押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库含答案详解【培优a卷】

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库第一部分单选题(50题)1、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】：C

【解析】本题可根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》来分析各选项。选项A孙某主动要求期货公司允许其下单这一行为确实存在，但根据相关规定，期货公司在客户账户无可用保证金时，允许客户进行交易，其本身存在明显过错。通常情况下，期货公司应严格遵循保证金规定，拒绝客户的不合理要求。所以不能仅因为是孙某主动要求就判定孙某对该笔经济损失承担主要责任，该选项错误。选项B虽然孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，且透支交易是有关法律禁止的行为，但不能直接判定期货公司应当承担全部赔偿责任。在这种情况下，要根据双方的过错程度来确定赔偿责任。孙某主动要求透支交易也存在一定过错，不应让期货公司承担全部赔偿责任，该选项错误。选项C孙某在账户没有可用保证金时，期货公司经理赵某考虑其是老客户而同意其买进合约，期货公司存在允许客户透支交易的过错。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。本题中孙某损失6万元，80%即4.8万元，所以期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，该选项正确。选项D判断是否构成透支交易不能仅依据期货公司结算报表上孙某是否亏欠保证金，而应看在交易时客户账户是否有可用保证金。本题中明确提到孙某在账户上没有可用保证金时进行交易，这已经构成了透支交易，该选项错误。综上，答案选C。2、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】：A

【解析】本题可根据期货业协会对违反自律规则的期货从业人员可给予的纪律惩戒规定来逐一分析各选项。选项A：暂停从业资格3个月通常期货业协会给予的纪律惩戒中，暂停从业资格有其对应的常见期限标准，但暂停从业资格3个月一般不属于其纪律惩戒的范畴，所以该选项符合题意。选项B：公开谴责公开谴责是期货业协会对违反自律规则的期货从业人员常用的一种较为严厉的纪律惩戒方式，通过公开的渠道对违规人员进行批评和谴责，以起到警示作用，所以该选项不符合题意。选项C：训诫训诫是较为轻微的一种纪律惩戒，旨在对违规人员进行告诫和教育，使其认识到自身行为的不当之处，属于期货业协会可采取的纪律惩戒措施，所以该选项不符合题意。选项D：3年内拒绝受理从业资格申请对于严重违反自律规则的期货从业人员，期货业协会可以在一定期限内拒绝受理其从业资格申请，这是对违规行为的一种较为严格的限制和处罚，3年内拒绝受理从业资格申请是合理的纪律惩戒内容，所以该选项不符合题意。综上，答案选A。3、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货公司的批准主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于期货市场重要的准入事项，通常由国务院期货监督管理机构进行批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场监管的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行日常监管等，并不负责期货公司设立的批准工作，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业资信评级等自律管理工作，不具备批准设立期货公司的权限，该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施等服务的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，无权批准期货公司的设立，该选项错误。综上所述，设立期货公司应由国务院期货监督管理机构批准，本题答案选A。4、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时高级管理人员的相关要求。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近2年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。所以选项C正确，A、B、D选项不符合法规规定的时间要求。综上，本题答案选C。5、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.会员

D.机构投资者

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中强行平仓费用及损失的承担主体。在期货交易里，会员有按期货交易所规定追加保证金或者自行平仓的义务。当会员未在规定时间内追加保证金或者自行平仓时，期货交易所会对该会员的合约进行强行平仓操作。从责任承担的逻辑来看，由于是会员自身没有履行相关义务才导致了强行平仓这一结果，所以强行平仓所产生的有关费用和发生的损失理应由会员来承担。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所和组织管理机构，其进行强行平仓是按照规定履行职责，并非强行平仓费用和损失的承担主体。选项B，期货公司是代理客户进行期货交易的中介机构，这里强调的是期货交易所会员的情况，并非期货公司承担责任。选项D，机构投资者是参与期货交易的主体之一，但本题讨论的是会员未履行义务时的责任承担，机构投资者并非对应主体。综上，答案选C。6、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项所涉及的处罚类型适用的主体和情形，结合《期货从业人员管理办法》及协会自律规则来进行分析。选项A：纪律惩戒协会作为行业自律组织，对于违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的期货从业人员，有权进行调查并给予纪律惩戒。这是协会履行自律管理职能的一种体现，通过纪律惩戒来规范期货从业人员的行为，维护行业的正常秩序，所以该选项正确。选项B：行政处罚行政处罚是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政法规尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。其实施主体是行政机关，而不是协会，所以协会不能给予行政处罚，该选项错误。选项C：刑事处罚刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，简称刑罚。刑事处罚由司法机关依据《刑法》等相关法律进行判定和执行，协会并不具备给予刑事处罚的权力，该选项错误。选项D：行政处分行政处分是指国家机关、企事业单位对所属的国家工作人员违法失职行为尚不构成犯罪，依据法律、法规所规定的权限而给予的一种惩戒。行政处分的对象主要是国家工作人员，且实施主体是其所在单位或上级主管部门等，协会并非行政机关，不能给予行政处分，该选项错误。综上，本题答案是A。7、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。

