押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库带答案详解（黄金题型）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》的相关规定来分析选项。期货公司终止境内分支机构时，最为核心和关键的是要保障客户的合法权益。选项C“客户资产”涉及到客户的切身利益，只有先行妥善处理好客户资产，才能确保客户的资金安全，避免因分支机构终止而给客户带来损失，同时结清分支机构业务并终止经营活动，所以该选项正确。选项A“交易账户和客户编码”，交易账户和客户编码是客户参与交易的标识，妥善处理客户资产之后，交易账户和客户编码相关问题可以按照正常流程进行后续处理，并非是终止分支机构时首先要处理的核心内容。选项B“营业场所和设施”，营业场所和设施是分支机构的外在物质条件，对其的处理主要集中在场地的退还、设施的处置等方面，相较于客户资产的处理，其重要性和紧迫性都相对较低。选项D“工作人员工资和劳务合同”，工作人员工资和劳务合同涉及的是公司内部员工的权益问题，虽然也需要妥善处理，但与保障客户资产安全相比，并不是先行要处理的首要任务。综上，本题正确答案是C。2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A，诚实信用原则是市场经济活动中道德准则的法律化，要求市场主体在从事经济活动时应讲诚实、守信用。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，需要如实告知客户相关信息，不欺诈、不隐瞒，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突，因此应当遵守诚实信用原则，该选项正确。选项B，谨慎一般是对行为方式的要求，强调做事小心慎重，但它并非是期货投资咨询业务活动中一个具有统领性、根本性的原则，故该选项错误。选项C，公开、公平、公正原则主要侧重于市场交易过程和监管方面的要求，重点在于保障市场的透明性、平等性和公正性，虽然在期货市场整体运行中很重要，但不是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时所特别强调的核心原则，故该选项错误。选项D，适当性原则主要是指金融机构在销售金融产品时应将合适的产品卖给合适的投资者，重点在于产品与投资者的适配性，并非本题所强调的从事期货投资咨询业务应遵循的原则，故该选项错误。综上，本题答案选A。3、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司未履行金钱给付义务且期货交易所未代履行时交易对方损失的赔偿责任主体。依据相关规定，当期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应金钱给付义务，而期货交易所也未代期货公司履行，进而造成交易对方损失的，此时应由期货交易所承担赔偿责任。选项A，期货交易所应当承担赔偿责任，符合上述规定，该选项正确；选项B，应是期货交易所承担赔偿责任而非期货公司，该选项错误；选项C，题干情形是期货交易所承担全部赔偿责任，并非不超过80％的赔偿责任，该选项错误；选项D，此时赔偿责任主体是期货交易所，不是期货公司，且不存在不超过60％赔偿责任的说法，该选项错误。综上，正确答案是A。4、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对适当性制度落实情况进行检查及督促经营机构落实适当性义务的主体。选项A，中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等交易，提供交易的场所、设施和服务等，并非负责对适当性制度落实情况进行检查及督促经营机构严格落实适当性义务的主体，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它在行业自律、从业人员管理等方面发挥作用，但对适当性制度落实情况进行检查和督促经营机构严格落实适当性义务并非其主要职责所在，所以B选项错误。选项C，保证金监控中心主要负责期货保证金的监控、保障客户保证金的安全等工作，并不负责对适当性制度落实情况进行检查及督促经营机构履行适当性义务，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构作为我国证券期货市场的监管部门，具有对市场各类经营机构进行监管的职责。对于适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理，属于其监管职责范畴，所以D选项正确。综上，本题正确答案为D。5、根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）

A.期货保证金存管银行

B.国务院期货监督管理机构

C.期货保证金安全存营监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关规定来判断哪个机构有权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。选项A：期货保证金存管银行期货保证金存管银行主要负责期货保证金的存储、划转等资金管理方面的工作，其职责重点在于保障保证金的安全和资金流转的合规性，并没有规定其有权要求软件供应商提供软件相关资料，所以选项A错误。选项B：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，在对期货市场进行全面监管的过程中，为了有效履行监管职责，确保期货交易的安全、稳定和公正，有权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料，以便对软件的安全性、稳定性和合规性等进行审查和监督，所以选项B正确。选项C：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全进行监控，其核心工作是保障期货保证金的安全，监控保证金的流向等，并没有被赋予要求软件供应商提供软件相关资料的权力，所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是期货交易的场所，主要负责组织和管理期货交易活动，制定交易规则等，其职能与要求软件供应商提供软件相关资料并无直接关联，所以选项D错误。综上，答案选B。6、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益。这是为了维护市场的公平公正和投资者的合法权益，保证研究分析服务的客观性和独立性，避免内部人员为了个人私利而损害公司和客户的利益，该选项表述正确。选项B期货公司应当公平对待委托客户，这是基本的商业道德和行业规范要求。公平对待客户能够保证客户在接受服务时享有平等的机会和待遇，增强客户对期货公司的信任，促进期货市场的健康稳定发展，该选项表述正确。选项C期货公司研究分析人员应基于客观数据和专业分析形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见形成。如果按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论，可能会导致研究分析结果失去独立性和客观性，无法真实反映市场情况，从而误导投资者，该选项表述错误。选项D期货公司建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，有助于保证研究分析报告和资讯信息的质量和合规性，规范信息的传播和使用，避免不当信息流出造成不良影响，该选项表述正确。综上，答案选C。7、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司报送月度风险监管报表的时间规定。期货公司需在月度终了后向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，这是对期货公司风险监管的重要环节。根据相关规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，所以答案选C。选项A的3个工作日和选项B的5个工作日时间过短，不符合实际的报送流程和要求；选项D的10个工作日时间过长，不利于监管机构及时掌握期货公司的风险状况，所以A、B、D选项均不正确。"8、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（）

