押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库及参考答案详解【预热题】

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构针对期货公司未能准确确认预计负债的处理措施。选项A，虽然期货公司未能准确确认预计负债可能需要重新确认，但题干问的是中国证监会派出机构应当要求期货公司采取的措施，重新进行预计负债确认并非直接的要求举措，所以A选项不符合题意。选项B，当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，为了更准确地反映期货公司的财务状况和风险水平，中国证监会派出机构会要求期货公司核减净资本金额。因为不准确确认预计负债可能导致公司财务数据失真，核减净资本金额可以使公司净资本更接近真实水平，符合监管要求，所以B选项正确。选项C，增加净资本总额并不能解决期货公司未能准确确认预计负债的问题，该行为与解决预计负债不准确的关联性不大，故C选项错误。选项D，增加风险准备金主要是为了应对可能出现的风险，但这并不是针对期货公司未能准确确认预计负债的直接处理方式，所以D选项不合适。综上，答案选B。2、（2018年真题）下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

【答案】：B

【解析】本题可根据涨跌停板的相关概念，对每个选项逐一分析：A选项：涨跌停板制度规定了合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度。该选项说可以低于规定价格，表述不完整，只有在规定涨跌幅度之内的价格才是有效的，并非单纯可以低于规定价格，所以A选项错误。B选项：涨跌停板是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。因此，合约在一个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效，B选项正确。C选项：当交易价格超出规定的涨跌幅度时，超出部分的报价本身就无效，不存在擅自撤销交易价格的问题，因为根本未能达成有效交易，所以C选项错误。D选项：该选项描述的是持仓限额制度，即期货交易者所持有合约在一个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额，而非涨跌停板制度的内容，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。3、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本题考查的是风险监管指标设置预警标准中“不得低于”的预警标准与规定标准的比例关系。在风险监管指标设置预警标准时，“不得低于”的预警标准是规定标准的120％。也就是说，当规定了某一风险监管指标的标准后，为了提前对可能出现的风险进行预警，将预警标准设定为该规定标准的120％，一旦实际指标低于这个预警标准，就需要引起重视并采取相应措施。所以本题答案选C。4、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及或有负债与净资产的比例限制规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%。所以本题正确答案是C选项。5、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时应按规定申请注销的内容。选项A，结算账户是客户用于资金结算的账户，在客户销户时，虽涉及资金结算等后续处理，但不是期货公司办理客户销户手续时应及时按规定向期货交易所申请注销的内容，所以A选项错误。选项B，交易账户是客户进行交易操作的账户统称，并非期货交易所相关规定中办理销户时需申请注销的特定对象，故B选项错误。选项C，交易编码是客户进行期货交易的身份标识，期货公司办理客户销户手续时，按照规定应当及时向期货交易所申请注销客户的交易编码，以确保交易信息的准确和规范，所以C选项正确。选项D，结算编码主要用于结算过程中的标识和区分，不是销户时应向期货交易所申请注销的关键内容，因此D选项错误。综上，本题正确答案为C。6、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查取得期货交易所会员资格的批准主体。逐一分析各选项：-选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但取得期货交易所会员资格并不需经中国证监会批准，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并非批准期货交易所会员资格的主体，所以该选项错误。-选项C：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货交易所会员资格的批准并无直接关联，所以该选项错误。-选项D：期货交易所是进行期货交易的场所，它有权对会员资格进行审核和批准，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，所以该选项正确。综上，答案选D。7、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格相关规定中控股股东期末净资产的要求。依据相关法规，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度需连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，同时控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。所以本题正确答案是A选项。8、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停或撤销从业资格

D.罚款

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货业协会对违反自律规则的期货从业人员给予的纪律惩戒范围。逐一分析各选项：-选项A：训诫是一种较为轻微的纪律惩戒方式，常用于对违规行为较轻的从业人员进行警示和教育，期货业协会在对违反自律规则情节相对较轻的期货从业人员进行处理时，会采用训诫这种方式，所以该选项不符合题意。-选项B：公开谴责是一种较为严厉的惩戒措施，会将违规从业人员的违规行为公开披露，对其声誉产生较大影响，当期货从业人员违规情节较为严重时，期货业协会会给予公开谴责，所以该选项不符合题意。-选项C：暂停或撤销从业资格是非常严肃的纪律惩戒，针对违规情节严重、影响恶劣的期货从业人员，期货业协会有权暂停或撤销其从业资格，使其在一定期限内或永久失去从事期货相关工作的资格，所以该选项不符合题意。-选项D：罚款通常是具有行政处罚权的行政机关依据相关法律法规作出的行政行为，期货业协会作为行业自律组织，其主要职责是进行行业自律管理，不具备罚款的权力，罚款不属于其给予的纪律惩戒范畴，所以该选项符合题意。综上，答案选D。9、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A.每三个月开展一次

B.每半年开展一次

C.每一年开展一次

D.每两年开展一次

【答案】：B

【解析】本题考查《证券期货投资者适当性管理办法》中经营机构开展适当性自查的时间要求。根据相关规定，经营机构应每半年开展一次适当性自查。所以，选项B正确。选项A“每三个月开展一次”、选项C“每一年开展一次”、选项D“每两年开展一次”均不符合《证券期货投资者适当性管理办法》中关于经营机构开展适当性自查的时间规定。综上，本题答案选B。10、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。

