2025年押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库附答案详解（培优b卷）

2025年押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、某会员制期货交易所欲召开会员大会，《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中关于会员大会有效召开的参会会员比例规定。根据相关规定，会员大会需有三分之二以上会员参加方为有效。在本题所给的选项中，A选项1/4、B选项1/3、C选项1/2均不符合规定，而D选项2/3符合要求。所以本题正确答案是D。2、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。

A.期货公司的董事长.首席风险官之间可以存在近亲属关系

B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离

C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告

D.期货公司不可以设立独立董事

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及的期货公司高级管理人员相关规定逐一进行分析判断。选项A根据相关规定，期货公司的董事长、首席风险官之间不得存在近亲属关系。这是为了保证公司治理结构的独立性和公正性，避免因亲属关系可能带来的利益输送或决策不公正等问题。所以选项A表述错误。选项B建立岗位责任制度，实现不相容岗位分离是期货公司规范管理的重要举措。不相容岗位分离可以有效防止因一人兼任多个相互制约的岗位而导致的内部控制失效，降低公司运营风险，提高管理效率和决策的科学性。所以期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离，该选项表述正确。选项C期货公司解聘高级管理人员职务时，需要向中国证监会派出机构报告。这是因为高级管理人员对期货公司的运营和发展起着关键作用，其任免情况关乎公司的稳定和合规经营，监管部门有必要及时掌握相关信息以进行有效监管。所以选项C表述错误。选项D期货公司可以设立独立董事。独立董事能够对公司的重大决策提供独立、客观的意见，增强公司决策的公正性和透明度，保护中小股东和客户的利益。所以选项D表述错误。综上，正确答案是B。3、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易相关法规来判断赵某应受到的惩罚。在期货交易中，营业部经理赵某擅自利用客户张某的资金以自己名义买进多手期货合约，这属于严重违反职业规范和相关法规的行为。接下来分析各选项：-选项A：给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款。此处罚标准与通常对于此类擅自挪用客户资金的严重违规行为的处罚力度不匹配，不符合相关法规对于该类行为的惩处规定，所以选项A不正确。-选项B：给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该处罚标准相较于实际法规中对此类行为的处罚偏轻，不能起到足够的威慑作用，因此选项B不正确。-选项C：给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。这一处罚标准符合期货行业相关法规对于擅自挪用客户资金等违规行为的规定，能够体现出对该行为的严肃处理，所以选项C正确。-选项D：给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该选项的罚款范围与法规规定不完全相符，整体处罚表述不准确，故选项D不正确。综上，答案选C。4、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】：A

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构的职责。选项A负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作是期货业协会的职责，并非国务院期货监督管理机构的职责，所以选项A符合题意。选项B制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施，这是国务院期货监督管理机构对期货从业人员管理方面的重要职责之一，能够规范期货从业队伍，保证期货市场的有序运行，因此该选项属于国务院期货监督管理机构职责。选项C开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动，有助于我国期货市场与国际接轨，借鉴国际先进经验和管理模式，提升我国期货市场的国际化水平和监管能力，此为国务院期货监督管理机构的职责范围。选项D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理，是国务院期货监督管理机构对期货市场进行全面监管的重要体现，能够维护期货市场的公平、公正、公开和稳定，所以该选项也属于国务院期货监督管理机构职责。综上，答案选A。5、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定来分析各选项。分析选项A和B根据规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不包含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。分析选项C和D根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A。6、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理与使用主体。选项A，财政部主要负责财政收支、税收政策等宏观财政方面的管理工作，并不负责集中管理和统筹使用期货投资者保障基金，故A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，以保护期货投资者的合法权益，故B选项正确。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，故C选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施及相关服务，组织和监督期货交易的非营利性法人，它并不负责对期货投资者保障基金进行集中管理和统筹使用，故D选项错误。综上，答案选B。7、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司开立期货保证金账户的相关规定。《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。选项A，国有商业银行是商业银行的一种类型，虽然其资金实力雄厚、信誉良好，但并非是期货公司开立期货保证金账户的特定要求场所。选项B，股份制商业银行同样属于商业银行范畴，有其自身的业务特点和优势，但不是期货公司开立期货保证金账户的法定指定银行类型。选项C，政策性银行是为贯彻国家特定经济政策、不以盈利为目的而设立的金融机构，其主要业务并非专门从事期货保证金存管业务。而选项D期货保证金存管银行是经过监管部门认可，专门负责存放和管理期货保证金的银行，符合相关法规对期货公司开立期货保证金账户的要求。所以本题正确答案是D。8、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】：D

