押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题及参考答案详解【培优】

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题第一部分单选题(50题)1、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议

B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：根据相关法规，期货公司股东会并不要求每月至少召开一次会议，该说法错误。选项B：在公司治理中，期货公司股东通常按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，这是常见且合理的表决权行使方式，该说法正确。选项C：一般情况下，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，以对公司的重大事项进行审议等，该说法正确。选项D：期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，确保决策的合法性和规范性，该说法正确。综上，表述错误的是选项A。""2、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据选项内容，结合题干中营业部经理赵某的具体行为来逐一分析。选项A：挪用客户保证金挪用客户保证金指的是未经客户允许，擅自将客户的保证金用于其他用途。在本题中，张某存入5000万元准备进行棉花期货交易，但一直未进行交易，而营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约，这明显是未经客户同意，将客户的保证金挪作他用，属于挪用客户保证金的违法行为，所以选项A正确。选项B：违规划转客户保证金违规划转客户保证金主要是指违反相关规定对客户保证金进行转移操作。而题干中赵某是擅自使用客户资金进行期货交易，并非进行资金的划转操作，所以该选项不符合题意。选项C：收取保证金不入账收取保证金不入账是指在收到客户保证金后，不按照规定将资金记录在相应的账户中。题干中并未提及赵某存在不记录保证金的情况，重点在于其擅自使用了客户已入账的资金，所以该选项不正确。选项D：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托是指在处理客户委托交易时，没有遵循相关规定的流程或要求。但本题中张某并没有进行委托交易，赵某是擅自使用客户资金进行交易，并非涉及接受委托的问题，所以该选项也不正确。综上，本题答案选A。3、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司设立申请的审查期限。《期货交易管理条例》等相关规定明确要求，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，依据审慎监管原则进行审查，并作出批准或者不批准的决定。所以本题答案选B。"4、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明所需期货交易结算单的时间范围。根据相关规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。本题中选项A的1年、选项B的2年以及选项D的5年均不符合规定，所以正确答案是C。5、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.3万元以上10万元以下罚款

B.5万元以上10万元以下罚款

C.1万元以上5万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】：A

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规定。《中华人民共和国证券法》等相关法规明确指出，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。所以本题应选A选项。6、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，会员制期货交易所的注册资本需划分为均等份额，并且由会员出资认缴。选项B提到的不同份额，不符合会员制期货交易所注册资本划分的要求；选项C的不同规模并非是对注册资本划分形式的准确表述；选项D的各种份额同样不符合规定的均等划分模式。所以正确答案是A选项。"7、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易所实行集中统一监督管理的主体。选项A分析期货交易所所在地人民政府主要负责本地区的行政管理、社会事务等方面工作，并不承担对期货交易所实行集中统一监督管理的职责，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它的主要职能是制定行业规范和准则，开展行业自律管理等，并非对期货交易所实行集中统一监督管理的机构，故选项B错误。选项C分析中国证监会即中国证券监督管理委员会，依据相关法律法规，依法对证券期货市场实行集中统一监督管理，期货交易所属于证券期货市场的重要组成部分，所以依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是中国证监会，选项C正确。选项D分析期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，而不是对期货交易所实行集中统一监督管理，因此选项D错误。综上，本题答案选C。8、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查具有特定学历人员申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格时，从事除期货以外的其他金融业务或法律、会计业务年限的放宽规定。依据相关规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格时，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。所以本题正确答案是A。9、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类

【答案】：D

【解析】本题可依据各类资产管理计划的定义，对各选项进行逐一分析。选项A：固定收益类：固定收益类资产管理计划通常主要投资于债权类资产，收益相对较为固定和稳定，并非是以投资股票、未上市企业股权等股权类资产为主，所以该选项不符合题意。选项B：商品及金融衍生品类：商品及金融衍生品类资产管理计划主要投资于商品及金融衍生品，例如期货、期权等，与股票、未上市企业股权等股权类资产的投资占比要求不相关，因此该选项也不正确。选项C：混合类：混合类资产管理计划投资于债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准，并非明确规定股权类资产比例不低于80%，故该选项也不符合。选项D：权益类：权益类资产管理计划是指投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的产品，符合题目中对该资产管理计划的定义，所以该选项正确。综上，答案选D。10、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查能够免除期货公司首席风险官职务的主体。根据相关规定，期货公司董事会拥有任免首席风险官的权力。当期货公司首席风险官不能够胜任工作时，期货公司董事会可以根据实际情况免除其职务。接下来分析各选项：-选项A：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场运作相关事宜，并不具备免除期货公司首席风险官职务的权力，所以A选项错误。-选项B：期货公司监事会主要是对公司的经营管理活动进行监督，其职责并不包括免除首席风险官的职务，所以B选项错误。-选项C：如前文所述，期货公司董事会有权任免首席风险官，当首席风险官不能胜任工作时，董事会可以免除其职务，所以C选项正确。-选项D：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不直接干预期货公司对首席风险官的任免，所以D选项错误。综上，答案选C。11、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．

