押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题附参考答案详解（轻巧夺冠）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题第一部分单选题(50题)1、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。

A.净资本不低于10亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的70％

【答案】：A

【解析】本题主要考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准。各选项分析选项A：根据规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，净资本要求是不低于12亿元，而不是10亿元。所以“净资本不低于10亿元”不属于该试行办法中的风险控制指标标准，A选项符合题意。选项B：流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％，这是《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》所规定的风险控制指标标准之一，所以该选项不符合题意。选项C：对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外，此为规定中的风险控制指标标准，该选项不符合题意。选项D：净资本不低于净资产的70％也是《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准，该选项不符合题意。综上，答案选A。2、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验

【答案】：B

【解析】本题考查专业投资者的判定条件。专业投资者需同时满足特定的净资产、金融资产以及投资经验等条件。对于企业而言，一般要求最近1年末净资产不低于2000万元，金融资产不低于1000万元，且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中，北京某公司虽金融资产达到2000万元且有1年证券投资经验，但最近1年末净资产为5000万元虽满足不低于2000万元的要求，但投资经验仅1年，不满足2年以上投资经验的条件，所以不是专业投资者。选项B中，深圳某公司最近1年末净资产2000万元，满足不低于2000万元的条件，金融资产1000万元，符合不低于1000万元的要求，同时具有2年证券投资经验，满足所有条件，故该公司属于专业投资者。选项C中，上海某公司最近1年末净资产1800万元，未达到不低于2000万元的标准，尽管金融资产1000万元且有2年证券投资经验，仍不满足专业投资者的条件。选项D中，成都某公司最近1年末净资产1800万元，不满足不低于2000万元的要求，且投资经验仅1年，未达到2年以上的标准，即便金融资产1500万元，也不能认定为专业投资者。综上，答案选B。3、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时，风险控制指标中净资本与净资产的比例关系。在证券公司申请介绍业务资格的相关风险控制指标规定中，明确要求净资本不低于净资产的70％。因此，答案选A。4、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所的相关规定，对各选项逐一分析。选项A会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。会员大会由理事长主持，而非总经理主持。所以选项A错误。选项B会员大会须有2/3以上会员参加方为有效，而不是3/4以上会员参加方为有效。所以选项B错误。选项C总经理是会员制期货交易所的高级管理人员，同时总经理是当然理事。所以选项C正确。选项D理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会的日常工作由理事长主持，并非总经理。所以选项D错误。综上，正确答案是C。""5、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项所涉罪名的定义和构成要件，结合题干中甲的行为进行分析判断。选项A：资助恐怖活动罪资助恐怖活动罪是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人提供资金物资等资助的行为。在本题中，甲并非直接向恐怖活动组织或个人提供资助资金，而是通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质，不符合资助恐怖活动罪的构成要件，所以选项A错误。选项B：参加恐怖组织罪参加恐怖组织罪是指组织、领导、积极参加和参加恐怖组织活动的行为。甲只是期货公司职员，题干中并未表明甲参与了恐怖组织的活动，其行为主要是对恐怖活动资金进行掩饰隐瞒，并非参加恐怖组织，所以选项B错误。选项C：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而提供资金账户，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外，或者以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的行为。本题中，甲明知乙是恐怖活动组织成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质，符合洗钱罪的构成要件，所以选项C正确。选项D：不构成犯罪由前面分析可知，甲的行为构成洗钱罪，并非不构成犯罪，所以选项D错误。综上，本题答案选C。6、按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事（），不需要特意的取得相应的业务资格。

