押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题及参考答案详解（黄金题型）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题第一部分单选题(50题)1、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查经理层人员取得任职资格但未实际任职时提交年检登记表的时间规定。解题关键在于准确记忆相关法规对于提交时间的要求。依据相关规定，经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。所以本题正确答案是A选项。2、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的相关概念，关键在于明确在保证金出现缺口，可能危及社会稳定和期货市场安全时，该保障基金针对的主体。逐一分析各选项：-选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非导致保证金出现缺口进而需动用保障基金的主体，所以该选项错误。-选项B：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与期货投资者保障基金所针对的期货市场保证金缺口问题无关，所以该选项错误。-选项C：当期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，期货投资者保障基金用于补偿投资者保证金损失，该选项正确。-选项D：基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司，与期货投资者保障基金所涉及的情况不相关，所以该选项错误。综上，答案选C。3、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司进入预警期后重大业务的定义标准。当期货公司进入预警期后，规定净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务，才被称为重大业务。所以答案选B。"4、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标。当需要对净资本进行调整时，应依据相关会计准则准确确认负债等项目。本题中，原本资产负债表中的“预计负债”为200万元，而按照企业会计准则规定，期末须确认的预计负债应为400万元，这意味着该期货公司少确认了预计负债，少确认的金额为400-200=200万元。预计负债是企业承担的现时义务，会对企业的资产产生抵减作用，少确认预计负债会使净资本虚增。所以需要对净资本进行调整，调整后的净资本应该是原本的净资本减去少确认的预计负债金额，即5000-200=4800万元。因此，该公司期末净资本实际为4800万元，答案选C。"5、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A、B分析根据相关规定，未经监管机构批准的股权变更不具有合法效力。本题中，甲公司和乙公司未经监管机构批准便办理股权变更登记手续，此变更行为是无效的。因此，乙公司并未合法取得该期货公司的股权，既不拥有分红权，也不拥有表决权，所以选项A和选项B表述错误。选项C分析依据规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。对于这种未经批准擅自进行股权变更的情况，中国证监会有权责令相关方限期转让股权。本题中甲乙公司未经监管机构批准办理股权变更，符合此情形，所以中国证监会可以责令乙公司限期转让股权，选项C表述正确。选项D分析按照规定，期货公司变更股权需要先经过中国证监会的批准，而不是在工商变更登记手续办理后再向中国证监会提交变更股权申请。本题中双方未经监管机构批准就办理了工商变更登记，这一做法本身不符合法定程序，所以选项D表述错误。综上，正确答案是C。6、（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

【答案】：B

【解析】本题可通过对各选项的分析来确定正确答案。根据题干可知，是要在满足一定条件下，人民法院可依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分”，仅表明有不属于期货公司权益资金的部分，但未明确是否超出其权益资金，无法确切得出能冻结属于期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合题意。B选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分”，当存在超出期货公司、客户权益资金的部分时，且期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，那么超出部分可能就包含期货交易所、期货公司的自有资金，此时人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金，该选项正确。C选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分”，重点强调的是超出期货交易所权益资金，未涵盖期货公司，与题干要求的可冻结属于期货交易所、期货公司自有资金不契合，所以该选项不正确。D选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分”，只是说明了有不属于期货交易所权益资金的部分，没有指出是否超出权益资金范围以及与期货公司的关系，不能必然得出可以冻结期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合要求。综上，正确答案是B选项。7、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中从业资格考试证明颁发主体的了解。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不负责颁发期货从业资格考试证明，所以A选项错误。选项B，依据《期货从业人员管理办法》相关规定，通过从业资格考试的人员将取得由中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。中国期货业协会是期货业的自律性组织，具有组织从业资格考试、颁发考试证明等职能，故B选项正确。选项C，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关，所以C选项错误。选项D，所在期货公司主要是为客户提供期货交易等相关服务的机构，并没有颁发期货从业资格考试证明的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。8、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易中对于资金使用的规定。在期货交易里，有严格的资金使用规范，任何单位或者个人都不得违规使用特定资金进行期货交易。选项A，经营利润和自有资金，这两种资金本身就是单位或个人可自主支配的资金，在符合规定的情况下是可以用于期货交易的，所以A选项不符合要求。选项B，经营利润如前所述可自主支配，信贷资金则是通过借贷获得的资金，虽然信贷资金有使用规范，但这里结合了经营利润一起表述，不准确，所以B选项也不正确。选项C，信贷资金是从金融机构等借入的，财政资金是国家为实现其职能，凭借政治权力参与社会产品分配和再分配所形成的资金，这两种资金都有其特定的用途和管理要求，严禁违规用于期货交易，因此C选项正确。选项D，自有资金可由单位或个人自行决定用途，虽然信贷资金有使用限制，但这里结合自有资金表述不准确，所以D选项不合适。综上，答案选C。9、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.中国人民银行