A.期货交易所风险准备金

B.期货公司交易手续费

C.期货交易所交易手续费

D.国家专项资金

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者保障基金启动资金的相关规定来分析各选项。选项A：期货交易所风险准备金期货交易所风险准备金是期货投资者保障基金启动资金的来源之一。期货交易所从其积累的风险准备金中按照一定比例提取资金，作为期货投资者保障基金的启动资金，用于在期货公司出现风险时对投资者进行一定的保障，该选项正确。选项B：期货公司交易手续费期货公司交易手续费主要是期货公司的业务收入来源，并非是期货投资者保障基金启动资金的来源，所以该选项错误。选项C：期货交易所交易手续费期货交易所交易手续费是期货交易所的收入之一，但它不是期货投资者保障基金启动资金的来源，所以该选项错误。选项D：国家专项资金目前期货投资者保障基金启动资金并非来源于国家专项资金，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。12、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所对期货公司强行平仓数额的规定。在期货交易中，当期货公司的保证金不足时，需要追加保证金。期货交易所对期货公司强行平仓的目的是为了促使期货公司达到保证金要求，避免风险进一步扩大。选项A“需追加的保证金数额完全相同”，在实际操作中很难做到强行平仓数额与需追加的保证金数额完全一致，因为市场情况是动态变化的，平仓操作可能会受到市场流动性等多种因素的影响，所以该项错误。选项B“持仓占用的保证金数额完全相同”，强行平仓主要是基于期货公司保证金不足需要追加这一情况，而不是与持仓占用的保证金数额完全对应，该项不符合规定，错误。选项C“需追加的保证金数额基本相当”，期货交易所进行强行平仓时，其平仓数额应与期货公司需追加的保证金数额大体上相匹配，这样既能达到让期货公司补充保证金的目的，又考虑到了市场的实际情况和操作的可行性，该项正确。选项D“持仓占用的保证金数额基本相当”，持仓占用保证金数额与保证金不足需追加的数额是不同的概念，强行平仓主要是围绕需追加的保证金来操作，而不是持仓占用的保证金，该项错误。综上，答案选C。13、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。

A.按照与客户约定的方式及时通知客户

B.按照与法定的方式及时通知客户

C.按照与客户约定的方式次日通知客户

D.按照与法定的方式次日通知客户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对客户结算结果的通知方式。首先分析选项A，期货公司与客户之间存在具体的业务关系和约定，按照与客户约定的方式及时通知客户结算结果，既符合商业活动中尊重当事人约定的原则，也能保证客户及时了解自身交易的结算情况，以便客户做出相应决策，该选项合理。选项B，“法定的方式”表述不准确，在期货交易中，对于结算结果的通知，更强调按照与客户的约定，而不是法定的特定方式，所以该选项错误。选项C，“次日通知客户”不符合“及时通知”的要求，及时通知意味着在结算结果得出后应尽快传达给客户，而不是等到次日，所以该选项错误。选项D，同样既存在“法定的方式”不准确的问题，又存在“次日通知”不及时的问题，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。14、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对机构的定义来判断各选项。A选项“为期货公司提供中间介绍业务的机构”，这类机构在期货市场中承担着特定的业务职能，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所规定的机构范畴。B选项“期货投资咨询机构”，其为期货投资者提供专业的投资咨询服务，在期货市场中发挥着重要作用，也包含在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。C选项“期货公司”是期货市场的主要参与者之一，从事期货经纪、交易等业务，显然属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。D选项“期货交易所”，它是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，具有组织和监督期货交易等职能，与《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构概念有所区别，该准则中所称机构不包括期货交易所。综上，答案选D。15、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】：C"

【解析】根据相关法律规定，在期货交易引发的诉讼案件中，通常应由被告所在地中级人民法院管辖。本题中被告为期货公司，所以该投资者应向期货公司所在地中级人民法院起诉。选项A投资者住所地中级人民法院不符合管辖规定；选项B交易所所在地中级人民法院与此类案件管辖无关；选项D投资者户口所在地高级人民法院，首先案件一般由中级人民法院管辖，且并非以投资者户口所在地确定管辖法院。因此正确答案是C。"16、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资咨询业务从业人员相关管理工作负责主体的了解。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着包括期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等多项自律管理工作。它通过制定相关行业规范和标准，组织资格考试以确保从业人员具备相应专业能力，进行资格认定来规范行业准入，实施日常管理以维护行业秩序，所以选项A正确。选项B中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职责是对全国证券、期货市场实行集中统一监管，制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则等，并不直接负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等具体工作，故选项B错误。选项C中国证监会派出机构主要在辖区内履行证券期货市场一线监管职责，根据中国证监会的授权开展工作，也不负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试等具体工作，因此选项C错误。选项D国务院期货监督管理机构主要对期货市场实施监督管理等宏观层面工作，制定期货市场发展规划，发布规章、规则等，并非具体负责期货投资咨询业务从业人员资格考试等工作的主体，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A。17、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货经营机构适当性自查的时间要求。在期货经营机构的适当性管理工作中，为了确保其合规有序开展，需要明确专门部门进行监督检查，并且要定期开展适当性自查。选项A，每月开展一次适当性自查，频率过高。对于期货经营机构来说，每月进行自查会消耗大量的人力、物力和时间成本，在实际操作中可能并不必要，也不符合行业的常规管理要求。选项B，每季度开展一次适当性自查，虽然比每月的频率有所降低，但仍然相对较频繁。从管理效率和成本的角度考虑，每季度自查可能没有充分发挥资源的最优配置。选项C，每半年开展一次适当性自查，这是一个较为合理的时间间隔。既能够保证对适当性管理工作进行及时有效的监督和检查，又不会因过于频繁的自查给机构带来过重的负担，符合行业的实际情况和管理需求，所以该选项正确。选项D，每年开展一次适当性自查，时间间隔过长。在长达一年的时间里，市场情况和经营机构的业务状况可能会发生较大变化，如果一年才进行一次自查，可能无法及时发现和纠正适当性管理工作中存在的问题，不利于风险的防控。综上，本题正确答案是C。18、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司不同人员任职资格失效的相关规定。对于选项A，副总经理在期货公司中承担一定管理职责，但离任后并不意味着其任职资格自离任之日起就立即失效，后续若满足相关条件仍有可能再次获得该职位任职资格。选项B，总经理负责期货公司的整体运营管理工作，其任职资格的处理并非简单的自离任之日起失效。在符合规定的情况下，后续仍有机会再次担任该职位。选项C，首席风险官主要负责对期货公司的风险进行监督和管理等工作，离任后其任职资格也不是必然自离任之日起就失效。选项D，董事是期货公司治理结构中的重要组成部分，根据相关规定，期货公司董事任职资格自离任之日起失效。综上，答案选D。19、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来判断有权任免期货交易所负责人的机构。选项A：国务院国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家整体事务的管理和决策等宏观层面工作，通常不直接进行期货交易所负责人的任免工作，所以选项A不符合规定。选项B：国务院期货监督管理机构根据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所负责人。该机构负责对期货市场进行监督管理，对期货交易所负责人的任免属于其监管职责范围内的重要事项，所以选项B正确。选项C：国务院期货监督管理机构派出机构国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻执行国家有关期货市场管理的方针政策、法律、法规、规章，对辖区内期货市场进行监督管理等具体工作，但一般不具备任免期货交易所负责人的权力，所以选项C错误。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职责，并不具有任免期货交易所负责人的权限，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。20、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C

