押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库及答案详解（考点梳理）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库第一部分单选题(50题)1、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A.10个工作日内可以拖欠保证金

B.及时追加保证金或者自行平仓

C.15个工作日内可以拖欠保证金

D.20个工作日内可以拖欠保证金

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所会员保证金不足时的处理方式。在期货交易中，保证金是会员履行合约的财力保证。当期货交易所会员的保证金不足时，为了保证交易的正常进行以及市场的稳定，会员需要及时采取措施来弥补保证金的缺口。选项A、C、D中提到在一定工作日内可以拖欠保证金的说法是错误的。拖欠保证金会导致会员面临违约风险，影响市场的正常运转和其他参与者的利益，期货市场不允许以这种方式处理保证金不足的情况。而选项B“及时追加保证金或者自行平仓”是正确的处理方式。追加保证金可以使会员的保证金达到规定水平，继续维持持仓；自行平仓则是会员通过卖出或买入相应合约，减少持仓数量，从而降低所需保证金金额。综上，本题答案选B。2、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担

【答案】：B

【解析】本题考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务导致合同无效时交易结果的承担主体。根据相关规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，若该机构按客户的交易指令人市交易，其收取的佣金应当返还给客户，而交易结果由客户承担。这是因为交易指令是由客户发出的，本质上反映了客户的交易意愿和决策，所以相应的交易结果应由客户自行承担。本题中，A选项该经营机构主要承担返还佣金的责任，而非交易结果；C选项期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，并非该交易结果的承担者；D选项客户和经营机构共同承担不符合相关规定。所以本题正确答案是B。3、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

A.期货业协会

B.公司住所地期货交易所

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司董事会

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官在面对侵害客户和期货公司合法权益的指令或授意时的报告对象。根据相关规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝，必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非首席风险官在此种情况下的报告对象。选项B，公司住所地期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，与首席风险官报告侵害合法权益的事宜不相关。选项D，公司董事会是公司的决策机构，主要负责公司的重大决策等事务，也不是该情形下的报告对象。综上，正确答案是C。4、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的筹集、管理和使用具体办法的制定主体。依据相关规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，需由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门来制定。选项A仅提及国务院期货监督管理机构，未体现会同国务院财政部门，不全面；选项C会同的主体是人民银行，不符合规定；选项D会同的主体是中国期货业协会，也不符合要求。因此，正确答案是B。5、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（）。

A.无效

B.效力待定，如果甲追认，则有效

C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销

D.有效

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司私下对冲、对赌，未将客户指令人市交易形成的交易结果的效力判定。根据相关法律法规，期货公司私下对冲、对赌，未将客户的指令人市交易的行为属于严重违反交易规则和损害客户利益的行为。这种行为破坏了期货交易的正常秩序，违背了交易的公平、公正、公开原则。为了保护客户的合法权益和维护期货市场的健康稳定发展，法律规定此类行为形成的交易结果是无效的。选项B中提到效力待定，需客户追认才有效，而私下对冲、对赌等行为本身就是不合法的，并非效力待定的情况，所以该选项错误。选项C认为交易结果有效，客户若认为损害自己利益可撤销，这种说法不符合法律对于此类违规行为的定性，交易结果应直接认定为无效，而非可撤销，所以该选项错误。选项D认定交易结果有效，这与法律规定和实际情况不符，私下对冲、对赌等行为不能产生有效的交易结果，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。""6、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构开展适当性自查的时间频率。经营机构需要定期开展适当性自查并形成自查报告，这对于保障业务合规性、维护市场秩序以及保护投资者权益等方面具有重要意义。选项A，每年开展一次适当性自查，时间间隔过长，可能无法及时发现和解决在经营过程中出现的适当性问题，不利于及时防范风险，因此该选项不符合要求。选项B，每半年开展一次适当性自查，既能保证有一定的时间周期对经营活动进行较为全面的审查，又能相对及时地发现问题并采取措施加以整改，符合经营机构对适当性管理的及时性和有效性要求，所以该选项正确。选项C，每季度开展一次适当性自查，虽然审查频率较高，但可能会耗费经营机构过多的人力、物力和时间成本，在一定程度上影响经营效率，并非最适宜的选择，故该选项不正确。选项D，每月开展一次适当性自查，过于频繁，会给经营机构带来极大的负担，不利于其正常的业务开展，且在实际操作中也缺乏必要性，所以该选项错误。综上，答案选B。7、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

