阿里巴巴20XXESG实践报告：监管框架下的社会责任与治理创新

阿里巴巴20XXESG实践报告：监管框架下的社会责任与治理创新一、ESG治理安排

1.ESG治理架构

【阿里巴巴】将可持续发展理念全面融入公司战略规划与运营管理，构建了“决策层执行层协同层”的三级ESG治理架构，确保ESG工作高效推进。董事会作为ESG治理的最高决策机构，负责审议批准ESG战略规划、目标设定及重大议题决策，持续监督ESG绩效表现；ESG工作小组作为董事会授权执行机构，直接向董事会汇报ESG相关事宜；各职能部门及子公司由ESG工作小组统筹，协作落实具体ESG工作。

2.ESG治理架构

决策层：董事会

指导ESG管理任务制定；

听取汇报、审批ESG事宜；

监督ESG管理。

执行层：ESG工作小组

制定公司ESG的战略和规划；

推进ESG政策及法规进入公司管理制度；

回应投资者关于ESG事宜的关切。

协同层：各职能部门及子公司

落实各项ESG工作。

3.利益相关方沟通

【阿里巴巴】充分考虑自身运营对利益相关方的影响，通过多样化的沟通渠道和方式，积极与各利益相关方保持对话与合作。我们倾听并积极响应利益相关方的声音与诉求，加深相互理解，更为识别可持续发展风险与机遇、增强自身可持续发展能力、提升信息披露质量提供重要参考，助力公司全面展示在ESG领域的进展与成就。

4.利益相关方关注议题与沟通渠道

核心利益相关方：员工

关注议题：职业健康与安全、员工权益与福利、员工培训与发展

沟通渠道：员工活动、工会活动、员工培训、员工意见反馈平台、员工满意度调查

核心利益相关方：政府及监管机构

关注议题：公司治理、反商业贿赂及反贪污、反不正当竞争、环境合规管理、应对气候变化、污染物排放、废弃物处理、医疗普惠

沟通渠道：信息披露、接受检查与监督、建立区域中心

核心利益相关方：股东及投资者

关注议题：公司治理、反商业贿赂及反贪污、风险管理、利益相关方沟通、创新驱动

沟通渠道：机构考察、信息披露、股东大会、投资者交流活动、沟通电话与邮箱

核心利益相关方：客户

关注议题：创新驱动、产品和服务安全与质量、信息安全与客户隐私保护、反商业贿赂及反贪污、反不正当竞争

沟通渠道：需求调研、客户走访与参观、客户拜访接待、客户满意度调查、客户投诉处理

核心利益相关方：供应商及合作伙伴

关注议题：供应链安全、供应链可持续发展管理、反商业贿赂及反贪污、反不正当竞争、信息安全与客户隐私保护

沟通渠道：供应商培训、供应商审查、战略合作、交流互访、学术研讨会、行业会议

核心利益相关方：社区、公众与媒体

关注议题：产品和服务安全与质量、医疗普惠、社区贡献、乡村振兴

沟通渠道：信息披露、开展公益项目、助力乡村振兴

5.企业ESG愿景

【阿里巴巴】将ESG理念融入发展血脉，以责任守护生命质量，以行动诠释初心使命，致力于成为数字经济的引领者，推动社会可持续发展，实现公司价值与社会价值的共同提升。

6.董事会及高管的角色与职责

决策层：董事会作为ESG治理的最高决策机构，负责审议批准ESG战略规划、目标设定及重大议题决策，并持续监督ESG绩效表现。董事长兼总经理张勇引领ESG理念的融入与发展，强调ESG不是选择题而是必答题，展现公司对可持续发展的高度重视。

执行层：ESG工作小组由董事会授权，直接向董事长汇报ESG相关事宜，负责制定公司ESG的战略和规划，推进ESG政策及法规进入公司管理制度，并回应投资者关于ESG事宜的关切。

协同层：人力资源中心、财务中心、经营管理中心等各职能部门及子公司由ESG工作小组统筹，协作落实具体ESG工作，确保ESG战略在公司各个层面的有效执行。

7.决策流程

ESG战略决策流程始于利益相关方的需求与期望收集，经由ESG工作小组的分析整合形成战略规划草案，提交董事会审议批准后执行。执行过程中，各协同部门依据既定职责推进工作，定期向ESG工作小组反馈进展与问题，ESG工作小组汇总分析后向董事会报告，董事会根据实际情况调整战略方向，确保决策科学有效。

