XX治疗类器械有限公司2023年度环境、社会与公司治理报告：政策环境下的企业治理

XX治疗类器械有限公司2023年度环境、社会与公司治理报告：政策环境下的企业治理一、ESG治理安排

【XX治疗类器械有限公司】2023年度环境、社会与公司治理报告

1.ESG治理架构

【XX治疗类器械有限公司】秉承可持续发展理念，构建了“决策层执行层协同层”三级ESG治理架构，确保ESG工作高效推进。董事会作为最高决策机构，负责审议批准ESG战略规划、目标设定及重大议题决策，并持续监督ESG绩效表现；ESG工作小组作为执行机构，直接向董事长汇报ESG相关事宜；人力资源中心、财务中心、经营管理中心等部门及子公司由ESG工作小组统筹，协作落实具体ESG工作。

2.利益相关方沟通

【XX治疗类器械有限公司】充分考虑自身运营对利益相关方的影响，通过多样化的沟通渠道和方式，积极与各利益相关方保持对话与合作。我们倾听并积极响应利益相关方的声音与诉求，加深相互理解，更为识别可持续发展风险与机遇、增强自身可持续发展能力、提升信息披露质量提供重要参考，助力公司全面展示在ESG领域的进展与成就。

3.企业ESG愿景

【XX治疗类器械有限公司】将ESG理念融入发展血脉，以责任守护生命质量，以行动诠释初心使命，致力于成为公立医疗机构的有效补充，推动医疗普惠与数字化转型，实现基层医疗的标准化建设和精准实验室的专业化建设，促进区域内医学检验结果互认、病理诊断资源协同共享。

4.董事会及高管的角色与职责

决策层：董事会负责审议批准ESG战略规划、目标设定及重大议题决策，并持续监督ESG绩效表现。

执行层：ESG工作小组负责制定公司ESG的战略和规划，推进ESG政策及法规进入公司管理制度，并回应投资者关于ESG事宜的关切。

协同层：人力资源中心、财务中心、经营管理中心等各职能部门及子公司由ESG工作小组统筹，协作落实具体ESG工作。

5.决策流程

ESG战略决策流程始于利益相关方的需求与期望收集，经由ESG工作小组的分析整合形成战略规划草案，提交董事会审议批准后执行。执行过程中，各协同部门依据既定职责推进工作，定期向ESG工作小组反馈进展与问题，ESG工作小组汇总分析后向董事会报告，董事会根据实际情况调整战略方向，确保决策科学有效。

6.利益相关方识别与沟通机制

识别：全面梳理公司运营全链条中的各类主体，涵盖内部员工、管理层、股东等，以及外部供应商、客户、政府监管机构、社区等。

沟通渠道与方式：构建多元化的沟通渠道和方式，满足不同利益相关方的需求，包括对外沟通和内部沟通。

7.ESG管理体系

【XX治疗类器械有限公司】参照ISO26000标准，建立了规范有序的治理机制，包括股东大会、董事会、监事会等，明确了各自的职责和权限。在信息披露、风险评估与应对、绩效评估、合规管理、社会责任履行等方面，均建立了相应的管理体系。

8.专门委员会与定期评审机制

专门委员会：公司设有战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，为董事会提供专业支持。

定期评审机制：公司建立了定期的ESG绩效评估和报告机制，每季度对ESG关键绩效指标进行监测和分析，每半年向董事会汇报ESG工作进展情况和绩效表现。

9.目标设定方式

【XX治疗类器械有限公司】的ESG目标设定基于对公司内外部环境的深入分析、利益相关方的期望和需求调研，以及对公司战略规划的全面梳理。公司结合自身的业务特点和发展阶段，围绕ESG关键议题，制定了一系列具体、可衡量、可实现、相关联、有时限（SMART）的目标。