A.会员大会或股东大会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所检查结果报告的对象。依据相关规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，负责对期货市场进行全面的监督管理，期货交易所将会员遵守规则的检查结果报告给中国证监会，有助于其准确掌握市场情况，更好地履行监管职责，维护市场的稳定和健康发展。选项A，会员大会或股东大会是期货交易所或公司的内部决策机构，主要负责审议和决定重大事项，并非检查结果报告的对象。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，它并非接受期货交易所会员检查结果报告的主体。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与期货交易所对会员的检查及报告工作没有直接关联。所以本题正确答案是B。11、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司任用高级管理人员的报告对象。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理工作，如制定行业规范、开展从业人员资格考试与管理等，期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员通常不需要向其报告，所以A选项错误。选项B，中国证监会相关派出机构对辖区内的期货公司等金融机构进行监督管理。期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员，按照规定需要向中国证监会相关派出机构报告，以便其掌握期货公司的人事变动情况，进行有效的监督管理，所以B选项正确。选项C，期货交易所主要组织和监督期货交易，提供交易的场所、设施和服务等。其主要职责集中在期货交易业务方面，并非期货公司高级管理人员任用的报告对象，所以C选项错误。选项D，中国银监会（现为中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，期货公司不属于其监管范围，所以期货公司任用高级管理人员不需要向其报告，D选项错误。综上，答案是B。12、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官的负责对象。选项A，期货公司股东大会是公司的权力机构，主要行使决定公司重大事项等权力，首席风险官并不直接向股东大会负责，所以A选项错误。选项B，期货公司监事会是公司的监督机构，负责监督公司的经营活动和财务状况等，首席风险官的职责与监事会不同，且不向监事会负责，所以B选项错误。选项C，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，其应当向期货公司董事会负责，故C选项正确。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，对期货公司等市场主体进行监管，但首席风险官并非向中国证监会负责，而是在履职过程中要向其派出机构报告相关情况，所以D选项错误。综上，答案选C。13、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.结算协议约定

B.期货交易所规定

C.全面结算会员期货公司规定

D.中国证监会规定

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：结算协议是明确非结算会员与相关方权利义务关系的重要依据，非结算会员按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告，既符合双方的约定，也有利于保障交易结算报告查询工作的有序进行，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责制定和执行期货交易的规则和制度等宏观层面的管理，对于非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式通常不会直接作出规定，而是由结算协议来明确，所以该选项错误。选项C：全面结算会员期货公司虽然在结算业务中承担一定职责，但对于非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，不是由其单方面规定，而是通过结算协议来确定，因此该选项错误。选项D：中国证监会主要负责对期货市场进行宏观监管，制定相关的政策和法规，一般不会涉及非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式，该事项通常由结算协议来约定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。14、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司违规操作后差价利益的归属问题。期货公司与客户之间存在委托交易关系，期货公司应严格按照客户的指令进行交易操作。在本题中，该期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，并从中赚取了100万元差价，这属于期货公司未按客户指令行事的违规行为。从法律层面和交易公平性来讲，这100万元差价利益本应属于客户张某。因为该利益是基于张某委托的交易产生的，期货公司没有正当理由占有这部分利益。所以，100万元的差价利益应归还张某，若张某提起诉讼，法院应予以支持。选项A中说100万元属于非法所得应上交国库是不正确的，这100万元是基于张某交易指令产生的利益，并非非法所得需上交国库的情形。选项B称100万元属于该期货公司经营所得应归期货公司所有，这显然不符合委托交易的规则，期货公司不能通过违规操作获取本应属于客户的利益。选项C提出客户张某和期货公司应各分得50万元，这种分配方式没有合理依据，期货公司违规操作不应使其获得这部分利益分配。综上，正确答案是D。15、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。

A.理事会

B.中国证监会

C.财政部

D.股东大会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所独立董事的提名主体。在期货交易所的治理架构中，独立董事的提名与通过有着明确的规定。选项A，理事会主要负责期货交易所的日常决策和管理等事务，并不承担独立董事的提名职责；选项C，财政部主要负责国家财政收支、财政政策等宏观经济层面的管理工作，与期货交易所独立董事的提名无关；选项D，股东大会是对独立董事选举通过的机构，并非提名机构。而中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对期货交易所的规范运作负有监管责任，为保证期货交易所独立董事的独立性、公正性和专业性，由中国证监会提名，再经股东大会通过是合理的制度安排。所以本题正确答案是B。16、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此题考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于中国证监会审批证券公司申请介绍业务的时间规定。依据该办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内做出批准与否的决定，所以答案选D。"17、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项所涉及的处罚类型适用的主体和情形，结合《期货从业人员管理办法》及协会自律规则来进行分析。选项A：纪律惩戒协会作为行业自律组织，对于违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的期货从业人员，有权进行调查并给予纪律惩戒。这是协会履行自律管理职能的一种体现，通过纪律惩戒来规范期货从业人员的行为，维护行业的正常秩序，所以该选项正确。选项B：行政处罚行政处罚是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政法规尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。其实施主体是行政机关，而不是协会，所以协会不能给予行政处罚，该选项错误。选项C：刑事处罚刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，简称刑罚。刑事处罚由司法机关依据《刑法》等相关法律进行判定和执行，协会并不具备给予刑事处罚的权力，该选项错误。选项D：行政处分行政处分是指国家机关、企事业单位对所属的国家工作人员违法失职行为尚不构成犯罪，依据法律、法规所规定的权限而给予的一种惩戒。行政处分的对象主要是国家工作人员，且实施主体是其所在单位或上级主管部门等，协会并非行政机关，不能给予行政处分，该选项错误。综上，本题答案是A。18、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。

