晓自己在介绍业务过程中的职责和工作界限，有助于规范业务操作，所以该事项合法。选项B执行期货保证金安全存管制度的措施对于保障客户资金安全至关重要。保证金安全存管是期货交易中的关键环节，在委托协议中确定相关执行措施，能够确保客户资金的安全，符合期货业务规范，因此该事项合法。选项C报酬支付及相关费用的分担方式是委托协议中的重要条款。明确报酬支付和费用分担方式，可以避免双方在经济利益分配上产生纠纷，保障双方的合法权益，所以该事项合法。选项D根据相关规定，证券公司不得为客户提供融资或担保。而“为客户提供融资的利率约定”显然违反了这一规定，所以此事项不合法。综上，答案选D。10、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户

【答案】：A

【解析】本题考查以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件的管辖法院。根据相关法律规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。这是因为期货交易所所在地与该类案件有着最密切的联系，便于法院调查取证、审理案件以及执行相关裁判。而期货公司、中国证监会、客户所在地与因期货交易所履行职责引起的商事案件并无直接关联，不适合作为此类案件管辖法院的确定依据。所以本题正确答案是A。11、根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.中国证监会派出机构

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容来确定建立健全相应应急处理机制以防范和化解统一开户系统运行风险的主体。选项A：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、发布市场信息、制定交易规则等工作，其核心职责在于保障期货交易的公平、公正、公开进行，并非专门针对统一开户系统的运行风险建立应急处理机制，所以选项A错误。选项B：中国期货保证金监控中心中国期货保证金监控中心承担着期货市场统一开户系统的建设、运营和管理工作，对于统一开户系统的运行情况最为了解，也最有责任和能力建立健全相应的应急处理机制，以防范和化解统一开户系统的运行风险。所以选项B正确。选项C：期货公司期货公司主要从事期货经纪业务，为客户提供期货交易服务，其工作重点在于客户开发、交易指导等方面，而非统一开户系统的运行管理及风险防范，所以选项C错误。选项D：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责辖区内期货市场的监督管理工作，对期货市场的合规性进行检查等，并非负责统一开户系统的运行及相关风险防范机制的建立，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。12、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议时的报送对象。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等相关业务，并不负责接收期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的书面说明，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要承担行业自律管理等职责，并非接收该书面说明的主体，所以B选项错误。选项C，公司住所地的财政部门主要负责财政相关事务，与期货公司风险监管报表异议报送工作无关，所以C选项错误。选项D，依据相关规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，所以D选项正确。综上，本题答案选D。13、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明相关规定中对期货交易结算单时间范围的要求。在投资者期货交易经历证明方面，按照相关规定，应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。选项A的1年、选项B的2年以及选项D的5年均不符合该规定。所以本题正确答案是C。14、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员的职业规范相关知识，对各选项逐一分析。选项A：提供期货市场信息属于期货从业人员的正常业务范畴，通过提供准确、客观的市场信息，有助于客户更好地了解市场动态，做出合理的投资决策，因此该行为是被允许的，不是禁止行为。选项B：挪用客户的期货保证金或者其他资产严重违反了期货从业人员应遵守的职业操守和相关法规。客户的期货保证金和其他资产是受到严格保护的，挪用这些资产会损害客户的合法权益，破坏期货市场的正常秩序，是明确禁止的行为，所以该选项正确。选项C：期货从业人员不以本人名义从事期货交易，这有助于避免利益冲突和潜在的违规行为，是符合规定的做法，并非禁止行为。选项D：当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则是期货从业人员应当遵循的基本准则，能够保障客户的权益，促进期货市场的健康发展，是值得提倡的行为，而非禁止行为。综上，本题答案选B。15、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关人员之间的关系限制规定。在期货公司的治理结构和监管要求中，对于董事长、总经理、首席风险官之间的关系有着明确的规范，目的是保证公司决策和管理的独立性、公正性和客观性，避免因亲属关系可能带来的利益冲突和管理上的不规范等问题。这里需要准确把握不同亲属概念的范畴。“近亲属”是一个有明确法律界定范围的概念，在相关监管规则中，近亲属关系可能会对公司的治理和运营产生较大影响，所以明确规定期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。“亲属”范围相对宽泛模糊，缺乏明确统一的界定标准；“亲戚”是日常生活用语，同样不具有严谨的法律界定意义；“朋友”关系在这类监管规定中并不是重点限制的关系类型。综上所述，正确答案是B。16、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。首先分析题干，李某作为期货公司的期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。这种行为严重违反了期货从业人员的职业规范和相关规定。接着看各个选项：-选项A：给予警告处分。警告处分一般适用于情节相对较轻的违规行为，但李某的这种私下承诺客户盈利并承担损失的行为，已经严重违背了行业的基本准则，不仅仅是给予警告处分就能解决的，所以A选项不符合。-选项B：认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款。虽然认定承诺无效是合理的，但罚款通常是由相关行政监管部门来执行，期货业协会主要是从行业自律管理的角度进行处理，其处罚措施并非以罚款为主，所以B选项不正确。-选项C：撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。李某的行为严重损害了行业的正常秩序和公信力，期货业协会作为行业自律组织，有权力采取较为严厉的处罚措施，撤销其从业资格并在一定期限内或永久性拒绝受理其资格申请，以起到警示和规范行业行为的作用，所以C选项正确。-选项D：期货业协会无权予以处罚。期货业协会是期货行业的自律性组织，有权对违反行业规范的从业人员进行处罚，以维护行业的健康发展，所以D选项错误。综上，答案选C。17、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。