A.刑事责任

B.行政责任

C.民事责任

D.道德谴责

【答案】：C

【解析】本题可根据不同责任的适用范围，结合期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件的性质来进行分析。选项A：刑事责任刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为应当承担的法律责任，由司法机关代表国家所确定的否定性法律后果。通常涉及到严重危害社会秩序、违反刑法的犯罪行为，比如故意杀人、抢劫等。而期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷主要是平等主体之间在经济交易活动中产生的纠纷，一般不涉及到犯罪行为，所以不适用刑事责任，A选项错误。选项B：行政责任行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，主要是行政主体和行政相对人因违反行政管理法律、法规的规定所应承担的法律后果。例如行政机关对企业的行政处罚等。期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷属于民事主体之间的纠纷，并非行政机关与行政相对人之间的行政管理关系，所以不适用行政责任，B选项错误。选项C：民事责任民事责任是指民事主体因违反民事义务而依法应承担的民事法律后果。在期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件中，涉及到各方当事人之间的财产关系和人身关系等民事权益纠纷，人民法院需要根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，来确定过错方承担相应的民事赔偿等责任，符合此类纠纷的处理原则，C选项正确。选项D：道德谴责道德谴责是基于道德层面的一种批判和否定，不具有法律的强制力。而本题是在法律范畴内对纠纷的处理，需要依据法律规定确定责任承担方式，道德谴责不属于法律责任的范畴，不能作为法院确定过错方承担责任的依据，D选项错误。综上，答案选C。9、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）

A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.由期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开展透支交易时，对于透支交易造成损失的责任承担及赔偿比例规定。根据相关规定，当期货交易所允许期货公司开张透支交易时，对于透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的60%。选项A符合该规定；选项B，不是承担次要赔偿责任，而是主要赔偿责任，所以选项B错误；选项C，期货交易所需要承担赔偿责任，故选项C错误；选项D，赔偿额不超过损失的60%而非80%，选项D错误。综上，正确答案是A。""10、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所设立分所的审批主体相关知识。在中国金融监管体系中，不同的监管机构具有不同的职责和权限。中国证监会即中国证券监督管理委员会，依法对证券、期货市场实行集中统一监管，负责期货市场相关重大事项的审批等工作。期货交易所设立分所属于期货市场的重要事项，按照规定应当经中国证监会批准，所以选项A正确。中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监管，其职责范围不涉及期货交易所设立分所的审批，故选项B错误。财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，进行财政收支管理等工作，并不负责期货交易所设立分所的审批，选项C错误。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，不具备批准期货交易所设立分所的权限，选项D错误。综上，本题答案选A。11、总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。

A.董事长

B.理事长

C.监事

D.总经理或者相关负责人

【答案】：C

【解析】本题考查总经理或相关负责人对首席风险官报告问题不整改或整改未达要求时的报告对象。当总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求时，对于设有监事会的期货公司，可向监事会报告；而对于没设监事会的期货公司，应报告给监事。选项A董事长主要负责公司重大决策等管理事务，并非此情形下的报告对象；选项B理事长一般是在特定组织如协会等中出现的职务，与本题所涉及的期货公司情形不相关；选项D总经理或者相关负责人是出现问题的主体，不可能向他们自己报告问题。所以本题正确答案是C。12、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事

【答案】：C

【解析】本题可根据公司制期货交易所各职位的职责，对各选项进行逐一分析。选项A：董事长董事长是公司的重要领导职位，主要职责通常包括召集和主持董事会会议、检查董事会决议的实施情况等，并不负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等具体事宜，所以该选项错误。选项B：总经理总经理负责组织实施公司年度经营计划和投资方案等日常经营管理工作，侧重于公司整体的运营和业务推进，并非主要负责会议筹备、文件保管以及股东资料管理等事务，所以该选项错误。选项C：董事会秘书董事会秘书在公司制期货交易所中承担着重要职责，其中就包括负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，该选项正确。选项D：董事董事是董事会的成员，参与公司重大问题的决策，但一般不负责具体的会议筹备、文件保管和股东资料管理等工作，所以该选项错误。综上，答案选C。13、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本题考查外商投资期货公司的定义。根据相关规定，外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。因此本题正确答案选B。"14、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断答案。在《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中明确规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70％。所以本题的正确答案是B选项。15、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险监测

