期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题附答案详解【模拟题】

期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题第一部分单选题(50题)1、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】这道题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》规范内容的理解。《期货从业人员执业行为准则（修订）》旨在规范期货从业人员在执业过程中的行为，保障期货市场的健康稳定发展。该准则通常会涵盖执业纪律、专业胜任能力和职业品德等方面。选项A，执业纪律是从业人员在执业过程中必须遵守的一系列规则和要求，它有助于维护市场秩序和行业规范，是准则规范的重要内容。选项B，专业胜任能力指从业人员应具备与其执业活动相适应的专业知识和技能，能够熟练、准确地处理相关业务，这对于保障服务质量和客户利益至关重要，所以也是准则规范的内容。选项C，职业品德体现了从业人员在职业活动中应遵循的道德原则和规范，如诚实守信、公正公平等，良好的职业品德是行业健康发展的基础，属于准则规范范围。选项D，职业创新能力侧重于个人在工作中创造新方法、新思路的能力，虽然在一定程度上对个人和行业发展有积极作用，但并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》直接规范的核心内容。综上，不属于该准则规范内容的是D选项。2、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.监督管理

B.公司治理

C.财务制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司建立并完善公司治理应遵循的原则。选项A，监督管理主要是外部监管主体对市场主体等进行的监管活动，并非是期货公司建立和完善公司治理所遵循的直接原则，所以A项不符合。选项B，期货公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原则来构建内部的组织结构、决策机制、监督机制等，以保障公司的有效运作和稳健发展，公司治理原则是其建立和完善自身治理结构的核心指引，故B项正确。选项C，财务制度主要侧重于规范公司的财务管理、资金运作和财务信息披露等方面，它是公司治理中的一部分内容，但不是构建公司治理整体遵循的原则，所以C项不合适。选项D，人事制度主要是关于公司人员的招聘、任用、考核、薪酬等方面的规定，同样是公司治理的一个组成部分，并非建立和完善公司治理所依据的根本原则，因此D项也不正确。综上，答案选B。3、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A.期货居间人

B.开户知识测试人员

C.营业部负责人

D.客户开发人员

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货开户测试时在测试试卷上签字的相关规定。在期货公司对投资者进行金融期货开户测试的过程中，不同人员有着不同的职责。-选项A，期货居间人是指受期货公司委托，为期货公司介绍客户并收取佣金的自然人或法人，其主要职责是促成期货经纪公司和客户订立经纪合同，并不负责在金融期货开户测试试卷上签字，所以该选项错误。-选项B，开户知识测试人员负责对投资者进行知识测试，他们需要确保测试过程的规范性和准确性，并且和投资者一起在测试试卷上签字，以确认测试的真实性和有效性，该选项正确。-选项C，营业部负责人主要负责营业部的整体管理和运营工作，一般不直接参与金融期货开户测试签字环节，所以该选项错误。-选项D，客户开发人员的主要任务是开发潜在客户，将客户引入公司，对于测试试卷签字并非其职责所在，所以该选项错误。综上，答案选B。4、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货从业人员违规监管措施执行主体的了解。选项A，中国证券监督管理委员会虽在金融监管中发挥重要作用，但对于期货从业人员违反规定的情况，并非唯一能采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施的主体，其派出机构也具备相应权限，所以A选项不全面。选项B，中国证券监督管理委员会及其派出机构依据相关规定，对于期货从业人员违反办法规定的行为，可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，该选项符合规定要求。选项C，国家外汇管理局主要负责外汇管理工作，对期货从业人员违规行为并无直接采取题干中所述监管措施的职责，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，它并不属于可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施的主体范畴，所以D选项不正确。综上，正确答案是B。5、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查有权批准期货交易所设立的机关。A选项国家发展和改革委员会，主要负责拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等宏观经济管理工作，并不负责期货交易所设立的批准事宜。B选项中国银保监会，主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权益，维护金融稳定，并非批准期货交易所设立的机关。C选项国家工商行政管理总局，主要负责市场监督管理和有关行政执法工作等，不涉及期货交易所设立的审批权限。D选项国务院期货监督管理机构，依照相关法律法规，拥有批准期货交易所设立的权力。所以本题正确答案是国务院期货监督管理机构，即选D。6、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本题所给<|内容|>为案例描述，<|答案|>为选项D，但题干中并未明确该选择题的具体题目内容。不过，我们可结合案例分析可能的题目方向及答案原因。案例中梁某存在多项违规行为：一是向企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机并参与“逼空”，且承诺包赚不赔并要求提成；二是开设老鼠仓盘，让其丈母娘在另一家期货公司开户并投入资金由自己操作；三是将企业的资金和头寸告知好友小王让其跟做；四是操作企业账户亏损后未汇报真实情况，反而谎称盈利，最后不辞而别。若题目是关于梁某违规行为的不良影响、违规行为数量等方向，选择选项D可能是因为梁某的这些违规行为累积起来造成的严重后果、涉及的违规行为数量、法律规定的对应处罚力度等与选项D所代表的含义相匹配。但因具体题目未知，这只是基于案例信息的推测性解析。7、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的制定主体。选项A，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等，并不负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以A选项错误。选项B，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它也不是该格式的制定主体，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和指引等。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由中国期货业协会制定，这有助于规范期货投资咨询业务，保护投资者的合法权益，所以C选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非制定上述格式的主体，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。8、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查非结算会员的客户以有价证券充抵保证金时，非结算会员对收到的有价证券的处理方式。各选项分析A选项：非结算会员不能直接将收到的有价证券提交给期货交易所。因为在期货市场的交易体系中，非结算会员和期货交易所之间存在一定的层级关系，中间需要结算会员进行过渡和操作，故A选项错误。B选项：非结算会员不能将收到的有价证券直接予以保存且不予提交。以有价证券充抵保证金是有明确流程和规定的，需要按照规定进行操作，而不是自行保存，故B选项错误。C选项：非结算会员应将收到的有价证券提交给结算会员，再由结算会员提交给期货交易所。这符合期货市场中关于非结算会员、结算会员和期货交易所之间的层级关系和操作流程，故C选项正确。D选项：有价证券充抵保证金的提交对象是期货交易所，而不是中国证监会。中国证监会主要负责对期货市场进行监管等宏观管理工作，并非有价证券充抵保证金的接收主体，故D选项错误。综上，本题答案选C。9、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（）。