【答案】：D

【解析】本题可依据证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A介绍业务的范围属于委托协议中应当明确规定的内容。明确介绍业务的范围，能使证券公司清楚知晓自己在介绍业务过程中的职责和工作界限，有助于规范业务操作，所以该事项合法。选项B执行期货保证金安全存管制度的措施对于保障客户资金安全至关重要。保证金安全存管是期货交易中的关键环节，在委托协议中确定相关执行措施，能够确保客户资金的安全，符合期货业务规范，因此该事项合法。选项C报酬支付及相关费用的分担方式是委托协议中的重要条款。明确报酬支付和费用分担方式，可以避免双方在经济利益分配上产生纠纷，保障双方的合法权益，所以该事项合法。选项D根据相关规定，证券公司不得为客户提供融资或担保。而“为客户提供融资的利率约定”显然违反了这一规定，所以此事项不合法。综上，答案选D。8、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查的是中国证监会对金融期货结算业务资格申请作出批准或不批准决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。所以该题答案选B。9、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司未能充分确认预计负债时中国证监会派出机构可要求的处理方式。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司需按照企业会计准则规定确认预计负债。当有证据表明期货公司未能充分确认预计负债时，意味着其实际可能承担的债务风险未得到充分体现，财务状况存在一定的潜在风险。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。核减净资本金额可以使期货公司的财务数据更准确地反映其实际风险状况，提醒期货公司关注自身未充分确认预计负债的问题，促使其采取措施完善财务核算。所以中国证监会派出机构可以要求期货公司相应核减净资本金额，选项C正确。选项A，增加风险准备金主要是为了应对可能出现的风险，但未能充分确认预计负债时，增加风险准备金不能准确反映公司实际的负债情况和财务风险，不能根本解决未充分确认预计负债的问题，故A项错误。选项B，减少运营支出与未能充分确认预计负债没有直接关联，运营支出主要涉及公司日常经营活动中的各项费用，而本题重点是处理预计负债确认不充分的问题，故B项错误。选项D，增加注册资本是增加公司的实收资本，与解决预计负债未充分确认的问题没有直接联系，不能解决因预计负债确认不充分而导致的财务风险核算不准确的问题，故D项错误。综上，答案选C。10、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员资格年检的时间规定。按照相关规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。所以答案选A。11、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。

A.免于平仓

B.强行平仓

C.催促平仓

D.以上都不对

【答案】：B"

【解析】这道题主要考查对期货交易规则中会员未追加保证金或自行平仓时期货交易所处理方式的了解。在期货交易中，当会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了保证市场的正常秩序和交易的公平性、稳定性，期货交易所会采取强行平仓的措施。强行平仓是一种强制性的操作，以避免会员的风险进一步扩大，保障整个期货市场的平稳运行。而选项A免于平仓，显然不符合市场风险控制的原则；选项C催促平仓，只是一种提醒行为，并非最终的处理手段。所以本题正确答案是B。"12、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

【答案】：C

【解析】本题可结合期货交易中期货公司与客户的责任承担相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A根据相关规定，期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓。若期货公司未及时采取强行平仓措施，导致损失扩大的，期货公司对扩大部分的损失承担责任；而不是“只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任”，这种表述不准确，所以选项A错误。选项B期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓时，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓，但并非“应当”进行平仓，有权平仓是赋予期货公司的一种权利而非必须履行的义务，所以选项B错误。选项C在期货交易中，当客户保证金不足时，期货公司负有通知客户追加保证金的义务。如果期货公司未履行该通知义务，导致客户未能及时追加保证金而产生损失，那么客户的损失主要应由期货公司承担，所以选项C正确。选项D期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司保留持仓的，期货公司仅对保留持仓期间造成的扩大损失承担责任，而非“所有损失”，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。13、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货业协会

B.中国证监会.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所、期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的批准主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，不具备批准期货交易所和期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的权力。选项C，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货投资者保障基金的缴纳审批无关。选项D，商务部主管国内外贸易和国际经济合作，并不负责期货投资者保障基金缴纳相关的审批事宜。所以，本题的正确答案是B。14、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会

【答案】：D

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务时申请从业资格的途径。依据相关规定，取得从业资格考试合格证明的人员若要从事期货业务，不能自行直接申请从业资格，而是需要事先通过其所在机构向协会提出申请。选项A“向其所在机构”申请从业资格表述错误，所在机构只是起到中间传递作用，并非接受申请的主体；选项B“向中国证监会及其派出机构”，中国证监会及其派出机构并非受理此类从业资格申请的部门；选项C“直接向协会”，取得合格证明人员不能直接向协会申请，必须通过所在机构。而选项D“事先通过其所在机构向协会”符合规定。所以本题正确答案是D。15、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A、B分析根据相关规定，未经监管机构批准的股权变更不具有合法效力。本题中，甲公司和乙公司未经监管机构批准便办理股权变更登记手续，此变更行为是无效的。因此，乙公司并未合法取得该期货公司的股权，既不拥有分红权，也不拥有表决权，所以选项A和选项B表述错误。选项C分析依据规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。对于这种未经批准擅自进行股权变更的情况，中国证监会有权责令相关方限期转让股权。本题中甲乙公司未经监管机构批准办理股权变更，符合此情形，所以中国证监会可以责令乙公司限期转让股权，选项C表述正确。选项D分析按照规定，期货公司变更股权需要先经过中国证监会的批准，而不是在工商变更登记手续办理后再向中国证监会提交变更股权申请。本题中双方未经监管机构批准就办理了工商变更登记，这一做法本身不符合法定程序，所以选项D表述错误。综上，正确答案是C。16、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