【解析】本题考查设立期货公司的注册资本要求。在相关金融法规规定中，申请设立期货公司，其注册资本应不低于1亿元人民币。所以本题正确答案是C选项。21、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例这一知识点。对于会员制期货交易所会员大会的召开有效性，有明确的规定。当会员大会有三分之二以上会员参加时，该会员大会才被认定为有效。这是期货交易相关制度中的重要内容，旨在保障会员大会能够充分代表会员的意愿，确保决策的科学性和公正性。在本题所给的选项中，A选项三分之一、C选项四分之一、D选项二分之一均不符合会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例要求。而B选项三分之二符合相关规定，所以本题正确答案是B。22、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司违反规定挪用客户保证金的罚款规定。根据相关规定，期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。选项A“1倍以上3倍以下”、选项B“3倍以上5倍以下”以及选项D“2倍以上5倍以下”均不符合该处罚规定的准确表述。所以本题正确答案是C。23、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国银监会

B.中国保监会

C.中国证监会

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司从事金融期货结算业务的批准主体。A选项，中国银监会的主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业金融机构，维护银行业的合法、稳健运行，期货公司从事金融期货结算业务并不由其批准，所以A选项错误。B选项，中国保监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对保险业实施监督管理，其监管范畴与期货公司从事金融期货结算业务的批准无关，所以B选项错误。C选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司从事金融期货结算业务属于证券期货市场相关业务，应当经中国证监会批准，所以C选项正确。D选项，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。它并不负责对期货公司从事金融期货结算业务进行批准，所以D选项错误。综上，答案选C。24、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司借入次级债务的相关会计处理规定。选项A，净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，期货公司借入的次级债务并不计入净资产，所以A选项错误。选项B，净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入净资本，故B选项正确。选项C，负债是指企业过去的交易或者事项形成的，预期会导致经济利益流出企业的现时义务。虽然次级债务本质上属于负债，但本题强调的是按照规定应计入的特定项目，并非直接计入一般意义上的负债，所以C选项错误。选项D，流动负债是指在1年或者1年以内的一个营业周期内偿还的债务。次级债务通常有其特定的性质和用途，并非简单地计入流动负债，所以D选项错误。综上，本题答案选B。25、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。

A.暂停其期货从业资格6个月至12个月

B.暂停其期货从业资格3年

C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

D.永久性撤销其期货从业资格

【答案】：A

【解析】本题可根据期货从业人员违规行为的相关处罚规定来判断各选项的正确性。选项A对于期货从业人员获取不正当利益但情节不严重的情况，按照相关规定，应暂停其期货从业资格6个月至12个月。所以选项A符合相应的处罚标准，是正确的。选项B暂停其期货从业资格3年这一处罚措施，并不适用于获取不正当利益但情节不严重的情形，该处罚程度与这种情况不匹配，所以选项B错误。选项C撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请，通常是针对情节较为严重的违规行为的处罚，而题干中明确说明情节不严重，所以选项C错误。选项D永久性撤销其期货从业资格属于非常严重的处罚，一般是针对极其严重的违规违法情况，对于本题中情节不严重的情况显然不适用，所以选项D错误。综上，本题正确答案选A。26、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事会对首席风险官任期届满前职务处理的相关规定。选项A：“可以随时免除其职务”这种说法是错误的。首席风险官在期货公司的风险管理中有着重要作用，若董事会可以随时免除其职务，会影响期货公司风险管理工作的稳定性和连续性，所以董事会不能随意免除其职务，A选项不正确。选项B：题干问的是任期届满前董事会的处理方式，而“应当提前30日将免除决定通知本人”一般是在正常履行免除程序时关于通知时间的规定，并非针对任期届满前无正当理由能否免除职务这一核心问题，B选项不符合题意。选项C：首席风险官对于期货公司的风险把控起着关键作用，为保障其正常履行职责，期货公司董事会在首席风险官任期届满前，无正当理由不得免除其职务，该选项正确。选项D：题干中未提及免除首席风险官职务须经监管部门批准相关内容，且重点在于考查任期届满前董事会免除职务的条件限制，而不是审批程序，D选项错误。综上，本题正确答案选C。27、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】：D