A.由公司章程自由约定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本题可根据甲公司的出资额与期货公司注册资本金来计算甲公司在期货公司股东会的表决权占比。已知期货公司注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元。在计算股东表决权占比时，通常按照股东的出资比例来确定。那么甲公司的出资比例（即其在期货公司股东会的表决权占比）为：甲公司出资额÷期货公司注册资本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期货公司股东会的表决权占6%，答案选C。10、下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足.无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】：B

【解析】本题可依据相关期货交易规则，对各选项逐一分析。选项A：全面结算会员期货公司在承担违约责任后，依据相关法律规定和市场规则，是有权取得对该非结算会员的相应追偿权的。这是为了保障全面结算会员期货公司的合法权益，避免其因非结算会员的违约行为而遭受不必要的损失，所以该选项表述正确。选项B：当非结算会员保证金不足，无法承担违约责任时，全面结算会员期货公司应先以该非结算会员的保证金承担其违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，而不是以结算担保金代为承担违约责任。结算担保金是期货交易所为应对交易风险而设立的资金，并非用于全面结算会员期货公司承担非结算会员违约时的资金来源，所以该选项表述错误。选项C：在非结算会员违约的情况下，按照正常的操作流程和风险控制原则，全面结算会员期货公司会先以该非结算会员的保证金承担其违约责任，这是合理且符合市场规则的做法，所以该选项表述正确。选项D：在期货交易中，非结算会员作为参与交易的一方，若其行为违反了交易合同或相关规定，就应当承担相应的违约责任，这是维护市场公平和正常秩序的基本要求，所以该选项表述正确。综上，答案选B。11、下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查有权任免期货交易所负责人的机构。首先分析选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理以及为会员提供服务等，并不具备任免期货交易所负责人的权力，所以选项A错误。接着看选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所作为期货市场的重要组成部分，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所的负责人，该选项正确。再看选项C，中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货交易所负责人的任免并无关联，所以选项C错误。最后看选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，不涉及期货交易所负责人的任免事宜，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。12、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，按照20%的提取比例，该交易所应提取的风险准备金为：2000×20%=400（万元）所以答案选B。13、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司股东表决权占比的计算。在计算股东在股东会的表决权占比时，通常按照股东的出资额占公司注册资本金的比例来确定。已知该期货公司注册资本金为1亿元，即10000万元，甲公司出资700万元。那么甲公司在期货公司股东会的表决权占比为甲公司的出资额除以期货公司的注册资本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期货公司股东会的表决权占比为0.07，答案选A。14、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会

【答案】：B

【解析】本题主要考查在期货经纪合同对下达交易指令方式未作约定或约定不明确，且期货公司无法证明交易依据客户指令进行时，交易损失赔偿责任的承担主体。根据相关规定，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，同时期货公司又不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，在这种情况下，除非客户予以追认，否则对该交易造成客户的损失，应由期货公司承担赔偿责任。选项A，客户在这种情况下，并没有过错或需要承担赔偿责任的情形，所以客户无需承担赔偿责任，A选项错误。选项B，基于上述规定，期货公司因不能证明交易依据客户指令进行，应当承担赔偿责任，B选项正确。选项C，这里不存在客户和期货公司共同承担赔偿责任的情况，责任主体明确为期货公司，C选项错误。选项D，投资者保障基金委员会是在特定风险情况下用于保障投资者权益的机构，并非本次交易损失的赔偿责任主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。15、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。依据相关规定，期货业协会作为期货行业的自律性组织，有职责对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查。这一职能有助于规范期货市场秩序，保障期货行业的健康、有序发展。期货从业人员及其所在机构配合检查，是维护行业规范和市场秩序的必要举措。而中国证监会主要侧重于对整个证券期货市场进行宏观的监管和政策制定；公安机关主要负责刑事执法和维护社会治安；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动。所以B、C、D选项均不符合题意。"16、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司原股东转让公司股权给另一企业时的相关规定。选项A分析按照规定，期货公司股东转让股权超过5%，应当报中国证监会批准，而非报期货公司住所的中国证监会派出机构批准。所以选项A错误。选项B分析只要期货公司股东转让股权超过5%，就应当报中国证监会批准，并非转让股权比例不足10%就不需报中国证监会批准。该说法不符合规定，选项B错误。选项C分析依据相关规定，期货公司股东转让股权超过5%的，应当报中国证监会批准。所以选项C正确。选项D分析题干重点在于明确转让股权超过一定比例时的审批要求，而转让股权行为通知全体股东并非本题所涉及的关键考查内容，且没有规定转让股权行为只需通知全体股东即可，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。17、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司关键职位人员之间的关系限制。在期货公司的治理与运营中，为确保公司决策的独立性、公正性以及风险管控的有效性，对董事长、总经理、首席风险官之间的关系有着严格规定。选项A“亲属”，亲属的范围较为宽泛，包括了血亲和姻亲等各类关系，这一概念在界定上相对模糊，并不是该法规所明确使用的精确表述。选项B“近亲属”，在相关法规中，明确规定期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。“近亲属”有明确的法律定义范围，能精准地对这些关键职位人员之间可能存在的利益关联等情况进行限制，保证公司治理结构的合理性和独立性，所以该选项正确。选项C“亲戚”，其含义更为宽泛和口语化，没有明确的法律界定，不能准确体现法规对于期货公司关键人员关系限制的具体要求。选项D“朋友”，朋友关系具有较大的主观性和不确定性，难以进行有效的监管和界定，目前法规并未将朋友关系纳入期货公司这几个关键职位人员之间的限制范畴。综上，本题答案选B。18、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。

