证监会自律管理办法

证监会自律管理办法一、总则（一）目的与宗旨本办法旨在加强中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的自律管理工作，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，促进证券市场健康稳定发展。通过明确自律管理的目标、原则和适用范围，为证监会履行自律管理职责提供全面、系统的规范依据。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内从事证券发行、交易、登记结算等证券业务活动的各类主体，包括证券发行人、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构以及其他参与证券市场的机构和个人。（三）基本原则1.依法合规原则自律管理活动必须严格遵守国家法律法规和证监会制定的各项规章制度，确保管理行为的合法性和规范性。2.公开公平公正原则管理过程和结果应保持公开透明，对所有市场参与者一视同仁，不偏袒任何一方，营造公平竞争的市场环境。3.风险控制原则注重对证券市场风险的识别、评估和控制，通过有效的自律管理措施，防范系统性风险，维护市场稳定。4.自律与他律相结合原则在充分发挥自律组织自我管理作用的同时，加强与政府监管、行业协会等其他监管力量的协作配合，形成监管合力。二、自律管理机构与职责（一）证监会1.总体职责作为证券市场的核心监管机构，证监会负责统筹规划和组织实施证券市场的自律管理工作，制定自律管理政策和规则，监督检查自律管理措施的执行情况，对违反自律规则的行为进行查处。2.具体职责研究制定证券市场自律管理的总体战略和规划，明确自律管理的目标、任务和重点。制定、修改和完善证券市场各类自律规则，包括上市规则、交易规则、信息披露规则等，确保规则的科学性、合理性和适应性。对证券市场各类主体的自律情况进行监督检查，通过现场检查、非现场监测等方式，及时发现和纠正违规行为。建立健全证券市场诚信档案制度，记录市场参与者的诚信状况，对诚信不良的主体采取相应的惩戒措施。组织开展证券市场自律管理培训和宣传工作，提高市场参与者的自律意识和合规水平。（二）证券交易所1.组织与交易管理职责负责证券交易所的组织架构和运行管理，制定交易所的业务规则和管理制度，确保交易活动的正常有序进行。审核证券上市申请，决定证券是否在本交易所上市交易，对上市证券的交易行为进行实时监控，及时发现和处理异常交易情况。组织实施证券交易的集中竞价、连续竞价等交易方式，维护市场交易秩序，保障交易的公平、公正、公开。2.信息披露管理职责制定上市公司信息披露的具体规则和指南，督促上市公司按照规定及时、准确、完整地披露信息。对上市公司披露的信息进行审核，确保信息符合法律法规和交易所规则的要求，保护投资者的知情权。建立信息披露监管机制，对违规披露信息的行为进行调查和处罚，维护信息披露的严肃性。（三）证券登记结算机构1.证券登记职责负责证券账户的设立、管理和维护，记录证券持有人的相关信息，确保证券登记的准确性和完整性。办理证券的初始登记、变更登记、注销登记等业务，为证券交易提供基础的登记服务。2.结算职责组织实施证券交易的清算和交收工作，确保交易双方按时足额地完成证券和资金的交割。建立结算风险管理制度，对结算过程中的风险进行监测和控制，防范结算风险，保障证券市场的资金安全。提供结算资金的管理和服务，包括资金的缴存、支取、划转等，确保结算资金的安全、高效运作。（四）证券业协会1.行业自律组织职责作为证券行业的自律组织，证券业协会负责制定证券行业的自律规范和职业道德准则，推动行业诚信建设，提高行业整体素质。组织开展证券从业人员的资格考试、培训和继续教育工作，提高从业人员的专业水平和业务能力。对证券行业的经营活动进行自律监督，检查会员单位的合规情况，对违反自律规则的会员进行纪律处分。2.服务与协调职责为会员单位提供政策咨询、信息服务、业务交流等支持，帮助会员单位解决经营中遇到的问题，促进证券行业的健康发展。协调证券行业与其他相关行业的关系，维护证券行业的合法权益，推动证券市场的协调发展。组织开展证券行业的研究和宣传工作，为证券市场的改革发展提供理论支持和舆论引导。三、自律管理措施（一）信息披露监管1.信息披露要求明确各类市场主体在证券发行、上市、交易等过程中的信息披露义务，规定信息披露的内容、格式、时间等具体要求。要求发行人披露公司基本情况、财务状况、经营成果、重大事项等信息，确保投资者能够全面、准确地了解公司情况。2.审核与监督证券交易所和证监会对信息披露文件进行审核，重点审查信息的真实性、准确性、完整性和及时性。