DB1401∕T 1-2020 《科技成果评价规范》

ICS03.080

CCSA20DB1401

太原市地方标准

DB1401/T1—2020

科技成果评价规范

2020-11-27发布2021-01-01实施

太原市市场监督管理局发布

DB1401/T1—2020

目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4评价原则...........................................................................2

5评价指标...........................................................................2

6评价程序...........................................................................3

附录A（规范性）科技成果评价指标.....................................................6

附录B（规范性）科技成果评价表.......................................................7

附录C（规范性）科技成果评价流程图...................................................8

附录D（资料性）专家咨询意见表.......................................................9

附录E（资料性）评价申请表..........................................................10

附录F（资料性）科技成果评价报告样式................................................12

参考文献.............................................................................14

I

DB1401/T1—2020

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由太原市科学技术局提出并监督实施。

本文件由太原市科技标准化专家组归口。

本文件起草单位：太原技术转移促进中心、山西产业互联网研究院、山西省大众科技评估中心。

本文件主要起草人：徐华、李保现、李国忠、张晓军、武忠民、吕春祥、袁庆、陶建光、张晓鹏、

王宏维、张博、徐志军、司文、程俊峰、刘敏、王扬、王泽宇、孙艳、刘国鹏。

II

DB1401/T1—2020

科技成果评价规范

1范围

本文件规定了科技成果评价的术语和定义、评价原则、评价指标和评价程序。

本文件适用于科技成果评价，相关科技评价可参照执行。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T7714信息与文献参考文献著录规则

GB/T22900-2009科学技术研究项目评价通则

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

科技成果评价

按照委托方的要求，科技评估人员依照规定的程序，对被评科技成果进行判断和分析并结合专家意

见，给出评价结果。

委托方

提出科技成果评价需求的一方。

科技评估人员

科技评价机构内开展科技评价活动的人员，以及受评价机构聘请、参与评价活动的外部人员。

科技评价机构

具备科技成果评价业务能力、能够独立接受委托、组织实施科技成果评价活动的具有独立法人资格

的专业服务机构。

咨询专家

由评价机构聘请的、熟悉被评科技成果研究领域的、在评价过程中提供专业咨询意见的专业技术人

员。

工作分解结构

自上而下逐级分解科研项目所形成的表达项目层次关系的结构。一般可用表格或树状图表示。

[来源：GB/T22900-2009，2.1]

1

DB1401/T1—2020

工作分解单元

在工作分解结构中能够独立表达、独立测量、独立评价的基本单元。

[来源：GB/T22900-2009，2.2]

4评价原则

公正性原则

科技评价应公平、全面、没有偏私，包括但不限于以下内容：

a)科技评价的信息来源应当多渠道多视角，覆盖利益相关各方，评价指标、程序和方法应合理，

对不同评价对象应平等对待，避免形成对某一类或某一个评价对象的人为不合理偏差；

b)科技评价机构和评价人员不得与评价对象具有影响评价公正性的关系，不得介入影响评价公

正性的活动。

目的性原则

科技评价活动预期实现的意图包括但不限于以下内容：

a)评价目的一般包括：成果管理、科研管理、成果交易等，为政府和社会各方提供参考和依据；

b)评价目的对评价活动总体设计和组织实施影响很大。

科学性原则

科技评价应科学合理，包括但不限于以下内容：

a)特征性：应符合科技成果的基本特征和科研的基本规律；

b)准确一致性：指标体系内部各指标之间应协调统一，指标体系的层次和结构应合理；

c)完备性：应围绕评价目的，全面反映被评价对象。

可操作性原则

科技评价应具有可操作性，包括但不限于以下内容：

a)根据评价内容确定评价的方式；

b)评价活动应考虑对时间、成本的限制；

c)被评价方对评价体系的理解接受能力；

d)评价结果使用的组织或个人对评价体系的理解程度和判断能力。

5评价指标

一般要求

5.1.1科技成果评价应包括技术成熟度、技术创新度、技术先进度、效益分析和项目团队等相关指标。

5.1.2可根据评价目的的不同选择相关指标确定科技评价指标体系及权重赋分进行科技成果评价。

5.1.3根据科技成果评价委托方的不同要求，可增加评价内容。

5.1.4每项指标的评价结论应以相应的证明材料为依据，且证明材料宜为公开发布的或第三方机构出

具的书面材料。

技术成熟度

2

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5.2.1技术相对于某个具体系统或项目来说所处的发展状态，它反映了技术对于系统或项目预期目标

