信息技术安全防护策略模板与检查清单

信息技术安全防护策略模板与检查清单一、适用范围与核心目标本模板适用于各类企业、事业单位及机构的信息技术安全防护体系建设，旨在通过系统化的策略制定与标准化检查，帮助组织规范安全防护流程、识别潜在风险、降低安全事件发生概率，保障信息系统的机密性、完整性和可用性。核心目标包括：建立覆盖全生命周期的安全防护机制、明确安全责任分工、实现安全风险的主动防控与持续改进。二、策略制定与实施步骤（一）前期准备与需求调研组建专项工作组由信息安全负责人*牵头，联合技术部门（网络、系统、数据）、业务部门、法务部门及管理层代表，成立安全策略制定工作组，明确各成员职责（如技术组负责方案设计、业务组提供需求输入、法务组保证合规性）。确定工作组沟通机制（如周例会、专项评审会），保证信息同步与高效决策。收集基础信息与需求梳理组织信息系统资产清单，包括硬件设备（服务器、网络设备、终端）、软件系统（操作系统、数据库、业务应用）、数据资产（敏感数据、核心业务数据）及物理环境（机房、办公场所）。调研业务部门需求，明确各系统的关键业务功能、数据交互范围及可接受的安全风险阈值（如核心系统要求99.9%可用性，敏感数据需加密存储）。收集行业法规与标准（如《网络安全法》《数据安全法》《GB/T22239-2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求》），保证策略合规性。（二）风险评估与风险等级划分风险识别采用资产-威胁-脆弱性（A-T-V）模型，识别信息系统面临的内外部威胁（如黑客攻击、恶意软件、内部误操作、自然灾害）及资产存在的脆弱性（如系统漏洞、弱口令、访问控制缺失）。通过工具扫描（如漏洞扫描器、渗透测试）与人工访谈（如运维人员、业务骨干）相结合的方式，全面收集风险点。风险分析与评估根据风险发生的可能性（高、中、低）和影响程度（严重、较严重、一般），采用风险矩阵法（可能性×影响程度）评估风险等级（高、中、低）。示例：核心数据库存在未修复的远程代码执行漏洞，且可被公网访问，可能性高、影响严重，判定为高风险。风险处置优先级排序对高风险项优先处置（立即整改），中风险项制定整改计划（限期完成），低风险项持续监控（定期复查）。（三）安全策略框架设计根据风险评估结果，构建覆盖“物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全、安全管理”六大域的安全策略框架，明确各域的核心防护目标与控制措施。（四）策略内容细化与撰写针对六大域，细化具体策略条款，保证可操作、可落地。以下为部分核心域策略示例：1.网络安全策略网络架构：核心业务系统与外部网络部署逻辑隔离区（DMZ），禁止互联网用户直接访问核心服务器；内部网络按部门/业务划分VLAN，实现访问控制。边界防护：互联网出口部署下一代防火墙（NGFW），启用状态检测、入侵防御（IPS）、应用控制（APP）功能；定期更新防火墙规则（每月至少1次）。网络审计：部署网络流量分析（NTA）设备，记录异常流量（如大规模数据外传、端口扫描），保存日志不少于6个月。2.数据安全策略数据分类分级：根据数据敏感度将数据分为公开、内部、敏感、核心四级，明确各级数据的标识、存储与传输要求（如敏感数据需加密存储，核心数据传输需使用SSL/TLS）。数据备份与恢复：核心数据采用“本地+异地”备份策略，每日全量备份、增量备份，保留最近30天备份版本；每季度进行备份恢复测试，保证数据可恢复性。数据销毁：废弃存储设备（硬盘、U盘）需进行物理销毁（粉碎）或数据擦除（符合GB/T35273-2020标准），禁止简单格式化后丢弃。3.访问控制策略账号管理：遵循“最小权限”原则，员工账号需经部门负责人*审批后创建；账号权限变更（如转岗、离职）需在3个工作日内完成调整；禁用默认账号（如admin、root），定期排查僵尸账号（每季度1次）。认证机制：核心系统启用多因素认证（MFA，如密码+动态令牌/短信验证码）；密码复杂度要求（长度≥12位，包含大小写字母、数字、特殊字符），且每90天强制修改。（五）评审与审批组织内部评审会，由工作组、技术专家、管理层代表对策略内容进行逐条审核，重点检查合规性、可行性、完整性。评审通过后，报请组织最高管理者*审批签字，正式发布实施。（六）发布与宣贯通过内部OA系统、公告栏、培训会议等形式发布策略全文，保证员工知晓策略要求。