【答案】：C

【解析】本题主要考查金融期货交易结算制度的相关知识。解题的关键在于对每个选项所涉及的金融期货交易结算制度内容进行准确分析。选项A全面结算会员期货公司建立当日无负债结算制度是金融期货交易结算制度的重要组成部分。当日无负债结算制度能够有效防范市场风险，保证期货交易的正常进行和市场的稳定。所以全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度，该选项表述正确。选项B全面结算会员期货公司确保交易结算报告真实、准确和完整是其基本职责。交易结算报告是反映期货交易情况和客户权益的重要文件，真实、准确、完整的报告有助于客户及时了解自身交易状况，保障客户的合法权益，同时也有利于监管机构对市场进行有效监管。因此，该选项表述正确。选项C结算科目等内容涉及到整个金融期货交易结算体系的规范性和统一性。为了保证市场的公平、公正和有序运行，金融期货交易的结算科目、格式、处理方式等都有统一的规定和标准，全面结算会员期货公司不能根据自己客户的特殊情况随意设计。所以该选项表述错误。选项D期货交易所对全面结算会员期货公司进行结算后，全面结算会员期货公司有责任根据期货交易所的结算结果及时对非结算会员进行结算。这是结算流程中的重要环节，能够确保各个层级的会员都能及时了解自己的交易状况和权益情况，保证期货交易的顺利进行。因此，该选项表述正确。综上，答案选C。17、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》

B.《关于执行若干问题的规定》

C.《中华人民共和国行政法》

D.《中华人民共和国刑事诉讼法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院在办理案件时，期货交易所、期货公司拒不协助查询、冻结、划拨资金或有价证券的法律适用规定。当人民法院在办理案件过程中依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券时，期货交易所、期货公司有协助义务。若应当协助而拒不协助，根据相关法律规定，应按照《中华人民共和国民事诉讼法》之规定办理。因为《中华人民共和国民事诉讼法》是规定民事诉讼程序以及处理民事诉讼中相关问题的基本法律，人民法院办理案件过程中的这些执行相关事宜在其规范范围内。而《关于执行若干问题的规定》并不是针对此情形专门适用的规定；《中华人民共和国行政法》主要调整行政关系以及在此基础上产生的监督行政关系，与本题情形不相关；《中华人民共和国刑事诉讼法》主要规范刑事诉讼程序，也不符合本题所涉及的情况。所以本题答案是A。18、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与应用，需判断刘某的行为违反了哪一项准则。题干分析刘某作为甲期货公司从业人员，在未得到所在机构同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。选项分析A选项：题干中并未提及刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的相关内容，所以该选项不符合题意。B选项：题干没有体现刘某以他人名义参与期货交易的行为，因此该选项也不正确。C选项：刘某私下将客户介绍给乙期货公司，这一行为相当于在未获所在机构同意的情况下兼任了对乙期货公司的业务，可能会导致与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在利益冲突，符合该选项所描述的准则，所以该选项正确。D选项：题干中没有涉及在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的情况，故该选项不符合。综上，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务，答案选C。19、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》进行纪律惩戒主体的相关知识。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但它并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构主要侧重于对期货市场的宏观监管等工作，并不是依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，故B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，C选项正确。选项D，从事期货经营业务的机构主要是开展具体的期货业务经营活动，并不具备依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的职能，所以D选项错误。综上，本题答案选C。20、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司关键职位人员之间的关系限制。在期货公司的治理与运营中，为确保公司决策的独立性、公正性以及风险管控的有效性，对董事长、总经理、首席风险官之间的关系有着严格规定。选项A“亲属”，亲属的范围较为宽泛，包括了血亲和姻亲等各类关系，这一概念在界定上相对模糊，并不是该法规所明确使用的精确表述。选项B“近亲属”，在相关法规中，明确规定期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。“近亲属”有明确的法律定义范围，能精准地对这些关键职位人员之间可能存在的利益关联等情况进行限制，保证公司治理结构的合理性和独立性，所以该选项正确。选项C“亲戚”，其含义更为宽泛和口语化，没有明确的法律界定，不能准确体现法规对于期货公司关键人员关系限制的具体要求。选项D“朋友”，朋友关系具有较大的主观性和不确定性，难以进行有效的监管和界定，目前法规并未将朋友关系纳入期货公司这几个关键职位人员之间的限制范畴。综上，本题答案选B。21、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.事业单位和国家机关