【解析】本题可先根据给出的流动资产和流动负债数据计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例，再结合《期货公司风险监管指标管理办法》中关于该比例的规定标准要求和预警标准来判断选项。步骤一：计算该期货公司流动资产与流动负债的比例已知该期货公司流动资产为\(6000\)万元，流动负债为\(5500\)万元，根据比例计算公式：流动资产与流动负债的比例\(=\)流动资产\(\div\)流动负债，可得该期货公司流动资产与流动负债的比例为：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步骤二：明确《期货公司风险监管指标管理办法》中相关标准《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于\(100\%\)，其预警标准为规定标准的\(120\%\)，即预警标准为\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步骤三：将计算结果与标准进行对比并判断选项判断是否符合规定标准要求：计算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，说明该期货公司流动资产与流动负债的比例符合风险监管指标规定标准要求。判断是否高于预警标准：计算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，说明该期货公司流动资产与流动负债的比例低于风险监管指标的预警标准。综上，该期货公司流动资产与流动负债的比例符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准，答案选D。9、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，根据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，中国证监会派出机构负责对辖区内的期货业务进行监督管理，核准营业部负责人任职资格是其职责范围内的工作，所以选项A正确。对于选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理方面的工作，并不负责期货公司营业部负责人的任职资格核准，所以选项B错误。选项C，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，没有权力对期货公司营业部负责人的任职资格进行核准，所以选项C错误。选项D，核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。10、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题可依据《证券期货市场诚信监督管理办法》的相关规定来对选项进行分析判断。《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，一般情况下，该法规定的违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。选项A中一般违法失信信息效力期限3年正确，但因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限10年错误。选项B中一般违法失信信息效力期限5年错误，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限10年也错误。选项C中一般违法失信信息效力期限5年错误，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限3年同样错误。选项D中一般违法失信信息效力期限为3年，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限为5年，与规定一致，所以本题正确答案是D。11、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证监会

B.期货公司所在地中国证监会派出机构

C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查营业部负责人任职资格的核准主体相关知识。选项A，中国证监会主要负责对全国证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的工作，并非直接负责营业部负责人任职资格的核准，所以选项A错误。选项B，期货公司所在地中国证监会派出机构并不一定是该营业部所在地的派出机构，核准营业部负责人任职资格更强调属地原则，即营业部所在地的相关机构进行核准，所以选项B错误。选项C，按照相关规定，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准营业部负责人的任职资格，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D，中国期货业协会主要是对期货从业人员进行自律管理等工作，并不负责营业部负责人任职资格的核准，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。12、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本题考查《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的施行时间。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自2011年5月1日起施行，所以本题正确答案选A。"13、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展中间介绍业务提供服务的相关规定，依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来分析各选项。选项A，证券公司不得代理客户进行期货交易。代理客户进行期货交易是期货公司的业务范畴，若证券公司代理客户进行期货交易，会使证券公司过度介入期货交易操作，增加交易风险和监管难度，不符合相关业务规范，所以该选项错误。选项B，代期货公司收付期货保证金也不在证券公司开展中间介绍业务的服务范围内。期货保证金的收付管理有着严格的规定和要求，由期货公司专门进行管理和操作，以保障保证金的安全和合规使用，证券公司代收付易引发资金管理混乱等问题，因此该选项错误。选项C，协助办理开户手续是证券公司开展中间介绍业务应当提供的服务之一。证券公司通过协助期货公司为客户办理开户手续，能够在一定程度上发挥自身的客户资源和渠道优势，促进期货业务的开展，同时也便于对客户进行一定的前期服务和风险提示等工作，所以该选项正确。选项D，证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券资金账户和期货保证金账户是相互独立的，各自有其特定的功能和监管要求，若通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，会模糊资金界限，增加资金风险和监管难度，不符合业务规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。14、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经济合同无效给客户造成经济损失时责任承担的相关规定。对于选项A，在法律和实际的责任认定逻辑中，确定责任承担通常需要依据具体行为与损害结果之间的因果关系。当期货经济合同无效并给客户造成经济损失时，根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担是合理且符合法律原则的做法。因为不同的无效行为所导致损失的情况各不相同，只有通过分析因果关系，才能准确判断各方应承担的责任，所以该选项正确。选项B，在期货经济活动中，客户在某些情况下也可能因其自身的过错等原因对损失的产生有一定的关联，不能一概而论地认为客户不承担责任，所以该选项错误。选项C，期货公司与客户各自承担50％的责任这种“一刀切”的做法并不合理。责任的承担应该根据具体的无效行为以及因果关系来确定，而不是简单地平均分配，不同的情形下双方的责任比例会有很大差异，所以该选项错误。选项D，虽然期货公司在期货经济活动中可能承担较多的义务和责任，但不能直接认定在合同无效的情况下期货公司就承担主要赔偿责任。责任的判定需要依据实际的因果关系，客户也可能由于自身的不当行为对损失负有主要责任，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。15、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货执业人员的执业准则，对各选项逐一进行分析。选项A：诚实守信，恪尽职守诚实守信、恪尽职守是期货执业人员应当遵循的基本职业道德和执业准则。只有诚实守信，才能赢得客户的信任；只有恪尽职守，才能做好本职工作，维护期货市场的正常秩序，该选项符合要求。选项B：向客户承诺或保证最低收益期货市场具有不确定性和风险性，收益情况受到多种因素影响，无法保证最低收益。向客户承诺或保证最低收益的行为不仅违反了期货市场的基本规律，还可能误导客户，损害客户利益，是不被允许的，所以该选项错误。选项C：当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益期货执业人员应当以客户利益为首要考虑，当自身利益与客户利益发生冲突时，应优先保障客户利益。如果先满足自身利益，可能会损害客户的合法权益，破坏市场信任，该选项错误。选项D：以本人或者他人名义从事期货交易期货执业人员有特定的执业规范和管理要求，以本人或者他人名义从事期货交易，可能会存在利益冲突、内幕交易等问题，干扰期货市场的正常运行，违反相关规定，该选项错误。综上，正确答案是A。16、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院

