企业供应商信息登记及风险评估模板

企业供应商信息登记及风险评估模板一、模板应用场景：覆盖企业供应商全生命周期管理企业在与供应商建立合作前及合作过程中，需系统化管理供应商信息，并通过科学评估识别潜在风险，以保证供应链稳定性、合规性及成本可控性。本模板适用于以下核心场景：1.新供应商准入评估企业在寻找新供应商时，需通过模板收集供应商的基础信息、资质文件、经营能力等数据，结合风险评估指标判断其是否满足合作门槛，避免因供应商资质不足或潜在风险导致合作中断。2.现有供应商年度复审对于已合作1年及以上的供应商，企业需每年通过模板更新其经营数据、履约记录、变更信息等，重新评估风险等级，保证供应商持续符合企业要求，及时淘汰劣质供应商。3.战略合作供应商深度评估当企业计划与核心供应商建立长期战略合作（如独家供应、联合研发）时，需通过模板对供应商的财务健康状况、技术创新能力、供应链抗风险能力等进行深度分析，支撑合作决策。4.供应链风险预警在市场环境变化（如原材料价格波动、政策调整）或供应商出现负面事件（如诉讼、舆情）时，企业可通过模板快速收集相关信息，重新评估风险等级，启动应急预案。二、模板操作流程：从信息登记到风险闭环管理的五步法本模板的操作流程需遵循“标准化收集-结构化登记-多维度评估-分级化应用-动态化跟踪”的原则，保证评估结果的客观性和可操作性。具体步骤第一步：明确评估目标与范围操作说明：在启动供应商评估前，需首先明确本次评估的核心目标（如“筛选合格的原材料供应商”“评估物流服务商的履约稳定性”）及评估范围（如“仅针对华东地区供应商”“包含生产型及贸易型供应商”）。评估目标的差异将直接影响信息收集的侧重点和风险评估指标的权重分配。示例：若评估目标为“新供应商准入”，则需重点收集供应商的营业执照、行业准入许可、生产设备清单、主要客户案例等基础信息；若评估目标为“战略合作供应商”，则需额外关注供应商的研发投入占比、核心技术专利、供应链协同能力等深度数据。输出成果：《供应商评估目标与范围确认表》（见文末表格1），由评估负责人签字确认，保证团队对评估方向达成共识。第二步：收集供应商基础信息与资质文件操作说明：通过模板中的《供应商基本信息登记表》《供应商资质文件登记表》（见文末表格2、3），系统收集供应商的核心信息。信息收集需遵循“全面性、准确性、时效性”原则，避免遗漏关键项或接受过期材料。（1）基础信息收集要点企业概况：包括企业名称、统一社会信用代码、注册地址、实际经营地址、成立时间、注册资本、法定代表人联系方式（需预留*先生/女士替代真实姓名）、主营业务、股权结构（需说明实际控制人）。经营数据：近3年的营业收入、净利润、资产负债率、主要客户及占比（如前五大客户合计占比不超过70%为佳）、主要供应商及占比（避免单一供应商依赖风险）。生产/服务能力：生产设备清单（含型号、数量、产能）、质量管理体系认证（如ISO9001）、技术研发团队规模（含高级职称人员数量）、产能利用率（近1年数据）。（2）资质文件收集要点必备资质：营业执照（需在有效期内且经营范围涵盖合作业务）、行业特殊许可（如食品供应商需提供《食品生产许可证》、物流供应商需提供《道路运输经营许可证》）。加分资质：环境管理体系认证（ISO14000）、职业健康安全管理体系认证（ISO45000）、行业奖项（如“中国名牌产品”“省级专精特新企业”）、银行信用等级证明（AAA级优先）。注意事项：所有资质文件需核对原件并留存扫描件，扫描件需清晰显示发证机关、证书编号及有效期。对于已过期的资质，需要求供应商提供续证证明，否则直接判定为“不符合”。第三步：开展多维度风险评估操作说明：基于收集的信息，通过《供应商风险评估表》（见文末表格4）从财务、履约、合规、供应链、社会责任5个维度进行量化评分，结合权重计算综合风险得分，划分风险等级。