B.期货交易所的工作人员

C.上市公司

D.期货业协会的工作人员

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易相关规定，对各选项逐一分析来判断可以依法从事期货交易且期货公司可接受其委托进行交易的主体。选项A：事业单位和国家机关事业单位和国家机关通常承担着公共服务、行政管理等职能，其资金来源和使用有特定的规定和用途。参与期货交易具有较高的风险性，可能会对公共资金安全和正常职能履行造成不利影响，所以这类主体一般不允许参与期货交易，期货公司也不能接受其委托，选项A错误。选项B：期货交易所的工作人员期货交易所工作人员参与期货交易可能会利用其工作中获取的内幕信息等进行不公平交易，影响市场的公平公正和正常秩序。为了维护期货市场的正常运行和公平性，期货交易所工作人员禁止参与期货交易，期货公司不能接受其委托，选项B错误。选项C：上市公司上市公司是经证券监管机构核准向社会公开发行股票而成立的股份有限公司，其在符合相关法律法规和规定的前提下，可以依法从事期货交易，期货公司也可以接受其委托为其进行期货交易，选项C正确。选项D：期货业协会的工作人员期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员参与期货交易同样可能出现利用职务便利进行不正当交易的情况，破坏市场的公平性和秩序，所以期货业协会工作人员不能参与期货交易，期货公司不能接受其委托，选项D错误。综上，能依法从事期货交易且期货公司可接受其委托进行交易的是上市公司，答案选C。22、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年，所以本题正确答案为B选项。"23、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.期货市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司接受委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A某事业单位的工作人员属于普通的具备民事行为能力的自然人，在符合相关规定和条件的情况下，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易，所以该选项正确。选项B期货市场禁止进入者是被限制参与期货交易的群体，期货公司不得接受期货市场禁止进入者的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。选项C中国期货业协会的工作人员通常承担着行业自律管理等职责，从规范市场和防范利益冲突等角度出发，期货公司不能接受其委托进行期货交易，所以该选项错误。选项D国家机关一般不参与期货交易，期货公司不可以接受某国家机关的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。24、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效

【答案】：D"

【解析】这道题考查期货投资者保障基金的管理和运用原则。对于期货投资者保障基金，其管理和运用需要有相应的准则以保障投资者权益、维护市场稳定。选项A“适度”，表述过于宽泛，不能明确体现保障基金管理和运用在规范、透明等方面的要求；选项B“效率”，效率虽然是经济活动的一个重要考量因素，但单独以效率作为保障基金管理和运用的原则，不能全面涵盖其在公平、透明等方面的特性；选项C“平均”，平均更多地体现一种数量上的分配方式，与保障基金的管理和运用所需要的规范原则不契合。而选项D“公开、合理、有效”，“公开”确保了保障基金的相关信息能够向社会公众披露，保障投资者的知情权；“合理”要求保障基金的使用符合市场规律和相关规定；“有效”则强调保障基金在保护投资者权益、维护市场稳定等方面能够发挥实际作用。所以期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，答案选D。"25、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监督管理的机构。按照相关规定，中国期货业协会有义务定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，以便其全面掌握行业相关动态，更好地履行监督管理职责。而中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关证券、期货市场的方针、政策和法律、法规，在中国证监会授权范围内行使监管职权。期货交易所主要负责组织并监督期货交易等活动。期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全实施监控。所以B、C、D选项均不符合要求。"26、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

【答案】：D

【解析】本题考查人民法院审理期货合同纠纷案件时确定违约方责任的依据。根据法律规定和合同纠纷处理的一般原则，在处理合同相关纠纷时，尊重当事人的意思自治是重要准则。在不违反法律、行政法规强制性规定的前提下，当事人在合同中的约定具有优先适用性。对于期货合同纠纷案件而言，人民法院在审理过程中，应当严格依照当事人在合同中的约定来确定违约方承担的责任。选项A，合同法虽然是规范合同行为的重要法律，但在具体的期货合同纠纷中，如果当事人有明确的约定且该约定合法有效，应优先适用当事人的约定而非单纯依据合同法。选项B，民事诉讼法主要是关于民事诉讼程序方面的法律，它规定的是诉讼的程序、规则等内容，并非用于确定违约方责任的实体法依据。选项C，经济法是调整国家在管理和协调经济运行过程中所发生的经济关系的法律规范的总称，其范围广泛，并不直接针对合同违约方责任的确定。所以，本题的正确答案是D。27、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）．