A.贪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中甲的行为特征来逐一分析选项。选项A：贪污罪贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。其主观方面具有非法占有公共财物的目的。而在本题中，甲擅自动用公司公款的目的是用于个人购买股票，准备赚钱后归还，并非具有非法占有公款的故意，所以甲的行为不构成贪污罪，A选项错误。选项B：挪用公款罪挪用公款罪是指国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动，或者挪用公款数额较大、进行营利活动，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。本题中，甲是被国有企业派往非国有期货公司担任经理，属于国家工作人员。甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，进行营利活动，且连续挪用公款达10万元，最终无力归还，符合挪用公款罪的构成要件，所以甲的行为构成挪用公款罪，B选项正确。选项C：挪用资金罪挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。该罪的主体是非国家工作人员，而本题中甲是国家工作人员，主体身份不符，所以甲的行为不构成挪用资金罪，C选项错误。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。该罪主观方面同样是具有非法占有单位财物的目的。由前面分析可知，甲并无非法占有公款的故意，所以甲的行为不构成职务侵占罪，D选项错误。综上，本题答案选B。8、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的相关规定来分析每个选项。选项A：报告中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作。虽然期货从业人员若发现重大违规等情况可能需要向协会报告，但当发现投资者有不诚信行为时，并非直接报告中国期货业协会，故该选项不正确。选项B：报告中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管等工作。期货从业人员发现投资者不诚信行为时，通常不是直接向证监会派出机构报告，所以该选项不符合要求。选项C：报告期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作。发现投资者不诚信行为时，直接报告期货交易所并非最恰当的做法，所以该选项也不正确。选项D：及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险期货从业人员所在的期货经营机构对投资者的交易活动有直接管理责任。当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告，有助于经营机构采取相应措施防范信用风险，符合《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，故该选项正确。综上，答案选D。9、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A当公司遭受重大突发市场风险时，会对公司的经营和财务状况产生极大的冲击，使其面临较大的资金压力和经营困境。在这种情况下，为了保证公司的正常运营，经批准可以暂停缴纳期货投资者保障基金，所以该选项不符合题意。选项B不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。公司遭受不可抗力时，正常的生产经营活动会受到严重影响，资金流可能会出现问题，此时经批准暂停缴纳期货投资者保障基金是合理的，因此该选项不符合题意。选项C当期货投资者保障基金的总额足以覆盖市场风险时，意味着在当前情况下该基金已经具备了足够的风险抵御能力，此时允许部分期货公司经批准暂停缴纳保障基金，可避免资金的过度积累，提高资金使用效率，所以该选项不符合题意。选项D当年发生财务亏损并不属于可经批准暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形。财务亏损可能是公司经营不善等多种原因导致的，不能因为当年发生财务亏损就暂停缴纳保障基金，以维护期货投资者保障基金的稳定和安全，所以该选项符合题意。综上，答案选D。10、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金

【答案】：A

【解析】本题可根据期货保证金的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A保证金是期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。该选项的表述符合期货保证金的定义，所以选项A正确。选项B保证金的用途不仅限于结算，它还可以用于保证履约等其他方面。所以“保证金只能用于结算”这一表述过于绝对，选项B错误。选项C同理，保证金的用途并非只有保证履约这一项，还可用于结算等。因此“保证金只能用于保证履约”表述不准确，选项C错误。选项D保证金的形式并非必须是现金，还可以是价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券。所以“保证金必须是现金”的说法错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。11、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算规则，结合题目所给的问题情况，对原报表净资本进行调整，从而得出调整后的净资本数值。步骤一：分析需要进行的调整事项根据题目，监管部门发现该公司报表存在两个问题，需要对净资本进行相应调整：申购新股冻结资金的风险调整：公司有2000万元处于申购新股冻结状态，且未对这部分资金进行风险调整，申购新股资金的风险调整比例为5%。这意味着需要从净资本中扣除这部分资金应调整的风险值。期货风险准备金的处理：在计算净资本时，期货风险准备金应计入净资本。步骤二：计算申购新股冻结资金的风险调整值已知申购新股冻结资金为2000万元，风险调整比例为5%，则这部分资金的风险调整值为：\(2000\times5\%=100\)（万元），即需要从原净资本中扣除100万元。步骤三：考虑期货风险准备金对净资本的影响公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，在计算净资本时应将其计入净资本，所以需要在扣除申购新股风险调整值后的基础上再加上200万元。步骤四：计算调整后的净资本原报表净资本为6000万元，扣除申购新股冻结资金的风险调整值100万元，再加上期货风险准备金200万元，可得调整后的净资本为：\(6000-100+200=6100\)（万元）综上，答案选D。12、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.商务部

