押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题及答案详解（基础+提升）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题第一部分单选题(50题)1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情况下代为履行职责的时间规定。根据相关规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。故本题答案选C。2、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识。破题点在于分析题干中刘某的行为特点，并与各个选项所涉及的准则进行对比。分析题干刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构甲期货公司同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这可能会使刘某在两个期货公司的业务之间产生实际或潜在的利益冲突。对选项进行逐一分析A选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干中刘某并没有以他人名义参与期货交易的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的相关内容，因此该选项也不正确。C选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私下将客户介绍给其他公司这一行为，而非返还佣金的问题，所以该选项也不符合。D选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”，刘某私下将客户介绍给乙期货公司的行为，实际上已经产生了可能与甲期货公司业务利益相冲突的情况，且未得到甲期货公司的同意，违反了该准则。综上，本题答案选D。3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对机构的定义来判断各选项。A选项“为期货公司提供中间介绍业务的机构”，这类机构在期货市场中承担着特定的业务职能，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所规定的机构范畴。B选项“期货投资咨询机构”，其为期货投资者提供专业的投资咨询服务，在期货市场中发挥着重要作用，也包含在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。C选项“期货公司”是期货市场的主要参与者之一，从事期货经纪、交易等业务，显然属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。D选项“期货交易所”，它是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，具有组织和监督期货交易等职能，与《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构概念有所区别，该准则中所称机构不包括期货交易所。综上，答案选D。4、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.表决同意的会员

B.全体会员

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C选项。依据相关规定，会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，此会议纪要需由出席会议的理事签名。A选项“表决同意的会员”不符合规定，会议纪要并非仅需表决同意的会员签名；B选项“全体会员”也错误，全体会员范围过大，并非是全体会员都需在会议纪要上签名；D选项“所有人”同样不准确，没有这样宽泛的要求。所以本题答案选C。"5、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者信用风险信息数据库管理主体的了解。在对投资者诚信状况进行综合评估时，需要依据权威且专业的信用信息来源。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货市场参与者进行规范管理和服务的职责，其建立的投资者信用风险信息数据库能够为期货公司会员评估投资者诚信状况提供专业且有针对性的信息。选项A中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，并非直接提供投资者信用风险信息数据库信息。选项C中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监管，与期货投资者信用风险信息数据库无关。选项D中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、维护金融稳定等，虽然有征信系统，但并非本题所提及的专门针对期货投资者的信用风险信息数据库。所以，期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估，答案选B。6、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对每个选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。这是为了确保保障基金的资金使用和财务状况能够清晰、准确地反映出来，便于监督和管理，保障基金的安全性和独立性，该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。专户存储可以有效防止保障基金与其他资金混用，保证资金专款专用，确保在需要时能够及时、足额地用于对投资者的保障，该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债通常具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资，既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金管理的原则，该选项说法正确。选项D期货投资者保障基金的筹集、管理和使用，由中国期货投资者保障基金管理机构负责，而中国证监会和财政部负责保障基金业务监管，并非负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，该选项说法错误。综上，答案选D。7、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.员工代表大会

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官发现特定情况时的报告对象。当首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险时，需要向中国证监会派出机构和公司董事会报告。董事会是公司的决策和管理机构，对公司的整体运营和风险管理负有重要责任。首席风险官向董事会报告相关情况，有利于董事会及时了解公司可能面临的风险和违法违规行为，从而采取相应的措施进行处理和防范。而监事会主要负责监督公司的财务和经营活动，股东大会是公司的最高权力机构，员工代表大会主要涉及员工权益等相关事宜，它们并非首席风险官在这种情况下的报告对象。所以本题答案选C。8、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王