A.客户承担主要责任

B.客户不承担责任

C.期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成损失的责任承担问题。在期货交易中，期货公司有义务对客户的交易行为进行合理监管和风险控制。当期货公司允许客户开仓透支交易时，这本身就意味着期货公司没有尽到应有的监管和风险把控责任。客户进行透支交易可能是基于期货公司的允许，其并非主观故意或完全有能力判断该透支交易的风险性。而期货公司作为专业的金融机构，应当知晓透支交易可能带来的损失风险，却仍然允许客户进行该操作，所以期货公司存在较大过错。因此，对于透支交易造成的损失，期货公司应承担主要赔偿责任，故本题正确答案是C。28、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A、B分析根据规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。已知该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。选项C、D分析根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误；选项D虽然提及了正确的批准主体，但题干背景是截至2012年末，当时适用的是《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该办法中并未提及暂停缴纳保障基金的相关内容，所以选项D也不符合题意。综上，本题正确答案为A。29、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所违反规定接纳会员时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额规定。根据相关规定，期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。所以答案选B。30、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对从业人员处分决定的报告对象。依据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。在本题中，期货公司开除了从业人员王某，那么期货公司应当在对王某做出处分决定后向中国期货业协会报告。选项A所在公司住所地证监会派出机构，一般并非此类处分决定的报告对象；选项B期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，不涉及接收期货公司对从业人员处分决定的报告；选项C中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监管的机构，期货公司对从业人员的处分决定通常不直接向其报告。综上所述，答案选D。31、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本题主要考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔规定。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C周的时间间隔过于频繁，不符合实际业务操作；选项D月同样时间间隔不符合相关法规要求。所以本题正确答案是B。32、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规相关情况的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。所以本题正确答案是D选项。33、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。

A.保障基金

B.风险准备金

C.服务费

D.会费

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司在遭受重大突发市场风险或者不可抗力时可暂停缴纳的费用。选项A保障基金是为了保护期货投资者的合法权益，在期货公司出现重大风险、严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。当期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准是可以暂停缴纳保障基金的，所以选项A正确。选项B风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金，其目的在于增强公司抵御风险的能力，保障公司的稳健运营。这部分资金的提取和管理是公司应对日常经营风险的重要举措，即使面临重大突发市场风险或不可抗力情况，也不能随意暂停缴纳，所以选项B错误。选项C服务费是期货公司为客户提供服务所收取的费用，与期货公司本身面临的风险状况以及是否暂停缴纳费用并无直接关联，所以选项C错误。选项D会费通常是期货公司作为行业协会等组织的成员，按照规定向组织缴纳的费用，用于支持行业协会开展各项活动、维护行业秩序等。它与期货公司在特殊情况下可暂停缴纳的费用没有直接对应关系，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。34、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求。在证券公司开展期货介绍业务的相关规定中，明确要求其净资本不低于净资产的70%。所以这道题的正确答案是B选项。35、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理与使用主体。选项A，财政部主要负责财政收支、税收政策等宏观财政方面的管理工作，并不负责集中管理和统筹使用期货投资者保障基金，故A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，以保护期货投资者的合法权益，故B选项正确。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，故C选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施及相关服务，组织和监督期货交易的非营利性法人，它并不负责对期货投资者保障基金进行集中管理和统筹使用，故D选项错误。综上，答案选B。36、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中强行平仓的相关规则，对各选项逐一分析。选项A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，根据相关规定，因违规超仓被强行平仓所造成的损失应由期货公司自己承担，而不是由期货交易所承担。所以选项A错误。选项B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，这类情况造成的损失应由客户自行承担，并非由期货交易所自行承担。所以选项B错误。选项C丙期货公司交易保证金不足，按规定应当自行平仓而未平仓，那么因此造成的扩大损失，由丙期货公司自行承担，该说法符合期货交易强行平仓的规则。所以选项C正确。选项D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对于丁因超量平仓引起的损失，根据规定应由期货公司承担，而不是由丁自行承担。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。37、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。

A.中国证监会

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货营业部变更营业场所的审批主体相关知识。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但对于期货营业部变更营业场所这类具体事项，不是直接的批准主体，故A项不符合。选项B，中国保监会即原中国保险监督管理委员会，主要负责对保险业实施监督管理，与期货营业部变更营业场所的审批事宜无关，所以B项不正确。选项C，根据相关规定，若期货营业部变更营业场所，拟迁入营业场所应符合规定条件，并且需经营业部所在地中国证监会派出机构批准，C项正确。选项D，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并不负责期货营业部变更营业场所的审批工作，所以D项错误。综上，本题答案选C。38、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项措施的实施主体来分析正确答案。选项A：市场禁入市场禁入是指证券、期货等监管机构对严重违法违规的有关责任人员采取的禁止其在一定期限内或终身不得从事证券、期货业务及相关活动的一种监管措施，并非由中国期货业协会实施，所以该选项错误。选项B：纪律惩戒《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员违反本办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应给予纪律惩戒。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权对违反自律规则的期货从业人员给予纪律惩戒，所以该选项正确。选项C：行政处罚行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。实施行政处罚的主体是具有行政处罚权的行政机关，而中国期货业协会是自律性组织，不具有行政处罚权，所以该选项错误。选项D：罚款罚款属于行政处罚的一种具体方式，其实施主体为行政机关，中国期货业协会作为行业自律组织，没有实施罚款这种行政处罚的权力，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。39、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更注册资本