A.管理员

B.审计员

C.督察员

D.监督员

【答案】：C

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会对期货交易所的管理方式。中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻督察员。督察员的职责是对期货交易所的业务活动、财务状况等进行监督检查，以确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求，维护市场秩序和投资者权益。选项A管理员，通常是负责日常事务管理工作的人员，并非是中国证券监督管理委员会向期货交易所派驻的特定人员类型。选项B审计员主要侧重于对财务等进行审计工作，并非中国证券监督管理委员会向期货交易所派驻的典型角色。选项D监督员表述不准确，中国证券监督管理委员会向期货交易所派驻的是具有特定职责和权限的督察员。所以本题正确答案选C。19、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东

【答案】：B

【解析】本题主要考查在期货交易所进行期货交易的主体资格。在期货市场中，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。只有期货交易所的会员才具备在期货交易所进行期货交易的资格。选项A，客户一般是通过期货公司等会员单位来参与期货交易，而不能直接在期货交易所进行交易，故A项错误。选项C，员工是期货交易所的工作人员，其主要职责是维持交易所的日常运营和管理等工作，并非在交易所进行期货交易的主体，故C项错误。选项D，股东是对期货交易所拥有股权的主体，股东并不直接参与期货交易，故D项错误。综上所述，正确答案是B。20、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查在证券公司介绍其控股股东开立期货账户的情境下，哪一方应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案的知识点。在这种业务场景中，证券公司对其控股股东的情况更为了解，且由证券公司来进行期货账户信息的报备，更便于监管机构对证券公司及其控股股东的相关业务进行统一管理和监督。同时依据相关规定，这种情形下负责报备的主体是证券公司，而非期货公司，也不是证券公司和期货公司共同报备，或者由两者选择其一进行报备。所以本题答案选C。21、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关规定来确定普通投资者按风险承受能力划分后风险承受能力最高的类别。依据该规定，普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，从低到高分别为C1、C2、C3、C4、C5，所以风险承受能力最高类别为C5。因此，本题答案选B。22、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国证券登记结算公司

B.中国期货保证金监控中心

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》来确定期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的对象。选项A：中国证券登记结算公司中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，与期货市场客户交易编码的申请并无直接关联，所以该选项不正确。选项B：中国期货保证金监控中心根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请，因此该选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并非接受期货客户交易编码申请的机构，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场运营工作，期货公司并非直接向其提交客户交易编码申请，故该选项错误。综上，答案选B。23、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题主要考查申请设立期货公司时具备任职资格的高级管理人员的数量要求。依据相关规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于3人。所以在本题的选项中，A选项符合规定内容，B选项的4人、C选项的5人、D选项的6人都不符合该法定的数量要求。故本题正确答案是A。24、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中冲抵保证金时国债价格的确定。在计算可冲抵保证金的有价证券的基准计算价值时，国债应当以国债发行价、基准交割品在最近交割月份最后交易日的结算价和可冲抵保证金的有价证券在基准日前一交易日（本题为2015年7月7日）上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价中的较低值为基准计算价值。题目中给出了2015年7月7日国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价、最高价和最低价，并未提及收盘价，不过一般在没有收盘价等更合适数据时，取最低价更为谨慎和合理。上海证券交易所最低价为79.37元／手，深圳证券交易所最低价为79.45元／手，两者中的较低值是79.37元／手，但通常会考虑取两者的算术平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本题选项中没有79.41元／手，最接近的数值为79.44元／手，所以答案选A。25、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况

【答案】：D

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。实行会员分级结算制度的期货交易所需要对结算会员进行管理和规范，以保障期货交易的安全和稳定。在确定结算会员的结算业务范围时，需要综合考虑多个因素。选项A：资本充足情况资本充足情况主要反映的是结算会员的资金实力和财务稳健程度，但它并非是限制结算业务范围的直接关键因素。资本充足并不一定能完全体现其在结算业务中的可靠性和信用状况。选项B：成交情况成交情况主要体现的是结算会员在期货交易中的业务规模和活跃度，它并不能直接反映结算会员在结算业务方面的能力和信用水平，所以不能作为限制结算业务范围的依据。选项C：客户情况客户情况是结算会员所服务客户的相关状况，如客户数量、客户质量等。客户情况主要影响的是结算会员的业务量和客户管理方面，而不是结算业务范围的核心决定因素。选项D：资信情况资信情况反映了结算会员的信用状况和信誉水平，是衡量其在经济活动中履行义务、承担责任的能力和意愿的重要指标。期货交易所根据结算会员的资信情况，可以判断其在结算业务中是否能够按时、准确地完成结算工作，是否存在违约风险等。因此，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信情况和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。综上，答案选D。26、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（）设立的期货公司。