【答案】：A

【解析】本题考查申请期货公司首席风险官任职资格需通过何种机构认可的资质测试。根据相关规定，申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过中国证监会认可的资质测试。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，它主要负责组织和监督期货交易等工作，并不负责认可期货公司首席风险官任职资格的资质测试，故B项错误。选项C，财政部主要负责国家财政收支、财税政策、国有资产管理等方面的工作，与期货公司首席风险官任职资格的资质测试认可无关，故C项错误。选项D，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并不承担期货公司首席风险官任职资格资质测试的认可工作，故D项错误。所以本题正确答案是A。10、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。时间优先原则是指在处理交易指令时，先到达的指令优先于后到达的指令进行处理，它确保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影响指令的执行顺序，使得所有客户在交易机会上具有平等性。而数量优先、效率优先、规模优先都不是传递客户交易指令应遵循的普遍原则。数量优先可能导致交易偏向于大单客户，破坏公平性；效率优先过于模糊且缺乏明确的衡量标准，容易引发不公平操作；规模优先则可能使小客户在交易中处于劣势地位。综上，本题正确答案是A。11、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】：C"

【解析】该题答案选C。依据相关规定，对于期货交易所上市交易品种这一事项，需经国务院期货监督管理机构批准。选项A国务院期货监督管理机构派出机构主要履行监督管理等相关派出职责，不具备批准期货交易所上市交易品种的权限；选项B中国期货业协会是期货业的自律性组织，负责行业自律管理等工作，并非审批该事项的主体；选项D国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，与期货交易所上市交易品种的审批无关。所以本题正确答案是国务院期货监督管理机构，即选项C。"12、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司运营过程中应遵循的结算制度。期货交易实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该制度可以有效防范风险，保证期货市场的正常运转。而每周无负债、每月无负债、每年度无负债并非期货公司运营所遵循的结算制度。所以本题正确答案是A。13、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查申请总经理、副总经理任职资格所需具备的担任金融机构部门负责人以上职务的年限。根据规定，申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。因此选项B正确，A、C、D选项错误。14、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查完善客户纠纷处理机制、及时化解相关矛盾纠纷的主体。选项A，中金所即中国金融期货交易所，主要负责组织安排金融期货等衍生产品上市交易、结算和交割，制定业务管理规则，实施自律管理等工作，并不是完善客户纠纷处理机制、化解相关矛盾纠纷的主要主体。选项B，期货公司作为市场中介机构，直接与客户进行业务往来，在客户交易过程中会产生各种业务关系和潜在矛盾，所以期货公司有责任和义务完善客户纠纷处理机制，及时化解与客户之间的矛盾纠纷，该选项正确。选项C，证券公司主要从事证券经纪、投资银行、证券自营等与证券市场相关的业务，其重点业务领域与期货客户纠纷处理机制关联性不大，并非本题所要求的主体。选项D，证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序，保障合法运行等宏观层面的监管工作，通常不会直接承担具体客户纠纷的处理机制完善和矛盾化解工作。综上，完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是期货公司，答案选B。15、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.保证合约的履行

D.按照法律规定对期货市场进行管理

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易所的职责范围，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易所作为期货交易的核心场所，需要为交易参与者提供进行交易的场地，以及满足交易所需的各种设施和服务，如交易系统、行情揭示设备等。所以提供交易的场所、设施和服务属于期货交易所的职责。选项B期货交易的有序进行离不开有效的组织和监督。期货交易所负责组织期货合约的交易活动，同时对交易过程中的结算和交割环节进行监督，以确保交易的公正、公平、公开和交易结果的顺利实现。因此，组织并监督交易、结算和交割是期货交易所的重要职责之一。选项C期货合约是交易双方约定在未来某一特定时间以特定价格买卖一定数量标的物的协议。期货交易所通过一系列的制度安排和风险控制手段，保证合约的履行，维护市场的信用和稳定，保障交易双方的合法权益。所以保证合约的履行是期货交易所的职责。选项D按照法律规定对期货市场进行管理是中国证监会等政府监管部门的职责。这些监管部门依据相关法律法规，对期货市场的各类主体和交易活动进行全面、系统的监管，以维护市场秩序，防范市场风险。期货交易所不具备按照法律规定对期货市场进行管理的职责。综上，答案选D。16、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产

【答案】：C"

【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》规定，净资本是在期货公司净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。选项A资本是用于投资得到利润的本金和财产，并非净资本计算基础；选项B净资本本身就是按照规定计算得出的指标，不能作为计算自身的基础；选项D流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，也不符合净资本计算基础的定义。所以本题答案为C。"17、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货保证金存管银行