的满足程度。技术的成熟度用规定的等级表示，共分为9级（见附录A中表A.1）。

5.2.2委托方提供的被评价科技成果信息需包含科技成果的工作分解结构。

5.2.3科技评估人员应按照技术成熟度等级表（见附录A中表A.1），根据技术成熟度评价表(见附录

B中表B.1)及相关证明材料，并结合咨询专家的意见，确定技术成熟度等级。

技术创新度

5.3.1一项技术的创新点在一定地域范围、一定领域中有或无的情况。技术的创新度用规定的等级表

示，共分为4级（见附录A中表A.2）。

5.3.2委托方提供的被评价科技成果信息应结合科技成果的工作分解结构列示每个工作分解单元的创

新点及科技成果整体主要的创新点。

5.3.3科技评估人员应按照技术创新度等级表（见附录A中表A.2），根据技术创新度评价表(见附录

B中表B.2)及相关证明材料，并结合咨询专家的意见，确定技术创新度等级。

技术先进度

5.4.1一项技术应用所产生的作用或效果所处的水平。技术的先进度用规定的等级表示，共分为7级

（见附录A中表A.3）。

5.4.2应确定科技成果的应用领域及应用目的，以及体现该应用目的的核心性能指标或功能参数，提

供证明该核心指标值的相关材料。

5.4.3应确定与被评科技成果具有相同应用目的的对照物，提供对照技术的名称、在国内外所处的水

平及指标值，提供能够证明这些信息的相关材料。

5.4.4科技评估人员应按照技术先进度等级表（见附录A中表A.3），根据技术先进度评价表(见附录

B中表B.3)及证明材料，并结合咨询专家的意见，确定技术先进度等级。

5.4.5科技评估人员可列出多个核心性能指标的对比结果，且应按重要程度排列先后顺序。

效益分析

应根据委托方提供的技术应用证明、审计报告、税务报表、财务报表或销售发票等材料，分析被评

科技成果的前期投入、经济效益和社会效益等情况。

项目团队

应详细介绍项目团队负责人及团队成员的基本信息。

6评价程序

评价流程

评价流程包括评价申请、评价受理、评价实施、评价报告。科技成果评价流程图见附录C中图C.1。

评价申请

6.2.1委托方向评价机构提交科技成果评价申请表(见附录E中表E.1)、评价原始材料及真实性申明。

6.2.2评价原始材料应包括但不限于：成果基本信息、技术分解、对比信息和证明材料。

6.2.3成果基本信息应包括但不限于以下内容：

a)该成果的基本情况；

b)该成果国内外研究状况分析；

3

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c)该成果研究过程；

d)该成果技术成熟性；

e)该成果技术创新点；

f)该成果技术先进性；

g)经济及社会效益。

6.2.4技术分解和对比信息应包括但不限于以下内容：

a)工作分解结构及各工作分解单元的技术发展阶段；

b)各工作分解单元的技术创新点；

c)科技成果技术先进度性能指标或功能参数对标情况。

6.2.5科技成果证明材料应包括但不限于以下内容：

a)所涉及评价内容的核心证明材料；

b)应按GB/T7714的要求进行撰写和引用；

c)应在附件中列出证明材料的基本信息，并附相应证明材料关键页的复印件、扫描件、图片或其

他可以证明其真实性的材料。

评价受理

6.3.1评价机构对委托方提交的资料进行材料审查，委托材料齐全的予以受理，委托材料不齐全的委

托方应进行补正。

6.3.2受理评价申请时，评价机构应与委托方签订评价合同，明确评价要求，包括但不限于：评价目

的、评价依据、评价对象、评价范围、评价时限、评价费用、保密要求和违约责任等。

评价实施

6.4.1科技评估人员应根据委托方提供的成果材料制定评价方案，应包括但不限于以下内容：评估目

的、评估内容及方法、评估流程及进度安排等。

6.4.2根据评价要求的不同，科技评估人员可自行收集评价所需信息。信息来源包括但不限于：外部

公开信息、相关方提供信息和咨询专家提供信息等。

6.4.3科技评估人员对科技成果评价过程中的专业问题向专家咨询论证。

a)专家对报告的内容存在异议，应提出并举证说明；

b)专家应按实填写附录D中表D.1所示的专家咨询意见表，根据实际评价目的可以调整列表中