【解析】本题考查对于不具备期货经纪业务主体资格的经营机构未按客户交易指令入市交易的责任判定。分析各选项A选项：该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且未按客户的交易指令入市交易，若仅返还客户的保证金而不赔偿客户的损失，显然对客户不公平，因为客户因该机构的违规行为遭受了损失，应当获得相应赔偿，所以A选项错误。B选项：即使客户没有过错，机构不赔偿客户损失也是不合理的。机构本身不具备从事期货经纪业务的主体资格，还未按指令入市交易，其行为存在明显过错，理应承担赔偿责任，所以B选项错误。C选项：此说法没有考虑客户是否存在过错。如果客户自身存在过错，在判定机构责任时应综合考量，不能一概而论地要求机构承担赔偿责任，所以C选项不准确。D选项：当该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且没有按客户的交易指令入市交易，同时客户没有过错时，机构的违规行为导致了客户的损失，按照法律规定和公平原则，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，故D选项正确。综上，本题正确答案是D。28、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司聘任首席风险官的提名主体。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司应当根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。选项A，监事会主要负责对公司的经营管理进行监督等工作，并非提名并聘任首席风险官的主体。选项B，董事长是公司董事会的负责人，通常负责主持董事会等工作，一般不是直接按照规定进行首席风险官提名并聘任的主体。选项C，总经理主要负责公司的日常经营管理等事务，也不是按规定进行首席风险官提名并聘任的主体。综上所述，答案选D。29、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本题主要考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间相关知识点。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行，所以答案选C。"30、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的处理方式。选项A，给予多收取手续费10倍的罚款，在相关规定中，对于期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的情况，并没有给予多收取手续费10倍罚款这种处罚措施，所以该选项错误。选项B，责令双倍退还多收取的手续费，相关规定里并不要求双倍退还多收取的手续费，因此该选项不符合规定。选项C，当期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费时，应当责令其退还多收取的手续费，这符合相关法规的要求，所以该选项正确。选项D，责令将多收取的手续费上缴国库，正确的处理是责令退还多收取的手续费给相关对象，而非上缴国库，所以该选项错误。综上，答案选C。31、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本题主要考查申请首席风险官任职资格所需的相关经验年限。解题关键在于准确记忆申请首席风险官任职资格时对从事期货业务以及在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务的经验年限要求。根据规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务1年以上经验。所以答案是A选项。32、在我国设立期货公司，应当在()注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司注册的相关规定。在我国，设立期货公司等市场主体，如同其他一般企业一样，需在工商行政管理部门进行注册登记，以确立其合法的市场主体地位。工商行政管理部门负责企业的注册登记等行政管理工作，对企业的设立、变更、注销等进行管理和监督。而中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并非负责公司注册的部门；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等职能，也不承担公司注册的职能；公司所在地的中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行监管工作，同样不负责公司注册。所以本题正确答案是A。33、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查我国负责保障基金财务监管的主体。选项A，中国证监会主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序，保护投资者合法权益等，但并非负责保障基金财务监管，所以A选项错误。选项B，财政部是国家主管财政收支、财税政策、国有资本金基础工作的宏观调控部门，在我国负责保障基金的财务监管，B选项正确。选项C，中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，防范和化解金融风险，与保障基金财务监管无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和准则，开展行业自律管理等，不承担保障基金财务监管职责，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。34、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题主要考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在满足认定要求的条件发生变化时，有义务及时将该情况告知相关主体。经营机构是与投资者直接进行业务往来、对投资者情况进行管理和服务的主体，投资者情况的变化会直接影响经营机构对其风险承受能力、投资资格等方面的判断和管理，所以当专业投资者条件发生变化时，应及时告知经营机构。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面的工作；中国证监会派出机构主要侧重于对辖区内证券期货市场的监管执法；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。因此，答案选A。"35、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。在金融行业监管与业务运营规范体系中，证券公司在开展介绍业务时，需要建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。这是基于证券公司在证券市场的重要地位和其业务的复杂性、专业性以及对投资者权益保护的要求所决定的。通过建立并有效执行合规检查制度，能够确保证券公司的介绍业务行为合法合规，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益。期货公司主要专注于期货相关业务，虽然也有合规要求，但本题强调的介绍业务合规检查制度主要针对证券公司，故B选项不符合。中国期货业协会是期货行业的自律组织，主要负责期货行业的自律管理、规范行业行为、开展行业服务和交流等工作，并非建立并执行介绍业务合规检查制度的主体，C选项错误。中国证券业协会是证券业的自律性组织，其职责主要是对证券行业进行自律监管、推动行业发展等，而不是直接建立并执行介绍业务的合规检查制度，D选项也不正确。36、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在开立、变更或撤销期货保证金账户时的备案要求。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，并非期货保证金账户备案的对象；选项B，中央银行即中国人民银行，其主要职能是制定和执行货币政策等，与期货保证金账户备案事宜无关；选项C，财政部门主要负责财政收支管理等财政相关事务，也不是该备案的接受主体。所以本题正确答案为D。37、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本题考查私募资产管理业务人员收入递延支付的相关规定。在私募资产管理业务中，为了加强业务人员和相关管理人员的责任意识，保障业务的稳健发展，对其收入递延支付有明确要求。《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》指出，私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于3年，以促使他们在较长时间内关注业务的长期效果和风险；递延支付的收入金额原则上不少于40%，这一规定有利于将业务人员的个人利益与业务的长期表现绑定，减少短期行为带来的风险。综上所述，答案选C。38、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（）。