A.境内

B.境外

C.境内和境外

D.境内和境外部分国家

【答案】：A"

【解析】本题主要考查《期货公司监督管理办法》的适用范围。《期货公司监督管理办法》是针对我国境内设立的期货公司进行监督管理的相关规定，这里强调的是在我国主权管辖范围内的地域，也就是中华人民共和国境内。境外设立的期货公司不受我国此办法的管理，所以不存在适用于境外或者境内和境外、境内和境外部分国家的情况。因此正确答案是A选项。"27、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.公平对待

B.公司利益优先

C.过错责任

D.客户利益优先

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员处理与客户利益冲突应遵循的原则。选项A“公平对待”，公平对待通常适用于处理不同客户之间的关系，强调在对待多个客户时不偏袒、一视同仁，但并非专门针对与客户之间利益冲突的处理原则。选项B“公司利益优先”，如果遵循公司利益优先原则，在期货公司及其从业人员与客户发生利益冲突时，就可能会损害客户的利益，不利于维护客户权益和市场的公平公正，所以该原则不符合要求。选项C“过错责任”，过错责任是指以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则，主要用于判定责任归属等情况，并非处理与客户利益冲突的原则。选项D“客户利益优先”，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，将客户利益置于首位进行处理，能够最大程度保护客户的合法权益，维护市场的正常秩序和行业的信誉，这是合理且必要的处理原则。综上，本题正确答案是D。28、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。时间优先原则是指在处理交易指令时，先到达的指令优先于后到达的指令进行处理，它确保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影响指令的执行顺序，使得所有客户在交易机会上具有平等性。而数量优先、效率优先、规模优先都不是传递客户交易指令应遵循的普遍原则。数量优先可能导致交易偏向于大单客户，破坏公平性；效率优先过于模糊且缺乏明确的衡量标准，容易引发不公平操作；规模优先则可能使小客户在交易中处于劣势地位。综上，本题正确答案是A。29、设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。

A.持有较大数额的到期未清偿的债务

B.净资本不低于人民币10亿元

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

【答案】：A

【解析】本题可通过分析设立期货公司持有100%股权的股东应符合的条件，来判断各选项是否正确。选项A持有较大数额的到期未清偿的债务，说明该股东存在较大的财务风险和信用问题，这种情况下并不满足设立期货公司股东应具备的条件。期货公司的运营需要稳定的财务状况和良好的信用基础，股东有大量到期未清偿债务可能会对期货公司的正常运营和稳定发展造成不利影响，所以该项应选。选项B净资本不低于人民币10亿元，这体现了股东有较强的资金实力，能够为期货公司的运营提供必要的资金支持，保障期货公司业务的顺利开展，是符合设立期货公司持有100%股权的股东要求的，所以该项不符合题意。选项C未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施，意味着股东在经营活动中遵守法律法规，没有处于可能会影响期货公司合法合规运营的风险状态，是设立期货公司股东应具备的条件之一，所以该项不符合题意。选项D近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚，说明股东在过往经营中有着良好的合规记录，能够为期货公司营造合法合规的经营环境，符合设立期货公司股东的要求，所以该项不符合题意。综上，答案选A。30、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构开展适当性自查频次要求的了解。选项A，按照相关规定，经营机构应每半年开展一次适当性自查，该选项符合规定要求。选项B，每两年开展一次与法规规定的自查频次不符，时间间隔过长，无法及时有效评估和改进适当性管理工作，所以该选项错误。选项C，每三个月开展一次的自查频次过高，在实际操作中可能会增加经营机构的管理成本和负担，且不符合法规所规定的频次，所以该选项错误。选项D，每一年开展一次的自查间隔时间较长，不利于及时发现和纠正适当性管理过程中可能出现的问题，不符合法规要求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。31、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》制定的法律依据。选项A，《中华人民共和国证券法》主要是规范证券发行和交易行为等证券市场相关活动的法律，与《期货从业人员管理办法》的制定并无直接关联，所以A选项不符合。选项B，《中华人民共和国民法通则》是中国对民事活动中一些共同性问题所作的法律规定，是民法体系中的一般法，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据，故B选项错误。选项C，《期货交易管理条例》是规范期货市场各方面活动的重要法规，《期货从业人员管理办法》是为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，其制定必然要依据上位法《期货交易管理条例》，所以C选项正确。选项D，《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的管理规定，并非《期货从业人员管理办法》制定的法律依据，因此D选项不正确。综上，本题正确答案是C。32、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】：A"

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对公司风险监管指标触及预警标准情况进行相关处理的时间规定。依据相关规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。所以本题正确答案选A。"33、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司设立申请的审查期限。《期货交易管理条例》等相关规定明确要求，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，依据审慎监管原则进行审查，并作出批准或者不批准的决定。所以本题答案选B。"34、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》

