期货从业资格之《期货法律法规》押题模拟附答案详解（黄金题型）

期货从业资格之《期货法律法规》押题模拟第一部分单选题(50题)1、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为个人客户办理开户手续的相关规定。在期货公司客户开户环节，对于个人客户而言，从规范操作、保障客户权益以及防范风险等多方面考虑，需要个人客户亲自办理开户手续并签署开户资料。这是为了确保开户行为是客户真实意愿的表达，避免因委托他人办理可能出现的信息不实、权益纠纷等问题。选项A“亲自或委托他人”，若允许委托他人办理，可能会出现他人冒用客户身份、违背客户真实意愿操作等情况，不利于保障客户的合法权益和期货市场的规范运作，所以该选项错误。选项C“可以委托他人”，同样存在上述委托他人办理带来的风险，不符合开户管理的严谨性要求，因此该选项错误。选项D“委托他人同时并亲自打电话通知期货公司”，这种方式也不能完全保证是客户本人真实意愿的体现，且增加了操作的复杂性和不确定性，也不符合开户规定，故该选项错误。而选项B“亲自”办理开户手续并签署开户资料，能够最大程度保证开户行为的真实性和合规性，符合期货公司在客户开户时对个人客户的要求。所以本题正确答案是B。2、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】：C

【解析】这道题考查期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面的管理要求。选项A中“适当合并”不符合相关规定，为保证期货公司运营的独立性和规范性，各方面应严格分开，而不是适当合并，所以A项错误。选项B中“统一经营、统一核算”不利于期货公司保持自身的独立性，可能导致利益输送等问题，应该是独立经营、独立核算，故B项错误。选项C“严格分开，独立经营，独立核算”是符合期货公司在业务、人员、资产、财务等方面管理要求的，这种安排可以确保期货公司的运营不受股东、实际控制人及其他关联人的不当干预，保证公司的规范运作和财务健康，所以C项正确。选项D“统一经营”表述错误，期货公司应独立经营以保障其自主性和规范性，因此D项错误。综上，本题正确答案是C。3、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。依据相关规定，期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司需自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并且要定期报告交易情况。中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，能更及时、有效地掌握当地期货公司相关交易信息，便于履行监管职责。而中国证监会是全国证券期货市场的集中统一监督管理机构，其侧重于宏观层面的政策制定和整体监管协调；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理；中国金融期货交易所主要专注于组织安排金融期货等衍生产品的交易、结算等业务。所以本题应选中国证监会派出机构即B选项。"4、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】：A

【解析】本题考查当首席风险官不履行职责时，中国证监会及其派出机构采取监管措施所依据的法规。选项A：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对期货公司相关高级管理人员的任职资格、职责履行及监管措施等方面作出了明确规定。当首席风险官不履行职责时，依据该办法，中国证监会及其派出机构可以对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施，情节严重的，认定其为不适当人选，所以选项A正确。选项B：《期货交易管理条例》主要是对期货交易活动进行规范，包括期货交易场所、期货公司、期货交易的基本规则等方面的内容，并非针对首席风险官不履行职责时采取监管措施的主要依据，所以选项B错误。选项C：《期货公司管理办法》侧重于对期货公司的设立、变更、终止以及日常运营管理等方面进行规范，未专门针对首席风险官不履职的监管措施作出规定，所以选项C错误。选项D：《期货公司风险监管指标管理试行办法》主要围绕期货公司的风险监管指标的计算、预警以及管理等内容，并非针对首席风险官不履行职责时的监管依据，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。5、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚

B.民事处罚

C.刑事处罚

D.警告

【答案】：A

【解析】本题主要考查对于期货从业人员违反国家法律法规执业行为处理方式的相关规定。选项A，行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。在期货行业，中国证监会作为监管机构，对于期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，有权给予行政处罚。当协会发现这类情况且需要中国证监会给予行政处罚时，应当及时移送中国证监会处理，该选项符合相关规定。选项B，民事处罚是由人民法院依法给予民事违法行为者依其应应承担的民事责任而进行的法律制裁，主要是对平等主体之间因民事侵权或违约等行为所采取的赔偿、补偿等措施，并非中国证监会的处理方式，所以该选项错误。选项C，刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，一般由司法机关（如法院）依据刑事诉讼程序进行判定和执行，不是中国证监会给予的处理，所以该选项错误。选项D，警告属于行政处罚的一种具体形式，表述不够全面，本题强调的是需要中国证监会给予的处理类型，用“行政处罚”更为准确，所以该选项错误。综上，本题答案选A。6、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所合并、分立的相关规定，对各选项逐一进行分析。A选项期货交易所分立时，为了保障债权人的合法权益，其债权、债务由合并后的期货交易所承继，该表述符合相关法律规定，所以A选项正确。B选项在期货交易所合并的情形下，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，这是为了保证债权人的利益不受合并影响；而合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕，以明确合并前后的债权债务关系，此说法是合理且符合规定的，所以B选项正确。C选项期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。吸收合并是指一个期货交易所吸收其他期货交易所，被吸收的期货交易所解散；新设合并是指两个或两个以上的期货交易所合并设立一个新的期货交易所，合并各方解散，该选项表述准确，所以C选项正确。D选项根据《期货交易所管理办法》，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。而本题答案为D，说明题目可能存在错误信息。正常情况下D选项的表述是正确的，结合题目要求判断可能是答案有误。7、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，对控股股东和实际控制人持续经营会计年度的要求。按照相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营2个以上完整的会计年度。所以本题正确答案是B选项。8、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。

