押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题含答案详解（培优a卷）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题第一部分单选题(50题)1、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》中关于期货公司交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对相关责任人员处罚规定的掌握。根据法规规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以本题正确答案选B。2、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与运用。解题的关键在于分析题干中刘某的行为，并将其与各个选项所涉及的执业行为准则进行对比。选项A：题干中未提及刘某在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金相关内容，刘某的行为主要是私下将客户介绍给其他公司，并非涉及返还佣金问题，所以该选项不符合题意。选项B：题干没有表明刘某是以他人名义参与期货交易，其行为重点是将客户介绍给乙公司，并非以他人名义进行交易，因此该选项不正确。选项C：题干中不存在刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的描述，刘某只是将客户介绍给乙公司，未涉及虚假宣传相关内容，所以该选项也不正确。选项D：刘某作为甲期货公司的从业人员，在未得到所在机构甲公司同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这属于兼任了可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的行为（为乙公司介绍客户），违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以该选项正确。综上，答案选D。3、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司股权变更需经国务院期货监督管理机构批准的股权比例。依据相关规定，期货公司变更5％以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。所以本题正确答案是B选项。4、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关规定中关于行政处罚执行期满时间的要求。依据相关规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以答案是A选项。5、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月

【答案】：A"

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所相关报告时限。依据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于3日内报告中国证监会。所以本题正确答案是A选项。"6、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》的相关规定来分析选项。期货公司终止境内分支机构时，最为核心和关键的是要保障客户的合法权益。选项C“客户资产”涉及到客户的切身利益，只有先行妥善处理好客户资产，才能确保客户的资金安全，避免因分支机构终止而给客户带来损失，同时结清分支机构业务并终止经营活动，所以该选项正确。选项A“交易账户和客户编码”，交易账户和客户编码是客户参与交易的标识，妥善处理客户资产之后，交易账户和客户编码相关问题可以按照正常流程进行后续处理，并非是终止分支机构时首先要处理的核心内容。选项B“营业场所和设施”，营业场所和设施是分支机构的外在物质条件，对其的处理主要集中在场地的退还、设施的处置等方面，相较于客户资产的处理，其重要性和紧迫性都相对较低。选项D“工作人员工资和劳务合同”，工作人员工资和劳务合同涉及的是公司内部员工的权益问题，虽然也需要妥善处理，但与保障客户资产安全相比，并不是先行要处理的首要任务。综上，本题正确答案是C。7、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A：依据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，该选项正确。选项B：工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场监管等工商行政管理方面的事务，并不负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以该选项错误。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，其主要职能围绕期货交易的组织和管理等，不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的职责，因此该选项错误。选项D：核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以该选项错误。综上，答案选A。8、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者信用风险信息数据库管理主体的了解。在对投资者诚信状况进行综合评估时，需要依据权威且专业的信用信息来源。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货市场参与者进行规范管理和服务的职责，其建立的投资者信用风险信息数据库能够为期货公司会员评估投资者诚信状况提供专业且有针对性的信息。选项A中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，并非直接提供投资者信用风险信息数据库信息。选项C中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监管，与期货投资者信用风险信息数据库无关。选项D中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、维护金融稳定等，虽然有征信系统，但并非本题所提及的专门针对期货投资者的信用风险信息数据库。所以，期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估，答案选B。9、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司资产管理业务损失的承担主体。在期货公司依法从事资产管理业务时，资产管理本质上是客户委托期货公司对其资产进行管理和运作，客户是资产的所有者，也是投资收益的享有者和投资风险的承担者。期货公司只是按照合同约定为客户提供专业的资产管理服务，并不承担客户资产投资损失的风险。中国证监会是证券期货市场的监管机构，其职责主要是制定和执行相关法规、监管市场主体行为等，并不会承担期货公司资产管理业务的损失。而选项B中期货公司仅负责管理运作资产，若让其承担损失不符合资产管理业务的基本逻辑；选项C中国证监会的职责并非承担业务损失；选项D中期货公司一般不与客户共同承担本应由客户自行承担的损失。所以，期货公司依法从事资产管理业务，损失由客户承担，答案选A。10、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，按照20%的提取比例，该交易所应提取的风险准备金为：2000×20%=400（万元）所以答案选B。11、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司董事、监事和高级管理人员兼职相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司总经理可以兼任子公司的监事。在实际的公司治理和相关规定中，这种兼职具有一定的合理性和可行性。总经理兼任子公司的监事，能够在一定程度上加强对整个公司体系的管理和监督，确保子公司的运营符合母公司的战略和要求，所以该选项表述正确。选项B按照相关规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事，而不是5家。过多兼任可能会导致独立董事精力分散，难以充分履行其监督和决策职责，影响公司治理的有效性，所以该选项表述错误。选项C期货公司营业部负责人负责该营业部的日常运营和管理工作，需要投入大量的时间和精力。如果兼任其他营业部负责人，很难对每个营业部都进行有效的管理和监督，可能会引发管理混乱等问题，因此期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，该选项表述错误。选项D期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高级管理人员的兼职数量，是为了保证他们能够集中精力做好本职工作，同时避免因兼职过多带来的利益冲突问题，所以该选项表述错误。综上，本题正确答案是A。12、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易亏损责任承担的相关知识。解题的关键在于分析各主体在此次期货交易中的行为以及相关法律规定。选项A王某在2012年7月就已在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，说明其已有一定的期货交易经历，具有相应的风险认知和交易能力。虽然乙期货公司经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认，不过王某自身的交易经历足以使其对期货交易风险有一定了解。所以对于2013年8月期货交易亏损的20万元损失，应由王某自行承担，该选项正确。选项B签订期货经纪合同的经办人员，其主要职责是出示期货交易风险说明书等相关程序操作。虽然未让王某签字确认风险说明书存在一定工作瑕疵，但这并不必然导致经办人员要承担王某的交易亏损责任。交易亏损主要是由市场波动和王某自身的交易决策等因素造成的，与经办人员并无直接的因果关系，所以该选项错误。选项C介绍人从期货公司获得介绍费，只是在乙期货公司与王某建立期货经纪合同关系中起到了介绍作用。介绍人的行为与王某的期货交易亏损之间不存在必然联系，介绍人并没有直接参与王某的期货交易决策和操作等行为，所以介绍人无需对王某的交易亏损承担责任，该选项错误。选项D乙期货公司虽在经办人员出示风险说明书未让王某签字确认这一环节存在不足，但王某本身有交易经历，对期货交易风险有一定认识和判断能力。交易亏损是期货市场正常的风险结果，不能仅仅因为风险说明书签字程序的瑕疵就判定由乙期货公司承担王某的交易亏损责任，所以该选项错误。综上，答案选A。13、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管报表的保存期限这一知识点。依据相关规定，期货公司需要保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员要在书面报表上签字并加盖公司印章，且风险监管报表的保存期限应当不少于5年。所以答案选A。"14、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A，中国期货协会主要发挥行业自律管理的作用，对期货行业进行自律监督等，但并非对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的法定主体，所以该项错误。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责集中在组织和监督期货交易活动等方面，并非监督管理期货公司董监高的主体，所以该项错误。选项C，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其有权依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理，所以该项正确。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构是中国证监会的下属机构，主要根据中国证监会的授权开展工作，本身不是对期货公司董监高进行监督管理的独立主体，所以该项错误。综上，答案选C。15、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.董事长

