期货从业资格之《期货法律法规》通关模拟题库完整参考答案详解

期货从业资格之《期货法律法规》通关模拟题库第一部分单选题(50题)1、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可依据公司制期货交易所董事长的职权范围，对各选项进行逐一分析。选项A：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作公司制期货交易所董事长作为重要的管理角色，需要主持股东大会、董事会会议，以确保会议的顺利进行和有效决策，并负责董事会的日常工作安排与协调，该选项属于董事长的职权范畴。选项B：组织协调专门委员会的工作专门委员会在公司制期货交易所的运营和决策中起着重要作用，董事长需要对这些专门委员会的工作进行组织和协调，使各委员会能够高效协作，共同为交易所的发展服务，此选项也是董事长的职权之一。选项C：检查董事会决议的实施情况并向董事会报告董事长有责任监督董事会决议的执行情况，通过检查实施情况，能够及时发现问题并向董事会报告，以便董事会根据实际情况做出进一步的决策或调整，这是董事长履行管理职责的重要体现，属于其职权范围。选项D：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议通常组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议是总经理的职责，而非董事长的职权。所以该选项符合题意。综上，本题答案选D。2、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构开展适当性自查频次要求的了解。选项A，按照相关规定，经营机构应每半年开展一次适当性自查，该选项符合规定要求。选项B，每两年开展一次与法规规定的自查频次不符，时间间隔过长，无法及时有效评估和改进适当性管理工作，所以该选项错误。选项C，每三个月开展一次的自查频次过高，在实际操作中可能会增加经营机构的管理成本和负担，且不符合法规所规定的频次，所以该选项错误。选项D，每一年开展一次的自查间隔时间较长，不利于及时发现和纠正适当性管理过程中可能出现的问题，不符合法规要求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。3、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国证券登记结算公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户申请交易编码的提交对象。依据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码时，应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。中国期货保证金监控中心负责客户开户资料的审核以及交易编码的分配等工作，其在期货市场的开户管理中发挥着关键作用，能够保障客户开户信息的真实、准确和完整，维护期货市场的正常秩序。而中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等工作，与期货交易编码申请并无关联；期货交易所主要是组织和监督期货交易、结算和交割等活动，并非接受客户交易编码申请的主体；中国期货业协会主要履行行业自律、服务、传导等职责，也不负责接收客户交易编码申请。所以本题正确答案是A。4、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，但并非制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体，所以A选项错误。选项B：中金所中金所即中国金融期货交易所，它负责具体制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，以确保投资者适当性制度在金融期货交易领域的有效实施，所以B选项正确。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其主要是进行宏观的监管和政策制定等工作，而不是具体制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，所以C选项错误。选项D：期货公司期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货公司主要是执行投资者适当性制度，而不是制定其具体标准和实施指引，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是B。5、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货从业人员违规监管措施执行主体的了解。选项A，中国证券监督管理委员会虽在金融监管中发挥重要作用，但对于期货从业人员违反规定的情况，并非唯一能采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施的主体，其派出机构也具备相应权限，所以A选项不全面。选项B，中国证券监督管理委员会及其派出机构依据相关规定，对于期货从业人员违反办法规定的行为，可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，该选项符合规定要求。选项C，国家外汇管理局主要负责外汇管理工作，对期货从业人员违规行为并无直接采取题干中所述监管措施的职责，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，它并不属于可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施的主体范畴，所以D选项不正确。综上，正确答案是B。6、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额限制相关知识。根据相关规定，证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。所以本题应选择B选项。7、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的缴纳比例来计算该期货公司应缴纳的保障基金范围，进而得出答案。根据相关规定，期货公司应当按照代理交易额的一定比例缴纳期货投资者保障基金，其缴纳比例为：代理交易额的0.005%-0.01%。已知该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，因为1亿元=100000000元，所以35亿元=35×100000000=3500000000元。计算最低缴纳金额：按照代理交易额的0.005%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。计算最高缴纳金额：按照代理交易额的0.01%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以该期货公司2008年第4季度应缴纳的期货投资者保障基金金额范围是1750元至3000元，答案选A。8、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易中客户保证金不足时期货公司和客户应采取的措施相关规定，逐一分析各选项。A选项：当客户交易保证金不足时，客户有责任及时查询并妥善处理自己的交易持仓，这有助于客户及时了解自身交易状况，采取合适的措施来应对保证金不足的问题，所以该选项采取的措施是恰当的。B选项：根据相关规定，当客户保证金不足且未能及时追加保证金或者自行平仓时，期货公司有权进行强行平仓以控制风险，而不是不得进行强行平仓。此选项中期货公司的做法不符合规定，是不应当采取的措施。C选项：客户保证金不足时，及时追加保证金或者自行平仓是客户应尽的义务，这能够避免因保证金不足而导致期货公司采取进一步的措施，保障交易的正常进行，该选项措施正确。D选项：期货公司对客户合约进行强行平仓后，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担，这种做法在合理范围内，是符合实际交易情况的，所以该选项措施也是可行的。综上，不应当采取的措施是B选项。9、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司净资本与风险资本准备的规定，结合题目所给数据判断该期货公司的情况，进而确定中国证监会派出机构应采取的监管措施。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司的净资本不得低于公司的风险资本准备。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合相关规定。当期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。选项B“限制或暂停部分期货业务”、选项C“限制有关股东行使股东权利”、选项D“责令有关股东限期转让股权”，一般是在期货公司经过整改仍未达到规定标准等更为严重的情形下才会采取的措施。综上所述，该期货公司净资本低于风险资本准备，中国证监会派出机构应当责令其限期整改，答案选A。10、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查对客户账户管理相关规定的理解，破题点在于准确掌握期货公司在客户账户管理方面的各项要求。选项A：期货公司为每一个客户单独开立专门账户是合理且必要的。这有助于确保客户资金的独立性和安全性，便于对每个客户的交易资金进行精准管理和核算，能够有效避免客户资金混淆和被挪用等风险，所以该选项表述正确。选项B：交易编码是客户进行期货交易的重要标识，期货公司作为专业的金融服务机构，有责任和义务为客户申请交易编码。通过为客户申请交易编码，保证客户能够合法、合规地参与期货交易市场，故该选项表述正确。选项C：当客户销户时，及时申请注销客户的交易编码是符合规定和流程的。注销交易编码可以防止客户账户被他人非法使用，保障客户的信息安全和交易安全，也有助于期货交易所和期货公司对市场交易数据进行准确统计和管理，因此该选项表述正确。选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合在一起进行交易，这种交易方式存在诸多弊端。它会导致交易记录不清晰，无法准确区分每个客户的交易情况，可能损害客户的利益，也不利于期货市场的规范和监管。根据相关规定，期货公司严禁进行混码交易，而不是经期货交易所批准就可以进行，所以该选项表述错误。综上，答案选D。11、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（）可以要求期货公司更换代为履职人员。

