押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题带答案详解（培优a卷）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题第一部分单选题(50题)1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断出证券公司开展中间介绍业务应当提供的服务。选项A：代理客户进行期货交易证券公司的中间介绍业务主要是起到桥梁和辅助的作用，并不直接参与客户的期货交易操作。代理客户进行期货交易是期货公司的业务范畴，由专业的期货交易人员根据客户的指令和要求进行操作，如果证券公司代理客户进行期货交易，可能会增加客户交易风险，也不符合中间介绍业务的定位。所以证券公司不能代理客户进行期货交易，A选项错误。选项B：代期货公司收付期货保证金期货保证金是客户参与期货交易的重要资金保障，为了保证资金的安全和规范管理，需要有严格的监管和专用的账户体系。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》明确规定证券公司不得代期货公司收付期货保证金。期货公司有专门的保证金账户用于收付保证金，这样可以确保资金的安全性和独立性。所以B选项错误。选项C：协助办理开户手续证券公司开展中间介绍业务时，协助期货公司为客户办理开户手续是其应当提供的服务之一。证券公司可以凭借自身的客户资源和业务渠道，向客户介绍期货交易的相关知识和业务流程，并帮助客户完成一些开户的前期准备工作，如资料收集、初步审核等，然后将客户介绍给期货公司完成正式的开户手续。这有助于期货公司拓展客户群体，提高开户效率，也符合证券公司中间介绍业务的职能定位。所以C选项正确。选项D：通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金证券资金账户和期货保证金账户是两个独立的账户体系，有不同的管理规定和监管要求。通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金会破坏期货保证金的独立存管制度，增加资金管理的风险和复杂性。因此，证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。所以D选项错误。综上，答案选C。2、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》对单一客户起始委托资产有明确规定，该规定为单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。本题问的是单一客户的起始委托资产不得低于多少万元人民币，正确答案应选D选项。"3、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题可根据不同主体在期货投资咨询业务从业人员管理方面的职责来进行分析。-选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，并且有权制定相关自律管理办法，所以选项A正确。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要是对证券期货市场进行集中统一监管，并非负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定等具体自律管理工作，所以选项B错误。-选项C：中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，依照中国证监会的授权履行监管职责，并不承担期货投资咨询业务从业人员资格考试、日常管理等相关具体工作，所以选项C错误。-选项D：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，但不负责期货投资咨询业务从业人员资格考试、资格认定等自律管理工作，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。4、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。

