IT系统安全风险评估模板

IT系统安全风险评估模板前言本模板旨在为IT系统安全风险评估提供标准化工具，帮助组织全面识别系统资产、分析潜在威胁、评估现有控制措施的有效性，并制定科学的风险处置方案，保证系统安全合规运行。模板适用于各类IT系统（如业务系统、服务器、网络设备、数据库等）的安全风险评估场景，可根据实际需求调整内容深度。一、适用场景与评估触发时机本模板适用于以下场景，组织可根据实际情况定期或触发式开展评估：1.系统上线前评估新开发或采购的IT系统在正式投入使用前，需通过评估确认其安全风险是否在可控范围内，避免“带病上线”。2.定期安全评估针对已运行的系统，建议每年至少开展1次全面安全评估，高风险系统（如核心业务系统、承载敏感数据的系统）可每半年评估1次，及时发觉并处置新出现的风险。3.系统重大变更后评估当系统发生以下变更时，需重新评估安全风险：架构调整、功能模块增减、安全策略修改、软硬件升级、环境迁移（如本地化部署改为云部署）等。4.合规性检查前评估为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，或在接受第三方合规审计前，可通过评估提前排查合规性风险。5.安全事件后评估系统发生安全事件（如数据泄露、入侵攻击、服务中断等）后，需通过评估分析事件原因、暴露的安全短板，并制定整改措施，防止同类事件再次发生。二、评估实施流程详解IT系统安全风险评估需遵循“准备阶段→资产识别→风险识别→风险分析→风险处置→报告编制→结果应用”的闭环流程，具体步骤（一）准备阶段：明确评估范围与资源投入组建评估团队明确评估组长（由安全管理部门或第三方机构人员担任*），负责统筹评估工作；组建技术小组，成员应包括系统管理员、网络工程师、数据库管理员、应用开发人员、安全专员等*，保证覆盖系统全技术栈；如涉及业务数据，可邀请业务部门代表参与*，明确业务影响。确定评估范围明确待评估的系统边界（如具体的服务器IP范围、应用模块、数据类型等）；定义评估深度（如仅做基础漏洞扫描，或包含渗透测试、代码审计等）。准备评估工具与资料工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、渗透测试工具（如Metasploit）、配置核查工具（如Chef、Ansible）、文档管理工具等；资料：系统架构文档、网络拓扑图、安全策略清单、历史安全事件记录、合规性要求文件等。（二）资产识别：梳理系统核心要素资产是风险评估的基础，需从“硬件、软件、数据、人员、服务”五个维度识别系统相关资产，并记录资产属性（如重要性、责任人、位置等）。示例输出：通过《IT系统资产清单表》（见“三、核心工具表格”）逐项登记资产信息，重点关注与confidentiality（保密性）、integrity（完整性）、availability（可用性）强相关的核心资产（如用户敏感数据库、核心业务服务器）。（三）风险识别：挖掘潜在威胁与脆弱性基于已识别的资产，从“威胁主体（如黑客、内部人员、自然灾害）、威胁途径（如网络攻击、配置错误、物理破坏）”和“脆弱性（如系统漏洞、弱口令、权限设计缺陷）”两方面开展风险识别。威胁识别内部威胁：越权操作、误操作、恶意篡改等；外部威胁：黑客攻击（如DDoS、SQL注入、勒索病毒）、供应链攻击、社会工程学等；环境威胁：断电、火灾、网络中断等。脆弱性识别技术脆弱性：系统补丁未更新、默认口令未修改、网络设备访问控制策略宽松等；管理脆弱性：安全管理制度缺失、人员安全意识不足、应急响应流程不完善等；操作脆弱性：违规操作、备份不及时、日志未开启等。示例输出：通过《风险识别表》（见“三、核心工具表格”）关联资产、威胁、脆弱性，保证无遗漏。（四）风险分析：量化评估风险等级结合威胁发生的“可能性（L）”和脆弱性被利用后对资产的“影响程度（F）”，采用风险值公式（R=L×F）或风险矩阵法（可能性×影响程度）确定风险等级。定义等级标准可能性（L）：5级（极高，如近期已发生类似攻击）、4级（高，如漏洞存在且易被利用）、3级（中，如漏洞利用有一定门槛）、2级（低，如漏洞利用难度大）、1级（极低，如几乎无利用可能）；影响程度（F）：5级（灾难性，如核心业务中断超24小时、敏感数据大规模泄露）、4级（严重，如业务中断4-24小时、部分数据泄露）、3级（中等，如业务中断1-4小时、局部功能异常）、2级（轻微，如业务中断1小时内、无实质数据损失）、1级（可忽略，如对业务无影响）；风险等级：5级（极高风险，需立即处置）、4级（高风险，30天内处置）、3级（中风险，90天内处置）、2级（低风险，监控观察）、1级（可接受风险，无需处置）。