A.期货公司应当定期向全体股东.董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题可依据各项规定，对每个选项进行逐一分析。首先看选项A，期货公司对于实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的情况，并没有规定要定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，所以该选项错误。接着看选项B，相关规定中并未要求期货公司定期向独立董事提交关于实际控制人或其他关联人期货交易情况的专项报告，因此该选项也不正确。再看选项C，对于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，自开户之日起一定期限内，是要向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案，而非向中国期货业协会备案，所以此选项不符合规定。最后看选项D，根据规定，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的相关情况，该项表述正确。综上，答案选D。9、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所

【答案】：C

【解析】本题主要考查应由国务院期货监督管理机构批准的期货公司办理事项。选项A变更法定代表人通常不属于需国务院期货监督管理机构批准的重大事项，一般按照期货公司内部规定和相关行政管理要求，在一定程序下即可完成变更，不需要经过国务院期货监督管理机构批准，所以选项A错误。选项B设立或者终止境内分支机构，通常由期货监督管理机构派出机构进行审核和监管，并非必须由国务院期货监督管理机构批准，所以选项B错误。选项C变更注册资本且调整股权结构属于期货公司的重大事项，会对公司的资本实力、股权结构以及经营稳定性等方面产生重要影响，可能涉及到公司的治理结构调整、投资者权益变动等问题，因此需要由国务院期货监督管理机构批准，选项C正确。选项D变更住所或者营业场所，主要涉及到公司的经营地址变动，在符合相关规定和办理一定的登记手续后即可进行，无需国务院期货监督管理机构批准，所以选项D错误。综上，答案选C。10、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司对客户信息保护的相关规定。选项A，商业机密通常是企业所拥有的具有商业价值且采取保密措施的技术、经营等方面的信息。在期货交易场景中，“商业机密”并不是期货公司需要特别强调不得泄露的针对客户的常规信息类型，所以选项A不符合题意。选项B，资金状况虽然是客户的重要信息，但不是本题规范所特别指向的不得泄露对象。期货交易中，客户资金状况有一定的监管和安全保障机制，但这并非本题所涉及的重点信息类型，所以选项B不正确。选项C，投资决策计划信息属于客户个人重要且敏感的信息。期货公司告知客户自主作出期货交易决策，独立承担交易后果，同时为保障客户权益，不得泄露客户的投资决策计划信息，这样能避免客户的交易计划被他人知晓而受到不当干扰或利用，所以选项C正确。选项D，盈利状况是交易结果的一种体现，虽然也是客户的信息，但并非期货公司在本题情境下特别强调不得泄露的核心信息，所以选项D不符合要求。综上，本题正确答案是C。11、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司签订委托合同时应向客户出示的文件。根据相关法律规定，期货公司在与客户签订委托合同时，应当首先向客户出示风险说明书，以充分告知客户期货交易可能面临的风险，让客户在充分了解风险的基础上做出决策。选项A，营业执照是企业合法经营的凭证，并非签订期货委托合同时需首先向客户出示的文件。选项B，书面合同是双方约定权利义务的载体，但在签订合同前，需要先让客户知晓交易风险，所以不是首先出示的。选项C，责任自负承诺书并不能替代风险说明书的作用，其重点在于强调客户自行承担责任，而不是对风险进行全面告知。综上，答案选D。12、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所召开临时会员大会的条件。根据相关规定，会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时，应当召开临时会员大会。所以本题正确答案选A，B选项四分之三、C选项五分之四、D选项六分之五均不符合该规定。"13、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司从事期货中间介绍业务应建立的制度。选项A分析风险管理是一个较为宽泛的概念，它涵盖了对各种风险的识别、评估和应对等工作。虽然证券公司在业务开展过程中必然需要进行风险管理，但题干明确强调的是对客户开户资料和身份真实性进行审查这一特定工作所对应的制度，风险管理制度不能精准对应此项具体工作，故选项A不符合题意。选项B分析技术风险主要涉及信息技术方面可能出现的问题，比如系统故障、网络安全等，与对客户开户资料和审查身份真实性的工作没有直接关联，所以选项B不正确。选项C分析协助开户制度是指证券公司在从事期货中间介绍业务时，围绕客户开户相关工作所建立的一套制度体系，其中就包括对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，这与题干描述的内容完全相符，故选项C正确。选项D分析全权开户是指允许证券公司完全代替客户进行开户操作，这种做法存在极大的风险，容易引发各种违规和欺诈行为，是不符合相关规定的。并且题干重点在于强调审查工作，而不是全权开户，所以选项D错误。综上，答案选C。14、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.公司章程