A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

【答案】：A

【解析】本题可根据相关期货交易规定对各选项逐一进行分析。对选项A的分析期货公司与客户之间存在期货经纪合同，合同会对双方的权利义务等内容进行约定。在本题中，虽然期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，但如果甲后续的情况触发了期货经纪合同中关于强行平仓的条件，那么期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓。所以选项A说法正确。对选项B的分析题干中明确表示经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，这说明期货公司已经给予了甲继续持仓的许可，并没有必须对甲的持仓进行强行平仓的要求。所以选项B说法错误。对选项C的分析甲账户因继续持仓扩大损失，该损失的产生是甲自身决定继续持仓以及期货公司允许其继续持仓的行为导致的，与期货交易所并无直接关联，期货交易所不应承担主要赔偿责任。所以选项C说法错误。对选项D的分析判断是否属于允许客户透支交易，关键要看客户保证金是否不足。而题干表明甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，只是低于期货公司收取的保证金比例，这并不属于保证金不足的情况，因此不能认定期货公司的行为是允许客户透支交易。所以选项D说法错误。综上，本题正确答案是A。""19、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构的相关规定。选项A分析投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金，与建立收录投资者信息并及时更新的功能无关，所以选项A错误。选项B分析经营机构建立投资者适当性评估数据库，能够对投资者的各类信息进行收录，并根据投资者情况的变化及时更新数据库中的信息，以实现对投资者适当性的有效管理，符合题意，所以选项B正确。选项C分析期货产品或服务风险等级名录是对期货产品或服务本身风险程度的分类和界定，并非用于收录投资者信息，所以选项C错误。选项D分析投资者风险承受能力评估问卷是用于评估投资者风险承受能力的工具，而不是用于收录投资者信息并及时更新的载体，所以选项D错误。综上，本题正确答案为B。20、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。以下是对本题各选项的分析：A选项：中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。该机构在期货市场的客户开户等相关管理方面承担着具体且重要的职责，对客户开户信息进行监控和管理，以保障期货市场的规范运作和客户资金安全，所以A选项正确。B选项：中国证监会派出机构主要是在中国证监会的授权范围内，对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并非负责客户开户管理的具体实施工作，故B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业规范、开展行业培训、维护会员合法权益等自律管理工作，并非负责客户开户管理的具体实施，所以C选项错误。D选项：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职责是依法对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，而不是具体负责客户开户管理的实施，因此D选项错误。21、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本题考查公司制期货交易所副总经理的人数设置。根据相关规定，公司制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。选项A符合这一规定；选项B“1至2人”、选项C“1人”和选项D“2人”均与实际规定的“若干人”不符。所以本题正确答案选A。"22、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会文件报告中国证监会的时间规定。根据相关规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。所以本题答案选B。23、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.中国人民银行

D.法院

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货交易所的审批主体相关知识。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所属于期货市场的重要事项，由国务院期货监督管理机构进行审批是合理且符合规定的，所以该选项正确。选项B：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备审批设立期货交易所的职权，所以该选项错误。选项C：中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观金融管理职责，设立期货交易所的审批不在其职责范围内，所以该选项错误。选项D：法院是国家的审判机关，主要职责是审理各类案件，进行司法审判工作，并非负责期货交易所设立的审批机构，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。24、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（）。

A.是否承担责任由中国期货业协会决定

B.如损失小，可不承担责任

C.应当承担相应责任

D.是否承担责任由中国证监会决定

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货从业人员的资格管理、后续职业培训、制定行业规范等自律管理工作，并不决定期货从业人员是否因执业过错给期货经营机构造成损失而承担责任，所以该选项错误。选项B：无论损失大小，只要期货从业人员存在执业过错并给期货经营机构造成了损失，就应当承担相应责任，而不是根据损失大小来决定是否承担责任，所以该选项错误。选项C：期货从业人员在执业过程中应遵守法律法规和行业规范，若因自身过错给期货经营机构造成损失，根据责任与过错相匹配的原则，应当承担相应责任，该选项正确。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不直接决定期货从业人员是否因执业过错给期货经营机构造成损失而承担责任，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。25、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。

A.按照与客户约定的方式及时通知客户

B.按照与法定的方式及时通知客户

C.按照与客户约定的方式次日通知客户

D.按照与法定的方式次日通知客户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对客户结算结果的通知方式。首先分析选项A，期货公司与客户之间存在具体的业务关系和约定，按照与客户约定的方式及时通知客户结算结果，既符合商业活动中尊重当事人约定的原则，也能保证客户及时了解自身交易的结算情况，以便客户做出相应决策，该选项合理。选项B，“法定的方式”表述不准确，在期货交易中，对于结算结果的通知，更强调按照与客户的约定，而不是法定的特定方式，所以该选项错误。选项C，“次日通知客户”不符合“及时通知”的要求，及时通知意味着在结算结果得出后应尽快传达给客户，而不是等到次日，所以该选项错误。选项D，同样既存在“法定的方式”不准确的问题，又存在“次日通知”不及时的问题，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。26、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制订主体。A选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但期货从业人员自律管理的具体办法并非由其制订，所以A选项错误。B选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定期货从业人员的自律管理办法等，因此期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，B选项正确。C选项，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织并监督期货交易、结算和交割等，并不负责制订期货从业人员自律管理的具体办法，所以C选项错误。D选项，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作等领域，与期货从业人员自律管理的具体办法制订无关，所以D选项错误。综上，答案选B。27、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％

【答案】：B"