【答案】：C

【解析】本题可根据期货纠纷案件的管辖规定来确定乙期货公司的起诉法院。依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。同时，在期货公司与客户的纠纷中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。在本题中，甲某委托乙期货公司代其进行期货买卖，甲某是被告，乙期货公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期货公司所在地，也就是合同履行地。所以该案件应由B市所在地中级人民法院管辖。选项A，A市所在地中级人民法院不符合合同履行地管辖的规定，所以该选项错误。选项B，期货纠纷案件一般由中级人民法院管辖，而非高级人民法院，所以该选项错误。选项C，B市既是合同履行地，且管辖法院为中级人民法院，符合规定，所以该选项正确。选项D，期货纠纷案件一般由中级人民法院管辖，而非基层人民法院，所以该选项错误。综上，本题答案选C。17、期货交易所章程无须载明的事项是（）.

A.章程修改程序

B.注册资本及其构成

C.交易纠纷的处理方式

D.风险准备金管理制度

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易所章程应载明事项的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：章程修改程序章程修改程序是期货交易所章程的重要组成部分，明确规定章程修改程序可以确保章程的修改过程有序、合规，保障期货交易所的稳定运行和管理结构的合理性，所以期货交易所章程需要载明章程修改程序。选项B：注册资本及其构成注册资本及其构成反映了期货交易所的资金实力和股权结构等重要信息，它对于明确交易所的经济基础、股东权益以及在市场中的地位等方面具有关键作用，因此期货交易所章程应当载明注册资本及其构成。选项C：交易纠纷的处理方式交易纠纷的处理方式并不属于期货交易所章程必须载明的事项。虽然交易纠纷处理在期货交易中很重要，但它通常在专门的交易规则、纠纷处理办法等文件中进行详细规定，而不是章程的必备内容。选项D：风险准备金管理制度风险准备金管理制度对于期货交易所应对市场风险、保障交易安全具有重要意义。通过明确风险准备金的提取、使用等规则，可以增强期货交易所抵御风险的能力，维护市场的稳定，所以期货交易所章程需要载明风险准备金管理制度。综上，答案选C。18、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时对注册资本的要求。按照相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元，并且申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。选项A的1000万元、选项B的2000万元、选项C的3000万元均不符合该规定要求，所以本题正确答案是D。19、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本题考查协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告和公示时间规定。根据相关规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以正确答案选C。"20、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。

A.补充期货交易所结算资金的流动性

B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

C.为客户交存保证金，支付税款

D.弥补期货公司的亏损

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司对于客户保证金的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：补充期货交易所结算资金的流动性期货公司收取的客户保证金是客户进行期货交易的资金保障，有其特定用途和监管规定，不能用于补充期货交易所结算资金的流动性。这种行为会改变客户保证金的用途，损害客户的合法权益，不符合相关规定，所以该选项错误。选项B：作为其他违约客户的破产财产，清偿债务客户保证金是每个客户各自所有的资金，专款专用，不能将某一客户的保证金用于其他违约客户的破产财产清偿债务。这样做会导致客户资金的混淆和挪用，违反了保证金管理的基本原则和相关法规，因此该选项错误。选项C：为客户交存保证金，支付税款为客户交存保证金以及支付与客户交易相关的税款，是期货公司对客户保证金正常、合理的使用方式，符合保证金的用途规定。它确保了客户交易的正常进行以及相关税费的及时缴纳，保障了客户的合法权益和市场的正常秩序，所以该选项正确。选项D：弥补期货公司的亏损客户保证金是客户的资产，并非期货公司的自有资产，不可以用于弥补期货公司自身的亏损。若将客户保证金用于此用途，属于严重的挪用行为，会严重损害客户的利益，破坏期货市场的稳定和秩序，故该选项错误。综上，本题正确答案是C选项。21、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款

