押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题及1套完整答案详解

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题第一部分单选题(50题)1、（）负责组织期货从业人员资格考试。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题主要考查负责组织期货从业人员资格考试的主体。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试，以提升从业人员的专业素养和规范行业发展，该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会及其派出机构主要职责是对证券期货市场进行监督管理，维护市场秩序，保护投资者合法权益等，并非负责组织期货从业人员资格考试，该选项错误。选项C：国家外汇管理局主要负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等实行的管制措施，与期货从业人员资格考试的组织无关，该选项错误。选项D：财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策等，不负责组织期货从业人员资格考试，该选项错误。综上，正确答案是A。2、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司具有快速资本补充机制下相关借款类型的理解。选项A期货公司的短期借款，通常具有借款期限短、稳定性较差等特点，它更多是为了满足期货公司短期的资金周转需求，难以成为期货公司稳定的资本补充来源，无法有效保障期货公司的快速资本补充机制，所以该选项不符合要求。选项B期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款，同样存在期限短的问题，不能为期货公司提供长期稳定的资本支持，不利于保障期货公司快速资本补充机制的有效运行，因此该选项也不正确。选项C期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，一方面具有长期借款的特性，能够为期货公司提供较为稳定和长期的资金支持；另一方面，次级债务性质使得其在公司破产清算等情况下的清偿顺序低于普通债务，增加了公司的风险承受能力和资本缓冲能力，符合保障期货公司具有快速资本补充机制的要求，所以该选项正确。选项D期货公司的长期借款，如果不具备次级债务性质，在公司面临风险时，其对公司资本补充的作用相对有限，无法充分体现出能有效保障快速资本补充机制的特点，故该选项不准确。综上，答案选C。3、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在自身利益与客户利益发生冲突时应遵循的原则。选项A：当期货从业人员自身利益与客户利益发生冲突时，将客户合法利益置于优先地位是职业道德和行业规范的基本要求。及时向客户披露利益冲突情况并坚持客户合法利益优先，能够最大程度地保障客户的权益，维护行业的信誉和市场的稳定。所以该选项正确。选项B：“公平、公正、公开”是市场监管和交易的一般性原则，强调市场环境的公正性和透明度，但并非专门针对处理期货从业人员自身与客户利益冲突的原则。故该选项错误。选项C：“平等互利”通常适用于交易双方在商业合作中的关系描述，侧重于双方的权利义务对等和共同受益，不能直接体现出在利益冲突时的优先选择。因此该选项错误。选项D：“回避”虽然是处理利益冲突的一种方式，但没有明确体现出在这种情况下对客户利益的优先保障，且不能涵盖所有应对利益冲突的情形。所以该选项错误。综上，答案选A。4、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.协会

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题考查对期货从业人员违规处理主体的规定。《期货从业人员管理办法》规定，协会负责期货从业人员的自律管理工作。当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会有职责进行调查、给予纪律惩戒。选项A，中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，其主要职责是制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权等宏观层面的监管职能，并非针对期货从业人员违反协会自律规则进行调查和纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构履行的是对期货市场的监督管理职责，侧重于对市场整体秩序、合规经营等方面的监管，而不是直接针对期货从业人员违反协会自律规则进行具体的调查和纪律惩戒工作，所以B选项错误。选项C，协会作为期货行业的自律组织，对会员和从业人员进行自律管理，有权对期货从业人员违反相关办法和自律规则的行为进行调查并给予纪律惩戒，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等工作，与期货从业人员的自律管理和纪律惩戒无关，所以D选项错误。综上，本题答案选C。5、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】：B

【解析】本题可对各选项进行逐一分析，判断其正确性。选项A：根据相关规定，期货交易所分立时，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。这是符合法律规定和一般经济逻辑的，分立并不影响债权债务的延续，所以该选项描述正确。选项B：期货交易所合并时，合并前各方的债权和债务均由合并后存续或者新设的交易所承继。债权无需在合并前受偿完毕，这与企业合并等一般经济行为中债权债务处理原则一致，所以“合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕”的描述错误，该选项当选。选项C：在企业组织形式变更中，合并通常有吸收合并和新设合并两种方式，期货交易所作为一种特殊的组织形式，其合并同样可以采取这两种方式，所以该选项描述正确。选项D：期货交易所的合并、分立属于重大事项，会对期货市场的稳定和发展产生重要影响，因此需要由中国证监会批准，以确保相关操作符合法律法规和市场监管要求，所以该选项描述正确。综上，答案选B。6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断答案。在《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中明确规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70％。所以本题的正确答案是B选项。7、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本题考查单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪且情节严重时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的刑罚规定。《中华人民共和国刑法》规定，单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役。所以本题正确答案选B。8、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明的相关规定。根据规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。因此本题正确答案选C。"9、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制主体。接下来对各选项进行分析：-选项A：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制并无关联，所以A选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责涵盖行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等方面，但并非编制本题所提及试卷的主体，所以B选项错误。-选项C：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。不过，编制该试卷并非其直接职能，所以C选项错误。-选项D：中国金融期货交易所负责统一编制测试投资者的试卷，期货公司会员应当依据其统一编制的试卷对投资者进行测试，所以D选项正确。综上，本题答案选D。10、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理