A.金融期货经纪

B.商品期货经纪业务

C.境外期货经纪

D.期货投资咨询

【答案】：B

【解析】本题主要考查依据《期货公司监督管理办法》设立的期货公司可依法从事且无需特意取得相应业务资格的业务类型。选项A：金融期货经纪金融期货经纪业务具有一定的风险性和复杂性，需要期货公司具备特定的专业能力和风险控制能力，所以从事该业务通常需要获得专门的业务资格，故A选项不符合题意。选项B：商品期货经纪业务按照《期货公司监督管理办法》的规定，依法设立的期货公司可以直接从事商品期货经纪业务，不需要特意取得相应业务资格，故B选项正确。选项C：境外期货经纪境外期货经纪涉及到境外市场的交易，面临不同的法律法规、市场规则和风险状况，期货公司开展该项业务需要满足更为严格的条件并取得相应资格，故C选项不符合题意。选项D：期货投资咨询期货投资咨询业务需要专业的分析和研究能力，为客户提供准确的市场信息和投资建议，从事该业务也需要专门的业务资格，故D选项不符合题意。综上，答案是B。7、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题考查建立期货从业人员信息数据库并公示更新相关信息的主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但建立期货从业人员信息数据库并公示更新从业资格注册、诚信记录等信息并非其职责范畴，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管等工作，重点在于对市场整体的监督和管理，而不是专门建立和维护期货从业人员信息数据库，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，这有助于加强对期货从业人员的管理和监督，规范行业发展，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等工作，与期货从业人员信息管理无关，所以D选项错误。综上，答案选C。8、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司相关报告义务的报告对象。依据规定，当持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序时，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项A错误，不是向实际控制人住所地的期货交易所报告。因为期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非接收此类报告的正确主体，且报告地应为期货公司住所地而非实际控制人住所地。选项B错误，不应是向实际控制人住所地的中国证监会派出机构报告，报告地应是期货公司住所地。选项C错误，期货公司不是向期货公司住所地的期货交易所报告，期货交易所的职能重点在于交易管理等，不负责接收此类股东或实际控制人相关情况的报告。选项D正确，符合相关规定中期货公司报告对象和报告地的要求。所以本题答案选D。9、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所向会员收取的保证金的归属问题。在期货交易中，期货交易所向会员收取保证金，其目的是为了确保交易的正常进行和履行合约的担保，而这部分保证金的所有权是归会员所有的。会员依据自身的交易情况和在交易所的业务开展，向交易所缴纳保证金，虽然保证金由期货交易所进行管理，但所有权并未转移给交易所。选项B，期货交易所主要是提供交易场所、制定交易规则、监管交易活动等，它并不拥有会员缴纳的保证金的所有权。选项C，期货交易公司是连接投资者与期货交易所的中介机构，负责协助投资者进行期货交易操作等，保证金并非归期货交易公司所有。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责，与会员缴纳给期货交易所的保证金所有权无关。所以，本题正确答案是A。10、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时的财务指标要求。对于持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的情形，规定其净资产应不低于实收资本的一定比例，或有负债应低于净资产的一定比例，并且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。逐一分析各选项：-A选项：净资产不低于实收资本的30%，或有负债低于净资产的30%，不符合相关规定，所以A选项错误。-B选项：同样，净资产不低于实收资本的30%，或有负债低于净资产的50%，也不符合要求，B选项错误。-C选项：净资产不低于实收资本的50%，但或有负债低于净资产的30%并非正确比例，C选项错误。-D选项：根据规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。11、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本题主要考查拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员任职资格失效的时间规定。依据相关规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，若拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。所以本题正确答案为B选项。12、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益

【答案】：C

【解析】本题可依据期货从业人员执业的相关准则来对各选项进行分析判断。A选项：为投资者创造最大权益。在实际金融市场中，存在诸多不确定性和风险因素，即使期货从业人员具备专业技能，也无法绝对保证为投资者创造最大权益。市场行情复杂多变，受到宏观经济、政策法规、行业动态等多种因素影响，难以精准地实现最大权益这一目标。所以该选项表述过于绝对，不符合实际情况。B选项：保护投资者满意。“保护投资者满意”这种表述缺乏明确的标准和具体指向，“满意”是一个主观感受，不同投资者对于满意的定义和标准差异较大，不具有实际可操作性和规范性。因此该选项不合适。C选项：维护投资者的合法权益。期货从业人员在执业过程中，秉持专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责之一就是保障投资者的合法权益不受侵害。这既是行业规范的要求，也是维护市场公平、公正、稳定的基础。所以该选项符合期货从业人员的职业要求和职责定位。D选项：最大限度维护投资者利益。与A选项类似，“最大限度”的表述过于绝对。金融市场充满不确定性，要实现最大限度维护投资者利益是不现实的。同时，在维护投资者利益时，也需要在合法合规的框架内进行，不能超越法律和道德底线去追求所谓的“最大限度”。所以该选项不正确。综上，正确答案是C。13、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》相关内容，逐一分析各选项来判断选聘首席风险官的主要判断标准。选项A：诚信守法是衡量一个人道德和职业操守的重要指标。首席风险官作为期货公司风险管控的关键岗位，需要秉持诚信守法的原则开展工作，以确保公司的经营活动合法合规，保护投资者的利益。因此，是否诚信守法是选聘首席风险官的主要判断标准之一。选项B：期货行业受到严格的法律法规监管，熟悉期货法律法规是首席风险官有效履行职责的基础。只有熟悉相关法规，才能准确识别和评估期货公司面临的法律风险，并采取相应的措施进行防范和控制。所以，是否熟悉期货法律法规是重要的判断标准。选项C：规定的任职条件是经过相关部门综合考虑行业特点和岗位要求制定的，是确保首席风险官具备相应专业能力和综合素质的基本要求。符合任职条件的人员才能胜任该岗位的工作，有效保障期货公司的风险管控工作。故是否符合规定的任职条件是选聘的主要判断标准。选项D：虽然具有期货公司高级管理人员的任职经历可能在一定程度上有助于首席风险官开展工作，但这并不是选聘首席风险官的必要条件。一个人即使没有期货公司高级管理人员的任职经历，只要其诚信守法、熟悉期货法律法规且符合规定的任职条件，同样可以胜任首席风险官这一岗位。所以，是否具有期货公司高级管理人员的任职经历不属于选聘首席风险官的主要判断标准。综上，答案选D。14、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。

A.从业人员本人

B.直接负责的主管人员

C.期货公司负责人

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律法规中关于期货公司从业人员业务行为民事责任承担主体的规定来进行分析。在期货业务活动里，期货公司作为一个整体的经营主体，对其从业人员的职务行为需进行有效管理和监督。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务，这属于职务行为，其代表的是期货公司开展相关业务活动。依据《民法典》等法律规定的代理关系以及权责一致的原则，当从业人员在履行职务过程中产生民事责任时，应当由其所在的期货公司来承担，以保障交易相对方的合法权益以及维护市场的正常秩序。选项A，从业人员本人通常是按照公司的指令和要求开展业务，并非以个人名义承担业务活动中的民事责任，所以从业人员本人不承担该民事责任。选项B，直接负责的主管人员主要是对业务进行管理和指导，他们并不是具体业务行为的实施者，不应直接承担从业人员业务行为产生的民事责任。选项C，期货公司负责人虽然对公司整体运营负责，但从业人员在本公司经营范围内从事业务行为产生的民事责任，并非由负责人个人承担。综上，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由期货公司承担，本题正确答案是D。15、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