C.业务隔离

D.宣传评价

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。证券公司从事期货中间介绍业务时，协助开户制度至关重要。该制度要求证券公司建立完备体系，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，以确保开户过程合规、准确，保障客户信息的真实可靠以及市场交易的规范有序。选项B，风险监测主要侧重于对业务过程中的各类风险进行识别、评估和监控等，并不直接针对客户开户资料和身份真实性审查这一环节。选项C，业务隔离制度主要是为了防范证券公司与期货业务之间的风险传递等，重点在于业务之间的独立性和风险隔离，并非用于对客户开户资料和身份审查。选项D，宣传评价制度主要涉及对业务宣传内容和效果等方面的规范和评估，与客户开户资料和身份真实性审查并无直接关联。综上所述，应选择A选项。16、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体。选项A：中国金融期货交易所中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等金融衍生品的交易、结算等业务，侧重于市场交易运行方面的管理，并非是对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作，它对经营机构有一定的自律监督作用，但并非是依照法律、行政法规等进行监督管理的主体，所以选项B错误。选项C：监控中心监控中心主要是承担期货市场交易的监测监控等技术支持工作，为市场监管等提供数据和技术服务，并不直接对经营机构履行适当性义务进行监督管理，所以选项C错误。选项D：中国证监会及其派出机构中国证监会及其派出机构作为我国证券期货市场的监管部门，依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理，符合题意，所以选项D正确。综上，本题答案是D。17、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】这道题主要考查期货从业人员资格考试合格证明的颁发主体。中国期货业协会负责组织期货从业人员资格考试，并且在考生通过考试后，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明。中国证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管，并不负责具体颁发期货从业资格考试合格证明。期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，不承担从业资格考试合格证明的颁发工作。商务部主要是拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策等，与期货从业人员资格考试及证明颁发无关。所以，通过期货从业人员资格考试后，取得从业资格考试合格证明的颁发主体是中国期货业协会，答案选B。18、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司首席风险官的提名与聘任规定。依据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应依据公司章程的相关规定来提名并聘任首席风险官。选项B中由董事长提名并聘任不符合规定；选项C由总经理来操作也不符合该规定；选项D由监事会进行该操作同样不符合要求。所以本题正确答案是A。"19、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更业务范围时国务院期货监督管理机构派出机构的审批决定时间。依据相关规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。所以本题答案选D。20、期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.公司注册地中国证监会派出机构

D.营业部拟设立地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司设立营业部时申请材料的提交对象。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，并非期货公司设立营业部时提交申请材料的对象，所以选项A错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职能是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，与期货公司设立营业部申请材料提交事宜无关，所以选项B错误。选项C，公司注册地中国证监会派出机构主要负责对辖区内相关市场主体的监管等工作，但在期货公司设立营业部方面，申请材料并非提交给公司注册地的派出机构，所以选项C错误。选项D，根据相关规定，期货公司设立营业部时，应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提交申请材料，所以选项D正确。综上，本题答案选D。21、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.保证投资者满意

B.最大限度维护投资者利益

C.维护投资者的合法权益

D.为投资者创造最大权益

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中为投资者提供服务时应遵循的原则。选项A：保证投资者满意不是期货从业人员执业的法定要求，投资者的满意度受到多种因素影响，且存在主观差异，无法做到绝对保证，所以该选项不符合要求。选项B：最大限度维护投资者利益这种表述不够准确和规范，在实际执业过程中，重点是要维护投资者的合法权益，而“最大限度”的界限较难界定，所以该选项不准确。选项C：期货从业人员在执业过程中，秉持专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，目的就是要维护投资者的合法权益，这是符合相关规定和职业操守的，该选项正确。选项D：为投资者创造最大权益有一定的片面性，在市场环境中存在不确定性和风险，不能保证为投资者创造最大权益，且重点应是维护合法权益，而不是单纯追求最大权益，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。22、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员时，对直接负责主管人员和其他直接责任人员的罚款金额规定。依据相关规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，需责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下罚款。所以答案选C。23、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本题可根据题干中期货公司的行为，逐一分析各选项。选项A：题干中并未提及期货公司存在隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令的行为。李某是根据白糖期货近期表现，自行总结经验后下达交易指令的，并非受期货公司隐瞒重要事项的诱骗，所以该选项不符合题意。选项B：题干中没有体现期货公司使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。李某下达交易指令是基于自己对行情的判断，而非期货公司使用不正当手段诱导，因此该选项也不正确。选项C：题干明确指出，李某下达了买入白糖期货合约50手的交易指令，但期货公司根据自身经验预测行情后，擅自做主没有为李某下达交易指令。这显然属于未将客户交易指令下达到期货交易所的情况，该选项符合题意。综上，答案选C。24、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司客户出现重大透支、穿仓情况时的通知对象。当期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告，这是为了保障公司股权结构中各个股东的知情权，让全体股东及时了解公司面临的重大风险状况，以便共同应对可能出现的问题、采取措施维护公司的持续经营。控股股东虽在公司决策和经营中有重要影响力，但仅通知控股股东不能保证所有股东知晓情况；而主要客户和全体客户并非公司内部决策相关方，公司的重大经营风险情况主要是由股东来参与应对和决策，通知他们并不能解决公司面临的经营风险问题。所以本题应选择立即书面通知全体股东，答案是A。25、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.商务部