A.期货公司保证金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.净资本

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司在客户保证金未足额追加时的相关计算扣除项目。选项A，期货公司保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。题干讨论的是客户保证金未足额追加时的计算扣除，并非针对期货公司保证金进行操作，所以A选项不符合题意。选项B，风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。其用途与客户保证金未足额追加时计算扣除的项目无关，故B选项错误。选项C，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。当客户保证金未足额追加时，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除，该选项符合规定，所以C选项正确。选项D，净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高、可快速变现的部分。与题干中客户保证金未足额追加时在计算特定项目应扣除内容不相关，因此D选项不正确。综上，答案选C。18、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国银监会

B.中国保监会

C.中国证监会

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司从事金融期货结算业务的批准主体。A选项，中国银监会的主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业金融机构，维护银行业的合法、稳健运行，期货公司从事金融期货结算业务并不由其批准，所以A选项错误。B选项，中国保监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对保险业实施监督管理，其监管范畴与期货公司从事金融期货结算业务的批准无关，所以B选项错误。C选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司从事金融期货结算业务属于证券期货市场相关业务，应当经中国证监会批准，所以C选项正确。D选项，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。它并不负责对期货公司从事金融期货结算业务进行批准，所以D选项错误。综上，答案选C。19、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）。

A.按照机构投资者补偿规则进行补偿

B.按照普通投资者补偿规则进行补偿

C.不予补偿

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查对机构投资者以个人名义参与期货交易时补偿规则的掌握。选项A：按照机构投资者补偿规则进行补偿。当机构投资者以个人名义参与期货交易时，本质上其背后的主体是机构，为了遵循公平合理以及符合相关规定和市场实际情况等原则，依然按照机构投资者补偿规则进行补偿，该选项正确。选项B：普通投资者和机构投资者在市场中的地位、交易规模、专业程度等方面都存在差异，补偿规则也有所不同，机构投资者以个人名义参与期货交易不能按照普通投资者补偿规则进行补偿，所以该选项错误。选项C：机构投资者以个人名义参与期货交易并非不予补偿，而是有其对应的补偿规则，即按机构投资者补偿规则进行补偿，所以该选项错误。选项D：因为选项A是正确的，所以并非以上都不对，该选项错误。综上，答案是A。20、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司办理客户销户手续时的相关操作规定。在期货交易中，交易编码是客户在期货交易所的身份标识，它具有唯一性，用于识别客户在交易所的交易行为。当期货公司办理客户销户手续时，及时按规定申请注销客户在期货交易所的交易编码是必要的操作，这样可以确保该编码不再被用于代表该客户进行交易，维护期货交易市场的规范秩序。而交易账户是客户在期货公司开设的用于进行交易操作的账户，其注销主要是在期货公司层面进行管理；结算编码是用于结算业务的代码，与销户时在期货交易所的关键操作并无直接关联；结算账户是客户用于资金结算的账户，其变更或注销通常是在银行等相关金融机构进行操作，并非期货交易所的主要处理内容。综上所述，期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的交易编码，所以答案选A。21、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A.期货保证金

