信息化安全风险评估模板

信息化安全风险评估模板工具指南一、引言信息化安全风险评估是组织保障信息系统安全、识别潜在威胁与脆弱性、制定防护策略的核心管理活动。本模板工具旨在为组织提供标准化的风险评估框架，通过系统化流程梳理资产价值、分析威胁场景、识别脆弱性缺口，最终量化风险等级并制定有效处置措施，助力组织实现“风险可知、可控、可承受”的安全目标。本工具适用于企业、机构、事业单位等各类信息化建设主体，可灵活适配不同规模、不同行业的信息化安全评估需求。二、适用场景与价值定位（一）核心应用场景信息化建设项目全周期管理在信息系统规划、设计、开发、上线、运维等全生命周期中，通过风险评估提前识别安全风险，避免“带病上线”或“后期补漏”的高成本投入。例如新业务系统上线前需评估数据传输、存储环节的泄露风险，保证符合《网络安全法》及行业监管要求。合规性审计与监管对接针对网络安全等级保护2.0（等保2.0）、《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求，通过风险评估梳理合规差距，为整改提供依据。例如金融机构需每年开展风险评估，满足《银行业信息科技风险管理指引》的监管报告要求。安全事件溯源与整改发生安全事件（如数据泄露、系统瘫痪）后，通过风险评估追溯事件根源，分析现有控制措施的有效性，制定针对性整改方案，避免同类事件重复发生。例如某电商平台发生用户信息泄露后，需评估访问控制、加密措施等环节的脆弱性。组织安全能力成熟度评估定期开展风险评估，检验安全管理制度、技术防护、人员意识等体系化建设水平，识别短板并持续优化。例如大型企业可通过年度风险评估，对比行业基准数据，明确安全投入优先级。（二）工具价值标准化输出：统一风险评估流程与报告格式，避免主观判断差异，提升评估结果的可信度与可比性。全要素覆盖：整合资产、威胁、脆弱性、控制措施等核心要素，保证风险分析的完整性与系统性。决策支持：通过风险量化分级，为资源调配、整改投入、策略制定提供数据支撑，实现“好钢用在刀刃上”。责任落地：明确各环节责任主体，推动风险评估从“安全部门独担”向“全员参与”转变。三、标准化操作流程详解信息化安全风险评估遵循“准备-资产识别-威胁分析-脆弱性识别-风险计算-风险处理-报告输出”的闭环流程，各步骤环环相扣，需按序推进并保证信息准确。（一）准备阶段：明确范围与资源保障操作目标：界定评估边界，组建团队，收集基础资料，为后续评估奠定基础。关键步骤：确定评估范围明确评估对象（如核心业务系统、服务器集群、办公终端等）及边界（如物理范围、网络范围、数据范围）。示例：某制造企业评估范围定义为“ERP系统（包含财务、采购、生产模块）及支撑其运行的数据库服务器、应用服务器和网络设备”。组建评估团队角色分工：评估负责人：统筹整体进度，协调资源（建议由IT部门或安全部门负责人担任，如经理）；业务代表：提供业务流程、资产价值等信息（建议由业务部门骨干担任，如主管）；技术专家：识别技术脆弱性、分析威胁场景（建议由网络、系统、数据库管理员担任，如工程师）；合规专家：解读法规要求、评估合规风险（建议由法务或合规部门人员担任，如专员）。收集基础资料资产清单：现有信息系统台账、网络拓扑图、数据分类分级结果；管理制度：安全策略、应急预案、人员安全管理制度等；技术文档：系统架构设计、安全设备配置日志、漏洞扫描报告等；历史数据：以往安全事件记录、风险评估报告、整改验证记录等。（二）资产识别：梳理核心资源与价值操作目标：全面识别评估范围内的信息化资产，明确资产分类、归属及价值等级，为风险分析提供对象基础。