期货从业资格之《期货法律法规》检测卷讲解附参考答案详解（培优b卷）

期货从业资格之《期货法律法规》检测卷讲解第一部分单选题(50题)1、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对适当性制度落实情况进行检查及督促经营机构落实适当性义务的主体。选项A，中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等交易，提供交易的场所、设施和服务等，并非负责对适当性制度落实情况进行检查及督促经营机构严格落实适当性义务的主体，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它在行业自律、从业人员管理等方面发挥作用，但对适当性制度落实情况进行检查和督促经营机构严格落实适当性义务并非其主要职责所在，所以B选项错误。选项C，保证金监控中心主要负责期货保证金的监控、保障客户保证金的安全等工作，并不负责对适当性制度落实情况进行检查及督促经营机构履行适当性义务，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构作为我国证券期货市场的监管部门，具有对市场各类经营机构进行监管的职责。对于适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理，属于其监管职责范畴，所以D选项正确。综上，本题正确答案为D。2、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而得出正确答案。选项A：投资者保障基金投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。它并非用于收录投资者信息并及时更新，与题目要求不符，所以该选项错误。选项B：投资者适当性评估数据库《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，用于收录投资者信息并及时进行更新。这样有助于经营机构全面、动态地了解投资者情况，为投资者提供更合适的产品或服务，符合题目描述，该选项正确。选项C：期货产品或服务风险等级名录期货产品或服务风险等级名录是对期货产品或服务的风险程度进行划分和记录的清单，主要作用是帮助投资者了解不同产品或服务的风险状况，并非用来收录投资者信息，因此该选项错误。选项D：投资者风险承受能力评估问卷投资者风险承受能力评估问卷是经营机构用于评估投资者风险承受能力的工具，通过问卷收集投资者相关信息来确定其风险承受水平，但它本身不是一个用于收录投资者信息并及时更新的载体，所以该选项错误。综上，答案选B。3、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。选项A，为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识，根据客户需求为其量身定制投资方案的服务内容，属于期货公司可基于客户委托从事的营利性活动。选项B，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，期货公司通过专业的研究分析，为客户提供市场信息和趋势判断，有助于客户做出投资决策，这也是期货公司常见的服务方式，可基于客户委托进行并获取盈利。选项C，帮助客户拟定期货交易策略是期货公司可以为客户提供的服务内容，但代客户进行期货投资交易则是不被允许的。期货交易具有较高的风险性，代客交易可能会引发各种道德风险和法律问题，不符合相关规定，所以该选项正确。选项D，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，这是期货公司为客户提供的增值服务，通过向客户传授风险管理知识和技巧，帮助客户降低交易风险，属于其基于客户委托可开展的营利性活动。综上，答案选C。4、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关规定中关于行政处罚执行期满时间的要求。依据相关规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以答案是A选项。5、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关人员职责代行的报告时限规定。根据规定，期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。所以答案选A。"6、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查不必提取风险准备金的主体。风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金安全实施监控，其职责重点在于保障保证金的安全存管和监控，并不需要提取风险准备金。选项B，非期货公司结算会员作为期货市场的重要参与主体，在进行结算业务时面临一定的风险，需要提取风险准备金来应对可能出现的风险，保障市场的平稳运行。选项C，期货公司在期货交易中承担着代理客户交易等多种业务，面临着市场波动、客户违约等多种风险，提取风险准备金是其防范风险的重要措施之一。选项D，期货交易所是期货市场的核心组织和运营机构，为了应对可能出现的市场风险、交易风险等，需要提取风险准备金以增强自身的抗风险能力。综上，不必提取风险准备金的是期货保证金安全存管监控机构，答案选A。7、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所保证金管理制度的内容。选项A当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时，需要有相应的处置方法，以保证交易的正常进行和市场的稳定。这是保证金管理制度中保障资金安全和交易秩序的重要一环，所以该内容包含在保证金管理制度中。选项B向会员收取保证金的标准和形式是保证金管理制度的核心内容之一。明确收取保证金的标准（如按照合约价值的一定比例等）和形式（如现金、有价证券等），能够规范会员参与期货交易时的资金缴纳，确保有足够的资金来承担可能的风险，因此该内容属于保证金管理制度范畴。选项C专用结算账户中会员结算准备金最低余额的设定，是为了保证会员有一定的资金储备来应对交易中的风险和结算需求。交易所通过规定最低余额，能够有效防范会员因资金不足而出现违约等情况，所以这也是保证金管理制度的重要组成部分。选项D期货合约的结算方法主要涉及期货交易结束后，如何对交易盈亏进行计算、资金划转等操作，它与保证金管理制度是不同的概念。保证金管理制度侧重于会员保证金的收取、管理以及保障资金安全等方面，而期货合约的结算方法主要关注交易结果的核算和执行，所以该内容不包含在期货交易所保证金管理制度中。综上，答案选D。8、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.客户

