押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库附答案详解（b卷）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。

A.全额扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全额加回

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监督指标管理办法》中关于客户保证金未足额追加时，期货公司计算符合规定的最低限额结算准备金相关规定的理解。当客户保证金未足额追加时，从风险控制和准确核算的角度出发，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当将客户未足额追加的保证金全额扣除。这是因为未足额追加的保证金意味着客户账户存在资金缺口，会增加期货公司面临的风险，将其全额扣除有助于更准确地反映期货公司的实际风险状况和资金实力，保障期货市场的稳定运行。所以答案是A。2、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

【答案】：B

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中期货公司会员对相关人员进行测试的对象。金融期货投资者适当性制度旨在确保参与金融期货交易的投资者具备相应的风险承受能力和知识水平。在交易所定期或不定期更新测试试卷后，期货公司会员的主要任务是对参与金融期货交易的投资者进行知识测试，以评估其是否符合参与交易的适当性要求。选项A，期货公司开户人员的主要职责是为投资者办理开户手续，而非作为测试的对象，他们应具备专业的开户业务知识和技能，但这并非本题所涉及的测试范畴。选项B，投资者是金融期货交易的主体，根据适当性制度，必须对投资者进行相关知识测试，以保证其了解金融期货交易的风险和规则，所以期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试，该选项正确。选项C，专职介绍业务人员主要负责向客户介绍金融期货业务，但他们不是此次测试的目标人群，他们自身的专业能力和知识储备有其他的评估和考核方式。选项D，公司市场开发人员主要负责市场拓展和客户开发工作，其工作重点在于业务推广，并非本题所指的测试对象。综上所述，本题正确答案是B。3、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.证券公司与期货公司共同

B.证券公司或期货公司

C.期货公司

D.证券公司

【答案】：C

【解析】本题考查基于期货经纪合同产生责任的承担主体。在期货交易的业务关系中，期货公司是与客户直接签订期货经纪合同的主体，其核心业务之一就是为客户提供期货交易服务，并基于该合同对客户履行相应的义务和承担责任。证券公司在本题情境中仅起到介绍客户到期货公司开户的作用，并非期货经纪合同的直接责任主体，不承担基于该期货经纪合同产生的责任。所以，基于期货经纪合同产生的责任应由期货公司对客户承担，答案选C。4、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，根据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，中国证监会派出机构负责对辖区内的期货业务进行监督管理，核准营业部负责人任职资格是其职责范围内的工作，所以选项A正确。对于选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理方面的工作，并不负责期货公司营业部负责人的任职资格核准，所以选项B错误。选项C，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，没有权力对期货公司营业部负责人的任职资格进行核准，所以选项C错误。选项D，核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。5、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员应遵循的业务规则，对各选项逐一分析判断。选项A：期货公司及其从业人员具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，这是保证服务质量和客户利益的基本要求，是应当遵循的业务规则。因为只有具备专业知识和技能，以谨慎、负责的态度开展咨询服务，才能为客户提供准确、有效的投资建议，符合行业规范和职业道德。选项B：保守客户的商业秘密是从业者的基本职业操守。客户的商业秘密包含了客户的重要信息和隐私，期货公司及其从业人员有责任保护这些信息不被泄露，以维护客户的合法权益和信任关系，所以这属于应当遵循的业务规则。选项C：期货公司及其从业人员不得接受客户委托代为从事期货交易。期货交易具有较高的风险性，代为交易可能会引发利益冲突和操作风险，不利于保护客户的合法权益，所以该选项不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。选项D：维护客户合法权益是期货公司及其从业人员开展业务的核心原则之一。期货市场的稳定和健康发展离不开对客户权益的保护，从业者应在各个业务环节中充分考虑客户的利益，确保客户在公平、公正的环境中进行交易，因此这是必须遵循的业务规则。综上，答案选C。6、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人

【答案】：A

【解析】本题考查在期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知时举证责任的承担主体。依据相关规定，在这种情况下，为了保障交易的公平、公正和顺利进行，应由期货公司承担举证责任。这是因为期货公司在整个交易过程中处于专业且具有管理地位的一方，其有能力也有义务对自己发出通知这一行为进行证明。若让客户承担举证责任，由于客户可能在信息获取和保存等方面处于相对劣势，会增加客户的不合理负担。而客户代理人和期货公司经纪人并非承担该举证责任的适格主体。所以正确答案是A选项。7、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本题主要考查普通投资者申请转化为专业投资者的条件。根据相关规定，普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中金融资产要求为500万元、最近3年个人年均收入要求为50万元，与规定不符，所以A选项错误。选项C中最近1年个人年均收入不低于30万元以及具有3年以上投资经历的要求与正确条件的时间和年限不匹配，所以C选项错误。选项D同样存在金融资产和收入要求过高以及投资经历年限要求不匹配的问题，所以D选项错误。综上所述，正确答案是B。8、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）