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的对象。选项A：期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动等，并非是中国期货业协会定期报告期货从业人员管理有关情况的对象，所以A选项错误。选项B：期货公司董事会主要负责期货公司的经营决策等内部事务，与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的主体不相关，故B选项错误。选项C：商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，和期货从业人员管理情况的报告并无直接联系，因此C选项错误。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，所以D选项正确。综上，答案选D。26、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司办理客户销户手续时的相关操作规定。在期货交易中，交易编码是客户在期货交易所的身份标识，它具有唯一性，用于识别客户在交易所的交易行为。当期货公司办理客户销户手续时，及时按规定申请注销客户在期货交易所的交易编码是必要的操作，这样可以确保该编码不再被用于代表该客户进行交易，维护期货交易市场的规范秩序。而交易账户是客户在期货公司开设的用于进行交易操作的账户，其注销主要是在期货公司层面进行管理；结算编码是用于结算业务的代码，与销户时在期货交易所的关键操作并无直接关联；结算账户是客户用于资金结算的账户，其变更或注销通常是在银行等相关金融机构进行操作，并非期货交易所的主要处理内容。综上所述，期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的交易编码，所以答案选A。27、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本题主要考查普通投资者申请转化为专业投资者的条件。根据相关规定，普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中金融资产要求为500万元、最近3年个人年均收入要求为50万元，与规定不符，所以A选项错误。选项C中最近1年个人年均收入不低于30万元以及具有3年以上投资经历的要求与正确条件的时间和年限不匹配，所以C选项错误。选项D同样存在金融资产和收入要求过高以及投资经历年限要求不匹配的问题，所以D选项错误。综上所述，正确答案是B。28、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查某期货交易所在城市设立分所的批准机构。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所设立分所等重要事项需经中国证监会批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构侧重于对期货市场进行宏观的监督管理等工作，设立分所一般是由中国证监会进行批准，并非国务院期货监督管理机构，该选项错误。选项C：财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的工作，与期货交易所设立分所的批准无关，该选项错误。选项D：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能是制定行业规范、开展行业自律管理等，不具备批准期货交易所设立分所的权力，该选项错误。综上，答案选A。29、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

【解析】本题考查擅自设立证券交易所情节严重时应受到的刑罚相关规定。选项A：十年以上有期徒刑通常对应性质极为恶劣、危害后果极其严重的犯罪情形。而擅自设立证券交易所这一行为，虽然违法，但尚未达到需要判处十年以上有期徒刑的程度，所以选项A错误。选项B：依据相关法律规定，对于擅自设立证券交易所且情节严重的情况，应判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。该选项符合法律规定，所以选项B正确。选项C：拘役是短期剥夺犯罪分子人身自由，并就近实行强制劳动改造的刑罚方法。一般用于犯罪性质比较轻微的犯罪，擅自设立证券交易所情节严重的情况并不适用拘役，所以选项C错误。选项D：三年以下有期徒刑适用于犯罪情节相对较轻的情况。而题干明确指出是情节严重的情形，所以不能判处三年以下有期徒刑，选项D错误。综上，本题正确答案是B。30、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于期货交易所处理客户交易编码申请结果的发送对象。依据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应将客户交易编码申请的处理结果发送给中国期货保证金监控中心。选项A客户是交易参与者，并非处理结果的接收方；选项B期货公司主要负责客户开户等相关业务操作，但不是交易编码申请处理结果的特定接收对象；选项D中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，也不是该处理结果的接收对象。所以正确答案是C。31、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本题考查的是取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在未执业情况下申请从业资格前的相关规定。对于取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员，如果连续一定时间未在机构中执业，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。根据相关规定，该时间为2年。所以选项A正确。而B选项3年、C选项5年、D选项6年均不符合此规定，因此本题正确答案是A。32、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户保证金与期货公司自有资产的管理方式。选项A，“相互混合、分别管理”说法错误。若二者相互混合，难以清晰界定客户保证金和期货公司自有资产的界限，不利于对客户保证金进行单独有效的管理和保护，所以该选项不符合要求。选项B，“相互独立、共同管理”也不正确。虽然强调了相互独立，但是共同管理容易导致管理责任不清晰，可能出现将客户保证金与自有资产混淆管理的情况，无法切实保障客户保证金的安全，因此该选项也不符合实际规定。选项C，“相互独立、分别管理”是正确的。客户保证金与期货公司自有资产相互独立，能够确保客户保证金的安全和完整，避免期货公司将客户保证金用于自身经营等非客户交易相关的用途。分别管理则可以使对客户保证金和自有资产进行针对性的管理和核算，保障客户权益，符合相关规定，所以该选项正确。选项D，“相互混合、共同管理”存在明显问题。相互混合会使客户保证金面临被挪用等风险，共同管理又无法明确区分管理责任，不能保障客户资金的安全，所以该选项错误。综上，正确答案是C。33、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本题考查证券公司违规行为的罚款倍数规定。根据相关规定，证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。所以本题正确答案选C。"34、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.期货公司

B.中国证监会

C.证券公司

D.中国证券协会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货市场客户开户进行监督检查的主体。下面对各选项进行分析：选项A：期货公司：期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。其主要职责是为客户提供期货交易服务，并非对期货市场客户开户进行监督检查，所以选项A错误。选项B：中国证监会：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查，选项B正确。选项C：证券公司：证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。证券公司主要的业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等，不负责对期货市场客户开户进行监督检查，所以选项C错误。选项D：中国证券协会：中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人。它主要是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，并非监督检查期货市场客户开户的主体，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。35、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构的相关规定。选项A分析投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金，与建立收录投资者信息并及时更新的功能无关，所以选项A错误。选项B分析经营机构建立投资者适当性评估数据库，能够对投资者的各类信息进行收录，并根据投资者情况的变化及时更新数据库中的信息，以实现对投资者适当性的有效管理，符合题意，所以选项B正确。选项C分析期货产品或服务风险等级名录是对期货产品或服务本身风险程度的分类和界定，并非用于收录投资者信息，所以选项C错误。选项D分析投资者风险承受能力评估问卷是用于评估投资者风险承受能力的工具，而不是用于收录投资者信息并及时更新的载体，所以选项D错误。综上，本题正确答案为B。36、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】：C