D.国家工商总局

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散时的批准主体。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备批准期货交易所解散的权力，所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所的设立、变更和解散等事项，都需要经过中国证监会的批准。因此，当期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散时，由中国证监会批准，选项B正确。选项C：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等工作，其职责范围不涉及期货交易所解散的审批，所以选项C错误。选项D：国家工商总局国家工商行政管理总局（现为国家市场监督管理总局）主要负责市场监管和行政执法等工作，包括登记注册各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人以及外国（地区）企业常驻代表机构，承担依法查处取缔无照经营的责任等。但对于期货交易所解散的批准并不在其职责范围内，所以选项D错误。综上，答案选B。13、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对承担客户交易指令是否入市交易举证责任主体的判断。在期货交易的相关规定中，期货公司作为与客户直接进行业务往来、执行客户交易指令的主体，对于客户交易指令是否入市交易这一情况最为了解且有能力进行举证。它有责任和义务确保每一笔客户交易指令的准确处理和如实记录，因此应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。期货交易所主要是提供期货交易的场所、设施和服务，制定交易规则等，并不直接参与客户交易指令的执行过程，所以不承担该举证责任。客户主要是提出交易指令，其不具备对交易指令是否入市交易进行有效举证的条件和能力。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务和协调等工作，并非承担该举证责任的主体。综上所述，正确答案是A选项。14、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司股东会或股东大会的会议召开频率。根据相关规定，期货公司股东会或股东大会应当每年至少召开一次会议。选项A每1个月召开一次会议过于频繁，不符合实际规定；选项B每3个月召开一次也未在规定范围内；选项C每半年召开一次同样不符合相关要求；而选项D每1年召开一次符合规定。所以本题正确答案是D。15、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题的正确答案是A选项。在我国期货市场的监管体系中，中国证监会是负责监督管理期货市场的重要机构。对于期货交易所的重大事项变更，如本题中期货交易所欲变更其注册资本，必须经过中国证监会的批准。这是因为中国证监会承担着维护期货市场秩序、保护投资者合法权益等重要职责，对期货交易所的关键信息变更进行严格把控，有助于保障期货市场的稳定运行和健康发展。中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监管，并不直接管理期货交易所的相关事务，所以B选项不符合要求。住所地的工商行政管理部门主要负责企业的登记注册等一般性工商事务管理，对于期货交易所这种特殊金融机构的注册资本变更等重大事项，没有批准权限，故C选项错误。期货业协会是期货行业的自律性组织，它主要发挥行业自律、服务、传导等作用，不具备对期货交易所注册资本变更的批准权力，因此D选项也不正确。综上所述，答案选A。16、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.5个

B.7个

C.10个

D.20个

【答案】：C"

【解析】题干描述了张某通过期货从业人员资格考试取得合格证明，后被期货公司聘用，公司拟为其办理期货从业人员资格申请，但题目中未给出具体问题。不过已知答案为C选项（10个），推测可能的问题是期货公司为从业人员办理期货从业人员资格申请的相关时间要求等情况，在相关期货从业规定中，期货公司为取得从业资格考试合格证明且被本机构聘用的人员申请从业资格，应当自聘用之日起10个工作日内向协会报告办理。所以本题正确答案选C。"17、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。

A.错误指令

B.交易指令

C.错误信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在业务操作中关于客户指令的相关规定。期货公司的业务运营需遵循相关法规和行业规范，保障客户的合法权益。在与客户交易指令相关方面，期货公司有明确的禁止行为。选项A“错误指令”，通常指令的错误与否较难简单界定，且题干强调的是期货公司诱骗客户发出的内容，重点并非是指令是否错误，所以该选项不符合题意。选项B“交易指令”，期货公司若隐瞒重要事项或使用不正当手段诱骗客户发出交易指令，这会严重损害客户的利益，违背了期货公司应有的职业操守和法律法规要求，所以期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令，该选项正确。选项C“错误信息”，信息和指令是不同的概念，题干强调的是诱骗客户发出的某种操作指令，而非信息，所以该选项不正确。选项D“交易信息”，同样信息和指令有本质区别，交易信息主要是关于交易的一些相关数据和情况等，并非客户发出的操作指令，所以该选项也不正确。综上，答案选B。18、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续执业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在处分期间不得从事任何与期货相关的活动期货从业人员受到暂停从业资格处分，只是在一定期限内暂停其从业资格，并非在处分期间完全不得从事任何与期货相关的活动。在暂停从业资格处分期间，从业人员仍可从事一些与期货业务相关但不需要从业资格的辅助性工作等。所以该选项错误。选项B：参加协会组织的专项后续执业培训《期货从业人员执业行为准则》规定，期货从业人员受到暂停从业资格处分后，需要参加协会组织的专项后续执业培训，以提升其专业素养和职业道德水平，使其更好地理解和遵守行业规范，符合规定要求。所以该选项正确。选项C：自我反省，公开道歉受到暂停从业资格处分后，重点在于通过培训等方式提升自身素质和合规意识，并没有规定要进行公开道歉。公开道歉并不是《期货从业人员执业行为准则》中对于受到暂停从业资格处分后的必然要求。所以该选项错误。选项D：向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为在《期货从业人员执业行为准则》中，并没有要求受到暂停从业资格处分的人员向期货业协会递交保证书承诺不再从事违法行为。其主要规范的是通过培训等措施来促使从业人员改进。所以该选项错误。综上，答案选B。19、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户类型相关知识。选项A：期货交易账户期货交易账户是投资者参与期货交易的操作账户，主要用于下达交易指令、执行买卖期货合约等交易行为，并非专门用于存取保证金的账户，所以选项A错误。选项B：期货保证金账户期货保证金是指在期货交易中，交易者需按照合约价值的一定比例缴纳的资金，以确保其履行合约义务。但通常没有“期货保证金账户”这一特定的专门用于存取保证金的标准账户名称，所以选项B错误。选项C：期货结算账户依据相关规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。期货结算账户是连接客户与期货市场结算体系的重要环节，用于期货交易保证金的存放、划转等资金结算业务，所以选项C正确。选项D：期货准备金期货准备金主要是期货交易所或相关机构为应对可能出现的风险等情况而准备的资金，与客户用于存取保证金的账户并无关联，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。20、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.11个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请设立营业部的条件中关于违法违规经营的时间限制规定。期货公司申请设立营业部，需要满足一系列条件，其中一项明确规定了未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近一定时间内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在本题所给的四个选项中：-选项A，6个月的时间限制相对较短，不符合相关法规对于期货公司设立营业部在合规方面较为严格的要求设定。-选项B，11个月并非规范的法规时间界定，在相关法规中没有这样的规定。-选项C，根据相关规定，期货公司申请设立营业部要求近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚，该选项符合法规要求。-选项D，3年的时间跨度较长，与法规实际规定的时间不符。综上，正确答案是C。21、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.证人

