押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》考试题库含答案详解（a卷）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》考试题库第一部分单选题(50题)1、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款

【答案】：A

【解析】本题主要考查非结算会员与全面结算会员期货公司期货业务资金往来的办理方式。选项A：在期货交易中，各自的期货保证金账户是专门用于存放期货交易保证金和进行资金结算的账户。非结算会员与全面结算会员期货公司之间的期货业务资金往来，通过各自的期货保证金账户办理，符合期货市场资金管理和结算的规范要求，能够保证资金的安全、透明和有效监管，所以该选项正确。选项B：银行存款账户是企业或个人在银行开设的用于日常资金收付的账户，其用途广泛，并非专门针对期货业务资金往来设定。而且使用银行存款账户进行期货业务资金往来，无法满足期货市场严格的资金监管和结算要求，不利于保障期货交易资金的安全和规范运作，所以该选项错误。选项C：“期货公司的资金”表述过于笼统，不明确具体的资金账户和管理方式，无法准确反映期货业务资金往来的规范流程和途径，不适合作为期货业务资金往来的办理方式，所以该选项错误。选项D：银行借款是企业或个人从银行获得的资金，用于满足自身的资金需求，与期货业务资金往来的性质和目的不同。期货业务资金往来是基于期货交易的结算和保证金管理，不能通过银行借款来办理，所以该选项错误。综上，答案选A。2、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货经营机构适当性自查的时间要求。在期货经营机构的适当性管理工作中，为了确保其合规有序开展，需要明确专门部门进行监督检查，并且要定期开展适当性自查。选项A，每月开展一次适当性自查，频率过高。对于期货经营机构来说，每月进行自查会消耗大量的人力、物力和时间成本，在实际操作中可能并不必要，也不符合行业的常规管理要求。选项B，每季度开展一次适当性自查，虽然比每月的频率有所降低，但仍然相对较频繁。从管理效率和成本的角度考虑，每季度自查可能没有充分发挥资源的最优配置。选项C，每半年开展一次适当性自查，这是一个较为合理的时间间隔。既能够保证对适当性管理工作进行及时有效的监督和检查，又不会因过于频繁的自查给机构带来过重的负担，符合行业的实际情况和管理需求，所以该选项正确。选项D，每年开展一次适当性自查，时间间隔过长。在长达一年的时间里，市场情况和经营机构的业务状况可能会发生较大变化，如果一年才进行一次自查，可能无法及时发现和纠正适当性管理工作中存在的问题，不利于风险的防控。综上，本题正确答案是C。3、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据题干中描述的小李的行为以及不同法律纠纷的处理规定来逐一分析选项。选项A题干中，小李接受甲的委托，本应在合约下跌10％时卖出，但他在行情不跌反涨时，判断行情上涨便帮甲买入合约，随后因合约下跌按市价卖出止损致甲亏损。虽然小李的行为违反了与甲签订的书面委托协议，但不能简单地仅按违约的期货纠纷案件处理。因为该案件还涉及到小李的行为可能侵犯甲利益的侵权问题，存在侵权与违约竞合的情况，所以选项A错误。选项B同理，小李的行为确实侵犯了客户甲的利益并造成了甲的损失，但不能只依据这一点就按侵权的期货纠纷案件处理。此案件同时具备违约和侵权的特征，属于侵权与违约竞合的纠纷案件，不能单一地认定为侵权纠纷，所以选项B错误。选项C根据相关法律规定，对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非按照当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。而是有明确的规定来确定案件性质，所以选项C错误。选项D在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质。所以该案件作为侵权与违约竞合的纠纷案件，应遵循这一规则来确定性质，选项D正确。综上，本题的正确答案是D。4、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。

A.期货公司应当定期向全体股东.董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题可依据各项规定，对每个选项进行逐一分析。首先看选项A，期货公司对于实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的情况，并没有规定要定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，所以该选项错误。接着看选项B，相关规定中并未要求期货公司定期向独立董事提交关于实际控制人或其他关联人期货交易情况的专项报告，因此该选项也不正确。再看选项C，对于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，自开户之日起一定期限内，是要向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案，而非向中国期货业协会备案，所以此选项不符合规定。最后看选项D，根据规定，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的相关情况，该项表述正确。综上，答案选D。5、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.商务部

D.国家工商总局

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散时的批准主体。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备批准期货交易所解散的权力，所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所的设立、变更和解散等事项，都需要经过中国证监会的批准。因此，当期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散时，由中国证监会批准，选项B正确。选项C：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等工作，其职责范围不涉及期货交易所解散的审批，所以选项C错误。选项D：国家工商总局国家工商行政管理总局（现为国家市场监督管理总局）主要负责市场监管和行政执法等工作，包括登记注册各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人以及外国（地区）企业常驻代表机构，承担依法查处取缔无照经营的责任等。但对于期货交易所解散的批准并不在其职责范围内，所以选项D错误。综上，答案选B。6、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

【答案】：C"

【解析】实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。全员结算制度意味着交易所的所有会员都具有与交易所进行结算的资格，会员类型包括期货公司会员和非期货公司会员这两类。选项A仅提及非期货公司会员，不全面；选项B仅提及期货公司会员，也不完整；选项D的结算会员和非结算会员不是全员结算制度下会员组成的表述方式。所以本题正确答案是C。"7、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