A.中国证监会指定机构

B.中国证监会选聘机构

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会监管机构

【答案】：C

【解析】本题考查在期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件时，有权要求其更换代为履职人员的主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》规定，期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，中国证监会派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。选项A“中国证监会指定机构”并非相关法规规定的有权要求更换代为履职人员的主体；选项B“中国证监会选聘机构”也不存在这样的特定规定；选项D“中国证监会监管机构”表述不准确，在这种情境下明确为中国证监会派出机构有权要求更换。所以本题正确答案是C。12、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时，其实收资本和净资产的金额要求。根据相关规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。所以本题正确答案选B。13、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个

【答案】：D

【解析】本题考查中国证监会对证券公司申请介绍业务作出批准或不予批准决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以该题正确答案是D选项。其他选项A的7个工作日、B的10个工作日、C的15个工作日均不符合相关规定。14、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约

【答案】：B

【解析】本题主要考查对持仓量概念的理解。持仓量是期货市场中的一个重要概念。对于交易者而言，在进行期货交易时会涉及到已平仓合约和未平仓合约等不同状态的合约。已平仓合约是指交易者已经完成交易并进行了平仓操作的合约，这些合约已不再构成当前的持仓情况，所以A选项已平仓合约不符合持仓量的定义；买入合约和卖出合约只是交易的方向，单独的买入或卖出动作并不能准确界定持仓量的内涵，C选项买入合约和D选项卖出合约均不准确。而未平仓合约是指交易者在当前还持有的、尚未进行平仓操作的合约数量，这正是持仓量的准确含义。所以本题应选择B选项。15、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为个人客户办理开户手续的相关规定。在期货公司客户开户环节，对于个人客户而言，从规范操作、保障客户权益以及防范风险等多方面考虑，需要个人客户亲自办理开户手续并签署开户资料。这是为了确保开户行为是客户真实意愿的表达，避免因委托他人办理可能出现的信息不实、权益纠纷等问题。选项A“亲自或委托他人”，若允许委托他人办理，可能会出现他人冒用客户身份、违背客户真实意愿操作等情况，不利于保障客户的合法权益和期货市场的规范运作，所以该选项错误。选项C“可以委托他人”，同样存在上述委托他人办理带来的风险，不符合开户管理的严谨性要求，因此该选项错误。选项D“委托他人同时并亲自打电话通知期货公司”，这种方式也不能完全保证是客户本人真实意愿的体现，且增加了操作的复杂性和不确定性，也不符合开户规定，故该选项错误。而选项B“亲自”办理开户手续并签署开户资料，能够最大程度保证开户行为的真实性和合规性，符合期货公司在客户开户时对个人客户的要求。所以本题正确答案是B。16、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形。选项A监事长主要负责监督等职责，在相关规定中，监事长提议并非是会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形，所以选项A错误。选项B中国证监会作为期货市场的重要监管机构，其提议具有权威性和重要性，根据规定，中国证监会提议时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议，所以选项B正确。选项C总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，总经理提议不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的法定情形，所以选项C错误。选项D按照规定，应当是1/3以上理事联名提议时，会员制期货交易所才应当召开理事会临时会议，而不是1/4以上理事联名提议，所以选项D错误。综上，答案是B。17、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：A"

【解析】本题正确答案选A。在我国，期货交易所组织形式的确定需经特定部门批准。中国证券监督管理委员会作为对全国证券、期货市场进行集中统一监督管理的机构，承担着监管期货市场的重要职责，拥有对期货交易所组织形式的审批权，所以经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。而财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理工作，与期货交易所组织形式的审批无关；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是行业自律、服务、传导，并不具备对期货交易所组织形式的审批权力；商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，也不涉及期货交易所组织形式的审批事宜。因此，本题应选A选项。"18、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.客户保证金不属于期货公司破产财产