A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中资产管理计划财产相关规定的理解。选项A证券期货经营机构不可以将资产管理计划财产归入其固有财产。资产管理计划财产具有独立性，它与证券期货经营机构的固有财产应严格区分开来，以保障资产的安全以及投资者的合法权益。所以选项A说法错误。选项B证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，按照规定是要归入资产管理计划财产的。这样做能够准确反映资产管理计划的实际资产状况和收益情况，保护投资者的利益，该选项说法正确。选项C资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，这体现了资产管理计划财产的独立性原则。资产管理计划作为一个独立的资产运作主体，其债务理应由其自身的财产来进行清偿，该选项说法正确。选项D投资者通常以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但如果资产管理合同依法另有约定的，则从其约定。这既遵循了一般的有限责任原则，又考虑到了合同约定的灵活性，该选项说法正确。综上，本题答案选A。5、申请独立董事的任职资格，应当通过（）认可的资质测试。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。申请独立董事的任职资格，应当通过中国证券监督管理委员会认可的资质测试。中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，在证券市场的规范与监管方面承担重要职责，独立董事任职资格的资质测试由其认可，有利于统一标准和规范管理证券市场相关人员的任职要求。而中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理；期货交易所主要是组织和监督期货交易等；中国证券监督管理委员会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场实行集中统一监管。所以本题正确答案是A选项。"6、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司从业人员从事期货业务行为产生民事责任的承担主体。依据相关规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由期货公司承担。这是因为从业人员是在公司的授权和业务框架内开展工作，其行为代表了公司，所以相应的民事责任应由公司来承担。选项B，期货公司总经理虽然在公司管理中负有重要职责，但并不直接对从业人员在正常业务范围内产生的民事责任负责。选项C，直接负责的主管人员主要是对业务管理等方面承担相应职责，并非民事责任的直接承担主体。选项D，从业人员本人在正常履行公司业务时，其行为是职务行为，并非由其个人承担由此产生的民事责任。综上，正确答案是A。7、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告，所以正确答案是B选项。"8、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查首席风险官对期货公司有关问题进行核查所依据的要求主体。选项A：公安部门公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，其职能与期货公司的业务监管和首席风险官的核查工作并无直接关联，所以首席风险官不会按照公安部门的要求对期货公司有关问题进行核查，A选项错误。选项B：中国证监会派出机构中国证监会派出机构是对期货市场进行监督管理的重要部门，负责辖区内期货公司的日常监管工作。首席风险官是期货公司的高级管理人员，其职责是对期货公司的经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，需要按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，B选项正确。选项C：工商部门工商部门主要负责市场主体登记注册、市场监管、商标广告监管等工作，虽然期货公司也是市场主体，但工商部门的监管侧重于企业的登记注册和一般性的市场经营行为规范，并非针对期货公司的专业监管，所以首席风险官不会依据工商部门的要求进行核查，C选项错误。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务，制定交易规则和管理制度等，其主要职能在于交易环节的管理，而非对期货公司的全面监管和要求首席风险官进行相关核查，所以首席风险官不是按照期货交易所的要求对期货公司有关问题进行核查，D选项错误。综上，答案选B。9、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易相关的主体资格规定来判断教育局与营业部签订的期货经纪合同的效力。分析合同主体资格在期货交易中，从事期货交易需要具备相应的主体资格。长城市教育局作为行政机关，其主要职责是履行教育行政管理职能，并非具备从事期货交易的专业主体。所以，教育局不具备从事期货交易的主体资格。分析各选项A选项：因教育局不具备从事期货交易的主体资格，根据相关法律规定，不具备主体资格而签订的合同无法产生合法有效的效力，所以该期货经纪合同无效，A选项正确。B选项：题干中并未提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，且合同可撤销的情形通常是基于重大误解、欺诈、胁迫等，并非主体资格问题，同时经期货公司确认合同也不会因此而变为有效，B选项错误。C选项：同样是合同主体问题在于教育局不具备从事期货交易主体资格，合同无效，而不是可撤销，且经市政府确认也不能使该合同有效，C选项错误。D选项：题干没有表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效的原因是教育局不具备从事期货交易的主体资格，而非营业部，D选项错误。综上，本题正确答案是A。10、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查有权批准期货交易所设立的机关。A选项国家发展和改革委员会，主要负责拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等宏观经济管理工作，并不负责期货交易所设立的批准事宜。B选项中国银保监会，主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权益，维护金融稳定，并非批准期货交易所设立的机关。C选项国家工商行政管理总局，主要负责市场监督管理和有关行政执法工作等，不涉及期货交易所设立的审批权限。D选项国务院期货监督管理机构，依照相关法律法规，拥有批准期货交易所设立的权力。所以本题正确答案是国务院期货监督管理机构，即选D。11、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.8个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立营业部应当具备的条件。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司申请设立营业部应当具备一定条件，其中明确要求该期货公司未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。之所以设置这样的要求，是为了保证新设立的营业部能够在规范、健康的环境下开展业务，防止因期货公司过往或当前存在的违法违规问题影响新营业部的正常运营以及整个期货市场的稳定秩序。本题中选项A的6个月、选项B的8个月以及选项D的3年均不符合法规规定的时间要求，因此正确答案是C。12、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时向中国证监会提交相关材料的时间要求。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题答案选C。13、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的罚款规定。对于境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的情况，法律明确规定了相应的处罚措施，即责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以正确答案是A选项。而B选项1倍以上3倍以下、C选项1倍以上10倍以下、D选项1倍以上2倍以下均不符合相关法律规定的处罚标准。14、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所总经理和副总经理的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。该选项说法符合规定，所以选项A正确。选项B：在期货交易所的人事任免方面，总经理和副总经理均由中国证监会任免，而不是总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免。所以该选项说法错误。选项C：总经理每届任期3年，连任不得超过两届，并非可以连选连任。所以该选项说法错误。选项D：期货交易所的总经理是当然理事，无须经过中国证监会批准。所以该选项说法错误。综上，本题正确答案是A。15、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为3%

B.把最大涨跌幅度调整为5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所面对市场风险时可采取的措施。当期货价格连续多日涨幅达到最大限度，市场风险急剧增大时，期货交易所为化解风险可采取一系列措施，其中调整涨跌幅度限制是常见手段之一。在市场风险增大的情况下，为了进一步控制风险，通常会收紧涨跌幅度限制，即降低最大涨跌幅度。选项A：把最大涨跌幅度调整为3%，相比原来的4%涨幅最大限度有所降低，这有助于减少价格波动的幅度，控制市场风险，该选项符合交易所化解风险的操作逻辑；选项B：把最大涨跌幅度调整为5%，是在扩大涨跌幅度，这会使市场价格波动范围变大，增加市场风险，不符合化解风险的目的；选项C：分别调整最大涨幅和最大跌幅，且这种调整方式不对称，既不符合市场公平原则，也不利于整体风险的控制，不是化解风险的合理措施；选项D：把最大涨幅调整为4.5%且最大跌幅不变，整体上还是扩大了涨幅的范围，会增加市场风险，不利于风险的化解。综上，答案选A。16、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.给予其训诫.公开谴责

B.进行调查.给予纪律惩戒

C.采取责令改正.监管谈话等措施

D.进行调查，限制其人身自由

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员可采取的措施。首先分析选项A，给予训诫、公开谴责通常是自律组织（如期货业协会）对从业人员违规行为的处理方式，并非中国证监会及其派出机构的措施，所以选项A错误。接着看选项B，进行调查是监管部门的常见动作，但给予纪律惩戒一般也是由行业自律组织来执行，中国证监会及其派出机构主要采取监管措施而非进行纪律惩戒，所以选项B错误。再看选项C，根据相关规定，中国证监会及其派出机构对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，可以采取责令改正、监管谈话等措施，该选项符合规定，所以选项C正确。最后看选项D，中国证监会及其派出机构作为监管部门，主要是对违规行为进行监管和处理，并没有限制人身自由的权力，限制人身自由属于司法机关的职权范围，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。17、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.住所地中国证监会派出机构