A.是否承担责任由中国期货业协会决定

B.如损失小，可不承担责任

C.应当承担相应责任

D.是否承担责任由中国证监会决定

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货从业人员的资格管理、后续职业培训、制定行业规范等自律管理工作，并不决定期货从业人员是否因执业过错给期货经营机构造成损失而承担责任，所以该选项错误。选项B：无论损失大小，只要期货从业人员存在执业过错并给期货经营机构造成了损失，就应当承担相应责任，而不是根据损失大小来决定是否承担责任，所以该选项错误。选项C：期货从业人员在执业过程中应遵守法律法规和行业规范，若因自身过错给期货经营机构造成损失，根据责任与过错相匹配的原则，应当承担相应责任，该选项正确。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不直接决定期货从业人员是否因执业过错给期货经营机构造成损失而承担责任，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。39、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。

A.对会员的纪律处分

B.会员的权利和义务

C.会员的交割和结算制度

D.会员资格及其管理办法

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程应载明的事项，逐一分析各个选项。选项A，对会员的纪律处分是会员制期货交易所管理会员的重要方面，需要在章程中明确规定，以便规范会员行为，维护市场秩序，所以该事项应在章程中载明。选项B，会员的权利和义务是会员制期货交易所组织架构中的核心内容，明确会员的权利和义务可以确保会员清楚自身在交易所中的地位和责任，保障交易所的正常运转，因此会员的权利和义务是章程必须载明的事项。选项C，会员的交割和结算制度是期货交易中的具体业务操作规则，通常在交易所的交易规则、结算细则等文件中详细规定，而不是在章程中载明，所以该选项符合题意。选项D，会员资格及其管理办法是确定会员准入和管理标准的关键内容，对于保证会员质量、维护交易所的稳定运营至关重要，所以会员资格及其管理办法应当在章程中载明。综上，本题答案选C。40、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。

A.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。在期货公司进入预警期后，对于重大业务决策需要提前向监管部门报告，关键在于明确这里“重大业务”的界定标准。选项A和B以净利润变化来衡量重大业务。净利润主要反映企业的盈利状况，但在衡量期货公司业务对整体风险和监管指标的影响时，净利润变化并非核心考量因素。期货公司的风险监管更侧重于净资本等风险监管指标，因为这些指标直接关系到期货公司的财务稳健性和风险承受能力，所以A、B选项错误。选项C，可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务，将业务与风险监管指标紧密关联。净资本等风险监管指标是衡量期货公司风险状况的重要依据，当业务可能使这些指标发生10％以上变化时，意味着该业务可能对期货公司的风险状况产生重大影响，符合“重大业务”的定义，所以C选项正确。选项D，将变化幅度设定为5％以上。但根据相关规定，“重大业务”的界定是净资本等风险监管指标发生10％以上变化，5％的变化幅度未达到“重大业务”的标准，所以D选项错误。综上，答案选C。41、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中投资者信息变更的告知对象相关规定。根据规定，当投资者提供的信息发生重要变化，且该变化可能影响其投资者分类时，投资者应当及时告知经营机构。这是因为经营机构直接与投资者进行业务往来，需要根据投资者的最新信息对其风险承受能力和投资适应性进行准确评估，进而为投资者提供合适的投资产品或服务。选项A，证券交易所主要负责组织和监督证券交易等市场相关工作，与投资者的信息更新和分类调整并无直接关联。选项C，国务院监督委员会并非一个准确的表述，在相关金融监管体系中没有该特定机构，且与投资者信息告知这一事项不相关。选项D，证券业协会主要是对证券行业进行自律管理等工作，一般不直接接收投资者信息发生重要变化的告知。综上，答案选B。42、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】：A

【解析】本题可根据国务院期货监督管理机构的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作通常，期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作是由期货业协会负责，并非国务院期货监督管理机构的职责，所以该选项符合题意。选项B：制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施国务院期货监督管理机构有责任对期货市场的各个方面进行监管，制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施属于其职责范围，该选项不符合题意。选项C：开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动随着经济全球化的发展，期货市场也日益国际化。国务院期货监督管理机构开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动，有助于借鉴国际先进经验，提升我国期货市场的监管水平和国际竞争力，这是其职责之一，该选项不符合题意。选项D：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理对期货交易及其相关活动进行全面监督管理是国务院期货监督管理机构的重要职责，能够保证期货市场的规范、有序运行，该选项不符合题意。综上，答案选A。43、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的使用原则。选项A“公开、公平、公正”通常是证券市场监管等方面强调的原则，并不是期货投资者保障基金使用所遵循的原则，故A选项错误。选项B“取之于市场、用之于市场”主要侧重于描述资金的来源和使用方向的一种理念，并非是期货投资者保障基金使用时所遵循的特定原则，所以B选项错误。选项C“保障投资者合法权益和公平救助”准确地体现了期货投资者保障基金使用的核心要点。该基金设立的目的就是在期货公司出现风险导致投资者受损时，保障投资者的合法权益，并且在救助过程中要做到公平，实行比例补偿，符合期货投资者保障基金使用的原则，故C选项正确。选项D“合理、有效”表述较为宽泛，没有具体针对期货投资者保障基金使用的关键特征，不能准确概括其使用原则，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。44、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况