【解析】本题主要考查机构投资者以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失时的补偿规则。对于以机构投资者身份但以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的情况，应按照机构投资者的补偿规则进行补偿。选项A个人投资者补偿规则不适用于本题这种情况；选项C个人投资者和机构投资者表述错误；选项D保证金损失的50％并非本题适用的补偿规则。因此，正确答案是B。"28、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向会员收取的保证金的归属问题。期货交易中，保证金是会员为了进行期货交易而存入期货公司的资金。期货公司只是负责代为保管和管理这些保证金，它本身并不拥有这些资金的所有权。期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并不直接占有会员的保证金。国务院期货交易管理机构主要是对期货市场进行宏观管理和监督，也不涉及保证金的所有权。而会员作为保证金的实际缴纳者，保证金是其参与期货交易的资金保障，所以期货公司向会员收取的保证金，属于会员所有。因此本题答案选B。29、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本题可根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的相关内容来判断正确选项。业绩报酬的提取在金融监管中有明确的规定，对于提取频率和提取比例都有着严格的限制。根据规定，业绩报酬的提取频率每次不得超过6个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。选项A符合《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的相关规定；选项B中提取频率设定为5个月和提取比例设定为50%，与规定内容不符；选项C中3个月和30%的表述也不符合规定；选项D虽提取频率正确，但提取比例50%错误。所以本题正确答案是A。30、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】：D

【解析】该题主要考查申请设立期货交易所应向中国证监会提交的文件和材料相关知识。选项A，章程和交易规则草案是期货交易所运行的基本规则和准则，是申请设立时必须提交的重要文件，它规定了交易所的组织架构、交易流程等关键内容，所以A选项不符合题意。选项B，拟加入会员或者股东名单能够让监管部门了解交易所未来的参与者构成，有助于评估交易所的市场影响力和潜在风险等情况，因此是申请设立时需要提供的，B选项不符合题意。选项C，拟任用高级管理人员的名单及简历可以使监管部门对交易所的管理团队素质和能力有清晰认识，高级管理人员的专业能力和经验对交易所的运营至关重要，所以C选项也不符合题意。而选项D，通常申请设立期货交易所应提交的是业务规则制度、内部控制制度和风险管理制度文本等，“拟定的契合业务制度”这种表述不准确，且该项并非申请设立期货交易所必须提交的文件和材料，所以答案选D。31、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.终止境内分支机构

B.终止境外期货类经营机构

C.变更住所

D.变更法定代表人

【答案】：B

【解析】本题可依据相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A，终止境内分支机构并非一定需要经国务院期货监督管理机构批准，一般有相应的规范流程，但不属于必须经其批准的事项。选项B，期货公司终止境外期货类经营机构涉及到境外业务以及金融监管等多方面复杂因素，按照规定，应当经国务院期货监督管理机构批准，所以该选项正确。选项C，变更住所通常只要满足相关的登记和管理要求，在一定的程序内完成变更即可，不需要国务院期货监督管理机构批准。选项D，变更法定代表人主要是公司内部重要人事变动，按照公司管理和相关登记规则进行变更登记等操作，无需国务院期货监督管理机构批准。综上，答案选B。32、期货公司变更法定代表人的．应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.期货公司住所地的期货交易所

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题可依据期货公司变更法定代表人的相关规定来分析各选项。选项A期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责在于组织和监督期货交易等活动，并不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料。所以，期货公司变更法定代表人无需向期货公司住所地的期货交易所提交申请材料，A选项错误。选项B中国证监会派出机构对辖区内的期货公司等金融机构进行监管。期货公司变更法定代表人属于重要事项变更，应当向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。因此，B选项正确。选项C工商行政管理机构主要负责企业的注册登记、营业执照管理等工商事务。虽然法定代表人变更最终可能会涉及工商登记的变更，但在前期提交变更法定代表人申请材料这一环节，并非向拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构提交，C选项错误。选项D国务院国有资产监督管理机构主要负责监管国有资产，推动国有经济布局和结构的战略性调整等工作。它与期货公司变更法定代表人的申请提交事项并无直接关联，D选项错误。综上，本题正确答案是B。33、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资咨询业务从业人员相关管理工作负责主体的知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，并制定相关自律管理办法，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不具体负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等具体自律管理工作，该选项错误。选项C：中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，依法在辖区内履行监管职责，但并非负责期货投资咨询业务从业人员资格考试、资格认定、日常管理等相关工作以及制定自律管理办法的主体，该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，主要侧重于宏观层面的监管，而不是负责具体的资格考试、认定及日常管理等自律工作，该选项错误。综上，答案选A。34、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.制定并实施交易规则及其实施细则