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司提名并聘任首席风险官的依据。选项A，中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等工作，虽然其制定的相关法规等对期货公司的运营有重要指导作用，但并非是直接规定期货公司提名并聘任首席风险官的依据。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易、制定交易规则等，并不规定期货公司对首席风险官的提名和聘任事宜。选项C，公司章程是公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，是公司组织和活动的基本准则。期货公司应当依据公司章程的规定来依法提名并聘任首席风险官，该选项正确。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，但不是规定期货公司提名并聘任首席风险官的直接依据。综上，答案选C。15、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。

A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构

D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对其分支机构经营管理的相关规定。选项A期货公司的分支机构作为其业务拓展的一部分，其经营业务范围必然要受到期货公司业务范围的限制。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，这样可以确保整个公司的业务运营在合法合规、经许可的范围内进行，避免分支机构开展期货公司未被授权的业务，从而保障市场秩序和投资者权益。所以选项A表述正确。选项B期货公司若将分支机构承包、租赁给他人经营管理，会使期货公司对分支机构的管控力大幅下降。他人在利益驱动下可能会采取一些不符合期货公司整体战略和合规要求的经营行为，增加经营风险和违规风险，不利于期货公司的稳定运营和行业的健康发展。因此，期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理，选项B表述正确。选项C期货公司与他人合资经营管理分支机构，会导致控制权分散，不利于期货公司对分支机构实行集中统一管理。期货公司难以保证分支机构的经营管理符合公司的整体利益和合规要求，可能会引发一系列经营和合规问题。所以期货公司不可以与他人合资经营管理分支机构，选项C表述错误。选项D对分支机构实行集中统一管理，有利于期货公司统一调配资源、统一执行风险控制政策和业务标准，提高运营效率，保障公司整体战略的实施和合规经营。所以期货公司应当对分支结构实行集中统一管理，选项D表述正确。综上，答案选C。16、（）依法对保证金安全实施监控。

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】：B

【解析】该题正确答案选B。以下是各选项分析：-选项A，中国证券监督管理委员会（证监会）主要负责统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其职责主要侧重于宏观层面的市场监管，并非专门对保证金安全实施监控。-选项B，期货保证金安全存管监控机构是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构，它的核心职能就是依法对保证金安全实施监控，以确保期货保证金的安全，保护投资者合法权益，所以该选项正确。-选项C，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要工作是为证券交易提供平台和服务，进行交易规则制定和交易行为监管等，不负责保证金安全监控工作。-选项D，证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，主要业务包括证券经纪、投资银行、资产管理等。证券公司虽会涉及客户资金管理等工作，但不是对保证金安全实施监控的法定主体。17、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所终止时的公告主体相关知识。选项A：中国银监会中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责范围并不涉及期货交易所终止公告相关内容，所以A选项错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当期货交易所因合并、分立或者解散而终止时，由中国证监会予以公告是合理且符合其监管职责的，所以B选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是对期货从业人员的自律管理、行业服务等工作，并不具备对期货交易所终止予以公告的权力，所以C选项错误。选项D：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等，与期货交易所终止公告无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。18、依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所和中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对依法对期货公司实行自律管理机构的了解。我们来依次分析每个选项：-选项A：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全进行监控，其职责并非对期货公司实行自律管理，所以该选项错误。-选项B：期货交易所是期货市场的核心组织，通过制定交易规则、监督交易行为等方式对会员（包括期货公司）进行管理；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责制定行业规范、加强会员管理等工作。二者都依法对期货公司实行自律管理，该选项正确。-选项C：中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，主要承担辖区内的一线监管职责，属于行政监管性质，并非自律管理机构，所以该选项错误。-选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，它是行政监管部门，并非自律管理机构，所以该选项错误。综上，答案选B。19、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司需确保持续符合标准的风险监管指标。期货公司建立与风险监管指标相适应的内部控制制度、风险管理制度以及动态的风险监控和资本补充机制，目的是保障公司的财务稳健和合规运营，使关键的风险监管指标持续符合标准。选项A，净资本是衡量期货公司资本实力和风险承受能力的核心指标之一。净资本反映了公司净资产中具有较高流动性的部分，能够抵御潜在的风险。期货公司的净资本状况直接关系到其能否稳健运营以及对客户权益的保障程度，所以需要确保净资本这一风险监管指标持续符合标准。选项B，净资产是指所有者权益或者权益资本，它包含了多种资产和负债的综合结果，是一个较为宽泛的概念，不能像净资本那样精准地反映期货公司在风险承受和运营稳健性方面的关键信息，所以不是应确保持续符合标准的风险监管指标。选项C，风险准备金是期货公司为应对可能发生的风险而提取的资金，但它并非是直接衡量公司整体风险状况和运营稳健性的核心风险监管指标，其重要性不如净资本。选项D，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，它只是反映了资产的流动性情况，不能全面体现期货公司的风险承受能力和资本充足状况，不是关键的风险监管指标。综上，答案选A。20、关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题考查客户开户资料及其影像资料的保存规定。在实际的期货业务操作中，为了保证资料的完整性、安全性以及便于相关部门进行监管和查询等工作，客户的开户资料及其影像资料需要进行全面且妥善的保存。期货公司总部及各营业部在业务流程和管理中都与客户开户信息密切相关，由期货公司总部及各营业部统一保存客户开户资料及其影像资料，可以确保资料在不同层级都有留存备份，避免因单一存放点出现问题而导致资料缺失等情况。选项A仅提及期货公司总部统一保存，各营业部作为直接与客户接触并办理开户业务的基层单位，掌握着第一手的客户资料，若不保存这些资料，不利于业务的开展和资料的完整性。选项B仅期货公司各营业部保存，总部作为整个公司的管理核心，如果不保存客户开户资料及其影像资料，将难以进行统一管理和统筹安排。选项D“期货公司总部或者各营业部”这种表述为选择关系，意味着只需要一方保存即可，这显然不符合资料全面保存和管理的要求，无法保障资料的安全性和完整性。因此，正确答案是C。21、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可依据公司制期货交易所董事长的职权相关知识，对各选项逐一分析来确定答案。选项A公司制期货交易所董事长需要主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作。这是董事长职责范围内的重要工作，能够确保公司制期货交易所的重大决策会议有序开展，以及董事会日常工作的顺利推进，所以该选项属于董事长行使的职权。选项B组织协调专门委员会的工作也是董事长的重要职责之一。专门委员会在公司制期货交易所的决策和管理过程中发挥着重要作用，董事长通过组织协调专门委员会的工作，可以使其更好地为交易所的发展服务，故该选项属于董事长行使的职权。选项C董事长需要检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。这有助于保证董事会决议能够得到有效执行，同时也能让董事会了解各项决策的落实情况，以便及时调整和完善相关工作，所以该选项属于董事长行使的职权。选项D组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议是总经理的职责，而非董事长的职权。总经理负责将公司制定的各项制度和决议付诸实践，推动公司各项业务的开展。所以该选项不属于董事长行使的职权。综上，答案选D。22、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查风险监管指标不符合规定标准的期货公司的整改期限。依据相关规定，风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过20个工作日，所以答案选D。"23、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。根据相关规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自该办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。所以本题正确答案是A选项。24、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。

