信息技术安全审计检查清单标准版

信息技术安全审计检查清单标准版一、适用范围与应用场景本工具适用于各类组织开展信息技术安全审计工作，覆盖企业、事业单位、部门及中小型组织的信息系统安全评估场景。具体包括：内部合规审计：对照国家法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）、行业标准（如ISO27001、GB/T22239）及组织内部安全制度，检查信息系统安全管理与技术措施的合规性；风险评估前置：在系统上线前、重大变更前或定期风险评估中，识别安全漏洞与风险点，提前制定整改方案；事件溯源分析：发生安全事件后，通过审计检查清单追溯安全管理与技术环节的缺失，明确事件原因及责任；第三方服务监督：对外包运维、云服务等第三方供应商的安全管理能力进行审计评估，保证服务过程符合安全要求。二、审计实施流程与操作步骤（一）审计准备阶段明确审计目标与范围根据组织业务需求（如合规要求、风险等级），确定审计目标（如“检查数据库服务器安全配置有效性”）；定义审计范围，包括涉及的系统（如核心业务系统、办公系统）、设备（如服务器、网络设备、终端）、管理流程（如权限管理、应急响应）及时间段（如近6个月）。组建审计团队与分工组建跨职能审计团队，至少包含安全管理员、系统运维工程师、网络工程师及合规专员（如组长统筹全局，技术专家负责技术检查，合规专员对照法规条款）；明确团队成员职责，避免职责重叠或遗漏。收集审计依据与资料收集法律法规（如《网络安全法》第21条）、行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）、组织内部制度（如《信息系统安全管理规定》《数据备份与恢复流程》）等审计依据；获取被审计系统的配置文档、运维日志、访问记录、应急预案、培训记录等资料。制定审计计划结合审计范围与资源，制定详细计划，包括审计时间节点、检查方法（如访谈、文档审查、技术检测）、输出成果（如审计报告、整改清单）；将计划提交至组织管理层审批，并提前3个工作日通知被审计部门。（二）审计实施阶段召开审计启动会组织被审计部门负责人、关键岗位人员（如系统管理员、网络管理员）参会，说明审计目标、范围、流程及配合要求；确认双方联系人（如被审计部门指定对接人），保证信息传递畅通。分模块执行检查按照本工具“信息技术安全审计检查清单模板”中的检查项，分模块（物理安全、网络安全、系统安全等）逐项开展检查；检查方法包括：文档审查：查阅安全制度、操作手册、审计日志等文档的完整性与有效性；技术检测：使用漏洞扫描工具（如Nessus）、配置审计工具（如lynis）对系统配置、漏洞进行检测；现场核查：检查机房环境、设备标识、物理访问控制等实际情况；人员访谈：与关键岗位人员访谈，知晓安全流程执行情况（如“密码修改频率是否符合要求？”）。记录检查结果对每个检查项，如实记录检查情况：若“符合”，在“检查结果”栏勾选“√”，并简要说明依据（如“防火墙配置已按《网络安全等级保护基本要求》第4.4.1条设置访问控制策略”）；若“不符合”，在“检查结果”栏勾选“×”，详细描述问题描述（如“服务器存在未修补的高危漏洞CVE-2023-，风险等级为‘高危’”），并附截图、日志等证据；若“不适用”，勾选“○”，并说明原因（如“该检查项仅适用于云服务器，本次审计对象为本地物理服务器”）。现场沟通与初步确认检查过程中，对发觉的“不符合”项，与被审计部门现场沟通，确认问题描述的准确性（如“是否确认该漏洞未修补？具体影响范围是哪些服务器？”）；避免主观判断，以事实为依据，保证双方对问题无异议。（三）审计报告与整改阶段汇总审计发觉整理所有检查记录，统计“符合”“不符合”“不适用”项数量，计算合规率（合规率=符合项总数/（符合项总数+不符合项总数）×100%）；对“不符合”项进行风险评级（高、中、低），依据包括漏洞危害程度、资产价值、业务影响等（如“高危漏洞可能导致核心数据泄露，风险等级为‘高’”）。