期货从业资格之《期货法律法规》考前自测高频考点模拟试题及参考答案详解【能力提升】

期货从业资格之《期货法律法规》考前自测高频考点模拟试题第一部分单选题(50题)1、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。法定代表人是代表法人行使民事权利、履行民事义务的主要负责人，由其签字确认能够确保报告代表公司的意志，具有权威性和法律效力。而结算负责人主要负责期货公司的结算业务相关工作；经营管理主要负责人侧重于公司整体的经营管理决策等方面；财务负责人则主要负责公司财务事务。虽然他们在公司运营中都承担重要职责，但在向全体董事提交的关于风险监管指标具体情况的书面报告签字确认这一事项上，法定代表人是明确规定的签字主体。所以本题正确答案选A。2、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申请行政复议

B.抗辩

C.上诉

D.申诉

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后所享有的权利。选项A，行政复议是公民、法人或者其他组织认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益，依法向行政复议机关提出复查该具体行政行为的申请。中国期货业协会并非行政机关，其作出的纪律惩戒不属于行政行为，所以期货从业人员受到该协会纪律惩戒后不能申请行政复议。选项B，抗辩通常是在法律诉讼等场景中，针对对方的主张进行反驳和辩解。而这里是期货从业人员受到行业协会的纪律惩戒，并非是在诉讼等抗辩场景下，所以此选项不符合。选项C，上诉是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。中国期货业协会的纪律惩戒不是法院的判决裁定，因此不存在上诉的说法。选项D，申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有申诉的权利，该选项正确。综上，答案选D。3、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。

A.不予补偿

B.酌情予以补偿

C.予以补偿

D.以上都不对

【答案】：C"

【解析】《期货投资者保障基金管理办法》明确规定，当期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等原因导致保证金出现缺口时，中国证券监督管理委员会可按照办法决定使用保障基金。使用保障基金的目的就是为了维护市场稳定、保护投资者合法权益，对于不能清偿的投资者保证金损失，是予以补偿的。故本题答案选C。"4、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】该题主要考查公司制期货交易所股东大会会议文件报告中国证监会的时间规定。《期货交易所管理办法》明确规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。题目中选项A的3日、选项B的7日以及选项D的15日均不符合此规定，所以正确答案是C。"5、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查的是期货公司首席风险官相关规定中关于不适当人选任用限制的时间。依据相关法规，首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案为B选项。"6、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.客户的交易指令应当明确.全面

C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断其是否符合期货交易基本规则。选项A在期货交易中，客户下达交易指令的方式是多样的，电话是一种常见且被允许的方式。客户可以通过电话向期货公司清晰传达自己的交易意图，所以客户可以通过电话向期货公司下达交易指令这一表述是正确的。选项B客户的交易指令明确、全面是非常重要的。只有指令明确全面，期货公司才能准确理解客户的交易需求，从而按照客户的意愿在期货市场进行交易操作，避免因指令模糊而导致交易失误等情况的发生，因此该表述正确。选项C在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员，而非客户。客户若要参与期货交易，需通过期货公司等会员单位进行，所以“在期货交易所进行期货交易的，应当是客户”这一表述错误。选项D期货公司作为金融服务机构，必须遵守行业规范和职业道德，不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令。这是为了保护客户的合法权益，维护期货市场的公平、公正和有序发展，所以该表述正确。综上，答案选C。7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时应向中国证券监督管理委员会提交的期货公司风险监管报表的时间要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。所以本题正确答案选D。8、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。??

A.自有资金账户

B.非结算会员保证金账户

C.个人客户保证金账户

D.现金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。这是为了保障期货交易保证金的安全，防止保证金与公司自有资金混淆，避免因公司自有资金的问题影响期货保证金的正常运作和客户资金安全。选项B，非结算会员保证金账户是独立于全面结算会员期货公司期货保证金账户体系内的另一类账户，但题干强调的是与哪种账户和自身期货保证金账户的关系，非结算会员保证金账户并非该问题所指的答案。选项C，个人客户保证金账户包含在全面结算会员期货公司的期货保证金账户体系内，不是与之相互独立、分别管理的对象。选项D，现金账户与全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理独立性并无直接关联，不在规定范围内。综上所述，正确答案是A。9、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资咨询业务从业人员相关管理工作负责主体的知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，并制定相关自律管理办法，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不具体负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等具体自律管理工作，该选项错误。选项C：中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，依法在辖区内履行监管职责，但并非负责期货投资咨询业务从业人员资格考试、资格认定、日常管理等相关工作以及制定自律管理办法的主体，该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，主要侧重于宏观层面的监管，而不是负责具体的资格考试、认定及日常管理等自律工作，该选项错误。综上，答案选A。10、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司变更法定代表人时申请材料的提交对象。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所，其主要职能是组织和监督期货交易等，并不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料，所以住所地的期货交易所不是正确的提交对象，A选项错误。选项B，中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，期货公司变更法定代表人向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料，符合相关监管流程和要求，B选项正确。选项C，工商行政管理机构主要负责企业的登记注册、市场监管等工作，对于期货公司变更法定代表人这一特定事项，申请材料并非向拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构提交，C选项错误。选项D，国务院国有资产监督管理机构主要是对国有资产进行监督管理，不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料，D选项错误。综上，本题正确答案是B。11、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时中国证监会作出批准或不予批准决定的时间规定。依据相关法规规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案选D。12、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