A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行

B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其表述是否正确。选项A：期货公司维持最低数额的结算准备金等专用资金，能够为客户的期货交易提供资金保障，确保客户期货交易的正常进行。所以该选项表述正确。选项B：结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。期货公司作为结算会员，应当使用自有资金缴存结算担保金。所以该选项表述正确。选项C：结算担保金和结算准备金的缴存规定是由期货交易所制定的规则来确定的，而不是按照保证金存管银行的具体规定。所以该选项表述错误。选项D：期货交易所会根据市场情况和风险管理要求，制定结算担保金的缴存规则，期货公司应当按照这些规则来缴存结算担保金。所以该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，因此答案选C。9、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司交易保证金相关规定。当期货公司交易保证金不足时，需要在特定时间追加保证金，否则按交易规则处理。选项A，规定在当日收盘前追加保证金不够准确，因为不同的期货交易情况和规则下，并不一定以当日收盘前作为统一的追加保证金时间标准。选项B，下一交易日开盘前也不是普遍适用的时间要求，不同期货交易所可能有不同的规定，不能一概而论认定是下一交易日开盘前。选项C，当月结算前的时间范围过大，对于保证金不足的情况，通常不会允许拖延到当月结算前才处理，该选项不符合实际规则要求。选项D，期货交易所会根据自身的交易规则和实际情况，规定一个具体的时间让期货公司追加保证金，所以期货公司的交易保证金不足，又未能于期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理，此选项正确。综上，答案选D。10、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会每届的任期。会员制期货交易所是一种重要的期货交易组织形式，其理事会在交易所的决策和管理中发挥着关键作用。根据相关规定，会员制期货交易所应设立理事会，每届任期为3年。本题选项A的2年、选项C的5年以及选项D的7年均不符合会员制期货交易所理事会每届任期的规定，故正确答案是B。11、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。本题主要考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的时间周期规定。依据相关规定，期货公司需按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，所以B选项符合题意。A选项每周报送时间过短，不符合常规规定；C选项每季和D选项每年的时间间隔相对较长，无法及时反映期货投资咨询业务信息，不能满足监管要求。"12、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可依据甲乙与期货公司的关系以及相关责任规定，对每个选项进行分析，从而得出正确答案。选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在合同关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，而非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，A选项错误。选项B甲是与期货公司建立的交易关系，期货公司未履行代甲申请交割义务，违约方是期货公司，而不是期货交易所，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，B选项错误。选项C甲与期货公司之间存在期货交易服务合同，期货公司有义务按照甲的申请代其进行交割。但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，导致甲未能按计划交割并造成一定损失，期货公司的行为构成违约，甲可以要求期货公司承担违约责任，C选项正确。选项D期货交易所与甲和期货公司之间的合同关系并无担保责任的约定，期货交易所没有义务对期货公司承担担保责任，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，D选项错误。综上，答案选C。13、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码时，对投资者知识测试评分的要求。依据相关规定，期货公司会员不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。题目中A选项95分、B选项90分、C选项85分均不符合规定的标准分数。所以本题正确答案是D。14、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A：投诉人投诉人主要是提出相关诉求和反映问题的一方，在申辩过程中，投诉人并非承担主要举证责任的主体。投诉人的职责更多是发起投诉，而不是在被投诉人的申辩环节承担主要举证责任，所以该选项错误。选项B：调查人员调查人员的主要职责是对相关情况进行调查和收集证据，但在当事人的申辩过程中，调查人员无需承担主要举证责任。调查人员的工作重点在于在调查阶段获取证据，以查明事实真相，而不是在当事人申辩时承担举证的主要责任，所以该选项错误。选项C：当事人在《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定的申辩过程中，当事人为了维护自身合法权益，证明自己的主张和行为的合理性、合法性等，需要承担主要的举证责任。当事人最了解自身的情况，有义务提供相应的证据来支持自己的申辩观点，所以该选项正确。选项D：期货业协会期货业协会是行业自律组织，其主要职能是制定规则、监管行业等，在当事人申辩过程中，期货业协会并非举证责任的承担主体，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。15、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.监事会

C.会员大会

D.董事会

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所的权力机构相关知识。逐一分析各选项：-选项A：股东大会是公司制企业的权力机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以A选项错误。-选项B：监事会是对公司经营管理活动进行监督的机构，不是会员制期货交易所的权力机构，所以B选项错误。-选项C：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成，对期货交易所的重大事项作出决定，故C选项正确。-选项D：董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。16、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）o

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法律法规对各选项进行逐一分析，从而确定有权任免期货交易所负责人的机构。选项A：国务院期货监督管理机构派出机构国务院期货监督管理机构派出机构主要是在其辖区内履行一定的监督管理职责，但并不具备任免期货交易所负责人的权力。所以该选项不符合题意。选项B：国务院期货监督管理机构根据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所负责人。所以该选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员培训等工作，并不负责期货交易所负责人的任免。所以该选项不符合题意。选项D：国务院国务院是我国最高国家行政机关，主要对国家重大事务进行决策和管理等，期货交易所负责人的任免通常不是由国务院直接进行，而是由国务院期货监督管理机构负责。所以该选项不符合题意。综上，有权任免期货交易所负责人的机构是国务院期货监督管理机构，答案选B。17、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以