B.客户保证金不属于期货公司清算资产

C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有

D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中关于客户资产保护的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：客户保证金不属于期货公司破产财产在期货交易中，客户保证金是客户存放在期货公司用于交易的资金，其所有权归客户所有。当期货公司破产时，破产财产是指期货公司自身拥有的、可用于清偿债务的资产，而客户保证金并非期货公司的自有资产，所以不属于期货公司破产财产，该选项表述正确。选项B：客户保证金不属于期货公司清算资产清算资产是指企业在清算过程中能够用于清偿债务的资产。客户保证金的性质决定了它是客户的资金，并非期货公司用于清算的资产组成部分。因此，客户保证金不属于期货公司清算资产，该选项表述正确。选项C：期货公司存管的客户保证金属于客户所有期货公司只是负责存管客户的保证金，起到保管和管理的作用，保证金的所有权自始至终属于客户，这是保障客户资产安全的基本准则。所以，期货公司存管的客户保证金属于客户所有，该选项表述正确。选项D：非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封根据相关规定，非因客户本身的债务，任何单位或者个人不得对客户保证金进行冻结、扣划或者强制执行，同时也不可以查封。该选项中说“可以查封”的表述错误。综上，表述错误的选项为D。19、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。

A.工作底稿和工作时间

B.工作报告和工作记录

C.工作底稿和工作记录

D.工作时间和工作报酬

【答案】：C

【解析】本题可通过对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A中，“工作时间”主要记录的是首席风险官开展工作所花费的时长，它并不能直接、充分地反映其履行职责的具体情况和工作成果等关键信息。而“工作底稿”是记录工作过程和相关信息的重要载体，有一定作用，但仅“工作时间”与“工作底稿”搭配不能满足真实、充分反映履行职责情况的要求，所以该选项不符合题意。选项B中，“工作报告”通常是对一定时期内工作的总结和汇报，具有一定的综合性，但它相对比较宏观和概括，不能像工作记录那样详细地展现每一个工作细节。仅有“工作报告”和“工作记录”不能完整地涵盖工作过程中的所有信息和依据，所以该选项也不正确。选项C中，“工作底稿”是在工作过程中形成的各种记录、文件等，它详细记录了工作的步骤、方法、依据等内容，能够真实地反映工作的开展情况；“工作记录”则是对工作中具体活动和事件的详细记载，同样能充分展现首席风险官履行职责的过程和情况。二者结合可以真实、充分地反映其履行职责情况，该选项符合题意。选项D中，“工作报酬”与首席风险官履行职责的具体情况并无直接关联，它只是员工劳动所得的体现，不能作为反映其工作履职情况的依据；“工作时间”也如前面所述，不能充分反映工作履职的具体内容和成效，所以该选项是错误的。综上，正确答案是C。20、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所监事会的职权相关知识，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A监事会的重要职责之一就是对公司的财务状况进行监督和检查，期货交易所监事会也不例外。检查期货交易所财务有助于确保交易所财务运作的合规性、真实性和准确性，防止财务违规和舞弊行为的发生，所以检查期货交易所财务属于监事会职权，A选项不符合题意。选项B监督公司董事、高级管理人员执行职务的行为是监事会的核心职责之一。在期货交易所中，监事会需要监督董事和高级管理人员是否按照法律法规、交易所章程以及相关规定履行职责，是否存在滥用职权、损害交易所利益等情况，以保障交易所的正常运营和股东的合法权益，所以监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为属于监事会职权，B选项不符合题意。选项C监事会作为公司治理结构中的监督机构，有权向股东大会会议提出提案。通过向股东大会提出提案，监事会可以将发现的问题、建议等传达给股东大会，以推动问题的解决和交易所的改进，所以向股东大会会议提出提案属于监事会职权，C选项不符合题意。选项D组织协调专门委员会的工作通常是董事会或相关管理机构的职责，并非监事会的职权范围。监事会主要侧重于监督职能，而组织协调专门委员会工作这一任务与监督职能并无直接关联，所以D选项符合题意。综上，答案选D。21、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情形下代为履职的报告时限规定。依据相关规定，当期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责时，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并且需要自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。因此本题正确答案选B。22、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员相关规定。对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。因为在会员分级结算制度下，非结算会员与结算会员存在特定的结算关系，结算会员在整个交易和结算体系中承担着重要职责，监控中心将相关结果通知结算会员，有助于结算会员对非结算会员客户交易编码的管理以及后续的结算等工作。而客户主要关注自身交易情况，并非接收此类结果通知的对象；相关期货交易所主要负责交易规则制定、市场监管等宏观层面事务，通常不需要监控中心专门将非结算会员客户交易编码的申请和注销结果通知；中国期货业协会主要起到行业自律、服务和传导的作用，也不是接收该结果通知的主体。所以本题答案选B。23、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.财务会计.内部控制制度