B.监事长

C.总经理

D.理事长

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的主持者相关知识。在会员制期货交易所中，理事长负责主持会员大会。董事长、监事长、总经理这三个职位在期货交易所中分别有着不同的职责和分工，并不承担主持会员大会这一职责。所以对于“会员制期货交易所会员大会由谁主持”这一问题，正确答案是理事长，应选D。16、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查首席风险官对期货公司违法违规行为整改情况的报告对象。在期货公司的监管体系中，中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等金融机构的监督管理职能。首席风险官的职责之一是配合期货公司违法违规行为的整改，并且需要将整改情况向具有监管权力和职责的相关部门报告。选项A，公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，并不直接参与期货公司违法违规行为整改情况的监管，所以首席风险官无需向公安部门报告整改情况。选项B，中国证监会派出机构负责对本辖区内期货公司的日常监管，首席风险官将期货公司违法违规行为的整改情况向其报告，符合监管流程和职责划分，该选项正确。选项C，工商部门主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工作，并非是期货公司违法违规行为整改情况的主要监管和报告对象，所以该选项不正确。选项D，期货交易所是期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等市场业务，不负责对期货公司违法违规行为整改情况进行接收报告和监管，因此该选项也不正确。综上，答案选B。17、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中关于客户交易编码管理主体的掌握。选项A，期货公司主要是接受客户委托，按照客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续等业务，并不负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，所以A选项错误。选项B，期货交易所是期货市场的核心组织，根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理，故B选项正确。选项C，中国期货保证金监控中心主要负责客户开户管理的具体实施工作，如对期货公司提交的客户资料进行复核等，并非负责客户交易编码的分配、发放和管理，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，不负责客户交易编码的相关管理工作，所以D选项错误。综上，本题正确答案为B。18、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。依据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束，所以本题正确答案选C。"19、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.期货公司

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货市场客户开户管理业务操作规则的制定主体。《期货市场客户开户管理规定》明确规定，中国期货保证金监控中心应当依据该规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。选项B，期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，并非制定客户开户管理业务操作规则的主体。选项C，期货公司是接受客户委托，从事期货交易的经营机构，它需要遵循相关的开户规定进行客户开户工作，但没有权力制定开户管理的业务操作规则。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，也不是制定期货市场客户开户管理业务操作规则的主体。综上，正确答案是A。20、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。

A.海南期货交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期货交易所

D.海南交易所

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所名称的使用规定。根据相关规定，期货交易所的名称，应当标明“商品交易所”“期货交易所”字样。选项A“海南期货交易所”、选项B“海南商品交易所”、选项C“海南商品期货交易所”均符合期货交易所名称的规范表述。而选项D“海南交易所”未明确体现“商品交易所”或“期货交易所”字样，不符合期货交易所名称的规定，所以拟在海南市申请设立的某期货交易所不能使用该名称。综上，答案选D。21、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。