B.期货交易所

C.非全面结算会员期货公司

D.全面结算会员期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费时的资金划拨账户。在期货交易体系中，非结算会员不直接与期货交易所进行结算，而是通过全面结算会员期货公司来完成相关结算业务。非结算会员向期货交易所支付的手续费，是由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中进行划拨的。选项A，客户的期货保证金账户主要是用于存放客户自身的交易资金等，并非划拨非结算会员手续费的账户。选项B，期货交易所本身不存在用于划拨非结算会员手续费的这种操作从自身账户划拨的情况。选项C，非全面结算会员期货公司不能直接与期货交易所进行结算，所以不会从其账户划拨手续费给期货交易所。综上所述，正确答案是全面结算会员期货公司，即选项D。9、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可依据公司制期货交易所董事长的职权范围，对各选项进行逐一分析。选项A：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作公司制期货交易所董事长作为重要的管理角色，需要主持股东大会、董事会会议，以确保会议的顺利进行和有效决策，并负责董事会的日常工作安排与协调，该选项属于董事长的职权范畴。选项B：组织协调专门委员会的工作专门委员会在公司制期货交易所的运营和决策中起着重要作用，董事长需要对这些专门委员会的工作进行组织和协调，使各委员会能够高效协作，共同为交易所的发展服务，此选项也是董事长的职权之一。选项C：检查董事会决议的实施情况并向董事会报告董事长有责任监督董事会决议的执行情况，通过检查实施情况，能够及时发现问题并向董事会报告，以便董事会根据实际情况做出进一步的决策或调整，这是董事长履行管理职责的重要体现，属于其职权范围。选项D：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议通常组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议是总经理的职责，而非董事长的职权。所以该选项符合题意。综上，本题答案选D。10、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本题考查公司制期货交易所股东大会会议文件报告中国证监会的时间规定。根据相关规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。所以本题正确答案是C选项。A选项3日、B选项7日和D选项15日均不符合该规定。11、期货公司首席风险官向（）负责。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司监事会

D.期货公司董事会

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司首席风险官的负责对象。首先分析选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、维护行业秩序等，期货公司首席风险官并非向其负责，所以A选项错误。接着看选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责提供交易设施、制定交易规则、组织交易等工作，与期货公司首席风险官的负责对象并无直接关联，故B选项错误。再看选项C，期货公司监事会是公司的监督机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，检查公司财务等，期货公司首席风险官并不直接向监事会负责，所以C选项错误。最后看选项D，期货公司董事会是公司的决策机构，对公司的经营管理等重大事项进行决策。首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其职责是对期货公司的经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，应向公司董事会负责，故D选项正确。综上，本题答案选D。12、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。

A.独立董事

B.董事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官职务免除相关规定中有权作出决定的主体。A选项独立董事，独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务作出独立判断的董事，其主要职责是监督公司管理层、保障股东利益等，并没有免除首席风险官职务的权力，所以A选项错误。B选项董事会，董事会是公司的决策机构，负责公司的重大经营管理决策。在期货公司中，首席风险官任期届满前，董事会无正当理由不得免除其职务，该选项符合规定，所以B选项正确。C选项理事会，理事会通常存在于一些特定的组织或机构中，如行业协会等，在期货公司的组织架构中，理事会并非是作出免除首席风险官职务这一决策的主体，所以C选项错误。D选项股东大会，股东大会是公司的最高权力机构，主要决定公司的重大事项，如公司的合并、分立、解散等，而对于首席风险官职务的免除一般不属于股东大会的直接决策范围，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。13、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。

A.中国证券监督管理委员会

B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司报送月度风险监管报表的对象。根据相关规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报送月度风险监管报表。选项A，中国证券监督管理委员会是全国性的证券期货市场监管机构，期货公司月度风险监管报表通常先报送给住所地的派出机构，并非直接向其报送。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场业务活动，并非接收期货公司月度风险监管报表的主体。选项D，期货业协会主要发挥行业自律管理等职能，也不是接收期货公司月度风险监管报表的对象。所以本题正确答案是B。14、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.前者必须大于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，当客户的保证金不足时，期货公司有权进行强行平仓操作。强行平仓的目的是为了控制风险，使客户的账户保证金达到规定的水平。A选项，若前者必须小于后者，意味着强行平仓后客户的保证金依然可能不足以满足要求，无法有效控制风险，所以A选项错误。B选项，前者必须大于后者会导致过度平仓，可能给客户造成不必要的损失，也不符合期货交易的合理操作原则，所以B选项错误。D选项，要求两者完全一致在实际操作中很难做到，因为市场价格是不断波动的，平仓操作也存在一定的时间差和交易成本等因素，所以D选项错误。而C选项，期货公司强行平仓数额应与客户需追加保证金数额基本相当，这样既能使客户的保证金恢复到合理水平，有效控制风险，又能在一定程度上避免对客户造成过大的不必要损失，符合期货交易的实际情况和操作原则。因此，答案选C。15、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所对期货公司强行平仓数额的规定。在期货交易里，当期货公司保证金不足时需要追加保证金。期货交易所对期货公司强行平仓，目的是让期货公司的保证金水平达到规定要求，所以强行平仓数额应当与期货公司需追加的保证金数额基本相当。选项A“完全相同”表述过于绝对，在实际操作中，由于市场情况的动态变化等因素，很难做到强行平仓数额与需追加的保证金数额丝毫不差地完全相同；选项B“持仓占用的保证金数额”与强行平仓数额并无直接对应关系，强行平仓是为了补充不足的保证金，而非与持仓占用的保证金数额匹配；选项D同理，也是错误的。因此，本题的正确答案是C。16、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题可根据挪用资金行为的主体性质及相关法律规定来分析各选项。选项A分析单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为。任某挪用期货交易保证金是为其父亲进行股票交易，获利也归个人所有，这并非是以单位名义实施、为单位谋取利益的行为，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项A错误。选项B分析任某作为期货公司财务部工作人员，利用职务之便，挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，这是其个人的违法行为，应当独立承担刑事责任。因此选项B正确。选项C分析任某挪用期货交易保证金的行为已经构成犯罪。根据相关法律规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，构成挪用资金罪。任某挪用保证金进行股票交易获利，属于进行营利活动，构成犯罪。所以选项C错误。选项D分析任某的行为已经构成犯罪，是否承担刑事责任取决于其行为是否符合犯罪构成要件，而不是期货公司是否开除他。期货公司开除任某并不影响其犯罪事实的成立，他依然要承担相应的刑事责任。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。17、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会