B.公司资产

C.银行

D.公司股东

【答案】：A

【解析】本题考查非结算会员手续费的划拨账户相关知识。选项A：期货保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。非结算会员向期货交易所支付的手续费，通常由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，该选项符合实际规定。选项B：公司资产是公司拥有或控制的能以货币计量的经济资源。手续费的划拨并非从公司资产账户进行，这样做不符合期货交易的相关规范和流程，所以该选项错误。选项C：银行账户是公司在银行开设的用于资金存放和结算的账户，但在期货交易手续费的划拨中，并非从银行账户直接划拨，而是通过期货保证金账户，所以该选项错误。选项D：公司股东账户是股东持有公司股份等相关权益的账户，与非结算会员手续费的划拨没有直接关系，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。22、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所与期货公司进行透支交易产生损失时的责任承担问题。在期货交易中，当期货交易所与期货公司达成允许透支交易的协议，并约定分享利益、共担风险时，这是一种特殊的交易情形。一旦期货公司因透支交易造成损失，依据相关规定，不能简单地让期货公司自行承担全部损失，选项A错误；同时，也并非由期货交易所承担全部的赔偿责任，因为期货公司作为参与交易的主体，自身也应承担一定的交易风险，选项B错误；也不是由期货交易所承担次要的赔偿责任这种固定比例模式，选项C错误。而根据规定，在此种情况下，应由期货交易所承担相应的赔偿责任，这里的“相应”考虑到了双方在交易中的约定以及各自应承担的风险等多种因素，所以选项D正确。23、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。《期货从业人员管理办法》规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。选项B，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，主要针对证券行业进行自律管理，不负责期货从业人员从业资格相关工作。选项D，各期货公司是从事期货业务的经营机构，主要业务是为投资者提供期货交易服务等，没有认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的权限。综上，答案选C。24、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析。选项A：期货交易所向会员收取的保证金应专户存储不得挪用，这是为了保证保证金的安全以及用途的专一性，确保其能够正常发挥担保期货合约履行等功能，该选项表述正确。选项B：期货交易所可以接受规定的有价证券作为保证金，这是允许的操作方式之一，符合相关规定，该选项表述正确。选项C：保证金分为结算准备金和交易保证金，而不是结算准备金和结算担保金，结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险等情况，并非保证金的分类，所以该选项表述错误。选项D：期货交易所收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，这明确了保证金的用途，保证了市场交易的正常秩序和安全性，该选项表述正确。因此，答案选C。25、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关违规行为处罚规定的理解。赵某作为甲期货公司营业部经理，擅自利用客户张某存入准备用于期货交易但未交易的资金，以自己名义买进多手期货合约，这属于严重违反期货行业规范的行为。对于此类违规行为，依据相关法规，应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；若情节严重的，还要暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。所以选项C符合规定。选项A中给予纪律处分以及处2万元以上5万元以下的罚款，与针对该类违规行为的正确处罚标准不符。选项B中给予纪律处罚、并处1万元以上3万元以下的罚款的说法，不符合正确的处罚规定。选项D中并处3万元以上5万元以下的罚款的表述也是错误的。综上，本题正确答案是C。26、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构在适当性相关纠纷中应依法承担相应法律责任的情形。选项A分析与投资者协商解决争议是一种较为积极且常见的处理纠纷的方式，其目的在于通过双方沟通协商来化解矛盾，避免纠纷进一步升级，这种行为本身并不会导致经营机构承担法律责任，所以选项A不符合题意。选项B分析采取必要措施支持和配合投资者提出的调解，体现了经营机构积极应对纠纷、促进问题解决的态度和行动，是有利于维护投资者权益和市场稳定的做法，并非是要承担法律责任的情形，因此选项B不正确。选项C分析当证券期货经营机构在履行适当性义务时存在过错，并因此给投资者造成了损失，依据相关法律法规，经营机构理应对自己的过错行为负责，需要依法承担相应的法律责任，所以选项C符合要求。选项D分析经营机构提供相关资料，证明自身已向投资者履行相应义务，这是在纠纷处理过程中证明自身合规性和无过错的举措，可作为其免责的依据，而不是承担法律责任的依据，故选项D不符合。综上，正确答案是C。27、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监管管理机构