A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务

B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务

C.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务

D.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务

【答案】：B"

【解析】本题的正确答案选B。本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。选项A提及可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，与规定不符，故A项错误。选项C提到可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务，该定义主要聚焦于净利润，并非风险监管指标，规定强调的是净资本等风险监管指标，所以C项错误。选项D指出可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务，同样是围绕净利润，而不是净资本等风险监管指标，因此D项错误。根据规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，这里的“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务，所以B项正确。"25、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司未履行金钱给付义务且期货交易所未代履行时交易对方损失的赔偿责任主体。依据相关规定，当期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应金钱给付义务，而期货交易所也未代期货公司履行，进而造成交易对方损失的，此时应由期货交易所承担赔偿责任。选项A，期货交易所应当承担赔偿责任，符合上述规定，该选项正确；选项B，应是期货交易所承担赔偿责任而非期货公司，该选项错误；选项C，题干情形是期货交易所承担全部赔偿责任，并非不超过80％的赔偿责任，该选项错误；选项D，此时赔偿责任主体是期货交易所，不是期货公司，且不存在不超过60％赔偿责任的说法，该选项错误。综上，正确答案是A。26、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A.以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C.占用.挪用客户委托资产

D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员从事资产管理业务的相关法律法规，对各选项进行逐一分析。选项A：以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户，这种行为严重违背了诚实信用原则，会损害客户的利益，破坏市场的正常秩序，是不合法的，所以选项A错误。选项B：向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺，这不符合资产管理业务的风险特征。市场具有不确定性，任何投资都存在风险，无法绝对保证本金不受损失或取得最低收益，此类承诺可能会误导客户并引发一系列问题，因此是不合法的，选项B错误。选项C：占用、挪用客户委托资产，这侵犯了客户的财产权益，是严重违反法律法规和职业道德的行为，会对客户造成直接的经济损失，所以选项C错误。选项D：接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务，这属于期货公司及其从业人员在资产管理业务中的正常业务范围，有助于客户更好地管理风险，是合法合规的行为，所以选项D正确。综上，答案选D。27、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担的规定。选项A：在法律层面，当出现因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的情况，依据相关法律原理和规定，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这是合理且符合法律逻辑的判定方式。因为不同的情况可能导致因果关系不同，只有通过具体分析因果关系，才能准确界定责任归属和承担比例，所以该选项正确。选项B：客户是否承担责任需要根据具体情况，即无效行为与损失之间的因果关系来判断，不能一概而论地说客户不承担责任，所以该选项错误。选项C：期货公司与客户各自承担50%的责任这种表述过于绝对，责任承担并非固定按此比例划分，而是要依据因果关系来确定，所以该选项错误。选项D：期货公司承担主要赔偿责任同样缺乏依据，不能简单认定期货公司就应承担主要赔偿责任，还是要根据无效行为与损失的因果关系来判定责任承担，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A选项。28、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查在期货公司未按每日无负债结算制度履行金钱给付义务，期货交易所也未代其履行导致交易对方损失的情况下，赔偿责任的承担主体。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》明确指出，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。选项B，期货公司未履行金钱给付义务是引发该情况的源头，但在这种特定情形下，按照规定是期货交易所承担赔偿责任，所以该项错误。选项C，在本题所涉及的这种情况里，并没有规定期货交易所承担不超过80％的赔偿责任，该项不符合规定，错误。选项D，同样，本题情形下也不是期货公司承担不超过60％的赔偿责任，该项错误。综上，正确答案是A选项。29、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易中保证金不足时强行平仓造成损失的责任承担主体判断。在期货交易中，会员应当维持一定的保证金水平以保证合约的履行。当会员账户的保证金余额不足时，期货交易所有权要求会员在规定时间内追加保证金或者自行平仓。本题中，兴盛公司作为期货交易所的会员，在2013年7月8日卖出大豆期货合约后，因当天大豆期货价格猛涨导致其账户保证金余额不足。期货交易所已及时通知兴盛公司在规定时间内追加保证金，然而兴盛公司既未在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。在此情况下，期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，并造成了兴盛公司500万的损失。根据相关规定和交易规则，会员自身有义务维持保证金的充足，因自身未能履行追加保证金或自行平仓的义务而导致的损失，应由会员自行承担。所以，该500万损失应由兴盛公司承担，答案选B。30、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式