【答案】：D

【解析】本题考查居间经纪关系中民事责任的承担主体。在居间经纪活动里，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人。选项A，期货公司是依据相关法规设立的经营期货业务的金融机构，在本题的居间经纪关系中，期货公司并非基于居间经纪关系产生民事责任的承担者，所以A选项错误。选项B，客户李某是委托居间人小王的公司法人，其委托小王进行与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，但民事责任并非由客户李某承担，所以B选项错误。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，它不参与居间经纪关系中基于该关系所产生的民事责任承担，所以C选项错误。选项D，居间人小王受客户李某委托从事与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，依据居间经纪关系的相关规定，基于该居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人小王承担，所以D选项正确。综上，答案选D。9、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在未与客户约定交易结算结果通知方式时，对于客户损失的赔偿责任判定。分析选项A虽然期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定存在一定过错，但并非要全额赔偿客户损失。在期货交易中，损失的产生是多种因素共同作用的结果，客户自身也有一定的交易决策责任，不能简单地将全部损失归咎于期货公司，所以选项A错误。分析选项B依据相关规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定时，对于客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。在本题中，小李账户亏损100万元，由于期货公司未对交易结算结果通知方式进行提醒，存在过错，所以对于小李因继续持仓导致的损失，期货公司应按此规定承担赔偿责任，选项B正确。分析选项C仅因为客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，并不能免除期货公司的责任。期货公司有义务明确与客户约定交易结算结果的通知方式，未作约定且未提醒客户，这是期货公司的失职，不能以客户能自行查询为由逃避责任，所以选项C错误。分析选项D期货公司虽有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，但该规定不能对抗法定义务。在未与客户明确约定通知方式的情况下，期货公司仍需对因自身未履行合理通知义务导致客户扩大的损失承担责任，而不是让客户自行承担所有交易后果，所以选项D错误。综上，答案选B。10、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官提交工作报告的时间规定。季度工作报告提交时间首席风险官需要在每季度结束之日起一定数量的工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。根据相关规定，这个时间是10个工作日。所以可先排除B、D选项。年度全面工作报告提交时间首席风险官还需在每年特定日期前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。按照规定，该日期为1月20日。所以A选项不符合要求。综上，正确答案是C。11、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。依据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束，所以本题正确答案选C。"12、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中交易指令约定不明确时损失赔偿责任的承担主体。根据题干，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，且期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，那么在这种情况下，除客户予以追认外，对于该交易造成客户的损失，应由期货公司承担赔偿责任。因为期货公司有责任规范交易流程、明确交易指令的下达方式，并证明交易的依据，如果不能履行这些责任，就需要对客户的损失负责。选项A，客户在此种情况下本身并无过错，不需要承担赔偿责任；选项B，期货从业人员是在期货公司的管理和安排下工作，责任主体并非期货从业人员；选项D，直接负责的主管人员虽然对公司运营有管理职责，但在这种情形下，赔偿责任主体是期货公司，而非直接负责的主管人员。所以本题正确答案是C。13、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交割仓库所在地

D.客户住所地

【答案】：B

【解析】本题考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的确定。根据相关规定，因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为期货交易所住所地。期货交易所是期货交易的核心场所，在实物交割过程中起到组织、监督和管理的重要作用，期货交易所所在地与实物交割的实际履行和纠纷解决有密切联系。选项A，期货公司住所地主要是期货公司开展业务和办公的地方，与实物交割的实际履行地并无直接关联，所以该选项错误。选项C，交割仓库所在地只是实物存放的地点，并非合同履行地的法定确定依据，所以该选项错误。选项D，客户住所地是客户居住或注册的地点，与实物交割的实际履行和合同履行地没有必然联系，所以该选项错误。综上，答案选B。14、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项逐一分析来判断对错。A选项：期货交易所向会员收取的保证金应专户存储不得挪用，这是保障保证金安全、维护市场秩序的重要规定，所以该选项表述正确。B选项：期货交易所在实际操作中，可以接受规定的有价证券作为保证金，这是符合相关规定的，所以该选项表述正确。C选项：保证金分为结算准备金和交易保证金，而不是结算准备金和结算担保金，结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约等风险的资金，并非保证金的分类，所以该选项表述错误。D选项：保证金的主要作用就是用于担保期货合约的履行，确保交易的正常进行和市场的稳定，所以该选项表述正确。本题要求选择错误的陈述，答案是C。""15、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准机构。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格需要经过中国证监会核准，所以该选项正确。选项B：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责核准期货公司相关人员的任职资格，所以该选项错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范、开展从业人员资格管理等，但不具有核准期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的权限，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构是期货市场的监管主体，但在实际操作中，中国证监会受国务院期货监督管理机构的授权，对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格进行核准，而不是国务院期货监督管理机构直接核准，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。""16、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货市场监控中心

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题正确答案为C选项。在中国期货市场的监管体系中，各主体有着不同的职责分工。具体分析每个选项：A选项：中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，它负责制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则，依法对证券、期货市场各类主体及相关业务活动进行全面监管等宏观层面的管理工作，但并非专门针对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。B选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要职责包括提供交易的场所、设施和服务，设计合约、安排合约上市，组织并监督交易、结算和交割等。它侧重于交易活动的组织和保障，并不承担对境外交易者和相关业务活动的监测监控工作。C选项：期货市场监控中心承担着期货市场运行监测监控系统的建设、维护和运营等工作，能够对期货市场的各类交易数据进行全面、实时的监测。对于境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动，期货市场监控中心可以通过数据监测等手段实施监测监控，以确保市场的平稳、有序运行，所以该选项正确。D选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，对会员的业务活动进行自律管理等。它主要侧重于行业自律管理，而非对境外交易者和相关业务活动的监测监控。综上，依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控的是期货市场监控中心，答案选C。17、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。