二、环境管理与气候行动

1.主要能源消耗结构与数据

【XX治疗类器械有限公司】在2023年的运营过程中，主要能源消耗包括生产用电、办公用电、天然气和燃油。具体数据如下：

生产用电：3,250,000千瓦时

办公用电：400,000千瓦时

天然气用量：100,000立方米

燃油用量：10,000升

2.范围一、二、三温室气体排放总量及强度

范围一温室气体排放量：2023年为2,500吨二氧化碳当量

范围二温室气体排放量：2023年为30吨二氧化碳当量

范围三温室气体排放量：2023年为10吨二氧化碳当量

温室气体排放总量：2023年为2,540吨二氧化碳当量

温室气体排放强度：2023年为0.5吨二氧化碳当量/万元

3.已实施的节能减排举措

屋顶光伏发电项目：【XX治疗类器械有限公司】已投资建设120kW屋顶光伏电站，2023年实现发电120,000千瓦时，有效降低了用电成本和碳排放。

设备升级与更换：逐步升级和更换生产设备，采用更节能的型号，并推广使用节能灯具。

ISO50001认证：【XX治疗类器械有限公司】已获得ISO50001能源管理体系认证，通过优化能源管理流程，降低能源消耗。

4.未来碳中和目标及路径

【XX治疗类器械有限公司】设定了以下碳中和目标及实现路径：

到2025年，将温室气体排放强度降低50%。

到2030年，实现温室气体排放总量零增长。

到2050年，实现碳中和。

实现路径包括：

提高能源效率，推广使用可再生能源。

投资于清洁能源项目，如风力发电和太阳能。

开展碳捕获和封存技术的研究和应用。

参与碳交易市场，购买碳信用额度以抵消排放。

三、废弃物与资源循环

1.危险废弃物和一般废弃物的分类、产生量及合规处置率

废弃物分类与管理：【XX治疗类器械有限公司】建立了完善的废弃物管理体系，制定了《医疗废物管理制度》和《危险废物管理制度》等文件，确保废弃物从产生、暂存、交接运输到处理等流程的合规性。医疗废物和危险废物按照相关标准进行分类，并交由专业机构进行合规处置。

废弃物产生量：2023年，【XX治疗类器械有限公司】产生的危险废弃物总量为15吨，一般废弃物总量为85吨。

合规处置率：公司所有废弃物均实现了100%的合规处置，确保安全、合法且环保的处理。

2.可回收物的回收率及再利用路径

可回收物管理：【XX治疗类器械有限公司】在办公区域设置了可回收物收集设施，鼓励员工对纸张、塑料、金属等可回收物进行分类投放。

再利用路径：收集的可回收物由专业回收公司进行处理，部分经过加工后可重新进入生产流程，如废纸用于再生纸生产、塑料用于塑料制品加工等。

3.水资源消耗与循环利用率

水资源消耗：2023年，【XX治疗类器械有限公司】总耗水量为3,000立方米。

水资源循环利用：公司通过优化实验流程、安装节水设备等措施，提高水资源循环利用率，减少新鲜水消耗。

4.原材料利用效率（损耗率、关键原料消耗量）

原材料管理：【XX治疗类器械有限公司】通过优化采购流程、加强库存管理、推广精益生产等方式，降低原材料损耗，提高利用效率。

损耗率与关键原料消耗量：2023年，原材料损耗率为5%，关键原料消耗量相比上年同期下降了10%。

四、产品质量与安全合规

1.已获得的质量与安全类认证

【XX治疗类器械有限公司】在2023年获得了以下质量与安全类认证：

ISO13485:2016《医疗器械质量管理体系要求》认证

ISO15189:2012《医学实验室质量和能力的要求》认证

CE认证

FDA510(k)认证

2.产品全生命周期管理措施

【XX治疗类器械有限公司】建立了全面的产品全生命周期管理体系，包括：

质量管理体系：以副总裁为最高负责人的质量治理架构，下设医学中心和质量管理部，负责质量管理体系的建设、优化及监督执行。

质量手册与程序文件：建立以《质量手册》为核心，以程序文件为支撑的全面管理体系，制定了包括《质量指标监控管理程序》《试剂耗材管理程序》《实验室内质量控制程序》在内的多项程序文件。

标准化操作规程(SOP)：在各部门推行SOP，指导员工规范日常工作流程，并完善质量监督机制。

风险管理：通过系统化的风险评估机制，全面识别检验前、检验中和检验后的风险因素，采用风险评估矩阵(RAM)和风险优先指数(RPN)进行科学排序和分级管理，并制定风险应对方案。