关键步骤：资产分类按照属性将资产分为四类，具体如下表：资产类别子类示例硬件资产计算设备、网络设备、存储设备服务器、交换机、路由器、磁盘阵列衬件资产操作系统、数据库系统、应用软件WindowsServer、Oracle数据库、ERP系统数据资产核心业务数据、敏感个人信息财务报表、客户身份证号、产品设计图纸其他资产人员、文档、服务安全管理员、应急预案、业务连续性服务资产赋值从“机密性（C）”“完整性（I）”“可用性（A）”三个安全维度对资产进行价值评估，采用1-5分制（1分最低，5分最高），具体标准等级机密性（C）完整性（I）可用性（A）5分核心商业秘密、国家敏感信息关键业务数据（如财务总账）核心业务系统（如生产控制系统）4分内部重要信息（如战略规划）重要业务数据（如客户信息）重要业务系统（如ERP系统）3分一般工作信息（如内部通知）一般业务数据（如工作日志）一般业务系统（如OA系统）2分公开信息（如企业官网内容）可公开修改的数据（如新闻稿）非核心服务（如文件共享服务器）1分无需保护的信息不涉及完整性的数据可中断的服务（如测试环境）填写资产清单表使用模板记录资产信息，示例如下（完整模板见第四章）：资产编号资产名称资产类别责任人所在位置/系统机密性(C)完整性(I)可用性(A)综合价值等级备注A001数据库服务器硬件*工程师机房A-03554高（5+5+4=14）存储核心财务数据A002客户信息表数据*主管ERP系统-数据库443中高（4+4+3=11）含10万条个人信息（三）威胁识别：分析潜在风险来源操作目标：识别可能对资产造成损害的威胁因素，分析威胁来源、发生可能性及影响场景。关键步骤：威胁分类威胁可分为“人为威胁”（有意/无意）和“环境威胁”（自然/系统），具体威胁类型子类示例人为威胁恶意代码病毒、勒索软件、木马人为威胁内部人员操作越权访问、误删除数据、泄露密码人为威胁外部攻击黑客入侵、DDoS攻击、钓鱼邮件环境威胁自然灾害火灾、水灾、地震环境威胁系统故障硬件损坏、软件崩溃、网络中断环境威胁合规变化新法规出台导致原有措施不合规威胁场景分析针对每类资产，结合业务场景分析具体威胁。例如：资产“客户信息表”的威胁场景：外部黑客通过SQL注入攻击获取数据库权限（恶意攻击）、内部员工违规导出数据并泄露（内部威胁）、数据库存储介质损坏（系统故障）。评估威胁可能性采用1-5分制评估威胁发生的可能性，结合历史数据、行业案例、外部环境等因素判断，标准可能性等级定义示例5（极高）每年多次发生或行业普遍存在勒索软件攻击、钓鱼邮件4（高）每年发生1-2次或存在已知漏洞未授权访问尝试、系统配置错误3（中）2-3年发生1次或存在潜在风险内部人员误操作、硬件老化故障2（低）5年以上未发生或防护措施完善自然灾害、物理盗窃1（极低）几乎不可能发生战争、恐怖袭击填写威胁清单表记录威胁信息，示例威胁编号威胁名称威胁类型涉及资产威胁描述发生可能性现有控制措施T001SQL注入攻击外部攻击A002黑客利用数据库漏洞获取敏感数据4防火墙、WAF、数据库审计T002内部数据泄露内部威胁A002员工违规导出客户信息并出售3访问控制、操作日志、审计制度（四）脆弱性识别：查找防护短板操作目标：识别资产自身存在的脆弱性（技术或管理）及现有控制措施的不足，明确风险根源。关键步骤：脆弱性分类分为“技术脆弱性”和“管理脆弱性”两大类，具体脆弱性类型子类示例技术脆弱性系统漏洞操作系统未打补丁、应用软件高危漏洞技术脆弱性配置缺陷默认密码未修改、端口过度开放技术脆弱性网络架构缺陷网络区域划分不清、缺乏访问控制管理脆弱性制度缺失无数据备份制度、无密码策略管理脆弱性执行不到位定期巡检未落实、应急演练流于形式管理脆弱性人员意识不足员工钓鱼邮件、弱密码使用脆弱性发觉方法技术检测：使用漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、渗透测试、配置核查等方式；人工核查：查阅制度文件、访谈相关人员、检查操作日志；对标分析：对照等保2.0、ISO27001等标准要求，识别合规性脆弱性。