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查有权要求期货公司对不符合要求的交易软件、结算软件予以改进或更换的主体。根据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理。对于期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。当期货公司的交易软件、结算软件不符合要求时，国务院期货监督管理机构作为监管部门，有权要求期货公司予以改进或者更换。接下来分析各选项：-选项A：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，其职责并不包括要求期货公司对不符合要求的交易软件、结算软件进行改进或更换。-选项B：期货保证金存管银行主要负责存放和管理期货保证金，与期货公司交易软件、结算软件的合规性要求并无直接关联，也不具备要求改进或更换软件的权力。-选项C：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，对于期货公司交易软件、结算软件不符合要求这一情况，它没有直接的权力要求期货公司进行改进或更换。-选项D：国务院期货监督管理机构作为期货市场的监管主体，有权对期货公司的各项经营活动进行监督管理，包括要求期货公司对不符合要求的交易软件、结算软件予以改进或者更换，所以该选项正确。综上，答案是D。18、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A、B分析根据规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。已知该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。选项C、D分析根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误；选项D虽然提及了正确的批准主体，但题干背景是截至2012年末，当时适用的是《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该办法中并未提及暂停缴纳保障基金的相关内容，所以选项D也不符合题意。综上，本题正确答案为A。19、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.当事人

C.调查人员

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于举证责任的规定。在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人通常对自身行为的合法性、合规性等情况最为了解，也最有能力提供相关证据来证明自己的主张或反驳对自己的指控。所以按照该规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。而投诉人主要是发起投诉，提供初步线索；调查人员主要负责调查取证，但在申辩环节并非承担主要举证责任的一方；期货业协会是执行纪律惩戒程序的管理主体，并非承担举证责任的对象。所以本题正确答案是B选项。20、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司口头通知控股股东

B.期货公司书面通知全体股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对被监管机构处罚事项的处理规定。依据相关规定，期货公司发生重大事件，如被监管机构处罚等，应当书面通知全体股东。选项A：口头通知控股股东不能确保信息准确、完整且规范地传达给所有股东，不符合对该重大事项处理的要求，所以选项A错误。选项B：期货公司书面通知全体股东，这种方式能保证信息的准确性和规范性，让全体股东都能及时、全面地了解公司被监管机构处罚这一重大情况，符合规定，所以选项B正确。选项C：仅在股东会上予以报告，可能存在部分股东未参会而无法及时知晓该情况的问题，不能保证全体股东都能第一时间获取信息，所以选项C错误。选项D：通知全体董事，再由董事通知股东，这种方式容易出现信息传递不及时、不准确甚至遗漏的情况，不符合规范的处理流程，所以选项D错误。综上，答案是B。21、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长时，在特定经验条件下学历放宽的相关规定。根据规定，从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长时，学历可以放宽至大学专科。选项A的3年、选项B的5年、选项C的8年均不符合该学历放宽条件对应的经验要求，只有选项D符合规定。所以本题正确答案是D。"22、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司从事期货中间介绍业务时应签订的协议。选项A：期货中间介绍业务委托协议是证券公司与期货公司之间就期货中间介绍业务明确双方权利义务的协议。证券公司从事期货中间介绍业务，需要与期货公司签订这种委托协议，以规范双方在中间介绍业务中的行为和责任，该选项正确。选项B：期货经纪合同是期货公司与客户之间签订的合同，用于确立期货经纪关系，明确双方在期货交易中的权利和义务，并非证券公司与期货公司签订的，所以该选项错误。选项C：委托理财协议是客户将资产委托给理财机构或个人进行管理和投资的协议，与证券公司从事期货中间介绍业务所应签订的协议无关，因此该选项错误。选项D：期货交易合同是期货交易双方就期货合约的具体条款达成的协议，一般是在期货交易过程中由期货交易者之间签订，不是证券公司和期货公司签订的协议，所以该选项错误。综上，答案选A。23、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司相关报告时间的规定。根据规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。所以本题正确答案是B。"24、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。这一规定能保证投资方案和交易策略的科学性、合理性与客观性，具有合理性与合规性，因此该选项表述正确。选项B：期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。此规定既保障了客户的自主决策权和交易后果自负原则，又维护了客户的信息安全，是期货公司在提供咨询服务时应遵循的重要原则，所以该选项表述正确。选项C：市场行情是复杂多变且充满不确定性的，受到众多因素如宏观经济状况、政治局势、自然环境等的影响，期货公司无法也不应该就市场行情做出确定性判断。做出确定性判断可能会误导客户，使客户在不了解真实风险的情况下做出错误的投资决策，因此该选项表述错误。选项D：期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险。这有助于客户在充分了解相关情况的基础上，做出理性的投资决策，保护客户的合法权益，符合期货市场的规范要求，所以该选项表述正确。综上，表述错误的是选项C。25、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项逐一分析来判断对错。A选项：期货交易所向会员收取的保证金应专户存储不得挪用，这是保障保证金安全、维护市场秩序的重要规定，所以该选项表述正确。B选项：期货交易所在实际操作中，可以接受规定的有价证券作为保证金，这是符合相关规定的，所以该选项表述正确。C选项：保证金分为结算准备金和交易保证金，而不是结算准备金和结算担保金，结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约等风险的资金，并非保证金的分类，所以该选项表述错误。D选项：保证金的主要作用就是用于担保期货合约的履行，确保交易的正常进行和市场的稳定，所以该选项表述正确。本题要求选择错误的陈述，答案是C。""26、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中关于期货从业人员自律管理具体办法核准主体的规定。《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报中国证监会核准。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作；中国证券业协会是证券业的自律性组织；期货交易所是进行期货交易的场所。这三者均不是核准期货从业人员自律管理具体办法的主体。所以本题应选择B选项。27、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员后向协会报告的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是A选项。28、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本题考查国有公司、企业工作人员滥用职权造成国有公司、企业破产致使国家利益遭受特别重大损失时的量刑规定。依据相关法律，国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。因此选项B正确。选项A“3-5年”、选项C“5-7年”、选项D“7-10年”的表述均不符合法律规定的该情形量刑区间。综上，本题答案选B。29、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。本题主要考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的时间周期规定。依据相关规定，期货公司需按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，所以B选项符合题意。A选项每周报送时间过短，不符合常规规定；C选项每季和D选项每年的时间间隔相对较长，无法及时反映期货投资咨询业务信息，不能满足监管要求。"30、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司申请股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货公司与股东之间不得交叉持股，这是为了保证股权结构的清晰和公司治理的规范，避免因交叉持股带来的利益冲突和管理混乱等问题，该项表述正确。选项B：期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持。因为若期货公司为股权受让方提供财务支持，可能会影响公司的财务状况和稳定性，也可能导致受让方的资金实力和信用状况不能真实反映，从而增加公司的经营风险。所以该项表述错误。选项C：拟变更的股权不存在被查封、冻结情形是合理要求。如果股权处于被查封、冻结状态，其所有权和处置权存在争议或限制，无法顺利进行股权变更，因此要求拟变更的股权不存在被查封、冻结情形，该项表述正确。选项D：受让方应当符合持有相应股权的法定条件，这有助于保证股东的质量和资质，符合期货公司规范运营和监管的要求，能够维护期货市场的稳定和健康发展，该项表述正确。综上，答案选B。31、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司注册资本最低限额的具体金额。依据相关规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选D。"32、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A，损失大小并不是决定责任承担主体的依据，即便损失小，若因从业人员执业过错导致，也不应一概由期货公司承担全部责任，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理等工作，并非决定期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时责任承担方式的主体，所以该选项错误。选项C，中国证监会主要承担监管期货市场等重要职责，而不是负责决定此类具体责任的承担方式，所以该选项错误。选项D，从责任归属的合理性和逻辑上来说，期货从业人员因自身执业过错给期货经营机构造成损失，由从业人员承担责任是符合常理和相关规定的，所以该选项正确。综上，答案选D。33、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司高级管理人员的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：监事会主席监事会是公司的监督机构，监事会主席主要负责监事会的日常工作和监督职责，其职责侧重于对公司经营管理活动的监督，并不直接参与公司的日常经营管理和业务执行，不属于期货公司高级管理人员。选项B：独立董事独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，能对公司事务做出独立判断的董事。独立董事主要是为了保证公司决策的公正性和客观性，对公司重大事项发表独立意见，不从事具体的经营管理工作，因此不属于期货公司高级管理人员。选项C：董事长董事长是公司董事会的负责人，虽然在公司治理结构中处于重要地位，但董事长主要负责召集和主持董事会会议，对公司重大事项进行决策等宏观层面的工作，通常不参与公司具体业务的日常管理和执行，所以不属于期货公司高级管理人员。选项D：营业部负责人营业部是期货公司的基层业务单位，营业部负责人需要负责该营业部的日常运营管理、客户开发与服务、风险控制等具体业务工作，直接参与公司的经营活动和业务执行，属于期货公司高级管理人员的范畴。综上，答案选D。34、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.中国证监会