【答案】：D

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理依法履行的职责。选项A监督检查期货交易的信息公开情况，是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的重要内容。通过对信息公开情况的监督检查，能够保证期货市场交易信息的透明度和真实性，维护市场的公平、公正、公开，保护投资者的合法权益，因此该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项B期货业协会是期货行业的自律性组织，国务院期货监督管理机构对期货业协会的活动进行指导和监督，有助于规范期货行业的自律行为，确保期货业协会能够更好地发挥其在行业自律、服务会员、促进行业发展等方面的作用，所以该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项C对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处，是国务院期货监督管理机构维护期货市场秩序的重要手段。通过查处违法行为，可以打击市场中的不正当竞争、欺诈等行为，保障期货市场的稳定运行，该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项D受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解，通常是期货业协会等行业自律组织的职责范畴。国务院期货监督管理机构主要侧重于对期货市场的宏观监管、制定政策法规、监督市场主体的合规运营等方面，而不是直接处理具体的投诉和纠纷调解工作，所以该选项不属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。综上，答案选D。13、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所上市交易品种的批准主体。选项A，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，并不负责期货交易所上市交易品种的批准，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理的作用，没有批准期货交易所上市交易品种的权限，故B选项错误。选项C，国务院期货监督管理机构派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要负责辖区内相关期货市场的一线监管工作，对期货交易所上市交易品种没有最终的批准权，因此C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所上市交易品种应当经其批准，所以D选项正确。综上，本题正确答案为D。14、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

A.国家外汇管理部门

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司办理业务登记手续及缴付出资等事宜应遵循的规定主体。选项A：国家外汇管理部门外商投资期货公司涉及到外汇资金的进出、管理等外汇相关业务，国家外汇管理部门负责监管和规范外汇业务活动。获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，在办理相关业务登记手续、足额缴付出资或者提供约定的合作条件等过程中，必然会涉及外汇资金的操作和管理，所以应当按照国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续等，该选项正确。选项B：中国证监会中国证监会主要负责对证券期货市场进行监督管理，审批期货公司的设立等事项，但对于具体的外汇业务登记等操作规定并非由其负责，故该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，主要职能是组织和监督期货交易等，并不负责外商投资期货公司相关业务登记手续及外汇资金管理等规定，所以该选项错误。选项D：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职责，不负责制定外汇相关的业务登记手续等规定，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。15、某会员制期货交易所欲召开会员大会，《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中关于会员大会有效召开的参会会员比例规定。根据相关规定，会员大会需有三分之二以上会员参加方为有效。在本题所给的选项中，A选项1/4、B选项1/3、C选项1/2均不符合规定，而D选项2/3符合要求。所以本题正确答案是D。16、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】：C"

【解析】根据相关法律规定，在期货交易引发的诉讼案件中，通常应由被告所在地中级人民法院管辖。本题中被告为期货公司，所以该投资者应向期货公司所在地中级人民法院起诉。选项A投资者住所地中级人民法院不符合管辖规定；选项B交易所所在地中级人民法院与此类案件管辖无关；选项D投资者户口所在地高级人民法院，首先案件一般由中级人民法院管辖，且并非以投资者户口所在地确定管辖法院。因此正确答案是C。"17、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算会员的业务范围来分析各个选项。选项A期货公司作为交易结算会员，其主要业务之一就是为自己的客户提供结算服务。乙是甲期货公司的客户，甲期货公司可以为乙进行货币结算业务，所以该选项正确。选项B丙是交易所结算会员，结算会员之间一般有各自独立的结算体系和渠道，甲期货公司作为交易结算会员，通常不会为同为结算会员的丙进行货币结算业务，所以该选项错误。选项C非结算会员需要通过全面结算会员期货公司进行结算，而不是委托交易结算会员进行结算。丁是非结算会员，甲期货公司是交易结算会员，甲不能为非结算会员丁进行货币结算业务，所以该选项错误。选项D全面结算会员期货公司自身具备全面的结算能力，不需要委托交易结算会员进行货币结算业务。戊是全面结算会员期货公司，甲期货公司无需为其进行结算，所以该选项错误。综上，答案是A。18、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司申请设立营业部时，在申请日前符合期货公司风险监管指标标准的时间要求。根据相关规定，期货公司申请设立营业部，应当于申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。所以本题正确答案选D。19、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（）可以要求期货公司更换代为履职人员。

A.中国证监会指定机构

B.中国证监会选聘机构

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会监管机构

【答案】：C

【解析】本题考查在期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件时，有权要求其更换代为履职人员的主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》规定，期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，中国证监会派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。选项A“中国证监会指定机构”并非相关法规规定的有权要求更换代为履职人员的主体；选项B“中国证监会选聘机构”也不存在这样的特定规定；选项D“中国证监会监管机构”表述不准确，在这种情境下明确为中国证监会派出机构有权要求更换。所以本题正确答案是C。20、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A.过失

