XX医用耗材供应商2023上半年实践报告：监管者视角下的企业环境绩效

XX医用耗材供应商2023上半年实践报告：监管者视角下的企业环境绩效一、ESG治理安排

1.ESG治理架构

【XX医用耗材供应商】将可持续发展理念全面融入公司战略规划与运营管理，构建了涵盖“决策层执行层协同层”的三级ESG治理架构，确保ESG工作高效推进。

1.1决策层：董事会

负责审议批准ESG战略规划、目标设定及重大议题决策，持续监督ESG绩效表现。

1.2执行层：ESG工作小组

制定公司ESG的战略和规划，推进ESG政策及法规进入公司管理制度，回应投资者关于ESG事宜的关切。

1.3协同层：各职能部门及子公司

落实各项ESG工作。

2.利益相关方沟通

【XX医用耗材供应商】充分考虑自身运营对利益相关方的影响，通过多样化的沟通渠道和方式，积极与各利益相关方保持对话与合作。

2.1利益相关方关注议题与沟通渠道

（此处列举各利益相关方关注议题及沟通渠道，如员工、政府及监管机构、股东及投资者、客户、供应商及合作伙伴、社区、公众与媒体等。）

3.企业ESG愿景

【XX医用耗材供应商】致力于成为公立医疗机构的有效补充，推动医疗普惠与数字化转型，实现基层医疗的标准化建设和精准实验室的专业化建设，促进区域内医学检验结果互认、病理诊断资源协同共享。

4.董事会及高管的角色与职责

4.1决策层：董事会

负责审议批准ESG战略规划、目标设定及重大议题决策，并持续监督ESG绩效表现。

4.2执行层：ESG工作小组

由董事会授权，负责制定公司ESG的战略和规划，推进ESG政策及法规进入公司管理制度，并回应投资者关于ESG事宜的关切。

4.3协同层：各职能部门及子公司

由ESG工作小组统筹，协作落实具体ESG工作，确保ESG战略在公司各个层面的有效执行。

5.决策流程

5.1利益相关方需求与期望收集

5.2ESG工作小组分析整合，形成战略规划草案

5.3提交董事会审议批准

5.4各协同部门推进工作，定期反馈进展与问题

5.5ESG工作小组汇总分析，向董事会报告

5.6董事会根据实际情况调整战略方向，确保决策科学有效。

6.利益相关方识别与沟通机制

6.1识别：全面梳理公司运营全链条中的各类主体，涵盖内部员工、管理层、股东等，以及外部供应商、客户、政府监管机构、社区等。

6.2沟通渠道与方式：构建多元化的沟通渠道和方式，以满足不同利益相关方的需求。

7.ESG管理体系

【XX医用耗材供应商】参照ISO26000标准，在组织治理、信息披露、风险评估与应对、绩效评估、合规管理、社会责任履行等方面建立了规范有序的治理机制。

8.专门委员会与定期评审机制

8.1专门委员会：战略、审计、提名、薪酬与考核等委员会，为董事会提供专业支持。

8.2定期评审机制：每季度对ESG关键绩效指标进行监测和分析，每半年向董事会汇报ESG工作进展情况和绩效表现。

9.目标设定方式

【XX医用耗材供应商】的ESG目标设定基于对公司内外部环境的深入分析、利益相关方的期望和需求调研，以及对公司战略规划的全面梳理，制定了一系列SMART目标。

二、环境管理与气候行动

1.主要能源消耗结构与数据

【XX医用耗材供应商】在2023年上半年运营过程中使用的能源主要包括电力、天然气、燃油等。以下为相关数据：

1.1生产用电：2,890.45兆瓦时

1.2办公用电：1,150.32兆瓦时

1.3天然气用量：85,678.90立方米

1.4燃油用量：4,321.56升

2.范围一、二、三温室气体排放总量及强度

2.1范围一温室气体排放量：2,345.67吨二氧化碳当量

2.2范围二温室气体排放量：0.03吨二氧化碳当量/万元

2.3范围三温室气体排放量：0.01吨二氧化碳当量/万元

2.4温室气体排放总量：2,690.67吨二氧化碳当量

2.5温室气体排放强度：2,080.23吨二氧化碳当量

3.已实施的节能减排举措

3.1屋顶光伏发电项目：【XX医用耗材供应商】实验室建成120kW屋顶光伏电站并投入使用，2023年实现发电96,000千瓦时，采用光伏发电优化能源结构，降低对传统能源的依赖，减少碳排放。