【答案】：C

【解析】本题可根据相关法律法规对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A和B股东的表决权和分红权通常是基于其合法持有的股权。在本题中，虽然甲公司与乙公司签订了抵债协议，但未经法定程序办理股权变更登记，乙公司并未正式成为公司合法股东。所以不能确定乙公司具有表决权或分红权，A、B选项错误。选项C根据相关规定，未经监管机构批准，股东不得将其持有的期货公司股权进行转让。本题中甲公司将其持有的期货公司出资抵交欠款给乙公司，未经过监管机构的批准，这种行为不符合规定。中国证监会有权责令乙公司限期转让股权，以纠正违规行为，C选项正确。选项D股权的持有应以合法的登记为准。甲公司虽与乙公司签订了抵债协议，但未办理变更登记手续，在法律层面上，股权仍登记在甲公司名下，不能认定乙公司与甲公司共同持有相应股权，D选项错误。综上，正确答案是C。16、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。

A.客户

B.期货交易所和期货公司

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D"

【解析】根据相关规定，当期货公司未依据每日无负债结算制度要求履行相应金钱给付义务，且期货交易所也未代其履行，进而造成交易对方损失时，从责任认定来看，期货交易所承担着监督和管理期货交易的重要职责，在此情形下其未履行代付义务存在失职，所以应由期货交易所承担赔偿责任。因此本题正确答案选D。"17、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。

A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金

D.结算会员自有账户中的资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所中，当结算会员为债务人时，债权人可请求人民法院冻结、划拨资金或有价证券的账户范围。选项A非结算会员在结算会员保证金账户中的资金，该资金是用于保障非结算会员期货交易的特定资金，具有独立性和专用性，不能因结算会员的债务问题被冻结、划拨，所以选项A不符合要求。选项B非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券，同样是专门用于期货交易保证金充抵的，是为了保障非结算会员交易的顺利进行，不能随意被用于结算会员债务的执行，因此选项B也不正确。选项C期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金，是期货交易所为了防范市场风险、保障期货市场正常运转而收取的资金，有其特定的用途和管理规定，不能用于结算会员自身债务的执行，所以选项C不符合题意。选项D结算会员自有账户中的资金，这些资金属于结算会员自身可自由支配的财产，当结算会员成为债务人时，债权人可以请求人民法院冻结、划拨该账户中的资金或者有价证券，所以选项D正确。综上，本题答案选D。18、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。

A.违约的影响程度

B.当事人在合同中的约定

C.违约的时间长短

D.当事人与违约方事后商讨的结果

【答案】：B

【解析】本题考查人民法院审理期货合同纠纷案件时确定违约方责任的依据。在处理合同纠纷时，遵循当事人意思自治原则是重要的准则。当事人在签订合同时，会对双方的权利和义务进行明确约定，包括违约情形下责任的承担方式等内容。这种约定是双方真实意愿的体现，具有法律约束力。选项A，违约的影响程度虽然在一定程度上可能反映违约行为的后果，但它并非确定违约方责任的直接依据。不同的违约行为可能产生不同程度的影响，但如何承担责任应按照合同约定来执行。选项C，违约的时间长短也不能直接作为确定违约方责任的标准。即使违约时间有差异，但责任的承担仍应依据合同中事先约定的内容。选项D，当事人与违约方事后商讨的结果具有不确定性，且不能保证能全面反映合同签订时双方的真实意图和公平原则。而合同在签订时就对可能出现的违约情况及责任承担有明确规定，应以此为准。因此，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，本题正确答案选B。19、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约造成保证金不足时的垫付资金来源。在期货交易中，当客户违约导致保证金不足时，为了保障交易的正常进行和维护市场秩序，期货公司需要采取一定措施来垫付资金。选项A，“其他客户资金和自有资金”，使用其他客户资金垫付不符合期货交易的规范和风险控制原则，可能会损害其他客户的利益，所以该选项不正确。选项B，“自有资金”，仅依靠自有资金可能不足以应对客户违约造成的保证金缺口，无法全面有效地解决问题，因此该选项也不准确。选项C，“风险准备金和其他客户资金”，同样，动用其他客户资金存在较大风险且不符合规定，故该选项错误。选项D，“风险准备金和自有资金”，风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而预先提取的资金，自有资金则是期货公司自身可支配的资金。当客户违约造成保证金不足时，期货公司以风险准备金和自有资金垫付，既能体现对风险的有效管理，又能保障其他客户的利益，这种方式是合理且符合规定的，所以该选项正确。综上，答案是D。20、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（）报告。

A.董事会

B.职工大会

C.理事会

D.监事会

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在发现特定违法违规行为或可能发生风险时的报告对象。依据相关规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司董事会报告。董事会是公司的决策机构，能够对公司的重大事项进行决策和管理，首席风险官将相关情况向董事会报告，有助于公司及时采取措施应对违法违规行为或风险，保障公司和客户的利益。而职工大会是企业实行民主管理的基本形式，是职工行使民主管理权力的机构；理事会一般是社会团体法人的权力机构；监事会主要负责监督公司的经营活动和财务状况等。在这种情况下，首席风险官向职工大会、理事会、监事会报告不符合规定和实际工作流程。所以本题正确答案选A。21、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.李某.期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由李某承担