B.《关于执行若干问题的规定》

C.《中华人民共和国行政法》

D.《中华人民共和国刑事诉讼法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院在办理案件时，期货交易所、期货公司拒不协助查询、冻结、划拨资金或有价证券的法律适用规定。当人民法院在办理案件过程中依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券时，期货交易所、期货公司有协助义务。若应当协助而拒不协助，根据相关法律规定，应按照《中华人民共和国民事诉讼法》之规定办理。因为《中华人民共和国民事诉讼法》是规定民事诉讼程序以及处理民事诉讼中相关问题的基本法律，人民法院办理案件过程中的这些执行相关事宜在其规范范围内。而《关于执行若干问题的规定》并不是针对此情形专门适用的规定；《中华人民共和国行政法》主要调整行政关系以及在此基础上产生的监督行政关系，与本题情形不相关；《中华人民共和国刑事诉讼法》主要规范刑事诉讼程序，也不符合本题所涉及的情况。所以本题答案是A。35、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】该题考查被要求整改的期货公司整改符合有关法律规定后相关时间的知识点。题目询问被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律后对应的时间选项。选项A为5日，选项B为10日，选项C为3日，选项D为15日。答案选C，即正确答案是3日，意味着在相关规定里，被要求整改的期货公司经整改符合有关法律后对应的时间为3日。"36、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题的正确答案是A选项。在我国期货市场的监管体系中，中国证监会是负责监督管理期货市场的重要机构。对于期货交易所的重大事项变更，如本题中期货交易所欲变更其注册资本，必须经过中国证监会的批准。这是因为中国证监会承担着维护期货市场秩序、保护投资者合法权益等重要职责，对期货交易所的关键信息变更进行严格把控，有助于保障期货市场的稳定运行和健康发展。中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监管，并不直接管理期货交易所的相关事务，所以B选项不符合要求。住所地的工商行政管理部门主要负责企业的登记注册等一般性工商事务管理，对于期货交易所这种特殊金融机构的注册资本变更等重大事项，没有批准权限，故C选项错误。期货业协会是期货行业的自律性组织，它主要发挥行业自律、服务、传导等作用，不具备对期货交易所注册资本变更的批准权力，因此D选项也不正确。综上所述，答案选A。37、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时流动资产余额与流动负债余额的比例要求。在证券公司申请介绍业务资格的相关规定中，明确要求其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。所以该题答案选D。38、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.客户的交易指令应当明确.全面

C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断其是否符合期货交易基本规则。选项A在期货交易中，客户下达交易指令的方式是多样的，电话是一种常见且被允许的方式。客户可以通过电话向期货公司清晰传达自己的交易意图，所以客户可以通过电话向期货公司下达交易指令这一表述是正确的。选项B客户的交易指令明确、全面是非常重要的。只有指令明确全面，期货公司才能准确理解客户的交易需求，从而按照客户的意愿在期货市场进行交易操作，避免因指令模糊而导致交易失误等情况的发生，因此该表述正确。选项C在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员，而非客户。客户若要参与期货交易，需通过期货公司等会员单位进行，所以“在期货交易所进行期货交易的，应当是客户”这一表述错误。选项D期货公司作为金融服务机构，必须遵守行业规范和职业道德，不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令。这是为了保护客户的合法权益，维护期货市场的公平、公正和有序发展，所以该表述正确。综上，答案选C。39、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国期货市场监控中心

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理合同变更备案的相关规定。根据相关规定，证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案。中国证券投资基金业协会在证券期货经营机构资产管理业务中承担着重要的自律管理和监督职责，负责对相关业务活动进行备案、统计监测等工作，以规范行业发展，保护投资者合法权益。选项B，中国期货市场监控中心主要负责期货市场交易、结算等数据的监测和监控等工作，并非资产管理合同变更备案的受理主体。选项C，中国证监会是证券期货市场的监管机构，主要履行制定规章规则、对市场主体进行监管等职责，一般不直接受理资产管理合同变更备案。选项D，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理，侧重于期货公司等主体的自律规范等工作，也不是本题中资产管理合同变更备案的对象。综上，答案选A。40、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对期货投资咨询业务操作留痕管理的相关规定。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非规定期货投资咨询业务材料保存年限和要求的主体。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责规定业务材料的保存要求。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，但在本题所涉及的期货投资咨询业务操作留痕管理中，具体规定保存年限和要求的是中国证监会。所以本题正确答案是B。41、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.中国人民银行

D.法院

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货交易所的审批主体相关知识。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所属于期货市场的重要事项，由国务院期货监督管理机构进行审批是合理且符合规定的，所以该选项正确。选项B：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备审批设立期货交易所的职权，所以该选项错误。选项C：中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观金融管理职责，设立期货交易所的审批不在其职责范围内，所以该选项错误。选项D：法院是国家的审判机关，主要职责是审理各类案件，进行司法审判工作，并非负责期货交易所设立的审批机构，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。42、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。选项A提到可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务，净利润的变化情况并非此法规中界定“重大业务”的标准，所以该选项错误。选项B指出可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务，同理，净利润变化不是此处“重大业务”的判定依据，该选项不正确。选项C表明可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务，这符合《期货公司风险监管指标管理办法》对“重大业务”的定义，所以该选项正确。选项D认为可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务，法规规定的变化比例是10%以上，而非5%以上，因此该选项错误。综上，答案选C。43、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.法律