A.商业银行设立的从事理财业务的子公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中证券期货经营机构的范围。根据相关规定，证券期货经营机构是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。选项A中商业银行设立的从事理财业务的子公司并不在《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所定义的证券期货经营机构范围内。选项B证券公司属于证券期货经营机构。选项C基金管理公司属于证券期货经营机构。选项D期货公司属于证券期货经营机构。所以本题答案选A。22、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生

【答案】：C"

【解析】该题正确答案是C。在会员制期货交易所中，理事分为会员理事和非会员理事。会员理事由会员大会选举产生，这体现了会员在交易所治理中的参与权和选举权，会员作为交易所的重要组成部分，通过会员大会选举出能够代表自身利益和意愿的理事来参与交易所的决策和管理。而非会员理事由中国证监会委派，这是因为中国证监会作为证券期货市场的监管机构，委派非会员理事有助于其从宏观监管的角度对期货交易所进行监督和指导，保障期货交易所的合规运营和市场的稳定发展。选项A中说非会员理事由会员大会选举产生不符合实际情况；选项B中说会员理事由中国证监会委派表述错误；选项D将会员理事和非会员理事的产生方式完全弄反了。所以本题选C。"23、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

A.结算会员

B.非结算会员

C.结算会员和非结算会员

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所结算担保金的收取对象相关知识。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算担保金制度是重要的风险控制措施。结算会员是期货交易所中具有与交易所进行结算资格的会员，他们直接参与期货交易的结算业务，承担着相应的风险和责任。而结算担保金的主要作用是在期货交易出现风险时，保障结算业务的正常进行，弥补可能出现的损失。非结算会员不直接与期货交易所进行结算，而是通过结算会员进行结算，所以期货交易所不会向非结算会员收取结算担保金。因此，实行会员分级结算制度的期货交易所应当向结算会员收取结算担保金，本题答案选A。24、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。

A.最近两期

B.最近一期

C.年终确定

D.年中确定

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同类别期货公司计算风险资本准备时所依据的分类评价结果。依据相关规定，不同类别期货公司应当按照最近一期的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。选项A“最近两期”不符合规定；选项C“年终确定”和选项D“年中确定”的表述不准确，并非以这种方式确定用于计算风险资本准备的分类评价结果。所以本题正确答案是B。25、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证券监督管理委员会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查从业人员与投资者或所在机构发生纠纷无法自行合理解决时，可提请调解的机构。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要承担的是监管职责，而非调解从业人员与投资者或所在机构之间纠纷的职能，所以A选项不符合要求。选项B：仲裁委员会仲裁委员会是常设性仲裁机构，是独立、公正、高效地解决平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷的常设仲裁机构。仲裁委员会的作用是进行仲裁活动，并非调解纠纷的指定机构，所以B选项不正确。选项C：期货业协会期货业协会作为行业自律组织，有责任和义务维护行业的正常秩序，保护投资者和从业人员的合法权益。当从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决时，按照规定的程序，可以提请期货业协会进行调解，所以C选项正确。选项D：国家主管机构“国家主管机构”是一个比较宽泛的概念，并没有明确指向具体的某一个能专门调解此类纠纷的机构，在本题语境下不具有针对性，所以D选项错误。综上，答案选C。26、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。

A.平仓

B.持仓

C.加仓

D.限仓

【答案】：D

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司对非结算会员应执行的制度。选项A分析平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持期货合约的品种、数量及交割月份相同但交易方向相反的期货合约，了结期货交易的行为。平仓是期货交易中的一种操作行为，并非全面结算会员期货公司对非结算会员专门建立并执行的制度，所以A选项不符合要求。选项B分析持仓是指交易者手中持有合约的状态。持仓只是期货交易过程中的一种情况体现，全面结算会员期货公司并不针对此建立专门的“持仓制度”来管理非结算会员，所以B选项不正确。选项C分析加仓是指在原有持仓的基础上继续增加该合约的持仓数量。这同样是期货交易中的一种操作手段，并非用于规范和管理非结算会员的制度，所以C选项错误。选项D分析限仓制度是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的限仓制度，以此来控制市场风险、维护市场的稳定和公平，所以D选项正确。综上，本题答案选D。27、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与公司风险资本准备比例的要求。根据相关规定，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。所以本题中该比例的正确数值为100％，答案选B。而A选项80％、C选项120％、D选项150％均不符合该风险监管指标标准的规定。28、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度

【答案】：C

【解析】本题考查全面结算会员期货公司对非结算会员应建立并执行的制度。选项A，持仓制度主要是对期货持仓相关的规定，如持仓限额、持仓报告等，但它并非全面结算会员期货公司按照期货交易所规定对非结算会员重点建立和执行的核心制度，故A项不符合。选项B，交易制度是期货交易过程中的一系列规则和流程，涵盖面较为宽泛，并非专门针对全面结算会员对非结算会员的特定制度，所以B项不正确。选项C，限仓制度是期货交易所为了防止市场操纵和风险过度集中，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。全面结算会员期货公司按照期货交易所的规定，需要建立并执行对非结算会员的限仓制度，以控制市场风险、维护市场秩序，该项符合要求。选项D，保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，作为其履行期货合约的财力担保。虽然保证金制度也是期货交易的重要制度，但本题强调的是全面结算会员期货公司对非结算会员建立并执行的特定制度，限仓制度更符合题意，所以D项不准确。综上，答案选C。29、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。