B.对保证金安全存管实施监控

C.发布市场信息

D.监管指定交割仓库的期货业务

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易所的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易需要遵循特定的规则和细则来确保交易的公平、公正、有序进行。期货交易所作为交易的组织和管理机构，有责任制定并实施交易规则及其实施细则，以此规范交易行为，维护市场秩序，所以该选项属于期货交易所的职责。选项B：对保证金安全存管实施监控通常是由期货保证金监控机构负责，并非期货交易所的职责。期货保证金监控机构专门对保证金的安全存管情况进行监督、核查，保障投资者保证金的安全，故该选项符合题意。选项C：市场信息对于期货市场的参与者至关重要，他们需要依据这些信息做出交易决策。期货交易所掌握着大量的交易数据和市场动态，有义务向市场发布相关的市场信息，以保证市场的透明度，便于投资者进行交易操作，所以该选项属于期货交易所的职责。选项D：指定交割仓库是期货交易中实物交割的关键环节，其业务操作的规范与否直接影响到期货交易的顺利进行和市场的稳定。期货交易所对指定交割仓库的期货业务进行监管，可以保证交割环节的正常运作，防范交割风险，因此该选项属于期货交易所的职责。综上，答案选B。35、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中从业资格考试证明颁发主体的了解。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不负责颁发期货从业资格考试证明，所以A选项错误。选项B，依据《期货从业人员管理办法》相关规定，通过从业资格考试的人员将取得由中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。中国期货业协会是期货业的自律性组织，具有组织从业资格考试、颁发考试证明等职能，故B选项正确。选项C，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关，所以C选项错误。选项D，所在期货公司主要是为客户提供期货交易等相关服务的机构，并没有颁发期货从业资格考试证明的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。36、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司在未能提供证据证明向客户发出交易结算结果时，对客户因继续持仓造成扩大损失的责任承担问题。依据相关规定，当期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果时，对于客户因继续持仓而造成扩大的损失，在法律、行政法规没有另有规定的情况下，期货公司应当承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％。所以选项A正确。选项B，规定期货公司承担50％的赔偿责任，不符合相关规定中关于此类情况的责任承担表述，故排除。选项C，赔偿额不超过损失的30％与实际应承担的主要赔偿责任及对应比例不符，因此排除。选项D，不承担赔偿责任不符合期货公司在此种情形下需承担相应责任的规定，所以排除。综上，本题正确答案是A。37、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。

A.二万元以上二十万元以下

B.二万元以上十五万元以下

C.五万元以上十五万元以下

D.五万元以上二十万元以下

【答案】：A

【解析】本题考查隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿情节严重时的罚金标准。《中华人民共和国刑法》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。所以隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金，答案选A。38、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】：A

【解析】本题可依据期货经营机构投资者适当性评估数据库的相关规定来对各选项进行分析判断。选项A：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息，是投资者基本情况、财务状况、投资知识和经验、风险偏好等方面的重要内容，这些信息对于期货经营机构准确评估投资者的适当性至关重要，是构建投资者适当性评估数据库必须收录的信息，所以选项A正确。选项B：投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录，虽然在投资者适当性管理过程中有一定的参考价值，但并非数据库中必须至少包含的核心信息内容，故选项B错误。选项C：投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录，投资成败记录不是评估投资者适当性的关键必备信息，数据库收录的重点通常是投资者的基本属性、风险承受能力等信息，所以选项C错误。选项D：投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等，准确来说应该是最新的风险承受能力评估相关内容，而“最近一次次”表述不严谨，且不是必须至少包含的信息，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。39、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.工商行政管理部门

【答案】：B

【解析】本题考查投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货经营机构和从业人员进行自律管理等工作，并非投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关，所以A选项错误。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，对期货交易活动进行组织和监管。投资者适当性制度实施方案及相关工作制度需要向期货交易所备案，由期货交易所对其合规性等进行监督，故B选项正确。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不是该制度的备案机关，所以C选项错误。选项D，工商行政管理部门主要负责市场监督管理和行政执法的有关工作，承担查处取缔无照经营行为的责任等，与投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案无关，因此D选项错误。综上，本题正确答案是B。40、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所

【答案】：C

【解析】本题主要考查应由国务院期货监督管理机构批准的期货公司办理事项。选项A变更法定代表人通常不属于需国务院期货监督管理机构批准的重大事项，一般按照期货公司内部规定和相关行政管理要求，在一定程序下即可完成变更，不需要经过国务院期货监督管理机构批准，所以选项A错误。选项B设立或者终止境内分支机构，通常由期货监督管理机构派出机构进行审核和监管，并非必须由国务院期货监督管理机构批准，所以选项B错误。选项C变更注册资本且调整股权结构属于期货公司的重大事项，会对公司的资本实力、股权结构以及经营稳定性等方面产生重要影响，可能涉及到公司的治理结构调整、投资者权益变动等问题，因此需要由国务院期货监督管理机构批准，选项C正确。选项D变更住所或者营业场所，主要涉及到公司的经营地址变动，在符合相关规定和办理一定的登记手续后即可进行，无需国务院期货监督管理机构批准，所以选项D错误。综上，答案选C。41、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货市场统一开户系统运行风险管理责任主体的认知。解题关键在于明确各监管主体和机构在期货市场中的职能，从而判断哪个主体负责建立健全统一开户系统的应急处理机制以防范风险。分析题干题干强调要找出建立健全相应应急处理机制，防范和化解统一开户系统运行风险的主体。分析各选项A选项中国证监会：中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则等宏观层面的工作，并非直接针对统一开户系统的运行风险防范建立应急处理机制，所以该选项错误。B选项期货交易所：期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，重点在于交易环节的管理，而不是统一开户系统运行风险的应急处理，所以该选项错误。C选项监控中心：监控中心在期货市场客户开户管理等方面承担具体业务操作规则的制定等工作，它对统一开户系统的运行情况最为了解，所以由其建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险是合理且符合实际职责分工的，该选项正确。D选项中国期货业协会：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，发挥行业服务、行业协调和行业代表等作用，不负责统一开户系统运行风险的应急处理相关工作，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。42、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司协助期货公司办理开户手续时资料提交审核和存档的主体。根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，其职责是对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料等。而最终需要将这些资料与其他资料一起提交给相关主体进行审核开户和存档。选项A，证券公司主要是协助办理开户手续，本身并非审核开户和存档这些资料的主体，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则等，并不承担客户开户资料的审核和存档工作，所以B选项错误。选项C，期货结算机构主要负责期货交易的结算业务等，并非客户开户资料的审核和存档主体，所以C选项错误。选项D，期货公司是客户开户的责任主体，证券公司协助收集的客户资料最终应提交给期货公司进行审核开户和存档，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。43、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中监事会和监事对公司经营情况所拥有的权利。首先分析选项A，决策权是指在经营管理中对相关事务作出决定的权力，通常是公司管理层、股东会等拥有的权力，监事会和监事的主要职责并非对公司经营进行决策，所以选项A错误。选项B，知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会是公司的监督机构，监事需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于其对公司的经营管理活动进行监督和检查，因此选项B正确。选项C，报告权是指将相关情况进行汇报的权利，它强调的是信息的传递，而不是对公司经营情况本身的了解，这与题目所强调的对公司经营情况的了解这一权利不符，所以选项C错误。选项D，经营权是指企业对其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司日常运营中从事生产、销售等活动的权力，这是公司管理层等执行部门的权力，并非监事会和监事的主要权力范畴，所以选项D错误。综上，答案选B。44、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国证监会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国期货业协会工作人员