【答案】：C"

【解析】依据相关规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面工作；期货交易所主要是提供交易场所等服务并进行自律管理；期货业协会则侧重于行业自律、服务和传导等工作。而期货公司章程是公司内部治理的重要依据，涉及公司内部各岗位的具体规定，所以明确首席风险官相关内容应由期货公司章程来完成，答案选C。"18、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。依据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，需向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。中国期货保证金监控中心是在期货市场中承担重要职能的机构，负责对期货保证金的监控和相关数据的处理等工作，期货公司将客户交易编码申请提交给该中心，有助于对客户开户等交易环节进行规范管理和监督。而选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非接受期货公司客户交易编码申请的机构；选项C，中国证券登记结算公司主要承担证券登记、存管和结算等职能，与期货公司客户交易编码申请无关；选项D，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，也不是接受客户交易编码申请的主体。所以本题正确答案是B。19、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，持有期货公司5%以下股权的股东之间进行股权受让或者转让，不需要报监管机构批准。本题中，甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司将全部股权转让给乙公司，双方持股均在5%以下，所以该转让行为不需要报监管机构批准，答案选B。"20、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本题主要考查经营机构评估相关产品或服务风险等级与协会名录规定风险等级之间的关系。经营机构在评估相关产品或服务的风险等级时，从风险防控和合规性的角度出发，为了保障相关市场秩序和投资者权益等，其评估的风险等级不得低于协会名录规定的风险等级。如果低于协会名录规定的风险等级，可能会导致投资者对产品或服务的风险认识不足，从而做出不恰当的投资决策，引发一系列潜在问题。而选项A“高于”并不是必然的要求；选项B“低于”不符合风险控制和规范的原则；选项C“不得高于”与实际的风险评估要求相悖。所以正确答案是D。21、设立期货公司，应由（）批准。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查设立期货公司的批准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等业务，并不具备批准设立期货公司的职能，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，没有批准设立期货公司的权力，因此该选项错误。-选项C：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行监督管理等工作，但批准设立期货公司这一重要权限并非由其行使，所以该选项错误。-选项D：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于影响期货市场秩序和发展的重要事项，应由国务院期货监督管理机构批准，该选项正确。综上，答案选D。22、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险监测

C.业务隔离

D.宣传评价

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。证券公司从事期货中间介绍业务时，协助开户制度至关重要。该制度要求证券公司建立完备体系，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，以确保开户过程合规、准确，保障客户信息的真实可靠以及市场交易的规范有序。选项B，风险监测主要侧重于对业务过程中的各类风险进行识别、评估和监控等，并不直接针对客户开户资料和身份真实性审查这一环节。选项C，业务隔离制度主要是为了防范证券公司与期货业务之间的风险传递等，重点在于业务之间的独立性和风险隔离，并非用于对客户开户资料和身份审查。选项D，宣传评价制度主要涉及对业务宣传内容和效果等方面的规范和评估，与客户开户资料和身份真实性审查并无直接关联。综上所述，应选择A选项。23、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A.比例

B.金额

C.最高数额

D.数量

【答案】：D"

【解析】本题主要考查对持仓量概念的理解。持仓量是期货市场中的一个重要概念，它明确指的是期货交易者所持有的未平仓合约的数量。选项A中，比例通常用于表示部分与整体的关系，并非持仓量的定义；选项B，金额是通过合约数量与合约价格等因素计算得出的价值量，并非持仓量本身所表示的含义；选项C，最高数额不符合持仓量的定义范畴。所以本题正确答案是D。"24、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券监督管理委员会相关派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的报告对象。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。选项A，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非该报告的接收主体。选项B，期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务等，也不是此报告的接收方。选项C，中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，而具体到期货公司董事、监事和高级管理人员兼职报告事宜，是向其相关派出机构报告，而非直接向中国证券监督管理委员会报告。所以本题正确答案是D。25、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来确定对期货公司交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额。依据《期货交易管理条例》，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以本题正确答案是B选项。26、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。根据相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%，所以本题正确答案是B选项。"27、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，