A.公正

B.审慎监管

C.公平

D.公开

【答案】：B"

【解析】中国证监会及其派出机构对证券公司从事的介绍业务进行检查时遵循审慎监管原则。审慎监管原则强调通过一系列制度安排和监管措施，促使金融机构稳健运营，有效识别、计量、监测和控制各类风险，以维护金融市场的稳定和安全。在对证券公司介绍业务进行现场检查和非现场检查时，运用审慎监管原则能够全面、深入地评估证券公司业务开展的合规性、风险状况等，及时发现潜在问题并采取相应措施，保障投资者合法权益和市场的有序运行。而公正、公平、公开原则主要侧重于市场交易、监管执法等方面的公平对待和信息披露等，并非专门针对证券公司业务检查的核心原则。所以本题答案选B。"8、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.会员大会

D.监事会

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所的权力机构相关知识。选项A，股东大会是股份公司的权力机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以A项错误。选项B，董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构，不属于会员制期货交易所的权力机构，所以B项错误。选项C，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成，其行使的职权包括决定期货交易所的重大事项等，所以C项正确。选项D，监事会是公司的监督机构，负责检查公司财务、监督董事和高级管理人员等工作，不是会员制期货交易所的权力机构，所以D项错误。综上，本题正确答案是C。9、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，根据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，中国证监会派出机构负责对辖区内的期货业务进行监督管理，核准营业部负责人任职资格是其职责范围内的工作，所以选项A正确。对于选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理方面的工作，并不负责期货公司营业部负责人的任职资格核准，所以选项B错误。选项C，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，没有权力对期货公司营业部负责人的任职资格进行核准，所以选项C错误。选项D，核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。10、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。这是为了确保期货保证金的安全，防止期货公司将客户的保证金与自有资金混淆使用，保障客户资金的独立性和安全性，避免出现挪用客户保证金等违规行为。而选项B个人客户保证金账户主要是用于存放个人客户的期货保证金，但题干强调的是全面结算会员期货公司的期货保证金账户与其他账户的关系，并非与个人客户保证金账户的关系；选项C非结算会员保证金账户，非结算会员需要通过全面结算会员期货公司进行结算，但这并非是题干所问的与之相互独立、分别管理的关键账户；选项D特别结算会员保证金账户，特别结算会员主要是为非结算会员提供结算服务等，也不是全面结算会员期货公司期货保证金账户需要与之相互独立、分别管理的特定账户。综上，正确答案是A。11、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规相关情况的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。所以本题正确答案是D选项。12、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的相关管理举措。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，为加强对期货交易所的监督管理，可向期货交易所派驻督察员。督察员负责对期货交易所的业务活动、财务状况等进行监督检查，维护期货市场的正常秩序和稳定运行。选项A，巡视员主要是综合管理类公务员非领导职务，其职责并非针对期货交易所的派驻监督，故A项错误。选项C，审计员主要负责对单位的账目等进行审计工作，重点在于财务审计方面，并非中国证监会向期货交易所派驻的特定人员，故C项错误。选项D，管理员是一个比较宽泛的概念，在本题语境下，并非中国证监会向期货交易所派驻的特定角色，故D项错误。综上，本题正确答案是B。13、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所合并、分立的相关规定，对各选项逐一进行分析。A选项期货交易所分立时，为了保障债权人的合法权益，其债权、债务由合并后的期货交易所承继，该表述符合相关法律规定，所以A选项正确。B选项在期货交易所合并的情形下，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，这是为了保证债权人的利益不受合并影响；而合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕，以明确合并前后的债权债务关系，此说法是合理且符合规定的，所以B选项正确。C选项期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。吸收合并是指一个期货交易所吸收其他期货交易所，被吸收的期货交易所解散；新设合并是指两个或两个以上的期货交易所合并设立一个新的期货交易所，合并各方解散，该选项表述准确，所以C选项正确。D选项根据《期货交易所管理办法》，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。而本题答案为D，说明题目可能存在错误信息。正常情况下D选项的表述是正确的，结合题目要求判断可能是答案有误。14、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

【答案】：C

【解析】本题可根据相关规定先计算出会员可用国债冲抵保证金的比例，再结合国债价值计算出用国债冲抵保证金的最高金额。步骤一：明确国债冲抵保证金的相关规定根据上海期货交易所的规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：-有价证券基准计算价值的80%；-会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。步骤二：分别计算两个标准的金额计算有价证券基准计算价值的80%：已知国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元，那么其80%为\(4000\times80\%=3200\)万元。计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍：已知丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元，那么其4倍为\(700\times4=2800\)万元。步骤三：确定用国债冲抵保证金的最高金额比较上述两个标准计算出的金额，\(2800\lt3200\)，所以较低值为2800万元，即该会员用国债冲抵保证金的最高金额是2800万元。综上，答案选C。15、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.从业人员所在机构