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，其工作直接涉及期货交易的结算环节，属于期货业务的关键岗位。为了保障期货结算业务的专业、规范进行，维护期货市场的稳定和投资者的合法权益，依据《期货从业人员管理办法》，此类人员应当取得期货从业人员资格，所以该选项正确。选项B：中国证监会工作人员主要负责对期货市场进行监管和管理，其职责侧重于行政监管方面，并非直接从事期货业务操作，因此不需要取得期货从业人员资格，该选项错误。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障保证金的安全和规范使用，其工作并非直接的期货业务操作，所以不需要取得期货从业人员资格，该选项错误。选项D：中国期货业协会工作人员主要负责行业自律管理、服务等工作，不直接参与期货交易相关业务，依据规定不需要取得期货从业人员资格，该选项错误。综上，本题正确答案是A。45、根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：

A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格

D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本题可根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》的相关规定，对各选项逐一分析判断导致资产管理计划终止的情形。选项A：证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止，这种情况下并不必然导致资产管理计划终止。通常在实际的资产管理业务中，即使双方协商一致，也需要按照规定的程序和相关要求来处理，还可能涉及到投资者的权益等诸多方面的考量，不能仅因双方协商一致就直接终止资产管理计划，所以该选项不符合要求。选项B：集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人，这通常也不会直接导致资产管理计划终止。在集合资产管理业务中，对于投资者数量的情况可能会有一定的应对措施和缓冲机制，持续三个工作日投资者少于二人并不足以构成资产管理计划终止的充分条件，所以该选项也不正确。选项C：证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格，此时并不一定意味着资产管理计划就会立即终止。在这种情况下，可能会有相应的后续处理安排，比如将资产管理计划进行妥善转移等，而不是直接导致计划终止，所以该选项不符合题意。选项D：根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接，这会严重影响资产管理计划的正常运作。托管人在资产管理计划中起着重要的监督和保管等作用，若失去合格的托管人且在规定时间内无法找到新的承接方，资产管理计划难以继续有效运行，会导致资产管理计划终止，所以该选项正确。综上，本题答案选D。46、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.给予其训诫.公开谴责

B.进行调查.给予纪律惩戒

C.采取责令改正.监管谈话等措施

D.进行调查，限制其人身自由

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员可采取的措施。首先分析选项A，给予训诫、公开谴责通常是自律组织（如期货业协会）对从业人员违规行为的处理方式，并非中国证监会及其派出机构的措施，所以选项A错误。接着看选项B，进行调查是监管部门的常见动作，但给予纪律惩戒一般也是由行业自律组织来执行，中国证监会及其派出机构主要采取监管措施而非进行纪律惩戒，所以选项B错误。再看选项C，根据相关规定，中国证监会及其派出机构对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，可以采取责令改正、监管谈话等措施，该选项符合规定，所以选项C正确。最后看选项D，中国证监会及其派出机构作为监管部门，主要是对违规行为进行监管和处理，并没有限制人身自由的权力，限制人身自由属于司法机关的职权范围，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。47、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本题考查期货交易所联网交易报告中国证监会的时间规定。依据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会，所以答案选D。"48、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算规则，结合题目所给的问题情况，对原报表净资本进行调整，从而得出调整后的净资本数值。步骤一：分析需要进行的调整事项根据题目，监管部门发现该公司报表存在两个问题，需要对净资本进行相应调整：申购新股冻结资金的风险调整：公司有2000万元处于申购新股冻结状态，且未对这部分资金进行风险调整，申购新股资金的风险调整比例为5%。这意味着需要从净资本中扣除这部分资金应调整的风险值。期货风险准备金的处理：在计算净资本时，期货风险准备金应计入净资本。步骤二：计算申购新股冻结资金的风险调整值已知申购新股冻结资金为2000万元，风险调整比例为5%，则这部分资金的风险调整值为：\(2000\times5\%=100\)（万元），即需要从原净资本中扣除100万元。步骤三：考虑期货风险准备金对净资本的影响公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，在计算净资本时应将其计入净资本，所以需要在扣除申购新股风险调整值后的基础上再加上200万元。步骤四：计算调整后的净资本原报表净资本为6000万元，扣除申购新股冻结资金的风险调整值100万元，再加上期货风险准备金200万元，可得调整后的净资本为：\(6000-100+200=6100\)（万元）综上，答案选D。49、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由