冷链运输质量管理：建立专业规范的冷链物流体系，确保样本运输过程中的安全性和质量稳定。

检验过程质量管理：以人、机、料、法、环、测为抓手，对可能影响检测结果的各个环节实施严格监控，并通过实时监督与优化，确保检验结果的准确性和可靠性。

检验结果质量管理：通过严格规范检验结果审核流程、危急值报告管理、标本保存以及临床沟通等关键环节，确保检验结果的准确性、及时性和可靠性。

3.客户/患者安全监测与投诉处理流程

【XX治疗类器械有限公司】高度重视客户/患者安全监测与投诉处理，具体流程如下：

客户投诉管理：制定并实施《投诉处理程序》，明确规定针对客户投诉的处理流程与责任分工，确保每一项投诉都能得到及时响应与妥善解决。

投诉处理流程：客服部门收到投诉后，立即了解并记录客户信息、投诉时间、事宜及涉事部门。若投诉成立，相关部门制定整改方案，客服当天联系客户进行回访，确认处理进展并及时反馈解决情况。

客户满意度调查：为提高服务质量，制定《客户满意度调查管理程序》，通过电话回访、问卷调查及实地走访等方式，全面评估公司的工作效率、服务态度、服务质量及沟通理解等关键维度。

4.相关绩效指标

【XX治疗类器械有限公司】在产品质量与安全合规方面取得了以下绩效：

不良事件率：2023年不良事件率为0.5%。

客户满意度：2023年客户满意度为98.5%。

五、创新研发与技术投入

1.研发投入总额及占比

研发投入金额：2023年，【XX治疗类器械有限公司】研发投入总额为6,500万元，较上一年增长5%。

研发投入金额占主营业务收入比例：2023年为3.8%，较上一年提升了0.5个百分点。

2.专利申请与授权数量

累计专利申请数量：截至2023年底，【XX治疗类器械有限公司】累计申请专利数量达到180项。

累计专利授权数量：截至2023年底，【XX治疗类器械有限公司】累计获得专利授权数量为165项。

报告期内专利申请数量：2023年，公司申请专利数量为10项。

报告期内专利授权数量：2023年，公司获得专利授权数量为8项。

3.产学研用合作案例

与XX大学合作：共建生物医学工程研究中心，共同开展新型医疗器械的研发。

与XX科研机构合作：共同研发新型检测技术，提升诊断准确率。

4.AI或前沿检测技术在产品/服务中的应用示例

AI应用：开发基于深度学习的病理图像分析软件，辅助病理医生进行诊断。

前沿检测技术：引入纳米技术在肿瘤标志物检测中的应用，提高检测灵敏度和特异性。

六、员工关怀与人才发展

1.招聘渠道与多元化指标

招聘渠道：【XX治疗类器械有限公司】通过网络招聘、校园招聘、内部推荐、猎头合作、招聘会等多种渠道进行招聘，以吸引不同背景和专业的人才。

多元化指标：

性别分布：【年份】年，女性员工占比60%，男性员工占比40%。

地域分布：【年份】年，【XX治疗类器械有限公司】在中国内地工作的员工人数为1,200人。

年龄分布：【年份】年，30岁以下员工占45%，30岁至50岁员工占50%，50岁以上员工占5%。

2.职业健康安全管理

培训：【年份】年，公司开展了60次安全培训，覆盖1,400人次。

工伤率：【年份】年，工伤率为0.5次/百万工时。

3.培训总时长、覆盖率及关键课程

培训总时长：【年份】年，员工平均接受培训时长为10小时。

培训覆盖率：【年份】年，员工培训覆盖率为85%。

关键课程：

合规培训：反商业贿赂及反贪污培训等。

技能培训：检验前质量控制、实验室生物安全、企业合同管理等。

安全培训：信息安全意识、网络安全执行小组等。

4.激励与晋升机制

激励机制：【XX治疗类器械有限公司】通过绩效管理制度和福利措施激励员工。

晋升机制：公司建立了从专员到总裁的标准化晋升体系，提供明确的职业发展路径。

5.员工满意度或留存率数据

员工满意度：【年份】年，员工满意度调查平均得分为94分。

员工留存率：【年份】年，员工留存率为88%。

七、风险与合规管理

1.商业道德与反贿赂制度建设与培训覆盖率

制度建设：【XX治疗类器械有限公司】建立了反商业贿赂及反贪污的承诺和管理机制，要求员工、重点岗位人员和供应商遵守反腐败与商业道德规范。

培训覆盖率：【年份】年，公司开展了反商业贿赂及反贪污培训24次，覆盖所有员工，高级管理层员工培训比例达到100%。

2.已通过的合规类认证