B.财务

C.合规

D.纪检

【答案】：C

【解析】本题正确答案选C。设立合规审查部门或岗位对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核，是期货公司加强合规管理、防范法律风险的重要举措。合规审查是针对公司各类业务和管理活动是否符合法律法规、监管要求等进行全面监督和检查，以确保公司的运营在合法合规的轨道上，避免因违法违规行为遭受处罚和损失。选项A，法律审查通常侧重于对法律文件、合同等的合法性进行审查，相比之下，合规审查的范围更广，不仅包括法律层面，还涵盖监管规定、行业准则等多方面，故仅设立法律审查部门不能全面满足对期货公司经营管理行为合法合规性审查、稽核的需求。选项B，财务审查主要关注公司的财务状况、财务报表的真实性和准确性等财务方面的内容，与对经营管理行为合法合规性的审查、稽核重点不同，所以财务部门不能承担该职责。选项D，纪检主要是对党员干部遵守党纪党规情况进行监督检查，针对的是党内纪律问题，并非针对期货公司经营管理行为的合法合规性审查，因此纪检部门也不符合本题要求。综上所述，正确答案为C选项。44、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项内容，结合保障基金筹集的相关知识来判断对错。选项A：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，这是为了确保保障基金的独立性和安全性，便于对其进行专门管理和核算，该说法正确。选项B：保障基金管理机构专户存储保障基金，专款专用，能够有效避免保障基金被挪用等情况，保证其合理使用，该说法正确。选项C：保障基金来源多元化，它是可以接受社会捐赠的。所以“保障基金不可以接受社会捐赠”这一说法错误。选项D：保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金，这符合保障基金权益归属的原则，该说法正确。综上，答案选C。45、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易时的报告时间规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告。所以该题答案选C。46、根据以下材料，回答题。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得以他人名义参与期货交易

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：A

【解析】本题是关于期货从业人员行为规范的单项选择题。破题点在于准确理解每个选项所涉及的行为规范内容，并结合相关规定判断哪个选项是符合题目要求的正确答案。选项A该选项指出“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”。从行业规范角度来看，这种规定是为了确保从业人员能够专注于本职工作，避免因兼任其他职务而产生利益冲突，影响本职工作的公正性和客观性，维护所在机构和客户的利益，这是合理且必要的行业准则，所以该选项正确。选项B“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，此行为明显违反了基本的商业道德和期货市场的诚信原则。虚假宣传会误导投资者做出错误的决策，严重损害投资者的利益，破坏市场的正常秩序。但这并非本题的正确答案，因为它与题目所要求的核心行为规范不相符。选项C“不得以他人名义参与期货交易”，这一规定是为了保证期货交易的真实性和合法性，防止出现冒用他人身份进行交易的违法行为，维护市场的安全和稳定。然而，它也不是本题的正确选项。选项D“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，这种行为会损害投资者的利益，使投资者在不了解真实情况的前提下参与交易，破坏了市场交易的公平性和透明度。但它同样不是本题的正确答案。综上，经过对各个选项的分析，正确答案是A。47、首席风险官作为期货公司的高级管理人员．主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司的职责。选项A：首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其核心职责就是对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理状况进行监督检查。确保公司的运营符合法律法规要求，有效识别、评估和控制各类风险，该选项准确概括了首席风险官的主要职责。选项B：“期货公司的合法性”表述不准确，首席风险官主要关注的是经营管理行为的合法合规性，而不是期货公司整体的“合法性”概念，此选项不够精准，所以排除。选项C：首席风险官的主要工作重点并非监督期货公司其他高级管理人员，虽然在履行职责过程中可能会涉及到对其他人员相关行为合法合规性的监督，但这并非其主要负责内容，所以该选项不符合题意，排除。选项D：“监管期货公司业务执行”的说法不准确，首席风险官主要是对合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而非直接监管业务执行，故该选项也不正确，排除。综上，答案选A。48、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的期限。依据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过20个工作日。所以本题答案选C。49、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

【答案】：B

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来判断其正确性：A选项：涨跌停板制度规定了合约在一个交易日中的交易价格波动范围，既不得高于规定的涨停价格，也不得低于规定的跌停价格，而不是可以低于规定价格，所以A选项错误。B选项：涨跌停板制度是期货市场为控制市场风险所采取的一种交易制度，在一个交易日中，超出规定涨跌幅度的报价不符合交易规则，因此将被视为无效，该选项表述正确。C选项：当合约在一个交易日中出现超出规定涨跌幅度的情况时，超出部分的交易价格本身就不会成交，若在未成交前，交易者可以根据自身意愿撤销报价，并非不能擅自撤销，所以C选项错误。D选项：题干讨论的是涨跌停板的相关内容，而该选项说的是期货交易者的持仓限额规定，与涨跌停板的定义和规则无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。50、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.客户

D.机构投资者

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中强行平仓费用和损失的承担主体相关知识点。在期货交易中，客户需遵循期货公司关于保证金追加和平仓的规定。当客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓时，期货公司有权将该客户的合约强行平仓。从责任归属上看，期货公司是按照规则执行强行平仓操作，其本身并无过错；期货交易所主要承担组织和监督期货交易的职责，与该具体客户的违约行为及由此产生的费用和损失并无直接关联；机构投资者与本题所描述的客户特定情形不相关。而客户由于自身未履行追加保证金或自行平仓的义务，导致了强行平仓情况的发生，所以强行平仓的有关费用和发生的损失应由客户自行承担。综上，答案选C。第二部分多选题(20题)1、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。