评估脆弱性严重程度采用1-5分制评估脆弱性被利用后可能造成的损失，标准严重程度等级定义示例5（灾难）导致核心业务中断、数据泄露且无法恢复数据库被勒索加密、生产控制系统瘫痪4（严重）关键数据泄露、业务中断超过24小时客户信息库泄露、ERP系统宕机48小时3（中等）一般数据泄露、业务中断4-24小时内部办公文件泄露、OA系统瘫痪12小时2（低）轻微数据泄露、业务中断1-4小时非敏感信息泄露、邮件系统故障4小时1（极低）无实际影响或影响可忽略冗余设备故障、页面显示异常填写脆弱性清单表记录脆弱性信息，示例脆弱性编号脆弱性名称脆弱性类型涉及资产脆弱性描述严重程度现有控制措施V001数据库补丁未更新技术漏洞A001Oracle数据库存在CVE-2023-高危漏洞4未定期更新补丁V002无数据脱敏制度管理缺失A002客户信息在开发和测试环境未脱敏3仅口头要求，无书面制度（五）风险计算：量化风险等级操作目标：结合资产价值、威胁可能性、脆弱性严重程度，计算风险值并确定风险等级，为风险处理提供依据。关键步骤：选择风险计算模型采用“风险值=资产价值×威胁可能性×脆弱性严重程度”模型，其中资产价值取CIA三维度平均值（如资产A001综合价值14/3≈4.67，取整5）。风险等级划分根据风险值将风险划分为“高、中、低”三级，具体标准风险值范围风险等级处理优先级≥80高风险立即处理（1个月内）40-79中风险计划处理（3个月内）＜40低风险定期监控（年度评估）风险计算示例风险项1：资产A002（客户信息表，综合价值4）+威胁T001（SQL注入，可能性4）+脆弱性V001（数据库补丁未更新，严重程度4）风险值=4×4×4=64→中风险风险项2：资产A001（数据库服务器，综合价值5）+威胁T003（硬件损坏，可能性2）+脆弱性V003（无冗余备份，严重程度5）风险值=5×2×5=50→中风险风险项3：资产A003（OA系统，综合价值3）+威胁T002（内部数据泄露，可能性3）+脆弱性V002（无脱敏制度，严重程度3）风险值=3×3×3=27→低风险填写风险矩阵表可通过风险矩阵（可能性×影响程度）快速判断风险等级，示例可能性1（极低）2（低）3（中）4（高）5（灾难）5（极高）低低中高高4（高）低中中高高3（中）低低中中高2（低）低低低中中1（极低）低低低低中（六）风险处理：制定整改策略操作目标：针对不同等级风险，制定差异化处理措施，明确责任人与时限，降低风险至可接受范围。关键步骤：风险处理策略选择规避：终止导致风险的业务活动（如关闭高风险端口）；降低：采取措施降低风险发生可能性或影响程度（如打补丁、增加备份）；转移：通过外包、保险等方式将风险转移给第三方（如购买网络安全保险）；接受：在成本效益分析后，暂不处理，但需持续监控（如低风险项）。制定风险处理计划针对中高风险项，明确处理措施、责任人和完成时限，示例风险项编号风险描述风险等级处理策略具体措施责任人完成时限验收标准R001数据库遭SQL注入导致数据泄露中风险降低1.2周内完成数据库补丁更新；2.启用数据库审计功能*工程师2024–补丁更新记录、审计配置截图R002无冗余备份导致业务中断中风险降低1.1个月内部署异地备份系统；2.每日全量+增量备份*经理2024–备份系统上线报告、恢复测试记录R003内部人员数据泄露风险低风险接受加强员工安全意识培训，每季度1次*主管持续进行培训签到表、考核成绩（七）报告输出：形成评估结论操作目标：汇总评估过程与结果，编制风险评估报告，向管理层汇报并提出改进建议。