A.证券从业人员

B.期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格所需的人员条件。我们来逐一分析各选项：-选项A：证券从业人员主要从事证券相关业务，其业务范畴与金融期货结算业务有明显区别，证券业务侧重于股票、债券等证券类交易，并非针对金融期货结算业务，所以证券从业人员并非是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的满足业务需要的人员，该选项不符合要求。-选项B：期货从业人员熟悉期货市场的交易规则、结算流程等专业知识和操作技能，能够满足金融期货结算业务在交易执行、风险控制、资金结算等多方面的需要。期货公司申请金融期货结算业务资格，需要有具备专业期货知识和业务能力的人员来开展相关工作，期货从业人员是必不可少的，所以该选项正确。-选项C：会计从业人员主要负责企业的财务核算、账务处理、财务报表编制等会计相关工作，虽然财务工作是企业运营的重要部分，但会计工作的核心并非直接针对金融期货结算业务的特殊要求，不能直接满足金融期货结算业务的专业需要，所以该选项不符合题意。-选项D：银行从业人员主要在银行系统从事存贷款、资金汇兑、金融产品销售等银行业务，其业务重点与金融期货结算业务差异较大，银行从业人员的专业技能和知识并不直接适用于金融期货结算业务，因此该选项也不正确。综上，答案选B。30、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，有权对期货公司及相关责任人员采取监管措施的主体。选项A：期货公司董事会期货公司董事会主要负责公司的重大决策和管理等工作，并不具备对期货公司及相关责任人员在这种情况下采取监管措施的职能，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等作用，并非对期货公司及相关责任人员采取监管措施的行政主体，所以选项B错误。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会及其派出机构是我国期货市场的监管部门，承担着对期货市场各类主体的监督管理职责。当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施，所以选项C正确。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动，其职责范围并不包含对期货公司及相关责任人员因首席风险官解聘问题采取监管措施，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。31、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：A

【解析】本题可根据各机构的职能来判断哪个选项符合对期货从业人员执业行为进行检查的要求。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，对会员和期货从业人员的执业行为进行检查等。所以中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查，且期货从业人员及其所在机构应当予以配合，该选项正确。选项B：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，防止保证金被挪用等情况发生，其重点在于保证金的安全监管，而非对期货从业人员的执业行为进行检查，该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，维护市场的正常运行秩序，虽然也对市场参与者有一定的管理职能，但并非主要针对期货从业人员执业行为进行检查的主体，该选项错误。选项D：期货保证金存管银行期货保证金存管银行是负责存放和管理期货保证金的金融机构，其主要职责是确保期货保证金的安全存储和资金的正常划转，与对期货从业人员执业行为的检查工作并无直接关联，该选项错误。综上，本题正确答案是A。32、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时对配备具有期货从业人员资格业务人员数量的规定。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。选项A的1名不符合公司总部人员数量要求；选项B的2名通常是拟开展介绍业务的营业部所需人员数量，并非公司总部至少配备数量；选项D的6名超出了公司总部至少配备的规定数量。所以本题正确答案是C。33、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C"

【解析】本题正确答案选C。依据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。选项A期货公司主要是接受客户委托，为客户进行期货交易等业务，并非制定客户开户管理业务操作规则的主体；选项B期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作；选项D中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作。所以ABD选项均不符合规定，本题应选C。"34、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司计算净资本时应按照企业会计准则对相关项目充分计提的内容。选项A：资产减值准备在企业的财务核算中，为了真实反映资产的价值和企业的财务状况，当资产存在可能发生减值的迹象时，企业需要按照会计准则的规定对相关资产计提资产减值准备。期货公司计算净资本时，同样要遵循这一原则，对可能发生减值的项目充分计提资产减值准备，以确保净资本数据的准确性和可靠性，所以选项A正确。选项B：风险准备金风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金，它与计算净资本时按照企业会计准则对相关项目计提的内容不同，风险准备金的提取有其特定的目的和规定，并非本题所要求的对相关项目充分计提的内容，所以选项B错误。选项C：保证金保证金是期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约，它是客户存入期货公司的资金，不属于期货公司计算净资本时按照企业会计准则对相关项目计提的范畴，所以选项C错误。选项D：负债总额负债总额是企业所承担的能以货币计量、将以资产或劳务偿还的债务总和，它是一个会计要素的概念，并非是期货公司在计算净资本时按照企业会计准则对相关项目充分计提的内容，所以选项D错误。综上，本题答案选A。35、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