【答案】：C

【解析】本题可根据各诉讼参与角色的定义和题干中的相关情况来分析期货公司在诉讼中应扮演的角色。选项A分析原告是指为维护自己或自己所管理的他人的民事权益，而以自己名义向法院起诉，从而引起民事诉讼程序发生的人。在本题中，是客户直接起诉期货交易所，客户是基于自身权益受损而提起诉讼的主体，所以原告是客户，并非期货公司，A选项错误。选项B分析被告是指被诉称侵犯了原告民事权益，由人民法院通知应诉的人。在本题所描述的诉讼中，客户起诉的对象是期货交易所，即期货交易所是被客户认为侵犯了其权益而被诉的一方，所以被告是期货交易所，并非期货公司，B选项错误。选项C分析第三人是指对于已经开始的诉讼，以该诉讼的原被告为被告提出独立的诉讼请求，或者由该诉讼中的原告或者被告引进后主张独立的利益，或者为了自己的利益，辅助该诉讼一方当事人进行诉讼的参加人。在本题中，期货公司虽然不是原告和被告，但该诉讼结果与期货公司有一定关联，当客户直接起诉期货交易所时，期货公司可作为第三人参加诉讼，C选项正确。选项D分析证人是指知道案件事实情况并向司法行政机关提供证言的人。证人通常是了解案件情况的第三方，以客观陈述其所知事实为主要职责。而期货公司在该事件中有其自身的权利义务关系，并非单纯以知晓案件情况来提供证言，所以期货公司不能作为证人参加诉讼，D选项错误。综上，答案选C。22、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理与使用主体。接下来对各选项进行分析：-选项A：财政部主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等宏观财政事务的管理与调控，并不负责集中管理和统筹使用期货投资者保障基金，所以该选项错误。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，该选项正确。-选项C：期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，确保保证金的安全，并非集中管理和统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以该选项错误。-选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责集中管理和统筹使用期货投资者保障基金，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。23、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的计算公式来求解。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值。已知该期货公司净资产为6000万元，资产调整值为1300万元，无负债调整即负债调整值为0万元。将相应数据代入公式可得：净资本=6000-1300+0=4700（万元）。所以，该期货公司期末净资本为4700万元，答案选B。24、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

【答案】：A

【解析】本题可根据法律规定及相关概念对各选项逐一分析。选项A《中华人民共和国刑法》规定，挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人的行为。本题中任某作为期货公司财务部工作人员，利用职务之便挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，这属于个人行为，应独立承担刑事责任，选项A表述正确。选项B任某挪用客户期货保证金的行为已经构成犯罪。挪用客户期货保证金也属于挪用资金行为的一种，并非如选项中所说挪用本单位资金才构成犯罪，所以该选项错误。选项C单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。而任某挪用保证金是为了个人私利，即让其父亲进行股票交易获利，并非为单位谋取利益，不属于职务行为，不构成单位犯罪，该选项错误。选项D任某虽然将所挪用的保证金予以返还，但这并不影响其之前挪用资金行为的犯罪性质认定。其挪用资金进行营利活动，已经满足挪用资金罪的构成要件，需要承担刑事责任，只是返还挪用资金这一情节在量刑时可能会予以考虑，所以该选项错误。综上，正确答案是A选项。""25、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出