B.侵权

C.违约

D.合约履行地

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件管辖的确定依据。在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，由于存在侵权和违约两种不同的法律关系及对应的诉由。当事人在诉讼时有选择以何种法律关系来主张权利的自由，即可以选择以侵权为由起诉，也可以选择以违约为由起诉。而管辖法院的确定通常依据当事人选择的诉由来进行，不同的诉由可能导致适用不同的管辖规则。选项B“侵权”，如果仅依据侵权来确定管辖，忽略了当事人可能选择以违约为由进行诉讼的情况，不具有全面性；选项C“违约”同理，只考虑了违约方面，不能涵盖当事人选择侵权诉由的情形；选项D“合约履行地”，合约履行地一般是在确定违约纠纷管辖时会考虑的因素之一，但不能作为侵权与违约竞合案件确定管辖的通用依据，因为在选择侵权诉由时，可能并不完全依据合约履行地来确定管辖。所以，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，应依当事人选择的诉由确定管辖，答案选A。50、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可根据各机构的职责，结合《期货市场客户开户管理规定》来分析各选项。选项A：中国期货保证金监控中心中国期货保证金监控中心的主要职责是建立和完善期货保证金监控、预警机制，及时发现并向监管部门报告影响期货保证金安全的问题和风险等，并不负责客户开户资料的审核工作，所以该选项错误。选项B：期货交易所期货交易所的主要职能是提供交易的场所、设施和服务，制定并实施期货市场交易规则，组织并监督期货交易、结算和交割等，并非负责审核客户开户资料，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不承担客户开户资料审核的具体工作，所以该选项错误。选项D：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司作为与客户直接接触的经营机构，负责对客户开户资料进行审核，确保客户开户资料的真实性、准确性和完整性等，所以该选项正确。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.客户姓名或者名称

B.内部资金账户

C.期货结算账户

D.交易编码

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国期货保证金监控中心有限责任公司对期货公司报送信息进行一致性复核的内容。选项A，客户姓名或者名称是识别客户身份的关键信息，确保在保证金监控系统与统一开户系统中一致，有助于准确识别客户，保障客户权益以及期货交易的合规性和安全性，所以中国期货保证金监控中心有限责任公司需要对其进行一致性复核。选项B，内部资金账户是期货公司用于管理客户资金的重要账户，其在两个系统中的信息一致是保证资金流转和监控准确无误的基础，能够有效防止资金管理混乱和违规操作，因此该信息需要进行一致性复核。选项C，期货结算账户涉及到期货交易的资金结算，是整个期货交易流程中的重要环节。保证其在保证金监控系统与统一开户系统中的一致性，有利于保障资金结算的准确性和及时性，防范结算风险，所以也是复核的内容之一。选项D，交易编码是客户进行期货交易的唯一标识，在保证金监控系统和统一开户系统中保持一致，对于准确记录和监控客户的交易行为至关重要，能够有效防止交易数据的混乱和错误，所以也需要进行一致性复核。综上所述，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核，答案选ABCD。2、某期货公司的股东A集团公司持有该期货公司10％的股份，在与某商业银行签订贷款合同时，以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是（）。

A.期货公司股权不得质押，上述质押无效

B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

【答案】：BD

【解析】本题可依据期货公司股权质押的相关规定，对各选项逐一分析：选项A期货公司股权是可以质押的，并非绝对禁止。只要符合相关规定和程序，股权质押是有效的。所以“期货公司股权不得质押，上述质押无效”这一说法错误。选项B股东以其所持有的期货公司股权进行质押时，应当在规定时间内通知期货公司。这是为了保障期货公司能够及时了解自身股权结构的潜在变化，以便做好相应的管理和应对措施。所以A集团公司应当在规定时间内通知期货公司，该选项正确。选项C一般情况下，并非所有的期货公司股权质押都需要经监管机构批准。通常只有涉及控股股东或者实际控制人变更等重大事项时，才需要监管机构批准。本题中A集团公司仅持有该期货公司10％的股份，其股权质押不属于必须经监管机构批准的情形。所以该选项错误。选项D当期货公司股东进行股权质押时，期货公司有义务在规定时间内向监管机构报告。这有助于监管机构及时掌握期货公司的股权变动情况，加强对期货市场的监督管理，防范潜在风险。所以期货公司应当在规定时间内向监管机构报告，该选项正确。综上，本题正确答案是BD。3、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的表述，正确的有（）。

A.不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假.误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户

B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益

C.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利

D.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资者咨询服务

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货市场是一个高度专业化和风险较高的市场，投资者往往依赖期货公司及其从业人员提供的咨询服务来做出投资决策。若期货公司及其从业人员对咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，或者欺诈、误导客户，将严重损害投资者的利益，破坏市场的正常秩序。所以，期货公司及其从业人员不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户，该选项表述正确。选项B：客户的商业秘密包含了客户的重要信息和投资策略等，这些信息对于客户具有重要的商业价值和隐私性。期货公司及其从业人员在为客户提供服务的过程中，接触到客户的商业秘密，有责任和义务保守这些秘密，维护客户的合法权益。这不仅是职业道德的要求，也是法律规定的义务，该选项表述正确。选项C：期货市场具有不确定性和风险性，价格波动受到多种因素的影响，包括宏观经济形势、政策变化、市场供求关系等，即使是专业的期货公司及其从业人员，也无法准确预测市场走势并确保客户盈利。因此，期货公司及其从业人员不能承诺确保接受服务的客户盈利，该选项表述错误。选项D：期货投资者咨询服务需要专业的知识和技能，期货公司及其从业人员应该凭借自身的专业能力，以谨慎、勤勉、尽责的态度为客户提供服务。这要求他们在分析市场、提供建议时，充分考虑客户的风险承受能力和投资目标，为客户提供合理、准确的信息和建议，该选项表述正确。综上，答案选ABD。4、期货交易所有（）行为的，应当经中国证监会批准。