【解析】本题考查人民法院审理期货纠纷案件时确定当事人承担责任的类型。逐一分析各选项：-选项A：“故意”通常指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生的主观心理状态。在期货纠纷案件中，不能单纯以“故意”来确定当事人承担的普遍责任类型，因为期货交易具有复杂性和不确定性，很多情况并非故意导致纠纷，所以该选项不正确。-选项B：“过失”是指应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的心理态度。虽然期货纠纷中可能存在过失情况，但这不是人民法院审理此类案件确定责任时的核心责任类型，所以该选项不符合要求。-选项C：期货市场本身具有高风险性，在期货交易过程中，各方当事人都要面对市场价格波动等各种风险。人民法院审理期货纠纷案件时，依法保护当事人合法权益，需要确定当事人承担的风险责任，这有助于维护期货市场的正常秩序，所以该选项正确。-选项D：“市场”并非一种责任类型，它是一个宽泛的概念，不能准确说明当事人在期货纠纷中应承担的具体责任，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。37、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关内容来确定期货公司首席风险官的负责对象。选项A：股东大会股东大会是公司的权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如公司的经营方针和投资计划等，其与首席风险官的日常履职及责任归属没有直接的对应关系，所以首席风险官并不直接向股东大会负责，A选项错误。选项B：监事会监事会主要负责监督公司的董事、高级管理人员等的行为是否符合法律法规和公司章程的规定，起到监督制衡的作用，并非首席风险官的负责对象，B选项错误。选项C：董事会《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，应向董事会负责，C选项正确。选项D：中国证监会中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要对期货公司等市场主体进行宏观层面的监管，首席风险官主要是在公司内部履行监督检查职责，向公司内部的董事会负责，并非直接向中国证监会负责，D选项错误。综上，答案选C。38、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。

A.基层或中级

B.中级

C.高级

D.基层

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。依据相关法律规定和司法实践，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。这一规定主要是考虑到此类案件通常具有较强的专业性、复杂性和较大的影响力，中级人民法院在审判能力、专业水平等方面更能适应这类案件的审理要求，以确保案件得到公正、准确的裁决。因此本题应选择中级的管辖级别。"39、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关职责代履行的报告时限规定。按照相关规定，期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。所以本题正确答案是A选项。"40、台格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者投资不同类型资产管理计划的金额要求。已知台格投资者（此处应是“合格投资者”）投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元，需要确定投资于单只混合类资产管理计划的金额下限。根据相关规定，合格投资者投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，所以本题正确答案选C。41、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.公安机关

B.中国证监会

C.法院

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员涉嫌违法违规需行政处罚时的移送处理主体。当期货从业人员涉嫌违法违规且需要中国证监会给予行政处罚时，协会作为行业自律组织，应按照规定将相关情况及时移送给具有行政处罚权的主体。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，具有对期货从业人员违法违规行为给予行政处罚的权力。所以协会应当及时将相关情况移送中国证监会处理。公安机关主要负责刑事案件的侦查、拘留、执行逮捕、预审等工作，一般不直接处理期货从业人员违法违规的行政处罚事宜；法院是国家的审判机关，主要负责对民事、刑事、行政案件进行审判，而非行政处罚的执行主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场活动，不具备行政处罚的权限。综上，答案选B。42、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益．保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理

【答案】：B"

【解析】本题主要考查《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》相关制度内容。为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，进而保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，才制定了该规定。选项B“分类管理”符合制度规定。而选项A“分级管理”是按照一定标准进行等级划分管理，与以了解客户为核心构建的客户管理和服务制度理念不契合；选项C“分层管理”侧重于按照层次对管理对象进行区分，并非该制度核心；选项D“分步管理”强调工作实施的步骤顺序，也不是此制度核心内容。所以本题正确答案是B。"43、（）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查可对境外交易者或境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或不定期现场检查的主体。选项A：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会及其派出机构有权力也有责任依据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查，故A选项正确。选项B：证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职能是组织和管理证券交易等，并不具备对境外交易者或境外经纪机构在境内期货交易活动进行现场检查的职责，所以B选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。它主要负责提供交易的场所、设施和服务，制定并实施交易规则等，但没有权限对境外交易者或境外经纪机构进行现场检查，因此C选项错误。选项D：期货业协会期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不涉及对境外交易者或境外经纪机构的现场检查工作，所以D选项错误。综上，本题正确答案是A。44、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，