C.期货交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》中相关处罚主体的规定。根据《期货交易管理条例》规定，当任何单位或者个人违反该条例规定且情节严重时，宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的主体是国务院期货监管管理机构。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不具备宣布期货市场禁止进入者的权力。选项C，期货交易所主要承担组织和监督期货交易等职能，并非宣布期货市场禁止进入者的主体。选项D，人民法院主要负责审理各类案件，进行司法裁判等工作，也不是宣布期货市场禁止进入者的规定主体。综上，答案选B。28、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》各条款的规定，分析案例中王某的行为，进而确定其违反的规定条款。选项A：第九条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条通常是关于首席风险官的相关任免等方面的内容，案例中并未涉及王某任免相关违反此条规定的情况，所以该选项不符合要求。选项B：第十二条第十二条可能是关于首席风险官的其他一般性职责或履职规范，但案例中所呈现的王某行为并非违反此条规定所描述的情形，所以该选项不正确。选项C：第十八条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。案例中王某盛怒之下遂提出辞职，显然未按规定提前30日向期货公司董事会提出申请并报告公司住所地中国证监会派出机构，违反了第十八条规定，该选项正确。选项D：第三十一条第三十一条主要是关于首席风险官不履行职责或有严重违规行为时的后果和处理措施等内容，而案例中重点是王某提出辞职的程序问题，并非此条规定所针对的情形，所以该选项错误。综上，答案选C。29、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体。选项A，中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等金融衍生品上市交易、结算和交割等业务，侧重于市场的交易运行管理，并非对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主要部门，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，对会员进行自律管理，并非对经营机构履行适当性义务进行监督管理的法定主体，所以B选项错误。选项C，监控中心主要负责期货市场的交易、结算等数据的监控和报送等工作，重点在于数据监测和风险预警，而非对经营机构履行适当性义务进行监督管理，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理，其派出机构则在辖区内履行相应的监管职责，所以D选项正确。综上，本题答案选D。30、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。

A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

D.证券公司可以为客户代收保证金

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务的相关规定。以下对各选项进行详细分析：-选项A：实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格是针对期货公司在特定结算制度下的要求，但这并非证券公司为期货公司提供中间介绍业务的必要条件，与题干所讨论的证券公司开展中间介绍业务的内容不直接相关，所以该选项错误。-选项B：证券公司作为为期货公司提供中间介绍业务的机构，不能与客户签订期货经纪合同，也不能代理期货公司完成开户手续。期货经纪合同的签订和开户手续的办理属于期货公司的核心业务范畴，证券公司只能起协助作用，因此该选项错误。-选项C：在客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作。这是证券公司在中间介绍业务中可以承担的合理职责，有助于期货公司更好地服务客户和管理风险，该选项正确。-选项D：证券公司不能为客户代收保证金。保证金的管理是期货交易中的重要环节，必须由期货公司按照规定进行操作，以确保资金的安全和规范使用，所以该选项错误。综上，正确答案是C。31、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】：C

【解析】本题可根据相关期货交易法律法规及透支交易责任认定的知识点，对各选项进行逐一分析。分析选项A孙某虽主动要求期货公司允许其下单，但期货公司经理赵某作为专业人员，在孙某账户无可用保证金的情况下，未严格按照规定拒绝，而是同意其买入合约，期货公司存在明显过错。根据相关规定，期货公司应对孙某的损失承担主要责任，而非孙某承担主要责任，所以A选项错误。分析选项B虽然孙某实际占用了期货公司资金，构成透支交易，且透支交易是法律禁止的行为，但不能简单认定期货公司应当承担全部赔偿责任。在这种情况下，需综合考虑双方的过错程度。孙某主动要求透支交易也存在一定过错，所以不能让期货公司承担全部赔偿责任，B选项错误。分析选项C根据相关法律规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任；期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。本题中孙某损失6万元，80%即4.8万元，所以期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，C选项正确。分析选项D判断孙某的行为是否构成透支交易，关键在于其下单时账户是否有可用保证金。本题中孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司商量后买入合约，已经实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，不能仅依据结算报表上最终不亏欠保证金就认定其行为不构成透支交易，D选项错误。综上，本题正确答案是C。32、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易所并不直接与客户发生业务往来，而是与期货公司进行结算。因此，期货交易所是将结算结果通知期货公司，而非直接通知客户。所以选项A表述错误。选项B在期货交易结算体系中，期货公司作为连接期货交易所和客户的中间环节，根据期货交易所的结算结果对客户进行结算。该选项表述正确。选项C期货交易所实行当日无负债结算制度，也就是在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。这是期货交易结算的重要制度之一，该选项表述正确。选项D客户作为期货交易的参与者，有责任及时查询结算结果，以便了解自己的交易盈亏情况，并根据结算结果作出妥善处理，如追加保证金等。该选项表述正确。综上，答案选A。33、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司擅自不执行客户交易指令应遭受的惩罚相关知识。在期货交易中，期货公司有按照客户指令进行交易的义务。案例中，期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，但期货公司擅自做主没有为张某下达交易指令，这属于违规行为。依据相关规定，对于期货公司这种不按照客户交易指令行事的违规行为，应责令改正，给予警告，没收违法所得。并且要根据违法所得的情况处以不同额度的罚款，具体为：有违法所得的，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；若情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A选项中没有违法所得或者违法所得不满10万元时的罚款额度是10万元以上30万元以下，与规定不符；B选项罚款额度和情节严重的处罚情况不完整；C选项同样在没有违法所得或者违法所得不满10万元时的罚款额度以及情节严重的处罚情况不符合规定。综上所述，正确答案是D。34、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.理事会提名，中国证监会通过