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据期货投资者保障基金相关规定来确定设立资金专用账户的主体。选项A，中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等工作，并非以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户的主体。选项B，期货投资者保障基金管理机构负责保障基金的管理和使用等工作，应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金，该选项正确。选项C，期货公司是经中国证监会批准设立的经营期货业务的金融机构，主要从事代理客户进行期货交易等业务，不是设立保障基金专用账户的主体。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，也不是设立保障基金专用账户的主体。综上，本题正确答案是B。35、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。

A.视为期货公司对交易结算结果有异议

B.交易结算结果无效

C.等待期货公司对交易结算结果进行确认

D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认

【答案】：D

【解析】本题考查对期货公司未在规定时间对期货交易所交易结算结果提出异议的相关规定的理解。在期货交易中，存在明确的规则要求。当期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议时，需要在期货交易所交易规则规定的时间内提出。若未在规定时间内提出，从规则和逻辑角度来看，就意味着其接受了当前的交易结算结果。选项A中说视为期货公司对交易结算结果有异议，这与未在规定时间提出异议的行为相矛盾，因为正常有异议会在规定时间内提出，所以A选项错误。选项B指出交易结算结果无效，没有相关依据表明未及时提出异议会导致交易结算结果无效，所以B选项错误。选项C提到等待期货公司对交易结算结果进行确认，而题干强调的是未在规定时间提出异议这一事实，并非还处于等待确认的状态，所以C选项错误。选项D表明视为期货公司对交易结算结果已予以确认，符合规则的逻辑和实际情况，所以本题正确答案是D。36、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料