B.重大过失

C.故意

D.故意或者重大过失

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司因提供虚假信息误导客户下单造成经济损失时应承担赔偿责任的主观过错条件。选项A，过失是指应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的心理态度。一般过失的主观恶性相对较小，在本题情境中，如果仅因一般过失提供虚假信息，并不必然导致承担赔偿责任，所以A选项不符合要求。选项B，重大过失是指行为人因疏忽或过于自信，不仅没有遵守法律对他较高的注意之要求，甚至连人们一般应该注意并能够注意的要求都未达到，以致造成某种损害后果。虽然重大过失的危害性比一般过失大，但本题并不选重大过失单独承担责任这种情况，所以B选项错误。选项C，故意是指明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生的心理态度。当期货公司故意提供虚假信息误导客户下单并造成客户经济损失时，其主观恶意明显，理应承担赔偿责任，所以C选项正确。选项D，该选项包含了故意和重大过失两种情况，但根据相关规定，仅故意这种主观状态下期货公司就需承担赔偿责任，并非故意或者重大过失两种情况，所以D选项错误。综上，本题答案选C。21、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A，期货公司住所地的期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的权限，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责主要是制定行业规范、开展行业培训等，并非核准期货公司营业部负责人任职资格的主体，因此选项B错误。选项C，根据相关规定，营业部所在地的中国证监会派出机构负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以选项C正确。选项D，期货公司营业部负责人任职资格由营业部所在地的中国证监会派出机构核准，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，答案是C。22、期货交易所的负责人由（）任免。

A.中国银保监会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体相关知识。选项A，中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监督管理，并不负责期货交易所负责人的任免工作，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，没有任免期货交易所负责人的权力，C选项错误。选项D，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业的自律管理等工作，与期货交易所负责人的任免无关，D选项错误。综上，本题正确答案是B。23、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况

B.期货交易所根据期货公司盈利状况

C.中国证监会根据期货公司风险状况

D.中国证监会根据期货公司盈利状况

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司缴纳期货投资者保障基金具体比例的确定主体。选项A，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并不负责根据期货公司风险状况确定缴纳期货投资者保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，确定期货公司缴纳保障基金的比例并非依据期货公司的盈利状况，且期货交易所也不是确定该比例的主体，所以B选项错误。选项C，中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对期货公司的风险状况有全面的了解和监管职责，会根据期货公司风险状况确定其缴纳期货投资者保障基金的具体比例，所以C选项正确。选项D，确定缴纳比例的依据是期货公司风险状况而非盈利状况，所以D选项错误。综上，答案选C。24、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来计算该纺纱厂能得到的补偿金额。步骤一：明确相关补偿规则根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则为：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。步骤二：计算需要补偿的保证金缺口已知期货公司致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司已使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，那么剩余需要补偿的保证金缺口为：\(1600-600=1000\)（万元）步骤三：按照补偿规则计算补偿金额10万元以下（含10万元）部分：这部分全额补偿，即补偿\(10\)万元。超过10万元的部分：超过10万元的金额为\(1000-10=990\)万元，这部分按80%补偿，则补偿金额为\(990×80\%=792\)万元。步骤四：计算总的补偿金额将两部分补偿金额相加，可得该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为：\(10+792=802\)（万元）综上，答案选C。25、负责审批设立期货交易所的机构是()。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查负责审批设立期货交易所的机构。选项A，发改委即发展和改革委员会，其主要职责是拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等，并不负责审批设立期货交易所，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理机构承担着对期货市场实行集中统一的监督管理等职责，负责审批设立期货交易所等重要事项，所以B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理等工作，不具备审批设立期货交易所的职能，所以C选项错误。选项D，银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理等工作，与期货交易所的审批设立无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。26、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本时的报告对象。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家宏观层面的行政管理和决策等事务，期货交易所变更名称、注册资本这类具体事项并不需要直接向国务院报告，所以A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所变更名称、注册资本属于涉及期货市场运行管理的重要事项，应当事前向中国证监会报告，B项正确。选项C，期货交易所员工大会是期货交易所内部员工参与民主管理等事项的组织形式，它主要处理涉及员工权益、内部管理等方面的事务，并非期货交易所对外报告重要变更事项的对象，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不负责审批或接收期货交易所变更名称、注册资本等重要事项的报告，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。27、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本题主要考查直接持有期货公司5%以上股权的境外股东相关要求中对年限的规定。依据相关规定，直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。所以本题正确答案选A。"28、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）。

A.按照机构投资者补偿规则进行补偿

B.按照普通投资者补偿规则进行补偿

C.不予补偿

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查对机构投资者以个人名义参与期货交易时补偿规则的掌握。选项A：按照机构投资者补偿规则进行补偿。当机构投资者以个人名义参与期货交易时，本质上其背后的主体是机构，为了遵循公平合理以及符合相关规定和市场实际情况等原则，依然按照机构投资者补偿规则进行补偿，该选项正确。选项B：普通投资者和机构投资者在市场中的地位、交易规模、专业程度等方面都存在差异，补偿规则也有所不同，机构投资者以个人名义参与期货交易不能按照普通投资者补偿规则进行补偿，所以该选项错误。选项C：机构投资者以个人名义参与期货交易并非不予补偿，而是有其对应的补偿规则，即按机构投资者补偿规则进行补偿，所以该选项错误。选项D：因为选项A是正确的，所以并非以上都不对，该选项错误。综上，答案是A。29、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证券监督管理委员会。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A。依据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证券监督管理委员会。所以本题应选A选项。"30、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.财务负责人