【答案】：D

【解析】本题考查对《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的理解。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，当投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，在经营机构满足相关规定的条件下，并非应当向其销售相关产品或者提供相关服务，“应当”意味着必须这么做，这不符合实际规定，A选项错误。“暂缓”表示暂时推迟，该办法并未规定在这种情况下要暂缓销售或提供服务，B选项错误。“拒绝”也不符合规定，因为在满足条件时是可以进行销售或服务提供的，而不是直接拒绝，C选项错误。“可以”体现了在符合相关规定条件下，经营机构有向投资者销售相关产品或者提供相关服务的可能性，这与办法规定相符，所以本题正确答案为D。18、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对于期货公司未能充分计提资产减值准备时的处理措施。下面对各选项进行分析：选项A：当期货公司在计算净资本时，有证据表明其未能充分计提资产减值准备，意味着公司资产实际上存在一定程度的价值减损，而未在净资本计算中得到充分体现。此时，中国证监会派出机构要求期货公司相应核减净资本金额，是为了使净资本金额更准确地反映公司实际财务状况和风险水平，该项正确。选项B：未能充分计提资产减值准备说明公司资产有潜在损失，应核减而非核增净资本金额，该项错误。选项C：题干强调的是净资本的处理，而非净资产。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，与净资产概念不同，该项错误。选项D：同理，既不符合净资本的处理要求，且也不是核增净资产金额，该项错误。综上，正确答案是A。19、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员数量的规定。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。所以本题正确答案是B选项。20、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】：C"

【解析】根据相关法律规定，在期货交易引发的诉讼案件中，通常应由被告所在地中级人民法院管辖。本题中被告为期货公司，所以该投资者应向期货公司所在地中级人民法院起诉。选项A投资者住所地中级人民法院不符合管辖规定；选项B交易所所在地中级人民法院与此类案件管辖无关；选项D投资者户口所在地高级人民法院，首先案件一般由中级人民法院管辖，且并非以投资者户口所在地确定管辖法院。因此正确答案是C。"21、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务时应向中国证监会提交的相关申请材料。选项A介绍业务资格申请书是证券公司申请介绍业务时必不可少的材料，它明确表达了证券公司申请该业务资格的意愿和诉求，所以该选项是应提交的材料，不符合题意，予以排除。选项B董事会关于从事介绍业务的决议，若公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出，则需提供相应的股东会或者股东大会决议。这是公司内部决策流程的体现，能反映公司对于开展介绍业务的决策情况，属于申请介绍业务时需提交的规范材料，不符合题意，排除该选项。选项C净资本等指标的计算表及相关说明，能够反映证券公司的财务状况和风险承受能力等重要信息，对于监管部门评估证券公司是否具备开展介绍业务的条件具有重要参考价值，因此是申请介绍业务应提交的材料，该选项也不符合题意，排除。选项D正确的内容应为“全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表”，而题干中表述为“该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表”，所以该选项不属于证券公司申请介绍业务应提交的材料，符合题意。综上，答案是D。22、期货公司应当按()缴纳保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司缴纳保障基金的时间周期。期货公司缴纳保障基金是按照年度进行的。在金融行业监管规则体系中，对于期货公司缴纳保障基金这一重要事项，从风险防控、资金管理以及行业规范等多方面综合考量，规定按年度缴纳保障基金。按年度缴纳可以让期货公司有较为充足的时间进行资金的统筹规划，同时也便于监管机构进行数据统计和资金管理等工作。而月度时间周期过短，会增加期货公司的工作量和管理成本；半年度在整体规划和统计上的综合效益不如年度；季度虽然比月度长，但相较于年度，在宏观管理和行业规范上仍存在一定不足。所以本题答案选B。23、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题主要考查甲期货公司从事投资咨询业务时，提交合规经营情况说明应涵盖的最近年限。相关规定明确指出，期货公司申请从事期货投资咨询业务时，需提交最近3年的合规经营情况说明。本题中甲期货公司欲从事投资咨询业务，所以公司提交的合规经营情况说明应该是最近3年的。因此答案选A。24、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项主体的职能来判断哪个主体对期货市场实行集中统一的监督管理。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、维护期货市场秩序、促进期货行业的健康发展等，但并非对期货市场实行集中统一的监督管理，故A选项错误。选项B：中国银监会原中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益，维护金融稳定，并不负责对期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构依照法律、行政法规的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理，以保障期货市场的公平、公正、公开，维护期货市场的正常秩序，所以C选项正确。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则、管理会员等，但不具备对期货市场实行集中统一监督管理的职能，故D选项错误。综上，本题答案选C。25、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时限制被调查事件当事人时间的规定。根据相关规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过15个交易日；若案情复杂的，可以延长至30个交易日。因此本题正确答案是B选项。26、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面的处理原则。选项A“适当合并，独立经营，独立核算”，“适当合并”不符合相关监管要求，若在业务、人员、资产、财务等方面进行合并，容易导致利益输送、风险传递等问题，不利于期货公司的规范运作和风险防控，所以该选项错误。选项B“严格分开，统一经营，统一核算”，“统一经营”和“统一核算”意味着期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人之间在经营和财务核算上存在紧密联系，这可能会使期货公司失去独立性，无法有效隔离风险，违背了监管对于期货公司规范运营的初衷，所以该选项错误。选项C“严格分开，独立经营，独立核算”，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面严格分开，可以有效避免关联方之间的不当影响和利益冲突，保证期货公司的经营决策和财务管理的独立性，独立经营能使期货公司根据自身的市场定位和发展战略进行业务拓展，独立核算则有助于准确反映期货公司的财务状况和经营成果，该选项符合相关规定和要求，所以正确。选项D“严格分开，统一经营，独立核算”，“统一经营”与严格分开的原则相矛盾，会使期货公司在经营过程中受到关联方的过度干预，不利于期货公司的健康发展，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。27、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上lO万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对交割仓库违规行为处罚中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员罚款标准的规定。根据所给信息，交割仓库存在《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一时，有一系列的处罚规定，其中对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。选项A“20万元以上100万元以下”、选项B“10万元以上50万元以下”、选项C“50万元以上500万元以下”均不符合规定。而选项D“1万元以上10万元以下”与规定一致，所以答案选D。28、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在相关规定中，明确指出期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照规定比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。因此，本题选B。"29、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。选项A，赔偿额为10%不符合相关规定；选项B，赔偿额60%也不符合该规定；选项D，赔偿额20%同样不符合。而选项C的80%与规定内容相符。所以本题正确答案是C。30、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司经理层人员申请任职资格时所需推荐人书面推荐意见的数量。依据相关规定，期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交2名推荐人的书面推荐意见，所以本题正确答案是C。"31、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》的正式实施时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起正式实施，所以答案选A。选项B的2007年3月28日并非该条例正式实施时间；选项C的2003年7月1日和选项D的2002年5月7日也与《期货交易管理条例》正式实施时间不符。32、下列关于交割的表述，正确的是()。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交割的相关知识，对每个选项进行逐一分析，从而判断出正确答案。选项A：只有合约到期才能办理交割在期货交易中，交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。所以通常情况下，只有合约到期才会进行交割操作，该选项表述正确。选项B：交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行期货交割是按照期货交易所制定的规则和程序进行的，而非中国期货业协会。中国期货业协会主要负责对期货从业人员的资格管理、业务培训等自律管理工作，并非制定期货交割规则，因此该选项表述错误。选项C：交割只能是实物交割交割方式有实物交割和现金交割两种。实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过转移期货合约所载商品的所有权，进行了结未平仓合约的交割方式；现金交割是指合约到期时，交易双方按照交易所的规则、程序及其公布的交割结算价进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。所以交割并非只能是实物交割，该选项表述错误。选项D：经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算如前面所述，交割规则由期货交易所制定，经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而不是经中国期货业协会批准，该选项表述错误。综上，正确答案是A。33、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，

