贵州证监会管理办法

贵州证监会管理办法总则目的与依据为了加强对贵州证券市场的监督管理，规范证券市场秩序，保护投资者合法权益，促进证券市场健康发展，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》等法律法规以及中国证监会的相关规定，结合贵州实际情况，制定本办法。适用范围本办法适用于在贵州行政区域内从事证券业务的各类机构及其从业人员，包括证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、期货公司、证券资信评级机构等，以及与证券市场相关的其他活动。基本原则贵州证监会的监管工作遵循依法、公开、公正的原则，维护市场秩序，保障市场主体合法权益，促进市场创新与发展，防范系统性金融风险。机构监管证券公司监管1.设立与审批证券公司在贵州设立分支机构或开展新业务，应按照规定向贵州证监会提出申请。申请材料应真实、准确、完整，符合法定形式。贵州证监会对申请进行审核，重点审查公司的治理结构、内部控制、风险控制能力、业务发展规划等方面。对于符合条件的申请，予以批准；对于不符合条件的，书面说明理由。2.持续监管要求证券公司建立健全合规管理制度，设立合规部门，配备足够的合规管理人员，定期开展内部合规检查。对证券公司的风险控制指标进行实时监控，包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率等。当风险指标触及预警标准时，及时要求公司采取措施进行调整，并报告相关情况。监督证券公司的客户交易结算资金存管情况，确保资金安全，防止挪用客户资金。3.业务规范规范证券公司的经纪业务，要求其严格遵守客户适当性管理规定，为客户提供准确、及时的信息，不得误导客户进行交易。加强对证券公司自营业务的监管，防止内幕交易、操纵市场等违法违规行为。自营业务应建立健全决策机制和风险控制体系，严格控制投资风险。对证券公司的资产管理业务进行规范，要求其遵循公平、公正、诚信的原则，切实履行管理人职责，保障客户资产安全。证券投资基金管理公司监管1.设立与运作证券投资基金管理公司在贵州设立或变更相关事项，需报贵州证监会审核。审核内容包括公司的股东资格、治理结构、从业人员资质等。监督基金管理公司的运作，要求其按照基金合同约定进行投资管理，严格遵守投资限制和禁止性规定。2.内部控制督促基金管理公司建立完善的内部控制制度，涵盖投资决策、风险管理、合规管理等各个环节。定期对基金管理公司的内部控制有效性进行评估，发现问题及时要求整改，确保公司规范运作。3.基金销售监管对在贵州开展基金销售业务的机构进行监管，要求其具备相应的销售资质和条件，遵守销售行为规范。检查基金销售机构的信息披露情况，确保投资者能够及时、准确地获取基金产品信息。证券投资咨询机构监管1.资格管理证券投资咨询机构在贵州开展业务，应取得相应的业务资格，并按照规定向贵州证监会备案。对咨询机构的从业人员资格进行审查，确保其具备专业知识和从业经验，遵守职业道德规范。2.业务规范规范证券投资咨询机构的业务活动，禁止其提供虚假、误导性信息，不得从事操纵市场、内幕交易等违法违规行为。加强对咨询机构发布的研究报告等信息的监管，要求其内容客观、公正，有充分的依据。期货公司监管1.设立与变更期货公司在贵州设立营业部或变更股权等重大事项，需经贵州证监会批准。审批过程中，重点审查公司的风险承受能力、合规经营状况等。对期货公司的设立条件进行严格把关，确保其具备完善的风险控制体系和合规管理制度。2.业务监管监督期货公司的经纪业务，要求其严格执行保证金制度、当日无负债结算制度等，保障客户交易安全。加强对期货公司自营业务和资产管理业务的监管，防止违规操作和风险失控。3.风险监测建立期货公司风险监测指标体系，对其净资本、客户权益等关键指标进行实时监测。当风险指标出现异常时，及时采取措施进行处置，防范系统性风险。市场行为监管信息披露监管1.上市公司信息披露督促上市公司按照《证券法》等法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露公司的年度报告、中期报告、临时报告等信息。对上市公司信息披露的内容和格式进行规范，确保投资者能够清晰、全面地了解公司的经营状况、财务状况、重大事项等。加强对上市公司信息披露的审核，对虚假披露、延迟披露等违规行为依法进行查处。2.证券经营机构信息披露要求证券经营机构向投资者充分披露公司的业务范围、收费标准、风险状况等信息。