A.企业会计准则

B.期货交易管理条例

C.期货交易所管理办法

D.期货经纪公司管理办法

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司确认预计负债的规定依据。-选项A：企业会计准则是规范企业会计核算的准则，对于预计负债的确认、计量和披露等方面有明确的规定。期货公司作为企业，在会计核算方面应当遵循企业会计准则的要求来确认预计负债，该选项正确。-选项B：期货交易管理条例主要是对期货交易相关活动进行规范和管理，侧重于期货市场的交易规则、市场监管等方面，并非针对预计负债的确认，所以该选项错误。-选项C：期货交易所管理办法主要规范的是期货交易所的设立、运行、管理等事项，与期货公司确认预计负债并无直接关联，该选项错误。-选项D：期货经纪公司管理办法主要关注期货经纪公司的设立、经营等方面的管理规定，而不是关于预计负债确认的规定，所以该选项错误。综上，正确答案是A。18、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。

A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

【答案】：A

【解析】本题可根据相关期货交易规定对各选项逐一进行分析。对选项A的分析期货公司与客户之间存在期货经纪合同，合同会对双方的权利义务等内容进行约定。在本题中，虽然期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，但如果甲后续的情况触发了期货经纪合同中关于强行平仓的条件，那么期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓。所以选项A说法正确。对选项B的分析题干中明确表示经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，这说明期货公司已经给予了甲继续持仓的许可，并没有必须对甲的持仓进行强行平仓的要求。所以选项B说法错误。对选项C的分析甲账户因继续持仓扩大损失，该损失的产生是甲自身决定继续持仓以及期货公司允许其继续持仓的行为导致的，与期货交易所并无直接关联，期货交易所不应承担主要赔偿责任。所以选项C说法错误。对选项D的分析判断是否属于允许客户透支交易，关键要看客户保证金是否不足。而题干表明甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，只是低于期货公司收取的保证金比例，这并不属于保证金不足的情况，因此不能认定期货公司的行为是允许客户透支交易。所以选项D说法错误。综上，本题正确答案是A。""19、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务时投资经理和专职从事投资研究人员数量的规定。证券期货经营机构从事私募资产管理业务，为保证业务的专业运作和研究分析能力，规定投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于3人。选项A的2人不满足规定要求；选项C的4人和选项D的5人虽然在数量上可能满足一定的业务需求，但并非规定的最低数量标准。所以本题正确答案是B。20、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据题干中李某的行为以及相关期货纠纷案件的判定规则来分析各选项。题干分析甲委托李某在其9月份的合约下跌10％时卖出，并签订了书面委托协议。然而李某未按此协议操作，判断行情上涨又帮甲买入了10手9月份合约，之后合约下跌卖出止损导致甲亏损5万元。甲不承认亏损要求李某赔偿损失，此情况既涉及李某违反与甲的委托协议，存在违约行为，同时也侵犯了甲的利益，构成侵权，属于侵权与违约竞合的纠纷案件。选项分析A选项：虽然李某确实违反了协议规定，但此案件并非单纯的违约纠纷，还存在侵权的情况，所以不能仅按违约的期货纠纷案件处理，A选项错误。B选项：李某侵犯了客户甲的利益是事实，但同样该案件是侵权与违约竞合，不是单纯的侵权纠纷案件，B选项错误。C选项：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非按照当事人所能获得的最多赔偿额来定性质，C选项错误。D选项：在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质，D选项正确。综上，答案选D。21、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

【答案】：A"

【解析】这道题考查期货交易中客户违约时责任承担顺序的知识点。在期货交易里，当客户出现违约情况，按照规定，期货交易所会先使用该客户的保证金来承担违约责任。这是因为保证金本身就是客户为交易提供的一种履约保证，当违约发生，首当其冲用其来弥补损失。而期货交易所的自有资金主要用于维持交易所的正常运营等其他方面，并非优先用于承担客户违约的责任；期货交易所的风险准备金是在保证金等不足以弥补损失时才会进一步使用；期货交易公司的储备金与客户违约时期货交易所承担责任的顺序并无直接关联。所以本题正确答案是A。"22、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

