医药公司风险管理框架办法

医药公司风险管理框架办法

一、总则1.目的本办法旨在建立一套完善、科学、有效的风险管理框架，确保公司在复杂多变的医药市场环境中，能够及时识别、评估和应对各类风险，保障公司的稳健运营，实现公司的战略目标，同时维护公司的社会效益和经济效益。2.制定依据依据国家相关法律法规、医药行业监管要求以及公司的经营理念和发展战略制定本办法。3.风险管理原则-全面性原则：风险管理应覆盖公司所有部门、业务流程和人员，涵盖人、事、财、物、信息等各个方面，确保无风险管控死角。-适应性原则：风险管理体系应与公司的规模、业务性质、发展阶段相适应，并根据内外部环境的变化及时调整和完善。-重要性原则：在全面管理的基础上，对重要业务和高风险领域进行重点关注和管理，合理分配资源，确保风险管理的有效性。-制衡性原则：在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，防止权力过度集中和风险失控。-成本效益原则：风险管理应在有效防范风险的前提下，合理权衡成本与效益，确保风险管理措施的实施能够为公司带来实际价值。二、适用范围本办法适用于医药公司全体员工以及与公司业务相关的所有活动，包括但不限于药品研发、生产、销售、采购、物流、财务管理、人力资源管理等环节。同时，对于与公司有合作关系的客户、供应商等外部相关方，在涉及公司风险管理的相关事宜上，也应遵循本办法的相关规定。三、组织架构与职责分工1.风险管理委员会-组成：由公司高层管理人员组成，包括总经理、副总经理、各部门负责人等。-职责：全面负责公司风险管理工作的决策和指导；审议公司风险管理策略、制度和重大风险解决方案；协调各部门之间的风险管理工作；对公司风险管理工作进行监督和评价。2.风险管理部门-组成：设立独立的风险管理部门，配备专业的风险管理人员。-职责：制定和完善公司风险管理体系和流程；组织开展风险识别、评估和分析工作；制定风险应对策略和措施，并监督执行；定期向风险管理委员会和管理层报告风险管理工作进展和结果；协调各部门之间的风险管理工作，提供专业支持和培训。3.各业务部门-职责：负责本部门业务范围内的风险识别、评估和应对工作；配合风险管理部门开展公司整体的风险管理工作；及时向风险管理部门报告本部门发现的重大风险信息；落实公司制定的风险应对措施，确保本部门业务活动的风险处于可控状态。4.审计部门-职责：对公司风险管理体系的有效性进行审计和监督；检查风险管理流程的执行情况；发现并报告风险管理中的问题和缺陷；提出改进建议，促进公司风险管理水平的提升。四、管理内容与流程1.风险识别-方法：采用多种方法进行风险识别，包括但不限于问卷调查、访谈、头脑风暴、流程图分析、历史数据回顾、行业研究等。-内容：对公司面临的各类风险进行全面梳理，包括但不限于市场风险（如市场竞争、价格波动、政策变化等）、技术风险（如研发失败、技术泄密等）、生产风险（如质量事故、安全生产事故等）、财务风险（如资金短缺、应收账款坏账等）、人力资源风险（如人才流失、员工绩效不达标等）、信息风险（如信息泄露、系统故障等）以及合规风险（如违反法律法规、行业规范等）。2.风险评估-定性评估：根据风险的影响程度和发生可能性，对风险进行定性描述，如高、中、低三个等级。-定量评估：对于能够量化的风险，采用适当的数学模型和统计方法进行定量分析，如计算风险敞口、风险价值等指标。-综合评估：结合定性和定量评估结果，对风险进行综合评价，确定风险的优先级，为制定风险应对策略提供依据。3.风险应对-风险规避：对于风险发生可能性高且影响程度大的风险，采取放弃或停止相关业务活动的方式进行规避。-风险降低：通过采取风险控制措施，降低风险发生的可能性或减轻风险发生时的影响程度，如加强内部控制、优化业务流程、增加保险等。-风险转移：将风险转移给第三方，如通过保险、担保、外包等方式进行风险转移。-风险承受：对于风险发生可能性低且影响程度小的风险，公司选择自行承受风险，同时密切关注风险变化情况。4.风险监控与预警-监控机制：建立健全风险监控机制，定期对风险应对措施的执行情况和风险状况进行检查和评估，及时发现新的风险因素和风险变化情况。-预警指标：设定关键风险预警指标，当指标值达到或超过预警阈值时，及时发出预警信号，以便公司采取相应的措施进行风险处置。-应急预案：针对可能发生的重大风险事件，制定完善的应急预案，明确应急处置流程、责任分工和资源调配等事项，确保在风险事件发生时能够迅速、有效地进行应对，降低损失。五、权利与义务1.员工的权利与义务-权利：员工有权获得公司风险管理相关的培训和信息，了解公司面临的风险以及个人在风险管理中的职责；有权对公司的风险管理工作提出意见和建议；在面临可能危及人身安全和公司利益的重大风险时，有权采取必要的避险措施，并及时向上级报告。-义务：员工有义务遵守公司的风险管理规章制度，积极参与公司的风险管理工作；在日常工作中，应及时发现和报告本岗位存在的风险信息；按照公司的要求执行风险应对措施，确保本岗位工作的风险处于可控状态。2.公司的权利与义务-权利：公司有权制定和调整风险管理策略和制度，要求员工遵守相关规定；有权对员工的风险管理工作进行监督和考核；在面临重大风险时，有权采取必要的措施进行风险处置，以保护公司的利益和员工的安全。-义务：公司有义务为员工提供必要的风险管理培训和资源支持；有义务向员工公开公司的风险管理政策和流程；在风险事件发生后，有义务对员工进行妥善安置和关怀，保障员工的合法权益。六、监督与考核机制1.监督机制-内部监督：风险管理部门定期对各部门的风险管理工作进行检查和评估，审计部门对公司风险管理体系的有效性进行独立审计，确保风险管理工作的合规性和有效性。-外部监督：积极接受政府监管部门、行业协会等外部机构的监督和检查，及时整改发现的问题，不断完善公司的风险管理体系。2.考核机制-指标设定：建立科学合理的风险管理绩效考核指标体系，包括风险识别的准确性、风险评估的合理性、风险应对措施的执行效果、风险监控的及时性等方面的指标。-考核方式：采用定期考核与不定期考核相结合的方式，对各部门和员工的风险管理工作进行考核评价。考核结果与员工的薪酬、晋升、奖励等挂钩，激励员工积极参与风险管理工作。七、附则1.解释权：本办法由公司风险管理部门负责解释。2.修订：本办法应根据国家法律法规、行业政策以及公司内部情况的变化及时进行修订和完善。3.生效日期：本办法自发布之日起生效实施。公司全体员工应严格遵守本办法的规定，共同做好公司的风