B.当地法院

C.公司董事会

D.公司监事会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司解聘首席风险官时的报告对象相关知识。根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。这一规定旨在加强中国证监会对期货公司的监督管理，维护期货市场的稳定与规范。当期货公司解聘首席风险官时，将情况向住所地中国证监会派出机构报告，能让监管部门及时了解公司治理情况，防止公司随意解聘首席风险官而可能引发的风险等问题。选项B当地法院主要负责司法审判工作，期货公司解聘首席风险官并不需要向当地法院报告；选项C公司董事会是公司的决策机构，虽然在公司治理中有重要作用，但该行为并非向董事会报告的范畴；选项D公司监事会主要负责对公司经营管理活动进行监督，也不是期货公司解聘首席风险官时应报告的对象。所以本题正确答案是A。18、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.可以接受规定的有价证券作为保证金

B.保证金分为结算准备金和结算担保金

C.专户存储不得挪用

D.只能用于担保期合约的履行

【答案】：B

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其关于期货交易所向会员收取保证金的陈述是否正确。选项A：期货交易所可以接受规定的有价证券作为保证金。在实际的期货交易中，除了现金，一些符合规定的有价证券，如国债等，是可以作为保证金使用的，该表述符合实际情况，所以选项A正确。选项B：保证金分为结算准备金和交易保证金，而不是结算准备金和结算担保金。结算保证金是指会员为了交易结算，在交易所专用结算账户预先准备的资金；交易保证金是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金，与保证金的分类概念不同，所以选项B错误。选项C：期货交易所向会员收取的保证金应专户存储不得挪用。这是为了保证保证金的安全性和独立性，确保其能严格按照规定用途使用，保障期货交易的正常进行，该表述正确，所以选项C正确。选项D：期货交易所收取的保证金只能用于担保期货合约的履行。这样规定是为了确保在期货交易过程中，当会员无法履行合约义务时，能够使用保证金来弥补损失，保障交易的顺利进行和市场的稳定，所以选项D正确。综上，答案选B。19、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。

A.可以向客户作获利保证

B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明

C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货市场具有不确定性和风险性，期货公司及其从业人员不能向客户作获利保证。因为期货价格受到多种因素影响，包括宏观经济状况、政策法规、市场供需等，这些因素复杂多变，无法准确预测获利情况。向客户作获利保证可能会误导客户，使其忽视投资风险，不符合期货投资咨询服务的规范，所以选项A错误。选项B期货公司及其从业人员不得以虚假信息、内幕消息或者市场传言等为依据向客户提供期货投资咨询服务。市场传言本身缺乏可靠依据，具有不确定性和误导性，即使给予特别声明也不能以此为依据提供服务，这样才能保证投资咨询服务的真实性和可靠性，所以选项B错误。选项C期货公司及其从业人员在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易。这是为了防范利益冲突和道德风险，确保期货交易的公平、公正和透明。如果期货公司及其从业人员接受客户委托代为交易，可能会出现挪用客户资金、操纵交易等违规行为，损害客户利益，所以选项C正确。选项D期货公司及其从业人员不能以个人名义收取服务报酬。期货投资咨询服务是期货公司的业务活动，服务报酬应通过公司正规的财务渠道收取，以体现公司的统一管理和规范运营。以个人名义收取服务报酬可能导致财务管理混乱、偷税漏税等问题，同时也不利于监管部门的监督管理，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。20、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在申请从业资格前需参加后续职业培训的相关年限规定。根据相关规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。所以本题正确答案是A选项。21、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

【答案】：B

【解析】本题可依据中国期货业协会相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，这是符合相关规定的。会员大会作为权力机构，能够汇聚全体会员的意见和力量，对协会的重大事项进行决策，故选项A表述正确。选项B中国期货业协会的章程是由会员大会制定，而不是由理事会制定。理事会主要负责执行会员大会的决议等日常工作，并不具备制定协会章程的权力，所以选项B表述错误。选项C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案，这一规定有助于监管部门对协会的管理和监督，保证协会按照合法合规的方向发展，故选项C表述正确。选项D中国期货业协会理事会成员通过选举产生，这种选举机制能够确保理事会成员代表会员的利益，保证协会管理的民主性和公正性，故选项D表述正确。本题要求选择说法不正确的选项，答案是B。22、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A.国家工商管理局