【答案】：D

【解析】本题主要考查对金融期货投资者适当性制度要求的理解，判断各选项中期货从业人员的做法是否符合该制度要求。选项A向投资者充分揭示金融期货风险是金融期货投资者适当性制度的重要内容。期货交易具有较高的风险性，投资者如果对风险认识不足，可能会遭受巨大损失。因此，期货从业人员向投资者充分揭示金融期货风险，有助于投资者在充分了解风险的基础上，做出理性的投资决策，该做法符合金融期货投资者适当性制度要求。选项B审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力也是金融期货投资者适当性制度的关键环节。不同投资者的诚信状况和风险承受能力存在差异，通过审慎评估，可以筛选出适合参与金融期货交易的投资者，避免不具备相应风险承受能力的投资者盲目参与，从而保护投资者的利益，该做法符合金融期货投资者适当性制度要求。选项C全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，能够让投资者充分了解金融期货市场的运行机制和交易规则，以及投资产品的特点和潜在风险。只有在投资者对相关知识有清晰认识的前提下，才能更好地参与金融期货交易，保障市场的公平、公正和有序，该做法符合金融期货投资者适当性制度要求。选项D金融期货基础知识的适当性测试是为了检验投资者对金融期货知识的掌握程度，投资者应依靠自身的知识和能力独立完成测试，以真实反映其对金融期货的了解情况。如果期货从业人员辅导投资者完成测试，就无法保证测试结果的真实性和客观性，不能准确判断投资者是否具备参与金融期货交易的知识水平，不符合金融期货投资者适当性制度要求。综上，答案选D。23、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司设立时的出资相关规定，对各选项逐一分析。选项A分析题中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而该证券公司拟以1.7亿元人民币以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资，总出资额为1.7亿+0.3亿=2亿元，与期货公司注册资本相等，并非低于期货公司注册资本，所以选项A错误。选项B分析《期货交易管理条例》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中货币出资为1.7亿元，总出资为2亿元，货币出资比例为1.7÷2×100%=85%，满足货币出资比例的要求，所以选项B错误。选项C分析根据相关规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。抵债取得的对某公司的股权，其权属和价值的稳定性存在不确定性，可能会影响期货公司的稳定运营和客户权益，通常是不允许用于期货公司出资的。所以该方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资，选项C正确。选项D分析由于对某公司的股权不得用于出资，此出资方案不符合规定，所以选项D错误。综上，正确答案是C。24、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

A.立即向中国证监会报告

B.立即向中国期货业协会报告

C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告

D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司违法违规指令时的正确处理方式。选项A，立即向中国证监会报告。这种做法没有先按照所在机构内部程序进行处理，跳过了机构内部的管理流程，可能会破坏公司内部正常的管理秩序，所以A选项不正确。选项B，立即向中国期货业协会报告。同样，未先遵循所在机构内部程序，直接向协会报告不符合处理问题的合理流程，故B选项错误。选项C，抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告。此做法忽视了所在机构内部的管理机制，没有先在公司内部反映问题，不利于公司内部管理和问题的妥善解决，因此C选项也不正确。选项D，抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。这既体现了期货从业人员对违法违规指令的抵制态度，又遵循了所在机构的内部管理流程，有利于问题在公司内部得到及时、妥善的处理，所以D选项正确。综上，答案选D。25、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

【答案】：C"

【解析】实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。全员结算制度意味着交易所的所有会员都具有与交易所进行结算的资格，会员类型包括期货公司会员和非期货公司会员这两类。选项A仅提及非期货公司会员，不全面；选项B仅提及期货公司会员，也不完整；选项D的结算会员和非结算会员不是全员结算制度下会员组成的表述方式。所以本题正确答案是C。"26、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务信息通常属于比较具体和个性化的业务交流内容，并非协会需要统一公示和更新的关键信息，所以该选项不符合要求。选项B，工作业绩往往受到多种因素影响且具有一定的主观性和不稳定性，不是协会信息数据库重点关注和统一公示更新的核心范畴，故该选项不正确。选项C，从业资格注册是确认从业人员是否具备合法从业资格的重要依据，诚信记录则反映了从业人员在职业活动中的道德和信用状况，这两类信息对于行业监管和投资者了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立数据库对其进行公示并及时更新，该选项正确。选项D，考试成绩只能代表从业人员过去参加考试的情况，不能直接反映其当前的从业状态和职业素养，并非协会信息数据库需要重点公示和更新的内容，所以该选项不合适。综上，答案选C。27、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会

【答案】：D

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务时申请从业资格的相关规定。选项A，仅向其所在机构申请从业资格不符合规定，所在机构只是起到一个中间传递的作用，不是最终受理申请的主体，所以A项错误。选项B，中国证监会及其派出机构并非受理取得从业资格考试合格证明人员申请从业资格的主体，故B项错误。选项C，取得从业资格考试合格证明的人员不能直接向协会申请从业资格，需要通过所在机构进行申请，所以C项错误。选项D，按照规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格，D项正确。综上，本题正确答案是D。28、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易内幕信息相关违法行为的罚款规定。根据相关规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以本题正确答案选B。29、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