A.核减净资产金额

B.核增净资本金额

C.核增净资产金额

D.核减净资本金额

【答案】：D"

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中的相关内容。在期货公司风险监管指标的管理中，对于某些特定情况需要对净资本金额作出调整。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当出现特定情形时，依据该办法应进行核减净资本金额的操作，所以本题答案选D。"34、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。法定代表人是代表法人行使民事权利、履行民事义务的主要负责人，由其签字确认能够确保报告代表公司的意志，具有权威性和法律效力。而结算负责人主要负责期货公司的结算业务相关工作；经营管理主要负责人侧重于公司整体的经营管理决策等方面；财务负责人则主要负责公司财务事务。虽然他们在公司运营中都承担重要职责，但在向全体董事提交的关于风险监管指标具体情况的书面报告签字确认这一事项上，法定代表人是明确规定的签字主体。所以本题正确答案选A。35、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构针对期货公司未能准确确认预计负债的处理措施。选项A，虽然期货公司未能准确确认预计负债可能需要重新确认，但题干问的是中国证监会派出机构应当要求期货公司采取的措施，重新进行预计负债确认并非直接的要求举措，所以A选项不符合题意。选项B，当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，为了更准确地反映期货公司的财务状况和风险水平，中国证监会派出机构会要求期货公司核减净资本金额。因为不准确确认预计负债可能导致公司财务数据失真，核减净资本金额可以使公司净资本更接近真实水平，符合监管要求，所以B选项正确。选项C，增加净资本总额并不能解决期货公司未能准确确认预计负债的问题，该行为与解决预计负债不准确的关联性不大，故C选项错误。选项D，增加风险准备金主要是为了应对可能出现的风险，但这并不是针对期货公司未能准确确认预计负债的直接处理方式，所以D选项不合适。综上，答案选B。36、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员所需具备的资格。各选项分析A选项：证券销售从业人员资格证券销售从业人员资格主要是用于从事证券销售相关工作，侧重于证券产品的推销等业务。而证券公司从事期货中间介绍业务是与期货交易相关，并非单纯的证券销售业务，所以该专业人员不需要具备证券销售从业人员资格，A选项错误。B选项：期货从业人员资格在证券公司从事期货中间介绍业务时，专业人员需要对期货业务有深入的了解和操作能力。期货从业人员资格是进入期货行业的基本准入条件，具备该资格才能从事与期货相关的业务活动，包括在证券公司开展期货中间介绍业务，所以该专业人员必须具备期货从业人员资格，B选项正确。C选项：证券投资咨询资格证券投资咨询资格主要针对的是为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务。证券公司从事期货中间介绍业务重点在于期货业务的介绍与衔接，并非主要进行证券投资咨询工作，因此不需要具备证券投资咨询资格，C选项错误。D选项：期货投资咨询资格期货投资咨询资格是为投资者提供期货投资分析、预测或者建议等专门的咨询服务时所需具备的资格。证券公司从事期货中间介绍业务主要是为期货公司介绍客户，并非主要开展期货投资咨询活动，所以不需要具备期货投资咨询资格，D选项错误。综上，答案选B。37、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》后对应处理措施的了解。选项A，警告通常适用于较为常见、程度相对轻一些，但在某些情况下会对行为有明确警示意义的违规场景，而对于期货从业人员违反该准则且情节轻微、未造成严重后果的情况，警告不是对应的处理方式，所以A选项错误。选项B，训诫是一种较为轻微的教育和告诫方式。当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微且未造成严重后果时，予以训诫既体现了对违规行为的关注和纠正，又考虑到了情节的轻微性，能够起到一定的教育作用，使其认识到自身行为的不当之处，所以B选项正确。选项C，公开谴责一般针对情节较为严重、影响较大的违规行为，目的是通过公开的方式对违规者进行严肃批评，以起到警示社会的作用。题干中明确说明情节轻微且无严重后果，不适用公开谴责，所以C选项错误。选项D，罚款是一种经济处罚手段，通常适用于违规行为涉及经济利益损失或需要通过经济制裁来纠正行为的情况。本题所描述的场景并非以罚款作为对应的处理措施，所以D选项错误。综上，本题答案是B选项。38、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】：C