A.风险隔离措施

B.合规检查办法

C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则

【答案】：D

【解析】本题可根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断各选项是否为证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容。选项A：风险隔离措施风险隔离措施主要是为了防止证券公司与期货公司之间的风险传递，保障客户资金和资产的安全，但它并非是委托协议必须包含的内容。该措施可能通过其他方式或制度来实现，在协议中并非核心必备条款。选项B：合规检查办法合规检查办法是公司内部确保业务活动符合法律法规和监管要求的一种手段，它更多地是公司内部管理和监督的范畴。虽然合规对于证券公司和期货公司的业务开展至关重要，但合规检查办法并不是委托协议的必要组成部分，所以该选项不符合要求。选项C：内部控制制度内部控制制度是公司为了保证经营管理活动的正常有序进行、保护资产的安全完整、保证会计资料的真实准确而制定和实施的一系列政策、措施和程序。它是公司内部管理的重要方面，但不是证券公司与期货公司签订委托协议时必须涵盖的内容。选项D：介绍业务对接规则根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订委托协议时，介绍业务对接规则是必须包括的内容。这是因为介绍业务涉及到证券公司和期货公司之间的业务合作流程、信息传递、客户交接等关键环节，只有明确了对接规则，双方才能有效地开展中间介绍业务，确保业务的顺利进行。因此，该选项正确。综上，答案选D。36、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。选项A，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构，符合规定，该选项正确。选项B，工商行政管理机构主要负责市场监督管理、企业登记注册等工作，并不负责期货公司营业部负责人任职资格的核准，该选项错误。选项C，任职资格核准是基于期货公司营业部所在地，而非营业部负责人所在地，该选项错误。选项D，期货公司住所地的中国证监会派出机构不负责期货公司营业部负责人任职资格的核准，核准主体是营业部所在地的中国证监会派出机构，该选项错误。综上，正确答案是A。37、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.下两交易日

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对当日分配的客户交易编码允许客户使用的时间规定。根据相关规定，期货交易所对于当日分配的客户交易编码，应当于下一交易日允许客户使用。选项A“当日”不符合规定；选项B“次日”表述不准确，在期货交易中用“下一交易日”更规范；选项D“下两交易日”也不正确。所以本题正确答案是C。38、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查非法设立期货交易场所时，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款处罚规定。依据相关规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。所以答案选B。39、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司特定期货账户信息备案的负责机构。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但题干中这类特定情况的期货账户信息并非报中国证监会备案，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是规范行业行为、开展行业培训、制定行业标准等，并不承担证券公司关于控股股东、实际控制人等开户期货账户信息的备案工作，该选项错误。选项C，根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报住所地中国证监会派出机构备案，并按照规定履行信息披露义务，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等，不负责此类期货账户信息的备案，该选项错误。综上，答案选C。40、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中乙期货交易所的行为进行分析判断。选项A：走私罪（共犯）走私罪是指个人或者单位故意违反海关法规，逃避海关监管，通过各种方式运送违禁品进出口或者偷逃关税，情节严重的行为。构成走私罪共犯要求行为人在走私犯罪实施过程中具有共同的犯罪故意和行为。而题干中乙期货交易所是在甲公司走私汽车获利之后，为其提供转账账户并协助资金转移，并非在走私犯罪实施过程中参与，不构成走私罪（共犯），所以选项A错误。选项B：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质而实施的一系列行为。在本题中，乙期货交易所明知该笔资金为甲公司走私犯罪所得，仍同意为其转账提供账户，将资金折换成外汇转移至香港，符合洗钱罪的构成要件，所以选项B正确。选项C：逃汇罪逃汇罪是指公司、企业或者其他单位，违反国家规定，擅自将外汇存放境外，或者将境内的外汇非法转移到境外，数额较大的行为。逃汇罪的主体通常是一般的公司、企业等单位，且强调的是违反外汇管理规定擅自转移外汇的行为。本题中乙期货交易所的行为主要是为走私犯罪所得进行掩饰、隐瞒来源和性质，并非单纯的逃汇行为，不构成逃汇罪，所以选项C错误。选项D：单位受贿罪单位受贿罪是指国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的行为。该罪的主体是特定的国有单位，且表现为索取或非法收受他人财物并为他人谋利。题干中乙期货交易所并非因为甲公司谋取利益而收受手续费，而是为走私犯罪所得进行洗钱活动，不构成单位受贿罪，所以选项D错误。综上，答案选B。41、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

【答案】：B

【解析】这道题主要考查对期货公司提供研究分析服务相关事项正确性的判断。选项A，期货公司撰写研究分析报告应基于客观真实的信息，而不是广泛了解各种小道信息。小道信息往往缺乏准确性和可靠性，可能会误导投资者，所以该选项错误。选项B，期货公司对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查是非常必要的。这有助于保证研究分析报告和资讯信息的质量，确保其符合法律法规和公司内部规定，维护市场的正常秩序和投资者的合法权益，该选项正确。选项C，要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告并非是普遍适用的统一要求，不同期货公司可能根据自身实际情况来制定报告提交的时间和频率等规则，不能一概而论，所以该选项错误。选项D，虽然研究人员可以利用各种渠道获得信息和尝试新的研究方法，但撰写研究报告的重点应是基于严谨的分析和客观的结论，而不是单纯为了吸引客户。如果过于注重吸引客户而忽视了报告的科学性和客观性，可能会对投资者产生不利影响，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。42、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题考查客户在期货交割过程中因期货公司疏忽造成损失时的权利主张。选项A：期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，在本题中，是期货公司因疏忽未代客户甲履行申请交割义务，并非期货交易所违约。所以客户甲不能要求期货交易所承担违约责任，A选项错误。选项B：侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身权利、财产权利等绝对权利。本题中期货公司的疏忽行为主要是未履行合同约定的代客户申请交割的义务，属于违约行为，而非侵权行为，所以不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。选项C：期货交易所与期货公司之间不存在对期货公司向客户承担担保责任的法律关系。期货公司应独立对其自身的经营行为和违约行为负责，所以客户甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，C选项错误。选项D：客户甲与期货公司之间存在合同关系，期货公司有义务代甲履行申请交割义务，但因期货公司的疏忽未履行该义务，导致甲遭受一定损失，这构成了违约。根据相关法律规定，违约方应当承担赔偿责任，所以甲可以要求期货公司承担赔偿责任，D选项正确。综上，答案选D。43、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A.独立性