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司及其分支机构许可证的统一印制主体。对各选项的分析选项A：国家工商管理局：国家工商管理局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，其职能侧重于企业登记注册、市场监管等方面，并不负责期货公司及其分支机构许可证的印制工作，因此该选项错误。选项B：中国证券监督管理委员会：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依法对证券期货市场实行集中统一监管。期货公司及其分支机构的许可证由中国证券监督管理委员会统一印制，该选项正确。选项C：中国期货业协会：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、开展从业人员资格考试和后续职业培训等，不负责许可证的印制，所以该选项错误。选项D：财政部：财政部主要负责财政收支、财税政策、国有资产管理等方面的工作，与期货公司及其分支机构许可证的印制无关，所以该选项错误。综上，本题答案选B。23、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题可根据对挪用期货交易保证金行为性质的理解，对各选项进行逐一分析。选项A单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为。而任某挪用期货交易保证金的行为是其个人行为，并非代表单位意志、以单位名义实施的，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项A错误。选项B任某擅自挪用期货交易保证金，这一行为是其个人的自主行为，与单位无关，需要独立承担相应的刑事责任。因此选项B正确。选项C任某挪用期货交易保证金的行为已经构成犯罪，挪用本单位资金同样构成犯罪。题干中任某挪用保证金的行为符合相关犯罪构成要件，不能判定不构成犯罪。所以选项C错误。选项D刑事责任是由犯罪行为决定的，只要实施了犯罪行为，就应当承担相应的刑事责任，并不会因为期货公司开除任某而免除其刑事责任。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。24、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查非法设立期货交易场所时，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款处罚规定。依据相关规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。所以答案选B。25、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司变更法定代表人时申请材料的提交对象。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所，其主要职能是组织和监督期货交易等，并不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料，所以住所地的期货交易所不是正确的提交对象，A选项错误。选项B，中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，期货公司变更法定代表人向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料，符合相关监管流程和要求，B选项正确。选项C，工商行政管理机构主要负责企业的登记注册、市场监管等工作，对于期货公司变更法定代表人这一特定事项，申请材料并非向拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构提交，C选项错误。选项D，国务院国有资产监督管理机构主要是对国有资产进行监督管理，不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料，D选项错误。综上，本题正确答案是B。26、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司保留书面风险监管报表的时间规定。依据相关规定，期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于5年。所以答案选D。"27、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本题可根据对《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》施行时间的记忆来进行解答。逐一分析各选项：-选项A：2010年8月2日并非《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间，所以该选项错误。-选项B：2012年8月2日不符合《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》实际施行时间，所以该选项错误。-选项C：2010年10月1日也不是《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》开始施行的时间，所以该选项错误。-选项D：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为2013年8月2日，该选项正确。综上，本题答案选D。28、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】：D

【解析】本题可根据申请设立期货交易所应提交的材料相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A申请书是申请设立期货交易所时必须提交的基础材料，它能够明确表达申请人设立期货交易所的意愿和基本诉求，所以申请书属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项B章程和交易规则草案对于期货交易所至关重要。章程规定了期货交易所的组织架构、运营原则等基本内容，交易规则草案则明确了期货交易的具体操作规范和流程，它们是保障期货交易所合法、有序运行的重要依据，因此属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项C期货交易所的经营计划包含了交易所未来的发展方向、业务规划、市场定位等重要信息，有助于监管部门了解申请人对期货交易所的运营设想和发展预期，判断其设立的可行性和合理性，所以属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项D申请设立期货交易所时，重点关注的是理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的任职资格、专业能力、管理经验等与履行职责相关的方面，而成员的财产情况与设立期货交易所并无直接关联，不属于申请设立期货交易所应当提交的材料，该选项符合题意。综上，答案选D。29、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题考查客户在期货交割过程中因期货公司疏忽造成损失时的权利主张。选项A：期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，在本题中，是期货公司因疏忽未代客户甲履行申请交割义务，并非期货交易所违约。所以客户甲不能要求期货交易所承担违约责任，A选项错误。选项B：侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身权利、财产权利等绝对权利。本题中期货公司的疏忽行为主要是未履行合同约定的代客户申请交割的义务，属于违约行为，而非侵权行为，所以不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。选项C：期货交易所与期货公司之间不存在对期货公司向客户承担担保责任的法律关系。期货公司应独立对其自身的经营行为和违约行为负责，所以客户甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，C选项错误。选项D：客户甲与期货公司之间存在合同关系，期货公司有义务代甲履行申请交割义务，但因期货公司的疏忽未履行该义务，导致甲遭受一定损失，这构成了违约。根据相关法律规定，违约方应当承担赔偿责任，所以甲可以要求期货公司承担赔偿责任，D选项正确。综上，答案选D。30、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构在适当性相关纠纷中应依法承担相应法律责任的情形。选项A分析与投资者协商解决争议是一种较为积极且常见的处理纠纷的方式，其目的在于通过双方沟通协商来化解矛盾，避免纠纷进一步升级，这种行为本身并不会导致经营机构承担法律责任，所以选项A不符合题意。选项B分析采取必要措施支持和配合投资者提出的调解，体现了经营机构积极应对纠纷、促进问题解决的态度和行动，是有利于维护投资者权益和市场稳定的做法，并非是要承担法律责任的情形，因此选项B不正确。选项C分析当证券期货经营机构在履行适当性义务时存在过错，并因此给投资者造成了损失，依据相关法律法规，经营机构理应对自己的过错行为负责，需要依法承担相应的法律责任，所以选项C符合要求。选项D分析经营机构提供相关资料，证明自身已向投资者履行相应义务，这是在纠纷处理过程中证明自身合规性和无过错的举措，可作为其免责的依据，而不是承担法律责任的依据，故选项D不符合。综上，正确答案是C。31、《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司监督管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据。选项A，《期货交易管理条例》是为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展而制定的重要法规。《期货投资者保障基金管理办法》的制定需要以《期货交易管理条例》为基础和依据，以保障期货投资者保障基金制度与整个期货市场监管体系的协调统一，确保相关管理办法的合法性和合规性，所以该选项正确。选项B，《期货交易所管理办法》主要侧重于规范期货交易所的设立、组织架构、运行规则、会员管理等方面的内容，其重点在于对期货交易所这一市场核心机构的管理和规范，并非《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据，因此该选项错误。选项C，《期货公司监督管理办法》主要是针对期货公司的设立、变更与终止、业务规则、公司治理、客户资产保护等方面进行监督管理的规定，其核心是对期货公司的经营和监管进行规范，不是《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据，所以该选项错误。选项D，《期货从业人员管理办法》主要是对期货从业人员的从业资格取得、执业规则、监督管理等方面进行规范，旨在提高期货从业人员的素质和职业道德水平，规范期货从业人员的行为，并非《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。32、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院

