法律文件审核与合规检查清单

法律文件审核与合规检查清单通用工具模板一、适用范围与应用场景本工具模板适用于企业法务部门、合规团队、业务部门及外部法律服务机构，对各类法律文件进行系统性审核与合规性检查。具体应用场景包括但不限于：日常合同审核：如买卖合同、服务合同、劳动合同、保密协议等常规法律文件的合规性审查；重大项目文件审核：如投融资协议、并购重组文件、重大采购合同、招投标文件等高风险法律文件的专项审核；合规体系建设：企业内部制度（如员工手册、合规管理制度）与法律法规的匹配性检查；争议解决文件审核：如律师函、起诉状、答辩状、和解协议等法律文书的逻辑性与合规性验证；监管文件应对：针对市场监管、税务、环保等监管部门下发的整改通知、合规要求的响应文件审核。二、详细操作流程与步骤说明（一）审核前准备阶段明确审核目标与范围确定文件类型（如合同、制度、法律意见书等）及核心审核目的（如防范法律风险、保证合规性、保障权益实现等）；列出需重点关注的法律法规（如《民法典》《公司法》《劳动合同法》等）及行业特殊规定（如金融、医疗、建筑等行业监管要求）；收集文件背景信息（如合作方背景、项目背景、历史履约情况等），辅助判断潜在风险。文件资料收集与整理获取待审核文件的完整版本（包括、附件、补充协议、签署页等），保证文件无遗漏、无涂改（若有涂改需对方盖章确认）；收集与文件相关的支撑材料（如对方营业执照、资质证书、授权委托书、过往合作记录等）；整理企业内部与该文件相关的制度、流程（如合同审批流程、合规审批权限等），保证文件与企业内部管理一致。组建审核团队（如需）根据文件复杂程度，确定审核人员（如法务专员、业务部门负责人、外部律师*等）；明确团队成员分工（如法务负责合法性审核、业务部门负责商业条款合理性、外部律师负责专项法律问题把关）。（二）文件审核执行阶段主体资格审核核对签约主体名称、统一社会信用代码、法定代表人/负责人信息是否与营业执照一致；检查签约人是否具有合法授权（如法定代表人直接签署需提供身份证复印件，非法定代表人签署需提供授权委托书及授权人身份证复印件）；特殊行业主体需审核行业资质（如建筑施工企业需具备相应等级资质，金融机构需取得金融许可证）。内容合法性审核逐条检查合同条款是否违反法律、行政法规的强制性规定（如“以合法形式掩盖非法目的”“恶意串通损害第三人利益”等条款无效）；审核核心条款（如标的、价款、履行期限、违约责任等）是否符合法律规定（如劳动合同中“不得约定试用期工资低于当地最低工资标准”）；检查格式条款是否公平（如提供方是否以合理方式提示对方注意免除或限制其责任条款，是否排除对方主要权利）。条款完整性审核对照合同类型，检查必备条款是否齐全（如买卖合同需包含标的、数量、质量、价款、履行期限、地点方式、违约责任、争议解决方式等）；审核附件是否完整且与一致（如技术协议、验收标准、附件清单等是否在中明确提及并作为合同组成部分）；检查条款逻辑是否自洽（如履行期限与付款条件是否匹配，违约责任是否与违约行为相当）。合规性要求审核检查文件是否符合企业内部合规制度（如合同审批流程是否符合权限要求，是否经过合规部门前置审核）；审核文件是否符合行业监管规定（如金融合同需符合《消费者权益保护法》《商业银行法》等，数据合规文件需符合《个人信息保护法》要求）；检查文件是否包含合规承诺条款（如“乙方保证其提供的所有材料真实合法”“乙方承诺遵守行业监管规定”）。风险识别与标记对审核中发觉的风险点进行分类（如法律风险、商业风险、合规风险），并标记风险等级（高、中、低）；详细记录风险问题描述（如“违约责任条款未约定逾期付款的利息计算标准，可能导致损失难以主张”）；初步提出风险应对建议（如“补充逾期付款利息计算标准，参照LPR四倍约定”）。（三）审核结果输出阶段形成审核意见报告汇总审核过程、发觉的问题及风险点，形成书面审核意见；对合规条款予以确认，对不合规条款提出具体修改建议（如“建议将争议解决方式由‘仲裁’改为‘诉讼’，并明确管辖法院为甲方所在地人民法院”）；对高风险问题需重点说明法律后果（如“该条款因违反强制性规定可能导致无效，需重新拟定”）。沟通与修订将审核意见反馈至文件起草方或业务部门，说明修改理由及法律依据；与对方（如合作方）就修改意见进行沟通协商，达成一致；跟踪文件修订情况，保证所有问题点整改到位。最终审核与确认对修订后的文件进行复核，确认所有风险点已消除或有效控制；审核通过后，由审核人员签字确认（如法务负责人签字、业务部门负责人会签），并留存审核记录。