B.中国期货业协会提名，理事会通过

C.中国证监会提名，理事会通过

D.中国证监会提名，会员大会通过

【答案】：C

【解析】本题考查会员制期货交易所理事长、副理事长的任免流程。对于会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，《期货交易所管理办法》有相关规定。其任免流程是由中国证监会进行提名，之后经由理事会通过。选项A，并非是理事会提名和中国证监会通过，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会并不负责此提名，该选项不符合规定，错误。选项C，符合由中国证监会提名，理事会通过这一正确流程，该选项正确。选项D，并非由会员大会通过，该选项错误。综上，答案选C。35、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司委托交易对象的限制规定来分析各选项。选项A证券市场禁止进入者是被限制进入特定金融市场开展相关活动的群体。这类人群可能存在严重违反市场规则、欺诈等不良行为记录。若期货公司接受其委托进行期货交易，不仅违背了相关市场监管的初衷，还可能引发更多的市场风险和违规操作，不利于期货市场的稳定和健康发展，所以期货公司不能接受证券市场禁止进入者的委托，A选项错误。选项B某民营企业的工作人员属于普通的市场参与者，只要其符合期货交易的一般条件和要求，具备相应的风险承受能力和交易资格，期货公司是可以接受其委托为其进行期货交易的，B选项正确。选项C中国期货业协会的工作人员在行业中承担着监管、自律等重要职责。为了保证其工作的公正性、独立性和监管的有效性，防止出现利益冲突和内幕交易等问题，通常不允许他们参与期货交易。因此，期货公司不能接受中国期货业协会工作人员的委托，C选项错误。选项D国家机关的职责是履行公共管理和服务职能，其资金来源主要是财政拨款，是用于公共事业的。若允许国家机关参与期货交易，可能会导致公共资金面临不必要的风险，也容易引发权力寻租等问题，破坏市场的公平和公正。所以期货公司不能接受某国家机关的委托，D选项错误。综上，正确答案是B。36、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（）。

A.挪用资金罪

B.泄露内幕信息罪

C.贪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析选项A，挪用资金罪的主体是公司、企业或者其他单位的工作人员，而本题中李某是被国有金融机构派往非国有期货公司任职的人员，属于国家工作人员范畴，并非一般的公司、企业工作人员，所以李某的行为不构成挪用资金罪。选项B，泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，本题中李某的行为主要是挪用公款用于炒股且无力归还，并非泄露内幕信息的行为，所以不构成泄露内幕信息罪。选项C，贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为，重点在于非法占有公共财物，而本题李某是挪用公款，有归还的意图，只是最终无力归还，并非一开始就以非法占有为目的，所以不构成贪污罪。选项D，挪用公款罪是指国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。李某作为被国有金融机构派往非国有期货公司任职的国家工作人员，擅自挪用公司公款用于购买股票，属于挪用公款进行营利活动，符合挪用公款罪的构成要件，所以李某的行为构成挪用公款罪。综上，本题正确答案是D。37、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关人员参加业务培训的时间要求规定。对于期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，规定其应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，并取得培训合格证书。所以答案选B。38、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。

A.后续缴纳的保障基金

B.风险准备金

C.期货交易所的自有资金

D.期货公司的自有资金

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿规定。在期货市场中，当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将用于进一步补偿。风险准备金主要用于应对期货公司或交易所可能面临的风险等特定用途，并非专门用于补偿投资者保证金损失，故选项B错误。期货交易所的自有资金有其自身的用途和安排，一般不会直接用于补偿投资者保证金损失，选项C错误。期货公司的自有资金主要用于公司自身的运营和发展等，也不是主要用于补偿投资者保证金损失，选项D错误。所以对于投资者保证金损失在现有保障基金不足补偿时，应由后续缴纳的保障基金进行补偿，正确答案是A。39、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司风险监管指标相关措施解除的时间规定。依据相关规定，当期货公司风险监管指标符合规定标准时，中国证券监督管理委员会派出机构应自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。所以答案选B。"40、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事