【答案】：C

【解析】本题可依据期货纠纷案件的管辖规定来进行分析解答。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条明确规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。所以，该案件应由中级人民法院管辖，可排除选项D，因为基层人民法院不符合管辖要求。同时，该规定第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。其中，民事诉讼法规定因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。在本题中，甲某委托乙期货公司代其进行期货买卖，乙期货公司在B市，可将B市视为合同履行地之一。因此，乙期货公司起诉时，B市所在地中级人民法院有管辖权。选项A中A市所在地中级人民法院与本题合同履行地和主要联系地并无直接关联，所以不选；选项B中B市所在地高级人民法院一般管辖重大的、在本辖区有重大影响的第一审民事案件等，本题只是普通的期货纠纷案件，通常不会由高级人民法院一审管辖。综上，乙期货公司可以向B市所在地中级人民法院起诉，答案选C。33、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。

A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿

B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿

C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金

D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿

【答案】：A

【解析】本题考查客户在期货交易中违约时用资金承担违约责任的次序。正确答案是A选项。在期货交易中，当客户违约时，首先使用客户自己的保证金来承担违约责任。保证金是客户为了进行期货交易而预先存入的资金，用于保障交易的正常进行和承担可能的损失，所以在承担违约责任时应优先使用。若客户的保证金不足以承担违约责任，接下来会动用期货公司的自有资金。期货公司自有资金是其维持自身运营和应对风险的资金来源之一，当客户保证金不足时，期货公司有责任以自有资金来弥补部分损失。如果期货公司自有资金仍不足以覆盖违约责任，就会使用期货公司风险准备金。风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而专门提取的资金，其用途就是在遇到客户违约等风险事件时发挥作用。最后，对于仍然无法弥补的损失，期货公司会进行追偿，通过法律等手段向客户或相关责任方追讨相应的款项。综上，用资金承担违约责任的次序依次为客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿，所以答案选A。34、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司任用高级管理人员的报告对象。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理工作，如制定行业规范、开展从业人员资格考试与管理等，期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员通常不需要向其报告，所以A选项错误。选项B，中国证监会相关派出机构对辖区内的期货公司等金融机构进行监督管理。期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员，按照规定需要向中国证监会相关派出机构报告，以便其掌握期货公司的人事变动情况，进行有效的监督管理，所以B选项正确。选项C，期货交易所主要组织和监督期货交易，提供交易的场所、设施和服务等。其主要职责集中在期货交易业务方面，并非期货公司高级管理人员任用的报告对象，所以C选项错误。选项D，中国银监会（现为中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，期货公司不属于其监管范围，所以期货公司任用高级管理人员不需要向其报告，D选项错误。综上，答案是B。35、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格时对高级管理人员的相关规定。在期货公司申请金融期货结算业务资格的条件中，明确要求高级管理人员近2年内未受过刑事处罚。选项A的1年不符合该规定；选项C的3年也不正确；选项D的5年同样不是正确的时间标准。所以本题正确答案是B。36、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对于期货公司营业部经理擅自利用客户资金进行期货合约交易这一违规行为应受惩罚的规定。首先分析题目，案例中营业部经理赵某擅自利用张某存入准备进行棉花期货交易但未交易的5000万元资金，以自己名义买进多手期货合约，这属于违反期货相关规定的行为。接着看各选项：-选项A：“给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款”，该处罚规定不符合对于此类违规行为的通常处罚标准，所以A选项错误。-选项B：“给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，此处罚力度与实际规定不相符，B选项错误。-选项C：“给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，按照相关规定，对于擅自利用客户资金进行交易等违规行为，这种处罚是合理且符合规定的，所以C选项正确。-选项D：“给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，罚款金额范围不符合规定标准，D选项错误。综上，本题正确答案是C。37、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时关于对外担保及其他形式或有负债之和与净资产比例的规定。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，在申请日前6个月各项风险控制指标需符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（因证券公司发债提供的反担保除外）。所以本题正确答案选B。38、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司与客户关于追加保证金通知接收与否的争议中，举证责任的承担主体。在期货交易相关的法律规定和行业实践中，遵循“谁主张，谁举证”的一般原则。当期货公司向客户发出追加保证金的通知，而客户否认收到该通知时，由于是期货公司主张已履行了通知义务，所以按照举证责任分配规则，应由主张方即期货公司来证明其确实已向客户发出了追加保证金的通知。选项A，客户代理人并非发出追加保证金通知这一行为的相关主体，也无义务对期货公司是否发出通知进行举证，所以A选项错误。选项B，期货公司经纪人是期货公司的工作人员，其行为代表期货公司，但举证责任主体是期货公司而非具体的经纪人个人，所以B选项错误。选项C，期货公司是发出追加保证金通知的主体，在客户否认收到通知时，由其承担举证责任符合法律规定和逻辑要求，所以C选项正确。选项D，客户是否认收到通知的一方，若要求其承担已收到通知的举证责任，不符合“谁主张，谁举证”的原则，所以D选项错误。综上，答案选C。39、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会