8.利益相关方识别与沟通机制

识别：基于公司业务背景、行业特性及外部政策法规等要求，全面梳理公司运营全链条中的各类主体，涵盖内部员工、管理层、股东等，以及外部供应商、客户、政府监管机构、社区等，明确其受公司决策和活动影响的程度与范围。同时，关注新兴利益相关方的涌现，如环保组织、行业协会等，并将其及时纳入识别范围。

沟通渠道与方式：构建了多元化的沟通渠道和方式，以满足不同利益相关方的需求。对外，积极与政府部门及监管机构保持密切沟通，严格遵守相关法律法规；与供应商签订合作协议时明确ESG要求，并定期召开供应商大会，分享最佳实践案例；与客户建立反馈机制，通过客户满意度调查、产品服务回访等方式，深入了解客户需求与期望；参与社区活动，开展健康知识讲座和义诊，收集社区居民对医疗服务的反馈。对内，设立员工意见反馈平台，鼓励员工提出建议及关注公司发展；召开股东大会，与股东及投资者积极互动，解答疑问并倾听诉求。

9.ESG管理体系

【阿里巴巴】参照ISO26000标准，在组织治理方面建立了规范有序的治理机制，包括股东大会、董事会、监事会等，明确了各自的职责和权限。在信息披露方面，制定了严格的信息披露制度，确保信息的真实、准确、完整和及时。在风险评估与应对方面，构建了全面的风险评估体系，涵盖战略、运营、财务等多维度风险，制定了相应的风险应对策略。在绩效评估方面，建立了科学合理的绩效评估体系，将ESG关键绩效指标纳入公司整体绩效评估框架，定期对各部门及员工的ESG工作进行评估考核。在合规管理方面，制定了详细的合规管理制度和流程，涵盖了反腐败、反不正当竞争、数据保护等重点领域，定期组织合规培训，提高员工的合规意识和行为规范。在社会责任履行方面，积极响应国家政策，参与社会公益事业，如乡村振兴项目、慈善捐赠等，为社会的可持续发展贡献力量。

10.专门委员会与定期评审机制

专门委员会：公司设有战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，为董事会提供专业支持。其中，审计委员会负责指导和监督公司的风险管理与内部控制工作，提名委员会负责公司董事、高级管理人员的提名和遴选等工作，与ESG相关议题紧密相关。

定期评审机制：公司建立了定期的ESG绩效评估和报告机制，每季度对ESG关键绩效指标进行监测和分析，每半年向董事会汇报ESG工作进展情况和绩效表现。此外，公司还定期对ESG战略规划和目标设定进行评审，根据内外部环境变化和利益相关方反馈，及时调整和优化ESG战略方向，确保其与公司整体发展战略的一致性和有效性。

11.目标设定方式

【阿里巴巴】的ESG目标设定基于对公司内外部环境的深入分析、利益相关方的期望和需求调研，以及对公司战略规划的全面梳理。公司结合自身的业务特点和发展阶段，围绕ESG关键议题，制定了一系列具体、可衡量、可实现、相关联、有时限（SMART）的目标，旨在将ESG理念切实融入公司的日常运营和长期发展战略中，推动公司实现可持续发展。例如，在节能减排方面，公司设定了明确的年度能源消耗降低目标和温室气体排放减少目标，并制定相应的实施计划和监测机制，以确保目标的达成。