报告内容框架：评估概述：评估范围、目的、依据（法规/标准）、团队组成；资产分析：资产分布、价值等级统计；风险分析：威胁分布、脆弱性统计、风险等级分布（可使用图表展示）；风险处理计划：中高风险项清单及整改方案；结论与建议：整体风险状况、安全体系改进方向（如技术防护、管理制度、人员意识）。四、核心工具表格与填写指南（一）信息化安全风险评估资产清单表说明：用于全面记录评估范围内的资产信息，是风险评估的基础数据表。需保证资产无遗漏、价值评估准确。资产编号资产名称资产类别（硬件/软件/数据/其他）责任人（姓名/部门）所在位置/系统机密性(C)完整性(I)可用性(A)综合价值等级（C+I+A）备注（如数据量、关键业务功能）A001数据库服务器硬件/IT部机房A-0355414（高）存储财务、客户核心数据A002ERP系统软件/业务部应用服务器群44513（高）支撑采购、销售、生产全流程A003员工信息表数据/人力资源部HR系统数据库3339（中）包含500条员工敏感信息（二）信息化安全风险评估威胁清单表说明：用于记录可能对资产造成损害的威胁，需结合行业特点与历史数据，保证威胁场景覆盖全面。威胁编号威胁名称威胁类型（人为恶意/人为无意/环境/系统）涉及资产编号威胁描述（具体场景）发生可能性（1-5分）现有控制措施（如防火墙、访问控制）T001勒索软件攻击人为恶意A001、A002通过钓鱼邮件植入勒索病毒，加密数据库文件4邮件网关过滤、终端杀毒软件T002服务器硬件故障系统A001服务器硬盘损坏，导致数据丢失2硬件冗余（RD）、定期巡检T003内部人员误操作人为无意A003HR员工误删员工信息表数据3操作日志审计、数据定期备份（三）信息化安全风险评估脆弱性清单表说明：用于识别资产自身及防护措施的短板，需区分技术与管理脆弱性，并标注现有控制措施。脆弱性编号脆弱性名称脆弱性类型（技术漏洞/配置缺陷/管理缺失/执行不到位）涉及资产编号脆弱性描述（具体问题）严重程度（1-5分）现有控制措施（如已采取的防护手段）V001操作系统未打补丁技术漏洞A001WindowsServer2019存在3个未修复高危漏洞4未建立补丁管理制度V002密码策略未执行执行不到位A002部分员工使用初始密码“56”3有密码策略但未定期检查V003无应急演练机制管理缺失全系统未开展过数据恢复、业务连续性应急演练4仅有应急预案，未落地执行（四）信息化安全风险评估风险矩阵表说明：通过“可能性×影响程度”快速判断风险等级，适用于中高风险项的初步筛选。可能性1（极低，如轻息泄露）2（低，如局部功能异常）3（中，如一般业务中断）4（高，如关键数据泄露）5（灾难，如核心系统瘫痪）5（极高，如勒索软件高发期）低低中高高4（高，如外部攻击频发）低中中高高3（中，如内部误操作偶发）低低中中高2（低，如硬件老化）低低低中中1（极低，如自然灾害）低低低低中（五）信息化安全风险评估处理计划表说明：针对中高风险项制定整改方案，明确措施、责任人与时限，保证风险闭环处理。风险项编号风险描述（资产+威胁+脆弱性）风险等级（高/中/低）处理策略（规避/降低/转移/接受）具体整改措施（可分步骤）责任人（姓名/部门）计划完成时间验收标准（可量化或可验证）R001数据库服务器（A001）遭勒索软件攻击（T001），因未打补丁（V001）中风险降低1.1周内完成所有服务器补丁更新；2.启用勒索病毒专杀软件/IT部2024–补丁更新记录、软件部署截图R002ERP系统（A002）因密码策略未执行（V002）遭越权访问（T001）中风险降低1.2周内强制修改弱密码；2.启用多因素认证/业务部2024–密码复杂度检查报告、MFA启用率100%R003无应急演练机制（V003）导致事件响应效率低（T003）高风险降低1.1个月内组织2次应急演练（数据恢复、业务切换）；2.修订应急预案/安全部2024–演