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司混码交易时对交易损失承担主体的规定。在期货交易中，当期货公司进行混码交易，不过能够证明已经按照客户的交易指令入市交易的情况下，从责任划分的角度来看，交易中的损失应由客户自行承担。在本题中，李某是该期货公司的客户，期货公司虽存在混码交易行为，但已能证明按照李某的交易指令入市交易，依据相关规定，交易中的损失应完全由李某承担，所以答案选D。22、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（）制定本办法。

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货从业人员执业行为准则》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：B

【解析】本题旨在考查制定《期货公司金融期货结算业务办法》的依据。选项A《期货从业人员管理办法》，主要是针对期货从业人员的资格管理、执业规则等方面作出规定，并非制定期货公司金融期货结算业务办法的依据。选项B《期货交易管理条例》是期货市场的基本法规，它对期货交易的各个方面进行了全面规范，为规范期货公司金融期货结算业务、维护期货市场秩序、防范风险提供了基础性的法律依据，所以制定本办法是根据《期货交易管理条例》，该选项正确。选项C《期货从业人员执业行为准则》侧重于规范期货从业人员的执业行为，与期货公司金融期货结算业务办法的制定依据无关。选项D《期货公司监督管理办法》主要是对期货公司的设立、变更、终止等监督管理方面的规定，并非制定期货公司金融期货结算业务办法的直接依据。综上，答案选B。23、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。选项A为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识，根据客户需求为其量身定制投资方案的常见业务。通过这种方式，能帮助客户更好地参与期货市场交易，实现资产的合理配置和风险控制，同时也是期货公司的营利性业务之一，所以该选项不符合题意。选项B研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，是期货公司对市场进行深入研究的工作。其研究成果可以为客户提供决策参考，有助于客户把握市场动态，做出更明智的投资决策。期货公司基于这些研究向客户提供服务并获取收益，属于其正常的营利性活动范畴，因此该选项也不符合题意。选项C期货公司可以帮助客户拟定期货交易策略，但不能代客户进行期货投资交易。我国相关法律法规明确禁止期货公司代客交易，这是为了保护投资者的合法权益，防止期货公司可能出现的道德风险和不当操作。若期货公司代客交易，一旦出现问题，客户的权益难以得到有效保障，所以该行为不属于期货公司能基于客户委托从事的营利性活动，该选项符合题意。选项D提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，是期货公司利用专业知识和经验，帮助客户提高风险管理能力的服务内容。客户通过接受这些服务，能够更好地应对期货市场的风险。期货公司凭借提供此类服务收取相应的费用，属于正常的营利性业务，该选项不符合题意。综上，答案选C。24、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的相关规定来分析各选项。选项A期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益并不归属期货公司。所以选项A错误。选项B期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。其产生的利息以及运用所产生的各种收益等应归属于期货投资者保障基金本身，以不断充实该基金，更好地发挥其保障投资者权益的作用。所以选项B正确。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非盈利机构。其主要职责是组织和监督期货交易等，并不享有期货投资者保障基金产生的利息及相关收益。所以选项C错误。选项D期货投资者保障基金管理机构负责基金的筹集、管理和使用等工作，但基金产生的利息以及运用所产生的各种收益并非归属该管理机构，管理机构只是履行管理职责。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。25、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例相关知识。在会员制期货交易所中，会员大会作为重要的决策机构，其有效召开对于交易所的规范运作至关重要。规定会员大会有三分之二以上会员参加方为有效，这一标准确保了会员大会能够充分代表广大会员的意志和利益，使决策具有广泛的代表性和合法性。如果参加会员大会的会员比例过低，可能导致决策不能充分反映大多数会员的意见和诉求，不利于交易所的科学决策和健康发展。本题选项A，三分之一的会员参加无法保证会员大会的代表性和权威性，不能有效代表整个会员群体的意愿，因此不能使会员大会有效召开；选项C，四分之一的会员参加比例更低，更无法满足会员大会有效召开的要求；选项D，二分之一的会员参加也未达到规定的有效参会比例。所以，会员制期货交易所会员大会有三分之二以上会员参加方为有效，答案选B。26、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司向特定关联人提供期货经纪服务的风险管理要求相关知识。期货公司在开展业务时，需要遵循一定的风险管理规则，以确保市场的稳定和客户的利益。当期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，从维护市场公平、公正以及保障其他投资者合法权益等多方面考虑，必须保持统一的风险管理标准。选项A“可以降低”，若允许降低风险管理要求，那么对于这些股东、实际控制人及其关联人而言，他们可能会面临比其他客户更大的风险，同时也可能破坏市场的公平竞争环境，所以A选项错误。选项B“不得降低”，这体现了对风险管理要求的严格性和一致性，保证了无论服务对象是谁，期货公司都要按照既定的风险管理标准来提供服务，维护了市场的正常秩序和公平性，所以B选项正确。选项C“必须提高”，题干中并没有相关规定要求对这类关联人提供服务时必须提高风险管理要求，过度提高也可能会增加不必要的成本和限制业务的正常开展，所以C选项错误。选项D“不得提高”，此表述不符合整体的风险管理逻辑，重点应是不能降低标准以保证公平公正，而不是单纯强调不得提高，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。27、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。