B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范相关规定的理解。选项A：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实施统一管理，这是合理且常见的管理模式。统一管理有助于规范业务流程、加强内部控制、确保业务合规，能够有效防范利益冲突，所以该选项表述正确。选项B：期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非不得对外提供。在符合相关规定和具备相应条件的情况下，营业部在公司统一管理和授权下，可以为客户提供期货投资咨询服务，因此该选项表述错误。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够避免因利益关联而产生的不公正行为，保障业务活动的独立性和客观性，从而有效防范利益冲突，所以该选项表述正确。选项D：期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施可以从制度、信息和物理空间等多个方面减少不同业务之间的相互干扰和利益冲突，保障各项业务的有序开展，所以该选项表述正确。综上，答案选B。11、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会派出机构对辖区内营业部进行监督管理所遵循的原则。选项A，“适当性”原则主要是在金融产品销售等过程中，要求金融机构将适当的产品或服务提供给适当的投资者，并非对辖区内营业部进行监督管理的原则，所以A选项错误。选项B，“属地监管”原则是指按照属地管理的要求，相关监管机构对其辖区内的主体进行监督管理。中国证监会派出机构对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理，正是遵循属地监管原则，所以B选项正确。选项C，证券监管有统一的规范和要求，并非“区域自定”，不能由各个区域自行随意确定监管规则，所以C选项错误。选项D，“岗位监管”通常侧重于对具体岗位的职责履行、操作规范等方面进行监管，并非是对辖区内营业部整体进行监督管理的原则，所以D选项错误。综上，答案选B。12、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所组织形式批准主体的相关知识。在期货市场的管理体系中，不同的机构有不同的职责和权限。中国证券监督管理委员会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。对于期货交易所采取会员制或者公司制的组织形式这一重要事项，需要有一个具备权威性和监管能力的机构进行批准，而中国证券监督管理委员会凭借其职责定位，有权力和能力对该事项进行审批，以保障期货市场的规范、有序运行。财政部主要负责财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的事务，与期货交易所组织形式的批准并无直接关联。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责，并不具备批准期货交易所组织形式的行政权力。商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，和期货交易所组织形式的审批工作不相关。综上，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，本题正确答案是A选项。13、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易是严重违反职业道德和市场规则的行为。这种行为会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的利益，扰乱期货市场的正常秩序，所以这是期货公司的期货从业人员不得有的行为。选项B挪用客户的期货保证金或者其他资产属于严重的违规违法操作。客户的期货保证金和其他资产是受到严格保护的，期货从业人员挪用这些资产会使客户面临资金损失的风险，同时也破坏了期货市场的信任基础，因此该行为是被禁止的。选项C中国证券监督管理委员会作为期货市场的监管机构，其禁止的其他行为必然是基于维护市场稳定、保护投资者权益等重要原则而制定的。期货从业人员必须遵守监管机构的规定，不得从事监管部门禁止的行为。选项D代理客户进行期货交易是期货从业人员的正常业务之一，在符合相关规定和程序的前提下，期货从业人员可以接受客户委托，代理其进行期货交易，所以该行为不属于期货公司的期货从业人员不得有的行为。综上，答案选D。14、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户类型相关知识。选项A：期货交易账户期货交易账户是投资者参与期货交易的操作账户，主要用于下达交易指令、执行买卖期货合约等交易行为，并非专门用于存取保证金的账户，所以选项A错误。选项B：期货保证金账户期货保证金是指在期货交易中，交易者需按照合约价值的一定比例缴纳的资金，以确保其履行合约义务。但通常没有“期货保证金账户”这一特定的专门用于存取保证金的标准账户名称，所以选项B错误。选项C：期货结算账户依据相关规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。期货结算账户是连接客户与期货市场结算体系的重要环节，用于期货交易保证金的存放、划转等资金结算业务，所以选项C正确。选项D：期货准备金期货准备金主要是期货交易所或相关机构为应对可能出现的风险等情况而准备的资金，与客户用于存取保证金的账户并无关联，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。15、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验