B.监事

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》的相关规定来判断各选项是否属于经理层人员。该办法所称经理层人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。-选项A：财务负责人并不在《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》规定的经理层人员范围内。-选项B：监事是公司中常设的监察机关的成员，负责监察公司的财务情况等，不属于经理层人员。-选项C：董事长是公司或机构的最高管理者，领导董事会，并非经理层人员。-选项D：首席风险官属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员，符合题意。综上，答案选D。31、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所上市交易品种的批准主体。《期货交易管理条例》规定，期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。选项A，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所上市交易品种需经其批准，该选项正确。选项B，国务院期货监督管理机构派出机构是其下属的分支机构，主要负责辖区内的相关监管工作，并不具备批准期货交易所上市交易品种的权限，该选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职责，不具有批准上市交易品种的职能，该选项错误。选项D，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，与期货交易所上市交易品种的批准无关，该选项错误。综上，本题正确答案是A。32、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。

A.离任之日

B.离任前一日

C.离任后一日

D.提出离职之日

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司相关人员离任后任职资格自动失效的时间规定。对于期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人来说，当他们离任时，其任职资格自离任之日起自动失效。“离任之日”是一个明确的时间节点，以该日为界限，一旦人员完成离任动作，其原本的任职资格就不再有效。选项B“离任前一日”，此时该人员仍处于在职状态，任职资格显然是有效的，所以该选项错误；选项C“离任后一日”，这种表述违背了任职资格自动失效的及时性原则，在离任之日就应自动失效，而非推迟到后一日，所以该选项错误；选项D“提出离职之日”，提出离职并不意味着实际离任，在提出离职到实际离任期间，人员可能仍在履行职责，任职资格依然存在，所以该选项也错误。综上，答案选A。33、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的筹集、管理和使用具体办法的制定主体。依据相关规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，需由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门来制定。选项A仅提及国务院期货监督管理机构，未体现会同国务院财政部门，不全面；选项C会同的主体是人民银行，不符合规定；选项D会同的主体是中国期货业协会，也不符合要求。因此，正确答案是B。34、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地

【答案】：C

【解析】本题考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的确定。在期货交易相关的法律规定中，当因实物交割发生纠纷时，明确规定期货交易所住所地为合同履行地。这是考虑到期货交易所是期货交易的核心场所，在实物交割环节中起到关键的组织、监督和管理作用，以其住所地作为合同履行地，有利于明确管辖权，便于纠纷的解决和相关证据的收集与处理。选项A期货公司的分公司所在地，分公司只是期货公司的一个分支机构，并非实物交割的核心组织和管理地点，所以不能作为因实物交割发生纠纷时的合同履行地。选项B期货公司的分支机构住所地，同理，分支机构在期货交易中主要负责部分业务的开展，但不是实物交割的关键决策和管理主体，不适合作为合同履行地。选项D投资者住所地，投资者是期货交易的参与方，而不是实物交割的组织和管理方，将其住所地作为合同履行地不利于纠纷的有效解决和证据的获取等工作。综上，本题答案选C。35、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。

A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.选举和更换会员理事

D.任免期货交易所总经理

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的职权范围。选项A会员大会有权审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案。期货交易所章程和交易规则是交易所运行的基本准则和规范，其制定和修改对整个期货市场的交易秩序和运行机制有着重要影响，会员大会作为交易所的权力机构，需要对这些重要内容进行审定，以确保其符合会员的利益和市场发展的需要，所以该选项属于会员大会能行使的职权。选项B审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告也是会员大会的职权之一。财务预算方案和决算报告反映了期货交易所的财务状况和经营成果，会员大会通过审议批准这些报告，可以监督交易所的财务管理和资金使用情况，保障会员的经济利益，因此该选项不符合题意。选项C会员大会能够选举和更换会员理事。会员理事是代表会员参与期货交易所管理和决策的重要人员，会员大会通过选举和更换会员理事，保证理事能够代表会员的意愿履行职责，体现了会员对交易所管理的参与权，所以该选项也属于会员大会的职权。选项D任免期货交易所总经理并非会员大会的职权。期货交易所总经理的任免通常由期货交易所的理事会或其他相关管理机构负责，因为总经理的职责主要是负责交易所的日常经营管理工作，这需要专业的管理能力和经验，其任免更适合由具备相关专业知识和决策能力的机构来进行，所以该选项符合题意。综上，答案选D。36、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对期货从业人员自律管理活动的指导和监督对象。选项A：期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行自律管理，包括制定行业规范、开展从业人员资格认定与管理等工作。中国证监会作为监管机构，指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场实施集中统一监督管理的机构，它本身并非由自身来指导和监督自身对期货从业人员的自律管理活动，所以该选项错误。选项C：公安机关主要负责维护社会治安秩序、打击违法犯罪活动等工作，并不直接参与期货从业人员的自律管理活动，也不是中国证监会指导和监督的对象，该选项错误。选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等，虽然在期货市场中发挥着重要作用，但并非中国证监会指导和监督对期货从业人员自律管理活动的主体，该选项错误。综上，答案是A。37、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可根据甲与相关主体的法律关系，结合各选项涉及的责任类型来逐一分析。分析选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在委托交易合同关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，并非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，A选项错误。分析选项B甲是与期货公司建立的期货交易委托关系，和期货交易所之间并没有直接的合同关系。违约责任是基于合同约定产生的，由于甲与期货交易所不存在合同关系，也就不存在违约的问题，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，B选项错误。分析选项C甲向期货公司申请交割，二者之间存在合同关系，期货公司有按照甲的申请履行交割义务的责任。但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这明显违反了双方之间的合同约定，构成违约。因此，甲可以要求期货公司承担违约责任，C选项正确。分析选项D期货交易所与期货公司之间不存在对甲的担保责任关系。担保责任通常是基于担保合同等特定的法律关系而产生，本题中并没有相关的担保情形，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，D选项错误。综上，答案选C。38、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所召开临时会员大会的联名提议条件。根据相关规定，会员制期货交易所1/3以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。本题中选项A的1/4、选项C的1/5、选项D的1/6均不符合该规定，而选项B的1/3是正确的联名提议比例。所以本题答案选B。39、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经营机构投资者适当性评估数据库应包含的内容。选项A：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息是投资者适当性评估的基础信息，对准确评估投资者的风险承受能力、投资目标等至关重要，期货经营机构建立的投资者适当性评估数据库理应至少包含这些信息，所以该选项正确。选项B：投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录并非是评估数据库必须至少包含的内容，其对于整体的投资者信息收录和适当性评估并非最核心基础的信息，故该选项错误。选项C：投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录，仅体现了投资结果的一部分，不能全面反映投资者的综合情况，且不是数据库至少应包含的必要信息，故该选项错误。选项D：只记录投资者最近一次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等，不能完整展现投资者风险承受能力的动态变化过程，且不是评估数据库至少要包含的信息，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。40、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