【答案】：A

【解析】本题可依据期货公司应公示信息的相关规定来分析各选项。选项A：咨询服务收费标准期货公司按照有关规定应当公示的信息主要侧重于业务资质、人员资格以及服务与投诉相关等方面内容，咨询服务收费标准并非必须公示的信息，所以该选项符合题意。选项B：业务资格业务资格是期货公司开展业务的重要前提和依据，向社会公示业务资格能让客户清楚了解公司从事相关期货业务的合法性和能力范围，是期货公司按规定应当公示的信息，因此该选项不符合题意。选项C：从业人员资格从业人员的专业资格反映了其从事期货业务的能力和水平，公示从业人员资格可以使客户对为其服务的人员专业素质有清晰认识，保障客户能够得到专业、合规的服务，属于期货公司应公示的信息内容，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容和投诉方式公示服务内容能让客户明确期货公司提供的具体服务项目，便于客户根据自身需求选择合适的服务；而公示投诉方式则为客户在遇到问题或不满时提供了反馈渠道，有助于保障客户的合法权益，这也是期货公司按规定应当公示的内容，故该选项不符合题意。综上，答案选A。31、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。

A.向客户提供虚假成交回报

B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金

D.以上都不是

【答案】：B

【解析】本题可根据题目所描述的案例情况，逐一分析各个选项来确定胡某违反的规定。选项A“向客户提供虚假成交回报”指的是期货公司或相关人员向客户提供与实际交易情况不符的成交信息。而在本题案例中，并未提及胡某有向张某提供虚假成交回报的行为，所以胡某没有违反这一规定，A选项不符合题意。选项B“不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易”，在本案例中，投资者张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下，私自做了几笔交易，且都在当日平仓。这明显属于不按照规定接受客户委托，擅自进行期货交易的行为，所以胡某违反了这一规定，B选项符合题意。选项C“不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金”，案例中主要描述的是胡某未经委托擅自交易以及李某违规结算交易到指定账户的情况，并未涉及胡某不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户或违规划转客户保证金的内容，所以胡某没有违反这一规定，C选项不符合题意。综上，答案选B。32、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构编报报告的报送对象。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。保障基金的筹集、管理、使用情况需要受到严格的监督和审查。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。财政部是国务院组成部门，主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施等。期货投资者保障基金管理机构定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部，以便这两个重要部门对保障基金的情况进行全面了解和监督，确保保障基金的规范运作和合理使用。而选项B仅提及财务部，表述不准确且不完整；选项C中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；选项D期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务等，它们并非接收保障基金相关报告的主体。所以本题正确答案是A。33、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会及其派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员兼任职务的规定。在期货行业的监管和规范中，所在期货经营机构对从业人员的工作安排和职务兼任情况最为了解，也直接承担着对从业人员的管理责任。期货从业人员的工作行为和职务兼任情况可能会对所在期货经营机构的利益产生直接影响。选项A中国证监会及其派出机构主要负责对整个期货市场的宏观监管和政策制定执行等，并非直接了解从业人员在具体经营机构的职务兼任情况及潜在利益冲突问题，所以一般不会是同意期货从业人员兼任导致潜在利益冲突职务的主体。选项C中国期货业协会主要是进行行业自律管理，制定行业规范、开展行业培训等工作，并不负责直接管理从业人员在具体机构的职务兼任，故也不符合要求。选项D中国证监会主要侧重于制定期货市场的宏观政策、监管市场秩序等，同样不直接参与从业人员在具体经营机构的职务兼任审批，所以也不正确。而所在期货经营机构能够清楚知晓从业人员的工作内容和潜在的利益冲突情况，所以除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务，本题答案选B。34、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级产品或服务时的适当性义务相关知识。选项A根据规定，期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应给予投资者至少24小时的冷静期，而非48小时。所以选项A表述错误。选项B特别风险警示书由投资者签字确认，这是为了确保投资者充分知晓高风险产品或服务的风险，强化投资者的风险意识，是适当性义务的合理要求，该选项表述正确。选项C向投资者提供特别风险警示书是期货经营机构履行告知义务的重要体现，可让投资者清晰了解所购买高风险产品或服务的特殊风险，该选项表述正确。选项D追加了解投资者的相关信息有助于期货经营机构更全面地评估投资者的风险承受能力和投资目标，从而判断该高风险产品或服务是否真正适合投资者，这是适当性义务中了解客户原则的体现，该选项表述正确。综上，答案选A。35、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司违反规定挪用客户保证金的罚款规定。根据相关规定，期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。选项A“1倍以上3倍以下”、选项B“3倍以上5倍以下”以及选项D“2倍以上5倍以下”均不符合该处罚规定的准确表述。所以本题正确答案是C。36、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的定义和特征，逐一分析选项来确定王某行为所属的罪名。选项A：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户、协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外等行为。在本题中，王某明知是走私集团的走私所得，仍帮助其通过期货交易将走私款转移出去，这种行为符合洗钱罪的构成要件，故选项A正确。选项B：走私罪走私罪是指个人或者单位故意违反海关法规，逃避海关监管，通过各种方式运送违禁品进出口或者偷逃关税，情节严重的行为。本题中王某的行为主要是帮助走私集团转移走私所得，并非直接实施走私行为，不构成走私罪，所以选项B错误。选项C：受贿罪受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。本题中期货公司是非国有，王某不属于国家工作人员，其行为不构成受贿罪，因此选项C错误。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。王某的行为并非将本单位财物非法占为己有，而是帮助走私集团转移走私所得并获利，不构成职务侵占罪，所以选项D错误。综上，本题答案是A选项。37、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（）。