【答案】：B

【解析】本题主要考查协会发布产品或服务风险等级名录的审批主体相关知识。A选项，会员大会是由全体会员组成的决策机构，主要行使重大事项的决定权等职权，通常不会针对发布产品或服务风险等级名录这一具体事务进行同意审批，所以A选项错误。B选项，理事会是协会的执行机构，负责日常的管理和决策工作，对于协会发布产品或服务风险等级名录这类事项，理事会有权进行决策和同意，所以协会发布产品或服务风险等级名录须经理事会同意，B选项正确。C选项，监事会是监督机构，主要职责是监督协会的财务和运作等情况，并不负责审批产品或服务风险等级名录的发布，所以C选项错误。D选项，董事会一般存在于公司制企业中，而不是协会这种组织形式，所以D选项错误。综上，答案选B。40、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求。在证券公司开展期货介绍业务的相关规定中，明确要求其净资本不低于净资产的70%。所以这道题的正确答案是B选项。41、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的相关规定来分析每个选项。选项A，中国期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理等工作，其重点在于行业规范、会员管理、从业人员资格等方面的监管，并没有明确规定涉及期货从业人员兼任职务需其同意以避免潜在利益冲突的职责，所以A选项不符合题意。选项B，所在地中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，侧重于市场秩序维护、违法违规行为查处等宏观层面的监管，并非是决定期货从业人员兼任职务的主体，所以B选项不正确。选项C，期货从业人员与所在期货经营机构存在直接的雇佣关系和职业责任关联。为避免兼任其他组织职务可能引发与现任职务的潜在利益冲突，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任相关职务。所在期货经营机构最了解员工的工作情况和可能存在的利益冲突风险，有权利和责任对此进行把控，所以C选项正确。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定和执行证券期货市场的相关政策、法规，进行市场监管等宏观层面的工作，不会具体干预期货从业人员的兼职事宜，所以D选项错误。综上，答案选C。42、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中充抵保证金时国债价格的确定规则来求解。在期货市场中，用国债充抵保证金时，以国债前一交易日的收盘价作为计算依据，但题干未给出收盘价，此时一般选取前一交易日上海证券交易所和深圳证券交易所该国债最低价的平均值作为充抵保证金的价格。已知2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的最低价分别为79.37元／手、79.45元／手，则其平均值为\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，与选项最接近的是79.44元／手。所以答案是A选项。43、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货公司不承担赔偿责任

B.客户不承担责任

C.客户承担主要责任

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司未按约定通知客户追加保证金时，对于客户透支发生扩大损失的责任承担问题。选项A，期货公司未按约定通知客户追加保证金，导致因行情不利使客户透支发生扩大损失，若期货公司不承担赔偿责任，明显不符合公平原则和相关规定，所以该选项错误。选项B，虽然期货公司存在未通知的过错，但客户自身保证金不足也是事实，不能完全免除客户的责任，所以该选项错误。选项C，主要责任方应是未履行通知义务的期货公司，而非客户，所以该选项错误。选项D，依据相关规定，期货公司未按约定通知客户追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％，该选项正确。综上，答案选D。44、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.监事会

C.会员大会

D.董事会

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所的权力机构相关知识。逐一分析各选项：-选项A：股东大会是公司制企业的权力机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以A选项错误。-选项B：监事会是对公司经营管理活动进行监督的机构，不是会员制期货交易所的权力机构，所以B选项错误。-选项C：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成，对期货交易所的重大事项作出决定，故C选项正确。-选项D：董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。45、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易中强行平仓相关损失承担规定的理解。选项A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，根据相关规定，因违规超仓等自身违规行为被强行平仓造成的损失，应由违规方即甲期货公司自行承担，而非由期货交易所承担，所以选项A错误。选项B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，这种情况下，由此造成的损失应由该客户自行承担，而不是由期货交易所自行承担，所以选项B错误。选项C丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，对于因此造成的扩大损失，按照规定是由丙期货公司自行承担的，所以选项C正确。选项D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额，对丁因超量平仓引起的损失，应由实施超量平仓的戊期货公司承担，而不是由丁客户自行承担，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。46、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易自动系统