的问题；

c)专家咨询意见表应由科技成果评价机构存档备查。

6.4.4根据评价工作的需要，科技评估人员可以开展实地勘验。勘验内容包括但不限于：

a)科技评估人员与项目团队核实确认存在疑虑的问题及信息；

b)实地查看验证科技成果的生产条件及实际进展等；

c)实地查验委托方出于保密考虑无法提供的证明材料。

评价报告

6.5.1科技评估人员根据专家意见出具评价报告（见附录F中表F.1），报告的内容应包括但不限于

以下几部分：

a)综合评价结论。应包含被评科技成果的主要研究内容、各项指标的评价级别和综合评价结论；

b)科技成果概述。应包含被评科技成果的研究内容、所取得的相关业绩等；

c)技术成熟度评价。应包含技术成熟度评价过程的描述和技术整体成熟度评价结论，并以附录B

中表B.1的形式，结合工作分解结构展示被评成果各工作分解单元的成熟度；

4

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d)技术创新度评价。应包含技术创新度评价过程的描述和技术整体创新度评价结论，并以附录B

中表B.2的形式，结合工作分解结构展示被评成果各工作分解单元的创新点；

e)技术先进度评价。应包含技术先进度评价过程的描述和技术整体先进度评价结论，并以附录B

中表B.3的形式展示各指标的先进度；

f)效益分析。应包含被评科技成果的前期投入、经济效益和社会效益等情况；

g)项目团队。应包含项目团队负责人及团队成员的基本信息；

h)其他部分；

i)附件。应包含评价报告中的关键数据和核心成果的证明材料。证明材料的撰写和引用方式应符

合GB/T7714的要求。

6.5.2评价报告由科技评估人员签字、评价机构盖章并编码后交付给委托方。

6.5.3评价报告应统一编码，应符合科技主管部门编码规范要求。

6.5.4评价机构应对评价报告进行归档保存。

5

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A

A

附录A

（规范性）

科技成果评价指标

A.1技术成熟度等级表见表A.1。

表A.1技术成熟度等级表

等级特征描述主要成果形式

第一级观察到基本原理并形成正式报告报告

第二级形成了技术概念或开发方案方案

第三级关键功能分析和实验结论成立验证结论

第四级研究室环境中的部件仿真验证仿真结论

第五级相关环境中的部件仿真验证部件

第六级相关环境中的系统样机演示模型样机

第七级在实际环境中的系统样机试验结论成立样机

第八级实际系统完成并通过实际验证中试产品

第九级实际通过任务运行的成功考验，可销售产品、标准、专利

[选自GB/T22900-2009《科学技术研究项目评价通则》，做了适当改动]

A.2技术创新度等级表见表A.2。

表A.2技术创新度等级表

级别定义

第一级该技术创新点在国内范围内，在其当前应用领域中为首次实现（或提出）

第二级该技术创新点在国内范围内，在所有应用领域中为首次实现（或提出）

第三级该技术创新点在世界范围内，在其当前应用领域中为首次实现（或提出）

第四级该技术创新点在世界范围内，在所有应用领域中为首次实现（或提出）

A.3技术先进度等级表见表A.3。

表A.3技术先进度等级表

级别定义

第一级该成果的核心指标暂未达到下述任何要求

第二级该成果的核心指标达到所在行业国内标准最低值

第三级该成果的核心指标达到所在行业国内标准最高值

第四级在国内范围内，该成果的核心指标值达到该领域其他类似技术的相应指标

第五级在国内范围内，该成果的核心指标值领先于该领域其他类似技术的相应指标

第六级在国际范围内，该成果的核心指标值达到该领域其他类似技术的相应指标

第七级在国际范围内，该成果的核心指标值领先于该领域其他类似技术的相应指标

6

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B

B

附录B

（规范性）

科技成果评价表

B.1技术成熟度评价表见表B.1。

表B.1技术成熟度评价表

工作分解单元编号工作分解单元内容交付物类型技术成熟度证明材料编号

1

1.1

1.2

......