B.变更业务范围

C.新增持有3%以上股权的股东

D.合并、分立、停业、解散或者破产

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司相关事项审批规定，对各选项进行逐一分析：选项A：期货公司变更注册资本对其运营和风险承受能力等有着重要影响，会改变公司的财务结构和经营规模，可能影响到客户权益和市场稳定。因此，变更注册资本需要经国务院期货监督管理机构批准。选项B：变更业务范围意味着期货公司的业务类型、经营方向等发生改变，不同的业务可能涉及不同的风险特征和监管要求。业务范围的变更会直接影响公司的经营活动和市场竞争格局，还可能对客户的投资选择和风险状况产生影响。所以，变更业务范围需要经过国务院期货监督管理机构批准。选项C：根据规定，期货公司新增持有5%以上股权的股东才需要经国务院期货监督管理机构批准，而题目中新增持有3%以上股权的股东，未达到需要国务院期货监督管理机构批准的标准，不需要经国务院期货监督管理机构批准。选项D：期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产等事项，会对期货市场的正常秩序、众多客户的权益以及行业的稳定性产生重大影响。这些情况往往涉及到公司资产的处置、客户关系的处理以及市场资源的重新配置等复杂问题。所以，这些事项需要经国务院期货监督管理机构批准。综上，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是新增持有3%以上股权的股东，答案选C。40、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】：A

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来判断对错。选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，它不以营利为目的，而是为了促进期货市场的公平、有序和高效运行，保障期货交易的正常进行。所以该选项描述错误。选项B：期货交易所依据其自身章程规定实行自律管理，通过制定一系列的交易规则、会员管理办法等，对会员及其交易活动进行管理和监督，以维护市场的正常秩序。因此该选项描述正确。选项C：期货交易所以其全部财产承担民事责任，当期货交易所出现民事纠纷等情况时，会以自身的所有财产来对相应的责任进行承担。所以该选项描述正确。选项D：期货交易所负责人由国务院期货监督管理机构任免，这是为了保证期货交易所的管理和运营符合国家整体的监管要求和市场发展需要。所以该选项描述正确。本题要求选择描述错误的选项，答案是A。41、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资咨询业务从业人员相关管理工作负责主体的知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，并制定相关自律管理办法，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不具体负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等具体自律管理工作，该选项错误。选项C：中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，依法在辖区内履行监管职责，但并非负责期货投资咨询业务从业人员资格考试、资格认定、日常管理等相关工作以及制定自律管理办法的主体，该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，主要侧重于宏观层面的监管，而不是负责具体的资格考试、认定及日常管理等自律工作，该选项错误。综上，答案选A。42、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关人员参加业务培训的时间要求规定。对于期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，规定其应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，并取得培训合格证书。所以答案选B。43、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关监管规定中在特定情况下的处理措施。当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，从监管的角度出发，需要对期货公司的财务状况进行合理调整以反映真实情况。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的重要指标，核减净资本金额能够促使期货公司更加谨慎准确地确认预计负债，同时也能更真实地反映其实际可用于承担风险的资本规模。选项A，资本金额包含的范围较广，核减资本金额不能精准针对未能准确确认预计负债这一情况进行有效调整。选项C，增加净负债金额并不能直接体现对期货公司资本状况的合理调整，也不是应对未能准确确认预计负债的常规处理方式。选项D，增加负债金额只是表面上对负债数据的调整，没有从资本充足性等核心监管指标角度进行处理，无法达到监管的目的。综上所述，正确答案是B。44、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本时的报告对象。根据相关规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。中国证监会作为对期货市场进行集中统一监管的机构，对期货交易所的重要变更事项进行监管，能够确保期货市场的稳定运行和规范发展。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，一般不会直接处理期货交易所变更名称、注册资本这类具体事务。选项C，期货交易所员工大会主要是员工参与民主管理、反映员工意见和建议的组织，并不负责接收期货交易所变更的报告。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律等，并非期货交易所变更事项的报告对象。综上，答案选B。45、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本题正确答案为D选项。在经营机构评估相关产品或服务风险等级这一情境中，依据相关规定和原则，经营机构评估的风险等级不得低于协会名录规定的风险等级。这是为了确保经营机构在风险评估中能够充分考虑各种因素，保障投资者能够获得足够的风险提示，避免因对风险等级评估过低而使投资者面临超出预期的风险。如果允许经营机构评估的风险等级低于协会名录规定，可能会导致投资者对产品或服务的风险认识不足，进而做出不恰当的投资决策，不利于金融市场的稳定和投资者合法权益的保护。所以应选择“不得低于”。"46、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会

【答案】：C"

【解析】依据相关规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面工作；期货交易所主要是提供交易场所等服务并进行自律管理；期货业协会则侧重于行业自律、服务和传导等工作。而期货公司章程是公司内部治理的重要依据，涉及公司内部各岗位的具体规定，所以明确首席风险官相关内容应由期货公司章程来完成，答案选C。"47、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时资料保存期限的相关规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，且保存期限不得少于5年。所以本题答案选D。48、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。