【答案】：C

【解析】本题考查基于期货经纪合同产生的责任承担相关的资金类型。选项A分析期货公司的短期借款通常是用于满足公司短期的资金周转需求，如日常运营资金等，并非专门用于承担基于期货经纪合同产生的责任，所以选项A不符合要求。选项B分析期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款，同样是短期资金安排，主要用于短期业务需求，不能有效保障对客户基于期货经纪合同产生责任的承担，故选项B不正确。选项C分析期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，具有长期稳定性和一定的债务保障性质。这种资金可以为期货公司在履行期货经纪合同过程中提供较为稳定的资金支持，能够在一定程度上保障对客户责任的承担，所以选项C正确。选项D分析期货公司的长期借款虽然是长期资金，但未明确体现出专门针对承担基于期货经纪合同责任的特点，相比之下，具有次级债务性质的长期借款更符合要求，因此选项D不合适。综上，答案选C。22、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A.以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C.占用.挪用客户委托资产

D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员从事资产管理业务的相关法律法规，对各选项进行逐一分析。选项A：以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户，这种行为严重违背了诚实信用原则，会损害客户的利益，破坏市场的正常秩序，是不合法的，所以选项A错误。选项B：向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺，这不符合资产管理业务的风险特征。市场具有不确定性，任何投资都存在风险，无法绝对保证本金不受损失或取得最低收益，此类承诺可能会误导客户并引发一系列问题，因此是不合法的，选项B错误。选项C：占用、挪用客户委托资产，这侵犯了客户的财产权益，是严重违反法律法规和职业道德的行为，会对客户造成直接的经济损失，所以选项C错误。选项D：接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务，这属于期货公司及其从业人员在资产管理业务中的正常业务范围，有助于客户更好地管理风险，是合法合规的行为，所以选项D正确。综上，答案选D。23、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.证券公司

B.期货公司

C.控股股东

D.证券公司和期货公司

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来确定正确答案。在证券公司介绍其实际控制人开户的情形下，按照规定，应当由证券公司将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。所以选项A符合要求。选项B，期货公司并不承担将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案这一职责，因此该选项错误。选项C，控股股东在此业务中无将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案的责任，该选项错误。选项D，由规定可知仅证券公司有此报备义务，并非证券公司和期货公司共同承担，该选项错误。综上，本题的正确答案是A。24、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案

【答案】：A

【解析】本题考查对相关规定及选项内容的理解。题干提及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，主要围绕会员单位的客户管理和服务制度、金融期货投资者适当性制度以及开户流程管理等方面的内容。接下来分析各选项：-选项A“组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议”，这一内容通常与公司内部的组织执行相关，和题干中所涉及的会员单位关于金融期货投资者适当性制度的规定并无直接关联。-选项B“检查期货交易所财务”，财务检查主要侧重于对期货交易所财务状况的审查，与题干重点强调的投资者适当性制度和开户流程管理核心内容不相关。-选项C“监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为”，此选项关注的是对期货交易所人员职务行为的监督，并非围绕投资者适当性制度展开，与题干主题不符。-选项D“向股东大会会议提出提案”，这一般是关于在股东大会上的提案事宜，和题干中会员单位在金融期货投资者适当性制度方面的要求没有联系。综上所述，正确答案是A。25、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A，诚实信用原则是市场经济活动中道德准则的法律化，要求市场主体在从事经济活动时应讲诚实、守信用。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，需要如实告知客户相关信息，不欺诈、不隐瞒，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突，因此应当遵守诚实信用原则，该选项正确。选项B，谨慎一般是对行为方式的要求，强调做事小心慎重，但它并非是期货投资咨询业务活动中一个具有统领性、根本性的原则，故该选项错误。选项C，公开、公平、公正原则主要侧重于市场交易过程和监管方面的要求，重点在于保障市场的透明性、平等性和公正性，虽然在期货市场整体运行中很重要，但不是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时所特别强调的核心原则，故该选项错误。选项D，适当性原则主要是指金融机构在销售金融产品时应将合适的产品卖给合适的投资者，重点在于产品与投资者的适配性，并非本题所强调的从事期货投资咨询业务应遵循的原则，故该选项错误。综上，本题答案选A。26、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B