A.挪用资金罪

B.泄露内幕信息罪

C.贪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析选项A，挪用资金罪的主体是公司、企业或者其他单位的工作人员，而本题中李某是被国有金融机构派往非国有期货公司任职的人员，属于国家工作人员范畴，并非一般的公司、企业工作人员，所以李某的行为不构成挪用资金罪。选项B，泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，本题中李某的行为主要是挪用公款用于炒股且无力归还，并非泄露内幕信息的行为，所以不构成泄露内幕信息罪。选项C，贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为，重点在于非法占有公共财物，而本题李某是挪用公款，有归还的意图，只是最终无力归还，并非一开始就以非法占有为目的，所以不构成贪污罪。选项D，挪用公款罪是指国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。李某作为被国有金融机构派往非国有期货公司任职的国家工作人员，擅自挪用公司公款用于购买股票，属于挪用公款进行营利活动，符合挪用公款罪的构成要件，所以李某的行为构成挪用公款罪。综上，本题正确答案是D。38、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中特定综合性风险监管指标的定义理解。各选项分析A选项：流动资本一般是指生产资本中用于购买原材料、燃料、辅助材料等劳动对象和用于购买劳动力的部分，与在期货公司净资产基础上按变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标概念不同，所以A选项错误。B选项：净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，符合题目所描述的定义，所以B选项正确。C选项：固定资本是指以厂房、机器、设备和工具等劳动资料的形式存在的生产资本，与本题所涉及的期货公司综合性风险监管指标的定义不相关，所以C选项错误。D选项：可变现资本并非《期货公司风险监管指标管理办法》里按照此方式定义的综合性风险监管指标，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是B。39、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员不正当竞争行为的相关知识。首先分析选项A，采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大，这种行为会误导投资者，破坏了公平竞争的市场环境，属于不正当竞争行为。选项B，在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金，这种行为可能会影响投资者的决策，违背了公平公正的原则，属于不正当竞争行为。选项C，以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户，在市场竞争中，企业为了拓展业务、吸引新客户，适当调整手续费标准是一种常见的市场竞争策略，只要这种行为没有违反法律法规和行业规定，就不属于不正当竞争行为。选项D，开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系，这会使投资者产生不合理的预期，从而影响其投资决策，破坏了公平竞争的秩序，属于不正当竞争行为。综上所述，本题答案选C。40、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官报告对象的相关知识。首席风险官的职责是监督和报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。依据相关规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会是公司的决策机构，负责公司重大事项的决策和监督，首席风险官向董事会报告能够让董事会及时了解公司在合法合规和风险管理方面的情况，以便董事会作出合理决策，保障公司的稳健运营。而监事会主要是对公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；股东大会是公司的权力机构，主要是决定公司的重大事项；董事长是董事会的负责人。首席风险官通常不直接向监事会、股东大会和董事长报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。所以本题正确答案是A选项。41、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格时，中国证监会及其派出机构的处理措施。选项A：依据相关规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告，所以该选项正确。选项B：题干情形并不涉及“处以3万元以下罚款”这一处罚内容，所以该选项错误。选项C：题干仅提及对申请任职资格行为的处理，未涉及要求期货公司解聘该人员，所以该选项错误。选项D：“情节严重的，暂停或者撤销任职资格”并非是针对隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格这一行为直接的处理规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案选A。42、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易应采用的方式。A选项，分散交易不符合期货交易的特点。分散交易意味着交易在不同地点、不同时间以较为零散的方式进行，这会导致信息不透明、交易成本高、市场流动性差等问题，不利于期货市场的有效运行和监管，所以A选项错误。B选项，不公开的集中交易，不公开性会使市场参与者无法充分了解市场信息，难以形成公平、公正、公开的市场环境，容易滋生内幕交易等违法违规行为，不符合期货市场规范发展的要求，所以B选项错误。C选项，公开的集中交易是期货交易的主要方式。公开性保证了市场信息的透明，所有参与者都能获取相同的交易信息，有利于形成公平的价格。集中交易则将众多的买方和卖方集中在一起，提高了市场的流动性，降低了交易成本，便于监管机构进行统一监管，符合期货交易的规律和国务院期货监督管理机构对期货市场的管理要求，所以C选项正确。D选项，混合交易并非期货交易的特定标准方式，它缺乏明确的界定和规范，不利于期货市场的稳定和有序发展，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。43、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中期货从业人员范围的理解。