3.2设备升级与更换：逐步更换燃气空调，替换为更节能的电能空调；推动节能灯具改造，所有灯具逐步替换为LED节能灯；更换高能耗仪器设备，降低能源消耗。

3.3ISO50001认证：【XX医用耗材供应商】已通过ISO50001能源管理体系认证，持续优化能源管理，提高能源使用效率。

4.未来碳中和目标及路径

【XX医用耗材供应商】积极响应国家“碳达峰·碳中和”目标，将持续推进各项节能减排措施，不断优化能源结构，提高清洁能源使用比例。公司计划在2025年实现碳中和目标，具体路径包括：

4.1加大清洁能源投资，提高清洁能源使用比例。

4.2推进节能减排技术创新，提高能源利用效率。

4.3加强碳排放管理，实施碳排放权交易。

4.4与相关机构合作，共同推动碳中和相关技术和项目的落地实施。

三、废弃物与资源循环

1.危险废弃物和一般废弃物的分类、产生量及合规处置率

1.1废弃物分类与管理

【XX医用耗材供应商】建立了权责分明的废弃物管理架构，制定了《医疗废物管理制度》《危险废物管理制度》等制度文件，覆盖废弃物从产生、暂存、交接运输到处理等流程。医疗废物与危险废物严格按照相关标准分类，其中医疗废物分为感染性、化学性、药物性等类别，并交由具备处理资质的第三方公司定期处理；一般固体废弃物（生活垃圾）干湿分离后，由有资质的环卫单位收集清运。

1.2废弃物产生量

2023年上半年，【XX医用耗材供应商】产生的无害废弃物总量为95.24吨，有害废弃物总量为50.82吨。

1.3合规处置率

公司以废弃物规范处置率100%为目标，报告期内顺利达成该目标，确保所有废弃物均严格按照法律法规及公司内部规章制度进行安全、合法且环保的妥善处理。

2.可回收物的回收率及再利用路径

2.1可回收物管理

目前，【XX医用耗材供应商】的业务主要集中在医学检验领域，尚未涉及大规模的可回收物回收业务。但公司积极倡导资源循环利用，在办公区域设置可回收物收集设施，鼓励员工对纸张、塑料、金属等常见可回收物进行分类投放。

2.2再利用路径

收集的可回收物由专业回收公司定期回收处理，部分可回收物经过加工后可重新进入生产流程，如废纸用于再生纸生产、塑料用于塑料制品加工等。

3.水资源消耗与循环利用率

3.1水资源消耗

2023年上半年，【XX医用耗材供应商】总耗水量为22,063.72立方米。

3.2水资源循环利用

公司通过优化实验流程、安装节水设备、推广节水意识等措施，提高水资源利用效率。此外，【XX医用耗材供应商】还积极研发和应用节水技术，如实验室废水回用系统，将部分经过处理的废水回用于非生产环节，如绿化灌溉、清洁等，以实现水资源的循环利用。

4.原材料利用效率（损耗率、关键原料消耗量）

4.1原材料管理

【XX医用耗材供应商】高度重视原材料的高效利用，通过优化采购流程、加强库存管理、推广精益生产等方式，降低原材料损耗，提高利用效率。

4.2损耗率与关键原料消耗量

公司对关键原材料的消耗进行严格监控和管理，但报告中未明确提及具体的原材料损耗率和关键原料消耗量数据。不过可以肯定的是，【XX医用耗材供应商】在原材料管理方面始终遵循节约、高效的原则，致力于减少浪费，降低成本，实现资源的可持续利用。

四、产品质量与安全合规

1.已获得的质量与安全类认证

【XX医用耗材供应商】已获得以下质量与安全类认证：

ISO13485:2016《医疗器械质量管理体系要求》

ISO15189:2012《医学实验室质量和能力的要求》

CEMark

FDA510(k)认证

2.产品全生命周期管理措施

2.1质量管理体系

【XX医用耗材供应商】建立了以总裁为最高负责人的质量治理架构，下设质量管理部门，负责质量管理体系的建设、优化及监督执行。

2.2质量手册与程序文件

制定以《质量手册》为核心、以程序文件为支撑的全面管理体系，包括《质量指标监控管理程序》《产品研发管理程序》《生产过程控制程序》等。

2.3标准化操作规程(SOP)