C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查对客户资产保护相关规定的理解。选项A客户开立期货保证金账户的，不仅需要向期货保证金安全存管监控机构备案，还应向期货公司备案等，并非仅需向期货保证金安全存管监控机构备案。所以该选项表述错误。选项B期货公司按照规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况，有助于客户及时了解自身保证金账户的相关变动信息，保障客户对自身资产情况的知情权，这是客户资产保护的重要举措，该选项表述正确。选项C严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金，能够有效防止客户保证金被挪用等风险，保障客户保证金的安全，该选项表述正确。选项D客户向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户，便于期货公司准确识别客户资金来源和去向，保障资金流转的安全性和可追溯性，该选项表述正确。综上，答案选A。45、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制定主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会主要负责监管职责，并非制定期货从业人员自律管理的具体办法，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，协会的职责包括制定期货从业人员自律管理的具体办法，如从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，因此期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定，选项B正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等相关工作，并不负责制定期货从业人员自律管理的具体办法，所以选项C错误。选项D，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其主要职责涉及国内外贸易、对外经济合作等领域，与期货从业人员自律管理具体办法的制定无关，所以选项D错误。综上，本题答案选B。46、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

A.没有有效期限的，应当视为次日有效

B.没有品种的，期货公司可以拒绝

C.没有成交价格的，应当视为按市价成交

D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易指令的相关规定对各选项进行逐一分析。选项A在期货交易中，当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有有效期限时，应当视为当日有效，而非次日有效。所以选项A说法不正确。选项B交易品种是期货交易指令的重要要素之一。如果客户下达的交易指令中没有明确品种，期货公司无法确定具体交易对象，为避免操作失误和风险，期货公司可以拒绝执行该指令。因此选项B说法正确。选项C在期货交易指令里，成交价格也是关键内容。当交易指令数量和买卖方向明确，却没有成交价格时，按照相关规定，应当视为按市价成交，这样能保证交易在合理的市场价格下顺利进行。所以选项C说法正确。选项D开平仓方向对于期货交易至关重要。若客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有开平仓方向，通常应当视为开仓交易，这是行业内默认的处理方式。所以选项D说法正确。综上，本题答案选A。47、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。

A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试

C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司营业部负责人相关规定，对各选项逐一分析：A选项：期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定之日起5个工作日内向营业部所在地中国证监会派出机构报告，而非在做出决定前报告，所以A选项错误。B选项：营业部负责人不需要通过中国证监会的资质测试，因此B选项错误。C选项：改任同一期货公司其他营业部负责人的，不需要重新申请任职资格，所以C选项错误。D选项：营业部负责人应当具有期货从业人员资格，该表述正确。综上，本题正确答案是D。48、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2016年该期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，那么其应提取的风险准备金为手续费收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（万元）。所以答案选B。49、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本题主要考查合格投资者投资不同类型资产管理计划的金额要求。合格投资者投资于不同类型的资产管理计划有不同的金额门槛设定。已知投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。而对于单只混合类资产管理计划，规定其投资金额不低于40万元。所以本题答案选C。50、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.住所地中国证监会派出机构

B.当地法院

C.公司董事会

D.公司监事会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司解聘首席风险官时的报告对象相关知识。根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。这一规定旨在加强中国证监会对期货公司的监督管理，维护期货市场的稳定与规范。当期货公司解聘首席风险官时，将情况向住所地中国证监会派出机构报告，能让监管部门及时了解公司治理情况，防止公司随意解聘首席风险官而可能引发的风险等问题。选项B当地法院主要负责司法审判工作，期货公司解聘首席风险官并不需要向当地法院报告；选项C公司董事会是公司的决策机构，虽然在公司治理中有重要作用，但该行为并非向董事会报告的范畴；选项D公司监事会主要负责对公司经营管理活动进行监督，也不是期货公司解聘首席风险官时应报告的对象。所以本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A.经营计划

B.公司章程草案

C.设立期货公司申请书

D.律师事务所出具的法律意见书

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请设立期货公司应向中国证监会提交的申请材料。选项A经营计划是期货公司未来运营的蓝图和指引，对公司的发展方向、业务规划、市场定位等方面进行了详细规划，能让监管部门了解公司的运营思路和发展战略，是申请设立期货公司时应提交的重要材料，因此选项A正确。选项B公司章程草案规定了公司的基本运营规则、股东权利义务、公司治理结构等重要内容，是公司正常运转和规范管理的重要依据，监管部门需要通过公司章程草案来审核公司的组织架构和运营机制是否符合相关法规和监管要求，所以公司章程草案是申请设立期货公司需提交的材料，选项B正确。选项C设立期货公司申请书是申请人向中国证监会表达设立期货公司意愿的正式文件，明确了申请人的申请事项和基本情况，是申请流程中的必要起始材料，所以选项C正确。选项D律师事务所出具的法律意见书，是律师依据法律规定对申请设立期货公司相关事项的合法性进行专业审查后出具的文件，能为监管部门提供法律层面的专业意见，保证申请事项符合法律法规要求，因此也是申请设立期货公司应当提交的申请材料，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为申请设立期货公司应当向中国证监会提交的申请材料，本题答案选ABCD。2、对于未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管