A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中资产管理计划财产相关规定的理解。选项A证券期货经营机构不可以将资产管理计划财产归入其固有财产。资产管理计划财产具有独立性，它与证券期货经营机构的固有财产应严格区分开来，以保障资产的安全以及投资者的合法权益。所以选项A说法错误。选项B证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，按照规定是要归入资产管理计划财产的。这样做能够准确反映资产管理计划的实际资产状况和收益情况，保护投资者的利益，该选项说法正确。选项C资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，这体现了资产管理计划财产的独立性原则。资产管理计划作为一个独立的资产运作主体，其债务理应由其自身的财产来进行清偿，该选项说法正确。选项D投资者通常以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但如果资产管理合同依法另有约定的，则从其约定。这既遵循了一般的有限责任原则，又考虑到了合同约定的灵活性，该选项说法正确。综上，本题答案选A。49、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所理事会

D.中国证监会派出机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所中层管理人员任免的报告对象相关规定。选项A分析期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货从业人员及会员进行自律管理、维护期货市场秩序、促进期货市场规范发展等，但并不负责期货交易所中层管理人员任免的报告接收，所以选项A错误。选项B分析中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所中层管理人员的任免属于期货市场监管范畴内的重要事项，按照规定需要向中国证监会报告，所以选项B正确。选项C分析期货交易所理事会是期货交易所的决策机构，负责审议和决定交易所的重大事项，而不是接收中层管理人员任免报告的对象，故选项C错误。选项D分析中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行日常监管，在本题所涉及的期货交易所中层管理人员任免报告规定中，并非报告的主体，所以选项D错误。综上，正确答案是B。50、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司应保障监事会和监事对公司经营情况所拥有的权利。选项A：知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责，期货公司保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于监事会和监事对公司的经营活动进行全面、深入的监督，符合监管要求和公司治理的实际需要，所以该选项正确。选项B：经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利。这是企业管理层的职能，并非监事会和监事的权利范畴，故该选项错误。选项C：决策权是指决策者对决策系统内的活动拥有的选择、决断的权力。通常由公司的董事会或高层管理团队行使，监事会和监事主要是进行监督，而非决策，所以该选项错误。选项D：报告权一般是指将相关信息向上级或有关方面进行汇报的权利或义务。题干强调的是监事会和监事对公司经营情况的一种权利状态，而不是报告权，报告权并非这里所涉及的核心权利，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的．中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

A.停止批准新增业务或者分支机构

B.限制或者暂停部分期货业务

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对经过整改风险监管指标仍不符合标准、行为严重危及期货公司稳健运行且损害客户合法权益的期货公司可采取的监管措施。选项A：停止批准新增业务或者分支机构，这是一种有效的监管措施。当期货公司存在上述问题时，限制其业务和机构扩张，可以避免风险进一步扩散，促使其集中精力解决现有问题，保障公司的稳健运行，所以该选项正确。选项B：限制或者暂停部分期货业务，能够减少期货公司在问题整改期间的业务风险。通过限制或暂停部分业务，可防止公司继续开展可能加重风险的业务活动，确保客户合法权益不受进一步损害，故该选项正确。选项C：限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用，有助于保障资金安全。当期货公司出现严重风险时，对其资金进行管控，可避免资金被不合理使用，保证资金用于应对风险和维护公司稳定，因此该选项正确。选项D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，通常纪律处分是由期货公司内部或其上级主管单位等根据内部管理规定来实施的，并非中国证监会及其派出机构可采取的监管措施，所以该选项错误。综上，正确答案是ABC。2、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

A.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货期货信息传播活动

B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权

C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

【答案】：AD

【解析】本题主要考查对期货公司期货投资咨询业务相关规定的理解，需要逐一分析每个选项。选项A：期货公司及其从业人员是可以通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动的，但应遵守相关规定。所以该项中“不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货期货信息传播活动”的说法错误。选项B：期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析时，确实应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权。该说法符合规定，选项正确。选项C：期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格。这是必要的从业合规要求，选项正确。选项D：期货公司及其从业人员在开展期货信息传播活动前而非活动后，应当向住所地的中国证监会派出机构备案。因此该项说法错误。综上，答案选AD。3、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.中国证监会或其派出机构

【答案】：ABD

【解析】本题可依据期货公司董事、监事和高级管理人员相关报告规定来分析各选项。当期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险时，需要向相关监管部门报告以维护市场秩序和公司合规运营。选项A“中国证监会”，虽然中国证监会是证券期货市场的最高监管机构，但在此种情况下，并非一定要向其进行报告。选项B“中国期货业协会”，它是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不属于在这种情形下必须报告的对象，所以不用向其报告。选项C“中国证监会相关派出机构”，中国证监会相关派出机构承担着辖区内期货市场的一线监管职责，当出现题干所述情况时，应当向其报告，以确保及时发现和处理可能出现的违规行为和风险，所以该项不符合题意。选项D“中国证监会或其派出机构”，如前面分析，不用向中国证监会报告，所以该选项也不符合需要报告的要求。综上，答案选ABD。4、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，下列处罚正确的有（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役