【答案】：C

【解析】本题可依据国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施，对各选项进行逐一分析。选项A：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证国务院期货监督管理机构为了履行监督管理职责，有权进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证，以此来查明是否存在违法违规行为，该选项属于可以采取的措施。选项B：对期货公司进行现场检查对期货公司进行现场检查是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的重要手段之一。通过现场检查，能够直接了解期货公司的经营状况、内部控制等情况，及时发现并纠正可能存在的问题，保障期货市场的健康稳定运行，所以该选项属于可以采取的措施。选项C：限制违法行为人的人身自由限制人身自由是一种较为严厉的法律措施，有着严格的法律程序和权限规定。国务院期货监督管理机构作为期货市场的监督管理部门，并不具备限制违法行为人人身自由的权力。限制人身自由通常是由公安机关等司法机关依据相关法律程序来执行的，所以该选项属于不能采取的措施。选项D：复制与被调查事件有关的财产权登记资料复制与被调查事件有关的财产权登记资料有助于国务院期货监督管理机构全面掌握相关当事人的财产状况等信息，为调查工作提供有力的证据支持，该选项属于可以采取的措施。综上，本题答案选C。37、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本题主要考查对金融机构相关人员任职资格限制时间的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》明确规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题答案选B。"38、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中净资本的定义。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。选项A，资本是用于投资得到利润的本金或财产，与净资本的定义基础不相关。选项B，净资本本身是基于净资产调整后得出的结果，不能作为得出净资本的基础。选项C，符合净资本定义中所基于的基础，是正确的。选项D，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，并非净资本计算的基础。综上，本题答案选C。39、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》等相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：在期货公司中，股东按照出资比例行使表决权是符合一般公司治理逻辑和常见规定的，有利于保障股东根据其出资份额在股东会中表达意见和行使权力，该选项表述正确。选项B：期货公司股东会每年至少召开一次会议，这是为了确保公司的重大决策能够定期进行审议和讨论，保障公司运营的正常有序，该选项表述正确。选项C：根据规定，期货公司股东会或者股东大会就重大事项形成决议的，应当在决议作出之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。而不是决议作出后的3个工作日内向中国证监会备案，该选项表述错误。选项D：期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《公司法》和公司章程对职权范围内的事项进行审议和表决，这是保证股东会决策合法、合规、有效的基本要求，该选项表述正确。综上，答案选C。40、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）。

A.按照机构投资者补偿规则进行补偿

B.按照普通投资者补偿规则进行补偿

C.不予补偿

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查对机构投资者以个人名义参与期货交易时补偿规则的掌握。选项A：按照机构投资者补偿规则进行补偿。当机构投资者以个人名义参与期货交易时，本质上其背后的主体是机构，为了遵循公平合理以及符合相关规定和市场实际情况等原则，依然按照机构投资者补偿规则进行补偿，该选项正确。选项B：普通投资者和机构投资者在市场中的地位、交易规模、专业程度等方面都存在差异，补偿规则也有所不同，机构投资者以个人名义参与期货交易不能按照普通投资者补偿规则进行补偿，所以该选项错误。选项C：机构投资者以个人名义参与期货交易并非不予补偿，而是有其对应的补偿规则，即按机构投资者补偿规则进行补偿，所以该选项错误。选项D：因为选项A是正确的，所以并非以上都不对，该选项错误。综上，答案是A。41、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所理事长的职权。选项A：主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作属于会员制期货交易所理事长的职权，所以该选项正确。选项B：理事会有权决定设立专门委员会，而不是理事长个人决定，所以该选项错误。选项C：理事会有权决定对违规行为的纪律处分，并非理事长的职权，所以该选项错误。选项D：审议总经理提出的财务预算方案是理事会的职责，而非理事长的职权，所以该选项错误。综上，本题正确答案选A。42、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格的相关规定。依据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。所以本题正确答案选A。"43、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.拘留主要负责人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的证券公司可采取的措施。选项A，责令限期整改是监管部门常用的措施之一。当证券公司违反相关业务规则时，监管机构有权要求其在规定的期限内进行整改，以达到合规要求，所以该措施是可以采取的。选项B，监管谈话也是监管机构对违规机构进行监督和管理的方式。通过与证券公司相关负责人进行谈话，了解违规情况，传达监管要求，督促其采取措施改进，因此该措施是可行的。选项C，拘留主要负责人属于限制人身自由的刑事强制措施或行政处罚措施，一般由司法机关或公安机关依法执行，中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，并不具备执行拘留的权力，所以该措施是不可以采取的。选项D，出具警示函是监管机构对违规行为的一种书面警示，提醒证券公司及其相关人员注意违规问题，及时纠正，避免再次发生类似情况，所以该措施也是监管机构可以采取的。综上，答案选C。44、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本题所给<|内容|>为案例描述，<|答案|>为选项D，但题干中并未明确该选择题的具体题目内容。不过，我们可结合案例分析可能的题目方向及答案原因。案例中梁某存在多项违规行为：一是向企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机并参与“逼空”，且承诺包赚不赔并要求提成；二是开设老鼠仓盘，让其丈母娘在另一家期货公司开户并投入资金由自己操作；三是将企业的资金和头寸告知好友小王让其跟做；四是操作企业账户亏损后未汇报真实情况，反而谎称盈利，最后不辞而别。若题目是关于梁某违规行为的不良影响、违规行为数量等方向，选择选项D可能是因为梁某的这些违规行为累积起来造成的严重后果、涉及的违规行为数量、法律规定的对应处罚力度等与选项D所代表的含义相匹配。但因具体题目未知，这只是基于案例信息的推测性解析。45、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构按风险承受能力划分的类别。依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》相关规定，经营机构按其风险承受能力至少划分为五类。所以本题正确答案是B选项。46、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定时，进行处罚的主体。对于选项A，财政部主要负责财政收支、税收政策等宏观财政管理方面的工作，并不直接负责对期货行业中违反相关基金管理规定的行为进行处罚，所以选项A不符合。对于选项B，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等相关工作，其职责并非对违规行为进行处罚，所以选项B不符合。对于选项C，中国期货业协会主要发挥行业自律管理的作用，进行行业规范、培训和服务等工作，并不具备根据《期货交易管理条例》对延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的行为进行处罚的职能，所以选项C不符合。对于选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，当期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金时，由中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，选项D符合。综上，答案选D。47、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的筹集、管理和使用具体办法的制定主体。依据相关规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，需由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门来制定。选项A仅提及国务院期货监督管理机构，未体现会同国务院财政部门，不全面；选项C会同的主体是人民银行，不符合规定；选项D会同的主体是中国期货业协会，也不符合要求。因此，正确答案是B。48、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】：C