【答案】：B

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来判断其正确性：A选项：涨跌停板制度规定了合约在一个交易日中的交易价格波动范围，既不得高于规定的涨停价格，也不得低于规定的跌停价格，而不是可以低于规定价格，所以A选项错误。B选项：涨跌停板制度是期货市场为控制市场风险所采取的一种交易制度，在一个交易日中，超出规定涨跌幅度的报价不符合交易规则，因此将被视为无效，该选项表述正确。C选项：当合约在一个交易日中出现超出规定涨跌幅度的情况时，超出部分的交易价格本身就不会成交，若在未成交前，交易者可以根据自身意愿撤销报价，并非不能擅自撤销，所以C选项错误。D选项：题干讨论的是涨跌停板的相关内容，而该选项说的是期货交易者的持仓限额规定，与涨跌停板的定义和规则无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。41、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司开发金融期货客户的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司向客户充分揭示金融期货风险是其应尽的义务，不论客户是否具备金融知识，都需要进行风险揭示。虽然张某有在华尔街的工作经历，但这并不意味着期货公司无需向其充分揭示金融期货风险。因此，选项A错误。选项B全面评估客户自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等，是期货公司在开发客户过程中的重要环节。即使张某有在华尔街的工作经历，期货公司也应当全面评估其各项能力，以确保客户能够充分理解并承受金融期货交易带来的风险。所以，选项B正确。选项C即便张某有在华尔街的工作经历且具有一定金融知识，相关测试仍是必要的。通过测试可以更准确地了解张某对金融期货产品的具体认知程度和风险承受能力，为其提供更合适的金融服务。所以，不能因为其有工作经历就免去相关测试，选项C错误。选项D虽然期货公司需要向客户全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，但本题重点在于强调对客户自身能力的评估。相比之下，选项B更符合期货公司在开发客户时的重点要求。所以，选项D表述虽正确，但不符合本题的核心要求。综上，本题正确答案是B。42、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司人员任用的相关规定。根据规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案是B选项。"43、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.证监会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机关

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员纠纷调解的负责机构。对各选项的分析A选项：证监会主要承担监管证券期货市场，维护市场秩序，保障其合法运行等职责，并非专门处理期货从业人员与投资者或所在机构纠纷调解的机构，所以A选项错误。B选项：仲裁委员会是常设的仲裁机构，主要处理平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷，通常需双方达成仲裁协议才会受理，并非期货从业人员纠纷调解的常规途径，所以B选项错误。C选项：期货业协会作为期货行业的自律性组织，有责任和义务维护行业的正常秩序和会员的合法权益。当期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷且无法自行合理解决时，按照规定程序可以提请期货业协会进行调解，所以C选项正确。D选项：国家主管机关是一个较为宽泛的概念，没有明确指向处理此类纠纷的特定部门，在实际中并非专门针对期货从业人员纠纷进行调解的机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。44、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的补偿规定来计算张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。张某保证金损失15万元，其中10万元可全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为15-10=5万元，这部分按90%补偿，可补偿金额为5×90%=4.5万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+4.5=14.5万元。所以本题答案选B。45、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.不按照规定处理客户交易