B.处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

【答案】：AC

【解析】本题考查编造并传播影响期货交易虚假信息，扰乱期货交易市场且造成严重后果的法律处罚规定。对于编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的情形，《中华人民共和国刑法》有明确规定。《刑法》规定，此类犯罪行为应处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A“处5年以下有期徒刑或者拘役”，符合法律规定中对于该犯罪行为主刑的处罚范围，所以选项A正确。选项B“处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役”与法律规定的主刑处罚不符，法律规定是处5年以下，而不是5年以上10年以下，所以选项B错误。选项C“并处或者单处1万元以上10万元以下罚金”，符合法律规定中对于该犯罪行为附加刑的处罚范围，所以选项C正确。选项D“并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”与法律规定的附加刑处罚不符，法律规定是并处或者单处1万元以上10万元以下罚金，而非2万元以上20万元以下，所以选项D错误。综上，本题正确答案选AC。5、中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.定期

B.不定期

C.半年

D.1年

【答案】：AB

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员执业行为检查的方式。选项A“定期”检查，是指按照固定的时间间隔进行检查，这种检查方式能够保证检查的规律性和系统性，有助于及时发现期货从业人员执业过程中可能出现的问题，促使其规范执业行为，所以该选项正确。选项B“不定期”检查，具有随机性和突然性的特点，可以有效防止期货从业人员为应付检查而临时采取不规范行为来掩盖问题，进一步强化对其执业行为的监督，因此该选项也是正确的。选项C“半年”和选项D“1年”通常是明确的具体时间，不能涵盖所有检查的情况，且题干强调的是检查的方式，并非具体的时间周期，所以这两个选项不正确。综上，答案选AB。6、依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。

A.可用资金要求

B.知识测试要求

C.交易经历要求

D.一般单位客户的特殊要求

【答案】：ABCD

【解析】本题考查《金融期货投资者适当性制度操作指引》中金融期货投资者适当性标准操作要求的内容。选项A：可用资金要求是金融期货投资者适当性标准操作要求的重要方面，投资者需要具备一定的可用资金，以确保其有能力承担金融期货交易可能带来的风险，所以选项A正确。选项B：知识测试要求也是该操作要求的内容之一。通过知识测试，可以检验投资者对金融期货相关知识的了解程度，保证投资者具备参与金融期货交易的基本专业知识和风险认知能力，故选项B正确。选项C：交易经历要求同样在适当性标准操作要求范围内。有一定的交易经历可以让投资者积累经验，更好地应对金融期货交易中的各种情况，所以选项C正确。选项D：一般单位客户相较于个人客户可能存在一些特殊情况和要求，针对一般单位客户的特殊要求也属于金融期货投资者适当性标准操作要求的一部分，选项D正确。综上，ABCD选项均符合《金融期货投资者适当性制度操作指引》规定的金融期货投资者适当性标准操作要求，本题答案为ABCD。7、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（）。

A.方案不符合规定，必须全部为货币出资

B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货公司设立相关规定，对证券公司对期货公司的出资方案进行逐一分析。分析选项A依据《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。所以并非必须全部为货币出资，该出资方案中以2500万元人民币以及经评估作价为2500万元的信息技术系统等非货币财产出资是符合规定的，选项A表述错误。分析选项B按照相关规定，股东以货币或者非货币财产出资的，应当同时符合“不得使用信贷资金、财政资金等出资以非货币财产出资的，非货币财产应当是期货公司经营必需的或者能够提升期货公司服务能力的不动产、知识产权、专有技术等”等条件。抵债取得的对某公司的股权，不属于期货公司经营必需的或者能够提升期货公司服务能力的不动产、知识产权、专有技术等，不得用于出资，选项B表述正确。分析选项C《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中期货公司注册资本为1亿元，货币出资为2500万元，货币出资比例为2500÷10000×100%=25%，低于85%的规定比例，货币出资比例过低，选项C表述正确。分析选项D根据规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币1亿元。本题中期货公司注册资本为1亿元，达到了期货公司注册资本最低限额，选项D表述错误。综上，正确答案是BC。8、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下情形应当认定为透支交易的有（）。

A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下，允许期货公司继续持仓的

B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下，允许客户开仓交易的

C.期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的

D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》来判断各选项是否属于透支交易。选项A期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下，允许期货公司继续持仓。此时，期货公司在资金不足的状态下持续持有仓位，实际上是在透支其交易能力，因为没有足够的保证金来支撑其持仓风险，应当认定为透支交易，所以选项A正确。选项B期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下，允许客户开仓交易。客户开仓交易需要有足够的保证金来确保交易的正常进行和风险的覆盖，当保证金不足交易所标准时，期货公