ISO19600：公司已通过ISO19600合规管理体系认证，确保合规管理体系的有效性和持续性。

ISO37001：公司已通过ISO37001反贿赂管理体系认证，强化了反贿赂的内部控制和风险管理。

ISO27001：公司总部已通过ISO27001信息安全管理体系认证，保障信息资产的安全。

其他认证：公司还获得了ISO15189、ISO9001、CMA、NGSP等认证，体现了公司在质量、安全和能力方面的国际标准。

3.内部审计与第三方审核机制

内部审计机制：【XX治疗类器械有限公司】建立了内部审计机制，由审计委员会负责指导和监督风险管理与内部控制工作。

第三方审核机制：公司每年聘请第三方专业机构进行环境监测和数据安全审核，确保合规性和数据安全。

4.信息安全与数据隐私保护举措

治理架构：公司设立了网络安全委员会和信息安全工作小组，确保信息系统安全稳定运行。

技术与管理措施：通过数据加密、访问控制、身份认证等手段保护信息安全。

培训与意识提升：定期开展信息安全意识培训，提高员工的信息安全意识。

5.重大合规/安全事件及整改情况

事件：【年份】年，公司发生一起数据泄露事件，涉及少量客户信息。

整改：公司立即启动应急预案，加强数据安全管理，并对相关人员进行培训，以防止类似事件再次发生。

八、供应链与绿色采购

1.绿色采购政策与实施范围

【XX治疗类器械有限公司】在供应链管理中积极推行绿色采购政策，确保采购的原材料和设备符合环保要求，降低对环境的影响。公司的绿色采购政策涵盖对供应商的环境、社会和治理（ESG）表现的评估。

2.供应商筛选与ESG审核机制

【XX治疗类器械有限公司】建立了严格的供应商筛选和ESG审核机制，全面评估供应商的ESG表现，包括环境管理体系、社会责任履行情况以及治理结构等，确保供应商符合公司的可持续发展要求。

3.绿色原材料或设备采购案例

设备采购：【XX治疗类器械有限公司】实验室建成120kW屋顶光伏电站，采用光伏发电，优化能源结构，实现绿色能源的利用。

原材料采购：【XX治疗类器械有限公司】积极寻找和采购环保型原材料，鼓励供应商提供绿色包装方案，减少包装废弃物的产生。

4.与供应商协同开展的节能减排或环保项目

【XX治疗类器械有限公司】与供应商共同开展节能减排项目，如推动节能设备的更换和使用，优化物流运输路线以提升效率并减少能源消耗。公司还倡导绿色办公，通过使用节能灯具、优化空调温度设置等措施，降低运营过程中的能源消耗。

九、社会责任与公益贡献

1.公益捐赠金额及主要项目

公益捐赠金额：2023年，【XX治疗类器械有限公司】慈善捐赠金额为200万元，乡村振兴投入金额为150万元。

主要项目：

设立XX慈善基金会【XX治疗类器械有限公司】专项基金，捐赠人民币100万元。

向XX关工委爱心育苗基金捐赠人民币30万元。

向XX民政局捐赠30名孤独症儿童的健康检测服务，价值8万余元。

为XX高校捐赠10个精准创新实验室，资助1万管PCR试剂，投入金额约4,000万元。

向XX人民医院远程病理诊断平台捐赠价值70万元的医疗设备。

2.健康科普或义诊活动案例与覆盖人次

案例：

协同社区卫生服务中心开展社区健康筛查，为65岁以上人群提供免费体检服务。

走进社区开展健康知识科普活动，免费为居民进行血糖测试。

联合XX家社区卫生中心，前往XX开展科普义诊活动。

覆盖人次：2023年，公司健康科普和义诊活动覆盖人次达10,000人次。

3.乡村振兴或社区发展投入及受益人群

投入：2023年乡村振兴投入金额为150万元。

受益人群：

在XX地区，【XX治疗类器械有限公司】已捐赠33个乡村卫生所，并定期开展科普义诊活动。

2023年捐资50万元助力XX县两家卫生院提升医疗水平。

通过XX平台，向XX地区认购价值5万元的绿色农产品，惠及数百农户。

4.员工志愿者活动时长及参与率

活动时长：2023年，公司员工志愿者活动时长为2,000小时。

参与率：截至报告期末，【XX治疗类器械有限公司】已有300名员工参与志愿者活动，参与率约为20%。

十、数据披露与标准对标

1.报告编制依据

本报告编制依据包括《全球报告倡议组织（GRI）可持续发展报告标准》（2021版）、《可持续发展会计准则委员会（SASB）行业基准》以及《联合国可持续发展目标（SDGs）》。

报告对标索引表中提及了与GRI标准的对应关系，涵盖了经济、环境和社会