【答案】：C

【解析】本题考查客户对期货公司交易结算结果异议的提出时间。选项A：“在当日收盘之前提出”，这种时间要求过于局限和绝对。期货交易的情况复杂多样，不能一概而论地规定必须在当日收盘之前提出异议，所以该选项错误。选项B：“立即提出”，虽然强调了及时性，但在实际的期货交易中，客户可能需要一定时间来核对交易结算结果等相关信息，要求立即提出不具有现实的可操作性，因此该选项错误。选项C：“在期货经纪合同约定的时间内提出”，这是符合实际情况和相关规定的。期货交易中，期货经纪合同是双方约定权利义务的重要依据，对于交易结算结果异议的提出时间在合同中进行约定，既给予了双方一定的自主性和灵活性，也能保证交易的有序进行，所以该选项正确。选项D：“在下一个交易日开盘前提出”，这样的时间设定可能会导致一些问题。因为期货市场情况瞬息万变，若只能在下一个交易日开盘前提出异议，可能会错过最佳的处理时机，不利于保障客户的合法权益，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。26、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题正确答案选D。在期货交易相关管理规定中，中国证监会作为负责监督管理期货市场等金融市场的重要部门，有权根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险等实际情况，来决定期货交易所风险准备金的规模。选项A，期货交易所会员大会或股东大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决策权等职能，并非决定风险准备金规模的主体。选项B，期货交易所理事会或董事会是期货交易所的执行机构，其主要职责是执行会员大会或股东大会的决议等，不具备决定风险准备金规模的权限。选项C，中国保监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对保险业进行监督管理，并不负责期货市场中风险准备金规模的决策，所以该选项不符合题意。27、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司监督管理办法》的相关规定来判断各选项的正确性。选项A：客户不得开新仓题干中所描述的情况是客户既未确认交易结算报告内容，也未在约定时间内提出异议，并没有提及客户开新仓的限制问题，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B：视为客户对交易结算报告内容有异议按照相关规定，若客户在规定情形下未进行确认且未提出异议，应视为对报告内容的确认，而非有异议，所以该选项错误，排除。选项C：期货公司应催促客户尽快确认题干描述的情形下，依据规定并非是期货公司要催促客户尽快确认，而是直接视为客户对交易结算报告内容的确认，所以该选项不符合要求，排除。选项D：视为客户对交易结算报告内容的确认《期货公司监督管理办法》明确规定，当客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议时，视为客户对交易结算报告内容的确认，该选项符合规定。综上，正确答案是D选项。28、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此题考查申请设立期货公司时股东出资的货币出资比例规定。依据相关规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，其中货币出资比例不得低于85%。所以本题正确答案是D。"29、根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.30

B.50

C.80

D.100

【答案】：D

【解析】本题考查《期货公司资产管理业务试点办法》中关于单一客户起始委托资产的规定。在期货公司资产管理业务中，依据《期货公司资产管理业务试点办法》明确规定，单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。所以本题答案选D。30、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与应用。破题点在于分析题干中刘某的行为，并将其与各选项所涉及的准则进行对比判断。题干分析刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。这种行为涉及到在本职工作之外与其他组织产生业务关联，需要判断其是否违反相关执业行为准则。选项分析A选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中并未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干描述的是刘某将客户介绍给其他公司，并非以他人名义参与期货交易，因此该选项也不正确。C选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”。刘某私下将客户介绍给乙期货公司，这一行为可看作是在未获甲公司同意的情况下，与乙公司产生业务关联，极有可能与他在甲公司的职务产生实际或潜在的利益冲突，所以该选项正确。D选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私自介绍客户的行为，而非返还佣金的问题，所以该选项不符合题干情形。综上，答案选C。31、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管报表保存期限的相关知识。依据规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选A。"32、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时资料保存期限的相关规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，且保存期限不得少于5年。所以本题答案选D。33、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。

A.经营权

B.决策权

C.知情权

D.报告权

【答案】：C

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：经营权经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，通常是企业管理层对于业务运营所拥有的权力，监事会和监事的职责并非是行使公司的经营权，所以该选项不符合题意。选项B：决策权决策权是指决策者对决策系统内的活动拥有的选择、决断的权力，一般由公司的董事会等决策机构来行使，监事会主要起到监督作用，而非决策作用，因此该选项也不正确。选项C：知情权监事会是公司的监督机构，其职责是对公司的经营管理活动进行监督。为了能够有效地履行监督职责，监事会和监事必须了解公司的经营情况，即要对公司经营情况拥有知情权。只有充分了解公司的经营状况，监事会和监事才能发现公司经营过程中存在的问题，从而提出监督意见和建议，保障公司的健康发展。所以期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，该选项正确。选项D：报告权报告权通常是指向有关方面进行情况汇报的权力，它并不是监事会和监事了解公司经营情况所应具有的核心权力，保障监事会和监事的知情权才是让他们履行监督职责的基础，所以该选项不合适。综上，本题的正确答案是C。34、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.数量