C.中国证监会及其有关派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会作出纪律惩戒决定后的报告对象。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向中国证监会及其有关派出机构报告。这是为了保证监管信息的及时传递，让中国证监会及其有关派出机构能及时掌握期货从业人员的纪律情况，从而有效进行行业监管，维护期货市场的正常秩序。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责期货保证金的安全存管监控工作，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定无需向其报告，所以A选项错误。选项B，从业人员所在机构虽然与从业人员有密切联系，但并不是中国期货业协会作出纪律惩戒决定后需要报告的特定对象，所以B选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定并非向其报告，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。16、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约造成保证金不足时的垫付资金来源。《期货交易管理条例》规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。选项A中提到用其他客户资金垫付，这不符合规定，因为其他客户的保证金有其自身的用途和保障要求，不能随意被占用；选项B仅提及自有资金，不全面，除自有资金外，风险准备金也是垫付的资金来源之一；选项C使用其他客户资金垫付是错误的做法，不能保障其他客户的合法权益。而选项D风险准备金和自有资金，符合期货公司应对客户违约造成保证金不足时的资金垫付规定。所以本题正确答案选D。17、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会会议有效召开所需的理事出席比例。对于会员制期货交易所理事会会议的召开，为了保证决策的科学性、民主性和有效性，需要达到一定数量的理事出席方可举行。在相关规定中明确指出，会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。A选项1/3的出席比例过低，无法充分代表理事会的整体意见和利益，难以保障会议决策的全面性和合理性，所以A选项错误。C选项3/4虽然比例较高，但并非规定中所要求的有效出席比例，所以C选项不符合要求。D选项1/2的出席比例也未达到规定标准，同样无法确保会议能有效进行决策等工作，所以D选项也不正确。综上，正确答案是B。18、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券期货经营机构判断适合销售产品或提供服务的投资者类型的依据。选项A“适当性匹配意见”，它是在对投资者类型和产品风险等级等相关因素进行综合考量后得出的结果，并非是用于判断适合销售产品或提供服务的投资者类型的依据，所以A项不符合要求。选项B“投资者的不同分类”，仅仅知道投资者的分类，并不能直接确定其适合何种产品或服务，还需要结合产品本身的特性，故B项不正确。选项C“投资者的风险承受能力”，虽然投资者的风险承受能力是一个重要因素，但如果不考虑产品或者服务的风险等级，就无法准确判断该投资者是否适合相关产品或服务，所以C项不准确。选项D“产品或者服务的不同风险等级”，证券期货经营机构只有根据产品或者服务的不同风险等级，再结合投资者的情况等，才能对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，所以该选项是正确的。综上，本题答案选D。19、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查涨跌停板的相关知识。涨跌停板是一种市场交易制度，其规定合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，若超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。所以结合定义可知，这里强调的是在1个交易日内，因此答案选A。"20、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（）。

A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

D.以个人名义向中国证监会申请从业资格

【答案】：A

【解析】本题考查在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员取得从业资格的相关规定。根据相关规定，在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明后，应事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格。选项A，符合上述规定，是正确的做法，所以该选项正确。选项B，从业资格是向中国期货业协会申请而非中国证监会，所以该选项错误。选项C，此类人员申请从业资格需通过所在机构，不能以个人名义申请，所以该选项错误。选项D，既不能以个人名义申请，也不是向中国证监会申请，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是A。21、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款

【答案】：C

【解析】本题考查基于期货经纪合同产生的责任承担相关的资金类型。选项A分析期货公司的短期借款通常是用于满足公司短期的资金周转需求，如日常运营资金等，并非专门用于承担基于期货经纪合同产生的责任，所以选项A不符合要求。选项B分析期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款，同样是短期资金安排，主要用于短期业务需求，不能有效保障对客户基于期货经纪合同产生责任的承担，故选项B不正确。选项C分析期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，具有长期稳定性和一定的债务保障性质。这种资金可以为期货公司在履行期货经纪合同过程中提供较为稳定的资金支持，能够在一定程度上保障对客户责任的承担，所以选项C正确。选项D分析期货公司的长期借款虽然是长期资金，但未明确体现出专门针对承担基于期货经纪合同责任的特点，相比之下，具有次级债务性质的长期借款更符合要求，因此选项D不合适。综上，答案选C。22、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：B

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司建立并执行对非结算会员限仓制度的依据规定。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要负责制定监管政策、法规，对市场主体进行监管等宏观层面的工作，并非直接规定全面结算会员期货公司对非结算会员限仓制度的主体，所以A项错误。选项B，期货交易所是期货交易的场所和组织者，其制定的交易规则涵盖了限仓制度等相关内容，全面结算会员期货公司需要按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度，以确保期货交易的公平、公正和有序进行，所以B项正确。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理、维护行业秩序、促进行业发展等，但并不制定限仓制度的具体规定，所以C项错误。选项D，财政部主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等财政领域的工作，与期货公司的限仓制度没有直接关联，所以D项错误。综上，答案选B。23、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】关于本题，正确答案选A。具体分析如下：对于申请期货公司相关职务时提供虚假材料的行为，需依据相关规定来判断应采取的惩罚措施。依据相关法规，若申请人在申请行政许可时提供虚假材料或有其他欺诈行为，中国证监会及其派出机构可不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。选项A符合法规规定的对于此类提供虚假学历证书申请职务行为的处理方式，所以该项正确。选项B，仅予以警告并处以3万元以下罚款，未涵盖不予受理或者不予行政许可这一关键处理措施，不符合完整的规定要求，所以该项错误。选项C，题干中重点在于针对王某个人申请行为的处理，而非要求期货公司解聘该人员，该选项与法规针对申请人的处理规定不相符，所以该项错误。选项D，题干未提及情节严重的情况，而该选项说情节严重的，暂停或者撤销任职资格，与题干所问的针对此次已明确情况应采取的惩罚措施不符，所以该项错误。24、期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议