B.交易纠纷的处理方式

C.违规.违约行为及其处理办法

D.保证金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所交易规则应载明的事项，对各选项进行逐一分析。选项A财务会计、内部控制制度主要是关于期货交易所内部财务管理和控制方面的内容，并非期货交易规则中必须明确载明的核心事项。所以选项A正确。选项B交易纠纷的处理方式是期货交易规则中非常重要的一部分。在期货交易过程中，由于各种原因可能会产生交易纠纷，明确交易纠纷的处理方式可以保障交易双方的合法权益，维护市场的正常秩序，因此该事项需要在交易规则中载明，选项B错误。选项C违规、违约行为及其处理办法对于规范期货市场参与者的行为至关重要。明确规定哪些行为属于违规、违约行为以及相应的处理办法，可以有效约束市场参与者遵守交易规则，减少不正当交易行为的发生，所以该事项应在交易规则中载明，选项C错误。选项D保证金的管理和使用制度直接关系到期货交易的安全性和稳定性。保证金是期货交易的重要组成部分，明确其管理和使用制度可以确保保证金的安全、合理使用，防范市场风险，所以该事项必须在交易规则中载明，选项D错误。综上，答案选A。24、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，持有期货公司5%以下股权的股东之间进行股权受让或者转让，不需要报监管机构批准。本题中，甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司将全部股权转让给乙公司，双方持股均在5%以下，所以该转让行为不需要报监管机构批准，答案选B。"25、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所，在对结算会员的结算业务范围进行限制时，需要综合考量结算会员各方面的情况。资信情况体现了结算会员在信用和信誉方面的状况，是评估其能否按时履行义务、承担风险的重要依据。具有良好资信的结算会员更有可能稳定地开展结算业务，反之，资信不佳的结算会员可能面临违约等风险，期货交易所为了保障市场的稳定运行和其他参与者的利益，有必要根据其资信情况来限制其结算业务范围。而客户情况主要关注的是结算会员所服务客户的相关信息，这与结算会员自身的结算能力和风险承担能力没有直接的核心关联；资本充足情况虽然也是重要的考量因素，但资信情况是一个更综合的概念，它不仅包含了资本等财务方面的因素，还涉及到结算会员在市场中的声誉等非财务因素；成交情况侧重于结算会员在交易中的交易量和活跃度等，与结算业务范围的限制没有直接的本质联系。所以本题应选A。26、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关人员之间的关系限制规定。在期货公司的治理结构和监管要求中，对于董事长、总经理、首席风险官之间的关系有着明确的规范，目的是保证公司决策和管理的独立性、公正性和客观性，避免因亲属关系可能带来的利益冲突和管理上的不规范等问题。这里需要准确把握不同亲属概念的范畴。“近亲属”是一个有明确法律界定范围的概念，在相关监管规则中，近亲属关系可能会对公司的治理和运营产生较大影响，所以明确规定期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。“亲属”范围相对宽泛模糊，缺乏明确统一的界定标准；“亲戚”是日常生活用语，同样不具有严谨的法律界定意义；“朋友”关系在这类监管规定中并不是重点限制的关系类型。综上所述，正确答案是B。27、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查非结算会员客户以有价证券充抵保证金时，非结算会员对收到的有价证券的处理方式。选项A分析非结算会员不能直接将收到的有价证券提交给期货交易所。因为非结算会员不具备直接与期货交易所进行此类操作的资格，通常需要通过结算会员来完成相关流程，所以选项A错误。选项B分析非结算会员不能对收到的有价证券直接予以保存而不提交。以有价证券充抵保证金是有规范流程的，需要按照规定将其提交给合适的主体以完成相关操作，所以选项B错误。选项C分析在实际操作中，非结算会员的客户以有价证券充抵保证金时，非结算会员应将收到的有价证券提交给结算会员，再由结算会员提交给期货交易所，这符合相关规定和业务流程，所以选项C正确。选项D分析中国证监会主要负责对证券期货市场进行监管，而不是接收有价证券充抵保证金的主体。有价证券充抵保证金应按规定提交给期货交易所，而不是中国证监会，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。28、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司申请股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货公司与股东之间不得交叉持股，这是为了保证股权结构的清晰和公司治理的规范，避免因交叉持股带来的利益冲突和管理混乱等问题，该项表述正确。选项B：期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持。因为若期货公司为股权受让方提供财务支持，可能会影响公司的财务状况和稳定性，也可能导致受让方的资金实力和信用状况不能真实反映，从而增加公司的经营风险。所以该项表述错误。选项C：拟变更的股权不存在被查封、冻结情形是合理要求。如果股权处于被查封、冻结状态，其所有权和处置权存在争议或限制，无法顺利进行股权变更，因此要求拟变更的股权不存在被查封、冻结情形，该项表述正确。选项D：受让方应当符合持有相应股权的法定条件，这有助于保证股东的质量和资质，符合期货公司规范运营和监管的要求，能够维护期货市场的稳定和健康发展，该项表述正确。综上，答案选B。29、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易委托的相关规定，对各选项逐一分析，判断哪些单位或个人可以被期货公司接受委托进行期货交易。选项A事业单位一般是为了社会公益目的而设立的，其资金来源和使用通常受到严格的监管和限制。进行期货交易具有较高的风险性，可能会导致资金的损失，这与事业单位保障社会公益和资金安全的要求不符，因此期货公司通常不接受事业单位的委托进行期货交易，该选项错误。选项B国有企业在符合相关规定和内部决策程序的情况下，可以参与期货市场进行套期保值、风险管理等活动。国有企业具有一定的资金实力和风险承受能力，并且其参与期货交易可以在合理的范围内为企业的生产经营服务，所以期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易，该选项正确。选项C期货公司的工作人员由于其工作性质和职业操守的要求，为了避免利益冲突和内幕交易等违规行为的发生，通常不允许参与期货交易或者接受期货公司为其进行期货交易。因此，期货公司不能接受其工作人员的委托，该选项错误。选项D国家机关代表着公共权力和公共利益，其职责主要是履行行政管理职能，维护社会秩序和公共安全。参与期货交易可能会引发廉政风险和公共资源的不当使用，所以国家机关不适合参与期货交易，期货公司也不能接受国家机关的委托，该选项错误。综上，本题正确答案是B。30、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易管理条例》中关于期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款额度规定。根据相关法规，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。选项A“1万元以上3万元以下”不符合规定；选项B“3万元以上10万元以下”通常不是该情形的罚款区间；选项C“5万元以上10万元以下”也不准确。所以本题正确答案为D。31、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生