B.开平仓方向

C.成交价格

D.有效期限

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易相关规定来分析各选项。选项A：数量是交易指令中的重要要素。在期货交易中，若客户下达的交易指令里没有数量这一关键信息，期货公司有义务拒绝该指令。若期货公司未予拒绝而进行交易，由此给客户造成损失，在客户未追认的情况下，期货公司就应当承担赔偿责任。所以该选项符合题意。选项B：开平仓方向虽然也是交易指令的一部分，但相比于数量，它并非是导致期货公司承担赔偿责任的关键缺失要素。即使指令中开平仓方向不明确，期货公司可通过其他方式进一步与客户确认等，一般不会直接因未拒绝无明确开平仓方向的指令交易就承担赔偿责任，故该选项不符合题意。选项C：成交价格在期货交易中有多种定价方式，如市价指令等，交易并不一定依赖明确的成交价格。在一些情况下，没有明确成交价格的指令也可合理执行，所以并非是导致期货公司承担赔偿责任的必然因素，该选项不符合题意。选项D：有效期限同样不是交易的核心要素，即便指令中没有有效期限，期货公司可以按照通常的交易规则和流程处理，不会因未拒绝无有效期限的指令交易就必然承担赔偿责任，该选项不符合题意。综上，答案选A。35、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户对当日交易结算结果确认的范围。选项A：客户对当日交易结算结果的确认，意味着其认可该日之前所有持仓和交易结算结果。因为交易结算结果是一个连贯的体系，对当日结果的确认是基于之前一系列交易和持仓情况的综合考量，所以该日之前所有持仓和交易结算结果都包含在此次确认范围内，该项正确。选项B：客户确认的是当日交易结算结果，主要针对的是过去已经发生的交易情况，而该日之后的交易尚未发生，不可能通过对当日结果的确认来涵盖未来的持仓和交易结算情况，所以该项错误。选项C：客户对当日交易结算结果的确认并非仅针对该日之前部分持仓，而是涵盖了之前所有的持仓情况，部分持仓不能完整代表其确认的范围，所以该项错误。选项D：同理，确认当日交易结算结果是对之前所有交易结算结果的确认，并非部分交易结算结果，部分不能等同于全部，所以该项错误。综上，正确答案是A。36、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】：D

【解析】首先，计算该期货公司流动资产与流动负债的比例，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，其比例为6000÷5500≈1.09。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准要求不低于100%（即1），预警标准为不低于120%（即1.2）。该期货公司此比例1.09大于规定标准要求的1，所以符合风险监管指标规定标准要求；但1.09小于预警标准的1.2，即低于风险监管指标的预警标准。因此答案选D。37、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格时对控股股东期末净资产的要求。在期货公司申请金融期货全面结算业务资格时，对控股股东期末净资产有着明确规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。本题中，选项A的1亿元、选项B的2亿元、选项C的5亿元均不符合规定，而选项D的10亿元符合规定，所以答案选D。38、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官发现期货公司经营管理问题时应向谁提出整改意见。选项A，董事长主要负责公司的重大决策等宏观层面的事务，首席风险官发现的经营管理行为合法合规性、风险管理等方面的具体违法违规问题，通常并非直接向董事长提出整改意见，所以A选项错误。选项B，监事会主要是对公司的经营管理活动进行监督，侧重于监督职能而非直接接收首席风险官关于具体问题的整改意见，所以B选项错误。选项C，总经理或者相关负责人负责公司的日常经营管理工作，首席风险官发现期货公司经营管理行为在合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，有利于这些问题得到及时处理和解决，所以C选项正确。选项D，“期货公司”是一个宽泛的主体概念，首席风险官需要将整改意见落实到具体的人员，而不是笼统地向期货公司提出，所以D选项错误。综上，答案选C。39、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。

A.可以向客户作获利保证

B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明

C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货市场具有不确定性和风险性，期货公司及其从业人员不能向客户作获利保证。因为期货价格受到多种因素影响，包括宏观经济状况、政策法规、市场供需等，这些因素复杂多变，无法准确预测获利情况。向客户作获利保证可能会误导客户，使其忽视投资风险，不符合期货投资咨询服务的规范，所以选项A错误。选项B期货公司及其从业人员不得以虚假信息、内幕消息或者市场传言等为依据向客户提供期货投资咨询服务。市场传言本身缺乏可靠依据，具有不确定性和误导性，即使给予特别声明也不能以此为依据提供服务，这样才能保证投资咨询服务的真实性和可靠性，所以选项B错误。选项C期货公司及其从业人员在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易。这是为了防范利益冲突和道德风险，确保期货交易的公平、公正和透明。如果期货公司及其从业人员接受客户委托代为交易，可能会出现挪用客户资金、操纵交易等违规行为，损害客户利益，所以选项C正确。选项D期货公司及其从业人员不能以个人名义收取服务报酬。期货投资咨询服务是期货公司的业务活动，服务报酬应通过公司正规的财务渠道收取，以体现公司的统一管理和规范运营。以个人名义收取服务报酬可能导致财务管理混乱、偷税漏税等问题，同时也不利于监管部门的监督管理，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。40、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】：A