C.中国期货业协会网站

D.期货电子邮局

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户查询期货交易结算报告的途径。选项A：期货保证金安全存管监控机构是专门负责期货保证金安全监控的机构，其具备信息查询等相关功能，客户可以通过该机构查询期货交易结算报告，该选项正确。选项B：期货交易自动系统主要是用于进行期货交易的自动化操作，通常不会作为专门供客户查询交易结算报告的渠道，该选项错误。选项C：中国期货业协会网站主要是发布行业相关政策、自律规则、行业动态等信息的平台，一般不用于客户查询具体的期货交易结算报告，该选项错误。选项D：期货电子邮局并非期货交易中普遍用于客户查询交易结算报告的正规途径，该选项错误。综上，正确答案是A。47、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（）。

A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

D.以个人名义向中国证监会申请从业资格

【答案】：A

【解析】本题考查在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员取得从业资格的相关规定。根据相关规定，在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明后，应事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格。选项A，符合上述规定，是正确的做法，所以该选项正确。选项B，从业资格是向中国期货业协会申请而非中国证监会，所以该选项错误。选项C，此类人员申请从业资格需通过所在机构，不能以个人名义申请，所以该选项错误。选项D，既不能以个人名义申请，也不是向中国证监会申请，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是A。48、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司会员为投资者申请开立交易编码时对知识测试评分的要求。在期货相关业务规定中，明确指出期货公司会员不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立交易编码，所以答案选C。"49、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市场.用之于市场

C.保障投资者合法权益

D.安全.稳健

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的筹集原则。选项A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共财政资金的使用理念，并非专门针对期货投资者保障基金的筹集原则，所以该选项不符合题意。选项B“取之于市场，用之于市场”准确地描述了期货投资者保障基金的筹集原则。期货投资者保障基金是从期货市场相关参与者中筹集资金，并且这些资金用于补偿期货市场因相关风险事件而遭受损失的投资者等市场参与者身上，体现了资金来源于市场又服务于市场的特点，该选项正确。选项C“保障投资者合法权益”是期货投资者保障基金的设立目的，而非筹集原则，所以该选项不正确。选项D“安全、稳健”一般是对金融投资或资金管理的目标要求等，并非期货投资者保障基金的筹集原则，该选项也不正确。综上，正确答案是B。50、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所总经理连任届数的相关规定。对于会员制期货交易所总经理的任期和连任情况，有明确的规定，会员制期货交易所总经理每届任期为3年，并且为了保证管理的科学性、合理性和新鲜活力等多方面因素，会对其连任届数进行限制。其连任不得超过2届。所以本题正确答案为B选项。第二部分多选题(20题)1、下列有关公司制期货交易所监事会的表述中，正确的有（）。

A.每届任期3年

B.监事会成员不得少于5人

C.副主席由主席任免

D.监事会设主席1人，副主席1至2人

【答案】：AD

【解析】本题是关于公司制期货交易所监事会相关规定的选择题。破题点在于准确掌握公司制期货交易所监事会的各项制度规定，然后逐一分析每个选项。选项A公司制期货交易所监事会每届任期为3年，这是符合相关规定的，所以选项A正确。选项B公司制期货交易所监事会成员不得少于3人，而不是选项中所说的不得少于5人，所以选项B错误。选项C监事会设主席1人，副主席1至2人，主席、副主席的任免由全体监事过半数选举产生，并非由主席任免副主席，所以选项C错误。选项D公司制期货交易所监事会设主席1人，副主席1至2人，该项表述与规定一致，所以选项D正确。综上，正确答案是AD。2、下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

D.利用职务之便牟取私利

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据每个选项来分析期货公司董事会可以免除首席风险官职务的情形。A选项，首席风险官擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责，这违背了其应尽的工作职责和职业操守，会严重影响对期货公司风险的监督和管理，无法有效履行其岗位职能，所以期货公司董事会可以据此免除其职务。B选项，首席风险官的重要职责之一就是对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患进行及时报告。若其知情不报，将使得公司的违法违规行为和重大风险隐患得不到及时处理，可能给公司带来严重的不良后果，这种情况下董事会可以免除其职务。C选项，首席风险官需要保持独立性和客观性来履行风险监督职责。若在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，可能会因其他事务分散精力，并且可能产生利益冲突，影响其对公司风险的独立判断和监督，所以董事会可以免除其职务。D选项，首席风险官利用职务之便牟取私利，这是严重违反职业道德和公司规定的行为，损害了公司和其他利益相关者的利益，董事会当然可以免除其职务。综上所述，ABCD选项所描述的情形下，期货公司董事会均可以免除首席风险官的职务，本题答案选ABCD。3、（）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货投资者保障基金管理机构

D.期货交易所和期货公司

【答案】：CD

【解析】本题考查对期货投资者保障基金相关资料保存主体的规定。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不负责妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，所以A选项错误。选项B，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，负责管理中央各项财政收支等宏观财政事务，并非是保存期货投资者保障基金相关财务资料的主体，所以B选项错误。选项C，期货投资者保障基金管理机构负责保障基金的管理和运作，为了确保保障基金的规范使用和安全，需要妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，保证财务记录和档案完整、真实，所以C选项正确。选项D，期货交易所和期货公司在业务开展过程中会涉及期货投资者保障基金相关的资金往来和业务操作，为了保证业务的合规性和可追溯性，也应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实，所以D选项正确。综上，本题正确答案选CD。4、期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（）。