【解析】本题考查监控中心在发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时的处理方式。《期货市场客户开户管理规定》明确了相关规定，当监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时，应退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A选项要求期货公司补齐或更正申请材料，这种做法不符合规定流程，监控中心一般是直接退回申请并告知期货公司，而非要求期货公司补齐或更正，所以A选项错误。B选项要求申请开户客户补齐或更正申请材料，监控中心并不直接与客户对接，而是与期货公司对接，所以B选项错误。C选项退回客户交易编码申请并告知期货公司，符合规定流程，是正确的做法。D选项退回客户交易编码申请并拒绝接受再次申请，相关规定中并没有这样的要求，所以D选项错误。综上，答案选C。49、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所对期货公司强行平仓数额的规定。在期货交易中，当期货公司的保证金不足时，需要追加保证金。期货交易所对期货公司强行平仓的目的是为了促使期货公司达到保证金要求，避免风险进一步扩大。选项A“需追加的保证金数额完全相同”，在实际操作中很难做到强行平仓数额与需追加的保证金数额完全一致，因为市场情况是动态变化的，平仓操作可能会受到市场流动性等多种因素的影响，所以该项错误。选项B“持仓占用的保证金数额完全相同”，强行平仓主要是基于期货公司保证金不足需要追加这一情况，而不是与持仓占用的保证金数额完全对应，该项不符合规定，错误。选项C“需追加的保证金数额基本相当”，期货交易所进行强行平仓时，其平仓数额应与期货公司需追加的保证金数额大体上相匹配，这样既能达到让期货公司补充保证金的目的，又考虑到了市场的实际情况和操作的可行性，该项正确。选项D“持仓占用的保证金数额基本相当”，持仓占用保证金数额与保证金不足需追加的数额是不同的概念，强行平仓主要是围绕需追加的保证金来操作，而不是持仓占用的保证金，该项错误。综上，答案选C。50、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到特定纪律惩戒后应参加的专项后续职业培训的组织方。依据相关规定，中国期货业协会负责组织期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项A，中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，并非组织此类专项后续职业培训的主体。选项B，期货从业人员所在机构主要负责自身业务运营和对员工的日常管理等，通常不承担组织这种受纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项C，期货交易所主要职责是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，也不是组织该专项后续职业培训的主体。而选项D，中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理和培训等职责，所以期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、下列关于交易结算报告的表述中，正确的有（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经济合同约定的时间内进行核实

B.客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认

C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

D.客户未在约定时间内提出异议的，不能视为对交易结算报告内容的确认

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货交易结算报告的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：当客户对交易结算报告的内容有异议时，期货公司有责任在期货经纪合同约定的时间内进行核实。这有助于确保交易结算报告的准确性和公正性，保障客户的合法权益，该选项表述正确。B选项：客户应当按照期货经纪合同约定的方式对交易结算报告内容进行确认。这是规范期货交易流程的重要环节，通过明确的确认方式，可以使交易结算报告的效力得到双方认可，避免后续产生纠纷，该选项表述正确。C选项：若客户对交易结算报告的内容有异议，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。书面异议具有有据可查、明确表达意见等特点，有利于期货公司准确了解客户诉求并进行处理，该选项表述正确。D选项：通常情况下，若客户未在约定时间内提出异议，一般是可以视为对交易结算报告内容的确认的，该选项表述错误。综上，正确答案是ABC。2、发现以下（）情况之一的，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