【解析】本题可根据国务院期货监督管理机构的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作通常，期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作是由期货业协会负责，并非国务院期货监督管理机构的职责，所以该选项符合题意。选项B：制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施国务院期货监督管理机构有责任对期货市场的各个方面进行监管，制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施属于其职责范围，该选项不符合题意。选项C：开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动随着经济全球化的发展，期货市场也日益国际化。国务院期货监督管理机构开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动，有助于借鉴国际先进经验，提升我国期货市场的监管水平和国际竞争力，这是其职责之一，该选项不符合题意。选项D：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理对期货交易及其相关活动进行全面监督管理是国务院期货监督管理机构的重要职责，能够保证期货市场的规范、有序运行，该选项不符合题意。综上，答案选A。41、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构在适当性相关纠纷中应依法承担相应法律责任的情形。选项A分析与投资者协商解决争议是一种较为积极且常见的处理纠纷的方式，其目的在于通过双方沟通协商来化解矛盾，避免纠纷进一步升级，这种行为本身并不会导致经营机构承担法律责任，所以选项A不符合题意。选项B分析采取必要措施支持和配合投资者提出的调解，体现了经营机构积极应对纠纷、促进问题解决的态度和行动，是有利于维护投资者权益和市场稳定的做法，并非是要承担法律责任的情形，因此选项B不正确。选项C分析当证券期货经营机构在履行适当性义务时存在过错，并因此给投资者造成了损失，依据相关法律法规，经营机构理应对自己的过错行为负责，需要依法承担相应的法律责任，所以选项C符合要求。选项D分析经营机构提供相关资料，证明自身已向投资者履行相应义务，这是在纠纷处理过程中证明自身合规性和无过错的举措，可作为其免责的依据，而不是承担法律责任的依据，故选项D不符合。综上，正确答案是C。42、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司风险监管指标符合规定标准后的报告对象。根据相关规定，经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构负责对辖区内期货公司进行日常监管，期货公司向其报告风险监管指标整改情况，便于派出机构及时掌握公司动态，进行有效的监管工作。而中国证监会是证券期货市场的最高监管机构，其职能侧重于制定宏观政策和进行全面的市场监管；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动；期货业协会主要是对期货行业进行自律管理。它们在职能上与接收期货公司风险监管指标整改报告并无直接关联。因此，本题答案选A。43、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题可根据法律规定和具体行为主体来分析任某挪用期货交易保证金行为的刑事责任归属，进而判断各选项的正确性。选项A分析单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体为本单位谋取非法利益，经单位集体研究决定或者由有关负责人员决定实施的危害社会的行为。在本题中，任某挪用期货交易保证金是为其父亲进行股票交易并获利，并非为单位谋取非法利益，这是任某的个人行为，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项A错误。选项B分析任某作为期货公司财务部工作人员，利用职务之便，挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，属于个人的违法犯罪行为。根据法律规定，他应当独立承担刑事责任。因此选项B正确。选项C分析任某挪用300万元期货交易保证金的行为已经构成犯罪，挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人使用等情形。本题中任某挪用期货交易保证金的行为符合挪用资金犯罪的构成要件，并非不构成犯罪。所以选项C错误。选项D分析任某实施的挪用保证金的犯罪行为已经发生，其承担刑事责任是基于其犯罪行为本身，与是否被期货公司开除没有关系。即使期货公司开除任某，他依然要对自己的犯罪行为承担相应的刑事责任。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。44、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货经纪合同无效给客户造成经济损失时责任承担的规定。选项A，若一概规定由期货经纪商承担责任，没有考虑到造成损失的原因多样性。因为合同无效不一定完全是期货经纪商的过错，可能存在其他因素共同导致损失，所以该选项不准确。选项B，让客户承担责任也不合理。在期货经纪合同无效的情况下，客户本身可能也是受害者，若仅让客户承担损失，不符合公平原则，所以该选项错误。选项C，交易的对手方不一定与期货经纪合同无效存在必然联系，不能简单地要求交易对手方承担因合同无效给客户造成的经济损失，所以该选项也不正确。选项D，根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，体现了责任认定的科学性和合理性。只有明确无效行为与损失之间的因果联系，才能准确分清各方应当承担的责任，既不会让无辜方承担不应有的损失，也能让有过错的一方承担相应责任，符合相关法律规定和实际情况，所以该选项正确。综上，答案选D。45、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。选项A为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识，根据客户需求为其量身定制投资方案的常见业务。通过这种方式，能帮助客户更好地参与期货市场交易，实现资产的合理配置和风险控制，同时也是期货公司的营利性业务之一，所以该选项不符合题意。选项B研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，是期货公司对市场进行深入研究的工作。其研究成果可以为客户提供决策参考，有助于客户把握市场动态，做出更明智的投资决策。期货公司基于这些研究向客户提供服务并获取收益，属于其正常的营利性活动范畴，因此该选项也不符合题意。选项C期货公司可以帮助客户拟定期货交易策略，但不能代客户进行期货投资交易。我国相关法律法规明确禁止期货公司代客交易，这是为了保护投资者的合法权益，防止期货公司可能出现的道德风险和不当操作。若期货公司代客交易，一旦出现问题，客户的权益难以得到有效保障，所以该行为不属于期货公司能基于客户委托从事的营利性活动，该选项符合题意。选项D提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，是期货公司利用专业知识和经验，帮助客户提高风险管理能力的服务内容。客户通过接受这些服务，能够更好地应对期货市场的风险。期货公司凭借提供此类服务收取相应的费用，属于正常的营利性业务，该选项不符合题意。综上，答案选C。46、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中侵权与违约竞合的相关规定来分析各选项。选项A：虽然小李违反了与甲签订的书面委托协议，存在违约行为，但该案件不仅涉及违约问题，还存在小李的行为侵犯甲利益的侵权情形，属于侵权与违约竞合的纠纷案件，不能单纯按违约的期货纠纷案件处理，所以选项A错误。选项B：小李的行为确实侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，存在侵权事实，但同样该案件是侵权与违约竞合，并非单纯的侵权纠纷案件，不能仅按侵权的期货纠纷案件处理，所以选项B错误。选项C：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。相关规定明确了此类案件的性质确定方式并非如此，所以选项C错误。选项D：根据法律规定，在侵权与违约竞合的纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质。所以该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件时，应当按照此规则来确定性质，选项D正确。综上，本题正确答案是D。47、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题主要考查使用期货投资者保障基金前的相关监督主体及流程规定。在使用期货投资者保障基金前，需要有主体来监督期货公司核实投资者保证金权益及损失等一系列事宜。选项A，保障基金管理机构虽然在保障基金相关事务中有一定职责，但仅靠它不能全面履行监督期货公司等相关工作，故A项错误。选项B，中国证监会作为证券期货市场的监管部门，有对期货市场各类行为进行监管的职责；保障基金管理机构负责保障基金的管理等具体事务。二者共同监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，先让期货公司以自有资金和变现资产弥补保证金缺口，不足弥补或者情况危急时才决定使用保障基金，符合法律规定和实际监管流程，所以B项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非监督期货公司处理保证金缺口并决定使用保障基金的主体，故C项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不具有监督期货公司进行上述操作并决定使用保障基金的职责，故D项错误。综上，答案选B。48、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员涉嫌违规需中国证监会给予行政处罚时，中国期货业协会应采取的措施。选项A：中国期货业协会的职责主要是自律管理，其与期货交易所是不同性质的组织，且行政处罚由具有相应权力的行政机关作出，中国期货业协会没有向期货交易所发出行政处罚建议书的职责，所以该项错误。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政处罚的实施主体，不具备作出行政处罚的权力，行政处罚应当由中国证监会等具有法定职权的行政机关作出，所以该项错误。选项C：中国期货业协会的记录处分和中国证监会的行政处罚是不同性质的处理方式，不能相互替代。对于需要中国证监会给予行政处罚的情况，协会不能用记录处分代替，所以该项错误。选项D：当期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚时，中国期货业协会作为自律组织，有义务及时将相关情况移送中国证监会处理，这符合其职责定位和相关规定，所以该项正确。综上，答案选D。49、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本题考查外商投资期货公司的定义。根据相关规定，外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。因此本题正确答案选B。"50、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项内容，结合保障基金筹集的相关知识来判断对错。选项A：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，这是为了确保保障基金的独立性和安全性，便于对其进行专门管理和核算，该说法正确。选项B：保障基金管理机构专户存储保障基金，专款专用，能够有效避免保障基金被挪用等情况，保证其合理使用，该说法正确。选项C：保障基金来源多元化，它是可以接受社会捐赠的。所以“保障基金不可以接受社会捐赠”这一说法错误。选项D：保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金，这符合保障基金权益归属的原则，该说法正确。综上，答案选C。第二部分多选题(20题)1、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款