【答案】：B

【解析】本题可依据相关规定来判断期货公司是否应承担赔偿责任以及赔偿的具体情况。首先，题干中明确表明小李在A期货公司开户交易时，未对交易结算结果的通知方式进行约定，且A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。接下来分析各个选项：A选项：虽然期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定存在一定过错，但并非应全额赔偿。因为相关规定并非如此绝对，所以A选项错误。B选项：根据相关规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。结合本题情况，该选项符合规定，所以B选项正确。C选项：仅以客户交易账户中可以查到交易的结算结果就判定期货公司无责任是不准确的。在未对通知方式进行约定且未提醒的情况下，不能免除期货公司的部分责任，所以C选项错误。D选项：期货公司规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担。但这种规定不能违背在未对通知方式约定时期货公司应承担的责任，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是B选项。30、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：期货市场具有不确定性和风险性，期货公司不能向股东作出最低收益、分红的承诺。作出此类承诺违背了市场规律和相关规定，会误导股东对投资收益的预期，也增加了期货公司的经营风险，因此该选项表述错误。选项B：在公司治理中，股东按照出资比例行使表决权是常见且合理的方式。这体现了股东在公司中的权益和责任与出资情况相匹配的原则，期货公司也遵循这一普遍规则，所以该选项表述正确。选项C：为了确保股东会能够及时对公司的重大事项进行审议和决策，保障公司的正常运营，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“根本大法”。期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，以保证公司决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，答案选A。31、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员违规处理相关规定中关于拒绝协会调查或检查情节严重时从业资格申请限制的时间。《期货从业人员管理办法》等相关规定明确，当期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查且情节严重时，会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以本题正确答案是C选项。32、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断证券公司申请介绍业务时应提交申请材料的机构。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货行业的自律管理、从业人员资格认定、行业信息统计等工作，并不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，所以选项A错误。选项B：中国人民银行中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，与证券公司申请介绍业务的审批工作无关，因此选项B错误。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料，所以选项C正确。选项D：中国证券业协会中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要职责包括对会员进行自律管理、组织证券从业人员的业务培训等，不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，故选项D错误。综上，答案选C。33、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

【答案】：C

【解析】本题可根据相关规定，逐一分析每个选项是否为申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件。选项A：具有期货从业人员资格拥有期货从业人员资格是从事期货相关业务的基本要求之一，对于申请期货公司营业部负责人任职资格而言，这是必须具备的条件，所以该选项不符合题意。选项B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位学历要求是衡量任职人员知识储备和学习能力的一个重要标准，申请期货公司营业部负责人任职资格需要具备大学本科以上学历或者取得学士以上学位，该选项不符合题意。选项C：通过中国证监会认可的资质测试通过中国证监会认可的资质测试是申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员任职资格需要具备的条件，并非申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件，该选项符合题意。选项D：具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验相关岗位的工作经验对于负责人来说至关重要，能确保其具备一定的业务能力和管理能力。申请期货公司营业部负责人任职资格需要具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，该选项不符合题意。综上，答案选C。34、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责主要是制定行业规范、开展行业培训、进行行业自律管理等工作，并不直接参与客户期货保证金的操作和管理。所以不存在挪用客户期货保证金的情况，该选项不符合要求。选项B：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资相关的咨询服务，如市场分析、投资建议等。它们不直接管理客户的期货保证金，因此《期货从业人员管理办法》禁止挪用客户期货保证金这一规定不是主要针对期货投资咨询机构的从业人员，该选项不符合题意。选项C：期货公司期货公司是客户进行期货交易的重要平台，客户会将期货保证金存入期货公司，由期货公司进行管理。由于期货公司直接接触和管理客户的期货保证金，存在挪用客户保证金的可能性。为了保护客户的资金安全，《期货从业人员管理办法》禁止期货公司的从业人员挪用客户期货保证金，所以该选项正确。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构为期货公司提供中间介绍业务的机构主要是为期货公司介绍客户，协助期货公司办理开户等业务，并不直接管理客户的期货保证金。所以此规定并非主要针对这类机构的从业人员，该选项不正确。综上，答案选C。35、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易中交易结果的承担主体。在期货经纪业务中，当期货公司接受客户委托，以期货公司名义为客户进行期货交易时，依据相关规定，交易结果由客户承担。本题中某期货公司接受客户甲的委托进行期货交易，所以交易结果应由甲客户承担，答案选A。"36、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。

A.电话方式

B.邮件方式

C.书面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户对交易结算报告有异议时的提出方式。在期货交易相关规定中，为保证信息的准确性、可追溯性和规范性，当客户对交易结算报告有异议时，应当以书面方式在期货经纪合同约定的时间内提出，期货公司也会在约定时间内进行核实。书面方式能够明确记录客户的异议内容、时间等关键信息，相比电话方式的易逝性、随意性以及邮件方式在某些情况下可能存在的接收和确认不及时等问题，书面方式更有利于保障双方的合法权益和交易的规范进行，同时也便于后续的存档和查询。而“任何方式”表述过于宽泛，缺乏规范性和严谨性。所以本题正确答案是C。37、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中关于国债充抵保证金的相关规定来计算王某用国债冲抵保证金的最高金额。根据规定，期货交易所会员或客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：一是有价证券基准计算价值的80%；二是会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。步骤一：计算国债基准计算价值的80%已知国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元，那么国债基准计算价值的80%为：\(4000\times80\%=3200\)（万元）步骤二：计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍已知王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元，那么其4倍为：\(700\times4=2800\)（万元）步骤三：比较两个数值并确定充抵保证金的最高金额通过步骤一和步骤二分别计算出两个数值，\(3200\)万元和\(2800\)万元，取较低值，即\(2800\)万元。所以，王某用国债冲抵保证金的最高金额是2800万元，答案选D。38、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。