（四）文件归档与管理归档资料整理将最终版文件、审核意见报告、修订记录、支撑材料（如资质证书、授权委托书等）整理成册，标注归档日期及文件编号；电子文档需加密存储，按“年份-文件类型-项目名称”分类保存，保证可追溯。归档后管理定期对归档文件进行复查，保证法律法规更新时文件仍符合要求（如每年对照最新《民法典》司法解释修订合同模板）；建立审核台账，记录文件名称、审核日期、审核人员、风险等级及处理结果，便于后续统计分析。三、法律文件审核与合规检查清单模板审核大类审核项目审核标准审核结果（合规/不合规/待核实）问题描述整改建议责任部门/人完成时限主体资格营业执照信息与签约主体名称、统一社会信用代码一致，在有效期内法务部*签署前3日授权委托书授权范围明确，与签署内容一致，授权人签字/盖章完整，授权期限有效授权委托书未注明“本授权不可撤销”补充“本授权不可撤销”条款业务部*签署前2日行业资质符合行业准入要求（如建筑施工企业需具备等级资质）合规部*签署前5日内容合法性核心条款（标的、价款、履行期限）不违反法律强制性规定，表述清晰无歧义合同未约定履行地点，可能导致争议补充“履行地点为甲方办公地址”法务部*签署前1日违约责任与违约行为相当，包含继续履行、赔偿损失、支付违约金等责任形式违约责任仅约定“承担违约责任”，未明确具体标准明确逾期付款违约金为“应付未付款项的LPR四倍/日”业务部*签署前2日格式条款公平合理，已以显著方式提示对方注意免除或限制责任条款合同末尾小字条款注明“甲方有权单方解除合同”，未加粗提示将该条款加粗并在签署页注明“乙方已阅读并理解格式条款”法务部*签署前1日条款完整性必备条款符合合同类型法定要求（如服务合同需包含服务内容、质量标准、验收方式）未约定服务验收标准补充“验收标准参照附件《技术服务规范》”业务部*签署前3日附件完整性附件名称与一致，附件内容完整且签字盖章确认附件《技术参数表》未加盖对方公章要求对方在附件上加盖公章业务部*签署前2日逻辑一致性条款间无矛盾（如履行期限与付款条件匹配）合同约定“验收合格后付款”，但未约定验收期限补充“乙方应在交付后10日内完成验收，逾期视为验收合格”法务部*签署前1日合规性要求内部制度符合性符合企业《合同管理办法》审批流程（如50万元以上合同需总经理*审批）合同金额80万元，未经总经理审批补充总经理审批意见书行政部*签署前1日行业监管合规符合《行业监管条例》（如金融合同需明确风险提示）贷款合同未向借款人说明利率、还款方式等风险补充“乙方已向甲方充分披露贷款风险，甲方已完全理解并自愿承担”合规部*签署前3日合规承诺条款包含“保证文件真实合法”“遵守监管规定”等承诺未约定乙方合规承诺补充“乙方保证其提供的所有材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述”法务部*签署前2日风险提示争议解决方式明确约定仲裁或诉讼，且管辖机构/法院明确（如“提交甲方所在地人民法院诉讼”）约定“由争议发生地法院管辖”，未明确地点修改为“由甲方所在地人民法院管辖”法务部*签署前1日不可抗力条款定义清晰（如地震、战争等），明确通知义务及责任减免范围未约定不可抗力发生后的通知期限补充“不可抗力发生后3日内书面通知对方，否则免责”法务部*签署前2日知识产权条款明确归属（如“履行过程中产生的知识产权归甲方所有”）及侵权责任未约定乙方使用第三方知识产权的责任补充“乙方保证其履行行为不侵犯第三方知识产权，否则承担全部赔偿责任”业务部*签署前3日四、关键注意事项与风险防范法律法规动态更新审核时需关注最新法律法规及司法解释（如《民法典》相关配套司法解释、《个人信息保护法》实施细则等），避免因法律更新导致条款失效；对行业监管政策变化敏感（如金融行业“资管新规”、互联网行业“数据安全法”等），及时调整审核标准。条款歧义与模糊表述避免使用“大概”“尽量”“合理”等模糊词汇，需量化或明确具体标准（如“尽快交付”改为“乙方应在收到预付款后15日内交付”）；专业术语需解释说明（如“LPR”“不可抗力”等，可在附件中定义）。特殊行业合规要求金融行业：需重点审核合同是否符合《金融消费者权益保护法》《商业银行法》等，如风险提示充分性、信息披露完整性；医疗行业：需关注患者隐私保护条款是否符合《基本医疗卫生与健康促进法》，药品/医疗器械合同需审核资质文件；建筑行业：需审核施工合同是否符合《建筑法》《招标投标法》，如分包条款是否合法、安全责任是否明确。审核记录与证据留存保留审核过程中的沟通记录（如邮件、会议纪要）、修改痕迹（如修订版合同对比稿），保证可追溯；对高风险文件，建议外部律师出具书面法律意见书，作为企业决策依据。跨