开展全员安全意识培训（每年至少2次），针对运维人员、开发人员开展专项技能培训（如安全配置、应急响应），培训后进行考核，考核不合格者需重新培训。（七）执行与监督各部门指定安全联络员*，负责策略在本部门的落地执行，定期自查（每月1次）并提交执行报告。信息安全部门定期开展现场检查（每季度1次），抽查策略执行情况（如防火墙规则、账号权限、数据备份），对发觉的问题下达整改通知，明确整改时限与责任人。（八）定期评审与更新每年组织一次策略全面评审，结合以下情况及时更新策略：（1）法律法规、行业标准发生变化；（2）信息系统架构或业务发生重大变更；（3）发生安全事件或暴露新的风险点；（4）技术发展（如新型攻击手段、安全工具更新）。策略更新需重新履行评审与审批流程，保证版本有效性。三、安全防护检查清单模板（一）物理安全检查表检查项目检查标准检查方法检查结果（合格/不合格）整改措施责任部门完成时限机房门禁双因子认证（门禁卡+指纹/密码），非授权人员无法进入现场测试门禁功能运维部-视频监控监控覆盖机房出入口、核心设备区，录像保存≥90天，无死角查看监控录像覆盖范围调整监控摄像头角度运维部X月X日消防设施配备气体灭火系统（如七氟丙烷）、烟感报警器，每月检查1次，压力正常检查消防器材有效期更新过期灭火器行政部X月X日温湿度控制机房温度18-27℃，湿度40%-60%，空调冗余率≥100%查看环境监控系统数据清洁空调滤网，维修故障设备运维部X月X日（二）网络安全检查表检查项目检查标准检查方法检查结果（合格/不合格）整改措施责任部门完成时限防火墙策略禁用高危端口（如3389、22），仅开放业务必需端口，规则按“最小权限”配置审查防火墙规则配置修改/关闭多余端口运维部X月X日入侵防御系统（IPS）启用实时防护，特征库每周更新，拦截恶意流量（如SQL注入、跨站脚本）查看IPS日志与拦截记录更新IPS特征库运维部X月X日VPN访问启用双因素认证，账号与设备绑定，访问日志完整保存≥6个月测试VPN登录与日志审计禁用未授权VPN账号信息安全部X月X日无线网络安全采用WPA3加密，禁止开放SSID，AP隔离开启，定期（每季度）扫描无线接入点使用无线检测工具扫描更改弱密码SSID，隔离非法AP运维部X月X日（三）数据安全检查表检查项目检查标准检查方法检查结果（合格/不合格）整改措施责任部门完成时限敏感数据加密数据库敏感字段（如身份证号、手机号）采用AES-256加密存储，传输层启用SSL/TLS抽查数据库字段加密状态配置数据库加密插件开发部X月X日数据备份有效性核心数据备份文件可正常恢复，备份周期符合要求（每日全量+增量）执行备份恢复测试修复备份失败任务运维部X月X日数据访问权限敏感数据访问权限需经数据负责人*审批，定期（每季度）排查越权访问行为审查权限审批记录与访问日志收回多余权限信息安全部X月X日数据脱敏测试环境、开发环境使用真实数据时，需进行脱敏处理（如身份证号隐藏中间4位）检查测试环境数据执行数据脱敏脚本开发部X月X日（四）应急响应检查表检查项目检查标准检查方法检查结果（合格/不合格）整改措施责任部门完成时限应急预案针对数据泄露、勒索病毒、系统宕机等场景制定专项预案，明确处置流程、责任人审查预案完整性与时效性补充缺失场景预案信息安全部X月X日应急演练每半年开展1次应急演练（如勒索病毒处置），记录演练过程与改进措施查看演练记录与总结报告优化演练流程与脚本信息安全部X月X日应急联系人24小时应急联系人名单（内部团队、外部厂商，如安全厂商、运营商）更新至最新状态核对联系人联系方式更换离职联系人信息安全部X月X日四、关键注意事项（一）策略动态调整，避免“一劳永逸”信息技术环境与威胁态势持续变化，安全策略需定期评审（每年至少1次）并更新，保证与当前风险、业务需求、法规要求匹配。例如当组织上线云服务时，需补充云安全策略；当新型勒索病毒爆发时，需更新终端防护规则。（二）全员参与，压实安全责任安全不仅是技术部门的责任，需明确“业务谁主管、安全谁负责”，将安全要求纳入员工岗位职责，定期开展安全培训与考核，提升全员安全意识（如警惕钓鱼邮件、规范使用账号密码）。（三）合规先行，规避法律风险策略制定需严格遵循《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业标准（如等保2.0），特别是数据跨境传输、个人信息处理等场景，需保证合规性，避免因违规导致法律处罚。（四）技术