A.变更办公地点

B.变更名称

C.合并

D.变更注册资本

【答案】：BCD

【解析】本题考查期货交易所相关行为需经中国证监会批准的情况。选项A变更办公地点通常是期货交易所内部运营管理中的一般性调整，对期货市场的整体结构、功能以及监管体系的影响相对较小，一般不需要经过中国证监会的批准。选项B变更名称属于较为重要的事项，期货交易所的名称代表着其市场形象、信誉和业务标识，名称的变更可能会对市场参与者的认知、交易活动以及市场秩序产生影响，因此需要经中国证监会批准。选项C合并是期货交易所重大的组织架构调整，会涉及到市场资源的整合、交易规则的统一、监管机制的协调等诸多方面，对期货市场的格局和运行会产生重大影响，所以必须经过中国证监会批准，以确保合并过程合法、合规、平稳进行。选项D变更注册资本会直接影响期货交易所的财务实力、抗风险能力以及市场地位等，注册资本的变化可能会对期货市场的稳定和安全产生潜在影响，因此需要中国证监会进行审批和监管。综上，答案选BCD。5、某期货公司从业人员李某在执业过程中，利用客户的交易信息进行期货交易，同时向其他期货公司泄露其信息，但未对其造成损失。对李某的行为，中国证监会可以采取的措施包括（）。

A.责令期货公司开除

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

【答案】：BCD

【解析】本题考查中国证监会对期货公司从业人员违规行为可采取的措施。选项A分析责令期货公司开除并不是中国证监会可以直接采取的措施。中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理，其监管措施通常围绕对违规行为主体的纠正、警示和规范等方面，而开除员工属于期货公司内部的人事管理决策，中国证监会一般不会直接责令期货公司做出开除员工的决定，所以选项A不符合要求。选项B分析责令改正指的是中国证监会发现李某存在利用客户交易信息进行期货交易、向其他期货公司泄露客户信息等违规行为后，要求其对这些违规行为进行纠正，使其行为符合相关法律法规和监管要求。这是中国证监会对违规行为进行管理和规范的常见措施之一，所以选项B符合要求。选项C分析监管谈话是中国证监会常用的监管手段。通过与李某进行监管谈话，中国证监会可以了解李某违规行为的具体情况、动机等，向其传达监管要求，指出其违规行为的严重性，并要求其采取措施加以改正。监管谈话有助于强化对违规人员的监管和教育，促使其规范自身行为，所以选项C符合要求。选项D分析出具警示函是中国证监会对李某的违规行为予以书面警示的一种方式。警示函会明确指出李某的违规事实和违反的相关规定，提醒李某应重视并改正违规行为，避免再次出现类似问题。这也是中国证监会加强市场监管、维护市场秩序的重要手段，所以选项D符合要求。综上，答案选BCD。6、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交（）。

A.相关会议的决议

B.相关人员的任职资格核准文件

C.任职决定文件

D.高级管理人员职责范围的说明

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员时向中国证监会相关派出机构报告应提交的材料。选项A：相关会议的决议能够反映出公司对于任用董事、监事和高级管理人员这一事项的决策过程和结果，是重要的证明文件，所以需要提交，该选项正确。选项B：相关人员的任职资格核准文件是确认被任用人员具备相应任职资格的关键依据，只有具备合法有效的任职资格，才能担任相应职务，因此需要提供，该选项正确。选项C：任职决定文件明确了公司任用相关人员担任特定职务的决定，体现了公司的任用意向和安排，属于必须提交的材料，该选项正确。选项D：高级管理人员职责范围的说明有助于中国证监会相关派出机构了解公司对高级管理人员工作的具体安排和要求，以便进行后续的监督和管理，所以也需要提交，该选项正确。综上，ABCD选项均符合要求，本题答案为ABCD。7、以下机构不得代理客户从事期货交易的有（）。

A.期货投资者咨询机构

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：ABD

【解析】本题可根据各机构的性质和相关规定来判断其是否能代理客户从事期货交易。选项A期货投资者咨询机构主要是为期货投资者提供咨询服务，如行情分析、投资建议等，其业务重点在于信息和咨询方面，并不具备代理客户进行期货交易的资格。所以期货投资者咨询机构不得代理客户从事期货交易，选项A正确。选项B期货交易所的非期货公司结算会员，其主要职能是为期货交易所的会员提供结算等相关服务，其业务范围并不包括代理客户从事期货交易。因此，期货交易所的非期货公司结算会员不得代理客户从事期货交易，选项B正确。选项C期货公司是专门从事期货业务的金融机构，其主要业务之一就是代理客户进行期货交易。期货公司具备相应的资质和专业能力，能够为客户提供交易渠道、风险管理等服务。所以期货公司可以代理客户从事期货交易，选项C错误。选项D为期货公司提供中间介绍业务的机构，主要是为期货公司介绍客户等，但自身不能直接代理客户从事期货交易，其主要起到一个桥梁和介绍的作用。故为期货公司提供中间介绍业务的机构不得代理客户从事期货交易，选项D正确。综上，本题答案选ABD。8、某期货公司工作人员王