A.客户资料不符合实名制要求

B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D.中国证券监督管理委员会规定的其他情形

【答案】：ABCD"

【解析】该题正确答案为ABCD。依据相关规定，当出现以下几种情况时，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。其一，若客户资料不符合实名制要求，无法保证客户身份的真实准确，可能存在信息虚假等问题，此时应退回申请，A选项符合；其二，客户交易编码申请表及相关资料内容不完整，会导致重要信息缺失，难以对客户进行全面准确的审核，这种情况下也需退回，B选项符合；其三，客户交易编码申请表及相关资料格式不正确，会影响信息的规范管理和有效识别，同样要退回申请，C选项符合；此外，对于中国证券监督管理委员会规定的其他情形，基于监管机构的规定权威性，也应当按照要求退回申请，D选项符合。综上，ABCD全选。"3、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（）。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费.税款及其他费用

D.双方约定且不违反法律.行政法规规定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形。以下对各选项进行分析：A选项：依据非结算会员的要求支付可用资金，这是符合正常业务操作逻辑的。非结算会员有对自身可用资金的使用需求，当提出支付要求时，全面结算会员期货公司依法可以划转其保证金来支付相应资金，所以该选项正确。B选项：收取非结算会员应当交存的保证金是全面结算会员期货公司的权利和职责。非结算会员需要按照规定交存保证金以确保交易的正常进行和风险的控制，全面结算会员期货公司可以划转其保证金来完成这一收取行为，该选项正确。C选项：收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用也是合理合规的。这些费用是在期货交易过程中产生的必要支出，全面结算会员期货公司有权划转非结算会员保证金来收取这些费用，该选项正确。D选项：双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形具有一定的灵活性。在不违背法律法规的前提下，全面结算会员期货公司和非结算会员可以根据实际情况进行约定，当约定的情形出现时，全面结算会员期货公司可以划转保证金，该选项正确。综上，答案选ABCD。4、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。

A.期货交易、结算和交割制度

B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易信息的发布办法

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所交易规则需载明事项的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易、结算和交割制度期货交易、结算和交割制度是期货交易过程中的核心环节。交易制度明确了期货交易的具体方式、时间、场所等内容；结算制度涉及交易资金的清算和核算；交割制度则规定了期货合约到期时如何进行实物或现金交割。这些制度对于保障期货交易的正常有序进行至关重要，是期货交易所交易规则必须载明的内容，所以选项A正确。选项B：风险管理制度和交易异常情况的处理程序期货市场存在着各种风险，如价格波动风险、信用风险等。风险管理制度能够帮助期货交易所对各类风险进行识别、评估和控制，确保市场的稳定运行。而交易异常情况如价格剧烈波动、交易系统故障等时有发生，明确的处理程序可以保证在出现异常情况时，交易所能够迅速、有效地采取措施，维护市场秩序，因此该选项也是期货交易所交易规则应当载明的事项，选项B正确。选项C：保证金的管理和使用制度保证金是期货交易中用于保证交易双方履行合约的资金。合理的保证金管理和使用制度有助于控制交易风险，防止市场参与者过度投机。通过明确保证金的收取标准、存放方式、使用规则等，可以保障交易的安全性和公正性，是期货交易所交易规则的重要组成部分，选项C正确。选项D：期货交易信息的发布办法期货交易信息对于市场参与者了解市场动态、做出交易决策具有重要意义。明确的期货交易信息发布办法能够保证信息的及时、准确、全面传播，提高市场的透明度，增强市场的公平性和有效性，所以这也是期货交易所交易规则应当载明的事项，选项D正确。综上，答案为ABCD。5、李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。

A.保守期货公司和客户的商业秘密

B.依法办事

C.公正廉洁

D.不可利用职务便利牟取不正当的利益

【答案】：ABCD

【解析】本题考查郑州商品交易所工作人员应具备的职业操守。选项A期货公司和客户的商业秘密包含了众多敏感和重要的信息，如交易策略、客户资金状况等。作为郑州商品交易所的工作人员，保守这些商业秘密不仅是对期货公司和客户权益的尊重和保护，也是维护市场公平竞争环境和市场秩序的必然要求。如果工作人员泄露商业秘密，可能会给期货公司和客户带来巨大的经济损失，同时也会损害交易所的声誉和公信力。因此，李某应当保守期货公司和客户的商业秘密，选项A正确。选项B期货市场是一个受到严格监管的金融市场，相关的法律法规和规章制度众多且细致。郑州商品交易所的工作人员在履行职责过程中，必须严格依照法律规定办事，确保各项工作都在法律的框架内进行。依法办事能够保证市场的正常运行，维护市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。如果工作人员不依法办事，可能会导致市场混乱，引发金融风险。所以，李某需要依法办事，选项B正确。选项C公正廉洁是对公职人员的基本要求，对于郑州商品交易所的工作人员来说更是如此。在期货交易的监管和服务过程中，工作人员会面临各种利益诱惑和复杂的人际关系。只有保持公正廉洁的态度，才能公正地处理各项事务，不偏袒任何一方，确保交易的公平性和公正性。公正廉洁的工作作风有助于维护市场的良好秩序，增强市场参与者对市场的信心。因此，李某应当做到公正廉洁，选项C正确。选项D郑州商品交易所的工作人员手中掌握着一定的职权和资源，这些职权和资源是为了保障市场的正常运行和公共利益服务的。如果工作人员利用职务便利牟取不正当利益，如收受贿赂、挪用公款、为亲友谋取不当交易机会等，将会严重破坏市场的公平竞争环境，损害其他市场参与者的利益，同时也触犯了法律法规。所以，李某不可利用职务便利牟取不正当的利益，选项D正确。综上，ABCD四个选项均是李某应当具备的职业操守，本题答案选ABCD。6、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。