A.同时

B.间接

C.终止

D.暂停

【答案】：D

【解析】本题考查代为履职人员履职期间的相关管理规定。代为履职人员应实地履行职责，为了确保其能专注于所代行的职责，避免精力分散，保障履职效果和质量，在履职期间需要对管理公司其他事务的情况进行合理安排。选项A，“同时”意味着在履行代职职责的同时继续管理公司其他事务，这可能导致精力分散，无法全身心投入到代行的职责中，不利于代职工作的有效开展，所以A选项错误。选项B，“间接”管理公司其他事务也会使代为履职人员在一定程度上分心，可能无法集中精力在实地履行的职责上，影响工作效率和效果，所以B选项错误。选项C，“终止”表述过于绝对，一般情况下不会完全终止对公司其他事务的联系，只是暂时搁置管理，所以C选项错误。选项D，“暂停”管理公司其他事务，能让代为履职人员将主要精力集中在实地履行的职责上，保证代职工作的顺利进行，符合实际工作中的要求，所以D选项正确。综上，本题答案选D。41、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易纠纷诉讼的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。同时，在期货交易纠纷中，若客户因委托期货公司员工进行交易产生纠纷而提起诉讼，应由营业部住所地中级人民法院管辖。在本题中，吴某是某期货公司客户，将交易全权委托给营业部员工丁某后账户亏损并提起诉讼，这种情况下，吴某应向营业部住所地中级人民法院提起诉讼。选项B，期货交易所住所地中级人民法院通常并非处理此类因客户与期货公司营业部委托交易产生纠纷的管辖法院；选项C，虽然期货纠纷一般由中级人民法院管辖，但本题特定情形下并非是期货公司住所地中级人民法院；选项D，本题纠纷应由中级人民法院管辖而非高级人民法院。所以本题正确答案为A。42、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查基于期货经纪合同的责任承担主体。在期货业务中，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，这意味着证券公司主要负责介绍业务方面的相关职责。而期货经纪合同是客户与期货公司之间就期货交易相关事宜达成的合同，根据相关规定和业务实际情况，基于该合同产生的责任应当由直接与客户建立合同关系的主体来承担。选项A，期货公司是与客户签订期货经纪合同的一方，所以基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担，该选项正确。选项B，证券公司主要承担介绍业务受托责任，并非基于期货经纪合同的责任承担主体，所以该选项错误。选项C，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人，并不承担基于期货经纪合同的责任，所以该选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不直接对客户承担基于期货经纪合同的责任，所以该选项错误。综上，答案选A。43、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员离职等情形下机构报告时间及从业资格注销主体的相关规定。根据相关规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由期货业协会注销其从业资格。选项A中报告时间为5个工作日且注销主体为中国证监会，不符合规定；选项B注销主体为中国证监会错误；选项C报告时间为5个工作日不符合要求。而选项D报告时间为10个工作日且注销主体为期货业协会，符合相关规定，所以本题正确答案是D。44、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查期货居间人责任承担的相关知识。根据规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务，期货公司或者客户按约定向居间人支付报酬。而居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。选项A，期货公司主要是接受客户委托，从事期货交易的代理等业务，并非承担基于居间经纪关系产生的民事责任的主体，所以该选项错误。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，不承担基于居间经纪关系所产生的民事责任，该选项错误。选项D，客户是委托期货交易等相关业务的主体，也不承担基于居间经纪关系产生的民事责任，该选项错误。选项B，居间人在提供居间服务过程中，基于其与期货公司或客户之间的居间经纪关系，需独立承担相应的民事责任，所以该选项正确。综上，答案选B。45、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构

B.期货交易所

C.其所在期货经营机构

D.其本人

【答案】：C

【解析】本题考查取得期货从业资格考试证明的人员申请从业资格的途径。《期货从业人员管理办法》规定，取得从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在期货经营机构向协会申请从业资格。选项A，协会授权机构并非申请从业资格的途径，故A项错误。选项B，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并非从业人员申请从业资格的渠道，故B项错误。选项C，取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务时，需通过其所在的期货经营机构向中国期货从业协会申请从业资格，该项符合规定，故C项正确。选项D，不能由本人直接向中国期货从业协会申请从业资格，必须通过所在期货经营机构申请，故D项错误。综上，本题正确答案是C。46、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：期货市场具有不确定性和风险性，期货公司不能向股东作出最低收益、分红的承诺。作出此类承诺违背了市场规律和相关规定，会误导股东对投资收益的预期，也增加了期货公司的经营风险，因此该选项表述错误。选项B：在公司治理中，股东按照出资比例行使表决权是常见且合理的方式。这体现了股东在公司中的权益和责任与出资情况相匹配的原则，期货公司也遵循这一普遍规则，所以该选项表述正确。选项C：为了确保股东会能够及时对公司的重大事项进行审议和决策，保障公司的正常运营，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“根本大法”。期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，以保证公司决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，答案选A。47、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.期货投资者保障基金