B.专业性

C.权威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司独立董事的任职要求相关知识。对于期货公司而言，独立董事的核心作用是独立客观地对公司事务进行监督和决策，以维护公司整体利益和股东的合法权益。选项A“独立性”，强调独立董事要在履职过程中不受期货公司内部其他利益关系的干扰，能够独立作出判断和决策。这样才能切实履行好监督职责，避免因与公司存在除董事以外的其他职务关联而产生利益冲突，进而确保其可以公正地发表意见和行使职权。所以，期货公司的独立董事应当保持独立性，且不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。选项B“专业性”，虽然独立董事需要具备一定的专业知识和技能，但这并非本题所强调的关键特质，题干重点在于其独立的地位和作用。选项C“权威性”，权威性并非独立董事的核心要求，即便具有权威性，若缺乏独立性，也难以有效履行监督职责。选项D“自主性”，自主性侧重于个人的自主决策和行动能力，与本题所要求的独立于公司其他职务、避免利益冲突的独立性概念不一致。综上所述，本题正确答案是A。44、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以本题应选A。"45、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司股东持股比例变动的审批规定。根据相关规定，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。选项A，2%未达到规定的需要经派出机构批准的持股比例标准，所以该选项错误。选项B，3%同样未达到规定标准，故该选项也错误。选项C，符合规定中应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准的持股比例，因此该选项正确。选项D，10%虽然超过了规定的标准，但题目问的是达到多少比例应当经批准，正确答案是5%，并非10%，所以该选项错误。综上，本题正确答案为C。46、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B。依据相关规定，期货投资者保障基金是由中国证监会集中管理、统筹使用的。中国证监会在期货市场监管中承担着重要职责，保障基金的集中管理与统筹使用有助于确保资金在维护期货市场稳定、保护投资者合法权益等方面发挥有效作用。而财政部主要负责国家财政收支等宏观财政事务管理；期货交易所主要负责组织期货交易等业务活动；基金管理公司主要从事基金的募集、投资运作等业务，它们均不承担期货投资者保障基金的集中管理和统筹使用职能。所以本题应选中国证监会。"47、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】：A

【解析】本题考查资产管理业务中客户投资风险的承担情况。在资产管理业务里，客户是独立的投资主体。期货公司只是为客户提供资产管理服务，其主要职责是运用专业的投资知识和技能为客户管理资产，但客户的投资决策和投资结果最终由客户自己负责。选项A，独立承担投资风险，符合资产管理业务中客户的主体地位和风险承担原则。因为客户的资产由其自主决定投资方向和方式，相应的投资风险自然也应由其独立承担。选项B，与期货公司共同承担投资风险，在正常的资产管理业务模式下，期货公司并不与客户共同承担投资风险，期货公司主要是收取管理费用或按照约定获取业绩报酬，而不是与客户共担投资盈亏，所以该选项错误。选项C，不承担投资风险，这与投资的基本原理相悖，任何投资都存在风险，客户作为投资的实施者，必然要对自己的投资行为负责并承担相应风险，所以该选项错误。选项D，与期货公司商量如何承担投资风险，投资风险的承担是基于投资行为的本质和相关规定，不是客户与期货公司商量的事项，所以该选项错误。综上，正确答案是A。48、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资咨询业务从业人员相关管理工作负责主体的知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，并制定相关自律管理办法，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不具体负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等具体自律管理工作，该选项错误。选项C：中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，依法在辖区内履行监管职责，但并非负责期货投资咨询业务从业人员资格考试、资格认定、日常管理等相关工作以及制定自律管理办法的主体，该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，主要侧重于宏观层面的监管，而不是负责具体的资格考试、认定及日常管理等自律工作，该选项错误。综上，答案选A。49、期货业协会的性质是（）。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人