B.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验”，1年的从业经验相对较短，可能无法积累足够的专业知识和实践经验来胜任董事、监事这一重要职位，不能满足相应的任职资格要求。选项B“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验”，2年的时间虽然比1年有所增加，但在这些专业性较强的领域，可能仍不足以全面深入地了解行业规则、风险控制等关键内容，不符合相关任职资格条件。选项C“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验”，3年及以上的从业经历能够让从业者在相关领域积累较为丰富的经验，熟悉业务流程、行业规范等，能够更好地履行董事、监事的职责，符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项D“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验”，虽然5年以上经验能使从业者具备更丰富的专业能力，但题干所要求的是符合条件的情况，并非要求最高标准，5年以上经验高于基本的任职资格要求。综上，正确答案是C。16、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准对应的日期。根据相关规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。选项A符合此规定。选项B“当日”、选项C“下一交易日”、选项D“次日”均不符合实际的计算基准日期要求。所以本题正确答案是A。"17、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构编报报告的报送对象。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。保障基金的筹集、管理、使用情况需要受到严格的监督和审查。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。财政部是国务院组成部门，主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施等。期货投资者保障基金管理机构定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部，以便这两个重要部门对保障基金的情况进行全面了解和监督，确保保障基金的规范运作和合理使用。而选项B仅提及财务部，表述不准确且不完整；选项C中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；选项D期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务等，它们并非接收保障基金相关报告的主体。所以本题正确答案是A。18、（）依法对保证金安全实施监控。

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】：B

【解析】该题正确答案选B。以下是各选项分析：-选项A，中国证券监督管理委员会（证监会）主要负责统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其职责主要侧重于宏观层面的市场监管，并非专门对保证金安全实施监控。-选项B，期货保证金安全存管监控机构是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构，它的核心职能就是依法对保证金安全实施监控，以确保期货保证金的安全，保护投资者合法权益，所以该选项正确。-选项C，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要工作是为证券交易提供平台和服务，进行交易规则制定和交易行为监管等，不负责保证金安全监控工作。-选项D，证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，主要业务包括证券经纪、投资银行、资产管理等。证券公司虽会涉及客户资金管理等工作，但不是对保证金安全实施监控的法定主体。19、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.住所地中国证监会派出机构