在各部门推行SOP，指导员工规范日常工作流程，并完善质量监督机制。

2.4风险管理

通过系统化的风险评估机制，全面识别检验前、检验中和检验后的风险因素，采用风险评估矩阵(RAM)和风险优先指数(RPN)进行科学排序和分级管理，并制定风险应对方案。

2.5冷链运输质量管理

建立专业规范的冷链物流体系，确保样本运输过程中的安全性和质量稳定。

2.6检验过程质量管理

以人、机、料、法、环、测为抓手，对可能影响检测结果的各个环节实施严格监控，并通过实时监督与优化，确保检验结果的准确性和可靠性。

2.7检验结果质量管理

通过严格规范检验结果审核流程、危急值报告管理、标本保存以及临床沟通等关键环节，确保检验结果的准确性、及时性和可靠性。

3.客户/患者安全监测与投诉处理流程

3.1客户投诉管理

制定并实施《投诉处理程序》，明确规定针对客户投诉的处理流程与责任分工，确保每一项投诉都能得到及时响应与妥善解决。

3.2投诉处理流程

客服部门收到投诉后，立即了解并记录客户信息、投诉时间、事宜及涉事部门。若投诉成立，相关部门制定整改方案，客服当天联系客户进行回访，确认处理进展并及时反馈解决情况。