A.本公司的客户

B.交易所的其他交易结算会员

C.其他公司的客户

D.交易所的非结算会员

【答案】：A

【解析】本题主要考查交易结算会员期货公司办理金融期货结算业务的对象范围。各选项分析A选项：交易结算会员期货公司可以为其本公司的客户办理金融期货结算业务，这是其基本业务范畴，符合相关规定，所以A选项正确。B选项：交易所的其他交易结算会员通常有自己独立的结算体系，一般不需要由其他交易结算会员期货公司为其办理金融期货结算业务，故B选项错误。C选项：交易结算会员期货公司只能为自己公司的客户办理结算业务，不能为其他公司的客户办理金融期货结算业务，所以C选项错误。D选项：只有全面结算会员期货公司和特别结算会员期货公司可以为非结算会员办理结算业务，交易结算会员期货公司不能为交易所的非结算会员办理金融期货结算业务，因此D选项错误。综上，答案是A。39、客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。

A.全额扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全额加回

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监督指标管理办法》中关于客户保证金未足额追加时，期货公司计算符合规定的最低限额结算准备金相关规定的理解。当客户保证金未足额追加时，从风险控制和准确核算的角度出发，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当将客户未足额追加的保证金全额扣除。这是因为未足额追加的保证金意味着客户账户存在资金缺口，会增加期货公司面临的风险，将其全额扣除有助于更准确地反映期货公司的实际风险状况和资金实力，保障期货市场的稳定运行。所以答案是A。40、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本题考查的是根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按风险承受能力从低到高划分后最高类别的知识点。在该指引中，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分为不同类别，其中最高的类别是C5。选项A的C4并非最高类别；选项C的C3风险承受能力低于C4和C5；选项D的C7并不在该风险承受能力分类体系中。所以本题正确答案是B。41、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司董事、监事和高级管理人员兼职相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司总经理可以兼任子公司的监事。在实际的公司治理和相关规定中，这种兼职具有一定的合理性和可行性。总经理兼任子公司的监事，能够在一定程度上加强对整个公司体系的管理和监督，确保子公司的运营符合母公司的战略和要求，所以该选项表述正确。选项B按照相关规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事，而不是5家。过多兼任可能会导致独立董事精力分散，难以充分履行其监督和决策职责，影响公司治理的有效性，所以该选项表述错误。选项C期货公司营业部负责人负责该营业部的日常运营和管理工作，需要投入大量的时间和精力。如果兼任其他营业部负责人，很难对每个营业部都进行有效的管理和监督，可能会引发管理混乱等问题，因此期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，该选项表述错误。选项D期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高级管理人员的兼职数量，是为了保证他们能够集中精力做好本职工作，同时避免因兼职过多带来的利益冲突问题，所以该选项表述错误。综上，本题正确答案是A。42、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经营机构告知风险事项及适当性匹配意见的对象。选项A普通投资者在期货市场中，相较于专业投资者等群体，往往缺乏专业的金融知识和投资经验，对投资风险的认识和承受能力相对较弱。为了保护普通投资者的合法权益，遵循适当性管理原则，期货经营机构在向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当按照规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。所以选项A正确。选项B专业投资者通常具有丰富的投资经验、专业的金融知识和较强的风险承受能力。他们对市场和产品有更深入的了解，在一定程度上可以自行评估投资风险，所以期货经营机构对专业投资者的告知义务与普通投资者有所不同，一般不需要像对待普通投资者那样进行细致的风险告知和明确的适当性匹配意见告知。因此选项B错误。选项C机构投资者是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。虽然机构投资者在投资决策、风险评估等方面有一定的专业能力和资源，但不能一概而论地将其等同于需要期货经营机构进行详细风险告知和明确适当性匹配意见告知的对象，因为其中部分可能属于专业投资者类别。所以选项C错误。选项D自然人投资者包含了普通投资者和专业投资者等不同类型。期货经营机构并非对所有自然人投资者都需要进行同样程度的风险告知和适当性匹配意见告知，只有针对普通投资者才具有这样明确的义务。所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。43、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查在中国证监会及其派出机构履行监管职责时，对于期货从业人员信息和资料，应按要求及时提供的主体。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，有义务配合中国证监会及其派出机构的监管工作，当监管部门履行职责需要期货从业人员信息和资料时，期货业协会应当按照要求及时提供，所以该选项正确。选项B，中国证监会及其派出机构是履行监管职责的主体，并非提供相关信息和资料的主体，所以该选项错误。选项C，公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，一般不涉及期货从业人员信息和资料的常规提供，所以该选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，虽然也掌握一定的期货相关信息，但在这种情况下并非是按照要求提供期货从业人员信息和资料的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。44、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料

