电竞公司风险报告编制规定

电竞公司风险报告编制规定

一、总则（一）目的本规定旨在规范本电竞公司风险报告的编制工作，确保风险信息的准确、全面、及时传递，为公司管理层决策提供有力支持，有效防范和应对各类风险，保障公司的稳健运营，实现公司的经济效益与社会效益目标。（二）适用范围本规定适用于公司全体员工，各部门在涉及风险识别、评估及报告编制相关工作时均应遵循本规定。同时，对于为公司提供风险评估等相关服务的外部合作伙伴及客户反馈的风险信息收集也参照本规定执行。（三）编制原则1.真实性原则：报告中的信息必须真实可靠，基于客观事实和准确数据，不得虚报、瞒报风险情况。2.全面性原则：涵盖公司运营过程中涉及人、事、财、物、信息、安全、文化等各个方面可能面临的风险，不遗漏重要风险点。3.及时性原则：及时识别和评估风险，按照规定的时间节点编制和提交报告，确保风险信息能及时传达给管理层。4.准确性原则：对风险的描述、评估和分析要准确清晰，避免模糊不清或产生歧义。二、风险报告编制的组织与职责（一）风险管理小组公司成立风险管理小组，由各部门负责人组成，负责统筹协调公司的风险管理工作。其职责包括：1.制定和完善公司的风险管理策略与制度。2.审核各部门提交的风险报告，对重大风险进行评估和决策应对措施。3.监督风险管理工作的执行情况，确保风险得到有效控制。（二）各部门职责1.业务部门-负责识别本部门日常业务活动中面临的各类风险，包括但不限于市场竞争风险、客户流失风险、项目执行风险等。-定期对本部门的风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度。-按照规定格式和时间要求，编制并向风险管理小组提交本部门的风险报告。2.财务部门-负责识别和评估公司面临的财务风险，如资金流动性风险、成本控制风险、投资风险等。-提供相关财务数据和分析，为风险报告中的财务部分提供支持。-协助风险管理小组制定财务风险的应对策略。3.人力资源部门-关注公司人力资源方面的风险，如人才流失风险、员工绩效风险、劳动纠纷风险等。-对人力资源相关风险进行评估和分析，提出相应的建议和措施。-将人力资源风险信息纳入风险报告。4.技术部门-识别和评估技术研发、系统运维等方面的风险，如技术创新风险、系统故障风险、数据安全风险等。-负责提供技术风险的相关数据和技术分析，制定技术风险的应对方案。-在风险报告中详细阐述技术风险情况。5.行政部门-负责收集和整理公司内部日常运营管理中的风险信息，如办公设施设备风险、安全管理风险等。-协助其他部门完成风险报告的编制工作，确保报告格式规范、内容完整。（三）风险管理专员公司设风险管理专员岗位，负责协助风险管理小组开展工作。其职责如下：1.制定风险报告的编制计划和时间表，确保各部门按时提交报告。2.对各部门提交的风险报告进行初步审核和汇总，对报告中的内容进行统一规范和整理。3.协助风险管理小组对重大风险进行深入分析和评估，提供必要的支持和建议。三、风险识别与评估（一）风险识别方法1.问卷调查法：定期向员工发放问卷，收集他们对公司各方面风险的认知和看法，涵盖不同部门、不同层级的员工，以获取全面的风险信息。2.头脑风暴法：组织跨部门会议，鼓励各部门人员共同参与，就公司可能面临的风险进行自由讨论，激发思维碰撞，发现潜在风险。3.历史数据分析法：对公司过去发生的风险事件进行回顾和分析，总结经验教训，找出可能重复出现的风险点。4.行业对标法：关注同行业其他电竞公司的风险情况，对比分析本公司与行业标杆企业的差异，识别可能存在的共性风险和独特风险。（二）风险评估维度1.风险发生的可能性：采用定性和定量相结合的方法，评估风险在一定时期内发生的概率，如高、中、低三个等级。2.风险影响程度：从对公司的经济效益、社会效益、品牌形象、业务运营等方面分析风险发生后可能造成的影响，分为重大、较大、一般、轻微四个等级。3.风险可控性：评估公司现有资源和措施对风险的控制能力，判断风险是否可通过有效手段进行降低或消除。（三）风险矩阵根据风险发生的可能性和影响程度，建立风险矩阵，将风险分为不同的等级区域。例如，高可能性且高影响程度的风险为重大风险，需立即采取措施进行应对；中可能性且较大影响程度的风险为重要风险，应制定针对性的应对计划；低可能性且一般影响程度的风险为一般风险，可进行定期监控；低可能性且轻微影响程度的风险为可接受风险，但仍需关注其变化。