B.当地法院

C.公司董事会

D.公司监事会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司解聘首席风险官时的报告对象相关知识。根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。这一规定旨在加强中国证监会对期货公司的监督管理，维护期货市场的稳定与规范。当期货公司解聘首席风险官时，将情况向住所地中国证监会派出机构报告，能让监管部门及时了解公司治理情况，防止公司随意解聘首席风险官而可能引发的风险等问题。选项B当地法院主要负责司法审判工作，期货公司解聘首席风险官并不需要向当地法院报告；选项C公司董事会是公司的决策机构，虽然在公司治理中有重要作用，但该行为并非向董事会报告的范畴；选项D公司监事会主要负责对公司经营管理活动进行监督，也不是期货公司解聘首席风险官时应报告的对象。所以本题正确答案是A。20、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对于王某使用伪造学历证书申请期货公司总经理一职，中国证监会及其派出机构可采取的惩罚措施。分析各选项A选项：根据相关规定，对于通过提供虚假材料等不正当手段申请行政许可的行为，中国证监会及其派出机构可以不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找人伪造假学历证书来申请期货公司总经理一职，属于提供虚假材料申请行政许可，所以该选项符合规定。B选项：题干中的情况主要是申请环节使用虚假材料，重点在于对行政许可申请的处理，而“予以警告，并处3万元以下罚款”通常不是针对这种单纯在申请环节使用虚假学历而未造成其他严重后果情况下的典型处罚方式，所以该选项不符合。C选项：题干仅提及王某申请职位使用假学历这一申请环节的问题，还未涉及期货公司是否聘任该人员，所以“要求期货公司解聘该人员”表述不符合当前情况，该选项不正确。D选项：题干中没有体现出情节严重的相关信息，而且现阶段主要是在申请环节，尚未达到可以暂停或者撤销任职资格的阶段，所以该选项不正确。综上，正确答案是A。21、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司管理人员违法指令时的应对措施。选项A，若先执行违法指令再向期货公司董事会报告，在此过程中已经实施了违法行为，可能会给市场、投资者等带来不利影响，不利于及时阻止违法违规行为的发生，所以该选项错误。选项B，同理，先执行违法指令再向中国证监会报告，也会使得违法行为已然发生，不能有效预防违法后果的产生，且中国证监会是监管机构，并非面对此类情况的首要报告对象，所以该选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，虽然有一定的监管和自律职责，但期货从业人员面对公司管理人员的违法指令时，应先向本公司的高级管理人员或者董事会报告，由公司内部进行处理，而不是直接向协会报告，所以该选项错误。选项D，当期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令时，期货从业人员有责任和义务进行抵制，以避免参与违法活动。同时，及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告，能够让公司内部及时知晓并处理该问题，防止违法违规行为的进一步发展，符合相关规定和要求，所以该选项正确。综上，答案选D。22、关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题考查客户开户资料及其影像资料的保存规定。在实际的期货业务操作中，为了保证资料的完整性、安全性以及便于相关部门进行监管和查询等工作，客户的开户资料及其影像资料需要进行全面且妥善的保存。期货公司总部及各营业部在业务流程和管理中都与客户开户信息密切相关，由期货公司总部及各营业部统一保存客户开户资料及其影像资料，可以确保资料在不同层级都有留存备份，避免因单一存放点出现问题而导致资料缺失等情况。选项A仅提及期货公司总部统一保存，各营业部作为直接与客户接触并办理开户业务的基层单位，掌握着第一手的客户资料，若不保存这些资料，不利于业务的开展和资料的完整性。选项B仅期货公司各营业部保存，总部作为整个公司的管理核心，如果不保存客户开户资料及其影像资料，将难以进行统一管理和统筹安排。选项D“期货公司总部或者各营业部”这种表述为选择关系，意味着只需要一方保存即可，这显然不符合资料全面保存和管理的要求，无法保障资料的安全性和完整性。因此，正确答案是C。23、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司因风险监管指标不符合规定标准被责令整改的整改期限相关知识点。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，当期货公司风险监管指标不符合规定标准而被责令整改时，整改期限不得超过20个工作日。所以本题正确答案选C。"24、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金来源中期货交易所的缴纳比例。根据相关规定，期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成，所以答案选C。"25、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所相关职位的职责。选项A，董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，该选项符合题意。选项B，董事长是公司或机构的最高管理者，主持公司的董事会，主要职责通常侧重于领导和决策层面，并非负责会议筹备、文件保管及股东资料管理等具体事务，所以该选项错误。选项C，副董事长协助董事长工作，在董事长不能履行职务或者不履行职务时，由副董事长履行相关职责，但并不承担董事会秘书的特定职责，因此该选项错误。选项D，理事长是会员制期货交易所的负责人，而本题说的是公司制期货交易所，主体不匹配，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。26、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项逐一分析。选项A国家事业单位的资金主要来源于财政拨款等，其设立目的是为了提供公共服务等，并非以盈利为主要目的参与市场交易活动。同时，期货交易具有较高的风险性，若国家事业单位参与其中，可能会导致国有资产面临较大风险，不利于公共事业的稳定发展。所以，国家事业单位不可以从事期货交易，该选项错误。选项B某集团下属公司作为独立的市场主体，在符合相关法律法规和监管要求的前提下，有自主经营和参与市场交易的权利。它可以根据自身的经营策略和风险管理需求，选择参与期货交易以实现套期保值、获取投资收益等目的。因此，某集团下属公司可以从事期货交易，该选项正确。选项C期货交易所是期货市场的核心组织和监管机构，其工作人员负责市场的日常运营、交易监管等重要职责。为了保证期货交易的公平、公正、公开，防止内幕交易和市场操纵等违法行为，期货交易所的工作人员不能参与期货交易。所以，期货交易所的工作人员不可以从事期货交易，该选项错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员承担着行业自律管理、规范行业行为等重要职能。为了维护行业的正常秩序和公信力，避免利益冲突，中国期货业协会的工作人员也不可以从事期货交易。所以，中国期货业协会的工作人员不可以从事期货交易，该选项错误。综上，本题正确答案是B选项。27、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中关于客户交易编码管理主体的掌握。选项A，期货公司主要是接受客户委托，按照客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续等业务，并不负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，所以A选项错误。选项B，期货交易所是期货市场的核心组织，根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，故B选项正确。选项C，中国期货保证金监控中心主要负责客户开户管理的具体实施工作，如对期货公司提交的客户资料进行复核等，并非负责客户交易编码的分配、发放和管理，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，不负责客户交易编码的相关管理工作，所以D选项错误。综上，本题正确答案为B。28、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查保障基金资金专用账户的设立主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。选项A，期货公司主要从事期货经纪业务等，并非设立保障基金专用账户的主体。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，不承担以保障基金名义设立专用账户的职责。选项D，中国证监会主要负责对期货市场进行监管等工作，也不是设立保障基金专用账户的主体。所以本题正确答案是B。29、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查风险监管指标不符合规定标准的期货公司的整改期限。依据相关规定，风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过20个工作日，所以答案选D。"30、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题可通过分析各选项机构的主要职责来确定负责组织期货从业人员资格考试的机构。选项A：期货交易所期货交易所是进行期货交易的场所，它的主要职责包括提供交易的设施和服务、制定交易规则、监管交易行为等，并不负责组织期货从业人员资格考试。所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。组织期货从业人员资格考试并非其核心职责。所以选项B错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责涵盖了对期货从业人员的管理，其中就包括组织期货从业人员资格考试，以确保从业人员具备相应的专业知识和技能。所以选项C正确。选项D：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构的主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控，保障期货保证金的安全，不涉及组织期货从业人员资格考试工作。所以选项D错误。综上，答案选C。31、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.承担50%赔偿