C.公积金

D.自有资金和变现资产

【答案】：D

【解析】本题考查使用期货投资者保障基金前弥补保证金缺口的资金来源。在使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构会监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，同时积极清理资产并变现处置。按照相关规定，应当先以自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。选项A，风险准备金主要是为应对可能出现的风险而提前提取的资金，并非弥补保证金缺口的首要资金来源。选项B，期货投资者保障基金是在其他资金无法足额弥补保证金缺口时才会使用的，并非优先用于弥补缺口的资金。选项C，公积金是企业为了增强自身财产能力，扩大生产经营和预防意外亏损，依法从企业利润中提取的一种款项，与弥补期货保证金缺口无关。所以本题正确答案是D。48、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时应向中国证券监督管理委员会提交的期货公司风险监管报表的时间要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。所以本题正确答案选D。49、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司关键职位人员之间的关系限制。在期货公司的治理与运营中，为确保公司决策的独立性、公正性以及风险管控的有效性，对董事长、总经理、首席风险官之间的关系有着严格规定。选项A“亲属”，亲属的范围较为宽泛，包括了血亲和姻亲等各类关系，这一概念在界定上相对模糊，并不是该法规所明确使用的精确表述。选项B“近亲属”，在相关法规中，明确规定期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。“近亲属”有明确的法律定义范围，能精准地对这些关键职位人员之间可能存在的利益关联等情况进行限制，保证公司治理结构的合理性和独立性，所以该选项正确。选项C“亲戚”，其含义更为宽泛和口语化，没有明确的法律界定，不能准确体现法规对于期货公司关键人员关系限制的具体要求。选项D“朋友”，朋友关系具有较大的主观性和不确定性，难以进行有效的监管和界定，目前法规并未将朋友关系纳入期货公司这几个关键职位人员之间的限制范畴。综上，本题答案选B。50、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.业务部经理

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司的人员属性定位。首席风险官在期货公司中承担着对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的重要职责。这一职责要求该岗位人员必须具备较高的管理能力、专业素养以及对公司整体运营的把控能力，属于公司高级层面的管理职责范畴。选项A“高级管理人员”，高级管理人员通常负责公司重要事务的决策、监督和管理，首席风险官对期货公司经营管理的合法合规性和风险管理进行监督检查，符合高级管理人员的职责特征，所以该选项正确。选项B“中级管理人员”，中级管理人员主要负责执行高层决策、管理基层员工等工作，其职责范围和权力层次相对首席风险官所承担的公司整体合规与风险监督职责来说，层次和影响力较低，故该选项错误。选项C“合规部经理”，合规部经理主要侧重于公司合规事务的具体执行和操作层面的管理，而首席风险官不仅要关注合规，还要对公司的风险管理状况进行全面监督，职责范围更广、层次更高，所以该选项错误。选项D“业务部经理”，业务部经理主要负责公司具体业务的开展和业务团队的管理，重点在于业务方面，与对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行全面监督检查的职责不匹配，因此该选项错误。综上，答案选A。第二部分多选题(20题)1、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施有（）。