四、风险报告的内容与格式（一）报告内容1.公司整体风险概述：对公司当前面临的风险状况进行总体描述，包括风险的主要类型、分布领域以及整体风险水平的评估。2.各部门风险报告-业务部门：详细阐述业务拓展、市场竞争、客户关系等方面的风险，包括风险描述、发生可能性、影响程度、风险可控性以及已采取或计划采取的应对措施。-财务部门：分析财务报表反映的风险信息，如资产负债结构风险、现金流风险、盈利能力风险等，提供相关数据支持，并提出财务风险应对建议。-人力资源部门：报告人才招聘、培训、绩效、离职等环节的风险情况，评估对公司人力资源稳定和发展的影响，以及相应的人力资源管理策略调整建议。-技术部门：介绍技术研发进度、技术创新能力、系统稳定性等方面的风险，说明技术风险对公司业务运营和产品竞争力的影响，以及技术团队制定的风险应对方案。-行政部门：汇报办公环境、安全管理、后勤保障等方面的风险，如设施设备老化风险、消防安全风险等，提出改进措施和建议。3.重大风险专项报告：对于公司确定的重大风险，单独进行详细分析，包括风险产生的原因、可能的发展趋势、对公司各方面的具体影响以及专门制定的应对策略和行动计划。4.风险应对效果评估：对前期制定的风险应对措施的实施效果进行评估，分析措施是否有效降低了风险水平，是否达到了预期目标，总结经验教训，为后续风险应对提供参考。5.未来风险预警：基于公司业务发展规划、市场动态、政策法规变化等因素，对未来可能出现的风险进行预警，提出前瞻性的防范建议。（二）报告格式1.封面：注明报告名称、报告期间、编制部门、编制日期等信息。2.目录：列出报告各章节的标题及页码。3.正文：按照上述报告内容要求，分章节详细阐述，各章节应有明确的标题和序号。4.附件：包括相关数据图表、调查问卷结果、风险评估模型等支持性材料，以增强报告的说服力和可读性。五、风险报告的编制流程（一）启动阶段风险管理专员根据公司的运营周期和风险管理要求，制定风险报告编制计划，明确报告编制的时间范围、参与部门、工作步骤和时间节点，并向各部门发布编制通知。（二）信息收集阶段各部门按照通知要求，组织本部门人员开展风险识别和评估工作，收集相关信息和数据。可采用上述提到的风险识别方法，结合本部门的实际业务情况，全面梳理风险点，并进行初步评估。（三）报告编制阶段各部门根据收集到的风险信息，按照规定的报告格式和内容要求，编制本部门的风险报告。报告应内容完整、数据准确、分析合理，并由部门负责人审核签字后提交给风险管理专员。（四）汇总审核阶段风险管理专员对各部门提交的报告进行汇总和初步审核，检查报告的格式规范性、内容完整性以及数据一致性。对存在问题的报告，及时反馈给相关部门进行修改完善。汇总后的报告提交给风险管理小组进行审核。（五）审批发布阶段风险管理小组对汇总报告进行深入分析和审议，对重大风险进行再次评估和决策。审核通过的报告报公司管理层审批，经批准后正式发布给公司各部门，作为公司风险管理决策和工作开展的重要依据。六、风险报告的应用与反馈（一）决策支持公司管理层根据风险报告提供的信息，制定风险管理策略和决策，合理分配资源，优先应对重大风险，确保公司的运营安全和稳定发展。同时，风险报告也为公司的战略规划、业务调整、投资决策等提供重要参考。（二）绩效考核将风险报告中反映的各部门风险管控情况纳入绩效考核体系，对风险识别准确、应对措施有效、风险水平降低的部门和个人给予奖励；对风险管控不力、导致风险事件发生并给公司造成损失的部门和个人进行相应的惩罚，以激励各部门积极履行风险管理职责。（三）培训与学习利用风险报告中的案例和经验教训，组织公司内部培训和学习活动，提高全体员工的风险意识和风险管理能力。通过分享风险信息，促进各部门之间的沟通与协作，形成全员参与、共同应对风险的良好企业文化氛围。（四）反馈机制建立风险报告的反馈机制，各部门在执行风险管理措施过程中，如发现新的风险信息或原风险情况发生变化，应及时向风险管理小组反馈。风险管理小组根据反馈信息，对风险报告进行动态调整和更新，确保报告的及时性和有效性。七、保密与安全（一）保密规定风险报告涉及公司的敏感信息和商业机密，所有参与报告编制、审核、使用的人员都必须严格遵守公司的保密制度。未经授权，不得向公司外部人员透露报告中的任何内容。对违反保密规定的人员，将按照公司相关规定进行严肃处理。（二）安全保障采取必要的技术和管理措施，确保风险报告的电子文档和纸质文档的安全存储和传输。对电子文档进行加密处理，