A.中国期货业协会

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》来分析各选项。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、行业信息统计等工作，并非处理相关业务的直接负责主体，所以A选项不符合要求。选项B，期货公司住所地的中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司进行日常监督管理。在期货公司金融期货结算业务等相关事务中，其能够进行更直接、有效的监管和管理，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，本题正确答案为B选项。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，而不是处理期货公司金融期货结算业务的主要管理部门，所以C选项不正确。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，负责制定相关政策、法规并进行宏观监管，但对于期货公司金融期货结算业务的具体监管，通常由其派出机构来执行更为合适，所以D选项也不正确。综上，本题答案选B。28、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所的责任承担类型。选项A：民事责任民事责任是指民事主体违反民事法律规范所应当承担的法律责任。期货交易所作为一个独立的法人组织，在进行各类交易活动以及与其他市场主体发生经济往来等过程中，遵循民事法律规范。当出现交易纠纷、合同违约等情况时，需以其全部财产承担民事责任。所以，此选项正确。选项B：行政责任行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，通常是由行政机关对违反行政管理秩序的行为给予的处罚，如警告、罚款、吊销许可证等。期货交易所承担行政责任是在其违反了行政管理方面规定的情况下，并非以全部财产承担行政责任的常规情形，所以该选项错误。选项C：刑事责任刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为而应当承担的法律责任。只有当期货交易所及其相关人员的行为构成犯罪时才会承担刑事责任，且承担刑事责任有特定的刑事法律规定和司法程序，并非是以其全部财产来承担的一种普遍责任形式，所以该选项错误。选项D：经济责任经济责任并不是一个严格的法律术语，它表述相对宽泛，不具有明确的法律界定。而在法律语境中，涉及到财产责任承担并具有明确规范的是民事责任等具体法律责任类型，所以该选项错误。综上，本题正确答案为A选项。29、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节

B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

C.随机选择客户

D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司会员单位在为客户开户时的正确做法。选项A，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节是合理且必要的。这有助于确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识，符合金融市场规范和投资者保护原则，该做法正确。选项B，不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码，能够有效防止不具备相应条件的投资者参与高风险的金融期货交易，降低投资风险，保护投资者利益，此做法正确。选项C，随机选择客户是错误的做法。期货公司会员单位在为客户开户时，应依据金融期货投资者适当性制度等相关规定，对客户进行严格的筛选和评估，充分了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等，而不是随机挑选客户，这样才能保障金融期货市场的稳定和投资者的合法权益。选项D，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度是符合金融市场运营规律的。通过了解客户，可以为不同类型的客户提供更精准的服务，同时进行分类管理能更好地把控风险，该做法正确。综上，答案选C。30、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。

A.由协会董事会制定，并报会员大会批准

B.由协会董事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】：C

【解析】本题可根据中国期货业协会章程的制定与备案规定来对各选项进行分析。选项A协会董事会并不负责制定中国期货业协会章程，且章程也不是报会员大会批准，所以该项表述错误。选项B同理，章程并非由协会董事会制定，也不需要报会员大会备案，该选项错误。选项C中国期货业协会章程是由协会会员大会制定，并且要报国务院期货监督管理机构备案，该项表述正确。选项D虽然章程是由协会会员大会制定，但只需报国务院期货监督管理机构备案，而非批准，该选项错误。综上，本题正确答案选C。""31、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A：投诉人投诉人主要是发起投诉的一方，其主要职责是提出投诉事项，但在申辩过程中并不承担主要举证责任，所以选项A错误。选项B：调查人员调查人员的职责是按照规定开展调查工作，获取相关证据，但在当事人的申辩环节，调查人员并非承担主要举证责任的主体，所以选项B错误。选项C：当事人在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人需要为自己的行为和主张进行辩解，根据规定，当事人应当承担主要举证责任，以证明自己的主张和行为的合理性等，所以选项C正确。选项D：期货业协会期货业协会是制定规则、进行管理和组织纪律惩戒等工作的主体，并非在申辩过程中承担主要举证责任的一方，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。32、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的计算公式来求解该公司期末净资本，进而判断答案。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产+资产调整值-负债调整值。已知该公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，将这些数据代入上述公式可得：净资本=4000+500-300=3800（万元）所以该公司期末净资本为3800万元，答案选B。33、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货公司的审批主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行集中统一监管，设立期货公司这种涉及期货市场重要主体准入的事项，由国务院期货监督管理机构批准，该项符合相关规定，是正确的。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是在辖区内贯彻执行国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货经营机构进行日常监管等，并不具备批准设立期货公司的权限，所以该项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等自律管理工作，不负责期货公司设立的审批，因此该项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责主要围绕交易业务展开，不具备批准设立期货公司的职能，所以该项错误。综上，答案选A。34、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会