A.中国证券监督管理委员会

B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司报送月度风险监管报表的对象。根据相关规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报送月度风险监管报表。选项A，中国证券监督管理委员会是全国性的证券期货市场监管机构，期货公司月度风险监管报表通常先报送给住所地的派出机构，并非直接向其报送。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场业务活动，并非接收期货公司月度风险监管报表的主体。选项D，期货业协会主要发挥行业自律管理等职能，也不是接收期货公司月度风险监管报表的对象。所以本题正确答案是B。28、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本题考查对期货公司整改后相关措施解除时间的规定。根据相关法律规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题正确答案是A选项。"29、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中强行平仓的相关规则，对各选项逐一分析。选项A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，根据相关规定，因违规超仓被强行平仓所造成的损失应由期货公司自己承担，而不是由期货交易所承担。所以选项A错误。选项B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，这类情况造成的损失应由客户自行承担，并非由期货交易所自行承担。所以选项B错误。选项C丙期货公司交易保证金不足，按规定应当自行平仓而未平仓，那么因此造成的扩大损失，由丙期货公司自行承担，该说法符合期货交易强行平仓的规则。所以选项C正确。选项D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对于丁因超量平仓引起的损失，根据规定应由期货公司承担，而不是由丁自行承担。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。30、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额限制相关知识。根据相关规定，证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。所以本题应选择B选项。31、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员的职业操守和相关原则来分析各选项。选项A主动辞去该期货交易委托并非是必然要求。张某遇到妻子也进行同一期货交易的情况，关键在于确保公平对待客户利益，而不是直接辞去委托。在遵循相关规定和原则的前提下，张某可以继续处理客户委托并保障公平性，所以选项A错误。选项B期货从业人员的职责是为客户服务，应以客户利益为优先考量。以妻子的利益为主明显违背了职业操守和对客户的责任，损害了客户王某的利益，所以选项B错误。选项C虽然期货交易可能涉及社会公共利益，但在本题中，张某作为期货公司从业人员，直接面对的是客户王某的委托，其首要责任是保障客户王某的合法权益。题干重点强调的是处理与客户委托相关的事务，而非以社会公共利益为主来处理该期货交易，所以选项C错误。选项D期货从业人员在执业过程中，应当遵循公平、公正的原则，当出现可能影响交易公平性的情况时，要确保客户的利益得到公平的对待。张某发现妻子也在进行同一期货交易，就需要特别注意避免利益冲突，保障王某的利益不受损害，确保其利益得到公平处理，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。32、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官的提名与聘任主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不负责期货公司首席风险官的提名与聘任，所以该选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不直接根据公司章程规定提名并聘任期货公司首席风险官，所以该选项错误。选项C，根据相关规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，所以该选项正确。选项D，中国证监会及其派出机构主要对期货市场进行监督管理，对期货公司及其相关人员的行为进行监管和检查，并非是提名并聘任首席风险官的主体，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。33、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员

B.控股10％的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的组成。会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构。按照相关规定，会员大会由全体会员组成。选项B中控股10％的股东并非会员大会的组成主体；选项C全体股东推举的会员不符合实际规定；选项D中国证监会核准的会员也不是会员大会的构成部分。所以，本题的正确答案是A。34、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货业协会对违规期货从业人员暂停资格的期限规定。根据相关规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查，或者以不正当手段干扰协会调查的，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。在本题中，甲作为期货公司期货从业人员，在期货业协会对其违规行为进行调查时予以拒绝，还以种种手段阻止调查，这种行为符合上述规定的情形。所以，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月，答案选B。35、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先，公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在处理利益冲突时应遵循的原则。在期货投资咨询业务中，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，从职业道德和行业规范的角度出发，必须将客户的利益摆在首位，以保障客户的合法权益，所以应遵循“客户利益优先”原则。若从业人员以自身利益优先，可能会为了谋取自身利益而损害客户利益，这是不符合行业规范和职业道德要求的，因此A、D选项中“自身利益优先”表述错误。当不同客户之间存在利益冲突时，期货公司及其从业人员不能偏袒某一方，而应当对所有客户一视同仁，给予公平的对待，而不是依据客户开发的先后顺序来决定利益倾向，“先开发的客户利益优先”这种做法可能会导致对后开发客户的不公平，违背了公平公正的原则，所以B选项“先开发的客户利益优先”错误。综上所述，正确答案是C选项。36、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】：A

【解析】本题可依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的相关规定来分析甲期货公司强行平仓造成的损失承担主体。题干中，2015年5月王某在甲期货公司开户从事期货交易，后因行情不稳定账户发生亏损，可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，甲期货公司按约定要求王某追加保证金，并将通知送达王某，但王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定对王某未平仓的期货合约强行平仓并造成损失。根据规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。在本题中，王某保证金不足，甲期货公司按约定通知其追加保证金，王某拒绝追加，甲期货公司依法强行平仓，所以强行平仓造成的损失应由王某承担。综上，答案选A。37、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10

【答案】：C"