A.暂时停止交易

B.限制会员或客户的最大持仓量

C.调整涨跌停板幅度

D.提高保证金

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货交易所应对期货市场异常情况可采取的紧急措施相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A当期货市场出现异常情况时，如市场出现过度投机、价格剧烈波动、交易系统故障等，可能会导致市场秩序混乱、投资者利益受损。此时，期货交易所暂时停止交易，可以为市场提供一个缓冲期，让市场参与者有时间冷静思考，避免盲目跟风操作，同时也便于交易所对市场情况进行全面评估和处理，以恢复市场的正常秩序。所以，期货交易所可以采取暂时停止交易的紧急措施，选项A正确。选项B限制会员或客户的最大持仓量，是期货交易所控制市场风险的重要手段之一。在市场异常波动时，部分会员或客户可能会持有大量的期货合约，这会增加市场的不确定性和风险。如果这些持仓过度集中的投资者在市场波动时大量平仓，可能会引发市场价格的大幅波动，甚至引发系统性风险。通过限制会员或客户的最大持仓量，期货交易所可以防止市场操纵和过度投机，维护市场的稳定运行。因此，在期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取限制会员或客户最大持仓量的紧急措施，选项B正确。选项C涨跌停板制度是期货市场的一项重要风险控制措施，它规定了期货合约在一个交易日内的价格波动幅度上限和下限。当期货市场出现异常情况时，市场价格可能会出现异常的剧烈波动，原有的涨跌停板幅度可能无法有效控制市场风险。此时，期货交易所可以根据市场情况调整涨跌停板幅度，以适应市场变化，防止价格过度波动，保护投资者的利益。所以，期货交易所可以采取调整涨跌停板幅度的紧急措施，选项C正确。选项D提高保证金也是期货交易所应对市场异常情况的常用手段。保证金是投资者参与期货交易时需要缴纳的一定比例的资金，用于保证其履行合约义务。当市场出现异常情况时，市场风险增加，提高保证金可以增加投资者的交易成本和违约成本，从而抑制过度投机行为，减少市场的潜在风险。同时，提高保证金也可以增强期货交易所应对市场风险的能力，保障市场的稳定运行。因此，期货交易所在市场异常时可以采取提高保证金的紧急措施，选项D正确。综上，ABCD四个选项均是期货交易所面对期货市场出现异常情况时可以采取的紧急措施，本题答案选ABCD。2、国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（）

A.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；

B.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；

C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息；

D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享；

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证监会诚信监督管理机构的职责相关知识。A选项：建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制是中国证监会诚信监督管理机构的重要职责之一。通过构建这样的机制，可以对证券期货市场的各类主体进行有效的诚信监管，促使市场主体遵守法律法规和诚信原则，维护市场的正常秩序，所以A选项正确。B选项：建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入，有助于全面、准确地记录市场主体的诚信状况。诚信档案可以为监管机构实施监管措施、市场主体开展业务合作等提供重要参考依据，因此该选项也是中国证监会诚信监督管理机构的职责范畴，B选项正确。C选项：清晰界定并组织采集证券期货市场诚信信息，能够确保诚信信息的全面性和准确性。只有准确采集相关诚信信息，才能更好地对市场主体的诚信情况进行评估和监管，所以C选项正确。D选项：组织办理诚信信息的公开、查询和共享，有利于提高市场的透明度，增强市场主体之间的信任。市场参与者可以通过查询诚信信息，更好地了解交易对手的诚信状况，合理做出决策。同时，诚信信息的共享也有助于监管机构之间的协同监管，所以D选项正确。综上所述，ABCD四个选项均是中国证监会诚信监督管理机构应履行的职责，本题答案选ABCD。3、以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（）。

A.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

B.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

C.交割仓库的总经理李某

D.期货公司的司机王某

【答案】：ACD

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》对“期货从业人员”的定义，来逐一分析各个选项。选项A从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某，其本职工作是企业生产科科长，主要负责企业的生产管理等工作，并非主要从事与期货交易、期货业务相关的专业工作，不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”，所以选项A符合题意。选项B期货投资咨询机构的专职咨询师刘某，其工作内容为为投资者提供期货投资方面的咨询服务，属于期货业务中的重要一环，是与期货市场紧密相关的专业人员，属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”，所以选项B不符合题意。选项C交割仓库的总经理李某，虽然交割仓库与期货交易有一定关联，但仓库总经理的工作重点主要在于仓库的日常运营和管理，并非直接参与期货交易、期货经纪等核心期货业务，不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”，所以选项C符合题意。选项D期货公司的司机王某，其工作是负责驾驶车辆，为期货公司提供后勤保障服务，并非从事期货交易、结算、交割、投资咨询等专业期货业务工作，不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”，所以选项D符合题意。综上，答案选ACD。4、制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（）。

A.保障期货从业人员执业安全

B.规范期货从业人员执业行为

C.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

D.维护期货市场秩序

【答案】：BCD

【解析】本题可依据制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关目的来对各选项进行逐一分析。选项A制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的核心是围绕着规范行业行为、提升人员素质和维护市场秩序等方面，主要目的并非保障期货从业人员执业安全。保障执业安全并不是该准则制定的主要考量点，所以选项A不符合题意。选项B规范期货从业人员执业行为是制定此准则的重要目的之一。通过明确和细化从业人员的行为规范，可以让他们在执业过程中有章可循，避免出现违规操作等不良行为，使整个期货从业人员群体的执业行为更加符合行业标准和要求，所以选项B符合题意。选项C促使期货从业人员提高职业道德和业务素质也是该准则制定的重要目标。准则可以为从业人员提供一个行为和道德的指引，引导他们不断学习和进步，增强职业道德意识，提升业务水平，从而更好地服务于期货市场，所