【解析】本题考查的是以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖行为在情节严重时的罚金倍数规定。依据相关法律规定，以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1～5倍罚金。所以本题正确答案是B选项。27、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所涉及特定诉讼时应向中国证监会报告的净资产占比规定。依据相关规定，当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证监会报告。因此本题正确答案选B。"28、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易风险揭示和管理的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。这是期货公司在交易流程中的重要风控措施，通过对客户账户资金和持仓进行验证，能够确保客户有足够的资金进行交易操作，避免过度交易和潜在的违约风险，保障交易的正常进行和市场的稳定，该选项表述正确。选项B期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示。互联网交易存在网络安全、系统故障等风险因素，期货公司有责任向客户充分揭示这些风险，使客户在知晓相关风险的前提下进行交易，以保护客户的合法权益，该选项表述正确。选项C期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。这是期货市场监管的基本要求，《期货交易风险说明书》详细说明了期货交易可能面临的各种风险，让客户在开户前对期货交易的风险有充分的认识，有助于客户做出理性的投资决策，该选项表述正确。选项D《期货交易风险说明书》并非由期货公司自行制定。《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定，期货公司需要按照协会制定的标准向客户出示，而不是自行制定，该选项表述错误。综上，答案选D。29、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定，对甲期货公司的做法进行分析。根据规定，首席风险官有权对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。在本题中，小张作为甲期货公司的首席风险官，于2015年9月发现公司在经营中存在风险隐患时，依法对其进行质询和调查，这是其履行职责的正常行为。然而，甲期货公司却以所谓的“商业秘密”为由，阻止小张进一步调查，这种行为明显限制、阻挠了小张履行职责。所以选项A正确。选项B，甲期货公司的做法违背了相关规定，限制了首席风险官的正常履职，并非正确做法，所以该选项错误。选项C，题干中并未体现出甲期货公司是因为不信任小张才阻止其调查，重点在于其限制了小张的职责履行，所以该选项错误。选项D，题干中仅表明小张盛怒之下提出辞职，并未提及甲期货公司辞退小张，所以该选项错误。综上，答案选A。30、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查能够代理客户从事期货交易的机构。选项A期货交易所的非期货公司结算会员主要是负责为期货交易提供结算服务，并不直接代理客户从事期货交易。其职责重点在于保障期货交易的结算安全和顺利进行，而不是作为客户的交易代理，所以选项A不符合要求。选项B期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，例如行情分析、投资策略建议等。它并不具备代理客户进行实际期货交易的资格，其业务范围侧重于信息和建议的提供，而非交易操作，所以选项B不正确。选项C为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要作用是为期货公司介绍客户，起到一个桥梁的作用，本身不能直接代理客户进行期货交易。这类机构通常会把客户介绍给期货公司，由期货公司来完成交易代理等相关工作，所以选项C也不符合题意。选项D期货公司是专门从事期货经纪业务的金融机构，其核心业务之一就是接受客户的委托，代理客户进行期货交易。期货公司拥有专业的交易通道和相关资质，能够为客户提供全方位的期货交易服务，所以可以代理客户从事期货交易的机构是期货公司，选项D正确。综上，答案是D。31、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查交割仓库相关违规行为中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。根据题干所给信息，在交割仓库出现《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一时，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处相应罚款。结合选项来看：-选项A：20万元以上100万元以下，题干中未提及此罚款范围适用于对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，所以A选项错误。-选项B：10万元以上50万元以下，这是没有违法所得或者违法所得不满10万元时对交割仓库的罚款范围，并非对直接负责人员的罚款额度，所以B选项错误。-选项C：50万元以上500万元以下，题干中并无此罚款范围的对应规定，所以C选项错误。-选项D：1万元以上10万元以下，符合题干中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告后并处的罚款规定，所以D选项正确。综上，答案选D。32、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》于2007年4月19日正式施行，所以本题正确答案选A。"33、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是()。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司申请股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司与股东之间不得交叉持股，这是为了保证期货公司股权结构的清晰和稳定，避免因交叉持股导致公司治理结构混乱、风险传递等问题，该规定有助于维护期货市场的正常秩序，因此选项A表述正确。选项B期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持。若期货公司为股权受让方提供财务支持，可能会使股权受让方的资金来源和真实财务状况不透明，增加期货公司的财务风险，不利于公司的稳健经营和市场的稳定，所以选项B表述错误。选项C拟变更的股权不存在被查封、冻结情形是期货公司申请股权变更的必要条件。若股权处于被查封、冻结状态，其所有权存在争议或受到限制，无法正常进行变更转让，会影响股权变更的合法性和有效性，因此选项C表述正确。选项D受让方应当符合持有相应股权的法定条件，这是为了确保受让方具备相应的资质和能力参与期货公司的经营管理，保障期货公司的规范运作和市场的健康发展，只有符合法定条件的受让方才能对公司的发展起到积极作用，所以选项D表述正确。综上，答案选B。34、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿规定来确定张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。在本题中，张某保证金损失20万元。其中10万元可以全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为20-10=10万元，这部分按90%补偿，可获得补偿金额为10×90%=9万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+9=19万元。所以本题答案选C。35、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.中国证监会