【解析】本题可依据对期货交易所、非期货公司结算会员违规收取手续费的相关规定来分析各选项。选项A：给予多收取手续费10倍的罚款这种表述不符合相关规定。在处理期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的情况时，并没有要求给予多收取手续费10倍罚款的规定，所以该选项错误。选项B：责令双倍退还多收取的手续费这也不符合实际规定。相关规定并非要求双倍退还，所以该选项错误。选项C：对于期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费，应当责令退还多收取的手续费，该表述符合规定，所以该选项正确。选项D：责令将多收取的手续费上缴国库不符合相关处理方式。正确做法是责令退还多收取的手续费，而非上缴国库，所以该选项错误。综上，答案选C。39、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月

【答案】：A"

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所相关报告时限。依据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于3日内报告中国证监会。所以本题正确答案是A选项。"40、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查申请期货公司首席风险官任职资格的相关条件。申请期货公司首席风险官的任职资格，需要具有从事期货业务3年以上经验，并且要担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务一定年限。根据相关规定，该年限不少于2年，所以本题答案选B。"41、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中侵权与违约竞合的相关规定来分析各选项。选项A：虽然小李违反了与甲签订的书面委托协议，存在违约行为，但该案件不仅涉及违约问题，还存在小李的行为侵犯甲利益的侵权情形，属于侵权与违约竞合的纠纷案件，不能单纯按违约的期货纠纷案件处理，所以选项A错误。选项B：小李的行为确实侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，存在侵权事实，但同样该案件是侵权与违约竞合，并非单纯的侵权纠纷案件，不能仅按侵权的期货纠纷案件处理，所以选项B错误。选项C：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。相关规定明确了此类案件的性质确定方式并非如此，所以选项C错误。选项D：根据法律规定，在侵权与违约竞合的纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质。所以该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件时，应当按照此规则来确定性质，选项D正确。综上，本题正确答案是D。42、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来分析各选项。A选项，公司注册时仅完成了公司设立的登记程序，此时公司可能尚未开展实际的期货经纪业务，也就未产生与保障基金缴纳相关的业务基础，所以公司注册时不应当纳入保障基金缴纳范围，A选项错误。B选项，自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围是合理的。因为保障基金的设立目的是在期货公司出现风险时对投资者进行保障，而期货公司产生经纪业务收入意味着其已经开展了与投资者相关的业务活动，此时将其纳入保障基金缴纳范围，符合保障基金的设立初衷和实际需求，B选项正确。C选项，业务许可审批后，期货公司虽然获得了开展相关业务的资格，但并不意味着其已经实际开展了业务并产生了经纪业务收入。在未产生收入的情况下就要求缴纳保障基金，可能会给尚未实际运营的期货公司带来不必要的负担，且不符合保障基金按业务实际情况计征的原则，C选项错误。D选项，公司成立后，同样可能尚未开展期货经纪业务，没有产生与保障基金缴纳相匹配的业务行为。仅仅因为公司成立就纳入缴纳范围，缺乏实际的业务支撑，也不符合保障基金的计征逻辑，D选项错误。综上，本题正确答案是B。43、资产管理计划的募集方式是（）。

A.以公开方式向特定投资者募集

B.以非公开方式向特定投资者募集

C.以公开方式向合格投资者募集

D.以非公开方式向合格投资者募集

【答案】：D

【解析】本题考查资产管理计划的募集方式。首先分析选项A，以公开方式向特定投资者募集，公开募集一般面向的是不特定对象，而不是特定投资者，所以该选项不符合资产管理计划的募集特点，予以排除。接着看选项B，以非公开方式向特定投资者募集，资产管理计划有投资者适当性要求，要求投资者为合格投资者，“特定投资者”表述不准确，不能涵盖合格投资者的要求，所以该选项错误。再看选项C，以公开方式向合格投资者募集，资产管理计划是私募性质的，并非以公开方式募集，所以该选项也不正确。最后看选项D，以非公开方式向合格投资者募集，资产管理计划是私募产品，采用非公开的募集方式，并且对投资者有合格投资者的要求，该选项符合资产管理计划的募集方式特点。综上，答案选D。44、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。