【答案】：C

【解析】本题可依据国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施，对各选项进行逐一分析。选项A：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证国务院期货监督管理机构为了履行监督管理职责，有权进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证，以此来查明是否存在违法违规行为，该选项属于可以采取的措施。选项B：对期货公司进行现场检查对期货公司进行现场检查是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的重要手段之一。通过现场检查，能够直接了解期货公司的经营状况、内部控制等情况，及时发现并纠正可能存在的问题，保障期货市场的健康稳定运行，所以该选项属于可以采取的措施。选项C：限制违法行为人的人身自由限制人身自由是一种较为严厉的法律措施，有着严格的法律程序和权限规定。国务院期货监督管理机构作为期货市场的监督管理部门，并不具备限制违法行为人人身自由的权力。限制人身自由通常是由公安机关等司法机关依据相关法律程序来执行的，所以该选项属于不能采取的措施。选项D：复制与被调查事件有关的财产权登记资料复制与被调查事件有关的财产权登记资料有助于国务院期货监督管理机构全面掌握相关当事人的财产状况等信息，为调查工作提供有力的证据支持，该选项属于可以采取的措施。综上，本题答案选C。45、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任的相关规定。根据相关规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事，所以答案选B。"46、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及或有负债的相关规定。证券公司开展期货介绍业务时，存在对外担保及其他形式或有负债的限制条件。除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的一定比例。根据相关规定，这个比例为10％。因此，答案选C。47、期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.无关系

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，期货公司强行平仓的目的主要是为了控制风险，使客户的保证金能够满足交易要求。当客户的保证金余额不足以维持持仓时，期货公司会通知客户追加保证金，如果客户未能及时追加，期货公司将进行强行平仓操作。期货公司强行平仓的数额应基本等于客户需追加的保证金数额。若强行平仓数额远大于客户需追加的保证金数额，可能会给客户带来不必要的损失；若强行平仓数额远小于客户需追加的保证金数额，则无法达到补充保证金的目的，不能有效控制风险。而“大于”可能导致过度操作损害客户利益；“小于”无法满足风险控制需求；“无关系”不符合期货交易中强行平仓操作的逻辑。所以期货公司强行平仓数额应当基本等于客户需追加的保证金数额，本题答案选B。48、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。选项A和B，该办法规定的“重大业务”判定依据并非是可能导致期货公司净利润发生变化的情况，而是与净资本等风险监管指标的变化有关，所以A选项可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务、B选项可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务均不正确。选项C和D，依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务，所以C选项正确；而D选项中说可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务不符合规定，故D选项错误。综上，本题正确答案是C。49、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构办理期货业务许可证注销手续的相关规定。依据规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。所以本题答案选C。50、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格时对高级管理人员的相关规定。在期货公司申请金融期货结算业务资格的条件中，明确要求高级管理人员近2年内未受过刑事处罚。选项A的1年不符合该规定；选项C的3年也不正确；选项D的5年同样不是正确的时间标准。所以本题正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）。

A.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

【答案】：BD

【解析】本题可依据期货公司对特定事件的报告与通知规定来分析各选项。选项A期货公司在面临董事因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕这类重大事件时，不仅需要向监管机构报告，同时也有义务通知股东。因为股东作为公司的重要利益相关者，有权了解公司的重大事项，所以该选项错误。选项B依据相关规定，当期货公司的董事出现因涉嫌犯罪被批准逮捕等重大情况时，期货公司应当立即向监管机构报告，以便监管机构及时掌握公司动态并采取相应监管措施。所以该选项正确。选项C期货公司发生董事被捕这样的重大事件，向监管机构报告是必不可少的环节，同时还应通知股东。只通知股东而不向监管机构报告不符合规定，所以该选项错误。选项D为保障股东的知情权，期货公司在遇到董事因涉嫌犯罪被批准逮捕等重大事项时，应当立即书面通知全体股东或进行公告，确保股东能及时、准确地了解公司情况。所以该选项正确。综上，本题的正确答案是BD。2、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有()。