B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%

D.不需要承担赔偿责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在与客户交易结算结果通知方面未明确约定且未证明发出通知时，对客户因继续持仓造成扩大损失的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，且期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对于客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，并且赔偿额不超过损失的80%，但法律、行政法规另有规定的除外。选项A中承担50%赔偿不符合相关规定；选项C承担部分赔偿责任且赔偿额不超过损失的50%也不正确；选项D不需要承担赔偿责任更是与规定相悖。所以本题正确答案是B。32、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A，中国期货协会主要发挥行业自律管理的作用，对期货行业进行自律监督等，但并非对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的法定主体，所以该项错误。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责集中在组织和监督期货交易活动等方面，并非监督管理期货公司董监高的主体，所以该项错误。选项C，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其有权依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理，所以该项正确。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构是中国证监会的下属机构，主要根据中国证监会的授权开展工作，本身不是对期货公司董监高进行监督管理的独立主体，所以该项错误。综上，答案选C。33、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。选项A和B，该办法规定的“重大业务”判定依据并非是可能导致期货公司净利润发生变化的情况，而是与净资本等风险监管指标的变化有关，所以A选项可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务、B选项可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务均不正确。选项C和D，依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务，所以C选项正确；而D选项中说可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务不符合规定，故D选项错误。综上，本题正确答案是C。34、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人

【答案】：A

【解析】本题考查在期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知时举证责任的承担主体。依据相关规定，在这种情况下，为了保障交易的公平、公正和顺利进行，应由期货公司承担举证责任。这是因为期货公司在整个交易过程中处于专业且具有管理地位的一方，其有能力也有义务对自己发出通知这一行为进行证明。若让客户承担举证责任，由于客户可能在信息获取和保存等方面处于相对劣势，会增加客户的不合理负担。而客户代理人和期货公司经纪人并非承担该举证责任的适格主体。所以正确答案是A选项。35、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中关于期货从业人员自律管理具体办法核准主体的规定。《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报中国证监会核准。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作；中国证券业协会是证券业的自律性组织；期货交易所是进行期货交易的场所。这三者均不是核准期货从业人员自律管理具体办法的主体。所以本题应选择B选项。36、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：D"

【解析】该题正确答案为D，即中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确指出，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。期货公司属于被监督管理的主体，而非对首席风险官进行监督管理的主体。所以A选项期货公司不符合题意；B选项中国证券监督管理委员会不完整，派出机构也有监督管理职责；C选项中国期货业协会是进行自律管理并非监督管理。综上本题应选D。"37、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A：依据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，该选项正确。选项B：工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场监管等工商行政管理方面的事务，并不负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以该选项错误。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，其主要职能围绕期货交易的组织和管理等，不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的职责，因此该选项错误。选项D：核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以该选项错误。综上，答案选A。38、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司报送非结算会员及非结算会员客户相关信息的对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但全面结算会员期货公司按规定并非向中国证监会报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，所以A选项错误。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内证券期货市场的一线监管工作，同样，全面结算会员期货公司不是向其报送相关信息，B选项错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构的主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控，全面结算会员期货公司按规定应当向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，以便监控机构对保证金的安全等情况进行有效监管，C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并非全面结算会员期货公司报送相关信息的对象，D选项错误。综上，本题正确答案为C。39、期货交易所实行（）。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所实行的制度。逐一分析各选项：-选项A：风险防范制度通常是一系列防范风险的措施和规定的统称，但它不是期货交易所实行的特定、专门的制度表述，故A选项错误。-选项B：并不存在“风险最小化制度”这样一种在期货交易所普遍实行的专门制度，风险最小化是一种目标而非具体制度，故B选项错误。-选项C：期货交易所实行风险警示制度，当期货市场出现异常情况时，交易所可以采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等风险警示措施，以警示和化解市场风险，故C选项正确。-选项D：风险管理制度概念较为宽泛，不是期货交易所实行的特定制度名称，故D选项错误。综上，答案选C。40、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：A

【解析】本题主要考查基于期货经纪合同的责任承担主体。在期货交易相关业务中，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，这明确了证券公司在介绍业务方面的职责范围。而基于期货经纪合同的责任，是由期货公司直接对客户承担。选项B，证券公司主要承担的是介绍业务受托责任，并非基于期货经纪合同的责任，所以该选项错误。选项C，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人，并不直接承担基于期货经纪合同的责任，该选项错误。选项D，中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要履行监管职能，并非基于期货经纪合同的责任承担主体，该选项错误。综上，答案选A。41、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.证监会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机关