选项A：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，他们凭借自身的专业知识为期货市场参与者提供投资咨询等服务，是期货市场中重要的专业力量，属于期货从业人员的范畴。选项B：期货交易所自营会员中的工作人员，其工作主要围绕自营会员内部的事务展开，并非直接从事期货经营业务。根据《期货从业人员管理办法》，这类人员不属于期货从业人员，所以该选项正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，他们在中间介绍业务中承担着管理等职责，直接参与到期货经营业务的相关事务中，属于期货从业人员。选项D：期货公司的管理人员负责期货公司的日常运营、决策等工作，对期货公司的业务开展起着关键作用，无疑属于期货从业人员。综上，答案选B。44、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查拟任人为境外人士时推荐人的相关规定。对于拟任人为境外人士的情况，规定允许推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员，所以正确答案是A选项。"45、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所的性质和相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货交易所不以营利为目的，它的主要职能是为期货交易提供场所、设施和服务等，其设立的初衷是为了促进期货市场的健康、稳定发展，而非通过经营活动获取利润。所以该选项表述错误。选项B：期货交易所按照其章程的规定实行自律管理。这意味着期货交易所有自己的一套规则和制度，对会员、交易活动等进行自我约束和管理，以维护市场的正常秩序，确保交易的公平、公正、公开。因此，该选项表述正确。选项C：期货交易所作为一个独立的法人组织，以其全部财产承担民事责任。这符合法人制度的基本要求，当期货交易所涉及民事纠纷等情况时，要用自身的全部财产来承担相应的责任。所以，该选项表述正确。选项D：期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。这体现了国家对期货市场的严格监管，国务院期货监督管理机构通过对期货交易所负责人的任免，能够更好地保证期货交易所的规范运作和市场的稳定发展。所以，该选项表述正确。综上，答案选A。46、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所的相关制度。选项A，风险防范制度通常是一个较为宽泛的概念，强调对风险进行预先的防范和管理，但并没有明确指向题目中所描述的具体措施，故A项不符合题意。选项B，“风险最小化制度”并非期货交易所的标准制度表述，且这种表述过于强调结果，而不是具体的操作和管理方式，故B项不正确。选项C，风险警示制度是期货交易所为防范市场风险，认为必要时分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施的制度，与题目中描述的内容相符，所以C项正确。选项D，风险管理制度涵盖的范围更广，它是对期货市场各方面风险进行全面管理的一系列制度集合，没有突出题目中这些具体的警示措施，故D项不合适。综上，本题正确答案是C。47、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所总经理、副总经理的任免主体。选项A：根据相关规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免。所以该选项正确。选项B：理事会是会员制期货交易所的决策机构，主要负责处理交易所的重大事项决策等工作，并不负责总经理、副总经理的任免，故该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货从业人员进行自律管理等，不具备任免会员制期货交易所总经理、副总经理的权力，因此该选项错误。选项D：会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，主要行使审议批准交易所章程、交易规则及其修改草案等职权，并非负责总经理、副总经理的任免，所以该选项错误。综上，答案选A。48、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与公司风险资本准备比例的要求。根据相关规定，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。所以本题中该比例的正确数值为100％，答案选B。而A选项80％、C选项120％、D选项150％均不符合该风险监管指标标准的规定。49、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上lO万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对交割仓库违规行为处罚中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员罚款标准的规定。根据所给信息，交割仓库存在《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一时，有一系列的处罚规定，其中对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。选项A“20万元以上100万元以下”、选项B“10万元以上50万元以下”、选项C“50万元以上500万元以下”均不符合规定。而选项D“1万元以上10万元以下”与规定一致，所以答案选D。50、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对机构的定义来判断各选项。A选项“为期货公司提供中间介绍业务的机构”，这类机构在期货市场中承担着特定的业务职能，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所规定的机构范畴。B选项“期货投资咨询机构”，其为期货投资者提供专业的投资咨询服务，在期货市场中发挥着重要作用，也包含在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。C选项“期货公司”是期货市场的主要参与者之一，从事期货经纪、交易等业务，显然属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。D选项“期货交易所”，它是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，具有组织和监督期货交易等职能，与《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构概念有所区别，该准则中所称机构不包括期货交易所。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、期货公司为客户办理下列哪些业务时应当统一通过监控中心办理。（）