【答案】：B

【解析】本题主要考查协会发布产品或服务风险等级名录的审批主体相关知识。A选项，会员大会是由全体会员组成的决策机构，主要行使重大事项的决定权等职权，通常不会针对发布产品或服务风险等级名录这一具体事务进行同意审批，所以A选项错误。B选项，理事会是协会的执行机构，负责日常的管理和决策工作，对于协会发布产品或服务风险等级名录这类事项，理事会有权进行决策和同意，所以协会发布产品或服务风险等级名录须经理事会同意，B选项正确。C选项，监事会是监督机构，主要职责是监督协会的财务和运作等情况，并不负责审批产品或服务风险等级名录的发布，所以C选项错误。D选项，董事会一般存在于公司制企业中，而不是协会这种组织形式，所以D选项错误。综上，答案选B。35、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所所得收益的使用规定。期货交易所作为组织期货交易及其相关活动的重要金融机构，其所得收益的使用有着明确的规范和要求，应主要用于提升自身的运营和管理水平，保障期货交易的安全、高效、有序进行。选项A“装修期货交易大厅”，良好的交易环境有助于提高交易效率和参与者的体验，是保障期货交易正常开展的合理支出，所以该选项不符合题意。选项B“引进先进的期货交易系统软件”，先进的交易系统软件能够提升交易的速度、准确性和稳定性，增强市场的竞争力和安全性，是期货交易所提升自身运营能力的必要投入，因此该选项也不符合题意。选项D“购置期货交易监控设备”，通过监控设备可以对期货交易进行实时监测，及时发现和防范市场风险，维护市场秩序，这对于保障期货市场的健康稳定至关重要，所以该选项同样不符合题意。选项C“进行期货投资”，期货交易所的主要职责是提供交易场所、设施和服务，进行自律管理等，若将所得收益用于期货投资，会使其面临投资风险，可能影响其正常的运营和公信力，违反了其设立宗旨和相关规定，所以期货交易所的所得收益不能用于进行期货投资。综上，本题正确答案是C。36、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员的报告对象相关知识。依据规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。选项A中国证监会，通常是对整个证券期货市场进行宏观管理和政策制定等的高层机构，期货公司具体任用人员这类事务并非直接向其报告，所以A选项错误。选项B中国证监会或其派出机构表述不准确，不是“或”的关系，而是明确要向相关派出机构报告，所以B选项错误。选项D中国期货业协会主要是行业自律组织，负责行业自律管理、服务等工作，并非期货公司任用人员报告的对象，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。37、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.证券公司与期货公司共同

B.证券公司或期货公司

C.期货公司

D.证券公司

【答案】：C

【解析】本题考查基于期货经纪合同产生责任的承担主体。在期货交易的业务关系中，期货公司是与客户直接签订期货经纪合同的主体，其核心业务之一就是为客户提供期货交易服务，并基于该合同对客户履行相应的义务和承担责任。证券公司在本题情境中仅起到介绍客户到期货公司开户的作用，并非期货经纪合同的直接责任主体，不承担基于该期货经纪合同产生的责任。所以，基于期货经纪合同产生的责任应由期货公司对客户承担，答案选C。38、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题主要考查对《中国期货业协会纪律惩戒程序》中回避决定相关时间规定的掌握。依据该规定，是否回避需由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定，所以本题正确答案选C。"39、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以本题应选A。"40、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是()。

A.期货交易所的总经理由董事会任免

B.会员大会由总经理主持

C.理事会由会员理事和非会员理事组成

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所的相关规定，对各选项逐一进行分析：A选项：会员制期货交易所的总经理由中国证监会任免，并非由董事会任免，所以A选项错误。B选项：会员大会由理事长主持，而非总经理主持，所以B选项错误。C选项：理事会是会员制期货交易所的常设机构，由会员理事和非会员理事组成，所以C选项正确。D选项：理事会设理事长1人、副理事长1-2人，理事长主持理事会日常工作，并非总经理，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。41、负责审批设立期货交易所的机构是()。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查负责审批设立期货交易所的机构。选项A，发改委即发展和改革委员会，其主要职责是拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等，并不负责审批设立期货交易所，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理机构承担着对期货市场实行集中统一的监督管理等职责，负责审批设立期货交易所等重要事项，所以B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理等工作，不具备审批设立期货交易所的职能，所以C选项错误。选项D，银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理等工作，与期货交易所的审批设立无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。42、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务了解客户信息的时间要求。期货公司开展期货投资咨询业务时，为了充分了解客户情况，评估客户的风险承受能力等，应当在提供服务之前，也就是事前了解客户身份、财务状况等信息。这样做有助于期货公司根据客户的实际情况提供合适的投资咨询服务，防范风险。事后了解客户信息无法在业务开展过程中起到应有的风险评估和服务适配作用；事中主要是业务开展过程中的操作和管理，并非了解客户基础信息的关键时间节点；而不了解客户身份、财务状况等显然不符合业务规范和风险防控要求。所以本题正确答案是A。43、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.不得进行中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货市场需要遵循诚实信用原则，期货从业人员进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的行为会严重损害客户的利益，破坏市场的正常秩序，因此《期货从业人员管理办法》明确禁止期货从业人员进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，该选项表述正确。选项B：客户的期货保证金或者其他资产是客户的重要财产，期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产属于严重的违法行为，会直接损害客户的财产权益，所以该办法规定不得挪用客户的期货保证金或者其他资产，该选项表述正确。选项C：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员并非不得继续为客户提供服务。正确的做法是应当及时向客户披露利益冲突的情况，并坚持客户合法利益优先的原则，采取适当措施避免或减少利益冲突对客户造成的不利影响，而不是简单地停止为客户服务，该选项表述错误。选项D：中国证监会为了维护期货市场的健康稳定发展，会制定一系列禁止性行为规范，期货从业人员不得进行中国证监会禁止的其他行为，这是确保市场规范运行的必然要求，该选项表述正确。综上，本题答案选C。44、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对交割仓库违规行为处罚中对相关人员罚款额度的规定。题干描述了交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一时的相关处罚措施，最后问到对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告的同时应并处的罚款额度。选项A“20万元以上100万元以下”、选项B“10万元以上50万元以下”以及选项C“50万元以上500万元以下”均不符合相关规定中对于此类人员的罚款额度要求。而选项D“1万元以上10万元以下”是符合法规规定的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告时应并处的罚款额度，所以正确答案是D。45、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。