【答案】：C"

【解析】该题正确答案是C。在会员制期货交易所中，理事分为会员理事和非会员理事。会员理事由会员大会选举产生，这体现了会员在交易所治理中的参与权和选举权，会员作为交易所的重要组成部分，通过会员大会选举出能够代表自身利益和意愿的理事来参与交易所的决策和管理。而非会员理事由中国证监会委派，这是因为中国证监会作为证券期货市场的监管机构，委派非会员理事有助于其从宏观监管的角度对期货交易所进行监督和指导，保障期货交易所的合规运营和市场的稳定发展。选项A中说非会员理事由会员大会选举产生不符合实际情况；选项B中说会员理事由中国证监会委派表述错误；选项D将会员理事和非会员理事的产生方式完全弄反了。所以本题选C。"32、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本题正确答案选B。依据相关规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格时，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币3000万元。因此，选项A2000万元、选项C4000万元、选项D5000万元均不符合规定，正确答案是B。"33、会员制期货交易所会员大会由（）召集。

A.监事会

B.理事会

C.总经理

D.理事长

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所会员大会由理事会召集。监事会主要负责检查期货交易所财务，监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为等职责；总经理负责组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议，主持期货交易所的日常工作；理事长主持会员大会、理事会会议等，但并非会员大会的召集主体。因此本题应选理事会，即B选项。"34、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务时应向中国证监会提交的期货公司风险监管报表的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，以及该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。所以本题的正确答案是B选项。35、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其性质决定了它主要是对期货从业人员进行自律管理。自律管理是指行业协会通过制定行业规范、执业准则、道德规范等，对会员及从业人员的行为进行自我约束和规范，以维护行业的正常秩序和健康发展。选项A，备案管理通常是一种信息登记和存档的管理方式，并非协会对从业人员的主要管理手段。选项C，行政管理一般是指政府行政部门运用行政权力对社会事务进行的管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项D，全面管理表述过于宽泛，没有准确体现出期货业协会的管理性质和特点。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。36、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更住所时应提交申请材料的主体。根据相关规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交规定的申请材料。选项A，迁出地期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等相关业务，并非期货公司变更住所提交申请材料的对象。选项B，迁出地工商行政管理机构主要负责工商登记、市场监管等工作，在期货公司变更住所这一事项上，不是其提交申请材料的主体。选项C，拟迁入地期货交易所同样是负责期货交易相关业务，不负责接收期货公司变更住所的申请材料。选项D，拟迁入地中国证监会派出机构对辖区内的期货公司具有监管职责，期货公司变更住所向其提交申请材料是符合规定的。综上，本题正确答案为D。37、（）是普通投资者风险承受能力最低类别

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本题主要考查普通投资者风险承受能力最低类别的对应选项。在投资者风险承受能力分类体系中，通常按照一定标准将投资者分为不同类别，以匹配不同风险程度的投资产品。其中，C1类投资者是普通投资者中风险承受能力最低的类别。选项A，C1符合普通投资者风险承受能力最低这一描述，是正确答案。选项B，C2类投资者的风险承受能力要高于C1类，所以该选项错误。选项C，C5类投资者往往具有较高的风险承受能力，与题目所要求的最低类别不符，该选项错误。选项D，C4类投资者的风险承受能力也高于C1类，不符合题意，该选项错误。综上，本题正确答案是A。38、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司防范业务间利益冲突应建立的机制。期货公司在开展业务过程中，为有效防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间的利益冲突，需建立相应的管理制度和机制。选项A，信息共享机制是指不同部门或业务之间分享信息，这可能会导致利益冲突加剧，因为不同业务可能存在不同的利益诉求，信息共享可能使一方业务利用另一方业务的信息谋取不正当利益，不利于防范利益冲突，所以A选项错误。选项B，信息隔离机制能够将不同业务之间的信息进行有效分隔，避免信息不当流通，使得各业务在相对独立的信息环境中运行，减少因信息互通导致的利益冲突风险，有助于期货公司防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间的利益冲突，同时配合办公场所和办公设备相对独立等措施，能更好地保障业务的独立性和公正性，所以B选项正确。选项C，信息互动机制强调信息的相互交流和动态变化，同样可能增加不同业务之间的利益关联，难以有效防范利益冲突，所以C选项错误。选项D，信息公开机制主要是面向外部，将公司的相关信息向社会公众披露，其重点在于对外的透明度，而非解决公司内部不同业务之间的利益冲突问题，所以D选项错误。综上，本题答案选B。39、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定。依据相关规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。所以本题的正确答案是A选项。40、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

【答案】：D"

【解析】本题主要考查期货公司金融期货结算业务资格相关规定的时间限制。根据规定，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，若未取得期货交易所结算会员资格，其金融期货结算业务资格将自动失效。所以应选D选项。"41、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】：A