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员纠纷调解的负责机构。对各选项的分析A选项：证监会主要承担监管证券期货市场，维护市场秩序，保障其合法运行等职责，并非专门处理期货从业人员与投资者或所在机构纠纷调解的机构，所以A选项错误。B选项：仲裁委员会是常设的仲裁机构，主要处理平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷，通常需双方达成仲裁协议才会受理，并非期货从业人员纠纷调解的常规途径，所以B选项错误。C选项：期货业协会作为期货行业的自律性组织，有责任和义务维护行业的正常秩序和会员的合法权益。当期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷且无法自行合理解决时，按照规定程序可以提请期货业协会进行调解，所以C选项正确。D选项：国家主管机关是一个较为宽泛的概念，没有明确指向处理此类纠纷的特定部门，在实际中并非专门针对期货从业人员纠纷进行调解的机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。42、期货业协会的性质是()。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货业协会的性质。选项A，企业法人是以营利为目的，独立从事商品生产和经营活动的法人，期货业协会并非以营利为目的开展商品生产和经营活动，所以它不属于企业法人。选项B，事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。期货业协会并不具备典型的事业单位特征，所以不属于事业单位。选项C，国家机关是指从事国家管理和行使国家权力的机关，期货业协会不具有国家机关的行政管理职能，所以不属于国家机关。选项D，社会团体法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的社会组织，期货业协会是由期货行业相关机构和人员自愿组成的，以促进期货行业发展等为目的的组织，符合社会团体法人的特点，其性质属于社会团体法人。综上，本题正确答案是D。43、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员与投资者存在利益冲突时的协商解决途径。A选项，中国期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理，制定行业规范和准则等，并非期货从业人员与投资者进行利益冲突协商的主体，所以A选项错误。B选项，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职责是组织和监督期货交易、发布市场信息等，不承担期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的职能，所以B选项错误。C选项，所在期货经营机构对其从业人员有管理和监督责任，当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供服务时，通过所在期货经营机构与投资者协商，能够凭借机构的管理和协调能力采取妥善办法解决问题，所以C选项正确。D选项，中国证监会派出机构主要履行辖区内的证券期货市场监管职责，更多的是在宏观层面进行监管执法，而不是直接参与期货从业人员与投资者之间的利益冲突协商，所以D选项错误。综上，本题正确答案为C。44、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查经理层人员取得任职资格但未实际任职时提交年检登记表的时间规定。解题关键在于准确记忆相关法规对于提交时间的要求。依据相关规定，经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。所以本题正确答案是A选项。45、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。

A.处罚较轻的数额

B.处罚较重的数额

C.处罚平均的数额

D.商定数额

【答案】：B"

【解析】本题考查同一案件中涉及不同数额标准时的定罪处罚依据。在同一案件中，当成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重不同情形时，为体现罪责相适应原则，应按照处罚较重的数额来定罪处罚，这样能更准确地反映犯罪行为的社会危害性和行为人应承担的刑事责任。若按处罚较轻的数额定罪处罚，可能会导致对犯罪行为的惩处过轻，无法起到应有的法律威慑作用；按照处罚平均的数额或商定数额定罪处罚也缺乏明确的法律依据和合理性。所以本题正确答案选B。"46、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本题主要考查申请设立期货公司时，持有5％以上股权的股东净资产与实收资本的比例要求。依据相关规定，申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的50％，所以答案选D。"47、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查对期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定时处罚主体的知识。选项A，财政部主要负责拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策、中长期规划、改革方案及其他有关政策等事务，并不负责依据《期货交易管理条例》对期货交易所、期货公司延期缴纳或拒不缴纳保障基金的行为进行处罚，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金时，由中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，故B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货业的自律性组织，主要发挥自律、服务、传导等职能，并不具备依据《期货交易管理条例》进行处罚的权力，所以C选项错误。选项D，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等工作，而不是对违规行为进行处罚的主体，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。48、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的要求。根据相关规定，期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题正确答案是C选项。49、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。

A.前3个会计年度的财务报告

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经审计的半年度财务报告

D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时的相关材料提供要求。选项A：前3个会计年度的财务报告通常是较为常规的全面财务信息提供要求，但题目强调的是申请日在下半年的特殊情况，此时并不要求提供前3个会计年度的财务报告，故A选项不符合要求。选项B：从事金融期货结算业务的计划书主要是对未来业务开展的规划和设想，与申请日在下半年需要额外提供的特定财务报告无关，因此B选项不正确。选项C：当期货公司申请金融期货结算业务资格且申请日在下半年时，由于上半年已过，提供经审计的半年度财务报告能够及时反映公司当前阶段的财务状况，符合要求，所以C选项正确。选项D：经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表只是财务报告中的一部分，单独的资产负债表不能全面反映公司财务情况，不是申请日在下半年时额外需要提供的内容，故D选项错误。综上，本题答案选C。50、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。

A.进行调查.给予纪律惩戒

B.给予其测试.公开谴责

C.进行调查.限制其人身自由

D.采取责令改正.监管谈话

【答案】：D

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断正确答案。A选项中，纪律惩戒一般是由行业自律组织进行，并非中国证监会及其派出机构的措施，所以A选项错误。B选项，“给予其测试”并非中国证监会及其派出机构针对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时采取的常规措施，所以B选项错误。C选项，中国证监会及其派出机构并没有限制人身自由的权力，限制人身自由属于司法机关的权力范畴，所以C选项错误。D选项，当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话等措施，以促使从业人员改正违规行为，规范其从业活动，所以D选项正确。综上，本题答案选D。第二部分多选题(20题)1、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（）人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。