B.主席会议

C.特定会员组成的会员大会

D.全体会员组成的会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查期货业协会的权力机构相关知识。期货业协会是期货行业的自律性组织，在整个行业的规范和管理中发挥着重要作用。对于其权力机构的确定，是行业组织架构和运行机制的关键内容。选项A，主任会议通常是负责处理日常事务或特定事项的会议安排，并不具备作为期货业协会权力机构的全面决策权和代表性，所以不能成为权力机构。选项B，主席会议主要是协会高层领导之间针对重要事务进行商议和探讨的会议形式，同样不具有广泛的代表性，不能涵盖协会全体成员的意志和利益，不能作为权力机构。选项C，特定会员组成的会员大会，由于其成员的特定性，不能全面代表期货业协会所有会员的利益和意愿，无法充分体现协会的民主性和广泛性，不符合权力机构的要求。选项D，全体会员组成的会员大会，涵盖了期货业协会的每一个会员，能够充分汇聚全体会员的意见和建议，代表了整个协会的利益和意志，符合权力机构广泛代表性和权威性的特点，所以期货业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。综上，本题正确答案为D。25、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地

【答案】：B

【解析】本题主要考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的规定。在期货交易中，对于因实物交割发生纠纷的情况，按照相关规定，其合同履行地为期货交易所住所地。期货交易所是期货交易的核心场所，集中进行交易、结算、交割等一系列活动，以期货交易所住所地作为合同履行地，便于对实物交割纠纷进行处理和相关程序的开展。而期货公司住所地主要是期货公司进行日常经营管理的地方，并非实物交割纠纷确定合同履行地的依据；交仓所在地并非通用的确定合同履行地的标准；客户住所地与实物交割纠纷中合同履行地并无直接关联。所以本题正确答案选B。26、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于风险监管指标预警标准的知识点。对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，中国证监会设置了相应的预警标准。当风险监管指标达到规定标准的120%时，便属于预警标准。所以本题应选择B选项。"27、期货交易所的负责人由（）任免。

A.中国银保监会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体相关知识。选项A，中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监督管理，并不负责期货交易所负责人的任免工作，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，没有任免期货交易所负责人的权力，C选项错误。选项D，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业的自律管理等工作，与期货交易所负责人的任免无关，D选项错误。综上，本题正确答案是B。28、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理使用主体。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货市场进行全面的监督管理。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，其主要负责制定保障基金的具体管理办法，监督保障基金的筹集、管理和使用等工作，以确保保障基金能够有效发挥作用，保护投资者的合法权益。而期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易；财政部主要负责制定和执行财政政策，进行财政收支管理等，它们并非期货投资者保障基金的集中管理、统筹使用主体。期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控，防止保证金被挪用等情况发生，但并不负责对期货投资者保障基金进行集中管理和统筹使用。所以本题正确答案选A。29、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本题考查申请董事长和监事会主席任职资格所需的业务经验年限。根据规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。选项C符合这一规定，因此正确答案是C。"30、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。

A.以营利为最终目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】：A

【解析】该题正确答案为A。逐一分析各选项：-A选项：期货交易所不以营利为最终目的，它主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，以保障期货市场的平稳、有序运行，并非以追求利润为首要目标，所以A选项表述错误。-B选项：期货交易所依据其章程规定实行自律管理，它可以制定自身的业务规则、交易规则等，对会员和交易活动进行规范和管理，该选项表述正确。-C选项：期货交易所以其全部财产承担民事责任，这符合法律规定的法人主体承担责任的方式，当期货交易所进行民事活动并产生相关责任时，以其拥有的全部财产来承担，该选项表述正确。-D选项：期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，国务院期货监督管理机构对期货市场进行统一监管，有权对期货交易所的主要负责人进行任免，以保障期货市场监管政策的有效执行和市场稳定，该选项表述正确。31、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题主要考查公司制期货交易所独立董事的通过机制。公司制期货交易所一般采用股份制的组织形式，股东大会是公司的权力机构，对公司的重大事项具有决策权。独立董事的选举属于公司治理中的重要事项，需要经过最高权力机构来决定。选项A，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，而本题讨论的是公司制期货交易所，所以该选项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，负责执行会员大会的决议等工作，并非公司制期货交易所独立董事通过的机构，所以该选项错误。选项C，董事会是由股东大会选举产生，对公司的经营管理负责，但独立董事的提名和通过通常是由更高层级的权力机构来决定的，董事会没有此项权力，所以该选项错误。选项D，股东大会作为公司制期货交易所的最高权力机构，有权对独立董事的选举等重大事项进行决策，中国证券监督管理委员会提名的公司制期货交易所独立董事需通过股东大会产生，所以该选项正确。综上，答案选D。32、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更业务范围时国务院期货监督管理机构派出机构的审批决定时间。依据相关规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。所以本题答案选D。33、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿规定来确定张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。在本题中，张某保证金损失20万元。其中10万元可以全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为20-10=10万元，这部分按90%补偿，可获得补偿金额为10×90%=9万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+9=19万元。所以本题答案选C。34、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。