【解析】本题的正确答案选A。解题关键在于依据相关规定判断新期货公司申请金融期货结算业务资格时是否会受原期货公司严重违规事件的影响。根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，其近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚是重要条件之一。在本题情境中，原期货公司虽然于2008年2月出现严重违规期货交易，公司董事长也受到行政处罚，但后来该期货公司被另一证券公司投资控股。在股权结构发生重大变化后，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，也就意味着公司的管理层结构得到了更新。并且整改完成后经证监会检验合格。当新期货公司于2009年4月申请金融期货结算业务资格时，从违规事件发生到申请时间已过去一定时间，且公司在整改后达到合格标准，同时公司管理层的重大变动可视为公司经营管理层面的转变。所以综合考虑上述因素，此新期货公司申请金融期货结算业务资格不受原期货公司严重违规事件的影响，应当予以批准。42、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关规定中关于办理期货业务许可证注销手续的时间条件。依据相关法规，期货公司成立后无正当理由超过一定时间未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续达到一定时长的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。具体规定为，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上的，就会触发这一注销程序。题目所给选项A中，“1；3”不符合法规规定的时间要求；选项C“1；6”同样与法规不符；选项D“3；6”也不正确。而选项B“3；3”准确对应了法规规定的时间，所以本题正确答案是B。43、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》等相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，说明其已有一定的期货交易经历，对期货交易的风险有一定的认知和了解。虽然乙期货公司经办人员未让王某在期货交易风险说明书上签字确认存在一定程序瑕疵，但王某作为有交易经验的主体，自身应当对期货交易风险有足够认识，其亏损20万元主要是由自身参与期货交易的行为导致的，应由王某承担亏损责任，该选项正确。选项B：经办人员未让王某签字确认期货交易风险说明书，这属于经办人员在工作中的程序失误，但这并不意味着亏损责任就要由经办人员承担。经办人员的行为是代表乙期货公司的职务行为，且王某亏损主要是基于期货交易本身的风险和其自身决策，而不是经办人员的个人行为直接导致的亏损，所以该选项错误。选项C：介绍人从期货公司获得介绍费只是一种商业介绍的报酬行为，介绍人并没有直接参与王某的期货交易决策和操作，王某的亏损与介绍人的介绍行为之间没有直接的因果关系，所以亏损责任不应由介绍人承担，该选项错误。选项D：虽然乙期货公司经办人员在程序上存在未让王某签字确认期货交易风险说明书的问题，但王某自身有交易经历且是自主进行期货交易，亏损主要是期货交易市场的正常风险以及其自身决策等因素导致的，不能仅仅因为程序瑕疵就判定由乙期货公司承担全部亏损责任，该选项错误。综上，正确答案是A。44、关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。

A.期货公司风险资本准备=主要业务规模x风险系数

B.期货公司风险资本准备=1：各项业务规模x风险系数

C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定

D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司风险资本准备的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：期货公司风险资本准备并非简单地等于主要业务规模乘以风险系数。这种表述过于片面，没有涵盖所有业务规模的考量，不能准确反映期货公司风险资本准备的计算方式，所以该选项错误。选项B：期货公司风险资本准备等于各项业务规模乘以相应的风险系数，此表述符合期货公司风险资本准备的计算方法，该选项正确。选项C：期货公司风险资本准备的数量不是由中国期货业协会按业务规模核定。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非负责核定风险资本准备数量，所以该选项错误。选项D：期货公司业务风险资本准备的数量也不是由期货交易所按业务规模核定。期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，不承担核定风险资本准备数量的职责，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。45、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B"

【解析】本题答案选B。依据相关规定，在使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构需监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，督促期货公司积极清理资产并进行变现处置，且要求期货公司先以自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。只有在弥补不足或者情况危急时，才能决定使用保障基金。选项A仅提及保障基金管理机构，不全面；选项C期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，并非监督此环节并决定使用保障基金的主体；选项D期货公司保证金监控中心主要负责对期货保证金的安全监控，也不是题干所描述工作的负责主体。所以正确答案是B。"46、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时的报告规定。依据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。选项A，并非向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，表述不准确；选项B，不是向中国证券监督管理委员会报告；选项C，也不是向中国证券监督管理委员会或派出机构报告。而选项D“公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构”符合规定，所以本题正确答案是D。47、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.营业场所和设施

B.客户资产

C.工作人员工资和劳务合同

D.交易账户和客户编码

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司终止分支机构时的处理要求。《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司终止分支机构时，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。这是因为客户资产是客户委托期货公司进行交易和管理的资金等财产，其安全性和妥善处理关系到广大客户的切身利益。选项A，营业场所和设施的处理并非最为关键的首要环节，可在处理好客户资产等核心事务后再进行相应处置。选项C，工作人员工资和劳务合同的处理虽然也是重要事项，但相较于客户资产的处理，从重要性和优先顺序上，客户资产的保障更为关键和紧迫。选项D，交易账户和客户编码是基于客户资产交易而产生的相关信息，其处理也是以妥善处理客户资产为基础和前提的。综上所述，答案选B。48、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明相关规定中对期货交易结算单时间范围的要求。在投资者期货交易经历证明方面，按照相关规定，应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。选项A的1年、选项B的2年以及选项D的5年均不符合该规定。所以本题正确答案是C。49、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C.客户的交易指令应当明确、全面

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易的相关规则对各选项逐一分析。选项A在期货交易中，客户下达交易指令的方式多样，电话是其中一种常见且被允许的方式，所以客户可以通过电话向期货公司下达交易指令，该选项表述正确。选项B在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员，而非客户。客户要参与期货交易，通常需要通过期货公司等会员单位进行，所以该项表述错误。选项C客户的交易指令明确、全面是非常必要的。这样可以避免在交易执行过程中出现误解或错误，确保交易能够按照客户的意愿准确执行，该选项表述正确。选项D期货公司作为金融服务机构，应当遵守法律法规和行业规范，不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令。这是维护期货市场正常秩序、保护客户合法权益的重要要求，该选项表述正确。综上，答案选B。50、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】：C