A.管理

B.专业

C.服务

D.安保

【答案】：AB

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中对期货从业人员的界定。选项A，管理人员在期货投资咨询机构中发挥着重要的组织、协调和决策作用，他们对于机构的整体运营和合规性负有责任，其工作与期货投资咨询业务密切相关，属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。选项B，专业人员直接从事期货投资咨询业务的核心工作，运用专业知识为客户提供投资分析、预测和建议等服务，显然属于期货从业人员的范畴。选项C，服务人员在期货投资咨询机构中可能主要负责一些辅助性的服务工作，如客户接待、后勤保障等，这些工作并非直接从事期货投资咨询业务，所以不属于《期货从业人员管理办法》所界定的期货从业人员。选项D，安保人员的职责主要是维护机构的安全秩序，与期货投资咨询业务并无直接关联，不属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。综上，正确答案是AB。2、期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。

A.经济实力

B.投资经历

C.专业知识

D.风险偏好

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司实行投资者适当性管理制度时对客户情况的了解内容。期货公司实行投资者适当性管理制度，旨在切实保障投资者权益，为投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务。为了严谨评估客户的风险承受能力，期货公司需要全方位了解客户的相关情况。选项A，经济实力是评估客户风险承受能力的关键因素之一。经济实力较强的客户在面对投资损失时，可能具备更强的承受能力；反之，经济实力较弱的客户对风险的承受能力相对有限。因此，了解客户的经济实力有助于期货公司为其提供合适的产品或服务。选项B，投资经历反映了客户过往的投资活动和经验。有丰富投资经历的客户，可能对市场有更深入的了解和认识，具备一定的投资技巧和风险意识；而投资经历较少的客户，可能对投资市场较为陌生，需要更多的指导和风险提示。所以，投资经历对于评估客户的风险承受能力和投资需求至关重要。选项C，专业知识水平影响着客户对投资产品的理解和判断能力。具备较高专业知识的客户，能够更好地理解投资产品的特点、风险和收益情况，从而做出相对理性的投资决策；而专业知识匮乏的客户，可能在投资过程中面临更大的风险。因此，了解客户的专业知识是评估其风险承受能力的重要方面。选项D，风险偏好体现了客户对风险的态度和意愿。有些客户偏好高风险、高收益的投资产品，愿意承担较大的风险以获取更高的回报；而有些客户则更倾向于低风险、稳健的投资产品，追求资产的保值增值。期货公司只有了解客户的风险偏好，才能为其提供符合其意愿的产品或服务。综上，期货公司在实行投资者适当性管理制度时，需要了解客户的经济实力、投资经历、专业知识和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。本题答案为ABCD。3、甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当()。

A.坚决予以抵制

B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D.直接向中国证监会或者协会报告

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货经营机构人员面对主管要求提供客户秘密这一违法违规行为时应采取的措施。选项A期货经营机构人员有维护行业规范和保护客户信息安全的责任。对于主管提出的违法违规要求，坚决予以抵制是正确且必要的行为，这体现了从业人员坚守职业操守和法律底线，因此选项A正确。选项B当遇到此类违法违规行为时，按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告是合理的做法。机构内部有着相应的管理和监督机制，通过内部程序反映问题，有助于在机构内部进行处理和纠正，避免问题进一步恶化，所以选项B正确。选项C若机构未能妥善处理该违法违规行为，期货从业人员有义务及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会是对期货行业进行监管和规范的重要机构，向其报告能够借助外部监管力量来解决问题，保障行业的健康有序发展，故选项C正确。选项D直接向中国证监会或者协会报告不符合正常的处理流程。在遇到问题时，应先在机构内部按照规定程序进行反映和处理，而不是直接绕过机构向外部监管部门报告，所以选项D错误。综上，本题正确答案为ABC。4、下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

D.利用职务之便牟取私利

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据每个选项来分析期货公司董事会可以免除首席风险官职务的情形。A选项，首席风险官擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责，这违背了其应尽的工作职责和职业操守，会严重影响对期货公司风险的监督和管理，无法有效履行其岗位职能，所以期货公司董事会可以据此免除其职务。B选项，首席风险官的重要职责之一就是对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患进行及时报告。若其知情不报，将使得公司的违法违规行为和重大风险隐患得不到及时处理，可能给公司带来严重的不良后果，这种情况下董事会可以免除其职务。C选项，首席风险官需要保持独立性和客观性来履行风险监督职责。若在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，可能会因其他事务分散精力，并且可能产生利益冲突，影响其对公司风险的独立判断和监督，所以董事会可以免除其职务。D选项，首席风险官利用职务之便牟取私利，这是严重违反职业道德和公司规定的行为，损害了公司和其他利益相关者的利益，董事会当然可以免除其职务。综上所述，ABCD选项所描述的情形下，期货公司董事会均可以免除首席风险官的职务，本题答案选ABCD。5、根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（）。