A.从业人员本人

B.直接负责的主管人员

C.期货公司负责人

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律法规中关于期货公司从业人员业务行为民事责任承担主体的规定来进行分析。在期货业务活动里，期货公司作为一个整体的经营主体，对其从业人员的职务行为需进行有效管理和监督。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务，这属于职务行为，其代表的是期货公司开展相关业务活动。依据《民法典》等法律规定的代理关系以及权责一致的原则，当从业人员在履行职务过程中产生民事责任时，应当由其所在的期货公司来承担，以保障交易相对方的合法权益以及维护市场的正常秩序。选项A，从业人员本人通常是按照公司的指令和要求开展业务，并非以个人名义承担业务活动中的民事责任，所以从业人员本人不承担该民事责任。选项B，直接负责的主管人员主要是对业务进行管理和指导，他们并不是具体业务行为的实施者，不应直接承担从业人员业务行为产生的民事责任。选项C，期货公司负责人虽然对公司整体运营负责，但从业人员在本公司经营范围内从事业务行为产生的民事责任，并非由负责人个人承担。综上，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由期货公司承担，本题正确答案是D。35、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司会员对投资者进行测试时所用试卷的编制主体。选项A分析：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，如企业登记注册、商标管理、广告监管等，与期货公司对投资者进行测试并编制测试试卷的工作并无直接关联，所以选项A错误。选项B分析：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括制定行业自律规则、开展行业诚信建设、组织期货从业人员资格考试等，但并不负责统一编制对投资者进行测试的试卷，所以选项B错误。选项C分析：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。不过，统一编制对投资者进行测试的试卷并非其具体职责，所以选项C错误。选项D分析：中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准设立的，专门从事金融期货、期权等金融衍生品交易与结算的公司制交易所。期货公司会员对投资者进行测试的试卷由其统一编制，所以选项D正确。综上，答案是D。36、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.净资产减值损失

D.资产折旧

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司计算净资本时的相关规定。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。选项A：资产减值准备企业会计准则规定，资产的账面价值可能会由于各种原因而高于其实际可收回金额，此时就需要对资产计提减值准备。期货公司在计算净资本时，按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备，能够更准确地反映公司资产的实际价值和财务状况，避免资产虚增，所以选项A正确。选项B：风险准备金风险准备金是期货公司从净利润中提取的，用于应对可能发生的风险损失，与计算净资本时对相关项目按照企业会计准则的计提要求并无直接关联，故选项B错误。选项C：净资产减值损失通常不存在“净资产减值损失”这一专门用于计提的项目，并且在计算净资本时，是针对具体的资产项目进行处理，而非针对净资产，所以选项C错误。选项D：资产折旧资产折旧主要是针对固定资产而言，它是在固定资产使用过程中，按照一定的方法将其成本分摊到各个会计期间的过程，这与按照企业会计准则规定计算净资本时对相关项目计提的要求不相符，故选项D错误。综上，本题的正确答案是A。37、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市场.用之于市场

C.保障投资者合法权益

D.安全.稳健

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的筹集原则。选项A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共财政资金的使用理念，并非专门针对期货投资者保障基金的筹集原则，所以该选项不符合题意。选项B“取之于市场，用之于市场”准确地描述了期货投资者保障基金的筹集原则。期货投资者保障基金是从期货市场相关参与者中筹集资金，并且这些资金用于补偿期货市场因相关风险事件而遭受损失的投资者等市场参与者身上，体现了资金来源于市场又服务于市场的特点，该选项正确。选项C“保障投资者合法权益”是期货投资者保障基金的设立目的，而非筹集原则，所以该选项不正确。选项D“安全、稳健”一般是对金融投资或资金管理的目标要求等，并非期货投资者保障基金的筹集原则，该选项也不正确。综上，正确答案是B。38、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。《中华人民共和国证券法》规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。所以答案选D。39、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查首席风险官对期货公司有关问题进行核查所依据的要求主体。选项A：公安部门公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，其职能与期货公司的业务监管和首席风险官的核查工作并无直接关联，所以首席风险官不会按照公安部门的要求对期货公司有关问题进行核查，A选项错误。选项B：中国证监会派出机构中国证监会派出机构是对期货市场进行监督管理的重要部门，负责辖区内期货公司的日常监管工作。首席风险官是期货公司的高级管理人员，其职责是对期货公司的经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，需要按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，B选项正确。选项C：工商部门工商部门主要负责市场主体登记注册、市场监管、商标广告监管等工作，虽然期货公司也是市场主体，但工商部门的监管侧重于企业的登记注册和一般性的市场经营行为规范，并非针对期货公司的专业监管，所以首席风险官不会依据工商部门的要求进行核查，C选项错误。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务，制定交易规则和管理制度等，其主要职能在于交易环节的管理，而非对期货公司的全面监管和要求首席风险官进行相关核查，所以首席风险官不是按照期货交易所的要求对期货公司有关问题进行核查，D选项错误。综上，答案选B。40、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除()