【解析】本题可根据各罪名的定义和题干描述来进行分析判断。选项A：盗窃罪盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃公私财物的行为。而题干中是期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务便利挪用资金，并非秘密窃取，所以不构成盗窃罪，A选项错误。选项B：贪污罪贪污罪是指国家工作人员和受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。贪污罪的关键在于非法占有公共财物，而题干是挪用资金归个人使用或借贷给他人，并非非法占有，所以不构成贪污罪，B选项错误。选项C：挪用资金罪挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。题干中期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大且超过3个月未还，符合挪用资金罪的构成要件，C选项正确。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。其核心是非法占有，而题干是挪用资金，并非非法占有，所以不构成职务侵占罪，D选项错误。综上，本题正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（）。

A.与他人合资、合作经营管理分支机构

B.将分支机构承包

C.将分支机构租赁

D.将分支机构委托给他人经营管理

【答案】：ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。依据相关规定，期货公司需对分支机构实行集中统一管理，以确保公司运营的规范与有序。选项A中与他人合资、合作经营管理分支机构，这会使期货公司对分支机构的控制权分散，难以进行集中统一管理，不利于整体运营和风险把控；选项B将分支机构承包，承包方可能会出于自身利益最大化考虑而采取一些不符合期货公司整体战略和规范的经营行为，破坏集中统一管理模式；选项C把分支机构租赁出去，租赁方的经营目的和方式可能与期货公司不一致，同样会干扰期货公司对分支机构的有效管理；选项D将分支机构委托给他人经营管理，可能导致受托人在经营过程中偏离期货公司的管理要求和业务规范，无法实现集中统一管理的目标。所以ABCD四个选项所描述的行为均不被允许，期货公司不得有这些行为。"2、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（）。

A.客户的交易损失自行承担

B.应当认定为无效

C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

D.期货公司与客户均有过错，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

【答案】：BCD

【解析】本题可依据相关法律规定及期货市场交易规则来分析各选项。选项A期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，属于期货公司的违规操作，并非客户自身过错导致。在这种情况下，若让客户的交易损失自行承担，有失公平且不符合法律逻辑。所以，客户不应自行承担交易损失，选项A错误。选项B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，违反了期货交易的正常规则和相关法律法规。这种行为破坏了期货市场的公平、公正和公开原则，扰乱了市场秩序，不具有合法性，因此应当认定为无效。所以，选项B正确。选项C由于期货公司的这种违规行为给客户造成了经济损失，根据民法中的过错责任原则，有过错的一方应当对另一方的损失承担赔偿责任。期货公司作为过错方，理应赔偿由此给客户造成的经济损失。所以，选项C正确。选项D如果在事件中期货公司与客户均存在过错，那么按照法律规定，应根据双方过错的大小，分别承担相应的赔偿责任。这符合公平原则和法律规定，能够合理地分配责任和损失。所以，选项D正确。综上，本题答案选BCD。3、某期货公司从业人员李某在执业过程中，利用客户的交易信息进行期货交易，同时向其他期货公司泄露其信息，但未对其造成损失。对李某的行为，中国证监会可以采取的措施包括（）。

A.责令期货公司开除

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

【答案】：BCD

【解析】本题考查中国证监会对期货公司从业人员违规行为可采取的措施。选项A分析责令期货公司开除并不是中国证监会可以直接采取的措施。中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理，其监管措施通常围绕对违规行为主体的纠正、警示和规范等方面，而开除员工属于期货公司内部的人事管理决策，中国证监会一般不会直接责令期货公司做出开除员工的决定，所以选项A不符合要求。选项B分析责令改正指的是中国证监会发现李某存在利用客户交易信息进行期货交易、向其他期货公司泄露客户信息等违规行为后，要求其对这些违规行为进行纠正，使其行为符合相关法律法规和监管要求。这是中国证监会对违规行为进行管理和规范的常见措施之一，所以选项B符合要求。选项C分析监管谈话是中国证监会常用的监管手段。通过与李某进行监管谈话，中国证监会可以了解李某违规行为的具体情况、动机等，向其传达监管要求，指出其违规行为的严重性，并要求其采取措施加以改正。监管谈话有助于强化对违规人员的监管和教育，促使其规范自身行为，所以选项C符合要求。选项D分析出具警示函是中国证监会对李某的违规行为予以书面警示的一种方式。警示函会明确指出李某的违规事实和违反的相关规定，提醒李某应重视并改正违规行为，避免再次出现类似问题。这也是中国证监会加强市场监管、维护市场秩序的重要手段，所以选项D符合要求。综上，答案选BCD。4、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。