A.期货公司的管理人员

B.中国期货业协会的工作人员，

C.期货交易所的工作人员

D.中国证监会的工作人员

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断哪些人员属于期货从业人员。选项A期货公司的管理人员主要负责期货公司的日常运营、业务管理等工作，直接参与到期货交易及相关业务活动中，其工作内容与期货业务紧密相关。按照《期货从业人员管理办法》规定，期货公司的管理人员属于期货从业人员范畴，所以选项A正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员主要承担行业自律管理、服务会员、规范行业秩序等职责。他们并不直接参与期货交易或期货业务的具体操作，不属于《期货从业人员管理办法》所定义的期货从业人员，因此选项B错误。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其工作人员主要负责维护交易场所的正常运转、制定和执行交易规则等。他们的工作重点在于保障期货交易的公平、公正、公开进行，而并非直接从事期货交易或相关业务，所以不属于期货从业人员，选项C错误。选项D中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的工作人员主要履行监管职责，并不参与实际的期货交易业务，不属于期货从业人员，选项D错误。综上，答案选A。46、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对机构的定义来判断各选项是否符合。依据相关规定，《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指：期货公司；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会规定的其他机构。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构范畴，所以该项符合题意。选项B，期货公司是接受客户委托，按照客户指令以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构。选项C，期货投资咨询机构主要为期货投资者提供投资分析、预测或者建议等服务，也在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构，在期货市场中起到连接客户与期货公司的重要作用，同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。综上，答案选A。47、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿

C.供应商应在中国期货业协会注册

D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司交易软件、结算软件供应商的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：按照相关规定，交易软件、结算软件的供应商应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关软件资料。所以供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料这一表述是正确的。选项B：若供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，责令改正，处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证等，但并不是不配合就直接责令停业整顿，该选项表述错误。选项C：交易软件、结算软件的供应商并不需要在中国期货业协会注册，该选项表述错误。选项D：期货公司的交易软件、结算软件供应商由市场选择，并非必须经国务院期货监督管理机构指定，该选项表述错误。综上，正确答案是A。48、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》进行纪律惩戒主体的相关知识。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但它并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构主要侧重于对期货市场的宏观监管等工作，并不是依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，故B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，C选项正确。选项D，从事期货经营业务的机构主要是开展具体的期货业务经营活动，并不具备依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的职能，所以D选项错误。综上，本题答案选C。49、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.公司的业务资格

C.人员的从业资格

D.服务内容

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司应公示信息的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：咨询服务收费标准期货公司按照有关规定应公示的信息主要是与公司基本情况、业务资格以及人员从业资质等相关内容，咨询服务收费标准并非必须公示的内容，所以该选项符合题意。选项B：公司的业务资格公司的业务资格是反映期货公司是否具备开展相关业务的重要资质信息，向社会进行公示，有助于客户了解公司的合法合规经营能力和业务范围，是期货公司应当公示的信息内容，故该选项不符合题意。选项C：人员的从业资格人员的从业资格体现了期货公司从业人员是否具备从事相关业务的专业能力和资质，公示这一信息可以让客户对公司从业人员的专业水平有清晰的认识，属于期货公司应当公示的信息内容，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容服务内容是客户选择期货公司时关注的重要方面，公示服务内容可以让客户明确公司能够提供的服务类型和范围，便于客户做出合理的选择，是期货公司应当公示的信息内容，因此该选项不符合题意。综上，答案选A。50、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中预警标准的规定。对于该办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，中国证监会设置的预警标准是当风险监管指标达到规定标准的120%时。所以本题应选B。"第二部分多选题(20题)1、期货公司或者其分支机构有下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续，包括（）。

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

C.主动提出注销申请

D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构依法办理期货业务许可证注销手续的情形。选项A当期货公司或者其分支机构的营业执照被公司登记机关依法注销时，意味着该公司在工商登记层面已不具备合法经营主体资格，在此情况下，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续，所以选项A正确。选项B期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，这种行为表明公司未能正常开展业务，不符合期货业务经营的基本要求，国务院期货监督管理机构为了规范市场秩序，会依法办理其期货业务许可证注销手续，选项B正确。选项C若期货公司或者其分支机构主动提出注销申请，这是其自主意愿的体现，国务院期货监督管理机构应按照规定依法办理期货业务许可证注销手续，选项C正确。选项D国务院期货监督管理机构作为期货市场的监管部门，为了适应复杂多变的市场环境和监管需求，有权规定其他应当办理期货业务许可证注销手续的情形，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合国务院期货监督管理机构依法办理期货业务许可证注销手续的情形，本题答案选ABCD。2、根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项中必须以货币资金支付，而不得以有价证券充抵的金额支付的有（）。