A.可以向客户作获利保证

B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明

C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货市场具有不确定性和风险性，期货公司及其从业人员不能向客户作获利保证。因为期货价格受到多种因素影响，包括宏观经济状况、政策法规、市场供需等，这些因素复杂多变，无法准确预测获利情况。向客户作获利保证可能会误导客户，使其忽视投资风险，不符合期货投资咨询服务的规范，所以选项A错误。选项B期货公司及其从业人员不得以虚假信息、内幕消息或者市场传言等为依据向客户提供期货投资咨询服务。市场传言本身缺乏可靠依据，具有不确定性和误导性，即使给予特别声明也不能以此为依据提供服务，这样才能保证投资咨询服务的真实性和可靠性，所以选项B错误。选项C期货公司及其从业人员在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易。这是为了防范利益冲突和道德风险，确保期货交易的公平、公正和透明。如果期货公司及其从业人员接受客户委托代为交易，可能会出现挪用客户资金、操纵交易等违规行为，损害客户利益，所以选项C正确。选项D期货公司及其从业人员不能以个人名义收取服务报酬。期货投资咨询服务是期货公司的业务活动，服务报酬应通过公司正规的财务渠道收取，以体现公司的统一管理和规范运营。以个人名义收取服务报酬可能导致财务管理混乱、偷税漏税等问题，同时也不利于监管部门的监督管理，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。45、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申请行政复议

B.抗辩

C.上诉

D.申诉

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后所享有的权利。选项A，行政复议是公民、法人或者其他组织认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益，依法向行政复议机关提出复查该具体行政行为的申请。中国期货业协会并非行政机关，其作出的纪律惩戒不属于行政行为，所以期货从业人员受到该协会纪律惩戒后不能申请行政复议。选项B，抗辩通常是在法律诉讼等场景中，针对对方的主张进行反驳和辩解。而这里是期货从业人员受到行业协会的纪律惩戒，并非是在诉讼等抗辩场景下，所以此选项不符合。选项C，上诉是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。中国期货业协会的纪律惩戒不是法院的判决裁定，因此不存在上诉的说法。选项D，申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有申诉的权利，该选项正确。综上，答案选D。46、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】：D

【解析】在期货交易中，期货公司从业人员承担着重要的职责与义务，核心是要保障客户的合法权益。本题中，张某作为某期货公司的从业人员，接受了客户王某的委托进行期货交易。当张某发现其妻子也在进行同一期货交易时，他面临着可能存在的利益冲突情况。选项A，主动辞去该期货交易委托，这种做法过于极端。虽然存在利益冲突的可能性，但并非必然无法通过合理的方式处理，直接辞去委托可能会对客户王某造成不便，且不一定是最恰当的处理方式。选项B，以妻子的利益为主，这严重违背了期货从业人员的职业道德和职业操守。从业人员首要的责任是保障客户的利益，而不能将亲属利益置于客户利益之上。选项C，以社会公共利益为主，此选项与本题的核心情境不直接相关。本题主要关注的是张某在处理客户委托交易和亲属交易时如何保障客户利益，社会公共利益并非当前情境下的关键考量。选项D，确保王某的利益得到公平的对待，这是正确的做法。期货从业人员在面对利益冲突时，应当秉持公平、公正的原则，采取有效措施确保客户的利益不受损害，使客户在交易过程中得到公平的待遇。所以本题答案选D。47、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时流动资产余额与流动负债余额的比例要求。根据规定，证券公司申请介绍业务资格时，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。选项A的50%、选项B的70%以及选项C的120%均不符合该规定，所以正确答案是D。48、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求出期末净资本的值。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。其计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。题目中已知该公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700（万元）。所以本题答案选C。""49、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保证金损失补偿的相关规定。选项A，在有期货投资者保障基金的情况下，并非直接让投资者自负损失，而是先由保障基金进行补偿，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B，当现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失时，按照规定会由后续缴纳的保障基金来继续补偿，该选项符合相关规定，当选。选项C，交易所在此情形下并无补偿期货投资者保证金损失的义务，所以该选项错误，予以排除。选项D，期货公司主要是从事期货经纪等业务，在现有保障基金不足补偿时，并非由期货公司来补偿投资者保证金损失，该选项不符合规定，予以排除。综上，答案选B。50、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

【答案】：B

【解析】本题可依据中国期货业协会相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，这是符合相关规定的。会员大会作为权力机构，能够汇聚全体会员的意见和力量，对协会的重大事项进行决策，故选项A表述正确。选项B中国期货业协会的章程是由会员大会制定，而不是由理事会制定。理事会主要负责执行会员大会的决议等日常工作，并不具备制定协会章程的权力，所以选项B表述错误。选项C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案，这一规定有助于监管部门对协会的管理和监督，保证协会按照合法合规的方向发展，故选项C表述正确。选项D中国期货业协会理事会成员通过选举产生，这种选举机制能够确保理事会成员代表会员的利益，保证协会管理的民主性和公正性，故选项D表述正确。本题要求选择说法不正确的选项，答案是B。第二部分多选题(20题)1、（2018年真题）期货交易所的职责包括（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.设计合约，安排合约上市