【解析】该题主要考查会员制期货交易所会员大会的相关规定。对于会员大会的有效性，依据相关法规，需要有三分之二以上会员参加方为有效，这能够保证会员大会决策可以充分反映广大会员的意愿和利益，所以排除选项B“三分之一”和选项D“二分之一”。关于会员大会结束后文件报告中国证监会的时间，规定是在结束之日起10日内，期货交易所应将大会全部文件报告中国证监会，这样可以确保中国证监会及时了解会员大会的决策情况，加强对期货交易所的监督和管理，因此排除选项A“5日”。综上，正确答案是C。"38、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司高级管理人员任职资格中免试取得期货从业人员资格的条件。相关规定指出，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。所以该题答案选D。"39、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。依据相关规定，期货业协会作为期货行业的自律性组织，有职责对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查。这一职能有助于规范期货市场秩序，保障期货行业的健康、有序发展。期货从业人员及其所在机构配合检查，是维护行业规范和市场秩序的必要举措。而中国证监会主要侧重于对整个证券期货市场进行宏观的监管和政策制定；公安机关主要负责刑事执法和维护社会治安；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动。所以B、C、D选项均不符合题意。"40、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对损失的赔偿责任相关规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案是A选项。41、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据题干中李某的行为以及相关期货纠纷案件的判定规则来分析各选项。题干分析甲委托李某在其9月份的合约下跌10％时卖出，并签订了书面委托协议。然而李某未按此协议操作，判断行情上涨又帮甲买入了10手9月份合约，之后合约下跌卖出止损导致甲亏损5万元。甲不承认亏损要求李某赔偿损失，此情况既涉及李某违反与甲的委托协议，存在违约行为，同时也侵犯了甲的利益，构成侵权，属于侵权与违约竞合的纠纷案件。选项分析A选项：虽然李某确实违反了协议规定，但此案件并非单纯的违约纠纷，还存在侵权的情况，所以不能仅按违约的期货纠纷案件处理，A选项错误。B选项：李某侵犯了客户甲的利益是事实，但同样该案件是侵权与违约竞合，不是单纯的侵权纠纷案件，B选项错误。C选项：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非按照当事人所能获得的最多赔偿额来定性质，C选项错误。D选项：在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质，D选项正确。综上，答案选D。42、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在参与期货相关活动中，与期货经营机构联系最为紧密，期货经营机构负责为投资者提供各类服务并对投资者情况进行管理。当专业投资者满足认定要求的条件发生变化时，及时告知期货经营机构，有助于期货经营机构及时了解投资者情况，重新评估投资者风险承受能力等，从而更好地为投资者提供合适的服务和产品，也有利于期货市场的规范运作和风险管理。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面工作；中国证监会派出机构主要履行监管职责；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。所以，若专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知期货经营机构，答案选A。"43、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.B商定的方案处理