A.税金

B.货款

C.亏损

D.费用

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》相关规定来分析各选项。在期货交易中，税金是期货交易相关主体按照国家税收法规需要缴纳给国家的款项，它具有法定性和强制性，必须以货币资金支付，不能用有价证券充抵，所以选项A正确。货款是期货交易中买卖货物的款项，这是交易的核心资金往来部分，为了保证交易的公平、公正、有序以及资金的安全和流动性，按规定必须以货币资金支付，而不能用有价证券充抵，选项B正确。亏损是期货交易者在交易过程中产生的资金损失，对于这部分损失的弥补和结算，必须以货币资金进行支付，不能使用有价证券来充抵，选项C正确。费用通常是指期货交易过程中涉及的各种交易手续费、交易场所费用等，这些费用的缴纳同样需要以货币资金来完成，不能用有价证券充抵，选项D正确。综上，本题正确答案是ABCD。3、申请办理期货从业人员资格的条件包括（）。

A.拟被期货公司聘用

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚

C.被中国证券监督管理委员会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满

D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货从业人员资格申请条件，对每个选项进行分析判断。选项A“拟被期货公司聘用”并不是申请办理期货从业人员资格的必备条件。申请期货从业人员资格主要侧重于申请人自身的合规记录、资格保持情况等方面，而非是否拟被期货公司聘用。所以选项A错误。选项B“最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚”是申请办理期货从业人员资格的重要条件之一。这一要求有助于确保期货从业人员具备良好的职业操守和合规意识，维护期货市场的健康稳定发展。所以选项B正确。选项C若被中国证券监督管理委员会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满，此时申请人在符合其他条件的情况下是可以申请办理期货从业人员资格的。禁入期届满意味着其违规影响已经消除，具备了重新进入市场的资格。所以选项C正确。选项D“最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格”也是申请条件之一。如果申请人在近3年内因违法违规被撤销相关资格，说明其在职业行为上存在问题，不符合期货从业人员应有的规范和要求，不能申请资格。所以选项D正确。综上，本题正确答案是BCD。4、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.中国证监会或其派出机构

【答案】：ABD

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员在特定情形下的报告对象。根据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，应当向中国证监会相关派出机构报告。选项A“中国证监会”，规定中明确是向相关派出机构报告，而非直接向中国证监会报告，所以该项符合题意；选项B“中国期货业协会”并非此情形下的报告对象，符合题意；选项D“中国证监会或其派出机构”表述不准确，应是向中国证监会相关派出机构报告，该选项也符合题意。而选项C“中国证监会相关派出机构”是正确的报告对象，应予以排除。综上，答案选ABD。5、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货市场需要真实、准确的信息环境来保障交易的公平与公正。进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易这种行为，会严重误导客户，使其在不了解真实情况的前提下做出错误的投资决策，损害客户的利益，扰乱期货市场的正常秩序，因此这是期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项正确。选项B：客户的期货保证金或者其他资产是客户委托期货公司进行期货交易的重要资产，受到严格的监管和保护。挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重侵犯客户财产权益的行为，违反了相关法律法规和行业规范，会破坏客户对期货市场的信任，所以期货从业人员不得有此行为，该选项正确。选项C：中国证监会作为期货市场的监管机构，会根据市场实际情况和监管需要，制定一系列禁止性的规定和要求。期货公司的期货从业人员必须遵守这些规定，不得从事中国证监会禁止的其他行为，以维护期货市场的健康、稳定发展，该选项正确。选项D：代理客户进行期货交易是期货从业人员的常见业务之一，在符合相关规定和程序的情况下是被允许的，并非禁止行为，所以该选项错误。综上，答案选ABC。6、期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。

A.交易

B.结算

C.风险控制

D.研究E

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货投资咨询业务人员岗位独立性与职责分离相关知识。在期货业务中，为了保证业务的公正、公平、有序开展，避免利益冲突和潜在风险，期货投资咨询业务人员需要与交易、结算、风险控制等业务人员岗位独立，职责分离。选项A，交易业务涉及实际的期货买卖操作，若与投资咨询业务人员不分离，可能会出现投资咨询业务人员为了个人利益或其他不当目的，影响交易决策，从而破坏市场的公正性。选项B，结算业务是对期货交易的资金清算和核算，倘若与投资咨询业务人员职责不清晰，可能会导致数据的不准确或被篡改，进而影响客户的资金安全和市场的稳定。选项C，风险控制业务主要是对期货业务中的各种风险进行监测和管控，如果与投资咨询业务人员岗位不独立，可能会使风险控制流于形式，无法有效防范风险。而选项D“研究E”表述不明确，且在规范的期货业务岗位设置中，不存在这样与期货投资咨询业务人员岗位需严格分离的对应关系。综上，正确答案是ABC。7、公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。