A.所在地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C"

【解析】本题考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》相关内容的掌握。《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定了期货从业人员在执业过程中需要遵循的行为规范以及相关的监督管理等内容。在该准则中，期货从业人员在执业过程中，除所在期货经营机构外，所在地中国证监会派出机构、中国期货业协会、中国证监会都对其具有一定的监督管理等职责。所以本题正确答案选C。"41、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限相关规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。本题选项A的30年、选项C的35年、选项D的25年均不符合规定，正确答案是选项B。42、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（）扫描件。

A.组织机构代码证

B.营业执照

C.有效身份证明文件

D.单位客户的授权委托书

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司为单位客户申请交易编码时需向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交的文件扫描件。选项A，组织机构代码证是对中华人民共和国内依法注册、依法登记的机关、企、事业单位、社会团体和民办非企业单位颁发一个在全国范围内唯一的、始终不变的代码标识，但在为单位客户申请交易编码时，其并非规定要求必须提交的扫描件。选项B，营业执照是企业、个体工商户等市场主体准许从事营利性经营活动的凭证，不过它不是期货公司为单位客户申请交易编码时按规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交的扫描件。选项C，有效身份证明文件是明确身份信息的关键依据，期货公司为单位客户申请交易编码时，按照规定要求应当向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件，该项正确。选项D，单位客户的授权委托书主要用于委托他人代表单位行使相关权利和进行相关事务处理，并非申请交易编码时规定必须提交的扫描件。综上，答案选C。43、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.中国人民银行

【答案】：A

【解析】本题考查申请期货公司首席风险官任职资格需通过何种机构认可的资质测试。根据相关规定，申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过中国证监会认可的资质测试。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，它主要负责组织和监督期货交易等工作，并不负责认可期货公司首席风险官任职资格的资质测试，故B项错误。选项C，财政部主要负责国家财政收支、财税政策、国有资产管理等方面的工作，与期货公司首席风险官任职资格的资质测试认可无关，故C项错误。选项D，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并不承担期货公司首席风险官任职资格资质测试的认可工作，故D项错误。所以本题正确答案是A。44、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》相关规定，结合题目中期货公司的期末净资本与风险资本准备情况，对各选项进行分析判断。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合相关规定，属于风险监管指标不符合标准的情况。按照规定，当期货公司风险监管指标不符合标准时，中国证监会派出机构应当责令公司限期整改。接下来分析各选项：-选项A：责令有关股东限期转让股权，通常是在涉及股东存在特定违规行为、影响公司治理等更复杂的情况下才会采取的措施，本题仅表明风险监管指标不符合标准，未提及股东相关违规情况，所以该选项不符合题意。-选项B：限制有关股东行使股东权利，一般也是与股东自身违规或对公司造成重大不利影响相关，本题未体现此类情形，该选项不符合要求。-选项C：限制或暂停部分期货业务，通常是在公司风险状况更为严重，对市场或客户可能造成较大危害等情况下采取的措施，本题仅处于风险监管指标不达标阶段，尚未达到需要限制或暂停部分期货业务的程度，该选项不正确。-选项D：责令公司限期整改，符合期货公司风险监管指标不符合标准时的常规监管措施，所以该选项正确。综上，答案选D。45、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所监事会的相关规定，对各选项逐一分析。A选项：监事会每届任期应为3年，而非2年，所以A选项错误。B选项：按照相关规定，监事会成员不得少于3人，该选项说法正确。C选项：监事会主席、副主席的任免，是由中国证监会提名，监事会通过，并非由股东大会通过，所以C选项错误。D选项：监事会设主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。46、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司在客户投诉方面的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：题干中未提及客户投诉档案应当保存的具体时长，也没有相关信息表明客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述错误。选项B：题干没有阐述期货公司需要将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案，没有相应依据支持此说法，该选项错误。选项C：题干未明确要求期货公司要将客户的投诉材料及处理结果存档，缺乏相关规定的体现，该选项不正确。选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要举措，能够规范投诉处理流程，保障客户权益，所以期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，该选项表述正确。综上，正确答案是D。47、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对损失的赔偿责任相关规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案是A选项。48、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构

B.期货从业人员

C.期货从业人员主管领导

D.期货从业人员所在机构

【答案】：D"