二、环境管理与气候行动

1.主要能源消耗结构与数据

【阿里巴巴】在20XX年度的运营过程中，主要能源消耗包括生产用电、办公用电、天然气和燃油。具体数据如下：

生产用电：8,520.34兆瓦时

办公用电：3,256.47兆瓦时

天然气用量：4,789.12立方米

燃油用量：620,345升

2.范围一、二、三温室气体排放总量及强度

范围一温室气体排放量：20,123.45吨二氧化碳当量

范围二温室气体排放量：356.78吨二氧化碳当量

范围三温室气体排放量：780.92吨二氧化碳当量

温室气体排放总量：22,660.05吨二氧化碳当量

温室气体排放强度：2.5吨二氧化碳当量/万元营业收入

3.已实施的节能减排举措

【阿里巴巴】已实施以下节能减排举措：

屋顶光伏发电项目：【阿里巴巴】在多个办公地点安装了屋顶光伏发电系统，20XX年度累计发电量达到200,000千瓦时，有效减少了传统能源的消耗。

设备升级与更换：对数据中心和办公设施进行了能效升级，包括更换高效节能服务器、空调系统和照明设备。

ISO50001认证：【阿里巴巴】的数据中心已通过ISO50001能源管理体系认证，确保能源使用效率的最大化。

4.未来碳中和目标及路径

【阿里巴巴】致力于实现碳中和目标，计划通过以下路径实现：

逐步提高可再生能源的使用比例，减少对化石能源的依赖。

在供应链管理中推动合作伙伴采用低碳材料和能源。

加强内部节能减排措施，优化运营效率。

探索碳捕捉和储存技术，减少直接和间接排放。

参与碳交易市场，购买碳信用额以抵消难以减少的排放。

三、废弃物与资源循环

1.危险废弃物和一般废弃物的分类、产生量及合规处置率

废弃物分类与管理：【阿里巴巴】建立了完善的废弃物分类管理机制，对危险废弃物和一般废弃物进行严格分类。危险废弃物包括废电池、废荧光灯管等，一般废弃物包括办公废纸、塑料瓶等。所有废弃物均按照国家相关标准进行分类，确保合规处置。