（1）评估维度与指标设计评估维度权重具体评估指标评分标准（1-5分，5分最优）财务状况25%资产负债率<50%:5分；50%-60%:4分；60%-70%:3分；70%-80%:2分；>80%:1分营业收入增长率>15%:5分；10%-15%:4分；5%-10%:3分；0%-5%:2分；<0%:1分履约能力30%合同履约率100%:5分；95%-99%:4分；90%-94%:3分；85%-89%:2分；<85%:1分产品/服务合格率>99%:5分；98%-99%:4分；97%-98%:3分；95%-97%:2分；<95%:1分合规经营20%行政处罚记录无记录:5分；有轻微处罚（如警告）:3分；有严重处罚（如罚款、吊销资质）:0分诉讼/仲裁记录无记录:5分；未决诉讼<3起且金额小:3分；未决诉讼≥3起或金额大:0分供应链稳定性15%供应商集中度前五大供应商占比<40%:5分；40%-60%:3分；>60%:1分库存周转率>8次/年:5分；6-8次/年:3分；<6次/年:1分社会责任10%环保合规性无环保处罚:5分；有轻微处罚:3分；有重大环保:0分劳动合同签订率100%:5分；90%-99%:3分；<90%:1分（2）风险等级划分低风险（综合得分≥4.5分）：供应商资质优秀、履约稳定、风险可控，可优先考虑或纳入战略供应商名单。中风险（3.5分≤综合得分<4.5分）：供应商基本满足要求，但存在部分薄弱环节（如财务杠杆较高、供应商集中度偏高），需制定改进计划并跟踪3-6个月。高风险（综合得分<3.5分）：供应商存在重大风险（如财务濒临破产、有严重处罚记录），不建议合作；若为现有供应商，需启动淘汰或替换流程。示例：某供应商评估得分为4.2分，其中“资产负债率”指标得2分（60%-70%），“合同履约率”指标得5分（100%），综合判定为“中风险”，需要求其在3个月内降低资产负债率至60%以下，否则将降级为“备选供应商”。第四步：形成评估报告与风险分级操作说明：根据风险评估结果，编制《供应商评估报告》（模板可包含评估概述、信息汇总、评分明细、风险等级、改进建议等部分），由评估团队负责人审核签字后，提交至采购管理部门及决策层。报告核心内容：评估结论：明确供应商的风险等级（低/中/高风险）及是否推荐合作。风险描述：针对中高风险供应商，需具体说明风险点（如“资产负债率达65%，存在短期偿债压力”“近1年发生2起质量，导致生产延误”）。改进建议：对有合作价值的供应商，提出具体改进措施（如“要求供应商提供银行担保”“增加质量巡检频次”）。输出成果：《供应商评估报告》（需包含表格4的评分结果）及《供应商风险分级清单》（按风险等级分类汇总）。第五步：结果应用与动态跟踪操作说明：评估结果需与供应商管理流程深度联动，实现“评估-应用-跟踪-再评估”的闭环管理。（1）结果应用场景采购决策：低风险供应商可纳入《合格供应商名录》，直接参与采购招标；中风险供应商需完成改进计划后才能正式合作；高风险供应商不予合作。合同条款设计：针对中高风险供应商，可在合同中增加风险控制条款（如“质量保证金比例提高至10%”“约定逾期交货的违约金计算方式”）。资源分配：对低风险战略供应商，可给予订单倾斜、付款周期延长等激励；对高风险供应商，逐步减少采购份额直至清退。（2）动态跟踪机制定期复审：现有供应商每12个月开展一次全面评估；对于中风险供应商，需每6个月跟踪一次改进计划完成情况。不定期跟踪：当供应商出现以下情况时，需立即启动临时评估：①企业股权结构变更、法定代表人变动；②发生重大安全、环保；③市场口碑出现负面舆情；④所在行业发生政策调整（如原材料出口管制）。工具支持：通过ERP系统或供应商管理平台设置“风险预警阈值”（如“资产负债率超过70%自动触发预警”），实现风险监控的自动化。三、核心工具表格：分类设计支撑精准评估表格1：供应商评估目标与范围确认表评估项目内容说明确认人确认日期评估目标（示例：筛选2024年度电子元器件合格供应商）*经理2024–评估范围（示例：注册资本≥5000万元、成立时间≥3年的生产型供应商）*主管2024–重点关注维度（示例：财务状况40%、履约能力30%、合规经营20%、供应链稳定性10%）*专员2024–特殊要求（示例：需提供IATF16949汽车行业质量体系认证）*总监2024–表格2：供应商基本信息登记表登记类别信息项内容附件说明登记人登记日期企业概况企业名称（填写与营业执照一致的名称）营业执照扫描件*助理2024–统一社会信用代码（18位代码）营业执照扫描件*助理2024–注册地址（省市区街道门牌号）产权证明或租赁合同扫描件*助理2024–实际经营地址（若与注册地址不同，需填写）场地使用证明扫描件*助理2024–法定代表人*先生/女士法定代表人身份证扫描件*助理2024–联系人及职务（示例：/采购经理）联