A.执行会员大会、理事会的决议

B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

C.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

D.接受期货交易所监督管理

【答案】：BCD

【解析】本题考查公司制期货交易所会员应当履行的义务。选项A会员大会是期货交易所的权力机构，理事会是会员大会的常设机构，但在公司制期货交易所中，决策机构是股东大会和董事会，会员大会和理事会并非公司制期货交易所的核心决策主体。所以执行会员大会、理事会的决议并非公司制期货交易所会员应当履行的义务，该选项错误。选项B遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策是任何市场主体都应遵循的基本准则。公司制期货交易所会员作为参与期货交易市场的一员，必须在国家法律、政策的框架内开展业务活动，以确保市场的合法、有序运行。因此，遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策是公司制期货交易所会员应当履行的义务，该选项正确。选项C期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定是规范期货交易活动的具体准则，是保障期货市场正常运转的重要依据。公司制期货交易所会员参与期货交易活动，就必须遵守这些规定，以维护市场的公平、公正和透明。所以，遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定是会员应尽的义务，该选项正确。选项D期货交易所作为市场的组织者和监管者，对会员进行监督管理是确保市场稳定、防范风险的重要手段。公司制期货交易所会员接受期货交易所监督管理，有利于及时发现和纠正自身在交易过程中可能出现的问题，维护市场秩序。所以，接受期货交易所监督管理是公司制期货交易所会员应当履行的义务，该选项正确。综上，本题答案选BCD。8、根据《期货交易管理条例》，下列可以成为期货交易所会员的有（）。

A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人

B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织

C.境外大型期货公司

D.中华人民共和国公民

【答案】：AB

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来分析各选项。选项A：在中华人民共和国境内登记注册的企业法人，符合期货交易所会员的条件要求，可以成为期货交易所会员，该选项正确。选项B：在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织，同样是符合相关规定能够成为期货交易所会员的，该选项正确。选项C：《期货交易管理条例》规定的期货交易所会员通常是针对境内相关主体，境外大型期货公司一般不能直接成为国内期货交易所的会员，该选项错误。选项D：期货交易所会员主要是企业法人或其他经济组织等，中华人民共和国公民个人一般不能成为期货交易所会员，该选项错误。综上，答案选AB。9、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。

A.向股东作获利保证

B.按规定履行信息披露义务

C.向股东承诺共担风险

D.将开户资料提交期货公司

【答案】：BD

【解析】本题可根据证券公司介绍控股股东到期货公司开户的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：向股东作获利保证是不正确的做法。在金融投资领域，市场行情具有不确定性，任何投资都存在风险，无法保证获利。证券公司向股东作获利保证，违背了客观事实和市场规律，也不符合相关监管要求，这种行为可能会误导股东，使其做出不理性的投资决策，所以该选项错误。选项B：按规定履行信息披露义务是正确的做法。信息披露是证券市场的基本原则之一，证券公司在介绍控股股东到期货公司开户时，应当按照规定向股东充分披露相关信息，包括期货交易的风险、规则、费用等内容，使股东能够在充分了解情况的基础上做出理性的投资决策，所以该选项正确。选项C：向股东承诺共担风险同样是不正确的做法。在合法合规的金融业务操作中，金融机构不能为投资者承诺共担风险。因为投资的盈亏是由市场情况等多种因素决定的，无法事先确定，承诺共担风险不仅不符合行业规范，还可能引发一系列法律和道德问题，所以该选项错误。选项D：将开户资料提交期货公司是正确的做法。证券公司作为介绍主体，有责任将控股股东的开户资料准确、及时地提交给期货公司，以便期货公司能够按照规定进行开户审核等操作，确保开户流程的顺利进行，所以该选项正确。综上，本题正确答案是BD。10、期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.取消从业资格

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》来确定中国证监会及其派出机构对违反规定的期货公司可采取的监管措施。选项A，责令限期整改是监管部门常用的监管措施之一。当期货公司违反相关规定时，责令其在规定的期限内进行整改，以纠正违规行为，使其符合规定要求，所以该选项正确。选项B，监管谈话也是有效的监管手段。通过与期货公司相关负责人进行谈话，能够直接指出其存在的问题，传达监管要求，督促其重视并解决问题，故该选项正确。选项C，出具警示函可以引起期货公司对自身违规行为的重视，警示其及时改正，避免问题进一步恶化，属于常见的监管措施，因此该选项正确。选项D，取消从业资格通常是针对个人违反从业相关规定等情形，并非针对期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》这一情况时中国证监会及其派出机构采取的监管措施，所以该选项错误。综上，答案选ABC。11、证券公司不得（）。

A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务

C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

D.与期货公司公用经营场地

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关金融监管规定，对每个选项逐一进行分析。选项A证券公司从事介绍业务，需要任用具有期货从业人员资格的业务人员。任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，无法保证业务操作的专业性和规范性，可能会给客户带来潜在风险，也不符合相关监管要求。所以证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，该选项正确。选项B证券公司和期货公司是不同的市场主体，有各自的业务范围和人员管理体系。任用期货公司的业务人员从事介绍业务，这种人员管理上的混乱可能会导致责任不清、业务交叉等问题，干扰市场的正常秩序。因此，证券公司不得任用期货公司的业务人员从事介绍业务，该选项正确。选项C允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易，容易引发利益冲突。工作人员可能会为了自身的交易利益而做出不公正的业务介绍，损害客户的利益。所以，证券公司不允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易，该选项正确。选项D证券公司与期货公司公用经营场地，可能会使客户对二者的业务产生混淆，也不利于监管部门对两类业务进行区分监管。因此，证券公司不得与期货公司公用经营场地，该选项正确。综上，答案选ABCD。12、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有()。

A.期货从业资格证书

B.期货投资咨询业务资格申请书

C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D.申请日前4个月的期货公司风险监管报表

【答案】：B