A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务

B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员应履行的义务，对各选项进行逐一分析。选项A期货市场具有一定的复杂性和风险性，严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务，是保障期货交易合规、有序进行的基础。只有从业人员规范操作，才能维护市场秩序，保护投资者的合法权益。如果疏于按照规定办理业务，可能会引发一系列风险和问题，所以该选项属于期货从业人员不得疏于履行的义务。选项B期货市场的信息对于投资者做出决策至关重要。及时告知投资者有关期货业务的情况，并对投资者了解交易情况等合理要求在职责范围内尽快给予答复，能够增强投资者对市场和投资的了解，帮助他们做出更明智的决策，同时也体现了从业人员对投资者的服务和责任。若不及时履行此项义务，投资者可能会因信息不及时而遭受损失，因此该选项也是期货从业人员应尽的义务。选项C在期货业务中，从业人员必须在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行操作。这既能保证从业人员的行为合法合规，又能确保客户的权益得到尊重和保护。如果超越授权范围或者违反规定进行操作，不仅会损害客户的利益，还会违反相关法律法规和公司制度，所以该选项同样是不得疏于履行的义务。选项D公平地对待投资者是期货从业人员在服务过程中应遵循的重要原则，它侧重于在提供服务时的态度和方式。但题干问的是不得疏于履行的“义务”，该选项强调的公平原则并非直接对应题干所要求的义务范畴，所以该选项不符合题意。综上，答案选ABC。5、假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（）。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

【答案】：BCD

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析：选项A：根据规定，证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，要求申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，而非3个月。所以选项A错误。选项B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度是证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格的必要条件之一。客户交易结算资金第三方存管制度能够保障客户资金的安全，有效防止证券公司挪用客户资金，维护市场的稳定和投资者的合法权益。因此，选项B正确。选项C：建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度，可以确保证券公司在开展介绍业务时规范运作，有效防范和控制业务风险，保护客户的合法权益，是申请该业务资格的重要条件。所以，选项C正确。选项D：具有满足业务需要的技术系统是证券公司开展为期货公司提供中间介绍业务的基础保障。只有具备良好的技术系统，才能保证业务的顺利开展，及时准确地处理客户交易等各类信息。所以，选项D正确。综上，本题的正确答案是BCD。6、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（）。

A.拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件

B.申请日前12个月风险监管报表

C.境外机构管理制度文本

D.律师事务所出具的法律意见书

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构向中国证券监督管理委员会提交材料的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件是必要的提交材料。该决议文件体现了期货公司内部对于此次设立、收购或者参股境外期货类经营机构事项的决策过程和结果，是监管部门了解公司该重大决策合法性和合规性的重要依据，所以选项A正确。选项B按照相关规定，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应提交申请日前6个月风险监管报表，而非12个月风险监管报表，所以选项B错误。选项C境外机构管理制度文本对于监管部门评估期货公司对境外期货类经营机构的管理能力和合规运营能力具有重要意义。监管部门通过审查该文本，可以了解期货公司对境外机构在业务运营、风险管理、内部控制等方面的规划和安排，以确保境外机构的运营符合相关法律法规和监管要求，因此需要提交，选项C正确。选项D律师事务所出具的法律意见书能够从专业法律角度对期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构的行为进行合法性审查和评估。法律意见书为监管部门提供了独立、客观的法律意见，有助于监管部门判断该申请行为是否符合相关法律规定，规避潜在的法律风险，所以选项D正确。综上，答案选ACD。7、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）。

A.穿仓造成的损失，由客户承担

B.穿仓造成的损失，由期货公司承担

C.对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

【答案】：BC

【解析】本题可依据相关期货交易规则来分析各选项。选项A穿仓是指客户账户上客户权益为负值的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的保证金全部亏掉，而且还倒欠期货公司的钱。在本题情形下，期货公司履行了通知义务，客户未及时追加保证金但经书面协商一致保留持仓，根据规定，穿仓造成的损失，由期货公司承担，而非客户承担，所以选项A错误。选项B正如上述对穿仓的分析，在这种情况下，穿仓造成的损失由期货公司承担，选项B正确。选项C客户交易保证金不足，期货公司已履行通知义务，客户未及时追加保证金却要求保留持仓并经书面协商一致，那么在保留持仓期间，市场行情变动等因素导致的损失应由客户自行承担，因为这是客户自行决定保留持仓所带来的风险后果，所以选项C正确。选项D对保留持仓期间造成的损失，是由于客户自身保证金不足且选择保留持仓导致的，应由客户承担，而不是期货公司承担，所以选项D错误。综上，本题正确答案是BC。8、期货公司总经理应当（）

A.发表客观、公正的独立意见

B.保护中小股东的利益

C.防范和化解经营风险

D.确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货公司总经理的职责来分析各选项。选项A发表客观、公正的独立意见更多地