证监会人员管理办法

证监会人员管理办法一、总则（一）目的为了加强中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）人员管理，规范人事行为，提高工作效能，建设高素质专业化干部队伍，依据国家有关法律法规和政策规定，结合证监会实际，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于证监会机关及派出机构全体工作人员。（三）基本原则1.党管干部原则。坚持党对干部工作的全面领导，确保干部队伍政治坚定、忠诚可靠。2.德才兼备、以德为先、五湖四海、任人唯贤原则。选拔任用干部注重品德修养、工作能力和业绩表现，不拘一格选贤任能。3.事业为上、公道正派原则。以推动证券期货监管事业发展为出发点，公正公平对待每一位干部，营造风清气正的选人用人环境。4.依法依规、科学管理原则。严格按照法律法规和制度规定开展人员管理工作，实现管理的规范化、科学化、制度化。二、人员招录与调配（一）招录计划1.根据证监会工作需要和编制情况，每年制定人员招录计划。招录计划应明确招录岗位、人数、专业要求、学历层次等。2.招录计划需报经上级主管部门批准后实施。（二）招录程序1.发布公告。通过证监会官方网站、人力资源市场网站等渠道发布招录公告，明确招录岗位、条件、程序等信息。2.报名与资格审查。符合条件的人员报名，招录机关对报名人员进行资格审查，确定参加考试人员名单。3.考试。考试分为笔试和面试，笔试主要考察公共基础知识、专业知识等，面试主要考察综合素质、专业能力等。4.考察与体检。根据考试成绩确定考察人选，对考察人选进行全面考察，并组织体检。5.公示与录用。对拟录用人员进行公示，公示无异议的，办理录用手续。（三）调配管理1.内部调配。根据工作需要，在证监会机关及派出机构之间进行人员调配。调配应遵循合理、公正、公平的原则，征求调出、调入单位意见后办理相关手续。2.挂职锻炼。选派优秀干部到系统内外挂职锻炼，挂职期限一般为[X]年。挂职干部应认真履行职责，锻炼结束后提交挂职总结报告。3.借调管理。因工作临时需要借调人员的，应严格履行审批程序，明确借调期限和工作要求。借调人员在借调期间应遵守借调单位的规章制度。三、岗位设置与职责（一）岗位分类1.证监会岗位分为领导职务岗位和非领导职务岗位。领导职务岗位包括主席、副主席、主席助理、各部门负责人、派出机构负责人等；非领导职务岗位包括巡视员、副巡视员、调研员、副调研员、主任科员、副主任科员、科员等。2.根据工作性质和职责，岗位可分为综合管理类、专业监管类、执法稽查类等。（二）岗位职责1.综合管理类岗位主要负责机关日常运转、综合协调、公文处理、信息宣传、财务管理、人事管理等工作。2.专业监管类岗位主要负责证券期货市场各类业务的监督管理，制定监管政策、规则，开展现场检查、非现场监管等工作。3.执法稽查类岗位主要负责查处证券期货市场违法违规行为，打击非法证券期货活动，维护市场秩序。（三）岗位说明书1.各部门应根据岗位分类和职责，制定岗位说明书，明确岗位的工作内容、职责要求、任职条件等。2.岗位说明书应报人事部门备案，作为人员招聘、考核、晋升等的重要依据。四、考核与评价（一）考核原则1.全面考核原则。对工作人员的德、能、勤、绩、廉进行全面考核。2.客观公正原则。以事实为依据，客观公正地评价工作人员的表现。3.注重实绩原则。重点考核工作业绩和工作成效。（二）考核内容1.德：主要考核政治品德、职业道德、社会公德、家庭美德等方面的表现。2.能：主要考核业务能力、工作水平、组织协调能力、沟通能力等。3.勤：主要考核工作态度、工作纪律、出勤情况等。4.绩：主要考核工作业绩、工作成果、工作效率等。5.廉：主要考核廉洁自律情况。（三）考核方式1.年度考核。每年年底进行一次年度考核，考核结果分为优秀、称职、基本称职、不称职四个等次。2.平时考核。通过日常工作记录、工作汇报、工作检查等方式，对工作人员进行平时考核。3.专项考核。根据工作需要，对工作人员在某项重点工作、专项任务中的表现进行专项考核。（四）考核结果运用1.与绩效工资挂钩。根据考核结果发放绩效工资，优秀等次的工作人员绩效工资适当提高，不称职等次的工作人员绩效工资适当降低。2.与职务晋升挂钩。考核结果作为职务晋升的重要依据，连续多年考核优秀的工作人员在职务晋升等方面优先考虑。3.与培训发展挂钩。根据考核结果，为工作人员制定个性化的培训发展计划，提高其综合素质和工作能力。五、培训与发展（一）培训体系1.建立多层次、多渠道、全覆盖的培训体系，包括新入职人员培训、专业知识培训、领导力培训、业务技能培训等。2.培训体系应根据不同岗位、不同层级人员的需求，制定针对性的培训计划。（二）培训方式1.内部培训。由证监会内部业务骨干、专家学者等担任培训讲师，开展各类业务培训。2.外部培训。选派人员参加国内外高校、培训机构举办的专业培训课程。3.在线学习。利用网络平台，开展在线学习课程，方便工作人员随时随地学习。4.实践锻炼。通过参与实际工作项目、案件查办等方式，提高工作人员的实践能力。（三）职业发展规划1.为工作人员制定职业发展规划，明确职业发展路径和目标。2.根据职业发展规划，为工作人员提供晋升机会、岗位轮换机会等，促进其全面发展。3.鼓励工作人员参加各类职业资格考试，提升专业水平。六、薪酬福利与保险（一）薪酬制度1.建立科学合理的薪酬制度，包括基本工资、绩效工资、津贴补贴等。2.基本工资根据国家有关规定和岗位等级确定，绩效工资与考核结果挂钩，津贴补贴根据工作岗位、工作地区等因素确定。（二）福利待遇1.按照国家有关规定，为工作人员提供带薪年假、病假、婚假、产假、陪产假、丧假等福利待遇。2.为工作人员提供定期体检、节日福利、生日福利等。（三）保险保障1.按照国家有关规定，为工作人员缴纳基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险等社会保险。2.为工作人员购买补充商业保险，提高保险保障水平。七、纪律与监督（一）工作纪律1.遵守国家法律法规和证监会各项规章制度，保守工作秘密。2.严格遵守工作程序和工作纪律，不得擅自离岗、脱岗、串岗。3.廉洁奉公，不得利用职务之便谋取私利。（二）监督机制1.建立健全监督机制，加强对工作人员的日常监督管理。2.设立举报信箱、举报电话等，接受群众举报和监督。3.对违反纪律和规定的行为，依法依规进行严肃处理。八、奖励与惩戒（一）奖励制度1.对在工作中表现突出、成绩显著的工作人员，给予奖励。奖励分为嘉奖、记三等功、记二等功、记一等功、授予荣誉称号。2.奖励应坚持精神奖励与物质奖励相结合，以精神奖励为主的原则。（二）惩戒制度1.对违反纪律和规定的工作人员，视情节轻重给予批评