监督证券经营机构在销售证券产品或提供服务过程中的信息披露行为，防止误导投资者。交易行为监管1.内幕交易监管建立内幕交易监测机制，通过大数据分析、交易行为监控等手段，及时发现内幕交易线索。对涉嫌内幕交易的行为进行调查取证，依法追究相关人员的法律责任，维护市场公平公正。2.操纵市场监管密切关注证券市场交易动态，对操纵股价、虚假申报、蛊惑交易等操纵市场行为进行严厉打击。加强与其他监管部门的协作，形成打击操纵市场行为的合力。3.异常交易监管对证券市场中的异常交易行为进行识别和监控，如连续大额买卖、频繁撤单等。对于异常交易行为，及时进行问询和调查，查明原因，防范市场风险。投资者保护1.投资者教育组织开展形式多样的投资者教育活动，通过举办讲座、发放宣传资料、利用媒体平台等方式，普及证券投资知识，提高投资者风险意识和自我保护能力。针对不同类型的投资者，提供个性化的教育服务，如对中小投资者重点加强风险防范教育，对高净值投资者加强资产配置和合规投资教育。2.投诉处理设立专门的投资者投诉渠道，及时受理投资者的投诉和举报。对投资者投诉事项进行认真调查处理，依法维护投资者合法权益，做到有诉必查、有查必果、有果必复。中介机构监管会计师事务所监管1.资格管理会计师事务所为证券业务提供审计等服务，应具备相应的证券从业资格，并按照规定接受贵州证监会的备案管理。对会计师事务所的从业人员资质进行审查，确保其具备专业胜任能力和职业道德素养。2.业务规范监督会计师事务所对证券业务的审计工作，要求其遵循独立、客观、公正的原则，严格按照审计准则进行操作。对会计师事务所出具的审计报告进行质量检查，发现问题及时要求整改，对违规行为依法进行处罚。律师事务所监管1.资格与备案律师事务所从事证券法律业务，应取得相应资格，并向贵州证监会备案。审查律师事务所及相关律师的资质和业务能力，确保其能够为证券业务提供合法、有效的法律服务。2.业务监管规范律师事务所为证券发行、上市、并购重组等业务出具法律意见书的行为，要求其内容真实、准确、完整，有充分的法律依据。对律师事务所的法律服务质量进行监督检查，对违法违规行为进行严肃处理。资产评估机构监管1.资质管理资产评估机构从事证券业务相关评估工作，应具备证券评估资格，并向贵州证监会备案。审核资产评估机构的专业人员资质和评估能力，确保其能够胜任证券业务评估工作。2.业务规范监督资产评估机构在证券业务评估过程中的操作规范，要求其遵循评估准则，保证评估结果的客观、公正。对资产评估机构出具的评估报告进行审核，对虚假评估等违规行为依法追究责任。自律管理证券业协会职责1.行业自律规则制定贵州证券业协会依据国家法律法规和中国证券业协会相关规定，结合贵州实际，制定本地区证券行业自律规则，规范会员行为。自律规则涵盖业务规范、职业道德、行业标准等方面，引导会员加强自我约束，促进证券行业健康发展。2.会员管理负责对贵州地区证券行业会员进行资格审查、登记注册等管理工作。对会员的经营活动进行监督检查，对违反自律规则的会员采取自律惩戒措施，如警告、通报批评、暂停会员资格等。3.行业服务组织开展证券行业培训、交流活动，提高会员业务水平和综合素质。建立行业信息共享平台，为会员提供政策法规解读、市场动态分析等信息服务，促进会员间的合作与交流。证券交易所一线监管1.交易规则执行证券交易所负责组织和监督证券交易活动，严格执行交易规则，维护市场交易秩序。对证券交易中的异常交易行为进行实时监控和处置，确保交易公平、公正、公开。2.上市监管对申请在证券交易所上市的公司进行审核，审查其是否符合上市条件，包括公司业绩、治理结构、信息披露等方面。对上市公司的持续上市情况进行监管，督促其遵守上市规则，及时披露重大信息。3.会员管理证券交易所对会员的交易行为进行监督管理，要求会员严格遵守交易规则和自律规范。对会员的违规行为采取相应的纪律处分措施，如限制交易、罚款等，维护证券交易所的正常运营秩序。监督检查与处罚监督检查措施1.现场检查贵州证监会有权对证券市场各类机构进行现场检查，检查内容包括公司治理、内部控制、业务经营、财务状况等方面。检查人员有权查阅、复制被检查机构的相关文件、资料，询问相关人员，对发现的问题进行深入调查。2.非现场检查通过建立监管信息系统，对证券机构的业务数据、交易行为等进行实时监测和分析，开展非现场检查。根据非现场检查发现的异常情况，及时发出监管问询函，要求相关机构作出解释和说明。处罚措施1.行政处罚对于违反证券法律法规和本办法规定的机构和个人，贵州证监会依