B.2技术创新度评价表见表B.2。

表B.2技术创新度评价表

工作分解单元编号工作分解单元内容是否有创新点创新点描述证明材料编号

1

1.1

1.2

......

B.3技术先进度评价表见表B.3。

表B.3技术先进度评价表

被评成果对照物

先进度

指标名指标值证明材料编号名称级别相应指标值证明材料编号

7

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C

C

附录C

（规范性）

科技成果评价流程图

科技成果评价流程图见图C.1。

评价申请评价受理评价实施评价报告

提交评价申请表材料审查制定评价方案出具报告

收集信息遴选咨询专家

进行成果评价

是是否需要

实地勘验

实地勘验

否

提交科技成果

签订合同形成评价结论归档

评价原始材料

图C.1科技成果评价流程图

8

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D

D

附录D

（资料性）

专家咨询意见表

专家咨询意见表见表D.1。

表D.1专家咨询意见表

咨询问题专家意见

创新度评价中，该成果的创新点是否可以认定为在其他领域

中没有相关研究

先进度评价中，所列的相关指标是否为该成果的核心指标？

对比参照物水平是否能够代表该领域国际/国内较高水平？

在国际/国内范围内是否还有其他参照物具有更高水平的相

关指标

该成果的综合评价结论中关于整体水平的评价结论是否合

适？如不合适您认为该是什么级别

该成果的其他指标的结论是否合适

您对该成果的评价还有哪些意见

专家姓名

日期：年月日

9

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E

E

附录E

（资料性）

评价申请表

评价申请表见表E.1。

表E.1评价申请表

评价申请表

一、科技成果概况

成果名称

□新技术□新工艺□新产品□新材料□新装备□农业、生物新品种□矿产新品种

成果体现形式

□其他应用技术＿＿

评价目的□成果管理□科研管理□成果交易□其他＿＿

课题来源（多选）□国家科技计划□部门计划□地方计划□国际合作□自选□其他＿＿

课题立项名称

开始日期完成日期

□半导体□大数据融合创新□信息技术应用创新□光电□光伏□碳基新材料□生物基

所属产业集群新材料□特种金属材料□先进轨道交通装备制造□煤机智能制造□智能网联新能源汽车

□现代生物医药和大健康□通用航空□节能环保□其他＿＿

□电子信息□先进制造□航空航天□现代交通□生物医药与医疗器械□新材料□新能

所属高新技术领域

源与节能□环境保护□地球、空间与海洋□核应用技术□现代农业□其他＿＿

□农、林、牧、渔业□采矿业□制造业□电力、热力、燃气及水生产和供应业□建筑业□

批发和零售业□交通运输、仓储和邮政业□住宿和餐饮业□信息传输、软件和信息技术服

成果主要应用行业务业□金融业□房地产业□租赁和商务服务业□科学研究和技术服务业□水利、环境和

公共设施管理业□居民服务、修理和其他服务业□教育□卫生和社会工作□文化、体育和

娱乐业□公共管理、社会保障和社会组织□国际组织

知识产权形式□发明专利□实用新型专利□外观设计专利□软件著作权□PCT专利□其他＿＿

专利状况已受理专利项数已授权专利项数

经费实际投入额预期投入已投入

（万元）

应用状态□未应用□小试□中试□产业化应用

□自我转化□合作转化□技术转让与许可

转化方式

合作转化方式□技术服务□合作开发□技术入股

转化效益预期收益已收益

(万元)

成果简介（课题来源与背景、技术原理及性能指标、技术的创新性与先进性、技术的成熟程度、应用情况及存在的问题、

历年获奖情况及发表论文情况等。）

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二、科技成果完成单位情况

第一完成单位名称

单位属性□国有企业□民营企业□合资企业□科研院所□高等院校□其它＿＿

统一信用代码

通讯地址邮政编码

项目负责人传真

电子邮箱电话

成果合作完成单位情况

序号单位名称通讯地址邮政编码联系人联系方式

三、单位审查意见

申请

单位

意见（盖章）

年月日

评价

机构

（盖章）

意见

年月日

11

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附录F

（资料性）

科技成果评价报告样式

科技成果评价报告样式见表F.1。

表E.2科技成果评价报告样式

科技成果评价报告样式

报告编号：

科技成果评价报告

成果名称：

委托方：

成果完成单位：

成果评价机