A.责令整改

B.暂停受理申请开立新的交易编码

C.暂停或者限制业务

D.调整或者取消会员资格

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度时，交易所可采取的处理措施。选项A：责令整改是一种常见且合理的处理方式。当期货公司会员违反相关制度时，交易所要求其进行整改，使其经营活动符合金融期货投资者适当性制度的规定，这有助于规范期货公司的行为，保障投资者的合法权益，故选项A正确。选项B：暂停受理申请开立新的交易编码，是对违规期货公司会员的一种限制措施。通过暂停其新交易编码的受理，可以防止其继续违规拓展业务，避免更多投资者受到潜在风险的影响，同时也促使期货公司重视并改正自身的违规行为，故选项B正确。选项C：暂停或者限制业务是比较严格的处理手段。如果期货公司会员违反制度的情节较为严重，交易所可以根据实际情况，暂停或者限制其部分甚至全部业务，以此来惩戒违规行为，并防止其违规行为的进一步扩大，维护市场的正常秩序，故选项C正确。选项D：调整或者取消会员资格是最为严厉的处理措施。当期货公司会员严重违反金融期货投资者适当性制度，且经过教育和整改仍无法达到要求时，交易所可以调整或者取消其会员资格，将其清除出市场，以保证市场的健康、稳定发展，故选项D正确。综上所述，ABCD四个选项均是交易所可以对违反金融期货投资者适当性制度的期货公司会员采取的处理措施，本题答案为ABCD。5、期货交易所的()应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A.涨跌停板制度

B.交易结算业务

C.风险准备金制度

D.交易结算系统

【答案】：BD

【解析】本题可根据各选项内容与期货保证金安全存管监控及会员保证金变动情况反映的关联性来逐一分析。选项A：涨跌停板制度涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度的制度，其主要作用是控制市场风险，防止价格出现过度剧烈的波动，与期货保证金安全存管监控以及会员保证金的变动情况并无直接关联，所以该选项不符合题意。选项B：交易结算业务交易结算业务涉及到对期货交易的资金结算和清算，会员保证金会随着交易的盈亏、手续费的扣除等交易结算业务活动而发生变动。准确、真实地进行交易结算业务，能够清晰反映会员保证金的变动情况，同时也能满足期货保证金安全存管监控的要求，因此该选项符合题意。选项C：风险准备金制度风险准备金制度是期货交易所从收取的交易手续费中提取一定比例的资金，作为应对突发风险的资金保障制度。它主要是用于防范市场风险，并非用于反映会员保证金的变动情况以及满足期货保证金安全存管监控的直接要求，所以该选项不符合题意。选项D：交易结算系统交易结算系统是对期货交易进行结算的技术平台和工具，它能够记录和处理会员的交易数据、保证金的收支等信息。一个良好的交易结算系统应当能够真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况，以满足期货保证金安全存管监控的要求，因此该选项符合题意。综上，答案选BD。6、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（）。

A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

B.期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意

C.期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意

D.董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规.是否诚信守法.是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司首席风险官提名和聘任的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A根据相关规定，期货公司应当按照公司章程的规定依法进行首席风险官的提名与聘任工作。公司章程是公司内部的“宪法”，对公司的各项重大事项包括高级管理人员的聘任都有明确规定，所以期货公司应依据章程来开展首席风险官的提名和聘任，该选项说法正确。选项B期货公司提名并聘任首席风险官并不需要经全体高级管理人员同意。首席风险官的提名和聘任有其特定的程序和要求，并非取决于全体高级管理人员的意见，所以该选项说法错误。选项C当期货公司设有独立董事时，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意。独立董事在公司治理中起到监督和制衡的作用，他们的专业意见对于确保首席风险官的合适人选以及公司的合规运作具有重要意义，所以该选项说法正确。选项D董事会在选聘首席风险官时，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，其自身素质和能力直接关系到公司的风险控制和合规运营，因此董事会以此作为主要判断标准是合理且必要的，该选项说法正确。综上，正确答案是ACD。7、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货

A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

B.期货交易所承担一般保证责任

C.期货交易所需承担连带责任

D.交割仓库应当承担责任

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查在交割仓库不能在规定期限内向标准仓单持有人交付符合期货要求的货物时，责任的承担问题。选项A期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。在这种情况下，交割仓库是直接的责任主体，期货交易所可能基于其管理职责等原因先对标准仓单持有人承担了责任。但本质上导致问题出现的是交割仓库的违约行为，所以期货交易所在承担责任后，依法有权向作为实际过错方的交割仓库进行追偿，该选项正确。选项B期货交易所承担一般保证责任的说法错误。一般保证责任是指当事人在保证合同中约定，债务人不能履行债务时，由保证人承担保证责任。而在本题的情境中，并不是一般保证责任的情形。期货交易所承担责任往往是基于其与交割仓库的管理关系等，而非一般保证合同关系，所以该选项错误。选项C期货交易所需承担连带责任。期货交易所对交割仓库具有监督管理等职责，当交割仓库出现不能按期交付符合要求货物的情况时，为了保障标准仓单持有人的合法权益，期货交易所可能会被要求与交割仓库承担连带责任，即标准仓单持有人既可以要求交割仓库承担责任，也可以要求期货交易所承担责任，该选项正确。选项D交割仓库应当承担责任。因为是交割仓库自身不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货要求的货物，其行为构成违约，根据相关法律法规和合同约定，交割仓库作为直接的履约义务人，应当对自己的违约行为承担相应的责任，该选项正确。综上，正确答案是ACD。8、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括（）。

A.匹配方案

B.告知警示资料

C.录音录像资料

D.自查报告

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货经营机构妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的范围。选项A，匹配方案是期货经营机构根据投资者的风险承受能力、投资目标等因素，将投资者与不同风险等级的产品或服务进行匹配的方案。它是投资者适当性管理的重要依据，对于明确投资者与产品或服务的适配性具有关键意义，所以需要妥善保存。选项B，告知警示资料是期货经营机构向投资者告知投资产品或服务的风险、特点等重要信息，并对投资者进行风险警示的相关资料。这些