B.由C期货交易所继承

C.根据

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所合并后债权债务的处理问题。依据相关规定，在两个或多个法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的权利和义务，包括债权债务。在本题中，A、B两个期货交易所合并成立了C期货交易所，这属于法人合并的情况。所以，合并前A、B的债权债务应由合并后的C期货交易所继承。选项A“B商定的方案处理”表述模糊，没有明确商定方案的主体等关键信息，且不符合法人合并后债权债务继承的规定，所以该选项错误。选项C表述不完整，无法明确其确切含义，也不能作为正确的处理方式，因此该选项错误。选项D“由人民法院根据公平原则确定偿还方案”，通常只有在没有明确法律规定或当事人约定不清晰等特殊情况下，才可能由法院介入，而对于法人合并这种有明确法律规定的情形，并不适用此方式，故该选项错误。综上，正确答案是B选项。44、截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司缴纳期货投资者保障基金的列支科目。根据相关规定，期货公司缴纳的期货投资者保障基金应在其营业成本中列支。在本题中，该经营正常的期货公司所缴纳的3000万元期货投资者保障基金，按照规定需在营业成本中进行列支。选项A管理费用是指企业行政管理部门为组织和管理生产经营活动而发生的各项费用，期货投资者保障基金缴纳不属于管理费用范畴；选项B财务费用是指企业为筹集生产经营所需资金等而发生的费用，期货投资者保障基金缴纳并非财务费用；选项C投资收益是对外投资所取得的利润、股利和债券利息等收入减去投资损失后的净收益，与期货投资者保障基金缴纳无关。所以该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的营业成本中列支，答案选D。45、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》的纪律惩戒主体的了解。选项A：从事期货经营业务的机构主要是开展期货相关的经营活动，虽然其对从业人员有一定的管理职责，但《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确的纪律惩戒依据的执行主体并非从事期货经营业务的机构，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和准则，并对期货从业人员进行管理和监督。《期货从业人员执业行为准则（修订）》是其对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项C：期货交易所主要负责组织和管理期货交易活动，制定交易规则等，并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以选项C错误。选项D：中国证监会是期货市场的监管机构，主要进行宏观层面的监管和政策制定等工作，并非依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以选项D错误。综上，答案选B。46、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司从事期货投资咨询业务的监督管理主体。选项A：中国证监会及其派出机构对期货市场进行全面的监督管理，期货公司从事期货投资咨询业务属于期货市场的业务范畴，必然要接受中国证监会及其派出机构的监督管理，所以选项A正确。选项B：财政部门主要负责财政收支、财政政策制定与执行等财政相关工作，并不直接对期货投资咨询业务进行监督管理，因此选项B错误。选项C：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易等，但它并非是对期货公司从事投资咨询业务的主要监督管理主体，所以选项C错误。选项D：证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等证券业务，与期货公司从事期货投资咨询业务的监督管理并无关联，故选项D错误。综上，答案选A。47、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，期货公司进行混码交易，但能够证明已按照客户交易指令入市交易的，交易损失应由客户完全承担。本题中该期货公司进行混码交易且可证明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的损失完全由甲承担，答案选A。"48、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易中关于差价利益归属的相关规定来进行分析。在期货交易里，客户向期货公司下达交易指令后，期货公司应按照客户指令的要求进行操作。当期货公司实际交易价格与客户指令价格存在差异形成差价利益时，若期货公司和客户就该差价利益的归属作出了特别约定，那么应按照约定执行；若没有作出特别约定，基于公平原则和期货交易中保护客户利益的理念，该差价利益应当归客户所有。在本题中，甲向A期货公司发出以人民币1000元的价格买进10手大豆合约的交易指令，而A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，由此产生了差价利益。由于题干未表明A期货公司与甲就该差价利益的归属作出特别约定，所以按照规定，该差价利益应当归甲所有。因此，答案选D。49、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题的正确答案是A选项。在我国期货市场的监管体系中，中国证监会是负责监督管理期货市场的重要机构。对于期货交易所的重大事项变更，如本题中期货交易所欲变更其注册资本，必须经过中国证监会的批准。这是因为中国证监会承担着维护期货市场秩序、保护投资者合法权益等重要职责，对期货交易所的关键信息变更进行严格把控，有助于保障期货市场的稳定运行和健康发展。中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监管，并不直接管理期货交易所的相关事务，所以B选项不符合要求。住所地的工商行政管理部门主要负责企业的登记注册等一般性工商事务管理，对于期货交易所这种特殊金融机构的注册资本变更等重大事项，没有批准权限，故C选项错误。期货业协会是期货行业的自律性组织，它主要发挥行业自律、服务、传导等作用，不具备对期货交易所注册资本变更的批准权力，因此D选项也不正确。综上所述，答案选A。50、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易中客户保证金不足时期货公司和客户应采取的措施相关规定，逐一分析各选项。A选项：当客户交易保证金不足时，客户有责任及时查询并妥善处理自己的交易持仓，这有助于客户及时了解自身交易状况，采取合适的措施来应对保证金不足的问题，所以该选项采取的措施是恰当的。B选项：根据相关规定，当客户保证金不足且未能及时追加保证金或者自行平仓时，期货公司有权进行强行平仓以控制风险，而不是不得进行强行平仓。此选项中期货公司的做法不符合规定，是不应当采取的措施。C选项：客户保证金不足时，及时追加保证金或者自行平仓是客户应尽的义务，这能够避免因保证金不足而导致期货公司采取进一步的措施，保障交易的正常进行，该选项措施正确。D选项：期货公司对客户合约进行强行平仓后，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担，这种做法在合理范围内，是符合实际交易情况的，所以该选项措施也是可行的。综上，不应当采取的措施是B选项。第二部分多选题(20题)1、资产管理业务的投资范围包括（）

A.期货.期权及其他金融衍生品

B.股票.债券.证券投资基金

C.集合资产管理计划.央行票据

D.短期融资券.资产支持证券等

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查资产管理业务的投资范围。选项A，期货、期权及其他金融衍生品是金融市场中常见的投资工具，具有一定的风险和收益特征，它们在资产管理业务的投资范围内。在金融市场中，资产管理机构可以根据自身的投资策略和客户需求，通过合理配置期货、期权及其他金融衍生品来实现资产的增值和风险的分散。选项B，股票、债券、证券投资基金同样是传统且重要的投资标的。股票代表着对公司的所有权，具有较高的风险和潜在的高收益；债券是一种固定收益证券，相对较为稳健；证券投资基金则是将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行投资运作。这些投资品种在资产管理业务中被广泛运用，以满足不同投资者的风险偏好和收益目标。选项C，集合资产管理计划是证券公司为多个客户办理集合资产管理业务而设立的一种理财产品，央行票据是中央银行调节基础货币的一项货币政策工具，可在货币市场上交易。资产管理业务可以通过投资集合资产管理计划来实现资产的优化配置，同时央行票据也因其安全性和流动性，成为资产管理业务的投资选择之一。选项D，短期融资券是企业在银行间债券市场发行和交易并约定在一年期限内还本付息的有价证券，资产支持证券是以特定资产组合或特定现金流为支持发行的可交易证券。它们都具有一定的收益和风险特征，在资产管理业务的投资范围内，能够为投资者提供多样化的投资机会。综上所述，资产管理业务的投资范围包括期货、期权及其他金融衍生品，股票、债券、证券投资基金，集合资产管理计划、央行票据，短期融资券、资产支持证券等，本题答案为ABCD。2、下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）。