A.期货交易所住所地高级人民法院

B.期货公司住所地高级人民法院

C.营业部住所地中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】：C

【解析】本题考查期货纠纷案件的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖，基层人民法院不审理期货纠纷案件。同时，在确定具体的管辖法院时，一般遵循“原告就被告”等原则。在本题中，吴某是期货公司客户，案件涉及期货公司营业部经理的相关推荐引发的事务等情况，从便于案件审理、调查以及合理确定管辖等角度来看，应当由营业部住所地中级人民法院管辖。选项A，期货交易所住所地高级人民法院，题干中未提及与期货交易所相关的特定管辖因素，且一般期货纠纷并非由期货交易所住所地高级人民法院管辖，所以A选项错误。选项B，期货公司住所地高级人民法院，虽然期货公司是一方主体，但通常并非由高级人民法院直接管辖此类案件，且相比之下，营业部住所地中级人民法院更为合适，所以B选项错误。选项D，吴某住所地中级人民法院，“原告就被告”是常见管辖原则，在此类期货纠纷中，以营业部住所地来确定管辖更具合理性，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。45、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中预警标准的规定。对于该办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，中国证监会设置的预警标准是当风险监管指标达到规定标准的120%时。所以本题应选B。"46、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。

A.电话号码

B.录音

C.客户身份

D.客户密码

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在客户以电话方式下达交易指令时的记录要求。选项A，记录电话号码虽然可以一定程度上追踪通话来源，但并不能完整准确地反映交易指令的具体内容，不能作为主要的记录方式，所以A选项错误。选项B，录音能够完整、真实地记录客户下达交易指令的具体内容和过程，是对交易指令进行有效记录和留档的重要手段，有助于在后续可能出现的纠纷等情况中明确责任、还原事实，因此期货公司应当同步进行录音记录，B选项正确。选项C，虽然确认客户身份很重要，但仅记录客户身份不能体现交易指令的具体内容，无法满足对交易指令进行详细记录的要求，所以C选项错误。选项D，客户密码是用于保障客户账户安全和身份验证的重要信息，并非用于记录交易指令的内容，所以D选项错误。综上，答案选B。47、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函

B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定

C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产

D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债

【答案】：B

【解析】本题可先根据题干数据计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例，再结合《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定对各选项进行分析判断。步骤一：计算该期货公司流动资产与流动负债的比例已知该期货公司流动资产为\(6000\)万元，流动负债为\(5500\)万元，根据比例计算公式：\(流动资产与流动负债的比例=\frac{流动资产}{流动负债}\times100\%\)，可得该公司流动资产与流动负债的比例为：\(\frac{6000}{5500}\times100\%\approx109.09\%\)步骤二：分析各选项选项A：虽然该公司流动资产与流动负债的比例低于\(150\%\)，但并不能直接得出中国证监会要向其出具警示函的结论。因为题干已表明该比例不低于\(100\%\)时风险监管指标符合规定，并未提及在此情况下需出具警示函，所以该选项错误。选项B：由计算可知，该公司流动资产与流动负债的比例约为\(109.09\%\)，不低于\(100\%\)，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，其风险监管指标符合规定，该选项正确。选项C：该公司风险监管指标符合规定，无需因流动资产与流动负债的比例低于\(150\%\)就要求其增加流动资产，所以该选项错误。选项D：同理，该公司风险监管指标符合规定，无需因流动资产与流动负债的比例低于\(150\%\)就要求其减少流动负债，所以该选项错误。综上，答案选B。48、截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司缴纳期货投资者保障基金的列支科目。根据相关规定，期货公司缴纳的期货投资者保障基金应在其营业成本中列支。在本题中，该经营正常的期货公司所缴纳的3000万元期货投资者保障基金，按照规定需在营业成本中进行列支。选项A管理费用是指企业行政管理部门为组织和管理生产经营活动而发生的各项费用，期货投资者保障基金缴纳不属于管理费用范畴；选项B财务费用是指企业为筹集生产经营所需资金等而发生的费用，期货投资者保障基金缴纳并非财务费用；选项C投资收益是对外投资所取得的利润、股利和债券利息等收入减去投资损失后的净收益，与期货投资者保障基金缴纳无关。所以该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的营业成本中列支，答案选D。49、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所应召开会议类型的相关规定。在我国期货交易相关规则里，当有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应当召开临时会员大会。选项A董事会是公司的决策和管理机构，主要负责公司的战略决策和日常运营管理等事务，与会员联名提议召开的会议类型无关；选项B理事会是在一些组织中负责处理日常事务和决策的机构，但在本题所涉及的情境中，并非是由1/3以上会员联名提议就召开理事会；选项C职工代表大会是企业实行民主管理的基本形式，是职工行使民主管理权力的机构，与会员联名提议召开的会议类型不相关。所以本题正确答案是D。50、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资咨询业务人员开展期货投资咨询服务的相关规定。选项A期货投资咨询业务人员不能以个体名义开展投资咨询服务。因为期货投资咨询业务是在期货公司的框架下进行的，具有专业性和规范性要求，以个体名义开展易导致市场秩序混乱，难以保证服务质量和投资者权益，所以该选项错误。选项B期货投资咨询业务人员应以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动。这是为了确保业务的规范性和责任的明确性，期货公司具备相应的资质和管理体系，能够对业务进行有效监管和风险控制，该选项正确。选项C期货投资咨询业务人员并非直接接受公司总部专门部门的管理且相对独立于本公司其他专业人员。在实际运营中，他们与公司其他部门需相互协作、信息共享，共同为公司和客户服务，不能完全孤立运作，所以该选项错误。选项D期货投资咨询业务人员的职责是提供投资咨询服务，而不是代理客户交易。代理客户交易是期货经纪业务范畴，两者有明确的业务区分，若咨询人员代理客户交易易引发利益冲突和道德风险，所以该选项错误。综上，答案选B。第二部分多选题(20题)1、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。