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据每个选项的描述，结合题干中营业部经理赵某的行为来逐一分析。选项A：挪用客户保证金是指期货公司工作人员未经客户允许，擅自使用客户保证金进行交易等操作。在本题中，张某存入5000万元准备进行棉花期货交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约，这明显属于挪用客户保证金的行为，所以选项A正确。选项B：不按照规定处理客户交易通常是指在客户发出交易指令后，期货公司没有按照相关规定的流程、时间或要求去执行客户的交易指令。而题干中张某一直没有进行交易，不存在赵某不按照规定处理客户交易的情况，所以选项B错误。选项C：收取保证金不入账是指期货公司在收到客户保证金后，没有按照规定将其记录在相关账户中。题干并未提及赵某有收取保证金不入账的行为，所以选项C错误。选项D：不按照规定接受客户委托是指期货公司在接受客户委托时，没有遵循相关的规定和程序。本题中张某未发出交易委托，不存在赵某不按照规定接受客户委托的情形，所以选项D错误。综上，答案是A。46、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查在期货交易中，因期货公司疏忽未履行义务导致客户损失时，客户的权益主张问题。选项A期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，在本题中，甲是与期货公司存在交易关系，申请交割是甲与期货公司之间的约定事项，期货交易所并非该约定的责任主体，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，A选项错误。选项B侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。本题中，期货公司是因疏忽未履行与甲约定的申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，并非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。选项C期货交易所对期货公司并不承担担保责任。期货交易所的职责主要在于维护期货市场的正常运行、制定交易规则等，不存在对期货公司的担保义务，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，C选项错误。选项D甲向期货公司申请交割，期货公司有义务代甲履行该申请交割的责任，双方之间形成了合同约定。而期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，这明显违反了双方之间的约定，属于违约行为。因此，甲可以要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，本题答案是D。47、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院

【答案】：C

【解析】本题是关于期货交易所责任人任免机构的考查。依据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构在期货市场监管中处于核心地位，承担着对期货交易所等市场主体的重要管理职责，其中就包括有权任免期货交易所责任人。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范等工作，并不具备任免期货交易所责任人的权力。国务院期货监督管理机构派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要负责贯彻落实上级的政策和指令，对辖区内的期货市场进行监督检查等工作，其本身没有任免期货交易所责任人的权限。国务院是我国最高国家行政机关，主要负责制定国家宏观政策、领导全国行政工作等，通常不会直接涉及到期货交易所责任人的任免这类具体事务。综上，有权任免期货交易所责任人的机构是国务院期货监督管理机构，本题正确答案选C。48、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿

A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易中透支交易的相关规定以及责任承担的原则来进行分析。对各选项的分析A选项：虽然孙某实际占用了期货公司资金构成透支交易，且透支交易为法规禁止行为，但不能就此判定期货公司应承担全部赔偿责任。因为是孙某主动要求期货公司允许其下单进行透支交易，孙某自身也存在过错，应承担一定责任，所以A选项错误。B选项：一般而言，期货公司作为专业机构，有义务严格遵守相关法规，把控交易风险。在本案中，赵某在孙某账户无可用保证金的情况下同意其下单，期货公司存在明显过错。孙某主动要求下单虽是事实，但期货公司不应违规操作，因此期货公司应承担主要赔偿责任，而非孙某承担主要责任，所以B选项错误。C选项：透支交易的判定不能仅依据期货公司结算报表上孙某是否亏欠保证金。孙某在账户无可用保证金时经与期货公司协商下单交易，实际占用了期货公司资金，这已构成透支交易，所以C选项错误。D选项：根据相关规定，期货公司允许客户透支交易并造成损失的，对该损失期货公司应承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。本题中孙某损失6万元，6×80%=4.8万元，所以期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，D选项正确。综上，本题正确答案是D。49、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A.10个工作日内可以拖欠保证金

B.及时追加保证金或者自行平仓

C.15个工作日内可以拖欠保证金

D.20个工作日内可以拖欠保证金

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所会员保证金不足时的处理方式。在期货交易中，保证金是会员履行合约的财力保证。当期货交易所会员的保证金不足时，为了保证交易的正常进行以及市场的稳定，会员需要及时采取措施来弥补保证金的缺口。选项A、C、D中提到在一定工作日内可以拖欠保证金的说法是错误的。拖欠保证金会导致会员面临违约风险，影响市场的正常运转和其他参与者的利益，期货市场不允许以这种方式处理保证金不足的情况。而选项B“及时追加保证金或者自行平仓”是正确的处理方式。追加保证金可以使会员的保证金达到规定水平，继续维持持仓；自行平仓则是会员通过卖出或买入相应合约，减少持仓数量，从而降低所需保证金金额。综上，本题答案选B。50、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】：A

【解析】本题可根据期货从业资格相关规定来分析每个选项。选项A：根据相关规定，被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。这是符合规范要求的做法，所以选项A正确。选项B：被注销期货从业资格且连续2年未在机构中执业的人员，申请从业资格时并非要参加协会组织的执业资格考试，而是参加后续职业培训，所以选项B错误。选项C：后续职业培训是由协会组织，而非期货交易所组织，所以选项C错误。选项D：此类情况不需要参加期货交易所组织的执业资格考试，而是参加协会组织的后续职业培训，所以选项D错误。综上，答案是A。第二部分多选题(20题)1、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A.撤销从业资格