编制审计报告审计报告需包含以下内容：审计概况：目标、范围、时间、团队及依据；审计结论：合规率、整体安全状况（如“本次审计合规率为85%，主要风险集中在系统补丁管理与数据加密环节”）；问题清单：按风险等级从高到低列出“不符合”项，包括问题描述、风险等级、涉及系统/设备、责任部门；整改建议：针对每个问题，提出具体、可落地的整改建议（如“应在3个工作日内完成高危漏洞修补，并建立漏洞定期扫描机制”）；附件：检查记录表、证据截图、访谈记录等。报告评审与发布组织审计团队内部评审，保证报告内容准确、建议可行；提交报告至组织管理层审批，审批通过后正式发布至被审计部门及相关方。跟踪整改落实设定整改期限（高危问题≤7天，中危问题≤30天，低危问题≤90天），要求责任部门提交整改计划（含整改措施、责任人、完成时间）；整改到期后，对整改情况进行复查（如再次扫描漏洞、查阅整改记录），确认问题是否闭环；对未按期整改的问题，上报管理层，纳入绩效考核。三、信息技术安全审计检查清单模板检查大类检查小项检查内容与要求检查方法检查结果问题描述（不符合时填写）整改建议责任部门整改期限物理安全机房出入管理机房实行双人双锁管理，出入登记完整（含时间、人员、事由），非授权人员禁止进入文档审查、现场核查√/×/○IT运维部设备标识管理服务器、网络设备等关键设备有唯一标识（资产编号），标识清晰不易脱落现场核查√/×/○资产管理部网络安全防火墙策略配置禁用高危端口（如3389、1433），仅开放业务必需端口，策略有定期review记录技术检测、文档审查√/×/○网络安全部入侵检测/防御系统（IDS/IPS）IDS/IPS规则库已更新至最新版本，开启实时告警，告警日志保存≥90天技术检测、日志审查√/×/○网络安全部系统安全操作系统补丁管理服务器操作系统补丁级别符合基线要求（如WindowsServer2022最近一次补丁时间≤30天）技术检测√/×/○系统运维部账户权限管理超级管理员账户（root/admin）数量≤3个，禁用默认账户，账户权限遵循“最小权限原则”技术检测、文档审查√/×/○系统运维部应用安全身份认证与访问控制应用系统密码complexity要求（长度≥12位，包含大小写字母、数字、特殊符号），密码有效期≤90天技术检测、访谈√/×/○应用开发部输入验证与输出编码对用户输入进行严格验证（如SQL注入、XSS攻击防护），输出数据进行HTML编码技术检测（渗透测试）√/×/○应用开发部数据安全数据分类分级核心数据（如用户隐私数据、财务数据）已分类分级（如公开、内部、秘密、机密），并标识清晰文档审查、现场核查√/×/○数据管理部数据加密存储与传输敏感数据（如身份证号、银行卡号）存储时加密（如AES-256），传输时使用/SSL加密技术检测√/×/○数据安全部管理安全安全管理制度已制定《网络安全管理办法》《应急响应预案》等制度，制度发布后每年review更新≥1次文档审查√/×/○安全管理部安全培训与意识关键岗位人员（如系统管理员、开发人员）每年安全培训≥2次，培训记录完整，考核通过率≥90%文档审查、访谈√/×/○人力资源部应急响应与演练每年开展网络安全应急演练≥1次，演练记录完整，预案根据演练结果修订文档审查、现场核查√/×/○安全管理部四、使用说明与关键注意事项（一）清单定制化调整本清单为通用模板，组织需根据自身业务特点（如金融、医疗、政务）、系统等级（如等保三级、等保二级）及行业监管要求，增删检查项（如金融行业需增加“支付数据安全”检查项，医疗行业需增加“患者隐私保护”检查项）；新增检查项需明确“检查内容与要求”“检查方法”，保证可操作、可验证。（二）审计过程客观性要求禁止主观臆断，所有“不符合”项需有充分证据支撑（如漏洞扫描截图、日志记录、现场照片）；检查过程中保持中立，与被审计部门沟通时避免使用指责性语言，聚焦问题整改而非责任追究。（三）动态更新机制定期（建议每年1次）更新检查清单，跟踪法律法规（如《数据安全法》新增条款）、行业标准（如等保2.0升级）及组织制度变化，保证清单时效性；对审计中发觉的“新风险”（如新型网络攻击手段），及时纳入检查清单，避免遗漏。（四）保密与责任界定审计过程中接触的敏感信息（如系统配置、业务数据）需严格保密，仅限审计团队成员知晓，不得泄露；若因被审计部门提供虚假资料（如伪造补丁记录）导致审计结果失真，由被审计部门承担全部责任；若因审计团队疏漏导致问题