A.期货公司不承担责任

B.营业部独立承担责任

C.营业部不能承担的，由期货公司承担

D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货公司营业部超出经营范围开展经营活动时责任承担的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司营业部作为期货公司的分支机构，不具有独立法人资格，其开展经营活动的法律后果通常与期货公司密切相关。当营业部超出经营范围开展经营活动时，不能简单判定期货公司不承担责任。实际上，依据相关法律规定和实际情况，期货公司对于其分支机构的经营活动负有一定的管理和监督责任，所以当营业部不能承担相应责任时，期货公司需要承担，故选项A错误。选项B营业部虽然可以在一定范围内开展经营活动，但它并非独立的法人主体，没有独立的财产来完全独立承担全部民事责任。一旦出现超出其自身承担能力的情况，就需要由其所属的期货公司来承担相应责任，所以不能说营业部独立承担责任，选项B错误。选项C由于营业部不具备独立法人资格，当营业部超出经营范围开展经营活动产生民事责任，且营业部自身不能承担时，从法律关系和责任归属来看，由其上级的期货公司承担是合理且符合规定的，所以选项C正确。选项D在民事活动中，遵循过错责任原则。如果客户在期货公司营业部超出经营范围开展经营活动的过程中有过错，比如客户明知营业部超出经营范围仍参与相关活动等，那么根据过错程度，客户应当承担相应的民事责任，选项D正确。综上，本题的正确答案是CD。3、期货公司的业务按大类划分为（）。

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.期货资产管理业务

D.期货存贷款业务

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司业务的相关知识，对各选项逐一分析来判断正确答案。选项A：期货经纪业务期货经纪业务是指期货公司接受客户委托，按照客户指令，以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的业务。它是期货公司的传统核心业务，是期货公司业务的重要组成部分，所以选项A正确。选项B：期货投资咨询业务期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员开展的为客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬的业务。该业务能够帮助客户更好地了解期货市场、制定投资策略等，属于期货公司业务的范畴，选项B正确。选项C：期货资产管理业务期货资产管理业务是指期货公司可以接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据相关规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务。这也是期货公司多元化业务发展的一个方向，选项C正确。选项D：期货存贷款业务存贷款业务是商业银行的主要业务，期货公司并不具备开展存贷款业务的职能和权限。期货公司主要围绕期货交易等相关业务开展工作，所以选项D错误。综上，答案选ABC。4、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。

A.副总经理

B.首席风险官

C.监事

D.董事长

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官被认定为不适合人选后，相关任用限制的规定。根据规定，期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。接下来分析各个选项：A选项副总经理：副总经理属于高级管理人员，所以在被认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任副总经理，该选项正确。B选项首席风险官：题干只是强调被认定为不适合人选之日起2年内限制担任相关职务，但并不意味着永远不能再担任首席风险官，超过2年后若条件符合仍可担任，所以该选项错误。C选项监事：监事在限制任用的范围内，因此任何期货公司在规定时间内不得任用该人员担任监事，该选项正确。D选项董事长：董事长属于董事范畴，是限制任用的职务之一，所以该选项正确。综上，答案选ACD。5、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（）应当至少保存20年。

A.有关开户、变更、销户的客户资料档案

B.交易结算记录

C.错单记录

D.客户投诉档案E

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司交易、结算、财务数据备份制度中需要至少保存20年的资料范围。选项A客户有关开户、变更、销户的资料档案是期货公司客户信息管理的重要组成部分，这些档案记录了客户参与期货交易的基础信息和关键流程，对期货公司的合规运营、客户权益保护以及可能出现的纠纷处理等方面都具有至关重要的意义。为了保证期货市场的规范运作和客户信息的长期可追溯性，此类资料档案应当至少保存20年，所以选项A正确。选项B交易结算记录是期货交易过程的核心记录，它详细反映了每一笔交易的具体情况，包括交易时间、交易价格、交易数量以及资金结算等关键信息。这些记录不仅是客户进行交易操作的证据，也是期货公司进行风险控制、监管机构进行市场监督的重要依据。因此，交易结算记录需要长期保存，至少保存20年，选项B正确。选项C错单记录记载了期货交易过程中出现错误订单的情况，它对于分析交易过程中的异常情况、查找问题根源以及改进交易系统和操作流程具有重要价值。同时，错单记录也可能在纠纷处理等方面起到关键作用，所以应当至少保存20年，选项C正确。选项D客户投诉档案记录了客户在与期货公司交易过程中提出的各种问题和不满，反映了客户对期货公司服务质量、交易流程等方面的反馈。通过对客户投诉档案的分析，期货公司可以发现自身存在的问题并加以改进，从而提高服务质量和客户满意度。而且，在处理客户投诉相关的纠纷时，投诉档案也是重要的证据，因此也需要至少保存20年，选项D正确。综上，本题答案选ABCD。6、期货公司为债务人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）。

A.属于期货公司自有的有价证券

B.客户在期货公司保证金账户中的资金

C.客户在期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

D.期货公司自有账户中的资金

【答案】：BC

【解析】本题主要考查人民法院对于期货公司为债务人请求冻结、划拨账户资金或有价证券的相关规定。选项A：属于期货公司自有的有价证券期货公司自有的有价证券，其所有权归期货公司，当期货公司作为债务人时，人民法院在符合相关法律规定的情况下，是可以对其进行冻结、划拨的，所以该项不符合“人民法院不予支持”的要求。选项B：客户在期货公司保证金账户中的资金客户在期货公司保证金账户中的资金，其所有权属于客户，并非期货公司的财产。为保护客户的合法权益，当期货公司为债务人时，人民法院对于请求冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金的行为不予支持，该项符合题意。选项C：客户在期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券同理，客户提交的用于充抵保证金的有价证券，其所有权属于客户，具有特定的用途和性质