【解析】该题正确答案为D选项。依据相关期货行业规定，当期货从业人员出现辞职、被解聘等情况时，应由期货从业人员所在机构向中国期货业协会报告。这是因为所在机构对从业人员的工作状态和人事变动最为了解，有责任且有能力及时准确地向协会进行报告。而A选项，相关的中国证监会派出机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观职责，并非负责报告从业人员辞职、被解聘这类具体人事变动事宜；B选项，期货从业人员自身通常专注于个人业务，且让其自己报告自己的离职等情况缺乏制度上的约束和规范性；C选项，期货从业人员主管领导虽然在一定程度上了解情况，但主管领导个人并不具有报告的主体资格，所以报告主体应该是期货从业人员所在机构，故本题选D。"49、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题主要考查使用期货投资者保障基金前的相关监督主体及流程规定。在使用期货投资者保障基金前，需要有主体来监督期货公司核实投资者保证金权益及损失等一系列事宜。选项A，保障基金管理机构虽然在保障基金相关事务中有一定职责，但仅靠它不能全面履行监督期货公司等相关工作，故A项错误。选项B，中国证监会作为证券期货市场的监管部门，有对期货市场各类行为进行监管的职责；保障基金管理机构负责保障基金的管理等具体事务。二者共同监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，先让期货公司以自有资金和变现资产弥补保证金缺口，不足弥补或者情况危急时才决定使用保障基金，符合法律规定和实际监管流程，所以B项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非监督期货公司处理保证金缺口并决定使用保障基金的主体，故C项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不具有监督期货公司进行上述操作并决定使用保障基金的职责，故D项错误。综上，答案选B。50、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时赔偿责任相关规定。依据相关法规，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对于交易产生的损失，期货公司要承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%。所以本题应选D选项。第二部分多选题(20题)1、下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（）。

A.对保障基金的管理应当遵循安全.稳健的原则

B.保障基金应当实行独立核算.分别管理

C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

D.保障基金管理机构.期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证.账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整.真实

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一进行分析，判断其关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法是否正确。选项A对保障基金的管理遵循安全、稳健的原则是合理且必要的。保障基金的设立目的是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者的保证金损失。所以其管理必须保证资金的安全性，避免出现风险，同时要实现稳健运作，以更好地履行其保障功能，该选项说法正确。选项B保障基金实行独立核算、分别管理，这样可以确保保障基金的收支情况能够清晰、准确地反映出来，便于对其进行有效的管理和监督。独立核算能够明确保障基金自身的财务状况，分别管理则可以将其与其他资金区分开来，防止资金混用，保证保障基金专款专用，所以该选项说法正确。选项C保障基金与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离是非常关键的。这样做可以避免其他资产的风险波及到保障基金，保证保障基金的独立性和安全性。即使管理机构的其他资产出现问题，也不会影响到保障基金的正常运作和对投资者的保障作用，所以该选项说法正确。选项D保障基金管理机构、期货交易所及期货公司妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实，这是保障基金规范管理和接受监管的重要要求。完整真实的财务记录和档案可以为监管部门的检查和监督提供依据，有助于及时发现和处理可能出现的问题，同时也能保障投资者的知情权和合法权益，所以该选项说法正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确。2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（）。

A.诚实信用原则

B.避免利益冲突

C.独立、客观

D.客户利益最大化原则

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A诚实信用原则是市场经济活动中基本的道德准则，具有重要的法律地位。在期货投资咨询业务中遵循诚实信用原则，要求期货公司及其从业人员在与客户的交往过程中，如实告知客户相关信息，不隐瞒、不欺诈，以诚恳、善意的态度履行职责，保证客户能够基于真实准确的信息做出投资决策，所以该选项正确。选项B期货投资咨询业务涉及多方利益关系，避免利益冲突是保障业务公正、公平开展的关键要求。期货公司及其从业人员在开展业务时，可能面临自身利益、公司利益与客户利益之间的潜在冲突，只有尽力避免这些利益冲突，才能确保为客户提供客观、公正的投资咨询服务，维护客户的合法权益，因此该选项正确。选项C独立、客观是期货投资咨询业务的重要原则。独立意味着期货公司及其从业人员在进行投资分析、提供咨询意见时，不受外界不当干扰，保持自身的专业判断和决策自主性；客观则要求基于事实和数据进行分析，不主观臆断、不偏袒任何一方，为客户提供真实、可靠的信息和建议，该选项正确。选项D虽然期货公司及其从业人员在一定程度上需要考虑客户利益，但“客户利益最大化原则”过于绝对。在实际业务中，市场存在诸多不确定性和风险，无法保证始终实现客户利益的最大化。并且，期货公司及其从业人员还需要在遵守法律法规和行业规范的前提下开展业务，不能仅仅以客户利益最大化作为唯一目标，所以该选项错误。综上，答案选ABC。3、甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营镜。他们对客户宣传：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是（）。

A.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式.流程及风险，不得作获利保证

C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户

D.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据相关法规和业务规范，对甲证券公司的行为逐一分析各选项是否正确。选项A《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。甲证券公司从社会上临时招聘一批营销人员对客户进行营销，这些临时招聘人员很可能不具有期货从业人员资格，任用不具有资格的人员从事相关业务不符合规定，所以甲证券公司此行为不对，选项A正确。选项B证券公司为期货公司介绍客户时，有义务向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，同时需要解释期货交易的方式、流程及风险。期货市场存在不确定性，行情波动复杂，不可能保证稳赚不赔。甲证券公司宣传期货保证稳赚不赔，这是在作获利保证，违反了相关规定，因此甲证券公司此行为不对，选项B正确。选项C在金融业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，必须遵循诚实信用原则，不得进行虚假宣传、误导客户。甲证券公司宣传期货稳赚不赔，这与期货市场的实际情况严重不符，属于虚假宣传、误导客户的行为，不符合业务规范，所以甲证券公司此行为不对，选项C正确。选项D期货交易具有高风险性，盈亏难以预测，证券公司为期货公司介绍客户时，不应作共担风险承诺。虽然题干未明确提及甲证券公司作了共担风险承诺，但在相关业务场景下，作共担风险承诺也是不被允许的行为，从规范业务操作完整性角度，该项也可认定甲证券公司应遵守此规则，若有此类不当行为则不符合要求，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均正确。4、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A.交易所规定标准