C.情节严重的，暂停其境外期货交易

D.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

【答案】：ACD

【解析】本题可依据相关法律法规知识对各选项逐一分析判断。选项A境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。这种处罚措施是符合对违规从事境外期货交易行为的规范处理逻辑的，通过责令改正可以促使违规主体纠正错误行为，给予警告起到警示作用，没收违法所得是对不当获利的剥夺，并处一定倍数罚款是对违规行为的经济惩戒，所以该选项正确。选项B题干中未提及“没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款”这一法律责任内容，所以该选项错误。选项C对于情节严重的违规从事境外期货交易的情况，暂停其境外期货交易是一种合理且常见的监管措施，能够有效限制违规主体继续进行可能造成更大危害的交易活动，所以该选项正确。选项D对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款，这是为了追究相关人员的责任，避免单位违规行为中个人逃避责任，促使相关人员在工作中更加遵守规定，所以该选项正确。综上，本题答案选ACD。2、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉

A.因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任

B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字签章，且客户无交易经历的，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任

C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任

D.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任

【答案】：AB

【解析】本题主要围绕期货公司在客户账户转让及后续交易过程中的操作规范，以及客户交易亏损后责任承担问题展开。下面对各选项进行逐一分析：A选项：根据以往的交易结果记载来判断客户乙是否有交易经历，若有交易经历，说明乙具备一定的交易经验和风险认知能力。在此情况下，免除期货公司的责任具有一定合理性。因为有交易经历的客户对期货交易的风险有相对更清晰的认识，在参与交易时能自主做出决策并承担相应后果，所以该项正确。B选项：期货公司有义务提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容，并让客户签字签章，这是保障客户知情权和明确交易风险的重要环节。若期货公司未履行该义务，且客户无交易经历，意味着客户对期货交易风险缺乏足够了解，期货公司的这种失职行为与客户的交易损失存在一定关联，因此对于客户的交易损失，期货公司应承担相应的赔偿责任，该项正确。C选项：虽然客户甲是公司老客户有交易经历，但不能仅仅因为账户过户且未重新签署开户文件，就认定客户乙也有交易经历。乙与甲是不同的主体，乙自身是否有交易经历应依据其个人实际情况判断，而不能简单因甲的情况类推，所以该项错误。D选项：期货公司