废弃物产生量：20XX年度，【阿里巴巴】产生危险废弃物总量为1,234.56吨，一般废弃物总量为3,567.89吨。

合规处置率：【阿里巴巴】致力于实现废弃物合规处置率100%，20XX年度已成功达成目标，所有废弃物均得到安全、合法且环保的处置。

2.可回收物的回收率及再利用路径

可回收物管理：【阿里巴巴】在办公区域设置了可回收物收集点，鼓励员工对纸张、塑料、金属等可回收物进行分类投放。

再利用路径：收集的可回收物经过分类后，由专业回收公司进行处理，部分材料经过加工后重新进入生产流程，如废纸用于再生纸生产、塑料用于塑料制品加工等。

3.水资源消耗与循环利用率

水资源消耗：20XX年度，【阿里巴巴】总耗水量为2,345.67立方米。

水资源循环利用：【阿里巴巴】通过安装节水设备、优化用水流程等措施，提高水资源循环利用率。公司还推广雨水收集系统，用于绿化灌溉和清洁工作。

4.原材料利用效率（损耗率、关键原料消耗量）

原材料管理：【阿里巴巴】通过优化生产流程、加强库存管理，降低原材料损耗，提高原材料利用效率。

损耗率与关键原料消耗量：20XX年度，【阿里巴巴】原材料损耗率控制在2%以内，关键原料消耗量较上一年度降低5%。

四、产品质量与安全合规

1.已获得的质量与安全类认证

【阿里巴巴】已获得以下质量与安全类认证：

ISO13485:2016《医疗器械质量管理体系对于医疗器械组织的应用》认证。

ISO15189:2012《医学实验室质量和能力的要求》认证。

CE标记认证。

FDA510(k)预市场批准。

2.产品全生命周期管理措施

【阿里巴巴】建立了全面的产品全生命周期管理体系：

质量管理体系：设立由高级管理人员领导的质量管理团队，负责制定和实施质量战略，确保产品满足相关法规和标准。

质量手册与程序文件：制定详细的质量手册和程序文件，覆盖从设计、开发、生产、测试到销售和服务的所有环节。

标准化操作规程（SOP）：制定和实施SOP，确保所有操作都按照既定的标准进行，减少人为错误。

风险管理：通过风险评估和风险控制，识别和降低产品全生命周期中的潜在风险。

供应链管理：与供应商合作，确保供应链中的产品质量和安全。

3.客户/患者安全监测与投诉处理流程

【阿里巴巴】高度重视客户/患者安全监测与投诉处理：

客户投诉管理：建立客户投诉处理流程，确保所有投诉得到及时响应和妥善解决。

投诉处理流程：记录投诉信息，评估投诉严重性，采取相应措施，反馈处理结果。

不良事件报告：建立不良事件报告系统，及时收集、评估和报告不良事件。

4.相关绩效指标

【阿里巴巴】在产品质量与安全合规方面取得了以下绩效：

不良事件率：20XX年度不良事件率控制在0.5%以下。

客户满意度：20XX年度客户满意度达到95%以上。

五、创新研发与技术投入

1.研发投入总额及占比

研发投入金额：20XX年度研发投入总额为10,000万元，较上一年度增长15%。

研发投入金额占主营业务收入比例：20XX年度为5%，较上一年度提高了1个百分点。

2.专利申请与授权数量

累计专利申请数量：截至20XX年底，累计申请专利数量达到500项。

累计专利授权数量：截至20XX年底，累计授权专利数量达到400项。

报告期内专利申请数量：20XX年度申请专利数量为50项。

报告期内专利授权数量：20XX年度授权专利数量为40项。

3.产学研用合作案例

与XX大学合作：共同建立人工智能实验室，致力于研发基于人工智能的疾病诊断系统。

与XX科研机构合作：共同开展前沿生物技术的研究，推动生物技术在医疗领域的应用。

与XX企业合作：共同开发基于物联网的远程医疗监测设备。

4.AI或前沿检测技术在产品/服务中的应用示例

AI在医疗诊断中的应用：开发基于深度学习的影像诊断系统，提高诊断效率和准确性。

前沿检测技术在产品中的应用：引入下一代测序技术，用于肿瘤基因检测和个性化治疗。

六、员工关怀与人才发展

1.招聘渠道与多元化指标

招聘渠道：【阿里巴巴】采用多元化的招聘渠道，包括网络招聘、校园招聘、内部推荐、猎头合作、招聘会等，以吸引不同背景和专业的人才。

多元化指标：

性别分布：【年份】年女性员工占比65%，男性员工占比35%。

地域分布：截至【年份】年，【阿里巴巴】在中国内地工作的员工人数为10,000人，暂无在港澳台及海外工作的员工。

年龄分布：【年份】年，30岁以下员工4,000人，30岁至50岁员工6,000人，50岁以上员工1,000人。

2.职业健康安全管理

培训：【年份】年安全培训次数为100次，参与人次达2,000人次，通过多样化的培训方式，如新员工入职培训中的安全教育、在岗培训中的安全技能培训等，提升员工的安全意识和操作技能。

工伤率：【年份】年发生2起员工工伤事件，因工伤损失的工作日数为50天，百万工时可记录工伤率为0.5次/小时，公司已对受伤员工进行了妥善安排和治疗，并加强了员工的交通安全教育。

3.培训总时长、覆盖率及关键课程

培训总时长：【年份】年员工接受培训平均时长为20小时。

培训覆盖率：【年份】年员工培训覆盖率为95%。

关键课程：

合规培训：包括反商业贿赂及反贪污培训等，【年份】年开展了30次合规培训，覆盖的员工比例和高级管理层员工比例均为100%。

技能培训：包括信息技术、数据分析、项目管理等，提升员工的专业技能和业务能力。

安全培训：如信息安全意识培训、网络安全执行小组培训等，增强员工的信息安全防护能力。

4.激励与晋升机制

激励机制：【阿里巴巴】通过绩效管理制度，将员工的绩效与薪酬、奖金、晋升等挂钩，激励员工提高工作效率和工作质量。

晋升机制：公司建立了从专员、主管、经理、总监至总裁层级的标准化晋升体系，为员工提供明确的职业发展路径与晋升机会。

5.员工满意度或留存率数据

员工满意度：【年份】年员工满意度调查平均得分为93分。

员工留存率：【年份】年员工留存率为85%。

七、风险与合规管理

1.商业道德与反贿赂制度建设与培训覆盖率

制度建设：【阿里巴巴】遵循相关法律法规，建立了反商业贿赂及反贪污的承诺和管理机制，要求员工、重点岗位人员和供应商严格遵守反腐败与商业道德规范，确保业务透明化，强化合作伙伴的道德责任，维护高标准的合规性和诚信原则。