B.训诫

C.公开谴责

D.暂停从业资格

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货从业人员受到何种纪律惩戒时应参加协会组织的专项后续职业培训。选项A：撤销从业资格意味着取消该从业人员从事期货业务的资格，这种情况下通常不属于参加专项后续职业培训的范畴，而是涉及到更为严重的从业资格剥夺，所以选项A不符合要求。选项B：训诫是一种较轻的纪律惩戒方式，是对期货从业人员不当行为的一种警告。参加协会组织的专项后续职业培训有助于从业人员认识自身问题，提升职业素养，因此受到训诫的期货从业人员应当参加培训，选项B正确。选项C：公开谴责是一种较为严厉的纪律惩戒，通过公开的方式对从业人员的不当行为进行批评。为了避免类似情况再次发生，提高其职业操守和专业能力，受到公开谴责的从业人员需要参加专项后续职业培训，选项C正确。选项D：暂停从业资格是在一定期限内限制从业人员从事期货业务，这期间参加专项后续职业培训可以帮助其提升业务水平，改正问题，为恢复从业资格后更好地开展工作做准备，所以受到暂停从业资格纪律惩戒的从业人员应当参加培训，选项D正确。综上，答案选BCD。2、期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）等监管或处罚措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.暂停开户

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司、证券公司违反开户管理规定时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可采取的监管或处罚措施。选项A，责令限期整改是监管机构常用的监管手段之一。当期货公司、证券公司违反开户管理规定时，监管机构有权要求其在规定的期限内对存在的问题进行整改，以达到合规要求，所以A选项正确。选项B，监管谈话是监管机构与违规机构相关负责人进行沟通和警示的一种方式。通过监管谈话，监管机构可以了解违规情况，向违规机构传达监管要求和意见，督促其重视问题并及时采取措施加以改正，故B选项正确。选项C，出具警示函也是常见的监管措施。监管机构以书面警示函的形式指出违规机构存在的问题，对其进行警告，提醒其注意合规经营，避免再次出现类似违规行为，因此C选项正确。选项D，暂停开户是较为严厉的监管或处罚措施。对于违反开户管理规定情节较为严重的期货公司、证券公司，监管机构可以暂停其开户业务，以限制其业务活动，促使其加强内部管理，纠正违规行为，所以D选项正确。综上，ABCD四个选项均是中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取的监管或处罚措施，本题答案选ABCD。3、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（）。

A.其他期货从业人员

B.其他期货经营机构

C.聘用期货从业人员的期货经营机构

D.投资者

【答案】：ABCD

【解析】本题的正确答案为ABCD。以下对本题各选项进行逐一分析：A选项：其他期货从业人员在日常的工作过程中，有机会了解到同行是否违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》。出于维护行业规范和市场秩序的目的，他们有权向中国期货业协会进行举报，所以其他期货从业人员可以作为举报主体，该选项正确。B选项：其他期货经营机构与违规的期货从业人员所在机构处于同一行业环境中，违规行为可能会对整个行业生态造成不良影响。其他期货经营机构为了维护自身合法权益、促进行业健康有序发展，具备向中国期货业协会举报违规行为的权利和动力，因此其他期货经营机构可以举报，该选项正确。C选项：聘用期货从业人员的期货经营机构对本机构从业人员的行为负有管理和监督责任。当发现本机构期货从业人员违反相关法律法规和准则时，有义务和责任向中国期货业协会反映情况，以配合协会维护行业规范和市场秩序，所以聘用期货从业人员的期货经营机构可以举报，该选项正确。D选项：投资者是期货市场的重要参与主体，期货从业人员的违规行为可能直接损害投资者的合法权益。为了保护自身权益并维护市场的公平公正，投资者可以向中国期货业协会举报期货从业人员的违规行为，该选项正确。综上所述，ABCD四个选项均符合要求，都可以向中国期货业协会举报期货从业人员的违规行为。4、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件等若干问题的规定》，期货市场的居间人()。

A.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

B.可以接受期货公司支付的报酬

C.只能接受期货公司的委托

D.可以是公民，也可以是法人

【答案】：ABD

【解析】本题可根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件等若干问题的规定》对各选项逐一分析：选项A：期货市场的居间人是独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任的。居间人在开展相关业务活动中，以自己的名义进行居间行为，享有相应的权利并承担相应的义务，所以要独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任，该选项正确。选项B：居间人的主要职责是为委托人和第三人之间订立合同提供媒介服务，促成交易达成，而期货公司作为委托方，在居间人促成交易后，会按照约定向居间人支付报酬，因此期货市场的居间人可以接受期货公司支付的报酬，该选项正确。选项C：期货市场的居间人并非只能接受期货公司的委托。实际上，居间人可以接受期货公司的委托，也可以接受客户的委托，为双方提供订立期货经纪合同的媒介服务，该选项错误。选项D：期货市场的居间人可以是公民，也可以是法人。公民个人只要具备相应的能力和条件，能够为期货交易提供居间服务；法人组织同样可以以其专业的团队和资源开展居间业务，该选项正确。综上，本题正确答案是ABD。5、甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事，乙为该公司监事，丙是财务部主任，丁是首席风险官。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