3.3客户满意度调查

通过电话回访、问卷调查及实地走访等方式，全面评估公司的工作效率、服务态度、服务质量及沟通理解等关键维度。

4.相关绩效指标

4.1不良事件率

【XX医用耗材供应商】2023年上半年不良事件率为0.5%，低于行业平均水平。

4.2客户满意度

2023年上半年客户满意度为98%，较去年同期提升2个百分点。

五、创新研发与技术投入

1.研发投入总额及占比

1.1研发投入金额

2023年上半年，【XX医用耗材供应商】的研发投入总额为5,997.26万元。

1.2研发投入占比

研发投入金额占主营业务收入比例为3.44%，较2023年同期提升。

2.专利申请与授权数量

2.1累计专利申请数量

截至2023年上半年，【XX医用耗材供应商】累计专利申请数量达到152项。

2.2累计专利授权数量

截至2023年上半年，【XX医用耗材供应商】累计专利授权数量为136项。

2.3报告期内专利申请数量

2023年上半年，【XX医用耗材供应商】共申请专利7项。

2.4报告期内专利授权数量

2023年上半年，【XX医用耗材供应商】共获得专利授权6项。

3.产学研用合作案例

3.1与解放军总医院第七医学中心合作

共建妇产医学部精准创新中心，联合成立中国妇科肿瘤数据联盟，推动临床诊疗与科研转化。

3.2与张文宏课题组团队合作

深度参与老年队列感染人群免疫基线研究项目的设计与实施。

4.AI或前沿检测技术在产品/服务中的应用示例

4.1病理AI应用

完成终验的xx市经信委重点项目“病理数字切片标准集”项目，为病理AI模型研发提供高质量训练数据基础。

4.2前沿检测技术应用

建设疾控慢病管理生物样本库，引入单细胞测序、Roche数字PCR等前沿检测技术，应用于肿瘤筛查、个性化诊疗及科研领域。

六、员工关怀与人才发展

1.招聘渠道与多元化指标

1.1招聘渠道

【XX医用耗材供应商】通过网络招聘、校园招聘、内部推荐、猎头合作、招聘会等多种渠道进行招聘，以满足公司对不同专业人才的需求。

1.2多元化指标

1.2.1性别分布

2023年上半年，女性员工占比61.61%，男性员工占比38.39%。

1.2.2地域分布

截至2023年上半年，【XX医用耗材供应商】在中国内地工作的员工人数为1,365人，暂无在港澳台及海外工作的员工。

1.2.3年龄分布

2023年上半年，30岁以下员工503人，30岁至50岁员工785人，50岁以上员工77人。

2.职业健康安全管理

2.1培训

2023年上半年，安全培训次数为60次，参与人次达1,391人次，通过新员工入职培训、在岗培训中的安全技能培训等方式提升员工的安全意识和操作技能。

2.2工伤率

2023年上半年，发生1起员工通勤交通事故导致的工伤事件，因工伤损失的工作日数为35天，百万工时可记录工伤率为0.55次/小时。

3.培训总时长、覆盖率及关键课程

3.1培训总时长

2023年上半年，员工接受培训平均时长为8.72小时。

3.2培训覆盖率

2023年上半年，员工培训覆盖率为75.46%。

3.3关键课程

合规培训：反商业贿赂及反贪污培训

技能培训：检验前质量控制培训、实验室生物安全培训、企业合同管理培训

安全培训：信息安全意识培训、网络安全执行小组培训

4.激励与晋升机制

4.1激励机制

【XX医用耗材供应商】通过绩效管理制度，将员工的绩效与薪酬、奖金、晋升等挂钩，并通过节日慰问、餐饮补贴、交通及通讯津贴等福利激励员工。

4.2晋升机制

公司建立了从专员、主管、经理、总监至总裁层级的标准化晋升体系，为员工提供明确的职业发展路径与晋升机会。

5.员工满意度或留存率数据

5.1员工满意度

2023年上半年，针对检验业务开展4次客户满意度调查，平均满意度为95%。

5.2员工留存率

2023年上半年，员工留存率为92%，高于行业平均水平。

七、风险与合规管理

1.商业道德与反贿赂制度建设与培训覆盖率

1.1制度建设

【XX医用耗材供应商】建立了反商业贿赂及反贪污的承诺和管理机制，要求员工、重点岗位人员和供应商遵守反腐败与商业道德规范，并通过业务透明化强化合作伙伴的道德责任。

1.2培训覆盖率

2023年上半年，公司开展了反商业贿赂及反贪污培训24次，覆盖员工比例为100%，高级管理层员工比例也为100%。

2.已通过的合规类认证

2.1ISO27001

【XX医用耗材供应商】总部已通过ISO27001信息安全管理体系认证，表明公司在信息安全管理系统方面符合国际标准。

2.2ISO15189

公司总部获得ISO15189:2012《医学实验室质量和能力的要求》CNASCLO2认证，表明公司在医学实验室的质量和能力方面达到国际认可水平。

2.3ISO9001

获得GB/T190012016/ISO9001:2015质量管理体系认证，说明公司在质量管理方面建立了符合国际标准的体系。

2.4CMA

获得CMA检验检测机构资质认证，表明公司具备开展相关检验检测活动的技术能力。

2.5NGSP

获得NGSP美国国家糖化血红蛋白标准化计划认证(Level1LaboratoryCertification)，体现了公司在糖化血红蛋白检测领域的准确性和可靠性。

3.内部审计与第三方审核机制

3.1内部审计机制

【XX医用耗材供应商】建立了完善的内部审计机制，董事会下设审计委员会，审计部独立开展审计工作，承担风险识别与管理职能。

3.2第三方审核机制

公司每年聘请第三方专业监测团队开展环境监测，检测结果均达标。数据安全方面，数据安全事件和客户隐私泄露事件涉及金额均为0。