培训覆盖率：【年份】年公司对员工进行的反商业贿赂及反贪污培训覆盖率为100%，高级管理层员工培训覆盖率也为100%。

2.已通过的合规类认证

ISO19600：获得ISO19600反腐败管理体系认证，表明公司在反腐败管理方面符合国际标准。

ISO37001：通过ISO37001反贿赂管理体系认证，证明公司在反贿赂管理方面达到国际先进水平。

ISO27001：总部已通过ISO27001信息安全管理体系认证，确保信息资产的安全。

3.内部审计与第三方审核机制

内部审计机制：【阿里巴巴】建立了内部审计机制，董事会下设审计委员会，审计部独立开展审计工作，定期向审计委员会报告。

第三方审核机制：公司每年聘请第三方专业机构进行环境、信息安全等方面的审核，确保合规性。

4.信息安全与数据隐私保护举措

治理架构：设立网络安全委员会和信息安全工作小组，确保信息系统安全稳定运行。

技术与管理措施：通过数据加密、访问控制、身份认证等技术手段保护信息安全。

培训与意识提升：开展信息安全意识培训，提高员工信息安全意识。

5.重大合规/安全事件及整改情况

重大合规事件：【年份】年公司因违反某项法规被处以罚款，公司已提交整改报告，并采取措施纠正不当行为。

安全事件：【年份】年发生一起信息安全事件，公司已启动应急预案，并采取措施防止类似事件再次发生。

八、供应链与绿色采购

1.绿色采购政策与实施范围

【阿里巴巴】在供应链管理中积极推行绿色采购政策，旨在推动供应链的可持续性和环保性。该政策涵盖对供应商的环境、社会和治理（ESG）表现的评估，确保采购的原材料和设备符合环保要求。

2.供应商筛选与ESG审核机制

【阿里巴巴】建立了严格的供应商筛选和ESG审核机制。在供应商准入阶段，公司全面评估供应商的ESG表现，包括环境管理体系、社会责任履行情况以及治理结构等，确保供应商符合公司的可持续发展要求。

3.绿色原材料或设备采购案例

设备采购：【阿里巴巴】实验室采用屋顶光伏发电系统，利用光伏发电优化能源结构，减少对传统能源的依赖。

原材料采购：【阿里巴巴】积极采购环保型原材料，并鼓励供应商提供绿色包装方案，减少包装废弃物的产生。

4.与供应商协同开展的节能减排或环保项目

【阿里巴巴】与供应商合作开展节能减排项目，如推动节能设备的更换和使用，优化物流运输路线以提升效率并减少能源消耗。公司还倡导绿色办公，通过使用节能灯具、优化空调温度设置等措施降低运营过程中的能源消耗。同时，公司与供应商合作开展环保培训和宣传活动，提升供应商的环保意识和管理水平。通过这些项目，公司与供应商共同努力，实现互利共赢，推动整个供应链的绿色转型。

九、社会责任与公益贡献

1.公益捐赠金额及主要项目

公益捐赠金额：20XX年度慈善捐赠金额为1,200万元，乡村振兴投入金额为800万元。

主要项目：

设立xx慈善基金会【阿里巴巴】专项基金，捐赠人民币500万元。

向xx教育基金会捐赠人民币200万元，支持贫困地区教育项目。

向xx环保组织捐赠人民币100万元，支持环境保护项目。

向xx公益机构捐赠人民币100万元，用于支持社区发展项目。

为xx地区捐赠100套图书，价值50万元，支持乡村图书馆建设。

2.健康科普或义诊活动案例与覆盖人次

案例：

在xx城市开展健康科普活动，覆盖2,000人次，提供健康咨询服务。

联合xx医院在xx社区举办义诊活动，覆盖1,500人次，提供免费体检和健康咨询。

在xx地区开展健康知识讲座，覆盖1,000人次，提高居民健康意识。

覆盖人次：20XX年度，健康科普和义诊活动覆盖总人次为5,500人次。

3.乡村振兴或社区发展投入及受益人群

投入：20XX年度乡村振兴投入金额为800万元。

受益人群：

在xx地区，【阿里巴巴】已捐赠10个乡村卫生所，并定期开展健康教育和义诊活动，受益人群为当地居民。

在xx地区，通过xx平台，向xx地区认购价值100万元的绿色农产品，惠及数百农户。

在xx地区，捐赠100套图书，支持乡村图书馆建设，受益人群为当地学生和居民。

4.员工志愿者活动时长及参与率

活动时长：20XX年度，员工志愿者活动时长为10,000小时。

参与率：截至20XX年底，【阿里巴巴】已有3,000名员工在志愿者注册平台成功登记，员工参与志愿服务的人次为5,000人次，员工参与志愿服务的参与率为60%。

十、数据披露与标准对标

1.报告编制依据