建立举报机制，鼓励投资者和社会公众对虚假披露等违规行为进行举报，对查实的违规行为依法予以严惩。（二）交易行为监管1.异常交易监控证券交易所利用先进的交易监测系统，对证券交易行为进行实时监控，重点关注股价异常波动、异常交易频率、涉嫌操纵市场等行为。一旦发现异常交易迹象，及时采取限制交易、调查问询等措施，防范市场操纵和内幕交易等违法违规行为。2.违规交易处罚对违反交易规则的行为，如操纵市场、内幕交易、虚假申报等，根据情节轻重给予警告、罚款、限制交易、市场禁入等处罚措施。同时，加强与司法机关的协作配合，对构成犯罪的行为依法追究刑事责任。（三）会员管理1.会员资格审查证券交易所和证券业协会对申请成为会员的机构进行资格审查，审查内容包括机构的经营状况、财务状况、合规记录、人员资质等。只有符合条件的机构才能获得会员资格，享受相应的权利和义务。2.会员自律监管建立会员自律监管机制，对会员单位的经营活动、内部管理、客户服务等方面进行监督检查。要求会员单位遵守自律规则，规范自身行为，维护市场秩序。对违反自律规则的会员单位，采取警告、通报批评、暂停会员资格等处罚措施。（四）诚信档案管理1.诚信信息收集建立证券市场诚信档案系统，全面收集市场参与者的诚信信息，包括基本信息、违法违规记录、诚信评价等。诚信信息来源包括监管部门的行政处罚决定、自律组织的纪律处分决定、司法机关的判决文书等。2.诚信信息使用与披露诚信档案信息将作为监管决策、市场准入、业务审批等的重要参考依据。同时，根据规定对部分诚信信息进行公开披露，接受社会监督，促使市场参与者自觉遵守法律法规和自律规则，树立诚信经营的意识。四、违规行为查处与惩戒（一）违规行为认定明确各类证券市场违规行为的认定标准，包括欺诈发行、虚假陈述、内幕交易、操纵市场、违规披露信息等。通过列举具体行为表现、设定量化指标等方式，为违规行为的认定提供明确、可操作的依据。（二）查处程序1.立案证监会及相关自律组织在发现涉嫌违规行为后，经初步核实，认为有必要进行调查的，予以立案。立案后，成立专门的调查组，制定调查方案，明确调查人员的职责和分工。2.调查取证调查组通过查阅文件资料、询问当事人、现场检查、函证等方式进行调查取证。在调查过程中，严格遵守法定程序，保障当事人的合法权益。调查人员应当制作调查笔录，收集相关证据，并对证据进行整理和分析。3.审理与决定调查终结后，由专门的审理机构对案件进行审理，根据调查事实和相关法律法规、自律规则，对违规行为进行定性和量罚。审理机构应当充分听取当事人的陈述和申辩意见，保障当事人的知情权和申辩权。经审理后，作出处罚决定，并送达当事人。（三）惩戒措施1.行政处罚对违反法律法规的市场主体，证监会依法给予警告、罚款、没收违法所得、责令停产停业、吊销许可证等行政处罚措施。行政处罚具有权威性和强制性，能够有效打击严重违法违规行为，维护市场秩序。2.纪律处分证券交易所、证券业协会等自律组织对违反自律规则的会员单位和个人给予纪律处分，包括警告、通报批评、公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。纪律处分能够促使市场参与者自觉遵守自律规则，加强自我约束。3.市场禁入对于严重违法违规的市场主体及其相关责任人员，采取市场禁入措施，禁止其在一定期限内或者终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员等职务。市场禁入措施能够有效防范违法违规人员再次进入市场，保护投资者利益。五、投资者保护（一）投资者教育1.教育内容与方式开展形式多样的投资者教育活动，普及证券市场基础知识、投资风险防范知识、法律法规知识等。通过举办讲座、培训、发放宣传资料、开展线上教育等方式，提高投资者的风险意识和投资能力。2.教育对象与重点投资者教育的对象涵盖各类投资者，重点关注中小投资者。针对中小投资者在信息获取、投资决策、风险承受能力等方面的特点，提供有针对性的教育服务，帮助他们树立正确的投资理念，理性参与投资。（二）投诉与举报处理1.投诉渠道建设建立健全投资者投诉渠道，设立专门的投诉电话、邮箱、网站等，方便投资者反映问题。同时，加强投诉处理流程的规范化建设，确保投诉能够得到及时、有效的处理。2.举报奖励制度鼓励投资者对证券市场违法违规行为进行举报，对查证属实的举报给予奖励。举报奖励制度能够充分调动投资者的积极性，形成全社会共同参与证券市场监管的良好氛围。（三）纠纷调解与仲裁1.调解机制建立证券纠纷调解机制，由专业的调解机构和调解员对投资者与证券公司、上市公司等之间的纠纷进行调解。调解过程遵循自愿、公平、公正的原则，通过协商解决纠纷