B.国务院有关部门

C.全国人大常委会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新交易品种时的征求意见对象。选项A：中国证监会本身就是国务院期货监督管理机构的组成部分，不存在自身批准新交易品种时征求自身意见的情况，所以A选项错误。选项B：国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。这是因为期货交易可能会涉及到多个行业和领域，与国务院相关部门的职能和管理工作存在关联，征求国务院有关部门意见有助于从更宏观和全面的角度考虑新交易品种上市的影响和可行性，所以B选项正确。选项C：全国人大常委会是我国的立法机关，主要负责制定和修改法律等工作，并不直接参与期货交易品种上市的具体审批相关的征求意见环节，所以C选项错误。选项D：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，并非批准新交易品种时需要征求意见的对象，所以D选项错误。综上，本题答案选B。36、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散时的批准主体相关知识。根据相关规定，期货交易所的设立、变更和解散等重要事项需经过特定部门的批准。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，负责对期货交易所等市场主体的监管和审批工作，在期货市场管理中发挥着核心作用。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，并不具备批准期货交易所解散的权力。选项C，中国证券业协会主要是对证券行业进行自律管理，其业务范围主要集中在证券领域，与期货交易所的解散批准无关。选项D，国家工商总局主要负责各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人以及外国(地区)企业常驻代表机构等市场主体的登记注册并监督管理，并不负责期货交易所解散的审批。所以，若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由中国证监会批准，本题答案选B。37、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪

【答案】：D

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中丙的行为进行分析。选项A分析公司、企业人员受贿罪是旧罪名，现已改为非国家工作人员受贿罪。且丙仅实施了接受乙财物并披露商业秘密这一行为，此行为构成非国家工作人员受贿罪，而不构成两个独立的公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪，所以选项A错误。选项B分析受贿罪的主体是国家工作人员，而题干中丙是N公司副总工程师，不属于国家工作人员，其行为不构成受贿罪，所以选项B错误。选项C分析虽然丙实施了披露商业秘密的行为，但题干重点强调丙接受了乙5万元财物这一受贿情节，根据主客观相统一原则，其行为主要符合非国家工作人员受贿罪的构成要件，而不单纯构成侵犯商业秘密罪，所以选项C错误。选项D分析非国家工作人员受贿罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的行为。在本题中，丙作为N公司副总工程师，利用职务便利将公司商业秘密披露给乙，并且收受乙给予的5万元，符合非国家工作人员受贿罪的构成要件，所以选项D正确。综上，答案是D。38、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先，公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在处理利益冲突时应遵循的原则。在期货投资咨询业务中，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，从职业道德和行业规范的角度出发，必须将客户的利益摆在首位，以保障客户的合法权益，所以应遵循“客户利益优先”原则。若从业人员以自身利益优先，可能会为了谋取自身利益而损害客户利益，这是不符合行业规范和职业道德要求的，因此A、D选项中“自身利益优先”表述错误。当不同客户之间存在利益冲突时，期货公司及其从业人员不能偏袒某一方，而应当对所有客户一视同仁，给予公平的对待，而不是依据客户开发的先后顺序来决定利益倾向，“先开发的客户利益优先”这种做法可能会导致对后开发客户的不公平，违背了公平公正的原则，所以B选项“先开发的客户利益优先”错误。综上所述，正确答案是C选项。39、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题考查中介服务机构违法时对相关责任人员的罚款规定。题干指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按规定履行报告义务，提供或出具的报告、材料、意见不完整时的处罚措施，除责令改正、没收业务收入、对机构单处或并处3万元以下罚款外，还需对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并罚款。根据相关规定，对这些人员应并处3万元以下罚款，所以答案选A。"40、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷时可提请调解的主体。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要履行的是监管职责，并非专门为调解期货从业人员与投资者或所在机构之间的纠纷而存在，所以一般不会直接参与此类纠纷的调解，选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据有关法律、法规和规章，负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作等。当期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决时，按照规定程序，可以提请中国期货业协会进行调解，选项B正确。选项C：仲裁委员会仲裁委员会是常设性仲裁机构，仲裁是一种基于双方自愿将争议提交仲裁委员会，由仲裁员组成仲裁庭进行裁决的纠纷解决方式。它与调解是不同的纠纷解决途径，题干问的是调解主体，而非仲裁主体，所以选项C错误。选项D：当地人民法院当地人民法院是国家的审判机关，主要通过审判活动来解决各类纠纷。当纠纷进入司法程序，由法院审理判决时，这是一种司法裁判行为，并非调解行为，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。41、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。

A.违约的影响程度

B.当事人在合同中的约定

C.违约的时间长短

D.当事人与违约方事后商讨的结果

【答案】：B

【解析】本题考查人民法院审理期货合同纠纷案件时确定违约方责任的依据。在处理合同纠纷时，遵循当事人意思自治原则是重要的准则。当事人在签订合同时，会对双方的权利和义务进行明确约定，包括违约情形下责任的承担方式等内容。这种约定是双方真实意愿的体现，具有法律约束力。选项A，违约的影响程度虽然在一定程度上可能反映违约行为的后果，但它并非确定违约方责任的直接依据。不同的违约行为可能产生不同程度的影响，但如何承担责任应按照合同约定来执行。选项C，违约的时间长短也不能直接作为确定违约方责任的标准。即使违约时间有差异，但责任的承担仍应依据合同中事先约定的内容。选项D，当事人与违约方事后商讨的结果具有不确定性，且不能保证能全面反映合同签订时双方的真实意图和公平原则。而合同在签订时就对可能出现的违约情况及责任承担有明确规定，应以此为准。因此，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，本题正确答案选B。42、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。