C.组织并监督交易、结算和交割

D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所的相关职责规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易所需要为期货交易提供一个合适的场所，以及相应的设施和服务，这是保障期货交易能够顺利进行的基础条件。若没有良好的交易场所、先进的设施以及优质的服务，期货交易将难以有序开展，因此提供交易的场所、设施和服务属于期货交易所的职责，选项A正确。选项B期货合约的设计需要充分考虑市场需求、交易品种特性等多方面因素，并且要合理安排合约上市的时间和节奏，以确保交易市场的稳定和活跃。期货交易所具备专业的人员和资源，能够完成合约设计和安排上市的工作，所以设计合约，安排合约上市是期货交易所的职责之一，选项B正确。选项C组织并监督交易、结算和交割是期货交易所的核心工作内容。在交易过程中，交易所要保证交易的公平、公正、公开；在结算环节，要准确核算交易双方的资金和盈亏；在交割阶段，要确保实物或现金的准确交付。只有做好这些工作，才能维护期货市场的正常秩序，因此组织并监督交易、结算和交割属于期货交易所的职责，选项C正确。选项D期货交易所通常有自己的章程和交易规则，会员在参与期货交易时必须遵守这些规定。交易所需要按照章程和交易规则对会员进行监督管理，包括对会员的交易行为、资金状况等进行审查和监督，以防止违规行为的发生，维护市场的健康发展。所以按照章程和交易规则对会员进行监督管理是期货交易所的职责，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于期货交易所的职责，本题答案选ABCD。2、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查申请期货公司营业部负责人任职资格应具备的条件。以下对各选项进行逐一分析：A选项：具有期货从业人员资格是申请期货公司营业部负责人任职资格的必要条件之一。因为期货公司营业部负责人需要对期货业务有专业的了解和操作能力，具备期货从业人员资格能够保证其拥有基本的专业素养和知识储备，故该选项正确。B选项：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位，这一要求有助于确保负责人具备较为系统的知识体系和学习能力，能够更好地理解和处理期货业务中涉及的各种复杂问题，并且在应对市场变化和风险管理等方面有更开阔的视野和思维方式，因此该选项正确。C选项：申请期货公司营业部负责人的任职资格并不要求通过中国证监会认可的资质测试。在相关规定中，此测试并非此职位任职资格的必备条件，所以该选项错误。D选项：具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，丰富的业务经验可以使负责人更好地应对实际工作中的各种情况，熟悉市场规则和行业动态，提高营业部的运营管理水平和风险防范能力，因此该选项正确。综上，答案选ABD。3、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（）。

A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

B.从事期货自营业务，需经国务院批准

C.从事资产管理业务，应当依法登记备案

D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司不同业务的相关规定，对各选项进行逐一分析：选项A：依据相关规定，从事金融期货经纪业务，需要在公司成立之后申请业务资格，这是符合行业监管要求和业务开展流程的。所以该选项表述正确。选项B：在我国，期货公司不得从事期货自营业务，而不是经过国务院批准就可以从事。因此，该选项表述错误。选项C：期货公司从事资产管理业务，应当依法进行登记备案，以确保业务合规开展，接受相关部门的监督管理。所以该选项表述正确。选项D：由于期货公司不得从事期货自营业务，所以拟设期货公司若计划经营期货自营业务，必须调整有关方案，以符合法律规定。所以该选项表述正确。综上，正确答案是ACD。4、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。

A.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C.客户资料不符合实名制要求

D.客户没有期货交易的经历E

【答案】：ABC

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于中国期货保证金监控中心退回客户交易编码申请的规定。选项A：客户交易编码申请表及相关资料格式不正确，会影响信息的规范录入和审核工作的顺利进行。若格式不符合要求，可能导致信息在传递和处理过程中出现错误或遗漏，无法准确反映客户的真实情况，因此应当退回客户交易编码申请，该选项正确。选项B：客户交易编码申请表及相关资料内容不完整时，相关部门无法全面了解客户的具体情况，包括客户的身份信息、风险承受能力等关键要素。资料内容不完整会使审核缺乏必要的依据，难以做出准确的判断，所以需要退回申请以便客户补充完整资料，该选项正确。选项C：客户资料不符合实名制要求是非常严重的问题。实名制是期货市场规范管理的重要原则，它能够确保客户身份的真实性和交易的合法性。若客户资料不符合实名制要求，可能会引发市场风险和非法交易等问题，因此必须退回客户交易编码申请，该选项正确。选项D：客户是否有期货交易的经历与是否符合交易编码的申请条件并无直接关联。交易编码申请主要关注的是客户的身份信息、资料格式和内容完整性等方面是否符合规定，而不是客户过往的交易经历，所以该选项错误。综上，答案选ABC。5、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列（）情形的，不受上述规定的限制。