风险计算与判定对识别的每项风险，结合L和F值计算风险值或对照风险矩阵确定等级，重点关注“高风险”及以上风险项。示例输出：通过《风险分析表》（见“三、核心工具表格”）记录风险值、等级及判定依据。（五）风险处置：制定针对性控制措施根据风险等级，从“规避、降低、转移、接受”四个策略制定处置方案，明确措施内容、责任人和完成时限。规避策略：停止可能导致风险的活动（如关闭非必要高危端口、停用存在漏洞的旧版本系统）；降低策略：实施控制措施减少风险（如修补漏洞、加强访问控制、部署WAF防火墙）；转移策略：通过外包、购买保险等方式将风险转移给第三方（如将系统运维外包给具备安全能力的厂商）；接受策略：对低风险或处置成本过高的风险，暂不处置但需持续监控（如记录日志并定期审计）。示例输出：通过《风险处置计划表》（见“三、核心工具表格”）跟踪措施落地情况。（六）报告编制：输出评估结论与建议汇总评估过程、结果及处置方案，编制《IT系统安全风险评估报告》，内容应包括：评估背景与范围；资产清单及重要性分析；风险识别与分析结果（含风险等级分布）；风险处置计划及优先级；整改建议及后续监控要求；评估结论（系统当前安全状态是否满足运行要求）。（七）结果应用：推动风险闭环管理将评估结果纳入系统安全管理体系，更新安全策略和制度；跟踪风险处置措施落实情况，定期（如每月）复核高风险项是否关闭；将评估报告作为系统运维、安全培训、合规审计的输入依据。三、核心工具表格表1：IT系统资产清单表序号资产名称资产类型（硬件/软件/数据/人员/服务）资产描述（如型号、版本、用途）重要性等级（高/中/低）责任人所在位置/IP地址备注（如是否含敏感数据）1核心业务服务器硬件IBMPowerS924，运行ERP系统高*192.168.1.10存储客户订单数据2用户数据库软件Oracle19c高*192.168.1.20存储用户个人信息3员工VPN服务服务远程访问接入服务中*公网IP:1.2.3.4支持居家办公表2：风险识别表序号关联资产威胁主体（如黑客/内部人员）威胁途径（如网络攻击/配置错误）脆弱性（如技术/管理）是否已识别为风险1用户数据库外部黑客SQL注入攻击数据库补丁未更新（技术）是2员工VPN服务内部人员（如离职员工）账号密码泄露VPN账号密码策略宽松（管理）是3核心业务服务器自然灾害（如火灾）物理设备损毁机房无备用电源（管理）是表3：风险分析表序号风险描述（如“用户数据库存在SQL注入漏洞，可能导致数据泄露”）威胁可能性（L）影响程度（F）风险值（R=L×F）风险等级（1-5级）判定依据（如“近期同类攻击事件频发”）1用户数据库存在SQL注入漏洞，可能导致数据泄露4（高）5（灾难性）205（极高风险）近期行业多个数据库因SQL注入被攻击2VPN账号密码策略宽松，存在越权访问风险3（中）3（中等）93（中风险）部分员工使用简单密码，未定期更换3机房无备用电源，断电时业务中断2（低）4（严重）84（高风险）当地年均断电1次，持续时间超2小时表4：风险处置计划表序号风险等级处置策略具体措施（如“在1周内完成数据库补丁更新”）责任人计划完成时间实际完成时间状态（未开始/进行中/已完成/延期）备注15级降低1周内完成Oracle数据库补丁更新；部署数据库审计系统*2024–未开始23级降低修订VPN密码策略，要求复杂度12位以上，每90天更换*2024–未开始34级降低采购UPS备用电源，1个月内完成安装调试赵六*2024–未开始四、关键注意事项与风险规避1.资产分类需精准，避免“一刀切”根据资产对业务的影响程度（如是否影响核心营收、是否涉及合规数据）划分重要性等级，高风险资产需重点评估，避免因资源有限而遗漏关键风险点。2.风险等级标准需统一，保证评估客观组织内部应提前明确“可能性”“影响程度”的判定标准（如参考历史数据、行业案例、威胁情报），避免不同评估人员因主观理解差异导致风险等级判定偏差。3.跨部门沟通需充分，提升评估有效性评估团队需与技术部门、业务部门、管理部门紧密协作：技术部门提供系统细节，业务部门明确业务影响，管理部门确认合规要求，保证评估结果贴合实际需求。4.风险处置需“优先级排序”，避免资源浪费按照“极高风险→高风险→中风险→低风险”顺序处置，优先解决可能导致业务中断或数据泄露的风险项，对于低风险项可制定长期监控计划，避免过