A.由期货交易所承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易中期货公司未提示注意《期货交易风险说明书》内容时，对于客户交易损失责任承担的问题。分析题干小张委托A期货公司进行期货交易已满1年，之后与B期货公司订立期货经纪合同，B公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但小张已签字确认。现在要判断对于小张在交易中的损失，哪种说法是正确的。对各选项进行分析A选项：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，维护市场秩序等，通常情况下，交易损失并非由期货交易所承担，所以A选项错误。B选项：题干中主要是讨论期货公司未提示风险说明书内容与小张损失的关系，未涉及期货交易所与期货公司共同承担损失的情形，所以B选项错误。C选项：由于小张已有一年的期货交易经历，说明其对期货交易的风险有一定的认知和了解。在此情况下，虽然B期货公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但考虑到小张的交易经验，应当免除期货公司的责任，C选项正确。D选项：小张有交易经历，意味着其本身有一定应对期货交易风险的能力和经验，不能一概而论地认为即使有交易经历也不能免除期货公司的责任，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。43、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司从业人员

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司高级管理人员

D.期货公司监事的子女

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司资产管理业务试点办法》来分析各选项是否能作为期货公司本公司资产管理业务客户。选项A期货公司从业人员由于其工作性质，直接参与期货公司的日常业务操作，对公司的内部信息、业务流程等有较为深入的了解。若其成为本公司资产管理业务的客户，可能会存在利用职务之便获取内幕信息、进行不公平交易等情况，从而损害其他客户的利益，破坏市场的公平公正原则，所以期货公司从业人员不能作为本公司资产管理业务客户，该选项错误。选项B期货公司董事的配偶与期货公司董事关系密切，董事在公司决策等方面具有一定的影响力，其配偶可能会通过董事间接获取一些未公开的信息。若其成为本公司资产管理业务客户，可能会引发利益输送等问题，不利于市场的健康稳定发展，因此期货公司董事的配偶不能作为本公司资产管理业务客户，该选项错误。选项C期货公司高级管理人员在公司中处于核心管理地位，掌握着公司的重要决策和大量内部信息。如果他们成为本公司资产管理业务客户，容易出现利用职务便利为自己谋取不当利益的现象，也会对市场秩序产生不良影响，所以期货公司高级管理人员不能作为本公司资产管理业务客户，该选项错误。选项D期货公司监事的子女虽然与期货公司有一定关联，但相较于期货公司从业人员、董事配偶、高级管理人员等，其与公司的利益关联相对较弱，并且没有直接的职务便利去获取内幕信息或进行不正当操作。在符合相关规定和客户准入条件的情况下，他们可以作为期货公司本公司资产管理业务客户，该选项正确。综上，答案选D。44、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的规定。解题关键在于明确报送的时间周期以及内容与格式要求。选项A分析选项A提到期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。但实际规定的报送时间周期并非每周，所以该选项错误。选项B分析选项B表明期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。然而，内容与格式要求是有规定的，并非由期货公司自行确定，所以该选项错误。选项C分析选项C指出期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。这既符合规定的内容与格式要求，又符合规定的每月报送时间周期，所以该选项正确。选项D分析选项D称期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。既存在内容与格式要求自行确定的错误，又存在报送时间周期错误的问题，所以该选项错误。综上，答案选C。45、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本时的报告对象。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家宏观层面的行政管理和决策等事务，期货交易所变更名称、注册资本这类具体事项并不需要直接向国务院报告，所以A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所变更名称、注册资本属于涉及期货市场运行管理的重要事项，应当事前向中国证监会报告，B项正确。选项C，期货交易所员工大会是期货交易所内部员工参与民主管理等事项的组织形式，它主要处理涉及员工权益、内部管理等方面的事务，并非期货交易所对外报告重要变更事项的对象，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不负责审批或接收期货交易所变更名称、注册资本等重要事项的报告，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。46、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本题考查对利用期货交易内幕信息进行交易的处罚规定。《期货交易管理条例》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。本题中李某获取期货交易内幕信息，在信息尚未公开前利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，所以答案选B。"47、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验