A.期货公司为客户申请交易编码

B.期货公司为客户注销各期货交易所交易编码

C.采集影像资料

D.修改与交易编码相关的客户资料

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查期货公司为客户办理业务时统一通过监控中心办理的情形。选项A期货公司为客户申请交易编码需要统一通过监控中心办理。交易编码是客户进行期货交易的重要标识，统一通过监控中心办理能够保证编码的规范性、唯一性和安全性，便于对市场交易进行有效监管和统计，所以选项A正确。选项B当期货公司为客户注销各期货交易所交易编码时，也应当统一通过监控中心办理。这有助于及时准确地更新客户在期货市场的交易状态，确保市场信息的准确性和完整性，防止出现注销不及时或信息不一致等问题，所以选项B正确。选项C采集影像资料主要是用于核实客户身份、留存相关信息等，通常是期货公司在自身业务流程中进行操作，并非统一通过监控中心办理，所以选项C错误。选项D修改与交易编码相关的客户资料统一通过监控中心办理能够保证客户信息的准确性和一致性，便于监管部门和交易所对客户交易行为进行管理和监控，防止信息被随意篡改或错误修改，所以选项D正确。综上，本题答案选ABD。2、对于研究分析报告，期货公司应（）。

A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司对于研究分析报告应采取的措施。选项A建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查，这是保障研究分析报告质量和合规性的重要举措。通过建立完善的机制，能够确保报告和信息的发布符合相关规定和要求，避免出现违规行为，所以选项A正确。选项B采取有效措施保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论，这有助于保证研究结果的客观性和公正性。如果研究分析人员受到外部不当干扰，其得出的结论可能会偏离实际情况，从而影响到报告的价值和参考意义。所以让研究分析人员独立开展工作，对于期货公司准确分析市场、做出合理决策至关重要，选项B正确。选项C防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益，这是维护市场公平公正和公司信誉的必要手段。若存在人员利用内部信息谋取私利的情况，不仅会损害其他投资者的利益，也会对期货公司的声誉造成严重影响，破坏市场秩序，因此选项C正确。选项D虽然期货公司可能需要研究人员定期作出研究分析报告，但规定报告期限一般为3个月或6个月这种表述过于绝对，不同的研究主题、市场情况等因素都可能影响报告的时间安排，期货公司应根据实际情况灵活确定报告周期，而不是统一规定为3个月或6个月。所以选项D错误。综上，答案选ABC。3、《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,机构未及时采取措施妥善处理的，期货从业人员应当及时向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：AC

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定来对各选项进行分析。选项A中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管。当机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，且机构未及时采取措施妥善处理时，期货从业人员及时向中国证券监督管理委员会报告，能够使得监管部门及时了解情况并采取相应措施，以维护期货市场的正常秩序和合规运营，所以该选项正确。选项B中国证券监督管理委员会派出机构主要是在辖区内履行一定的监管职责，但在本题所涉及的《期货从业人员管理办法》规定中，并未明确要求期货从业人员在此种情况下向中国证券监督管理委员会派出机构报告，所以该选项错误。选项C中国期货业协会是期货行业的自律性组织，在期货市场的规范和管理中发挥着重要作用。期货从业人员向其报告违法违规指令相关情况，有助于协会发挥自律管理职能，加强对期货行业的规范和监督，因此该选项正确。选项D财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的工作，并不直接参与期货市场具体违法违规行为的监管和处理，所以期货从业人员遇到题干中的情况无需向财政部报告，该选项错误。综上，本题答案选AC。4、刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（）

A.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；

B.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；

C.行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；

D.行为人具有获取未公开信息的职务便利；

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对刑法第一百八十条第四款中认定行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”应当综合考虑方面的掌握。A选项，行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系，这种关联关系为行为人向他人传递信息提供了可能性，是综合认定的一个重要方面。例如，如果存在利益关联，行为人可能出于自身利益考虑明示或暗示他人进行相关交易活动，所以该选项正确。B选项，他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由。正常的交易活动通常会遵循一定的交易习惯和专业判断逻辑，如果交易明显不符合这些，很有可能是受到了他人的明示或暗示，因此该选项也是认定的重要依据之一，该选项正确。C选项，行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性。如果两者时间上相关联，那么就存在行为人将未公开信息传递给他人并暗示其进行交易的可能性，所以该选项对于认定行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”有重要意义，该选项正确。D选项，行为人具有获取未公开信息的职务便利。具有职务便利意味着行为人有机会接触到未公开信息，从而为其明示或暗示他人从事相关交易活动提供了前提条件，因此该选项也是综合认定的重要内容之一，该选项正确。综上，ABCD四个选项均是认定行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”应当综合考虑的方面，本题答案为ABCD。5、《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（）。

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货公司投资者合法权益

【答案】：ABCD

【解析】本题正确答案选ABC