A.期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金

B.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算，收取和追收保证金

C.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金

【答案】：ABC

【解析】本题可根据实行会员分级结算制度的期货交易所的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：在实行会员分级结算制度的期货交易所中，期货交易所只与结算会员进行结算业务，负责对结算会员收取和追收保证金。因此，该选项表述正确。选项B：结算会员除了与期货交易所进行结算外，还需对与其签订结算协议的非结算会员进行结算，并负责向非结算会员收取和追收保证金。所以，该选项表述无误。选项C：期货交易所为了防范结算风险，应当向结算会员收取结算担保金。结算担保金是一种风险缓冲机制，有助于保证期货交易的正常进行和市场的稳定。故该选项表述正确。选项D：期货交易所仅向结算会员收取结算担保金，而非对结算会员和非结算会员都收取结算担保金。所以，该选项表述错误。综上，正确答案是ABC。2、根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。

A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权

B.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任

C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任

D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

【答案】：AC

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于客户在期货交易中发生违约且保证金不足时的处理规定，对各选项进行逐一分析：选项A：当客户在期货交易中违约且保证金不足时，期货公司依法代客户承担违约责任后，是有权取得对该客户的追偿权的。因为期货公司在这种情况下为客户的违约行为进行了责任承担，其代垫的资金等成本需要向客户进行追讨，所以该选项正确。选项B：结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。客户违约并非结算会员违约，所以期货公司不会先以结算担保金代为承担违约责任，该选项错误。选项C：风险准备金是期货公司为了应对可能出现的风险而提取的资金。当客户保证金不足发生违约时，期货公司可以先以风险准备金代为承担违约责任，之后再向客户进行追偿，该选项正确。选项D：是期货公司先以风险准备金等代为承担违约责任，而不是由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任。期货交易所的风险准备金有其特定的用途和使用规则，在客户违约这种情形下，首先承担责任的主体是期货公司而非期货交易所，该选项错误。综上，本题的正确答案是AC。3、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。

A.保证金标准

B.结算流程

C.争议处理方式

D.违约责任

【答案】：ABCD

【解析】本题考查全面结算会员期货公司为非结算会员结算时结算协议应包含的内容。全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，是规范双方结算业务相关权利义务的重要文件。协议中明确规定各项关键内容，有助于保障双方的合法权益，确保期货交易结算业务的顺利进行。选项A，保证金标准是结算协议的核心内容之一。保证金是期货交易的基础，它关系到交易的安全性和参与者的资金风险。明确保证金标准，可以让非结算会员清楚知道参与交易需要缴纳的资金额度，也有利于全面结算会员期货公司对风险的控制和管理。所以，保证金标准应当包含在结算协议中。选项B，结算流程是结算协议必不可少的部分。清晰的结算流程规定了交易资金的划转、盈亏计算、保证金调整等一系列结算操作的步骤和时间要求。只有明确了结算流程，双方才能按照统一的规则进行操作，避免因流程不清晰而导致的结算混乱和纠纷。因此，结算流程应包含在结算协议内。选项C，在期货交易结算过程中，由于市场情况复杂多变，双方可能会就某些问题产生争议。明确争议处理方式，可以在争议发生时，为双方提供解决问题的途径和方法。合理的争议处理方式能够及时、公正地解决纠纷，维护双方的合法权益和期货市场的稳定秩序。所以，争议处理方式应当在结算协议中作出规定。选项D，违约责任是对双方履行协议的一种约束机制。如果协议一方未能按照约定履行义务，就需要承担相应的违约责任。明确违约责任可以促使双方严格遵守结算协议的规定，增强协议的执行力和约束力。一旦出现违约情况，受损方可以依据协议要求违约方承担责任，保障自身的利益。因此，违约责任是结算协议的重要组成部分。综上所述，结算协议应当包括保证金标准、结算流程、争议处理方式和违约责任等内容，答案选ABCD。4、从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（）。

A.向客户充分揭示期货交易风险

B.告知客户期货保证金安全存管要求

C.解释期货公司.客户.证券公司三者之间的权利义务关系

D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

【答案】：ABCD

【解析】本题考查从事中间介绍业务的证券公司建立协助开户制度的主要内容。选项A，向客户充分揭示期货交易风险是证券公司协助开户制度的重要内容。期货交易具有高风险性，客户只有在充分了解这些风险后，才能做出理性的投资决策。证券公司有责任向客户清晰、全面地介绍期货交易可能面临的各种风险，以保障客户的知情权和投资安全，所以选项A正确。选项B，告知客户期货保证金安全存管要求也是必要的。期货保证金的安全存管直接关系到客户资金的安全，证券公司需要让客户明白相关的存管规定和流程，使客户清楚自己资金的存放和管理情况，从而增强客户对期货交易的信心，因此选项B正确。选项C，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系有助于客户明确自身的地位和责任。清晰的权利义务界定可以避免在后续的交易过程中产生不必要的纠纷，让客户清楚自己在交易中的权利范围和应承担的义务，同时也有助于规范市场秩序，所以选项C正确。选项D，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查是确保市场合规性和安全性的重要环节。通过审查开户资料和身份真实性，可以防止虚假开户、非法交易等行为，维护期货市场的正常秩序，保护合法投资者的权益，故选项D正确。综上所述，ABCD四个选项均是从事中间介绍业务的证券公司建立协助开户制度的主要内容，本题答案选ABCD。5、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。