A.按规定履行信息披露义务

B.向股东承诺共担风险

C.向股东作获利保证

D.将开户资料提交期货公司

【答案】：AD

【解析】本题可依据证券公司相关业务规定，对各选项逐一进行分析。A选项：按规定履行信息披露义务。在证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的过程中，履行信息披露义务是非常必要的。这有助于保证交易的透明度和合规性，使相关各方能够充分了解交易情况，符合证券市场的规范要求，所以该做法正确。B选项：向股东承诺共担风险。证券公司在业务操作中，不得向客户承诺共担风险。这种承诺违反了金融行业的风险自负原则，也可能导致不正当的市场竞争和潜在的法律风险，所以该做法错误。C选项：向股东作获利保证。金融市场具有不确定性和风险性，证券公司无法保证股东获利。向股东作获利保证不仅不符合市场规律，还可能误导投资者，损害投资者利益，同时也违反了相关法律法规，所以该做法错误。D选项：将开户资料提交期货公司。证券公司在介绍控股股东到期货公司开户时，将开户资料提交给期货公司是正常的业务流程。这样可以确保开户手续的顺利办理，保证客户能够合法合规地在期货公司进行交易，所以该做法正确。综上，本题正确答案选AD。2、关于推荐人，描述正确的是（）。

A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格

【答案】：BC

【解析】本题可根据各选项描述逐一分析判断其正确性。选项A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》对推荐人的任职年限等有相关规定，但并非要求推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员，所以该选项错误。选项B当拟任人不具有期货从业经历时，按照规定，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人，此选项符合规定，是正确的。选项C若拟任人为境外人士，根据相关要求，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员，该选项表述正确。选项D规定中推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格，而非2人，所以该选项错误。综上，正确答案选BC。3、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的()等资料。

A.凭证

B.单据

C.合同

D.数据信息

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查证券公司在营业场所妥善保存有关介绍业务资料的范围。选项A，凭证是记录业务发生情况的重要依据，能够证明业务的真实性和合法性，对于证券公司介绍业务而言，相关凭证可以作为业务操作的证据，所以需要妥善保存。选项B，单据通常包含了业务的详细信息，如交易金额、交易时间、交易对象等，这些信息对于了解业务情况、进行财务核算和风险控制等都具有重要意义，因此也应妥善保存。选项C，合同是明确证券公司与客户之间权利和义务关系的法律文件，它规定了业务的具体内容、双方的责任和义务等重要事项，具有法律效力，妥善保存合同资料有助于在发生纠纷时维护双方的合法权益。选项D，数据信息涵盖了与介绍业务相关的各种数据，如客户信息、业务统计数据等，这些数据对于证券公司进行业务分析、客户管理和风险评估等工作至关重要，所以也需要妥善保存。综上所述，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、合同和数据信息等资料，答案选ABCD。4、期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.代理客户从事期货交易

B.向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书

C.代理客户开展资产管理业务

D.向客户发送各类投资建议

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止行为。选项A期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不具备代理客户从事期货交易的权限。代理客户从事期货交易是需要特定资质和许可的业务活动，这类从业人员的职责范围并不包含此项，所以该行为是被禁止的，选项A正确。选项B向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书，这是期货交易过程中的常规风险控制操作流程。该行为是在履行正常的风险告知职责，不属于被禁止的行为，选项B错误。选项C代理客户开展资产管理业务同样超出了期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员的职责范畴。资产管理业务涉及到专业的投资管理和客户资产运作，需要相应的专业资质和授权，因此该行为是不被允许的，选项C正确。选项D向客户发送各类投资建议也被禁止。期货从业人员在未满足一定条件和获得授权的情况下，随意向客户发送投资建议可能会对客户产生误导，引发投资风险，所以此类行为在规定中是不被允许的，选项D正确。综上，本题的正确答案是ACD。5、期货公司基于客户委托为客户设计()等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。

A.投机

B.套期保值

C.套利

D.套利保值

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货公司为客户设计的投资方案类型。选项A，投机是指在期货市场上以获取价差收益为目的的期货交易行为。虽然投机也是期货市场中的一种交易方式，但它通常是投资者基于对市场行情的判断，自行进行的高风险逐利操作，并非期货公司基于客户委托专门设计的投资方案类型。所以选项A不符合题意。选项B，套期保值是指把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约作为将来在现货市场上买卖商品的临时替代物，对其现在买进准备以后售出商品或对将来需要买进商品的价格进行保险的交易活动。期货公司可以根据客户的需求和市场情况，为客户设计套期保值方案，以帮助客户规避价格波动风险。所以选项B符合题意。选项C，套利是指利用相关市场或者相关合约之间的价差变化，在相关市场或者相关合约上进行交易方向相反的交易，以期在价差发生有利变化而获利的交易行为。期货公司能够基于客户委托，运用专业知识和分析工具，为客户设计套利方案，从而实现盈利或降低风险。所以选项C符合题意。选项D，“套利保值”并非规范的期货投资方案术语，在期货市场常见且被广泛应用的是“套期保值”和“套利”。所以选项D不符合题意。综上，本题正确答案是BC。6、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