A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

D.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担E

【答案】：BCD

【解析】本题可依据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，对各选项进行逐一分析判断。选项A期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，根据相关规定，应当由期货公司承担赔偿责任，而非由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任。所以该选项错误。选项B客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，此交易指令存在重大缺陷。期货公司有义务对这类存在明显问题的指令予以拒绝。若期货公司未予拒绝而进行交易造成客户损失，在客户未予以追认的情况下，由期货公司承担赔偿责任，该表述符合法律规定。所以该选项正确。选项C当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有开平仓方向时，按照相关司法解释应当视为开仓交易。这是对交易指令不明确情况的具体处理规定，有助于规范期货交易行为。所以该选项正确。选项D期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的情况外，交易的后果理应由期货公司承担。因为期货公司有义务准确执行客户的交易指令，若出现错误执行的情况，除非得到客户认可，否则需对交易后果负责。所以该选项正确。综上，本题正确答案为BCD。6、会员制期货交易所会员应当履行下列（）义务。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

C.按规定获取交易所分红

D.执行会员大会、理事会的决议

【答案】：ABD

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员应履行的义务，对各选项进行逐一分析。A选项：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策是每个市场参与者都应遵循的基本准则。会员作为期货交易所的一员，在参与期货交易等相关活动时，必须严格遵守国家的法律法规和政策要求，这样才能保证市场的正常秩序和交易的合法性，所以该选项正确。B选项：期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定是规范交易所内交易活动的具体制度，会员在交易所内开展业务，就需要严格按照这些规定进行操作，以确保交易活动的公平、公正、公开，维护整个期货市场的稳定，因此该选项正确。C选项：按规定获取交易所分红是会员的权利，而非义务。义务通常是指会员需要为了维护交易所正常运转和市场秩序等必须去做的事情，而获取分红是会员基于其在交易所的权益所享有的收益，所以该选项错误。D选项：会员大会和理事会是期货交易所的重要决策机构，其作出的决议是为了推动交易所的发展和管理。会员作为交易所的组成部分，有义务执行这些决议，以保证交易所决策的有效实施，所以该选项正确。综上，本题答案选ABD。7、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括（）。

A.总经理

B.副总经理

C.首席风险官

D.财务负责人

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来对各选项进行分析判断。选项A：总经理：在期货公司的组织架构中，总经理属于高级管理人员的范畴。总经理负责公司日常经营管理工作，对公司的运营和发展起着关键作用，所以选项A正确。选项B：副总经理：副总经理是协助总经理开展工作的高级管理职位，在公司的管理体系中承担着重要职责，属于高级管理人员，选项B正确。选项C：首席风险官：首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，是保障期货公司稳健运营的重要高级管理岗位，选项C正确。选项D：财务负责人：财务负责人掌管着公司的财务收支、资金运作等重要财务事务，对公司的财务状况和经营成果负责，属于高级管理人员，选项D正确。综上，本题答案选ABCD。8、在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货交易所承担全部赔偿责任

C.期货交易所赔偿期货公司80万元

D.期货交易所赔偿期货公司50万元

【答案】：AD

【解析】本题可依据期货交易所未按规定通知追加保证金时的相关赔偿规定来分析各选项。对选项A的分析根据相关规定，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，对期货公司因行情不利导致的扩大损失应承担主要赔偿责任。所以选项A符合规定。对选项B的分析虽然期货交易所在未按规定通知追加保证金这一行为上有责任，但不是承担全部赔偿责任，因为期货公司自身也有一定的注意义务等，所以选项B不符合规定。对选项C的分析在这种情况下，期货交易所承担的赔偿比例一般不超过80%。本题中扩大损失为100万元，如果赔偿80万元则意味着承担了80%的赔偿责任，根据规定，期货交易所应承担主要赔偿责任，但并非一定是80%，所以选项C不符合规定。对选项D的分析赔偿50万元说明期货交易所承担了50%的赔偿责任，这体现了期货交易所承担主要赔偿责任，是在合理范围内的，所以选项D符合规定。综上，本题正确答案选AD。9、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下列（）对其职权表述不准确。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案

C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

【答案】：BC

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事会的职权范围，逐一分析各选项。选项A董事会作为公司的重要决策和执行机构，有责任召集股东大会会议，并将公司的工作情况、经营成果等向股东大会进行报告，使股东了解公司的运营状况。因此，召集股东大会会议并向股东大会报告工作是董事会的常规职权，该选项表述准确。选项B期货交易所章程、交易规则及其修改草案涉及到期货交易所的根本性制度和运行规则，这些内容对期货市场的稳定和规范运行至关重要。根据相关规定，期货交易所章程、交易规则及其修改草案应由股东大会审批，而非董事会。所以该选项表述不准确。选项C期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，会对期货市场的结构、参与者的权益以及市场的整体稳定性产生重大影响。此类重大事项的决定权属于股东大会，董事会没有审批这些方案的职权。所以该选项表述不准确。选项D总经理负责组织实施股东大会和董事会的决议，董事会对总经理的工作进行监督，以确保公司的决策能够得到有效执行，保障公司的正常运营。因此，监督总