A.期货公司在期货交易所的交易席位

B.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

C.期货公司在期货交易所的会员资格费

D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

【答案】：ABC

【解析】本题可根据相关法律法规来分析各选项是否属于人民法院保全的范围。选项A期货公司在期货交易所的交易席位，是期货公司进行期货交易的重要资源，具有一定的财产价值。当期货公司对债权人的债务届期不能清偿时，交易席位可以作为被保全的对象，所以人民法院保全的范围可以包括期货公司在期货交易所的交易席位，该选项正确。选项B期货公司保证金账户资金中，超出全体客户权益的部分属于期货公司的自有资金。在期货公司无法清偿债务时，这部分资金可以用于偿还债务，因此人民法院可以对这部分超出全体客户权益的资金进行保全，该选项正确。选项C期货公司在期货交易所的会员资格费同样具有财产属性，是期货公司的一项资产。在面临债务纠纷时，人民法院有权对其进行保全，所以该选项正确。选项D期货公司在期货交易所保证金账户中的资金分为两部分，一部分是客户的保证金，这部分资金是客户委托期货公司进行期货交易的款项，其所有权属于客户，不能用于清偿期货公司的债务；只有超出全体客户权益的部分才可以用于清偿债务。因此，人民法院不能保全期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金，该选项错误。综上，答案选ABC。6、投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成（）。

A.投资建议

B.对投资者的获利保证

C.投资意见

D.对投资者的利益保证E

【答案】：AB

【解析】本题可依据投资者适当性制度的特点和性质来分析各选项。选项A，投资建议是指专业人士或机构根据自身的分析和判断，向投资者提供具体的投资方向、投资品种选择等方面的意见。而投资者适当性制度主要是对投资者的风险承受能力、投资知识和经验等进行评估和分类，以确保投资者能够参与适合其自身情况的投资活动，并非直接给出具体的投资建议，所以该制度的要求及评价不构成投资建议，A选项正确。选项B，投资者适当性制度只是对投资者进行评估和分类，以匹配适合的投资产品或服务，市场存在诸多不确定性和风险，任何制度都无法保证投资者获利。所以投资者适当性制度的要求及评价不构成对投资者的获利保证，B选项正确。选项C，投资意见与投资建议类似，是关于投资的看法和主张。虽然投资者适当性制度本身不是直接的投资意见，但从广义上来说，这种分类和评估在一定程度上可以为投资者提供一些关于自身适合何种投资的参考，所以不能绝对地说其不构成投资意见，C选项错误。选项D，“对投资者的利益保证”表述较为宽泛，投资者适当性制度的目的之一是保护投资者利益，但它并不能完全保证投资者的利益，不过这一表述与题目所强调的不构成的内容的逻辑重点不太一致，并且相比之下，“获利保证”更能体现制度与具体保证内容的不相关性，D选项错误。综上，答案选AB。7、《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据（）制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.中国金融期货交易所业务规则

【答案】：ABCD

【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》的制定有多个依据。《期货交易管理条例》作为期货市场的重要法规，对期货交易的基本规则、监管要求等作出了全面规范，为《金融期货投资者适当性制度实施办法》提供了宏观层面的法律指引和框架基础，是制定该办法必不可少的依据之一。《期货公司管理办法》主要针对期货公司的设立、运营、管理等方面进行规定。期货公司是金融期货业务的重要参与主体，投资者适当性制度的实施离不开期货公司的贯彻执行，所以《期货公司管理办法》为《金融期货投资者适当性制度实施办法》在期货公司相关业务操作和管理方面提供了具体的规范依据。《期货交易所管理办法》着重对期货交易所的组织架构、交易规则、会员管理等方面进行规范。金融期货交易在期货交易所进行，交易所是市场的核心运行机构，其管理办法对于保障金融期货交易的公平、公正、有序至关重要，因此也是《金融期货投资者适当性制度实施办法》的重要制定依据。中国金融期货交易所业务规则是针对金融期货交易的具体业务操作、风险控制、结算交割等方面的详细规定。投资者适当性制度与交易所的具体业务紧密相关，这些业务规则直接影响着投资者适当性制度的具体实施细节和操作流程，所以也是该实施办法的制定依据。综上所述，《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》《期货交易所管理办法》以及中国金融期货交易所业务规则制定的，答案选ABCD。8、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。

A.谈话

B.提示

C.通知出境管理机关依法阻止其出境

D.记入信用记录E

【答案】：ABD

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》等相关规定，对每个选项进行分析，判断其是否属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施。选项A：谈话当期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险时，国务院期货监督管理机构通过与期货公司及其董事、监事和高级管理人员进行谈话，能够深入了解公司的经营状况、风险成因等情况，有助于监管机构及时掌握信息并采取相应措施，所以该选项正确。选项B：提示提示也是监管机构常用的监管手段之一。通过向期货公司及其相关人员发出提示，可提醒他们注意经营中存在的问题和风险，促使其及时采取措施加以改进，因此该选项正确。选项C：通知出境管理机关依法阻止其出境根据相关规定，只有在期货公