A.资格考试

B.资格认定

C.行政处罚

D.日常管理

【答案】：ABD

【解析】本题可根据中国期货业协会的相关职责来逐一分析各选项。选项A中国期货业协会负责组织期货投资咨询业务从业人员的资格考试。资格考试是选拔和规范从业人员专业能力的重要环节，通过考试可以衡量从业人员是否具备相应的专业知识和技能，因此协会承担资格考试工作是合理且必要的，所以选项A正确。选项B资格认定也是中国期货业协会在期货投资咨询业务从业人员管理方面的重要职责之一。在从业人员通过资格考试后，协会需要依据一定的标准和程序对其进行资格认定，以确保获得资格的人员真正符合行业要求，所以选项B正确。选项C行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。中国期货业协会作为行业自律组织，并不具备行政处罚权，行政处罚通常由具有行政权力的政府部门来实施，所以选项C错误。选项D日常管理是保障期货投资咨询业务从业人员规范执业的重要工作。中国期货业协会需要对从业人员的执业行为进行持续监督和管理，包括对其业务活动的规范指导、违规行为的调查处理等，以维护行业的正常秩序，所以选项D正确。综上，答案选ABD。7、为谋取不正当利益，给予期货公司的工作人员财物，（）。

A.数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役

B.数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役

C.数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D.数额巨大的，处五年以上十年以下有期徒刑，或者单处罚金

【答案】：AC

【解析】本题主要考查对向期货公司工作人员给予财物以谋取不正当利益相关法律量刑规定的掌握。对选项A的分析依据相关法律规定，为谋取不正当利益，给予期货公司的工作人员财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役。所以选项A的表述与法律规定相符，该选项正确。对选项B的分析结合法律规定，数额较大对应的量刑并非是五年以下有期徒刑或者拘役，所以选项B错误。对选项C的分析对于为谋取不正当利益，给予期货公司的工作人员财物且数额巨大的情况，法律规定处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。选项C的表述与法律规定一致，该选项正确。对选项D的分析根据法律条文，数额巨大时的量刑是“处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金”，并非“处五年以上十年以下有期徒刑，或者单处罚金”，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是AC。8、期货从业人员在从事期货业务前应具备（）。

A.专业技能

B.专业知识

C.投资经验

D.职业道德

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查期货从业人员从事期货业务前应具备的条件。选项A，专业技能对于期货从业人员至关重要。期货市场具有高度的专业性和复杂性，涉及到各种交易策略、风险控制等方面。具备专业技能能够使从业人员更精准地分析市场行情、执行交易操作，为客户提供更优质的服务，从而更好地开展期货业务，因此该选项正确。选项B，专业知识是期货从业人员的立足之本。期货业务涵盖了金融、经济、法律等多方面的知识，从业人员只有掌握丰富的专业知识，才能深入理解期货市场的运行机制、各类期货合约的特点以及相关政策法规，进而在业务操作中做出合理的决策，所以该选项正确。选项C，投资经验并非是从事期货业务前必须要具备的条件。虽然投资经验可以在一定程度上帮助从业人员更好地应对市场变化，但即使没有投资经验，通过系统的学习和培训，掌握专业知识和技能，具备良好的职业道德，也能够胜任期货业务工作。所以该选项错误。选项D，职业道德是期货从业人员必须遵循的行为准则。期货市场涉及大量的资金和客户利益，从业人员需要保持诚信、公正、勤勉的态度，严格遵守相关法律法规和行业规范，保护客户的合法权益，维护市场的正常秩序。缺乏职业道德可能会导致违规操作、损害客户利益等问题，因此具备职业道德是从事期货业务的基本要求，该选项正确。综上，本题答案选ABD。9、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。

A.净资本/净资产

B.净资本/公司的风险资本

C.负债/净资产

D.净资本

【答案】：ABCD

【解析】本题可先根据所给数据计算出净资本，再分析各选项是否为期货公司风险监管指标。步骤一：计算净资本净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。已知该公司净资产为\(3000\)万元，资产调整值为\(500\)万元，负债调整值为\(300\)万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为\(100\)万元，此保证金应作为其他调整项从净资产中扣除。将数据代入公式可得：净资本\(=3000-500+300-100=2700\)（万元）。步骤二：逐一分析选项A选项：净资本/净资产净资本与净资产的比例关系是衡量期货公司风险承受能力和财务稳健性的重要指标之一。该指标反映了公司净资本在净资产中所占的比重，能体现公司利用自有资本抵御风险的能力，因此属于期货公司风险监管指标。B选项：净资本/公司的风险资本净资本与公司风险资本的比例是期货公司风险监管的核心指标之一。它衡量了公司净资本对风险资本的覆盖程度，该比例越高，说明公司抵御风险的能力越强，所以此项属于期货公司风险监管指标。C选项：负债/净资产负债与净资产的比例反映了公司的负债水平和偿债能力。过高的负债水平可能会增加公司的财务风险，影响公司的稳定运营，所以该指标也是期货公司风险监管的重要内容之一。D选项：净资本净资本是期货公司风险监管的关键指标，它是在净资产的基础上，对资产负债等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，能更准确地反映公司的实际风险承受能力。综上，ABCD四个选项均属于期货公司风险监管指标，本题答案选ABCD。10、在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货交易所承担全部赔偿责任

C.期货交易所赔偿期货公司80万元

D.期货交易所赔偿期货公司50万元

【答案】：AD

【解析】本题可依据期货交易所未按规定通知追加保证金时的相关赔偿规定来分析各选项。对选项A的分析根据相关规定，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，对期货公司因行情不利导致的扩大损失应承担主要赔偿责任。所以选项A符合规定。对选项B的分析虽然期货交易所在未按规定通知追加保证金这一行为上有责任，但不是承担全部赔偿责任，因为期货公司自身也有一定的注意义务等，所以选项B不符合规定。对选项C的分析在这种情况下，期货交易所承担的赔偿比例一般不超过80%。本题中扩大损失为10