B.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验”，1年的从业经验相对较短，可能无法积累足够的专业知识和实践经验来胜任董事、监事这一重要职位，不能满足相应的任职资格要求。选项B“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验”，2年的时间虽然比1年有所增加，但在这些专业性较强的领域，可能仍不足以全面深入地了解行业规则、风险控制等关键内容，不符合相关任职资格条件。选项C“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验”，3年及以上的从业经历能够让从业者在相关领域积累较为丰富的经验，熟悉业务流程、行业规范等，能够更好地履行董事、监事的职责，符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项D“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验”，虽然5年以上经验能使从业者具备更丰富的专业能力，但题干所要求的是符合条件的情况，并非要求最高标准，5年以上经验高于基本的任职资格要求。综上，正确答案是C。48、期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司开立期货保证金账户的银行类型。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。国有商业银行（选项A）和股份制商业银行（选项B）虽然是常见的金融机构，但并非所有的国有商业银行和股份制商业银行都获得了从事期货保证金存管业务的资格，不能全面涵盖期货公司可以开户的范围。专门从事期货保证金存管业务的政策性银行（选项C）表述错误，政策性银行主要是为贯彻国家特定经济政策而设立，一般不专门从事期货保证金存管业务。而依法批准的期货保证金存管银行是经过相关审批程序，具备从事期货保证金存管业务资格的银行，能够保障期货保证金的安全、规范管理，所以期货公司应在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户，正确答案是D。49、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此题考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于中国证监会审批证券公司申请介绍业务的时间规定。依据该办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内做出批准与否的决定，所以答案选D。"50、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司制定投资者适当性标准实施方案等相关制度应依据的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，虽然在期货行业规范等方面发挥重要作用，但并非制定本题中相关标准和指引来让期货公司遵循的主体，所以A选项错误。选项B，中国金融期货交易所依据相关规定会制定标准和指引，期货公司应当根据其制定的标准和指引，来制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度等，完善业务流程与内部分工，加强责任追究，故B选项正确。选项C，并不存在“中国金融协会”这一组织，所以该选项为干扰项，C选项错误。选项D，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，主要是进行宏观层面的监管等工作，并非本题中直接制定相关标准和指引供期货公司参照的主体，D选项错误。综上，答案选B。第二部分多选题(20题)1、下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（）。

A.对保障基金的管理应当遵循安全.稳健的原则

B.保障基金应当实行独立核算.分别管理

C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

D.保障基金管理机构.期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证.账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整.真实

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一进行分析，判断其关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法是否正确。选项A对保障基金的管理遵循安全、稳健的原则是合理且必要的。保障基金的设立目的是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者的保证金损失。所以其管理必须保证资金的安全性，避免出现风险，同时要实现稳健运作，以更好地履行其保障功能，该选项说法正确。选项B保障基金实行独立核算、分别管理，这样可以确保保障基金的收支情况能够清晰、准确地反映出来，便于对其进行有效的管理和监督。独立核算能够明确保障基金自身的财务状况，分别管理则可以将其与其他资金区分开来，防止资金混用，保证保障基金专款专用，所以该选项说法正确。选项C保障基金与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离是非常关键的。这样做可以避免其他资产的风险波及到保障基金，保证保障基金的独立性和安全性。即使管理机构的其他资产出现问题，也不会影响到保障基金的正常运作和对投资者的保障作用，所以该选项说法正确。选项D保障基金管理机构、期货交易所及期货公司妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实，这是保障基金规范管理和接受监管的重要要求。完整真实的财务记录和档案可以为监管部门的检查和监督提供依据，有助于及时发现和处理可能出现的问题，同时也能保障投资者的知情权和合法权益，所以该选项说法正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确。2、期货交易所除履行《期货交易管理条例规定》的职责外，还应当履行的职责有（）。

A.发布市场信息

B.查处违规行为

C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货交易所的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A发布市场信息是期货交易所的重要职责之一。期货市场的价格波动、交易情况等市场信息对于投资者、会员以及整个市场的参与者都至关重要。通过及时、准确地发布市场信息，能够保障市场的透明度，使市场参与者依据这些信息做出合理的决策，促进期货市场的公平、公正、有序运行。所以，期货交易所应当履行发布市场信息的职责，选项A正确。选项B查处违规行为对于维护期货市场的正常秩序和健康发展必不可少。期货市场交易涉及大量资金和复杂的交易机制，存在个别市场参与者违规操作的可能性。期货交易所作为市场的组织者和管理者，有责任和权力对市场中的违规行为进行查处，以防止操纵市场、内幕交易等不正当行为的发生，保护广大投资者的合法权益，维护市场的公信力。因此，查处违规行为是期货交易所应当履行的职责，选项B正确。选项C期货交易所需要制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则。交易规则是期货市场运行的基本准则，它规定了交易的方式、流程、合约标准等重要内容，确保交易的标准化和规范化。实施细则则是对交易规则的具体细化和补充，以便更好地指导市场参与者进行交易活动。只有制定并有效实施这些规则和细则，才能保证期货市场的高效、有序运行，所以该选项正确。选项D监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务是期货交易所履行市场监管职能的重要体现。会员及其客户是期货市场的主要参与者，对其期货业务进行监管可以确保他