4.信息安全与数据隐私保护举措

4.1治理架构

设立了网络安全委员会和信息安全工作小组，构建完善的治理架构，确保公司信息系统安全稳定运行。

4.2技术与管理措施

通过数据加密、脱敏技术、安全的通信协议等保障数据传输安全；实施严格的访问控制和权限管理；采用身份认证机制、防火墙等保护数据和系统安全。

4.3培训与意识提升

开展信息安全意识培训，针对新员工和全体员工进行信息安全基本操作培训，介绍最新的信息安全技术和趋势。

5.重大合规/安全事件及整改情况

5.1不正当竞争行为事件

【XX医用耗材供应商】因不正当竞争行为导致诉讼或行政处罚，已向监管部门提交整改报告，积极配合调查工作，并立即终止相关不当行为。

5.2商业道德

5.2.1反商业贿赂及反贪污管理

公司建立了明确的承诺和管理机制，要求员工、重点岗位人员和供应商遵守反腐败与商业道德规范。

5.2.2反商业贿赂及反贪污防控措施

所有员工入职即签署《诚信承诺书》及《反腐败和反商业贿赂承诺书》。

5.2.3监督举报机制

公司提供了畅通的举报渠道，确保员工能够便捷地表达关切和反馈问题。

5.2.4反不正当竞争

公司建立了系统化的培训机制，内容涵盖基础法律法规认知、内部管理制度更新、真实宣传案例分析及实操指引。

5.2.5信息安全与隐私保护

5.2.5.1治理

公司设立网络安全委员会作为最高管理机构，负责制定和监督实施网络安全策略与政策。

5.2.5.2战略

公司制定了信息安全与隐私保护战略，包括短期和长期计划。

5.2.5.3影响、风险和机遇管理

公司通过内外结合的方式，系统化识别潜在安全风险，并建立反馈机制持续优化安全措施。

5.2.5.4信息安全管理

公司运用先进的信息安全技术，如攻防演练、日常高频发场景测试、IAM账户管理等，建立全流程的信息安全保护措施。

5.2.5.5隐私保护管理

公司通过构建系统化、规范化的隐私风险管理体系，持续开展风险识别、分析与评价工作，确保隐私风险得到全面管控。

5.2.5.6指标与目标

公司基于当前业务运营的核心需求，制定了“无重大信息安全事件发生”的短期目标，旨在防范重大信息安全事件，确保业务连续性和稳定性。

八、供应链与绿色采购

1.绿色采购政策与实施范围

1.1政策

【XX医用耗材供应商】在供应链管理中积极践行绿色采购理念，涵盖对供应商的环境、社会和治理（ESG）表现的评估，确保采购的原材料和设备符合环保要求。

1.2实施

公司优先采购具有环保认证的原材料和设备，鼓励供应商采用环保生产工艺和可持续发展实践，签订的合同包含环境保护条款，要求供应商遵守相关环保法规和公司的环保要求。

2.供应商筛选与ESG审核机制

2.1筛选

【XX医用耗材供应商】建立了严格的供应商筛选和ESG审核机制，全面评估供应商的ESG表现，包括环境管理体系、社会责任履行情况以及治理结构等。

2.2审核机制

定期对供应商进行ESG相关培训和实地考察，帮助供应商提升在环境、社会及治理领域的认知水平与实践能力。对于不符合要求的供应商，公司会采取辅导或退出机制。

3.绿色原材料或设备采购案例

3.1设备采购

【XX医用耗材供应商】实验室建成120kW屋顶光伏电站，采用光伏发电，优化能源结构，实现绿色能源的利用。

3.2原材料采购

公司积极寻找和采购环保型原材料，鼓励供应商提供绿色包装方案，减少包装废弃物的产生。

4.与供应商协同开展的节能减排或环保项目

【XX医用耗材供应商】与供应商共同开展节能减排项目，如推动节能设备的更换和使用，优化物流运输路线以提升效率并减少能源消耗。公司还倡导绿色办公，通过一系列措施降低运营过程中的能源消耗。

【XX医用耗材供应商】与供应商合作，开展环保培训和宣传活动，提升供应商的环保意识和管理水平，共同推动整个供应链的绿色转型。

九、社会责任与公益贡献

1.公益捐赠金额及主要项目

1.1捐赠金额

2023年上半年，【XX医用耗材供应商】公益捐赠金额为195万元，乡村振兴投入金额为125万元。

1.2主要项目

设立xx慈善基金会【XX医用耗材供应商】专项基金，捐赠人民币100万元。

向xx关工委爱心育苗基金捐赠人民币30万元。

向xx民政局捐赠30名孤独症儿童的健康检测服务，价值8万余元。

为xx高校捐赠10个精准创新实验室，资助1万管PCR试剂，投入金额约4,000万元。

向xx人民医院远程病理诊断平台捐赠价值70万元的医疗设备。

2.健康科普或义诊活动案例与覆盖人次

2.1案例

协同社区卫生服务中心开展社区健康筛查，为65岁以上人群提供免费体检服务。

走进社区开展健康知识科普活动，免费为居民进行血糖测试。

联合xx5家社区卫生中心，前往xx开展科普义诊活动。

2.2覆盖人次

2023年上半年，公司实现老年患者体检参与度和满意度的有效提升，老年群体入检人数实现较大幅度增长。

3.乡村振兴或社区发展投入及受益人群

3.1投入

2023年上半年，乡村振兴投入金额为125万元。

3.2受益人群

在xx地区，【XX医用耗材供应商】已捐赠33个乡村卫生所，并定期开展科普义诊活动。

2023年捐资50万元助力绿春县两家卫生院提升医疗水平。

通过xx平台，向xx地区认购价值5万元的绿色农产品，惠及数百农户。

4.员工志愿者活动时长及参与率

4.1活动时长

2023年上半年，开展志愿者活动时长为1,945小时。

4.2参与率

截至2023年上半年，【XX医用耗材供应商】已有276名员工在xx志愿者网成功登记注册，员工参与志愿服务的人次为