【答案】：D

【解析】本题可根据期货业协会的定义及性质，对各选项进行分析判断。选项A：企业法人企业法人是指以营利为目的，独立从事商品生产和经营活动的法人。企业法人的主要特征在于其经营活动具有营利性，是通过生产经营活动来获取利润的经济组织。而期货业协会的宗旨并非单纯为了营利，所以它不属于企业法人，A选项错误。选项B：事业单位事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。其资金来源通常主要依靠国家财政拨款，主要从事社会公益服务活动。期货业协会并非依靠国家财政拨款设立，也不属于从事传统社会公益服务活动的范畴，所以不属于事业单位，B选项错误。选项C：国家机关国家机关是指从事国家管理和行使国家权力的机关，包括国家权力机关、行政机关、审判机关、检察机关和军事机关等。国家机关具有鲜明的国家行政管理职能和强制力，是国家政权的重要组成部分。期货业协会不具备国家机关的行政管理职能和强制力，并非国家机关，C选项错误。选项D：社会团体法人社会团体法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的社会组织。它是由公民或法人自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织。期货业协会是期货行业的自律性组织，由期货行业相关机构和人员自愿组成，旨在加强行业自律管理，促进期货市场规范发展，符合社会团体法人的特征，因此其性质属于社会团体法人，D选项正确。综上，本题答案选D。50、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务时应与期货公司签订的协议类型。选项A：期货中间介绍业务委托协议是证券公司从事期货中间介绍业务时，与期货公司签订的明确双方权利义务关系的协议，符合相关业务规定和操作流程，所以证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订期货中间介绍业务委托协议，该选项正确。选项B：期货经纪合同是客户与期货公司之间签订的，明确期货经纪业务中双方权利义务的合同，并非证券公司与期货公司签订的，该选项错误。选项C：委托理财协议是委托人与受托人之间就委托理财事宜达成的协议，与证券公司从事期货中间介绍业务这一特定业务的协议类型不相关，该选项错误。选项D：期货交易合同是在期货交易过程中，交易双方就期货合约达成的协议，不是证券公司和期货公司之间签订的，该选项错误。综上，答案选A。第二部分多选题(20题)1、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，以下关于期货公司开展资产管理业务的说法，正确的有（）。

A.客户应当独立承担投资风险

B.防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送

C.遵循公平.公正.诚信.规范的原则

D.期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据《期货公司资产管理业务试点办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A在期货公司开展的资产管理业务中，客户是资金的所有者和投资决策的参与者，投资本身就具有不确定性和风险性。根据相关规定及市场原则，客户应当独立承担投资风险。因为投资的收益与损失都和客户的资金直接相关，所以客户需对自身的投资行为负责，独立承担投资风险。该选项正确。选项B期货公司在资产管理业务中涉及到多方利益关系，防范利益冲突以及禁止各种形式的利益输送是确保业务公平、公正开展的重要前提。若存在利益冲突和利益输送的情况，会破坏市场的公平竞争环境，损害其他投资者的合法权益，也违背了相关法律法规的要求。所以，期货公司开展资产管理业务时必须防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送。该选项正确。选项C公平、公正、诚信、规范是市场经济活动的基本原则，在期货公司开展资产管理业务中同样适用。公平原则要求对所有客户一视同仁，不偏袒任何一方；公正原则强调业务操作过程的合理性和合法性；诚信原则要求期货公司在业务开展过程中诚实守信，如实向客户披露相关信息；规范原则则要求业务活动符合法律法规和行业规范。遵循这些原则有助于维护市场秩序，保护投资者的合法权益。所以，期货公司开展资产管理业务应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则。该选项正确。选项D期货交易所作为期货市场的重要自律管理机构，根据其自身职责有权依法对资产管理业务实施自律管理。期货交易所可以通过制定相关规则、对会员进行监管等方式，规范资产管理业务的运作，防范市场风险，维护市场的稳定和健康发展。所以，期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。该选项正确。综上，ABCD四个选项的表述均正确。2、对于研究分析报告，期货公司应（）。

A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司在处理研究分析报告时应遵循的原则和规范，对各选项逐一进行分析。选项A建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，并对其使用进行审阅和合规检查，这是期货公司确保研究分析报告质量与合规性的重要举措。通过这样的机制，可以对研究分析报告和资讯信息的内容、来源等进行严格把控，保证其符合相关法律法规和公司内部规定，提高报告的可靠性和专业性，所以选项A正确。选项B保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论，能够避免外界因素的干扰，使研究结果更加客观、公正。独立的研究分析能够基于真实的数据和合理的分析方法，为期货公司及其客户提供准确的决策依据，体现了研究工作的科学性和严谨性，因此选项B正确。选项C防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益，是维护市场公平公正、保护投资者合法权益的重要措施。若有人利用内部信息谋取私利，会损害公司声誉和客户利益，破坏市场秩序，所以期货公司需要采取有效措施杜绝此类现象发生，选项C正确。选项D虽然建立规章制度明确研究人员定期作出研究分析报告是合理的，但并没有规定报告期限一般为3个月或6个月，报告期限应根据公司实际情况、业务需求以及研究对象的特点等因素综合确定，并非固定为3个月或6个月，所以选项D错误。综上，本题正确答案为ABC。3、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。

A.普通结算业务资格

B.优先结算业务资格

C.交易结算业务资格

D.全面结算业务资格

【答案】：CD

【解析】本题考查期货公司金融期货结算业务资格的分类。选项A“普通结算业务资格”，在现行的期货公司金融期货结算业务资格体系中，并没有这一类别，所以A选项错误。选项B“优先结算业务资格”同样不存在于期货公司金融期货结算业务资格的分类之中，B选项不符合要求。选项C“交易结算业务资格”，是期货公司金融期货结算业务资格的一种重要类型。获得交易结算业务资格的期货公司，可以为非结算会员办理结算、交割业务，是期货市场结算体系中的重要组成部分。选项D“全面结算业务资格”，拥有全面结算业务资格的期货公司，除了可以为非结算会员办理结算、交割业务外，还可以为其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务，其业务范围更为广泛。综上所述，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格，本题答案选CD。4、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。