系人名片扫描件*助理2024–联系电话（仅填写办公电话，手机号需用*号替代）-*助理2024–经营数据近1年营业收入（万元）（填写经审计的数据或财务报表数据）2023年度审计报告扫描件*专员2024–近1年净利润（万元）（同上）2023年度审计报告扫描件*专员2024–资产负债率（%）（总负债/总资产×100%）2023年度财务报表扫描件*专员2024–主要客户（前3名）（示例：A公司占比30%、B公司占比25%、C公司占比20%）合作合同扫描件（可隐去金额）*专员2024–生产能力主营产品/服务（示例：SMT贴片加工、液晶显示屏模组）产品目录或样品照片*助理2024–产能（万件/年）（按主要产品分别填写）设备清单及产能说明扫描件*助理2024–质量认证（示例：ISO9001:2015、IATF16949:2016）认证证书扫描件*助理2024–备注（其他需说明的事项，如曾用名、重大变更历史等）（示例：2022年曾更名为“科技有限公司”，原名称为“电子厂”）工商变更通知书扫描件*经理2024–表格3：供应商资质文件登记表序号资质类型资质名称证书编号发证机关有效期附件情况审核人审核日期1工商登记营业执照市市场监督管理局2024–至2029–已扫描件*主管2024–2行业准入增值税一般纳税人资格认定书市税务局长期有效已扫描件*主管2024–3质量管理体系ISO9001:2015认证证书中国质量认证中心2021–至2024–已扫描件*专员2024–4环境管理体系ISO14001:2015认证证书中环联合认证中心2022–至2025–已扫描件*专员2024–5特殊行业许可高新技术企业证书GR2024科技部、财政部、税务总局2023–至2026–已扫描件*总监2024–………表格4：供应商风险评估表供应商名称（示例：科技有限公司）评估日期2024–评估维度权重具体指标指标得分（1-5分）财务状况25%资产负债率3（60%-70%）营业收入增长率4（10%-15%）履约能力30%合同履约率5（100%）产品合格率4（98%-99%）合规经营20%行政处罚记录5（无记录）诉讼/仲裁记录5（无记录）供应链稳定性15%供应商集中度3（40%-60%）库存周转率4（6-8次/年）社会责任10%环保合规性5（无处罚）劳动合同签订率5（100%）综合得分———风险等级中风险（3.5≤得分<4.5）——主要风险点1.资产负债率偏高（60%-70%），短期偿债能力需关注；2.前五大供应商占比50%，存在一定供应链集中度风险。——改进建议1.要求供应商在2024年月前提供银行担保或降低负债比例；2.协助供应商开发至少2家备选原材料供应商，降低集中度。——评估人经理、主管、*专员审核人*总监四、使用要点提示：保证评估有效性的关键注意事项1.信息真实性核查是前提供应商提供的信息是评估的基础，需通过多种渠道交叉验证，避免虚假信息导致误判：工商信息：通过“国家企业信用信息公示系统”核对统一社会信用代码、注册资本、经营范围、行政处罚记录等，保证与供应商提供的信息一致。财务数据：要求供应商提供近3年经第三方审计的财务报告，重点核查营业收入、净利润的变动趋势，若数据异常（如连续2年净利润为负但营收增长），需要求补充说明。履约能力：向供应商的主要客户（需供应商提供客户联系方式）发送《供应商履约情况调研函》，核实合同履约率、产品质量、售后服务等真实情况。2.资质文件有效性需动态管理资质文件并非“一劳永逸”，需建立《供应商资质台账》，定期跟踪有效期：常规资质（如营业执照、ISO认证）：到期前3个月提醒供应商续证，过期未续证的供应商直接判定为“不符合”，暂停合作。特殊资质（如食品生产许可证、医疗器械经营许可证）：需关注行业主管部门的政策调整，如资质标准发生变化，供应商需在过渡期内完成升级，否则取消合作资格。3.评估指标权重需灵活调整不同行业、不同类型的供应商，风险关注点差异较大，需根据实际情况调整指标权重：制造业供应商：应提高“生产设备先进性”“产能利用率”“质量合格率”等指标的权重（建议合计占比不低于40%）。服务业供应商：应侧重“服务响应速度”“客户满意度”“人员资质”等指标的权重（建议合计占比不低于40%）。战略供应商：需增加“技术研发投入占比”“协同创新能力”“长期合作意愿”等定性指标的评估（建议权重不低于20%）。4