A.责令改正

B.给予警告

C.单处或者并处3万元以下罚款

D.在中国期货业协会网站公示

【答案】：ABC

【解析】本题考查对未取得期货从业人员资格擅自从事期货业务的处罚措施。选项A责令改正是行政机关要求违法行为人停止和纠正违法行为，以恢复到合法状态的一种行政命令。对于未取得期货从业人员资格擅自从事期货业务的情况，责令改正能够促使行为人停止非法行为，使其业务活动符合相关规定，该处罚措施合理且常见，所以选项A正确。选项B给予警告是行政机关对违法行为人提出告诫，使其认识到自身行为的违法性和危害性。未取得资格擅自从事期货业务违反了相关的市场准入规定，给予警告可以起到警示作用，提醒行为人遵守法规，因此选项B正确。选项C单处或者并处3万元以下罚款，罚款是行政机关强制违法行为人在一定期限内向国家缴纳一定数额金钱的处罚方式。对于未取得资格擅自从事期货业务这种扰乱市场秩序的行为，通过罚款可以给予行为人经济上的制裁，同时也能体现法律的威慑力，所以选项C正确。选项D在中国期货业协会网站公示通常并不是对这种违法行为的标准处罚措施。针对未取得期货从业人员资格擅自从事期货业务，主要侧重于责令改正、给予警告以及罚款等直接的处罚手段，而公示一般用于更广泛的信用管理或信息披露目的，并非本题所涉及违法行为的常规处罚，所以选项D错误。综上，答案选ABC。3、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（）。

A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.以个人名义收取服务报酬

D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为。选项A向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险，这种行为违背了期货投资的风险特性。期货市场具有不确定性和高风险性，收益情况受到多种复杂因素的影响，无法向客户做出获利保证或约定分享收益、共担风险，此类承诺可能会误导客户，使其忽视投资风险，因此该行为是被禁止的。选项B以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，会严重损害客户的利益。虚假信息和市场传言本身缺乏真实性和可靠性，内幕信息的使用违反了公平公正的市场原则，可能导致客户做出错误的投资决策，扰乱市场秩序，所以这种行为明令禁止。选项C以个人名义收取服务报酬不符合期货公司及从业人员的规范管理要求。期货投资咨询服务是基于公司平台开展的业务活动，应该以公司的名义进行收费管理，以个人名义收取服务报酬可能导致财务管理混乱，并且无法保障客户权益，也不利于监管部门的监督管理，因此属于禁止行为。选项D利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息，这些行为严重破坏了期货市场的正常秩序和公平竞争环境。操纵期货交易价格会使市场价格不能真实反映供求关系，内幕交易违背了信息公平原则，传播虚假、误导性信息会误导投资者，损害广大投资者的利益，所以这些行为都是被严厉禁止的。综上，ABCD四个选项均属于期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为，本题答案选ABCD。4、对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.罚款

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：责令改正中国证监会及其派出机构有权对违反规定的期货从业人员责令改正，即要求其停止违规行为，并按照规定进行整改。责令改正是一种常见的监管措施，有助于促使期货从业人员及时纠正错误，遵守相关法规和规定。所以选项A正确。选项B：监管谈话监管谈话是监管机构对相关人员进行监督管理的重要方式之一。通过与违规的期货从业人员进行监管谈话，监管机构可以了解其违规行为的具体情况、原因及相关背景信息，并对其进行批评教育和警示，督促其认识错误、遵守法规。因此，选项B正确。选项C：出具警示函出具警示函也是监管机构常用的监管措施。当期货从业人员存在违反规定的情形时，中国证监会及其派出机构可以向其出具警示函，以书面形式提示其存在的问题，要求其重视并加以改进。警示函具有一定的威慑作用，能够引起违规人员对自身行为的重视。所以选项C正确。选项D：罚款《期货从业人员管理办法》中，中国证监会及其派出机构对违反规定的期货从业人员主要采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施，而罚款并不是该办法规定的中国证监会及其派出机构可以采取的措施。所以选项D错误。综上，答案选ABC。5、参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有（）。

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.具有高中以上文化程度

D.中国证券监督管理委员会规定的其他条件

【答案】：ABCD

【解析】本题考查参加期货从业人员资格考试应符合的条件。以下对各选项进行逐一分析：A选项：年满18周岁是较为合理的年龄限制，这个年龄阶段的人群在心智和社会认知等方面通常有了一定的发展，能够更好地理解和适应期货从业资格考试及相关工作要求，所以年满18周岁是参加该考试应当符合的条件之一。B选项：具有完全民事行为能力意味着考生能够独立进行民事活动，对自己的行为负责，这对于从事期货业务至关重要，因为期货交易涉及大量的经济活动和法律责任，只有具备完全民事行为能力的人才能独立承担相应的后果，因此具有完全民事行为能力也是参加考试的必要条件。C选项：期货行业具有一定的专业性和复杂性，需要考生具备一定的知识基础和学习能力。具有高中以上文化程度能够保证考生具备基本的知识素养，有能力学习和掌握期货从业所需要的相关知识，所以具有高中以上文化程度是参加考试应符合的条件。D选项：中国证券监督管理委员会作为行业的监管部门，有权根据行业发展的实际情况和监管要求，规定除上述基本条件之外的其他必要条件，以确保参加考试人员的素质和能力符合行业发展的需要，所以中国证券监督管理委员会规定的其他条件也是参加考试应当符合的。综上，ABCD四个选项均是参加期货从业人员资格考试应当符合的条件，本题答案选ABCD。6、期货公司及其从业人员应当以专业的技能，（）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