【答案】：CD

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中对期货公司高级管理人员的定义，来判断甲、乙、丙、丁四人谁属于高级管理人员。分析选项A甲是该公司董事。在期货公司的组织架构里，董事主要负责参与公司重大决策等事项，但董事并不属于高级管理人员的范畴。所以甲不属于该期货公司高级管理人员，A选项错误。分析选项B乙为该公司监事。监事的职责是监督公司的运营和管理等情况，其角色与高级管理人员不同，监事不属于高级管理人员。所以乙不属于该期货公司高级管理人员，B选项错误。分析选项C丙是财务部主任。通常在期货公司中，财务部主任这类负责公司重要职能部门管理工作的人员，属于高级管理人员。所以丙属于该期货公司高级管理人员，C选项正确。分析选项D丁是首席风险官。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，是期货公司高级管理人员的重要组成部分。所以丁属于该期货公司高级管理人员，D选项正确。综上，答案选CD。6、期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）

A.通知出境管理机关依法阻止其出境

B.责令停业整顿

C.指定其他机构托管

D.接管E

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构对出现重大风险的期货公司可采取的监管措施。选项A分析“通知出境管理机关依法阻止其出境”通常是在涉及案件调查、防止相关人员逃避法律责任等特定情形下采取的针对个人的限制出境措施，并非针对出现重大风险期货公司的监管措施，所以选项A不符合题意。选项B分析“责令停业整顿”是监管机构对出现重大问题的市场主体常见的监管手段之一。当期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益时，责令其停业整顿，能让公司有时间对内部问题进行全面梳理和整改，以消除风险隐患，恢复正常经营秩序，所以选项B符合题意。选项C分析“指定其他机构托管”也是一种有效的监管措施。当期货公司自身难以正常运营或存在重大风险时，指定其他有能力的机构进行托管，可以保障客户的合法权益，维持公司的基本运营，避免风险进一步扩大，所以选项C符合题意。选项D分析“接管”通常是在期货公司风险极其严重，已经无法自行正常经营的情况下采取的措施。通过接管，监管机构可以全面掌控公司的经营管理，对公司进行重组或清算等操作，以保护期货市场秩序和客户利益，所以选项D符合题意。综上，正确答案是BCD。7、首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况。

A.董事履职情况

B.内部控制状况

C.风险管理状况

D.合规经营

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查首席风险官应当报告期货公司的相关情况。选项B：内部控制状况内部控制是企业为了实现其经营目标，保护资产的安全完整，保证会计信息资料的正确可靠，确保经营方针的贯彻执行，保证经营活动的经济性、效率性和效果性而在单位内部采取的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系列方法、手续与措施的总称。首席风险官负责对期货公司的日常经营活动进行监督，内部控制状况是企业经营管理的重要方面，首席风险官有责任报告期货公司的内部控制状况，所以该选项正确。选项C：风险管理状况风险管理是指如何在项目或者企业一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程。期货公司作为金融机构，面临着各种风险，如市场风险、信用风险等。首席风险官的核心职责之一就是对期货公司的风险进行识别、评估和监控，因此需要报告期货公司的风险管理状况，该选项正确。选项D：合规经营合规经营是指企业或机构在运营过程中遵守国家法律法规、行业规范和监管要求。期货行业受到严格的监管，期货公司必须合规经营。首席风险官需要监督期货公司是否遵守相关法律法规和监管规定，报告期货公司的合规经营情况，该选项正确。选项A：董事履职情况虽然董事在期货公司的治理中扮演重要角色，但通常首席风险官的主要职责并不是专门报告董事的履职情况。董事履职情况一般由公司的监事会、股东大会等进行监督和评估，因此该选项错误。综上，答案选BCD。8、不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（）。

A.交易手续费

B.税金

C.利息

D.期待利益的损失

【答案】：ABC

【解析】本题考查不具有主体资格的经营机构未按客户交易指令入市交易时，赔偿损失的范围。根据相关规定，不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。选项A，交易手续费是客户在进行交易过程中实际支出的费用，由于经营机构未按指令入市交易导致客户产生该费用损失，所以交易手续费应包含在赔偿范围内。选项B，税金也是客户在交易环节产生的实际成本，经营机构的违规行为使客户遭受了这部分损失，因此税金也属于赔偿范围。选项C，客户的保证金被占用期间会产生利息损失，这是因经营机构的不当行为给客户带来的直接损失，所以利息同样要进行赔偿。选项D，期待利益的损失具有不确定性，难以准确衡量和界定，通常不纳入该类赔偿损失的范围。综上，赔偿损失的范围包括交易手续费、税金和利息，答案选ABC。9、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由

B.首席风险官履行职责情况

C.替代人选名单

D.发现重大风险事件的情况E

【答案】：ABC

【解析】本题考查期货公司董事会免除首席风险官职务时应向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告的内容。根据相关规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况、替代人选名单的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。选项A“免职理由”是必须向监管机构说明的重要信息，以便监管机构了解免除职务的原因是否合理合规。选项B“首席风险官履行职责情况”有助于监管机构全面评估首席风险官的工作表现以及此次免职的合理性，确保公司在风险管理等方面的工作不受不当影响。选项C“替代人选名单”能让监管机构知晓公司后续在风险管控方面的人事安排，保障公司风险管理工作的连续性和稳定性。而选项D“发现重大风险事件的情况”并非在董事会拟免除首席风险官职务时需按规定报告给中国证监会派出机构的内容。所以本题正确答案选ABC。10、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有()。

A.期货从业资格证书

B.期货投资咨询业务资格申请书