B.经营成本

C.证监会规定的标准

D.行业自律标准

【答案】：BD

【解析】本题主要考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员收取手续费的规定。选项A，交易所规定标准通常是一个行业内对于交易操作等方面的规范标准，而并非是限制期货从业人员收取手续费防止不正当竞争的关键标准，所以A选项错误。选项B，若期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费，这不仅会对自身所在机构的盈利和可持续发展造成严重损害，还会扰乱整个期货市场的正常竞争秩序，因此该准则明确禁止这种行为，B选项正确。选项C，证监会规定的标准主要侧重于对市场整体的监管和规范，在手续费收取方面主要关注是否存在欺诈、违规等严重违法违规行为，而不是以该标准来界定是否存在排挤竞争对手的低价收费行为，所以C选项错误。选项D，行业自律标准是行业内部为了维护市场秩序、促进公平竞争而制定的约定俗成的规范。低于行业自律标准收取手续费很可能就是为了排挤竞争对手，这显然违背了公平竞争原则，所以D选项正确。综上，答案选BD。5、若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（）。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役

B.处5年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.并处或者单处20万元以上50万元以下罚金

【答案】：BC

【解析】本题可依据《中华人民共和国刑法修正案》的相关规定来分析每个选项是否正确。《中华人民共和国刑法修正案》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。选项A法律规定的是处5年以下有期徒刑或者拘役，而不是3年以下有期徒刑或者拘役，所以选项A错误。选项B依据上述法律规定，对于隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，确实应处5年以下有期徒刑或者拘役，所以选项B正确。选项C法律明确规定，在此种情形下可并处或者单处2万元以上20万元以下罚金，所以选项C正确。选项D法律规定的罚金数额是2万元以上20万元以下，并非20万元以上50万元以下，所以选项D错误。综上，本题正确答案是BC。6、下列哪些情况，相关人员连续2年未在机构中执业的．在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训（）

A.取得从业资格考试合格证明

B.被注销从业资格

C.没有从业证明

D.获得国外从业证明

【答案】：AB

【解析】本题主要考查相关人员连续2年未在机构中执业时，申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训的情形。选项A：取得从业资格考试合格证明的人员，如果连续2年未在机构中执业，其知识和技能可能会因长时间未实践而有所生疏。参加协会组织的后续职业培训，可以帮助他们更新知识、提升能力，更好地适应从业要求，因此在申请从业资格前应当参加后续职业培训，该选项正确。选项B：被注销从业资格的人员，其原有的从业资格已不存在。若连续2年未在机构中执业，再次申请从业资格时，参加后续职业培训能够使其重新熟悉行业规范和业务知识，符合行业管理和发展的需要，所以也应当参加后续职业培训，该选项正确。选项C：没有从业证明意味着可能尚未进入相关行业获得从业资格，不存在所谓“连续2年未在机构中执业”后申请从业资格还需参加后续职业培训的前提条件，该选项错误。选项D：获得国外从业证明与国内的从业资格及相关规定并无直接关联，国内协会组织的后续职业培训主要是针对国内从业资格申请或恢复的情况，所以该选项不符合要求，错误。综上，答案选AB。7、在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（）。

A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会

B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会

C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理

D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查会员制期货交易所与公司制期货交易所在组织机构设置上的异同点。选项A会员制期货交易所的权力机构是会员大会，由全体会员组成，会员大会是期货交易所的最高权力机构；公司制期货交易所的权力机构是股东大会，由全体股东组成，股东大会同样是公司制期货交易所的最高权力机构。所以选项A正确。选项B会员制期货交易所设理事会，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责；公司制期货交易所设董事会，董事会是公司的经营决策和业务执行机构，对股东大会负责。因此，选项B正确。选项C会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理，总经理负责期货交易所的日常经营管理工作，是期货交易所的高级管理人员。所以选项C正确。选项D会员制期货交易所一般不设监事会。而公司制期货交易所设监事会，监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，监督公司董事、高级管理人员的行为。所以选项D错误。综上，答案选ABC。8、期货公司（）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

C.任用不具备资格的期货从业人员的

D.进行混码交易的

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》等相关法规对各选项进行逐一分析判断：选项A：期货公司伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料，会破坏期货交易记录的真实性和完整性，影响交易的透明度与可追溯性，损害投资者利益及市场的正常秩序。所以这种行为被禁止，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。选项B：期货业务许可证或者经营许可证是期货公司合法经营的重要凭证，伪造、变造、出租、出借、买卖这些许可证会造成市场经营主体的混乱，容易引发非法经营等问题，严重干扰期货市场的正常运行。因此，此类行为对于相关责任人员需要按照规定进行处罚，包括警告、罚款，情节严重的还将暂停或撤销资格。选项C：期货