A.责令停业整顿

B.罚款

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关期货交易法规及行政处罚的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：责令停业整顿在期货交易活动中，若期货公司出现透支交易等严重违规行为，可能会扰乱市场秩序、损害投资者利益。责令停业整顿是一种较为严厉的行政处罚措施，监管部门为了规范期货公司的经营管理，使其纠正违规行为、改善经营状况，有权责令该期货公司停业整顿。所以，期货公司因透支交易面临责令停业整顿的行政处罚是合理的。选项B：罚款罚款是一种常见的行政处罚手段。期货公司的透支交易行为违反了相关法规和监管要求，对市场的公平、公正、有序运行造成了不良影响。监管部门按照规定，可根据违规情节的轻重对期货公司处以一定金额的罚款，以此对违规行为起到惩戒作用，同时也促使期货公司遵守法律法规。因此，期货公司可能会因透支交易而被处以罚款。选项C：吊销期货业务许可证吊销期货业务许可证是最为严厉的行政处罚之一。如果期货公司的透支交易行为情节特别严重，给市场带来了极大的危害，严重破坏了期货市场的正常秩序，严重损害了投资者的合法权益，监管部门有权吊销其期货业务许可证，取消其从事期货业务的资格。所以，期货公司存在因透支交易而被吊销期货业务许可证的可能性。选项D：没收违法所得期货公司通过透支交易可能获取了非法的经济利益，这些违法所得是基于违规行为产生的。根据相关法律法规，监管部门有权没收期货公司因透支交易而获得的违法所得，以消除其违法获利的结果，维护市场的公平正义和正常的经济秩序。所以，没收违法所得也是期货公司可能面临的行政处罚之一。综上，ABCD四个选项均是期货公司因透支交易可能面临的行政处罚，本题答案选ABCD。5、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

A.格式

B.内容

C.处理日期

D.处理方式

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的相关规定来分析每个选项。选项A全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的格式需要与期货交易所保持一致。统一的格式有助于数据的规范记录、整理和传输，使得结算信息在不同主体之间能够准确无误地交流和使用，便于期货交易所对全面结算会员期货公司以及非结算会员的结算情况进行监督和管理。如果格式不统一，可能会导致信息解读错误、数据处理混乱等问题，因此格式保持一致是必要的。选项B结算科目的内容反映了交易结算的具体事项和实质信息，全面结算会员期货公司与期货交易所的结算科目内容保持一致，能够确保对于交易结算的记录和核算在关键内容上没有差异。这样可以准确反映交易的实际情况，避免因内容不一致而产生的结算误差、财务信息失真等问题，保证结算工作的真实性和准确性。选项C处理日期的一致性非常重要。在金融期货结算业务中，各项交易的结算都有特定的时间节点要求，这些时间节点关系到资金的流动、权益的确认等重要方面。如果全面结算会员期货公司和期货交易所对结算科目处理日期不一致，可能会导致资金无法按时到账、交易权益无法及时确认等问题，进而影响整个期货市场的正常运行和参与者的合法权益。所以，处理日期应当与期货交易所保持一致。选项D处理方式决定了结算科目如何进行具体的会计核算、数据处理和业务操作。统一处理方式可以保证结算流程的规范化和标准化，防止因处理方式的差异而导致的计算错误、业务流程不顺畅等情况。只有全面结算会员期货公司和期货交易所采用相同的处理方式，才能在结算业务上实现有效对接和协同，确保整个期货结算体系的高效、稳定运行。综上，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的格式、内容、处理日期和处理方式都应当与期货交易所保持一致，本题答案选ABCD。6、孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历，现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的是（）。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理，任职2个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于申请期货公司独立董事职位推荐人的规定来分析各选项。申请期货公司独立董事职位，推荐人需为任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。选项A张某是某期货公司的监事，但题干未表明其任职时间是否满1年，所以无法确定其是否符合作为推荐人的条件，该选项错误。选项B王某是某期货公司的总经理，但其任职仅2个月，不满1年，不满足作为推荐人的要求，该选项错误。选项C陈某虽不是期货公司相关人员，但对于独立董事的推荐人，法规未禁止非期货行业人员作为推荐人，孙某原单位的总经理陈某可以作为推荐人，该选项正确。选项D钱某在某期货公司任监事会主席2年以上，满足“任职1年以上的期货公司现任监事会主席”这一条件，可以作为推荐人，该选项正确。综上，本题正确答案为CD。7、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。

A.符合持续性经营规则

B.近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

【答案】：ABC

【解析】本题考查期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所应符合的条件。选项A符合持续性经营规则是期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的必要条件之一。持续性经营规则能够确保期货公司在变更住所后，依然可以稳定、有序地开展期货业务，保障客户的利益和市场的稳定，所以选项A正确。选项B近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚，这体现了监管机构对期货公司合规经营的要求。没有重大违法违规记录，说明公司在经营过程中遵守法律法规，具备良好的运营管理和风险控制能力，能够更好地适应变更住所后的经营环境，故选项B正确。选项C中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件，这给予了监管机构一定的灵活性和自主性，以便根据市场实际情况和监管需要，提出更符合实际的要求。审慎监管原则有助于维护期货市场的稳定和健康发展，所以选项C正确。选项D期货公司在中国证监会不同派出