A.谨慎

B.真诚

C.勤勉

D.尽责

【答案】：ACD

【解析】本题可依据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》等相关法规规定，来判断选项的正确性。选项A：谨慎谨慎是指对外界事物或自己的言行密切注意，以免发生不利或不幸的事情。在期货投资咨询服务中，客户的资金和投资决策都具有一定风险，期货公司及其从业人员以谨慎的态度为客户提供服务，能充分考虑各种潜在风险和影响因素，为客户制定合理的投资策略，避免因疏忽或不当建议给客户带来损失，所以“谨慎”是提供期货投资咨询服务应有的态度，该选项正确。选项B：真诚“真诚”更多侧重于在人际交往中体现出的真心实意、坦诚相待的态度。虽然真诚在与客户交流中很重要，但它并非是法规中明确要求的期货投资咨询服务专业技能方面的核心特质。在提供期货投资咨询服务时，更强调专业的能力和规范的操作，因此该选项不符合要求。选项C：勤勉勤勉意味着努力不懈、认真负责地工作。期货市场复杂多变，信息更新迅速，期货公司及其从业人员需要勤勉地收集、分析市场信息，不断跟踪研究期货品种的动态，才能为客户提供及时、准确的投资咨询服务，所以“勤勉”是提供服务过程中不可或缺的品质，该选项正确。选项D：尽责尽责即尽到自己的责任。期货公司及其从业人员作为专业的服务提供者，对客户负有专业责任和法律义务。他们需要根据客户的具体情况和需求，运用专业知识和技能，为客户提供合适的投资建议，并对自己的行为和建议负责，保障客户的合法权益，因此“尽责”也是必备的要求，该选项正确。综上，答案选ACD。7、某投资公司选择A期货公司开立期货账户，申请开立交易编码。由于两公司相距遥远，该投资公司要求期货公司将开户文件以快递方式邮寄过来。为了表示开户的真实性，该投资公司将整个开户过程全程录像后，连同填写好的开户文件和录像一并邮寄给期货公司。

A.单位客户开户代理人头部正面照

B.开户代理人身份证正反面扫描件

C.单位客户有效身份证明文件扫描件

D.公司开户代理人的开户录音

【答案】：ABC

【解析】本题考查单位客户申请开立期货交易编码所需提交的文件资料。逐一分析各选项：-选项A：单位客户开户代理人头部正面照是用于确认开户代理人身份真实性的重要资料，能够直观反映开户代理人的外貌特征，在审核开户真实性过程中具有重要作用，所以需要提交，该选项正确。-选项B：开户代理人身份证正反面扫描件可以清晰显示代理人的身份信息，包括姓名、出生日期、身份证号码等，是证明开户代理人合法身份的关键依据，所以需要提交，该选项正确。-选项C：单位客户有效身份证明文件扫描件是确定单位客户合法身份和资质的必要材料，能证明该投资公司作为开户主体的合法性，所以需要提交，该选项正确。-选项D：题干中明确表示投资公司将整个开户过程全程录像后连同填写好的开户文件一并邮寄给期货公司，录像已能完整记录开户过程情况，未提及需要公司开户代理人的开户录音，所以该项不是必须提交的，该选项错误。综上，答案选ABC。8、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货交易所

D.中国证券业协会

【答案】：AC

【解析】本题可根据相关监管职责的划分，对各选项进行逐一分析：选项A：中国期货业协会：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理，负责制定行业规范和执业标准，对会员进行自律监管，督促期货公司合规经营等，所以该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管。它主要履行的是行政监管职责，而非自律管理职责，所以该选项错误。选项C：期货交易所：期货交易所作为期货市场的核心组织，对期货交易活动进行自律管理，包括对期货公司的金融期货结算业务进行监督和管理，以保障市场的正常运行和交易的安全，所以该选项正确。选项D：中国证券业协会：中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要是对证券行业进行自律管理，与期货公司的金融期货结算业务的自律管理无关，所以该选项错误。综上，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是中国期货业协会和期货交易所，本题答案选AC。9、在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（）对应关系准确。

A.客户姓名或者名称

B.特殊单位客户

C.分户管理资产

D.期货结算账户

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货市场客户开户管理中特殊单位客户实名制要求及核对的对应关系。在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对遵循实质重于形式原则时，需要确保特殊单位客户、分户管理资产以及期货结算账户的对应关系准确。选项A，“客户姓名或者名称”不够全面和精准，它未准确体现出特殊单位客户开户管理中特定的对应关系要求，不符合实质重于形式原则下对于特殊单位客户的核对重点。选项B，特殊单位客户是核心主体，明确其与相关要素的准确对应关系是实名制管理的关键，所以该项正确。选项C，分户管理资产涉及到特殊单位客户资金的具体管理和使用情况，保证其对应关系准确，有助于规范资金流向和风险控制，因此该项正确。选项D，期货结算账户是资金结算的重要载体，确保其与特殊单位客户及相关资产的对应关系准确，对于保障期货交易的资金安全和结算顺利进行至关重要，所以该项正确。综上，答案选BCD。10、在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（）资料的完整和安全。

A.价格

B.交易

C.结算

D.交割

【答案】：BCD

【解析】本题正确答案选BCD。根据相关规定，在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员有责任保证期货交易、结算和交割资料的完整和安全。期货交易资料记录了期货交易的具体过程和细节，是交易活动的重要体现，完整且安全的交易资料有利于监管部门对市场交易行为进行监督和管理，也有助于交易主体进行交易回顾和分析。期货结算资料涉及到交易双方的资金往来、盈亏计算等重要财务信息，保证其完整和安全，对于保障交易双方的合法权益、维护市场的资金安全和稳定运行至关重要。期货交割资料则是期货合约实物交割过程的记录，包括货物的质量、数量、交付地点等信息，这些资料的完整和安全对于确保交割的顺利进行、保障合约履行以及维护期货市场的正常秩序意义重大。而期货价格是市场交易形成的动态数据，其本身会随着市场供求关系等多种因素不断变化，通常不存在需要特定主体保证其资料完整和安全的要求。所以本题应选BCD。11、证券公司从事介绍业务，应