A.产品或者服务的特征

B.期货交易相关法律法规

C.业务规则

D.期货交易的风险

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司向客户介绍信息的相关规定。依据《期货公司监督管理办法》，期货公司在与客户进行业务往来时，需要向客户全面客观地介绍相关内容，以保障客户能够充分了解期货交易及其相关产品或服务。选项A，产品或者服务的特征是客户了解具体交易对象的关键信息，只有清楚其特征，客户才能做出合适的决策，所以期货公司应当向客户介绍产品或者服务的特征。选项B，期货交易相关法律法规是规范期货市场和交易行为的准则，客户了解这些法律法规，有助于其在合法合规的前提下参与期货交易，避免因无知而触犯法律风险，因此期货公司有义务向客户介绍。选项C，业务规则是期货交易具体操作的规范，涉及交易流程、交易方式等重要方面，客户掌握业务规则才能顺利参与期货交易，所以期货公司应向客户进行介绍。选项D，期货交易具有高风险性，客户在参与交易前必须清楚可能面临的风险，这样才能根据自身的风险承受能力做出选择，期货公司向客户介绍期货交易的风险是保护客户利益的重要举措。综上所述，ABCD四个选项的内容均是期货公司应当向客户全面客观介绍的，本题答案选ABCD。7、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。

A.可依法停止该会员交易席位的使用

B.应当依法裁定不得转让该会员资格

C.不得停止该会员交易席位的使用

D.人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

【答案】：BCD

【解析】本题可根据相关法律规定和保全措施的性质，对各选项逐一进行分析。选项A人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，目的是保障相关权益的实现，但并不意味着要停止该会员交易席位的使用。停止交易席位使用会对正常交易秩序产生较大影响，且不符合保全措施的常规做法。所以选项A错误。选项B当人民法院进行保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，为了保证保全措施的有效性和相关权益的稳定性，应当依法裁定不得转让该会员资格。如果允许随意转让会员资格，可能会导致保全的权益无法实现，损害相关方的利益。所以选项B正确。选项C保全措施主要是限制会员资格的转让等行为，而不是停止该会员交易席位的使用。停止交易席位使用会过度干预市场主体的正常经营活动，也不符合保全制度设立的初衷。所以选项C正确。选项D在执行过程中，当被执行人不履行相关义务时，人民法院有权依法采取强制措施转让该交易席位，以实现生效法律文书所确定的权利。这是人民法院强制执行权的体现，能够有效保障债权人的合法权益。所以选项D正确。综上，本题答案选BCD。8、根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有（）。

A.即时行情

B.持仓量、成交量排名情况

C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量

D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A即时行情能够反映期货市场在某一时刻的价格、成交量等交易情况，对于期货交易者了解市场动态、做出交易决策具有至关重要的作用。期货交易所及时以适当方式发布即时行情，有助于市场的公开透明，保障投资者能够获取最新的市场信息，所以期货交易所应当发布即时行情，A选项正确。选项B持仓量是指市场上投资者在某一期货合约上的未平仓合约数量，成交量则反映了一定时期内该合约的交易活跃程度。持仓量、成交量排名情况可以让投资者了解市场参与者的交易规模和方向，分析市场的多空力量对比，为投资决策提供参考。因此，期货交易所应当发布持仓量、成交量排名情况，B选项正确。选项C当期货交易涉及商品实物交割时，标准仓单是实物交割的重要凭证，它代表了符合期货合约规定质量标准的商品所有权。发布标准仓单数量能够让投资者了解可供交割的商品实际数量，对期货合约到期时的交割情况有更清晰的认识，有助于市场的平稳运行，所以期货交易所应当发布标准仓单数量，C选项正确。选项D可用库容是指期货交割仓库能够用于存放实物商品的剩余空间。在期货交易涉及商品实物交割时，可用库容情况直接影响到交割是否能够顺利进行。如果可用库容不足，可能会导致交割困难，影响市场的正常秩序。因此，期货交易所应当发布可用库容情况，让投资者提前做好安排，D选项正确。综上，ABCD四个选项均符合《期货交易所管理办法》中关于期货交易所应当以适当方式发布信息的规定，本题答案为ABCD。9、下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有（）。

A.独立董事

B.首席风险官

C.董事长

D.总经理

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关法规规定来判断各选项人员是否应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训。选项A独立董事在期货公司中承担着独立、客观