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长

C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查对《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司相关人员离任后任职资格规定的理解，即判断哪些情形下人员离任其任职资格不受“自离任之日起自动失效”这一规定的限制。选项A期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事。这种情况下，人员依然在公司内担任董监相关职务，只是身份发生转换，其任职资格不应因这种内部转换而失效，所以该情形不受上述规定限制，选项A正确。选项B在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长。这同样是在公司内部高级职务之间的转换，属于公司内部治理结构中高层职位的调整，并非真正意义上的离任，其任职资格不应自动失效，该情形符合条件，选项B正确。选项C在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事。这也是公司内部职务的调整变动，人员仍然留在公司担任董监职务，任职资格不应因职务的这种调整而失效，符合不受规定限制的情形，选项C正确。选项D在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。这是在公司内部营业部负责人这一职务层面的岗位调动，并非离开公司，其任职资格也不应因这种内部调动而自动失效，该情形不受规定限制，选项D正确。综上，ABCD四个选项所描述的情形均不受“期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效”这一规定的限制，本题答案为ABCD。6、期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。

A.工作能力

B.财务状况

C.投资目标

D.投资经验

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货从业人员向投资者提供服务前应了解投资者的相关信息。选项A分析工作能力是指一个人在工作中所具备的技能和能力，它与投资者在期货投资方面的特性没有直接关联。期货投资更多地与投资者的资金状况、投资目标以及过往投资经验等因素相关，而不是其工作能力。所以期货从业人员了解投资者的工作能力对于提供期货服务并无直接帮助，选项A错误。选项B分析投资者的财务状况是期货从业人员必须了解的重要信息之一。了解财务状况可以帮助从业人员判断投资者的资金实力，包括其可用于投资的资金量、资产负债情况等。只有清楚投资者的财务状况，才能为其推荐合适的期货产品和投资策略，确保投资者不会因投资而陷入财务困境。因此，期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况，选项B正确。选项C分析投资目标反映了投资者进行期货投资的目的，是追求短期的资本增值，还是长期的资产配置；是获取稳定的收益，还是进行风险对冲等。不同的投资目标会导致不同的投资策略和产品选择。期货从业人员只有了解了投资者的投资目标，才能根据其目标制定出符合投资者需求的投资方案，所以需要了解投资者的投资目标，选项C正确。选项D分析投资经验对于期货投资至关重要。有丰富投资经验的投资者与投资经验不足的投资者在风险承受能力、投资知识水平和交易习惯等方面可能存在较大差异。了解投资者的投资经验，有助于期货从业人员评估投资者对期货市场的了解程度和风险承受能力，进而提供更适宜的投资建议和服务。所以，了解投资者的投资经验是必要的，选项D正确。综上，本题答案选BCD。7、下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（）。

A.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

B.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证

C.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.对直接责任人员，给予警告，并处罚款

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任相关规定。选项A根据相关期货法律法规，对于不按照客户委托内容擅自进行期货交易的期货公司，监管部门会责令其改正，给予警告，没收违法所得，同时会并处罚款。这是为了纠正期货公司的违规行为，维护期货市场的正常秩序，对其违法获利进行收缴，并通过罚款的方式起到惩戒作用。所以选项A正确。选项B当期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易情节严重时，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证是合理且必要的监管措施。停业整顿可以让期货公司有时间进行内部整改，规范业务操作；而吊销期货业务许可证则是对情节极其严重的期货公司的一种严厉处罚，以防止其继续危害期货市场。因此，选项B正确。选项C虽然对于期货公司不规范行为中相关责任人员会有相应处罚，但题干中描述的“情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”并不属于不按照客户委托内容擅自进行期货交易这一特定违法行为所对应的法律责任，所以选项C错误。选项D对于直接责任人员，给予警告并处罚款是符合相关法律规定的，目的在于通过这种方式对直接实施违规行为的人员进行教育和惩戒，使其认识到自身行为的错误和后果。所以选项D正确。综上，本题正确答案是ABD。8、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.全资拥有或者控股一家期货公司

C.公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

【答案】：ABC

【解析】这道题主要考查证券公司申请介绍业务资格应符合的条件。选项A客户交易结算资金第三方存管制度是保障客户资金安全的重要制度，对于证券公司开展业务至关重要。已按规定建立该制度，能有效防范资金挪用等风险，是证券公司申请介绍业务资格的必要条件之一，所以选项A正确。选项B全资拥有或者控股一家期货公司，能够使证券公司在业务上与期货公司形成紧密的联系，便于开展介绍业务，将客户介绍到相关的期货业务中去，因此是符合申请介绍业务资格条件的，选项B正确。选项C公司总部作为证券公司的核心管理和业务指导机构，拥有一定数量具有期货从业人员资格的业务人员，有利于对全公司的介绍业务进行专业的管理和指导。规定公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员，是为了保证业务开展的专业性和规范性，所以选项C正确。选项D按照相关规定，拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员，而非3名，所以选项D错误。综上，答案选ABC。9、对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（）。

A.训诫

B.协会内通报批评

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告E

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位的纪律惩戒措施。《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》明确规定，对于违反该规则的会员单位，协会会视情节轻重给予相应的纪律惩戒。选项A训诫，是一种较轻的惩戒方式，用于对违规行为进行及时警示和教育；选项B协会内通报批评，将违规会员单位的情况在协会内部进行通报，起到一定的约束和警示作用；选项C通过媒体公开谴责，借助媒体的力量，扩大影响范围，增强对违规行为的威慑力；选项D取消会员资格并公告，这是较为严厉的惩戒措施，意味着违规会员单位将失去在协会的会员身份，并向社会进行公告。所以，ABCD选项均为协