A.允许客户开仓交易

B.不通知客户追加保证金

C.对客户强行平仓

D.允许客户继续持仓

【答案】：AD

【解析】本题主要考查期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应认定为透支交易的情形。选项A当期货公司允许客户在没有保证金或者保证金不足的情况下开仓交易，这意味着客户在缺乏足够资金保障的情况下进行新的交易操作，明显属于透支交易的范畴。因为正常情况下，客户开仓需要有足够的保证金支持，若期货公司允许其在保证金不足时开仓，就相当于给予客户超出其资金能力的交易权限，所以选项A正确。选项B不通知客户追加保证金，只是期货公司在客户保证金不足时在通知环节的一种不作为，但这并不直接等同于透支交易。不通知客户追加保证金可能会导致后续出现各种情况，比如客户可能自行追加了保证金，也可能继续持仓直至保证金严重不足，然而仅不通知这一行为本身不能认定为透支交易，所以选项B错误。选项C对客户强行平仓是期货公司在客户保证金不足且达到一定风险程度时采取的一种风险控制措施，目的是为了防止客户损失进一步扩大以及保障期货公司自身的利益。强行平仓是在客户保证金不足的情况下进行的止损操作，并非允许客户透支交易，所以选项C错误。选项D允许客户在没有保证金或者保证金不足的情况下继续持仓，这使得客户在资金不足的状态下维持持仓状态进行交易，等同于让客户继续进行超出其资金实力的交易，属于透支交易的表现，所以选项D正确。综上，答案选AD。3、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（），并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A.投资配置

B.风险承受能力

C.服务需求

D.风险偏好

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货公司对客户进行评估的相关规定来分析各选项。选项A投资配置是指投资者根据自身的投资目标、风险承受能力等因素，将资金分配到不同的投资产品或资产类别中的一种策略。它更多的是客户在投资过程中所采取的一种安排，并非期货公司事前需要评估的主要内容，所以选项A不符合要求。选项B风险承受能力是指客户在投资过程中能够承受的最大损失程度。期货市场具有高风险性，不同客户的风险承受能力差异很大。期货公司事前了解客户的风险承受能力，有助于为客户提供与之相匹配的投资建议和产品，避免客户因投资超出其风险承受能力的期货品种而遭受重大损失。因此，认真评估客户的风险承受能力是必要的，选项B正确。选项C服务需求体现了客户在投资过程中希望从期货公司获得的具体服务内容，如投资咨询、交易指导、信息提供等。了解客户的服务需求，期货公司可以有针对性地为客户提供个性化的服务，提高客户满意度和服务质量。所以期货公司需要认真评估客户的服务需求，选项C正确。选项D风险偏好反映了客户对风险的态度和愿意承担风险的意愿。有些客户偏好高风险高收益的投资，而有些客户则更倾向于低风险稳定收益的投资。期货公司评估客户的风险偏好，能够更好地为客户推荐适合其风险偏好的期货产品和交易策略，从而实现客户的投资目标。所以评估客户的风险偏好也是期货公司的重要工作之一，选项D正确。综上，答案选BCD。4、参加期货从业人员资格考试的条件包括（）。

A.高中以上文化程度

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.四肢健全

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查参加期货从业人员资格考试的条件。选项A具备高中以上文化程度是参加期货从业人员资格考试的基本要求之一。一定的文化程度能够保证考生具备理解和掌握期货相关知识的基础能力，所以该选项正确。选项B年满18周岁是一个重要的年龄标准。18周岁在法律上是成年人的界限，这个阶段的人在心智和认知水平上相对成熟，能够对自己的行为负责，也更有能力去学习和应对期货从业考试的内容，所以该选项正确。选项C具有完全民事行为能力意味着考生可以独立进行民事活动，能够理解考试的意义和行为后果，并且对自己在考试过程中的行为负责，这也是参加考试的必要条件，所以该选项正确。选项D四肢健全并非参加期货从业人员资格考试的必要条件。期货从业资格考试主要侧重于考察考生的知识掌握程度和专业能力，与身体四肢是否健全并无直接关联，所以该选项错误。综上，答案选ABC。5、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。

A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格.研究分析人员姓名.从业证号.制作日期等内容

B.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源.研究分析一件的局限性与使用者风险提示

C.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理

D.制作.提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：研究分析报告制作成适当的书面或者电子文本形式，并载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，这有助于明确报告的责任主体和相关信息，方便使用者了解报告的来源和权威性，符合规范要求，所以A选项表述正确。B选项：研究分析报告注明相关信息资料的来源，能保证信息的可追溯性和可靠性；同时注明研究分析意见的局限性与使用者风险提示，可让使用者更全面地了解报告内容，合理评估风险，该做法是必要且正确的，故B选项表述正确。C选项：研究分析人员对研究分析报告的内容和观点负责，确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎、分析结论合理，这是保证研究分析报告质量和可信度的关键，只有这样才能为使用者提供有价值的参考，因此C选项表述正确。D选项：制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权，这是在法律层面上的基本要求，尊重他人的知识产权有助于维护良好的市场秩序和行业生态，所以D选项表述正确。综上，ABCD四个选项的表述均正确，本题答案选ABCD。6、会员单位在开户时，应当向投资者()，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征

B.充分揭示金融期货风险

C.测试投资者的金融期货基础知识

D.认真审核投资者开户申请材料

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关金融法规和投资者适当性管理要求，对每个选项进行逐一分析。选项A全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征是会员单位在开户时的重要职责。投资者只有